平行進(jìn)口問(wèn)題的博弈分析論文
平行進(jìn)口問(wèn)題的博弈分析論文
【論文摘要】 本文運用博弈矩陣分析了平行進(jìn)口中相關(guān)各方在微觀(guān)和宏觀(guān)兩個(gè)層面上的關(guān)系，找出了相關(guān)各方采取行動(dòng)的最佳均衡點(diǎn)，以期為我國的政策改革提供理論參考。
博弈結果顯示：微觀(guān)層面上，在相關(guān)國家對平行進(jìn)口的立法或政策不同的情況下，平行進(jìn)口商和知識產(chǎn)權人應選擇不同的行動(dòng)；宏觀(guān)層面上，國家之間進(jìn)行合作時(shí)，采取允許平行進(jìn)口的政策會(huì )對雙方都有利。
【論文關(guān)鍵詞】 平行進(jìn)口 博弈論 知識產(chǎn)權
一、前言
平行進(jìn)口又稱(chēng)灰色市場(chǎng)行為，是指進(jìn)口商未經(jīng)進(jìn)口地商標權人同意，從境外進(jìn)口經(jīng)合法授權生產(chǎn)的帶同種商標的同種商品的行為。
平行進(jìn)口一直是世界上普遍存在但卻頗具爭議的一個(gè)問(wèn)題。
平行進(jìn)口總量大，涉及商品種類(lèi)多，進(jìn)口商品充斥了世界主要國家，對一國經(jīng)濟乃至世界經(jīng)濟都產(chǎn)生著(zhù)巨大影響。
但世界各國在平行進(jìn)口問(wèn)題并沒(méi)有一個(gè)統一的定論，出于對自身利益的考慮，各國往往在平行進(jìn)口問(wèn)題上采取不同的政策和行為，進(jìn)而引發(fā)諸多矛盾和沖突。
目前國內有許多論文都以法學(xué)為切入口，用權利窮盡或地域性原則來(lái)分析討論平行進(jìn)口的合法性問(wèn)題。
本文中筆者擬跳出平行進(jìn)口合法性的理論之爭，通過(guò)分析國際貿易中平行進(jìn)口相關(guān)各方的博弈關(guān)系，找出相關(guān)各方采取行動(dòng)的最佳均衡點(diǎn)，從而為我國的政策改革提供理論參考。
二、博弈分析
簡(jiǎn)單地說(shuō)，博弈論就是關(guān)于包含相互依存情況中理性行為的研究。
在特定的環(huán)境和規則中，博弈雙方會(huì )依據自己所掌握的信息采取對自己最有利的行動(dòng)，從而達到最佳的均衡點(diǎn)。
平行進(jìn)口中的博弈關(guān)系主要涉及到兩方面，一是微觀(guān)層面上平行進(jìn)口商和知識產(chǎn)權權力人的關(guān)系，二是宏觀(guān)層面上出口國與進(jìn)口國之間的關(guān)系。
1.知識產(chǎn)權權利人和平行進(jìn)口商的博弈分析 為方便利用博弈矩陣詮釋相關(guān)各方的行為動(dòng)因，本文特作如下假設: (1)知識產(chǎn)權權利人在出口國市場(chǎng)每賣(mài)出一個(gè)知識產(chǎn)權產(chǎn)品售價(jià)為P1，獲利R1，在進(jìn)口國市場(chǎng)售價(jià)為P2，獲利R2（P2>P1；R2>R1）；(2)知識產(chǎn)權權利人防止平行進(jìn)口所作的調查起訴成本為C，勝訴獲賠的概率是二分之一，賠償額為平行進(jìn)口商的收益額； (3)平行進(jìn)口商以單位產(chǎn)品P1的價(jià)格從出口國進(jìn)口到進(jìn)口國，在進(jìn)口國市場(chǎng)單位產(chǎn)品的售價(jià)為P3(P2>P3>P1)，進(jìn)口單位產(chǎn)品各項費用為T(mén)，進(jìn)口商單位產(chǎn)品的獲利為P3-P1-T； (4)平行進(jìn)口商每進(jìn)口Q數量的產(chǎn)品，進(jìn)口國市場(chǎng)的知識產(chǎn)權權利人將相應減少Q數量的銷(xiāo)量。
2.相關(guān)國家對平行進(jìn)口的立法或政策不明的情況 政策不明情況下知識產(chǎn)權權利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣如下表1所示： 表1知識產(chǎn)權權利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣 該矩陣中平行進(jìn)口商、知識產(chǎn)權權利人的收益情況如下： （1）在平行進(jìn)口商進(jìn)口且知識產(chǎn)權權力人起訴的情況下，進(jìn)口商進(jìn)口Q數量的產(chǎn)品收益為（P3-P1-T）Q，因為有二分之一的敗訴賠償概率，因此進(jìn)口商的最終收益為（P3-P1-T）Q/2。
對知識產(chǎn)權權利人來(lái)講，由于平行進(jìn)口行為的出現而在出口國市場(chǎng)多銷(xiāo)售Q，但進(jìn)口國市場(chǎng)因此少銷(xiāo)售Q，故獲利為R1Q-R2Q，加上因為有二分之一的勝訴賠償概率，收益額為（P3-P1-T）Q/2，扣除知識產(chǎn)權權利人的調查起訴成本C，故知識產(chǎn)權權利人的收益為R1Q-R2Q+(P3-P1-T)Q/2-C。
