2016年度監事會(huì )工作報告
工作報告是指向上級機關(guān)匯報本單位、本部門(mén)、本地區工作情況、做法、經(jīng)驗以及問(wèn)題的報告。工作報告主要是在匯報例行工作或臨時(shí)工作情況時(shí)使用，是報告中常見(jiàn)的一種。除工作報告之外，報告還有情況報告和答復報告兩類(lèi)。下面是關(guān)于2016年度監事會(huì )工作報告，歡迎閱讀!
2016年度監事會(huì )工作報告
各位監事：
2016 年度，公司監事會(huì )嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會(huì )議事規則》等相關(guān)法律、法規及部門(mén)規章等規范性文件的要求，有效地履行了監督職責，保證了公司的規范運作。監事會(huì )成員認真履行自身職責，列席或出席本年度歷次董事會(huì )和股東大會(huì )。監事會(huì )現將 2016 年度監事會(huì )工作報告如下：
一、監事會(huì )會(huì )議召開(kāi)情況
2016 年度，公司監事會(huì )共召開(kāi)了 10 次會(huì )議，會(huì )議具體情況如下：
1、2016 年 4 月 19 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第九次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于增加公司注冊資本并修訂<公司章程>的議案》、《關(guān)于修訂<募集資金專(zhuān)項存儲管理制度>的議案》、《關(guān)于設立募集資金專(zhuān)戶(hù)并簽訂三方監管協(xié)議的議案》、《關(guān)于使用募集資金置換先期投入資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金的議案》。
2、2016 年 4 月 26 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十次會(huì )議，審議通過(guò)了《公司 2015 年度監事會(huì )工作報告》、《公司 2015 年度財務(wù)決算報告》、《公司 2015 年度利潤分配方案的預案》、《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》、《公司 2015年度內部控制自我評價(jià)報告》、《公司 2015 年度報告及其摘要》、《關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于對全資子公司提供擔保的議案》、《關(guān)于續聘 2016年度審計機構的議案》、《公司 2016 年第一季度報告及其摘要》。3、2016 年 5 月 6 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十一次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司浙江露通機電有限公司增資的議案》、《關(guān)于全資子公司浙江露通機電有限公司設立募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)的議案》、《關(guān)于設立有限合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于向北京瀚華露笑投資合伙企業(yè)(有限合伙)增資的議案》。
4、2016 年 8 月 16 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十二次會(huì )議，審議通過(guò)了：《公司 2016 年半年度報告及其摘要》。
5、2016 年 9 月 7 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十三次會(huì )議，審議通過(guò)了：《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金條件的議案》、《關(guān)于公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并募集配套資金方案的議案》、《關(guān)于公司與上海正昀股東簽署附生效條件的<發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議>的議案》、《關(guān)于公司與上海正昀股東簽署附生效條件的<利潤補償協(xié)議>的議案》、《關(guān)于公司與愛(ài)多能源股東簽署附生效條件的<發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議>的議案》、《關(guān)于公司與愛(ài)多能源股東簽署附生效條件的<利潤補償協(xié)議>的議案》、《關(guān)于本次交易符合<關(guān)于規范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規定>第四條規定的議案》、《關(guān)于公司本次交易不構成關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于本次交易構成重大資產(chǎn)重組但不構成借殼上市的議案》、《關(guān)于本次交易符合<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第四十三條規定的議案》、《關(guān)于公司股票價(jià)格波動(dòng)是否達到<關(guān)于規范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知>第五條相關(guān)標準的說(shuō)明的議案》、《關(guān)于公司<發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金預案>的議案》。6、2016 年 9 月 9 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十四次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于支付現金收購浙江中科正方電子技術(shù)有限公司 100%股權的議案》。
