關(guān)于試論法定公證原則的論文
試論法定公證原則論文
[論文關(guān)鍵詞]法定公證 公證法 立法模式
[論文摘要]法定公證原則是指法律、行政法規規定的某些重大復雜的民事法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)，必須經(jīng)過(guò)公證證明才能發(fā)生法律效力。在法定公證的范圍、法定公證的效力模式及立法模式選擇等問(wèn)題上，學(xué)界爭論頗多。為使法定公證原則充分發(fā)揮作用，對以上問(wèn)題要認真加以思考并選擇符合我國國情的合理解決途徑。
在現實(shí)生活中，我國的公證制度并未如所期望的那樣充分發(fā)揮其功能，社會(huì )認可度也較低。為了改變現狀、建立并完善符合我國國情的公證制度、推動(dòng)公證業(yè)的發(fā)展，主張在公證立法中確立法定公證原則的呼聲一浪高過(guò)一浪。作為對呼聲的回應，2005年8月28日頒布并于2006年3月1日施行的《公證法》在總結《公證暫行條例》頒布以來(lái)的經(jīng)驗及借鑒域外法治國家的公證模式的基礎上，在第38條規定“法律、行政法規規定未經(jīng)公證的事項不具有法律效力的，依照其規定”，從而確立了法定公證原則。
一、法定公證的涵義及定性分析 法定公證原則相對自愿公證原則而言，又稱(chēng)強制公證原則、必須公證原則，是指法律、行政法規規定的某些重大復雜的民事法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)，必須經(jīng)過(guò)公證證明才能發(fā)生法律效力，其適用范圍僅限于某些重大復雜的法律行為、法律事實(shí)和文書(shū)。它具有以下特點(diǎn)：
�。ㄒ唬┠康拿鞔_性。法定公證原則僅針對重大復雜的法律行為、法律事實(shí)和文書(shū)，就是為了保障自然人、法人或其他組織的合法權益；預防糾紛，減少訴訟；預防無(wú)效法律行為、欺詐行為及違法犯罪行為的產(chǎn)生。
�。ǘ┢者m性。只要是法定公證事項的主體，都要適用這一原則。即不論是自然人，還是法人或其他組織；不論是國家機關(guān)，還是一般的企事業(yè)單位，在滿(mǎn)足一定條件時(shí)，對法定公證原則都必須遵守。
�。ㄈ┰瓌t科學(xué)性。確立法定公證原則，并不是要取代自愿公證原則，要求所有的民事法律行為都必須經(jīng)過(guò)公證，而是針對我國法律、行政法規有明確規定的一些重大的民事法律行為，或是一些容易產(chǎn)生糾紛、給國家、集體、公民造成重大經(jīng)濟損失的民事法律行為。法定公證原則和自愿公證原則相輔相成，互為補充，在實(shí)現公證宗旨上并行不悖，殊途而同歸。
二、法定公證的范圍 世界上許多國家的公證法都明確了法定公證的范圍，特別是以法國為代表的大陸法系國家，“他山之石，可以攻玉”，通過(guò)對這些國家法定公證立法的考察，將有益于確定我國法定公證的范圍。 法國的公證立法極為發(fā)達，其法定公證事項有五項：
�。ㄒ唬┻z產(chǎn)的分割和拍賣(mài)；
�。ǘ┯H屬關(guān)系的確認，如收養關(guān)系、親子關(guān)系、未成年人的婚姻關(guān)系以及婚約關(guān)系的確認；
�。ㄈ┵浥c行為；
�。ㄋ模┎粍�(dòng)產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)、分割、轉讓、抵押、拍賣(mài)和出租；
�。ㄎ澹﹤鶛嗟淖屌c分割、抵押權和質(zhì)權的設立與變更。在德國，以下法律行為必須經(jīng)過(guò)公證：特定的意思表示，如保證人對承擔債務(wù)的意思表示、承租人對終止合同的抗辯以及請求延長(cháng)租賃關(guān)系的意思表示、婚姻姓氏的意思表示、直系親屬放棄對共同財產(chǎn)份額權利的意思表示、繼承人拒絕繼承的意思表示、收養三方（被收養人、收養人、被收養人父母）的意思表示、放棄認領(lǐng)非婚生子女的意思表示等；特定的合同。
