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淺談《企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法學(xué)術(shù)建議稿》說(shuō)明
摘要：對《企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法學(xué)術(shù)建議稿》的總則、管理機構和職責、管理制度、具體規定、獎懲等六章共46個(gè)夸文進(jìn)行說(shuō)明．為構建企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法提出建議并闡述其理由。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權；企業(yè)知識產(chǎn)權；管理辦法
20XX年11月6日，廣東省人民政府發(fā)出《印發(fā)廣東省知識產(chǎn)權戰略綱要(20XX—2020年)的通知》(粵府[20XX]88號)，正式頒布并實(shí)施《廣東省知識產(chǎn)權戰略綱要(20XX—2020年)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《綱要》)。實(shí)施知識產(chǎn)權戰略是廣東貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，提高自主創(chuàng )新能力，建設創(chuàng )新型廣東的重要內容。
本課題于20XX年7月獲廣東省知識產(chǎn)權局軟科學(xué)研究計劃項目立項。經(jīng)過(guò)調查和研究。在廣泛征求河源市知識產(chǎn)權局、河源市科技局、河源市工商局、河源市版權局等單位的意見(jiàn)和建議的基礎上，形成了該課題的階段性研究成果——《企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法學(xué)術(shù)建議稿——條文及說(shuō)明》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《建議稿》)。專(zhuān)家組鑒定認為，建議稿以知識產(chǎn)權工作的創(chuàng )新及提升為主線(xiàn)，借鑒國內外知識產(chǎn)權管理工作的成功經(jīng)驗，將知識產(chǎn)權法律納入企業(yè)組織管理戰略之中，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新能力的提高和經(jīng)濟結構的調整，實(shí)現優(yōu)勢互補、資源共享和區域知識產(chǎn)權協(xié)調發(fā)展；政府主管部門(mén)可以結合參考文本．擬定關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度的指導意見(jiàn)：各類(lèi)企業(yè)也可結合參考文本，根據本企業(yè)具體情況，擬定本企業(yè)知識產(chǎn)權管理的具體制度：建議稿對于指導和扶持企業(yè)通過(guò)知識產(chǎn)權戰略的研究和運用．提高其自主創(chuàng )新能力，增強知識產(chǎn)權的創(chuàng )造、管理、運用和保護水平，有較強的指導作用�，F就《建議稿》的幾個(gè)主要問(wèn)題作出說(shuō)明。
一、關(guān)于制定目的、調整范圍和適用范圍
知識產(chǎn)權被視為是企業(yè)的生命線(xiàn)．企業(yè)應成為知識產(chǎn)權保護的主體。越來(lái)越多的企業(yè)已意識到建立運行良好的知識產(chǎn)權管理制度對于保護自身無(wú)形資產(chǎn)的重要意義。企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度的制定與實(shí)施，將直接影響著(zhù)科技產(chǎn)出和知識創(chuàng )新，從而影響企業(yè)乃至國家研發(fā)實(shí)力及核心競爭力。制定企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法是為了規范企業(yè)知識產(chǎn)權管理．提高知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、保護和管理水平；有效保護企業(yè)知識產(chǎn)權，防止無(wú)形資產(chǎn)的流失．激勵企業(yè)員工發(fā)明創(chuàng )造和智力創(chuàng )作的積極性。
對于企業(yè)來(lái)說(shuō)．在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，其可能涉及到的知識產(chǎn)權包括專(zhuān)利權、商標權、著(zhù)作權、商業(yè)秘密以及法律賦予的其他知識產(chǎn)權。因此，《建議稿》根據現行知識產(chǎn)權法律規定．將上述知識產(chǎn)權納入企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法的調整范圍。