7、2016 年 10 月 19 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十五次會(huì )議，審議通過(guò)了：《關(guān)于公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并募集配套資金方案的議案》、《關(guān)于本次交易符合<關(guān)于規范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規定>第四條規定的議案》、《關(guān)于公司本次交易不構成關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于本次交易符合<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第四十三條規定的議案》、《關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報及填補回報措施的議案》、《關(guān)于公司<發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金報告書(shū)(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于露笑科技股份有限公司發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)定價(jià)的依據及公平合理性說(shuō)明的議案》、《關(guān)于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的相關(guān)性以及評估定價(jià)公允性的意見(jiàn)的議案》、《關(guān)于批準本次交易相關(guān)審計報告、評估報告及備考審閱報告的議案》。
8、2016 年 10 月 20 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十六次會(huì )議，審議通過(guò)了：《2016 年第三季度報告正文》。
9、2016 年 12 月 19 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于授權全資子公司順通新能源汽車(chē)有限公司開(kāi)展租賃業(yè)務(wù)的議案》、《關(guān)于擬設立融資租賃全資子公司的議案》。10、2016 年 12 月 27 日，在公司會(huì )議室召開(kāi)了第三屆監事會(huì )第十八次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于更換會(huì )計師事務(wù)所的議案》。
二、監事會(huì )對公司有關(guān)事項的意見(jiàn)
2016 年度，公司監事會(huì )對董事會(huì )審議的定期報告、內控評價(jià)報告、關(guān)聯(lián)交易、發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)等重要事項進(jìn)行了監督檢查，對下列事項發(fā)表了意見(jiàn)：
1、檢查公司依法運作情況報告期內，監事會(huì )成員列席或出席公司董事會(huì )和股東大會(huì )，對公司的決策程序及董事、高級管理人員履行情況進(jìn)行了嚴格的監督。監事會(huì )認為，公司嚴格按照有關(guān)法律、法規及《公司章程》等的規定規范運作，決策程序合法，不存在違規經(jīng)營(yíng)情況;公司董事、高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規和《公司章程》的有關(guān)規定，忠實(shí)勤勉地履行其職責，未發(fā)現任何有損于公司和股東利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)及定期報告審核情況
監事會(huì )審核了公司定期財務(wù)報告，認為公司財務(wù)制度健全，財務(wù)運作規范、財務(wù)狀況良好，財務(wù)報告真實(shí)、準確、客觀(guān)地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
監事會(huì )對定期報告發(fā)表了書(shū)面審核意見(jiàn)，認為董事會(huì )編制和審議的公司年報、半年報和季報程序符合法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，報告內容真實(shí)、準確、完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
3、對內部控制自我評價(jià)報告的審核情況
監事會(huì )對公司內部控制自我評價(jià)報告審核認為：公司根據有關(guān)法律法規的規定建立健全了較為合理、完善的內部控制規范體系，并在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中得到了有效執行，總體上符合監管機構的相關(guān)要求。公司董事會(huì )出具的年度內部控制評價(jià)報告真實(shí)、客觀(guān)地反映了當前公司內部控制的建設及運行情況。
4、對公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行核查
公司在報告期內發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易的決策程序符合有關(guān)法律、法規及公司章程的規定，其公平性依據等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒(méi)有違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
三、公司監事會(huì ) 2017 年度工作計劃
2017 年，公司監事會(huì )將繼續履行監事會(huì )職責，監督公司依法運作情況，督促內部控制體系的建設和有效運行，進(jìn)一步完善公司法人治理結構，維護好公司及廣大股東的合法權益。
2016年度監事會(huì )工作報告
2016年度，公司監事會(huì )按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定，本著(zhù)對全體股東負責的態(tài)度，認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責。報告期內，監事會(huì )共召開(kāi)七次會(huì )議，并列席了年度股東大會(huì )和董事會(huì )會(huì )議，認真聽(tīng)取了公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資活動(dòng)和財務(wù)運作等方面的情況，參與了公司重大事項的決策，對公司定期報告進(jìn)行審核，對公司經(jīng)營(yíng)運作、董事和高級管理人員的履職情況進(jìn)行了監督，促進(jìn)了公司規范運作水平的提高。
