區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )中知識轉移的研究論文
論文摘要：區域學(xué)習和創(chuàng )新能力是區域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )中創(chuàng )新主體間的知識轉移能力是區域創(chuàng )新和學(xué)習能力的關(guān)鍵。但由于創(chuàng )新主體間存在著(zhù)委托一代理關(guān)系，知識轉移的過(guò)程中普遍存在逆向選擇和道德風(fēng)險問(wèn)題。從而在一定程度上抑制了知識資本的功能。本文通過(guò)構建博弈模型，分析了創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )中創(chuàng )新主體要素間的知識轉移的條件。并在此基礎上提出了可行性建議。
論文關(guān)鍵詞：區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )；學(xué)習型區域；委托一代理關(guān)系；知識轉移
當今世界經(jīng)濟的發(fā)展已步入知識經(jīng)濟時(shí)代并呈現出區域化特征。學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )是指在某一地理經(jīng)濟區域內，在政府主導下，區域內創(chuàng )新主體如企業(yè)、大學(xué)、科研機構、中介服務(wù)機構和政府建立相互信任的關(guān)系網(wǎng)絡(luò )，通過(guò)該網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行交互式學(xué)習，形成一個(gè)基于學(xué)習的區域創(chuàng )新體系，通過(guò)區域學(xué)習提高區域創(chuàng )新能力，促進(jìn)區域經(jīng)濟的發(fā)展，最終形成具有競爭優(yōu)勢的有效的區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )。因此，學(xué)習型區域本質(zhì)是一種基于學(xué)習的區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )。
一、學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )的動(dòng)態(tài)結構
學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )的創(chuàng )新主體要素為區域內強勢企業(yè)、大學(xué)、科研院所、中介服務(wù)機構，以及區域內地方政府。網(wǎng)絡(luò )內各個(gè)行為主體通過(guò)互相學(xué)習、溝通建立簡(jiǎn)單的關(guān)系，隨著(zhù)參與主體的增加、知識流動(dòng)的加速，在加強區域互動(dòng)和國際交流的背景下，以及強化區域創(chuàng )新的軟硬環(huán)境對區域主要行為主體的支撐作用的前提下，形成以提高區域創(chuàng )新能力和創(chuàng )新效率為目標，在一定地域之內具有開(kāi)放邊界、要素完備、配置高效、區域化的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò )結構。學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )的動(dòng)態(tài)結構如圖1所示。
在具體的網(wǎng)絡(luò )體系中，高校、科研院所、企業(yè)、政府、中介機構之間形成了復雜的作用機理。其中高校、科研院所是區域科學(xué)研究體系，是知識的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )；企業(yè)是區域技術(shù)創(chuàng )新的主體，是知識的應用網(wǎng)絡(luò )；中介服務(wù)機構在區域創(chuàng )新過(guò)程中擔任區域創(chuàng )新資源的催化劑功能，是知識的傳播網(wǎng)絡(luò )；政府機構是區域創(chuàng )新的宏觀(guān)調控者。在區域創(chuàng )新過(guò)程中，各行為主體并非孤立，他們處于同一個(gè)網(wǎng)絡(luò )平臺上，是網(wǎng)絡(luò )平臺的一個(gè)節點(diǎn)，通過(guò)互動(dòng)、集體學(xué)習而形成一個(gè)復雜創(chuàng )新的網(wǎng)絡(luò )。網(wǎng)絡(luò )內各個(gè)主體之間通過(guò)長(cháng)期正式與非正式的合作與交流，在交互學(xué)習的基礎上形成了以增強區域創(chuàng )新能力為目的的、相對穩定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò )。學(xué)習型區域內部各創(chuàng )新主體之間，通過(guò)各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò )構成了基于一種學(xué)習的區域創(chuàng )新體系。