一般來(lái)說(shuō)，法定公證事項的范圍與數量最能體現一個(gè)國家公證制度的預防性質(zhì)及國家干預的程度。然而，我國法律規定的法定公證事項相當少，以致國家通過(guò)公證制度調控社會(huì )經(jīng)濟生活的目的無(wú)從實(shí)現�；诖�，我國應借鑒其他國家的成功經(jīng)驗，考慮當事人意思自治原則，采取列舉法，由法律、行政法規規定一些法定公證事項，具體應包括：不動(dòng)產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)、贈與、繼承、抵押等主要的民事活動(dòng)；土地使用權的出讓、轉讓、抵押；重大工程項目的'招標投標、抵押借款合同；股份有限公司的設立、股票的發(fā)行、轉讓、繼承、贈與；收養關(guān)系；法律、行政法規規定必須辦理公證的其他事項。
三、法定公證的效力模式選擇 關(guān)于法定公證的效力模式選擇，公證法學(xué)界主要有以下三種學(xué)說(shuō)：一是成立要件說(shuō)，認為法定公證是公證事項成立的要件；二是生效要件說(shuō)，認為履行法定公證手續是一些重要的民事法律行為發(fā)生法律效力的必要條件，否則，這些行為不發(fā)生法律效力；三是成立生效要件說(shuō)，主張只有經(jīng)過(guò)公證，某些民事法律行為才能成立，并發(fā)生應有的效力。如果沒(méi)有履行公證手續，這些民事法律行為即不能成立，也不能發(fā)生法律效力。我國《公證法》采“生效要件說(shuō)”。 有學(xué)者認為生效要件說(shuō)缺乏正確的民法學(xué)基礎，實(shí)際操作甚為困難，且有深刻的歷史局限性，因而可靠性值得懷疑，主張對公證效力采用多元主義，即公證在民事實(shí)體法上的效力，包括；
�。ㄒ唬┳鳛槊袷路尚袨榈某闪⒁�；
�。ǘ┳鳛槊袷路尚袨榈纳б�；
�。ㄈ┳鳛槊袷路尚袨榈某闪⒓吧б�。它有別于單一的成立要件或生效要件，而作為一個(gè)有機體獨立存在。即法律可以根據某一法律行為的性質(zhì)及實(shí)際需要而賦予其一種效力（即在成立要件與生效要件中選擇一種）；亦或賦予其兩種效力（即同時(shí)作為成立要件和生效要件）。應當承認，這種主張更具有靈活性，能夠應對多姿多彩的社會(huì )生活。
四、法定公證的立法模式選擇 有學(xué)者認為，從外國的公證立法實(shí)踐看，法定公證一般體現在實(shí)體法中，公證相對人的公證權利和義務(wù)均由實(shí)體法進(jìn)行調整，而公證法典一般重在調整公證人的權利、義務(wù)。通過(guò)實(shí)體法與公證法典互相匹配與呼應，共同構成與公證有關(guān)的法律體系，規范、指導公證人和公證相對人的公證行為和經(jīng)濟行為，此為各國的立法習慣，當屬?lài)H慣例。因此，在我國實(shí)體法尚無(wú)法定公證之規定的情況下，《公證法》中可不予規定法定公證；即便要確立法定公證，也只能作原則性規定，不宜規定法定公證的具體事項。
此次通過(guò)的《公證法》采納了這種觀(guān)點(diǎn)，將法定公證原則性的表述為“法律、行政法規規定未經(jīng)公證的事項不具有法律效力的，依照其規定�！� 將法定公證具體事項規定在民商事實(shí)體法中，有國外的成功經(jīng)驗可以借鑒，也便于與國際接軌，但這并不意味著(zhù)在我國的《公證法》中不能規定法定公證具體事項。首先，《公證法》兼具程序法和實(shí)體法的特征，從單純的實(shí)體法和程序法關(guān)系來(lái)考慮，作必要的交叉規范也是有益無(wú)害的，實(shí)際上不少法律、法規都有交叉規定的先例。
在理論上，關(guān)注程序性和實(shí)體性之間的區分是十分必要的，但切不可將理論模型簡(jiǎn)單地嵌入立法中，否則會(huì )導致法律適用上的困難；其次，我國的法定公證立法非常薄弱，且民商事法律的復雜性決定了不可能要求相應的實(shí)體法都作出修訂，因而在《公證法》中規定法定公證的具體事項，會(huì )起到立竿見(jiàn)影的效果，更能對民商事立法起到引導作用；
再次，在《公證法》中只對法定公證作原則性規定，而期望之后的民商事立法對法定公證的具體事項作出規定，這無(wú)異于畫(huà)餅充饑�！豆C法》不明確法定公證的具體事項，其他法律更難以確立這些規定。而一旦《公證法》與其他民商事實(shí)體法都沒(méi)有明確法定公證的具體事項，那么“法定公證原則”就難以落到實(shí)處，成為一句空話(huà)，對公證制度甚至整個(gè)法律制度建設、國家調控職能的發(fā)揮來(lái)說(shuō)都是一個(gè)遺憾。
因此，《公證法》應規定法定公證的具體事項，而在以后的民商事實(shí)體法立法中再對這些事項進(jìn)行確認，以期逐漸完善法定公證制度。
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