比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)變遷及跨越式發(fā)展的論文
論文摘要：比較優(yōu)勢戰略理論實(shí)現了將國際分工和貿易的比較優(yōu)勢理論與一國經(jīng)濟發(fā)展戰略的成功結合，揭示了一國的要素稟賦結構、比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)變遷與經(jīng)濟增長(cháng)之間的邏輯關(guān)系。發(fā)展中國家為實(shí)現經(jīng)濟趕超，必須走跨越式發(fā)展道路，在產(chǎn)業(yè)結構變遷中遵循比較優(yōu)勢原則，以人力資本存量的快速提升為先導，實(shí)現要素稟賦結構和比較優(yōu)勢的突變以及產(chǎn)業(yè)結構的高級化發(fā)展。發(fā)展中國家人力資本的趕超是經(jīng)濟趕超的關(guān)鍵。
論文關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢 要素稟賦結構 產(chǎn)業(yè)變遷 人力資本趕超 跨越式發(fā)展
近年來(lái)，理論界對于一國（特別是發(fā)展中國家）應采取什么樣的經(jīng)濟發(fā)展和貿易發(fā)展戰略有較多的討論，在討論中也存在較大的分歧。比較優(yōu)勢戰略理論較好地說(shuō)明了一國產(chǎn)業(yè)結構變遷及經(jīng)濟發(fā)展的基礎和路徑，但在解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展和實(shí)現對發(fā)達國家的趕超方面遇到了較多的挑戰。筆者試從比較優(yōu)勢角度論述發(fā)展中國家實(shí)現產(chǎn)業(yè)快速變遷和經(jīng)濟趕超的跨越式發(fā)展道路。
一、比較優(yōu)勢戰略理論及其科學(xué)性
林毅夫等從對趕超戰略的批判入手，借助于國際分工和貿易的比較優(yōu)勢理論，提出了經(jīng)濟發(fā)展的比較優(yōu)勢戰略理論。該理論認為，落后國家與發(fā)達國家之間的根本差別在于要素稟賦結構的差別。一國最具競爭能力的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結構是由其要素稟賦結構決定的。一個(gè)經(jīng)濟系統中產(chǎn)業(yè)結構和技術(shù)結構總體水平的升級，從根本上說(shuō)，依賴(lài)于該經(jīng)濟中要素稟賦結構的變化。因此，發(fā)展中國家要趕上發(fā)達國家，經(jīng)濟發(fā)展的目標應該定位于盡快地提升本國的要素稟賦結構。而提升本國的要素稟賦結構在一定程度上取決于該國所遵循的經(jīng)濟發(fā)展戰略。遵循比較優(yōu)勢發(fā)展，會(huì )使得整個(gè)經(jīng)濟具有競爭力，經(jīng)濟發(fā)展速度加快，資本積累的速度將遠高于勞動(dòng)力和自然資源增加的速度，要素稟賦結構得到較快的提升。隨著(zhù)要素稟賦結構和比較優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)變化，一個(gè)經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結構也會(huì )自然而然地升級。
正如比較優(yōu)勢理論揭示了國際分工和貿易的一般原理和規律一樣，林毅夫教授的比較優(yōu)勢戰略理論揭示了一國資源稟賦結構與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系的一般原理和規律。
�。�1）要素稟賦差異是落后國與發(fā)達國的差異所在這一論斷，指出了經(jīng)濟演講過(guò)程的特點(diǎn)，經(jīng)濟的發(fā)展表現為要素稟賦結構的不斷提升。
�。�2）揭示了要素稟賦結構與產(chǎn)業(yè)結構的對應性。不可否認，一國要素稟賦結構狀況對該國產(chǎn)業(yè)結構的形成具有重要制約作用，一個(gè)經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結構狀況與其要素稟賦結構狀況存在對應關(guān)系。無(wú)論采取何種經(jīng)濟發(fā)展戰略，要素稟賦結構都是最重要的既定外生變量。合理的產(chǎn)業(yè)結構是以要素稟賦結構為基礎和支撐的，而一國產(chǎn)業(yè)結構的演變和升級無(wú)疑也要反映該國要素稟賦結構的變動(dòng)。符合要素稟賦結構的產(chǎn)業(yè)發(fā)展會(huì )得到促進(jìn)，不符合要素稟賦結構的產(chǎn)業(yè)發(fā)展會(huì )受阻。