二、學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )主體問(wèn)知識轉移的委托—代理關(guān)系
學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )中的知識轉移能力是衡量區域學(xué)習能力和創(chuàng )新能力的關(guān)鍵要素之一。知識轉移是指知識客體從一個(gè)知識主體向另一個(gè)知識主體的移動(dòng)。所轉移的知識分為顯性知識和隱性知識，顯性知識是可編碼、易于表達和傳送的知識而隱性知識是不可編碼、難以表達和傳遞的知識。顯性知識占知識總體的20％左右，是知識冰山之一角，而隱性知識才是知識的主體內容。知識轉移是一種永無(wú)止境的螺旋式上升活動(dòng)在這種循環(huán)往復的知識轉移過(guò)程中，知識資本的總量得以擴張知識資本的功能得以提高，企業(yè)核心能力得以形成和壯大。在學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )中存在著(zhù)三個(gè)層次的知識轉移：第一層知識轉移是指區域創(chuàng )新主體企業(yè)之間互動(dòng)學(xué)習流程，它包括了企業(yè)和企業(yè)中個(gè)體之間的交互學(xué)習和相互作用模式。第二層次的知識轉移是通過(guò)區域內中介服務(wù)機構、大學(xué)和科研機構向區域內企業(yè)提供技術(shù)知識和信息支持的知識流動(dòng)。第三層次的知識轉移是指學(xué)習型區域的外圍網(wǎng)絡(luò )向區域內核心網(wǎng)絡(luò )知識流人的過(guò)程，在這里地方政府起著(zhù)紐帶的作用，地方政府主要負責區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )形成和發(fā)展過(guò)程中所必須的協(xié)調活動(dòng)以及特定企業(yè)活動(dòng)。這三個(gè)層次的知識轉移相互補充和銜接，構成了基于學(xué)習的區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )。
在知識轉移的過(guò)程中區域內主體要素間存在著(zhù)委托—代理關(guān)系。知識轉出方擁有私人信息(隱性知識或顯性知識)，在知識轉移活動(dòng)中消耗一定的成本(知識轉出方的精力、時(shí)間和轉化費用以及知識共享所帶來(lái)的壟斷效用損失)，需要知識轉入方給予一定程度的利益補償。知識轉入方不擁有私人信息，在知識轉移活動(dòng)中獲取一定的利益(知識轉移價(jià)值)，在軟性約束條件下需要對知識轉入方給予一定程度的利益補償以確保知識轉移。在知識轉移過(guò)程中或是知識轉移之前，逆向選擇行為和道德風(fēng)險行為是普遍存在的，因此必須設計一種契約(或制度)來(lái)激勵和約束知識轉出者，使其選擇對知識轉入者最有利的行動(dòng)。知識轉移的過(guò)程是一個(gè)雙方討價(jià)還價(jià)的過(guò)程，即博弈過(guò)程，最終可以達成一個(gè)雙方都滿(mǎn)意的結果，即達到博弈中的“納什均衡”。
三、構建知識轉移博弈模型
在學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )內，知識轉移在多個(gè)創(chuàng )新主體間發(fā)生，為了簡(jiǎn)單起見(jiàn)，我們假設博弈在企業(yè)與科研機構兩個(gè)創(chuàng )新主體問(wèn)進(jìn)行。在分析過(guò)程中把參與主體視為理性經(jīng)濟人即假定人都是利己的`，而且在面臨兩種以上選擇時(shí)總會(huì )選擇對自己更有利的方案實(shí)現自身預期利益的最大化。在知識轉移博弈模型中，科研機構和企業(yè)分別有四種選擇策略：誠信合作與誠信不合作，不誠信合作與不誠信不合作，如表1所示。