一、監事會(huì )工作情況
報告期內，公司監事會(huì )共召開(kāi)七次會(huì )議，會(huì )議審議事項如下：
1、2016年1月29日，公司以現場(chǎng)的形式召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第三次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于確認公司最近三年(2013年1月1日至2015年12月31日)財務(wù)報表的議案》。
2、2016年5月18日，公司以現場(chǎng)的形式召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第四次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于監事會(huì )2015年度工作報告的議案》、《關(guān)于2015年度公司內部控制自我評價(jià)報告的議案》、《關(guān)于繼續聘請中審眾環(huán)會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2016年審計機構的議案》。
3、2016年8月8日，公司以現場(chǎng)的形式召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第五次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于確認公司最近三年及一期(2013年1月1日至2016年6月30日)財務(wù)報表的議案》。
4、2016年10月24日，公司以現場(chǎng)的形式召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第六次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2016年第三季度季度報告及其正文的`議案》。
5、2016年11月17日，公司以現場(chǎng)及通訊相結合的形式召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第七次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于修改<監事會(huì )議事規則>的議案》。
6、2016年12月16日，公司以現場(chǎng)及通訊相結合的形式召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第八次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》。
7、2016年12月28日，公司以現場(chǎng)及通訊相結合的形式召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第九次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金補充置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》。
二、公司規范運作情況
1、公司法人治理情況
報告期內，公司股東大會(huì )和董事會(huì )嚴格依照國家有關(guān)法律法規和《公司章程》行使職權。會(huì )議的召集、召開(kāi)、表決和決議等程序合法合規。各位董事和高級管理人員盡職盡責，嚴格執行股東大會(huì )和董事會(huì )決議，未發(fā)現違反法律、法規和公司章程或損害公司利益的行為。
報告期內，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )核準，公司股票已于2016年10月31日在上海證券交易所上市。公司根據本次發(fā)行上市的實(shí)際情況及《上市公司章程指引》的規定，修訂了《公司章程》以及《股東大會(huì )議事規則》、《董事會(huì )議事制度》、《監事會(huì )議事規則》、《對外投資管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《公司內幕信息知情人登記管理制度》、《公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理規則》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等公司治理制度。
2、檢查公司財務(wù)狀況
報告期內，監事會(huì )對公司各項財務(wù)制度的執行情況進(jìn)行了認真的檢查，強化了對公司財務(wù)狀況和財務(wù)成果的監督。監事會(huì )認為公司財務(wù)管理規范，內控制度嚴格，未發(fā)現違規擔保，也不存在應披露而未披露的擔保事項。
3、公司的關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內，監事會(huì )對公司關(guān)聯(lián)交易事項的履行情況進(jìn)行了監督和核查，認為公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均按公平交易的原則進(jìn)行，定價(jià)公允，程序合規，不存在損害公司和關(guān)聯(lián)股東利益的行為。
4、公司的內控規范工作情況
報告期內，公司根據監管部門(mén)對上市公司內控規范的要求，繼續落實(shí)內控規范工作方案，陸續組織實(shí)施了 2016年度內控規范工作;組織實(shí)施了控股子公司的財務(wù)收支情況和銷(xiāo)售與收款環(huán)節的內控執行情況的檢查工作，確保了控股子公司財務(wù)信息的真實(shí)、完整和準確;組織實(shí)施了公司在建工程的監督檢查工作，確保了公司在建工程的規范運作。結合實(shí)際情況修改、補充、完善公司及控股子公司的管理，進(jìn)一步提高了公司及控股子公司的經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險防范能力,保護了股東權益，促進(jìn)了公司的可持續發(fā)展。
5、公司建立和實(shí)施內幕信息知情人登記管理制度的情況