�。�3）要素稟賦結構的升級是產(chǎn)業(yè)發(fā)展以至于一國經(jīng)濟發(fā)展的內在決定因素。發(fā)展中國家要想實(shí)現產(chǎn)業(yè)結構的快速演進(jìn)，接近并趕超發(fā)達國家，必須注重要素稟賦結構的提升，從比較優(yōu)勢上尋求突破。
比較優(yōu)勢戰略的合理性和適用性是由比較優(yōu)勢理論的合理性和適用性決定的。比較優(yōu)勢理論是國際分工和貿易的基礎，由斯密的絕對成本論到李嘉圖的比較成本論，再到赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論，比較優(yōu)勢理論形成了完整的體系。這個(gè)理論揭示了國際貿易領(lǐng)域客觀(guān)存在的經(jīng)濟運行的一般原則和規律，薩繆爾森稱(chēng)之為“國際貿易不可動(dòng)搖的基礎”。絕對成本論不僅指出了產(chǎn)品的絕對成本是一國貿易的基礎，第一次論證了國際貿易的互利性質(zhì)，而且揭示了絕對成本優(yōu)勢的來(lái)源：一是自然稟賦的優(yōu)勢，二是人民的特殊技巧和工藝上的優(yōu)勢。比較成本論的“兩優(yōu)擇重，兩劣擇輕”思想則揭示了分工和貿易互利性的一般特征，指出不論一國處于什么發(fā)展階段，都可按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工和貿易并從中獲利。要素稟賦理論從各國要素稟賦差異的角度說(shuō)明了比較成本產(chǎn)生的原因，提出了通過(guò)要素選擇和合理組合降低成本，獲取貿易利益的思想。
二、比較優(yōu)勢戰略理論的不足
比較優(yōu)勢發(fā)展戰略在理論界得到一定的認同，但也遭遇到大量的批評。郎永清（2004）認為，要素稟賦對產(chǎn)業(yè)結構的形成的確具有重要作用，但由于規模經(jīng)濟和集聚經(jīng)濟的存在，一國的產(chǎn)業(yè)結構并非僅由要素稟賦結構先天決定。一國的經(jīng)濟能否實(shí)現持續增長(cháng)主要取決于其在國際分工格局中的位置。如果一國的要素稟賦在較為落后的產(chǎn)業(yè)方面具有比較優(yōu)勢，那么，根據比較優(yōu)勢戰略理論，該國在國際分工中將一直處于不利位置。因此，如果片面強調要素稟賦對產(chǎn)業(yè)選擇的決定作用，有可能損害一個(gè)國家長(cháng)期發(fā)展的可能性。
胡漢昌和郭熙保（2002）認為，比較優(yōu)勢戰略存在的問(wèn)題表現在：第一，就現實(shí)的對外貿易而言，比較優(yōu)勢產(chǎn)品特別是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的收益不可能長(cháng)期化。第二，就長(cháng)期的對外貿易而言，比較優(yōu)勢產(chǎn)品特別是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口也不能自動(dòng)、自發(fā)地向資本密集型和技術(shù)密集型轉變。第三，就整個(gè)國民經(jīng)濟發(fā)展而言，比較優(yōu)勢戰略不能作為經(jīng)濟發(fā)展的主體戰略。理由在于，一是大國對外貿易作用的局限性和復雜性，二是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)無(wú)力帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構升級，三是對外貿易的引擎作用是有條件的。第四，比較優(yōu)勢戰略忽略了制度和文化對一國經(jīng)濟發(fā)展的重要影響。