在模型中R表示科研機構預期收益，是個(gè)外生變量，科研機構知道而企業(yè)不知道；a表示雙方不誠信行為所帶來(lái)的收益損失；n表示多次博弈次數，在交易主體多次的博弈過(guò)程中，每一次不誠信的合作都會(huì )加大心理預期的數值，即an是遞增的；c表示雙方知識轉移時(shí)的成本支出，如果企業(yè)和學(xué)校都不互相信任，雙方都采取自私行為，則認為沒(méi)有任何合作，知識轉移也就不會(huì )產(chǎn)生，此時(shí)雙方的支付都為0；T表示雙方誠信合作時(shí)的收益。
設科研機構和企業(yè)的博弈策略分別為x、Y，則：
假定企業(yè)以q表示不合作的概率，則合作的概率為1-q給定q值，科研機構選擇誠信合作和非誠信合作的預期收益分別為：
實(shí)際上，式(5)左邊表示科研機構誠信合作時(shí)的預期收益，右邊表示非誠信合作時(shí)的預期收益。因此，在納什均衡中企業(yè)所采取的混合策略Y，必須使得科研機構在誠信合作或非誠信合作之間的選擇由于預期收益相等而表現出無(wú)所謂態(tài)度。解式
這表明，如果企業(yè)實(shí)際合作概率qq’，選擇誠信合作。假定科研機構分別以P和1-p表示誠信納稅和非誠信合作的概率。給定P值，企業(yè)選擇合作和不合作的預期收益分別為：
實(shí)際上，式(8)左邊表示企業(yè)選擇合作的預期收益，右邊表示不合作的預期收益。因此，在納什均衡中科研機構所采取的混合策略x，必須使得企業(yè)在合作與不合作之間的選擇由于預期收益相等而表現出無(wú)所謂的態(tài)度。解式(8)得：
這表明，對于給定的p值，如果科研機構誠信合作的比例p
p．，選擇合作為最優(yōu)策略。從以上模型我們知道，當科研機構選擇誠信合作時(shí)，企業(yè)的最優(yōu)策略是選擇合作；選擇非誠信合作時(shí)，企業(yè)的最優(yōu)策略是選擇不合作。企業(yè)選擇合作時(shí)，科研機構的最優(yōu)策略是選擇誠信合作；企業(yè)選擇不合作時(shí)，學(xué)校的最優(yōu)策略是選擇不合作，即不存在使雙方預期收益都最大的均衡點(diǎn)。在這一博弈模型中，科研機構與企業(yè)雙方都想猜透對方的策略，而每一方又不可能讓對方猜透自己的戰略，科研機構和企業(yè)的兩個(gè)不同的純策略都有正的概率來(lái)形成均衡中的混合策略，均衡時(shí)這兩個(gè)策略一定給他帶來(lái)了相同的報酬，構成了所謂的混合納什均衡。
由式(2)、(6)、(7)得出企業(yè)的預期收益是：
代入式(9)即求得在納什均衡時(shí)的企業(yè)的預期收益：
四、博弈的結論和建議
學(xué)習型區域創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )中知識轉移的創(chuàng )新行為實(shí)際上是參與主體的動(dòng)態(tài)策略選擇過(guò)程，各參與主體基于追求自己利益的目的，貢獻各自的知識資源而協(xié)作創(chuàng )新，根據前面的分析，認為應從以下幾個(gè)方面來(lái)促進(jìn)網(wǎng)絡(luò )知識轉移的創(chuàng )新：
1．增加信任，提高經(jīng)濟互補性的合作次數
在網(wǎng)絡(luò )內，企業(yè)合作行為形成的必要條件是合作各方之間的經(jīng)濟互補性，而充分條件是合作各方能夠通過(guò)有效磋商，協(xié)調彼此之間的利益分配并達成有約束力的利益分配協(xié)議，約束彼此的行為。滿(mǎn)足這些條件的知識轉移行為，一定會(huì )給各方帶來(lái)大于不合作時(shí)能獲得的利益。任何破壞合作的行為都會(huì )導致其收益下降，只有真誠的合作才能獲得更大的收益。由企業(yè)合作的概率可以得出知識轉移主體間合作次數越大知識轉移的主體就越能夠相互了解、相互信任。從而形成一種默契，減少了策略的不確定性，進(jìn)而逐步建立穩定、長(cháng)期的合作伙伴關(guān)系。
2．合作雙方降低知識轉移的成本，提高合作效應
科研機構誠信合作的比例P與知識轉移的成本有關(guān)，由可知，當知識轉移成本越高，誠信合作的比率越低。通過(guò)降低知識轉移成本，提高合作效應系數，科研機構誠信合作的可能性越高。知識轉移成本降低有以下途徑：一是改進(jìn)合作方式，二是改善合作的結構，三是重視合作過(guò)程中的溝通，四是加強合作過(guò)程的管理。
3．公平的利益分配，提高知識轉移主體的預期效益在合作中，雖然各方都想通過(guò)有效磋商使自己的獲益盡可能得多，表現在合作中的突，但至少存在一種使各方均能接受的利益分配方案，它要求雙方參與合作，并且在合作中獲益較多的一方應給獲益較少的一方一定量的利益補償。
4．提高激勵因子，增強合作的積極性
科研機構誠信合作的預期收益激勵因子越大，企業(yè)越有合作愿望。我們應該從加強合作雙方信息交流、建立公平機制、培育良好的合作環(huán)境等方面來(lái)增強合作的積極性。
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