公司嚴格按照上市公司監管的有關(guān)要求，為規范公司內幕信息管理行為，加強公司內幕信息保密工作，防范內幕信息知情人員濫用知情權、泄露內幕信息、進(jìn)行內幕交易，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》等法律、法規、規章、規范性文件的規定及《公司章程》和《信息披露管理制度》等相關(guān)規定，制定內幕信息知情人登記管理制度，有效防范內幕信息泄露及利用內幕信息進(jìn)行交易的行為。
經(jīng)核查，監事會(huì )認為：報告期內，未發(fā)現公司董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息相關(guān)人員利用內幕信息或通過(guò)他人買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。
6、監事會(huì )對定期報告的審核意見(jiàn)
公司監事會(huì )認真審議了公司董事會(huì )編制的定期報告，認為定期報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定，其內容與格式符合中國證監會(huì )和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個(gè)方面真實(shí)、準確地反映出公司的財務(wù)狀況，未發(fā)現參與編制和審議定期報告的人員有違反保密規定的行為。中審眾環(huán)會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對公司 2016年年度財務(wù)狀況進(jìn)行了審計，并出具了標準無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。公司2016年年度財務(wù)報告真實(shí)反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
7、監事會(huì )對公司募集資金使用情況的核查意見(jiàn)
報告期內，監事會(huì )對公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用情況進(jìn)行了核查，認為公司募集資金的存放和實(shí)際使用符合中國證券監督管理委員會(huì )、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規定，不存在違規使用募集資金的行為，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
三、監事會(huì )2017年工作計劃
2017年，公司監事會(huì )將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會(huì )議事規則》和國家有關(guān)法律法規的規定，忠實(shí)、勤勉地履行監督職責，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規范運作，主要工作計劃如下：
1、按照法律法規，認真履行職責。2017年，監事會(huì )將繼續探索、完善監事會(huì )工作機制和運行機制，認真貫徹執行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規，完善對公司依法運作的監督管理，加強與董事會(huì )、管理層的工作溝通，依法對董事會(huì )、高級管理人員進(jìn)行監督，以使其決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加規范、合法。按照《監事會(huì )議事規則》的規定，定期組織召開(kāi)監事會(huì )工作會(huì )議，繼續加強落實(shí)監督職能，依法列席公司董事會(huì )、股東大會(huì )，及時(shí)掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。
會(huì )工作機制和運行機制，認真貫徹執行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規，完善對公司依法運作的監督管理，加強與董事會(huì )、管理層的工作溝通，依法對董事會(huì )、高級管理人員進(jìn)行監督，以使其決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加規范、合法。按照《監事會(huì )議事規則》的規定，定期組織召開(kāi)監事會(huì )工作會(huì )議，繼續加強落實(shí)監督職能，依法列席公司董事會(huì )、股東大會(huì )，及時(shí)掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。
2、加強監督檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。第一，堅持以財務(wù)監督為核心，依法對公司的財務(wù)情況進(jìn)行監督檢查。第二，進(jìn)一步加強內部控制制度，定期向公司了解情況并掌握公司的經(jīng)營(yíng)狀況，特別是重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和投資項目，一旦發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)提出建議并予以制止和糾正。第三，經(jīng)常保持與內部審計和公司所委托的會(huì )計事務(wù)所進(jìn)行溝通及聯(lián)系，充分利用內外部審計信息，及時(shí)了解和掌握有關(guān)情況。第四，重點(diǎn)關(guān)注公司高風(fēng)險領(lǐng)域，對公司重大投資、募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易等重要方面實(shí)施檢查。
3、加強監事會(huì )自身建設。積極參加監管機構及公司組織的有關(guān)培訓，同時(shí)加強會(huì )計審計和法律金融知識學(xué)習，不斷提升監督檢查的技能，拓寬專(zhuān)業(yè)知識和提高業(yè)務(wù)水平，嚴格依照法律法規和公司章程，認真履行職責，更好地發(fā)揮監事會(huì )的監督職能。加強職業(yè)道德建設，維護股東利益。
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