關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法的適用范圍。課題組認為，它不僅適用于本企業(yè)(包括企業(yè)總部、分公司及各地的分支機構)的各級各類(lèi)員工．還應適用于來(lái)本企業(yè)實(shí)習、進(jìn)修或合作研究的有關(guān)人員。因為上述人員均可能因為職務(wù)或工作原因接觸到本企業(yè)的知識產(chǎn)權，所以將其納入企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法的適用范圍。
二、關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構和職責
為了貫徹實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法，達到規范企業(yè)知識產(chǎn)權管理，提高知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、保護和管理水平的目的，企業(yè)須成立知識產(chǎn)權工作領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組由企業(yè)高級管理人員及相關(guān)部門(mén)負責人組成。領(lǐng)導小組作為企業(yè)知識產(chǎn)權工作的最高權力機構，其主要職責是：制定知識產(chǎn)權工作發(fā)展規劃；審查批準知識產(chǎn)權管理工作的有關(guān)制度和計劃；指導、檢查、監督知識產(chǎn)權管理辦公室的工作執行情況：指導處理與本企業(yè)有關(guān)知識產(chǎn)權的爭議等。
知識產(chǎn)權工作領(lǐng)導小組是企業(yè)知識產(chǎn)權管理的非常設機構，有必要設立知識產(chǎn)權管理辦公室。企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦公室作為領(lǐng)導小組的常設機構．執行領(lǐng)導小組的決策，處理日常知識產(chǎn)權事務(wù)�！督ㄗh稿》第五條對知識產(chǎn)權管理辦公室的性質(zhì)、地位、組成人員以及機構職責作出了規定。
三、關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度的構建
《建議稿》構建了企業(yè)知識產(chǎn)權評估、知識產(chǎn)權查新檢索、知識產(chǎn)權工作備案、知識產(chǎn)權成果歸屬認定、知識產(chǎn)權檔案管理、知識產(chǎn)權保密和承諾、知識產(chǎn)權合同、知識產(chǎn)權保護和知識產(chǎn)權宣傳等制度。
(一)知識產(chǎn)權評估制度
對企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行評估，是確保資產(chǎn)增殖保值的需要，是資產(chǎn)優(yōu)化組合、規范和發(fā)展產(chǎn)權交易市場(chǎng)的必然要求。知識產(chǎn)權是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，是企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分，有必要對其進(jìn)行評估。
(二)知識產(chǎn)權查新檢索制度
建立知識產(chǎn)權查新檢索制度是現代企業(yè)高度重視的知識產(chǎn)權的戰略之一。通過(guò)知識產(chǎn)權查新檢索，不但可以獲取科技情報特別是核心技術(shù)情報，而且可以提供決策依據，降低創(chuàng )新風(fēng)險，防止低水平重復，避免不必要的損失。
(三)知識產(chǎn)權工作備案制度
知識產(chǎn)權工作備案制度是對知識產(chǎn)權工作進(jìn)行跟蹤、監督并予以保護的制度。通過(guò)備案，使企業(yè)的一切知識產(chǎn)權工作都納入企業(yè)的管理、監督和保護之中，做到凡事有人負責，凡事有案可查。
(四)知識產(chǎn)權成果歸屬認定制度
規定知識產(chǎn)權成果歸屬的目的在于明確智力成果的權屬，劃清產(chǎn)權界限，減少糾紛�！督ㄗh稿》第九條主要依據現行《專(zhuān)利法》的有關(guān)規定，將員工創(chuàng )作活動(dòng)的智力成果分為個(gè)人知識產(chǎn)權創(chuàng )作活動(dòng)和職務(wù)知識產(chǎn)權創(chuàng )作活動(dòng)。對于個(gè)人非職務(wù)的知識產(chǎn)權創(chuàng )作活動(dòng)產(chǎn)生的智力成果，權屬歸個(gè)人；對于職務(wù)知識產(chǎn)權創(chuàng )作活動(dòng)的智力成果，歸屬本企業(yè)，企業(yè)給予創(chuàng )作者精神和物質(zhì)獎勵，并保護其署名權。
(五)知識產(chǎn)權檔案管理制度
企業(yè)對知識產(chǎn)權檔案進(jìn)行集中管理，是對知識產(chǎn)權進(jìn)行有效行政管理的工具之一。知識產(chǎn)權檔案記載了創(chuàng )作研究的過(guò)程和最終成果，也是繼續開(kāi)展創(chuàng )作活動(dòng)的條件。知識產(chǎn)權檔案能起到維護企業(yè)、個(gè)人合法權益等作用。
(六)知識產(chǎn)權保密和承諾制度