因此，漸進(jìn)式、分步式的追趕戰略即后發(fā)優(yōu)勢戰略是可行的選擇。郭克莎（2003）認為，中國的對外貿易戰略雖然要重視發(fā)揮比較優(yōu)勢，但不能以比較優(yōu)勢戰略作為基本的戰略模式，而需要突破以比較優(yōu)勢理論為基礎的傳統國際分工模式的束縛。中國對外貿易戰略的理論依據，是以動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢為基礎。以比較優(yōu)勢的轉換為導向，同時(shí)有選擇地利用靜態(tài)比較優(yōu)勢，有重點(diǎn)地推行逆比較優(yōu)勢戰略。廖國民和王永欽（2003）認為，一國即使具有資源稟賦的比較優(yōu)勢，如果存在技術(shù)劣勢和競爭劣勢，該國的產(chǎn)業(yè)也必將缺乏國際競爭力，不可能從專(zhuān)業(yè)化分工和國際貿易中獲得持久的好處。而一國哪怕不具有資源稟賦的比較優(yōu)勢，但如果交易效率和規模經(jīng)濟存在比較優(yōu)勢，該國在分工中同樣具有競爭力，能夠充分享受到專(zhuān)業(yè)化分工和規模經(jīng)濟所帶來(lái)的內生比較利益，從而能較快地實(shí)現產(chǎn)業(yè)結構的升級換代并實(shí)現向發(fā)達國家的收斂。
筆者認為，比較優(yōu)勢戰略理論的不足之處，主要表現在以下三個(gè)方面。
第一，沒(méi)有對比較優(yōu)勢戰略與國際分工、對外貿易的關(guān)系及相互影響進(jìn)行充分的分析，這是該理論遭到批評的一個(gè)主要原因。廖國民和王永欽（2003）認為，中國勞動(dòng)力優(yōu)勢，是靜態(tài)的低端的要素優(yōu)勢，勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)的劣勢會(huì )自然抵消這種優(yōu)勢。規模經(jīng)濟理論（朗永清，2004）也說(shuō)明了只存在高級要素的優(yōu)勢，而不存在低級要素的優(yōu)勢。因此，落后國家由資源稟賦結構所決定的在國內有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品在國際上不一定有競爭優(yōu)勢。發(fā)展中國家本身所具有的比較優(yōu)勢在國際競爭中可能會(huì )變成劣勢，結果可能是陷入比較利益陷阱，導致貧困化增長(cháng)。這必將影響到國內有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟剩余的積累速度，從而延緩產(chǎn)業(yè)結構的升級。從這個(gè)角度說(shuō)，認為由落后國家的比較優(yōu)勢所形成的產(chǎn)品收益不能長(cháng)期化，其比較優(yōu)勢不能自動(dòng)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的批評是有理論依據的。
第二，比較優(yōu)勢戰略理論雖然揭示了一國要素稟賦結構與產(chǎn)業(yè)結構的關(guān)系，但要素稟賦結構與產(chǎn)業(yè)結構的對應性不具有先驗性，而是具有后驗性。即一國的產(chǎn)業(yè)結構及產(chǎn)業(yè)競爭力是以其要素稟賦結構為基礎和支撐的，產(chǎn)業(yè)結構必須符合要素稟賦結構狀況，但要素稟賦結構的升級并不必然地帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結構的升級及其競爭力的加強。只有在把一國經(jīng)濟發(fā)展看成是封閉的自然演變過(guò)程時(shí)，要素稟賦結構決定產(chǎn)業(yè)結構的先驗性才能成立。最先發(fā)展的國家其產(chǎn)業(yè)發(fā)展往往是自然演進(jìn)的，而后起國家大多必須走跨越式扶持發(fā)展的道路。
根據比較優(yōu)勢戰略理論，一個(gè)國家的比較優(yōu)勢要得到發(fā)揮，需要有一個(gè)能夠反映生產(chǎn)要素相對稀缺程度的要素價(jià)格結構，即熊賢良（1995）所說(shuō)，比較優(yōu)勢已經(jīng)充分反映到產(chǎn)品價(jià)格上。但發(fā)展中國家由于其市場(chǎng)所固有的缺陷，這個(gè)條件是不存在的。因此，比較優(yōu)勢戰略理論運用于發(fā)展中國家具有一定的不適應性。
