關(guān)于自主創(chuàng )新與知識產(chǎn)權保護分析論文
一、自主創(chuàng )新的動(dòng)力分析
我國“十一五”規劃明確提出：實(shí)施國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃。按照自主創(chuàng )新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)的方針，加快建設國家創(chuàng )新體系，不斷增強企業(yè)創(chuàng )新能力，加強科技與經(jīng)濟、教育的緊密結合，全面提高科技整體實(shí)力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。2006年年初召開(kāi)的全國科學(xué)技術(shù)大會(huì )，進(jìn)一步繪制了未來(lái)的藍圖：要用15年的時(shí)間，即到2020年，使我國的自主創(chuàng )新能力顯著(zhù)增強，進(jìn)入創(chuàng )新型國家行列，為在本世紀中葉成為世界科技強國奠定基礎。由此可見(jiàn)，自主創(chuàng )新被提高到國家戰略的高度。
在技術(shù)創(chuàng )新過(guò)程中，自主創(chuàng )新的對立面不是“開(kāi)放創(chuàng )新”，自主創(chuàng )新不是“閉門(mén)造車(chē)”式的創(chuàng )新，它不排斥開(kāi)放與集成，集成技術(shù)也可有自主創(chuàng )新，自主創(chuàng )新業(yè)不是鼓勵從頭做起，將引進(jìn)的技術(shù)消化、吸收再創(chuàng )新業(yè)是自主創(chuàng )新的組成部分。所謂自主創(chuàng )新是指通過(guò)原始創(chuàng )新、集成創(chuàng )新或引進(jìn)消化吸收再創(chuàng )新，擁有一批自主知識產(chǎn)權，從而提高了創(chuàng )新主體自身市場(chǎng)競爭力的創(chuàng )新活動(dòng)。自主創(chuàng )新中“自主”應該是宏觀(guān)意義上的自主——國家層面上，只要是在一個(gè)國家范圍內進(jìn)行的創(chuàng )新活動(dòng)，不論這種創(chuàng )新活動(dòng)是原始性創(chuàng )新，還是合作性創(chuàng )新，還是引進(jìn)消化吸收的二次創(chuàng )新，只要創(chuàng )新主體在一個(gè)國家范圍內，知識產(chǎn)權歸我們所有，都應屬于自主創(chuàng )新的范疇。對此，要使各項制度、機制和資源配置更有利于原始創(chuàng )新，使之涌現出更多的科學(xué)發(fā)現和技術(shù)發(fā)明；要加強集成創(chuàng )新，使相關(guān)科技成果有機融合，形成具有市場(chǎng)競爭力的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)；在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎上消化吸收進(jìn)行二次創(chuàng )新。
進(jìn)行自主創(chuàng )新的主要角色是政府和企業(yè)。在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，政府是創(chuàng )新環(huán)境和創(chuàng )新政策的主要提供者，政府應該是一個(gè)公共型的政府，為自主創(chuàng )新提供完善的公共服務(wù)，政府參與自主創(chuàng )新活動(dòng)，往往是缺乏監督的，是低效的，而真正的創(chuàng )新主體應為企業(yè)。企業(yè)是進(jìn)行自主創(chuàng )新最活躍的力量，他們通過(guò)自主創(chuàng )新可以獲得超額利潤和相對的競爭優(yōu)勢，而這恰恰是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng )新的內在動(dòng)力，也可以說(shuō)是最原始的沖動(dòng)。沒(méi)有利潤可言企業(yè)是絕對不可能進(jìn)行創(chuàng )新活動(dòng)的，企業(yè)不是慈善機構，追逐利潤才是他們進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)最根本的目標。這種自主創(chuàng )新的內在動(dòng)力必須在合適的外部環(huán)境中培育形成。