建立知識產(chǎn)權保密、知識產(chǎn)權保護承諾制度可以減少因泄密而造成的損失。與企業(yè)的知識產(chǎn)權接觸的人員包括企業(yè)的內部人員和可能的企業(yè)外有關(guān)人員。因此．需要針對各種情形和各種人員采取相應的知識產(chǎn)權保密和承諾措施。
(七)知識產(chǎn)權合同制度
經(jīng)濟生活中，不可避免地要運用到合同。知識產(chǎn)品的產(chǎn)生、使用和處分過(guò)程比較復雜．尤其需要合同來(lái)進(jìn)行規范。知識產(chǎn)權合同既可詳細地約定當事人的權利義務(wù)，又能作為權利義務(wù)的證明。
(八)知識產(chǎn)權保護制度的原則性規定
企業(yè)之問(wèn)的競爭在很大程度上是知識產(chǎn)權的競爭，建立知識產(chǎn)權保護制度可以降低競爭風(fēng)險。
(九)知識產(chǎn)權宣傳制度
為普及知識產(chǎn)權法律知識．增強知識產(chǎn)權保護意識，培育知識產(chǎn)權文化觀(guān)念，企業(yè)應設立知識產(chǎn)權宣傳、保護基金，用于知識產(chǎn)權培訓和宣傳工作。
四、關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權管理的具體規定
(一)關(guān)于專(zhuān)利管理
(1)專(zhuān)利申請管理。企業(yè)的各類(lèi)發(fā)明創(chuàng )造，應遵照專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定來(lái)確定專(zhuān)利申請權的歸屬。
(2)專(zhuān)利申請人的確定。委托研究項目和共同研究項目，專(zhuān)利申請人的確定按合同約定執行。第一申請人是本企業(yè)的，專(zhuān)利申請工作由企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦公室直接管理。
(3)專(zhuān)利申請審查程序。設置專(zhuān)利申請審查程序，可以確定其專(zhuān)利是職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明，避免日后糾紛，也有利于企業(yè)對員工的發(fā)明進(jìn)行指導和管理。
(4)專(zhuān)利申請審查結果。知識產(chǎn)權管理辦公室對企業(yè)員工的專(zhuān)利申請進(jìn)行審查后會(huì )產(chǎn)生不同結果。對符合專(zhuān)利申請條件的發(fā)明創(chuàng )造，由知識產(chǎn)權管理辦公室負責辦理專(zhuān)利申請手續；不適合申請專(zhuān)利的，應當向發(fā)明人說(shuō)明理由。
(5)專(zhuān)利法律狀態(tài)調查。通過(guò)專(zhuān)利法律狀態(tài)調查，可以確定研究成果的可專(zhuān)利性：專(zhuān)利引進(jìn)時(shí)的專(zhuān)利法律狀態(tài)調查，還可以確定引進(jìn)的專(zhuān)利是否合法有效，增加談判籌碼。
(6)專(zhuān)利文獻檢索。專(zhuān)利文獻檢索是企業(yè)知識產(chǎn)權查新檢索制度的具體運用。通過(guò)專(zhuān)利文獻查新檢索，不僅可以獲取科技情報特別是核心技術(shù)情報，也提供了決策依據，降低創(chuàng )新風(fēng)險，防止低水平重復。
(7)技術(shù)引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)是企業(yè)利用他人知識產(chǎn)權的重要途徑。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，可以加強企業(yè)的競爭力，甚至推動(dòng)經(jīng)濟增長(cháng)模式發(fā)生轉變。在技術(shù)引進(jìn)中，為確保所引進(jìn)技術(shù)的合法有效性。應在事前要求許可方提供專(zhuān)利項目清單，并進(jìn)行相應的專(zhuān)利文獻檢索和法律狀態(tài)調查，避免造成不必要的經(jīng)濟損失。技術(shù)引進(jìn)協(xié)議，要盡量避免限制自身發(fā)展、改進(jìn)引進(jìn)技術(shù)和有礙申請改進(jìn)專(zhuān)利等不合理的限制性條款，以便于企業(yè)在消化吸收引進(jìn)技術(shù)的基礎上積極開(kāi)發(fā)新的專(zhuān)利技術(shù)。
(8)產(chǎn)品出口。出口產(chǎn)品時(shí)，應事先進(jìn)行專(zhuān)利文獻檢索，以免侵犯他人知識產(chǎn)權。
(9)專(zhuān)利實(shí)施與許可貿易。專(zhuān)利實(shí)施可使專(zhuān)利價(jià)值最大化，或者在現有技術(shù)的基礎上通過(guò)技術(shù)改造而獲得新專(zhuān)利。許可貿易包括轉讓或受讓已申請專(zhuān)利的技術(shù)，許可或被許可專(zhuān)利技術(shù)及與專(zhuān)利(申請)相關(guān)的技術(shù)秘密(Know—how)。
(10)專(zhuān)利實(shí)施與許可貿易合同。專(zhuān)利實(shí)施與許可貿易合同是知識產(chǎn)權合同制度的具體體現，企業(yè)在進(jìn)行專(zhuān)利實(shí)施與許可貿易時(shí)，應與當事人簽訂專(zhuān)利實(shí)施與許可貿易合同。