第三，更重要的，沒(méi)有充分論證一國特別是落后國家比較優(yōu)勢及比較優(yōu)勢升級的來(lái)源，因此也就很難充分說(shuō)明落后國家何以實(shí)現對發(fā)達國家的趕超。盡管比較優(yōu)勢戰略所考察的一國要素稟賦結構從而比較優(yōu)勢是動(dòng)態(tài)的，但落后國家如果一味遵循比較優(yōu)勢戰略以實(shí)現產(chǎn)業(yè)結構自然升級，這個(gè)過(guò)程是過(guò)于緩慢的。比較優(yōu)勢戰略理論勾畫(huà)了一個(gè)經(jīng)濟自然演進(jìn)的圖景，而忽略了在歷史進(jìn)程中，一國的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展往往是遵循跨越式途徑，自然演進(jìn)者通常是被世界經(jīng)濟所被拋棄的。資本主義發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展歷史也說(shuō)明了經(jīng)濟發(fā)展本身并不是一個(gè)自然演進(jìn)過(guò)程，而是跨越式發(fā)展過(guò)程。沒(méi)有原始資本積累，就沒(méi)有英、西、葡、荷等國要素稟賦結構的快速提升，資本主義生產(chǎn)方式就無(wú)法迅速建立。美國、德國是靠保護扶持了比較優(yōu)勢（競爭優(yōu)勢），后起國家日本、韓國等則采取的是跨越式發(fā)展來(lái)培育具有競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的要素稟賦結構，從而實(shí)現了經(jīng)濟趕超。在西方社會(huì )進(jìn)入資本主義快速發(fā)展時(shí)期，我國明清封建王朝排斥創(chuàng )新，沒(méi)有實(shí)現跨越式發(fā)展，最終淪為半殖民地。
落后國家要實(shí)現對發(fā)達國家的追趕甚至超越，必須首先實(shí)現其要素稟賦結構和產(chǎn)業(yè)結構的突變，從而快速建立起在前沿產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。顯然，比較優(yōu)勢戰略理論沒(méi)有對這種突變及其發(fā)生進(jìn)行充分的解釋。
三、以比較優(yōu)勢為基礎的跨越式發(fā)展戰略
實(shí)現在經(jīng)濟上對發(fā)達國家的趕超，是所有落后國家制定經(jīng)濟發(fā)展戰略時(shí)的一個(gè)普遍取向。19世紀末到20世紀初德國和美國對英國的趕超、二戰后日本、韓國等對歐洲的趕超，說(shuō)明落后國家對發(fā)達國家的趕超是可能實(shí)現的。但也有不少發(fā)展中國家在實(shí)現趕超的過(guò)程中出現了戰略和政策的偏差，陷入了困境。趕超戰略如果是建立在一國資源稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢基礎上，不是對比較優(yōu)勢的否定。符合產(chǎn)業(yè)梯度發(fā)展的規律，戰略就有可能實(shí)現。而如果趕超戰略主要受出于政治等因素所決定的經(jīng)濟發(fā)展目標的驅動(dòng)，則往往是反比較優(yōu)勢的，也是違反產(chǎn)業(yè)發(fā)展規律的，這樣的戰略容易走向失敗。普雷維什、辛格、繆爾達爾等所主張的進(jìn)口替代工業(yè)化戰略的失敗就是例證。
發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢首先體現在其技術(shù)的快速發(fā)展上。發(fā)展中國家要實(shí)現對發(fā)達國家的趕超，關(guān)鍵的是發(fā)展中國家的技術(shù)變遷速度從而產(chǎn)生變遷速度要快于發(fā)達國家。通過(guò)低成本、低風(fēng)險地從發(fā)達國家引進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)模仿，可以使發(fā)展中國家技術(shù)變遷的速度快于發(fā)達國家。但技術(shù)模仿和引進(jìn)必須與資本積累特別是人力資本積累相結合，才能轉化為趕超的速度，而且在這個(gè)過(guò)程中，人力資本的.積累和提升是起先導和制約作用的。這是一個(gè)“干中學(xué)”的過(guò)程，更重要的是對創(chuàng )新思想和創(chuàng )新能力的培養。