(2)在平行進(jìn)口商進(jìn)口，知識產(chǎn)權權利人不起訴的情況下，進(jìn)口商進(jìn)口Q數量的產(chǎn)品，收益為（P3-P1-T）Q；對知識產(chǎn)權權利人來(lái)講，由于進(jìn)口商的平行進(jìn)口行為而在出口國市場(chǎng)多銷(xiāo)售的Q，獲利R1Q，扣除在進(jìn)口國市場(chǎng)因此而減少的獲利R2Q，因此知識產(chǎn)權權利人的收益為R1Q-R2Q。
(3)在平行進(jìn)口商不進(jìn)口，但知識產(chǎn)權權利人依然隨時(shí)準備起訴的情況下，進(jìn)口商不進(jìn)口收益為0；知識產(chǎn)權權利人防止平行進(jìn)口所作的調查起訴成本為C，因此收益為-C。
(4)在平行進(jìn)口商不進(jìn)口，知識產(chǎn)權權利人不起訴的`情況下，平行進(jìn)口商的收益為0;知識產(chǎn)權權利人的收益也為0。
在相關(guān)國家對平行進(jìn)口的立法或政策不明情況下，矩陣的納什均衡點(diǎn)要分情況討論。
當（P3-P1-T）Q/2>C，即平行進(jìn)口商收益的一半大于知識產(chǎn)權權利人調查起訴所需成本時(shí)，平行進(jìn)口商進(jìn)口，知識產(chǎn)權權利人起訴這一戰略組合，每個(gè)參與人選擇的戰略是對方所選擇戰略的最優(yōu)反應，矩陣的納什均衡點(diǎn)是（R1Q-R2Q+(P3-P1-T)Q/2-C，（P3-P1-T）Q/2），該博弈的納什均衡點(diǎn)落在第一象限，即平行進(jìn)口商進(jìn)口，知識產(chǎn)權權利人起訴。
當（P3-P1-T）Q/2 3.相關(guān)國家允許平行進(jìn)口的情況 知識產(chǎn)權權利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣，如表2所示： 表2 知識產(chǎn)權權利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣 在相關(guān)國家允許平行進(jìn)口的情況下，不存在敗訴賠償的問(wèn)題，因此在進(jìn)口商進(jìn)口，知識產(chǎn)權權力人起訴情況下，兩者的收益值分別為（P3-P1-T）Q，R1Q-R2Q-C。
其余情況下各矩陣值解釋同上。
該矩陣的均衡點(diǎn)落在第三象限，均衡點(diǎn)是（R1Q-R2Q，（P3-P1-T）Q），即平行進(jìn)口商進(jìn)口，知識產(chǎn)權權利人不起訴，理由同上。
4.相關(guān)國家禁止平行進(jìn)口的情況 知識產(chǎn)權權利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣如表3所示： 表3知識產(chǎn)權權利人和平行進(jìn)口商的博弈矩陣 在相關(guān)國家禁止平行進(jìn)口的情況下，敗訴賠償額為收益額，因此在進(jìn)口商進(jìn)口，知識產(chǎn)權權力人起訴情況下，兩者的收益值分別為0，R1Q-R2Q+（P3-P1-T）Q-C。
其余情況下各矩陣值解釋同上。
該矩陣的納什均衡點(diǎn)是也要分情況討論。
當（P3-P1-T）Q>C，即平行進(jìn)口商收益大于知識產(chǎn)權權利人調查起訴所需成本的時(shí)候，矩陣的均衡點(diǎn)是（R1Q-R2Q+（P3-P1-T）Q-C，0）。
而當（P3-P1-T）Q 三、進(jìn)口國與出口國的博弈分析 假設： 1.允許平行進(jìn)口，進(jìn)口商收益為R1，本國知識產(chǎn)權權利人收益為 R2，消費者收益為R3 2.禁止平行進(jìn)口，進(jìn)口商和消費者收益都為0，本國知識產(chǎn)權權利人收益為R4。
(1)進(jìn)口國與出口國之間的博弈樹(shù) 筆者用博弈樹(shù)(如下圖1所示)來(lái)描述平行進(jìn)口國與出口國之間的關(guān)系。
圖1 進(jìn)口國與出口國之間的博弈樹(shù) 解博弈樹(shù)各結點(diǎn)的收益值： （1）：[（R1+R2+R3），（R1+R2+R3）] （2）：[（R1+R2+R3），R4] （3）：[R4，（R1+R2+R3）] （4）：[R4，R4] (2)結果分析 宏觀(guān)層面的進(jìn)口國和出口國之間平行進(jìn)口行為的發(fā)生，實(shí)質(zhì)上是一種貿易自由化下的資源優(yōu)化配置，所以允許平行進(jìn)口情況下，進(jìn)口商和本國知識產(chǎn)權權利人的總收益一定大于禁止平行進(jìn)口下本國知識產(chǎn)權權利人的總收益，即R1+R2>R4，則R1+R2+R3>R4。
因此，本博弈的納什均衡是進(jìn)口國和出口國雙方都選擇允許平行進(jìn)口。
各國對此問(wèn)題應該采取合作態(tài)度，采取均允許平行進(jìn)口會(huì )對雙方有利。
參考文獻：
謝非:國際貿易中的商標平行進(jìn)口法律研究[J].決策借鑒，2002，(1) 呂明杰:國際貿易中平行進(jìn)口的合法性問(wèn)題探討[J].南京政治學(xué)院學(xué)報，2004，(4) 施錫銓:博弈論(第1版)[M].上海:上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2000
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