(11)專(zhuān)利轉讓合同。凡是準備申請專(zhuān)利的項目，應在取得專(zhuān)利申請號后再簽訂專(zhuān)利轉讓合同，不得在專(zhuān)利申請前簽訂技術(shù)轉讓合同。
(12)在職員工的保密義務(wù)。企業(yè)的知識產(chǎn)權無(wú)論是在研發(fā)階段還是在研發(fā)成功后，保密工作都異常重要，一旦泄密，就會(huì )使企業(yè)喪失競爭優(yōu)勢。在職員工接觸到企業(yè)的知識產(chǎn)權，需要其承擔保密義務(wù)。
(13)非在職員工的保密義務(wù)。與企業(yè)的知識產(chǎn)權接觸的人不僅包括本企業(yè)的在職員工．也包括非在職員工，某些企業(yè)外的人員也需要承擔保密義務(wù)。
(14)知識產(chǎn)權保護義務(wù)。企業(yè)的任何機構和個(gè)人，知道或應當知道侵權行為發(fā)生或者可能發(fā)生侵權行為時(shí)．都應采取積極措施，配合知識產(chǎn)權管理辦公室在行政執法機關(guān)和司法機關(guān)的指導下處理侵權糾紛。
(二)關(guān)于商標管理
(1)商標管理工作的范圍。商標管理工作是涵蓋商標工作戰略規劃、具體計劃、商標工作管理制度、商標注冊和商標專(zhuān)用權終止的全過(guò)程管理。其范圍包括商標事務(wù)咨詢(xún)、商標注冊、商標續展、商標糾紛調處、商標監督、商標專(zhuān)用權引進(jìn)與轉讓等。
(2)新產(chǎn)品商標管理。開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品需使用新商標的，應于新產(chǎn)品投放市場(chǎng)前申請商標注冊，以獲得商標專(zhuān)用權。新產(chǎn)品出口也應調查產(chǎn)品出口所屬?lài)?地區)的商標法律狀況。
(3)商標續展。注冊商標的有效期屆滿(mǎn)前，如果該注冊商標的商品仍有市場(chǎng)前景，則應及時(shí)辦理注冊商標續展手續。
(4)商標轉讓和受讓。轉讓企業(yè)注冊商標和受讓他人注冊商標，必須在企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)報請企業(yè)知識產(chǎn)權領(lǐng)導小組批準后，方可辦理有關(guān)合同事宜。
(5)注冊商標保護。企業(yè)員工應注意保護本企業(yè)注冊商標專(zhuān)用權，發(fā)現存在仿冒、假冒和淡化等侵權行為時(shí)，應及時(shí)向企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦公室報告，以便調查處理。
(三)關(guān)于著(zhù)作權管理
(1)《建議稿》第三十四條是關(guān)于著(zhù)作權管理中所涉及的相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋。
(2)《建議稿》第三十五條是關(guān)于企業(yè)及其員工取得職務(wù)或非職務(wù)軟件著(zhù)作權的法律依據的規定。
(3)職務(wù)軟件著(zhù)作權可按照《計算機軟件著(zhù)作權登記辦法》的規定進(jìn)行自愿登記。
(4)《建議稿》第三十七條是關(guān)于職務(wù)軟件著(zhù)作權轉讓的規定。
(5)《建議稿》第三十八條是關(guān)于軟件著(zhù)作權保護的規定
(四)反不正當競爭管理
競爭對手有損害本企業(yè)利益和聲譽(yù)的不正當競爭行為的，企業(yè)有權根據《反不正當競爭法》的規定，采取相應措施，維護企業(yè)的合法權益。
五、關(guān)于獎勵和法律責任
(一)署名權和獲得榮譽(yù)、獎勵的權利
智力勞動(dòng)成果的完成人員．有在相關(guān)成果文件上注明自己是該成果完成人并獲得相應榮譽(yù)、獎勵的權利。
(二)發(fā)明人的權利
被授予專(zhuān)利權后，發(fā)明人或設計人有權按照專(zhuān)利法等有關(guān)法律規定請求專(zhuān)利權持有企業(yè)發(fā)給獎金：專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施后，發(fā)明人或設計人有權按照專(zhuān)利法及其它有關(guān)規定請求企業(yè)支付酬金或提成。
(三)知識產(chǎn)權泄密的法律責任
對于違反企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法，造成知識產(chǎn)權流失的，依法追究其行政責任、民事責任或刑事責任。
(四)相關(guān)工作人員的法律責任
企業(yè)相關(guān)工作人員因工作疏忽等原因未及時(shí)申請專(zhuān)利、商標注冊、軟件著(zhù)作權登記或未采取其它保護措施，給本企業(yè)權益造成損失的．企業(yè)追究直接責任人和主要負責人的責任；必要時(shí)，給予行政處分；觸犯刑法的，依法追究其刑事責任。
六、附則
附則部分是關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權管理辦法未決事項的處理原則、辦法的解釋權和實(shí)施日期的規定。
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