越是新技術(shù)，發(fā)達國家的保護越嚴，獲取的代價(jià)越高，而對成熟技術(shù)，則保護輕松，獲取的代價(jià)也較低。這說(shuō)明，技術(shù)可以模仿，但發(fā)展中國家不可能持續地從發(fā)達國家那里得到“適宜的技術(shù)”。經(jīng)濟的跨越式快速發(fā)展，要求在技術(shù)模仿的基礎上，進(jìn)行更大更多的創(chuàng )新，突出經(jīng)濟發(fā)展中人的作用。要素稟賦結構的提升，要使得一國在最高級的要素方面占有一定的優(yōu)勢，才能支持產(chǎn)業(yè)向高級化和具有競爭力的方向轉變。為此，落后國家必須實(shí)現由資本（包括物質(zhì)資本和人力資本）積累向技術(shù)創(chuàng )新的快速轉變，縮短追趕的過(guò)程。實(shí)現這種快速轉變的唯一路徑是人力資本存量的快速增加。對于絕大多數發(fā)展中國家而言，他們并沒(méi)有能夠通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿縮小與發(fā)達國家在人均收入上的差距（鄒薇，2003）。在技術(shù)引進(jìn)和模仿的過(guò)程中缺少人力資本的積累，技術(shù)結構的系統提升就無(wú)法實(shí)現，從而產(chǎn)業(yè)的跨越式變遷和經(jīng)濟趕超就不可能實(shí)現。人力資本積累是保障技術(shù)引進(jìn)效率、增加物質(zhì)資本積累并形成產(chǎn)業(yè)競爭力的先導。
人力資本存量的快速增加必須由政府刻意而為，教育是人力資本投資的主要途徑。歷史上成功的經(jīng)濟趕超都是由落后國家優(yōu)先發(fā)展教育、增加人力資本積累開(kāi)始的。日、韓等國正是由于優(yōu)先發(fā)展教育和科技，積累了人力資本的優(yōu)勢，才使得要素稟賦結構得以跨越式提升，實(shí)現產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟快速發(fā)展。各國在選擇產(chǎn)業(yè)升級方向時(shí)所具備的要素稟賦及比較優(yōu)勢是注重人力資本投資，通過(guò)人為扶持所獲得的，不是比較優(yōu)勢自然提升的緩慢結果。所以，一方面要看到，日本、韓國等在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上是遵循了比較優(yōu)勢戰略的，另一方面，還應當看到，這個(gè)比較優(yōu)勢的獲得正是它們優(yōu)勢躍升的結果，而不是漸進(jìn)取得的。
從長(cháng)期來(lái)看，發(fā)展中國家要素稟賦結構會(huì )逐步提升，但由此所取得的比較優(yōu)勢往往只能是發(fā)達國家多年前的比較優(yōu)勢。發(fā)展中國家工業(yè)品出口的不斷增加也往往是來(lái)自于發(fā)達國家由于產(chǎn)業(yè)升級所放棄的。如果發(fā)展中國家的要素稟賦結構沒(méi)有一個(gè)跨越式的提升過(guò)程，落后將是長(cháng)期的，循著(zhù)發(fā)達國家曾經(jīng)走過(guò)的老路去實(shí)現趕超的希望是渺茫的。發(fā)展中國家要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現經(jīng)濟趕超，應遵循“人力資本先行追趕——技術(shù)追趕——產(chǎn)業(yè)躍升——經(jīng)濟趕超”的路徑，重在發(fā)揮人的優(yōu)勢。發(fā)展中國家命運的真正轉變應該是發(fā)生在佩雷絲和蘇蒂所說(shuō)的“第二種機會(huì )窗口”，而不是比較優(yōu)勢戰略所倡導的“第一種機會(huì )窗口”。
四、結語(yǔ)
經(jīng)濟發(fā)展實(shí)際上就是產(chǎn)業(yè)結構不斷變遷、升級，向高級化發(fā)展的過(guò)程。任何國家在確定主導產(chǎn)業(yè)并實(shí)現產(chǎn)業(yè)升級時(shí)，都不能脫離由本國要素稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢。但發(fā)展中國家為實(shí)現經(jīng)濟趕超，也不能受限于比較優(yōu)勢戰略，而應力求實(shí)現要素稟賦結構和比較優(yōu)勢的突變性提升，走跨越式發(fā)展道路。通過(guò)優(yōu)先發(fā)展教育，增加資本存量中人力資本的比重，是實(shí)現跨越式發(fā)展的關(guān)鍵，經(jīng)濟的趕超必須建立在人力資本存量的趕超上。人力資本存量的增加既是落后國家實(shí)現經(jīng)濟趕超的關(guān)鍵所在，也是一國經(jīng)濟長(cháng)期發(fā)展并保持其競爭力的源泉。
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