就外部環(huán)境而言，首先政府導向明確，因為基礎研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性知識的提供、創(chuàng )新基礎設施的建設和完善以及涉及國家安全和政治地位的創(chuàng )新行為等，有賴(lài)于政府的組織和引導。特別是自主創(chuàng )新法制環(huán)境的建設必須依賴(lài)強有力的政府職能；再就是要有完善的自主創(chuàng )新要素交易市場(chǎng)，自主創(chuàng )新要素是指人、機會(huì )、環(huán)境和資源等，在自主創(chuàng )新過(guò)程中伴隨著(zhù)資源的大量投入。企業(yè)往往在創(chuàng )新的起始階段資源投入較少，隨著(zhù)創(chuàng )新過(guò)程的展開(kāi)，要求投入越來(lái)越多。正由于很多企業(yè)難以保證創(chuàng )新過(guò)程中資金投入的持續性，造成了許多技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的梗阻或中斷。一個(gè)不成熟的自主創(chuàng )新要素市場(chǎng)會(huì )使自主創(chuàng )新速度緩慢或者成本增高、風(fēng)險增大，甚至使自主創(chuàng )新無(wú)法進(jìn)行，削弱企業(yè)的自主創(chuàng )新動(dòng)力；其次就是公平的市場(chǎng)競爭環(huán)境，導致企業(yè)自主創(chuàng )新動(dòng)力受阻的重要原因之一就是市場(chǎng)缺乏公平性，整個(gè)社會(huì )知識產(chǎn)權保護意識薄弱。對于以盈利為目的的企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于知識產(chǎn)權保護力度不夠，就有可能發(fā)生創(chuàng )新成果被仿冒或盜用的侵權行為，這就會(huì )嚴重挫傷企業(yè)自主創(chuàng )新的積極性，削弱其創(chuàng )新的動(dòng)力，最終會(huì )影響企業(yè)的競爭力和社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展。
二、知識產(chǎn)權保護對自主創(chuàng )新的影響
對于知識產(chǎn)權保護對自主創(chuàng )新的影響還存在不同的看法，認為知識產(chǎn)權保護有利于自主創(chuàng )新觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者指出知識產(chǎn)權保護不僅是維護發(fā)明者的權益，促進(jìn)研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)擴散的有效工具（HarperandRow，1950），而且是經(jīng)濟增長(cháng)的重要決定因素；反對者則認為，知識產(chǎn)權壟斷科學(xué)研究的自由，是影響出口的障礙（PamelaJ.Smith，1999），知識產(chǎn)權保護阻礙了技術(shù)的合理擴散和應用，造成了社會(huì )福利的損失（CavesCrookelKilings，1993）。無(wú)論是贊成還是反對，一個(gè)不可否認的事實(shí)就是：上世紀90年代以前的日、韓通過(guò)較弱的知識產(chǎn)權保護制度，幫助國內企業(yè)模仿國外技術(shù)，從而極大促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。畢竟現在我國所處的國內外環(huán)境與當時(shí)的日、韓所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化，我國為了建立公平的市場(chǎng)環(huán)境，吸引外資，擴大對外貿易以及美國、歐盟等國家給予我國政府的政治壓力，迫切需要我國加強知識產(chǎn)權保護制度。
1、知識產(chǎn)權保護制度對自主創(chuàng )新成果予以保護并給予一定時(shí)期的壟斷權
大多數自主創(chuàng )新成果具有“難開(kāi)發(fā)易復制”的特點(diǎn)，例如一張正版軟件幾百塊，而盜版僅僅幾塊錢(qián)就可以買(mǎi)到。在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，如果對創(chuàng )新成果不進(jìn)行保護，不賦予其財產(chǎn)權，這些成果一旦被研發(fā)出來(lái)，其他人可以低成本甚至無(wú)成本的獲得，從而造就了一大批“搭便車(chē)者”。創(chuàng )新主體在投入大量的資金和勞動(dòng)，并承擔了創(chuàng )新的不確定性等各種風(fēng)險之后，而并沒(méi)有達到其預想的收益，其進(jìn)行再創(chuàng )新的內在動(dòng)力就會(huì )受到嚴重的挫傷。據美國研究機構調查統計，如果沒(méi)有專(zhuān)利保護，60%的藥品發(fā)明，38%化學(xué)發(fā)明都不會(huì )研究出來(lái)。
相反，如果國家對創(chuàng )新成果賦予創(chuàng )新主體（如企業(yè)）以一定時(shí)期的壟斷權，這樣創(chuàng )新主體就可以通過(guò)成果的商業(yè)化、許可等方式獲得合理的回報，對再創(chuàng )新給予了資金支持，這樣就進(jìn)入了創(chuàng )新的良性循環(huán)。
2、知識產(chǎn)權保護制度對創(chuàng )新成果的商業(yè)化起著(zhù)促進(jìn)作用
聯(lián)合國經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）在1998年的《科技政策概要》中指出，技術(shù)創(chuàng )新是指發(fā)明的首次商業(yè)化應用。從此意義上說(shuō)，如果一項技術(shù)發(fā)明，僅僅停留在實(shí)驗室階段，而沒(méi)有走向市場(chǎng)，那么可以說(shuō)還沒(méi)有實(shí)現技術(shù)創(chuàng )新。知識產(chǎn)權保護制度中的專(zhuān)利制度賦予專(zhuān)利權人在一定期限內的資產(chǎn)壟斷權，就是要專(zhuān)利權人積極的將其創(chuàng )新成果推廣應用。專(zhuān)利權人為維持自己的專(zhuān)利有效，需要每年按時(shí)向國家繳納專(zhuān)利費，且逐年遞增。同時(shí)，若專(zhuān)利權人在一定時(shí)期內沒(méi)有實(shí)施、利用其專(zhuān)利技術(shù)，他不僅不能獲得商業(yè)上的回報，而且其專(zhuān)利權會(huì )受到限制，如專(zhuān)利權的強制許可，這些壓力的存在就迫使專(zhuān)利權人想方設法積極推廣應用其創(chuàng )新成果，甚至通過(guò)技術(shù)轉讓的方式，盡可能快的實(shí)現其創(chuàng )新成果與市場(chǎng)結合，從而激勵了創(chuàng )新成果現實(shí)生產(chǎn)力的轉化。
3、知識產(chǎn)權保護制度通過(guò)創(chuàng )新成果公開(kāi)機制增進(jìn)了人類(lèi)技術(shù)知識和信息的公共儲存，促進(jìn)了技術(shù)的交流和再創(chuàng )新
在美國，已經(jīng)建立起這樣一個(gè)共享系統，一項新的創(chuàng )新成果可以立即加入到這個(gè)系統里來(lái)。這樣如果其他人再進(jìn)行相同領(lǐng)域的研究，就可以便捷的查閱前人研究的'最新成果，避免了重復研究，大大節約了資源。據世界知識產(chǎn)權組織統計，在創(chuàng )新活動(dòng)中，利用好專(zhuān)利文獻可以節約40%的科研經(jīng)費及60%的研究開(kāi)發(fā)時(shí)間，如北大的王選教授就是在查閱了大量的專(zhuān)利文獻的基礎上，發(fā)明了世界領(lǐng)先的“激光照排技術(shù)”。
三、知識產(chǎn)權保護貫穿自主創(chuàng )新的整個(gè)過(guò)程
由此看來(lái)，我們必須加強知識產(chǎn)權保護工作，提高全民知識產(chǎn)權保護意識，使知識產(chǎn)權保護工作貫穿于企業(yè)自主創(chuàng )新過(guò)程的每一個(gè)階段。
1、構思和研發(fā)立項階段
首先進(jìn)行文獻的檢索，綜合各方面的技術(shù)信息，避免可能與已獲得授權的專(zhuān)利發(fā)生沖突，規避侵權風(fēng)險，避免低水平的重復研究，提高研究開(kāi)發(fā)的起點(diǎn)和水平，合法的借鑒、利用已有的創(chuàng )新成果。
2、研究開(kāi)發(fā)階段
要密切跟蹤與項目有關(guān)的知識產(chǎn)權動(dòng)態(tài)變化的狀況，密切關(guān)注競爭對手的開(kāi)發(fā)進(jìn)展�，F在有這種趨勢，更多的創(chuàng )新人員在進(jìn)行發(fā)明創(chuàng )造實(shí)物的展示前就未雨綢繆，事先提出專(zhuān)利申請，這叫做“預期性專(zhuān)利申請”，相對于在發(fā)明創(chuàng )造完成之后才考慮申請專(zhuān)利更有進(jìn)攻性。只有及時(shí)進(jìn)行專(zhuān)利申請，使創(chuàng )新成果獲得法律保護，才能有效保障新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的安全進(jìn)行。
3、創(chuàng )新成果產(chǎn)業(yè)化和商品化階段
一項新產(chǎn)品要想最大限度的占領(lǐng)市場(chǎng)，獲取高額的利潤回報，就必須擁有自主知識產(chǎn)權。如果進(jìn)入市場(chǎng)的新產(chǎn)品尚未獲得知識產(chǎn)權的保護，就極有可能失去大量的市場(chǎng)份額。當獲得了知識產(chǎn)權的保護，一旦受到侵權行為的損害，就可以運用法律武器來(lái)維護自身利益。
在經(jīng)濟、科技日益全球化的今天，自主創(chuàng )新與知識產(chǎn)權保護越來(lái)越密不可分了。企業(yè)在重視自主創(chuàng )新的同時(shí)，必須建立健全知識產(chǎn)權管理制度，將知識產(chǎn)權保護貫穿于自主創(chuàng )新的每一個(gè)階段。只有這樣，才能激勵企業(yè)的創(chuàng )新，不斷提升企業(yè)的競爭力。
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【摘要】提升企業(yè)的競爭力是進(jìn)行創(chuàng )新的內在動(dòng)力，加強知識產(chǎn)權保護為自主創(chuàng )新創(chuàng )造良好的外部環(huán)境，將知識產(chǎn)權保護工作貫穿于自主創(chuàng )新的全過(guò)程。
【關(guān)鍵詞】自主創(chuàng )新 知識產(chǎn)權 知識產(chǎn)權保護
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