斯坦福大學(xué)技術(shù)許可戰略對我國高校的啟示論文
【摘要】我國高校技術(shù)成果難以轉化為生產(chǎn)力，本文力圖尋找解決這一問(wèn)題的有效方法。首先介紹了美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可工作的現狀、流程以及取得的成果，重點(diǎn)對其技術(shù)許可戰略的思想進(jìn)行了具體的分析，然后結合我國目前大學(xué)技術(shù)許可的困境，對中國的高校技術(shù)許可工作提出了借鑒性的意見(jiàn)。
【關(guān)鍵詞】技術(shù)許可辦公室 技術(shù)許可戰略 知識產(chǎn)權
一、斯坦福大學(xué)技術(shù)許可現狀
1、技術(shù)許可的宗旨
1970年，斯坦福大學(xué)成立了技術(shù)許可辦公室（Office of Technology License，簡(jiǎn)稱(chēng)OTL），由其負責將大學(xué)研發(fā)的技術(shù)成果許可給企業(yè)界，以實(shí)現技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。斯坦福大學(xué)強調：技術(shù)工作的宗旨是促進(jìn)斯坦福大學(xué)的技術(shù)向市場(chǎng)的轉移，為社會(huì )謀福利，通過(guò)產(chǎn)生技術(shù)許可收益以支持大學(xué)的科研和教育。在斯坦福大學(xué)，技術(shù)許可工作往往是建立在專(zhuān)利開(kāi)發(fā)基礎之上的，但科研和教學(xué)任務(wù)仍然是優(yōu)先于專(zhuān)利開(kāi)發(fā)的。
2、技術(shù)許可的組織結構及工作流程
OTL負責斯坦福大學(xué)的技術(shù)轉移工作，OTL有25名工作人員，主要從事技術(shù)許可的人員如下：1個(gè)主任、7個(gè)副主任、7個(gè)許可助手。這些人都具有理學(xué)或工學(xué)學(xué)士學(xué)位，都具有至少兩年以上商業(yè)企業(yè)的工作經(jīng)驗。技術(shù)許可人員的主要職責是：與發(fā)明人溝通，為發(fā)明成果的知識產(chǎn)權管理提供服務(wù)；對技術(shù)進(jìn)行評價(jià)，與現有技術(shù)進(jìn)行比較，判斷是否為當前專(zhuān)利熱點(diǎn)領(lǐng)域以及是否應該申請專(zhuān)利，對技術(shù)的商業(yè)價(jià)值進(jìn)行評估，預測潛在的市場(chǎng)前景；將合適的技術(shù)成果介紹給相應的企業(yè)，與有意向的企業(yè)展開(kāi)技術(shù)許可合同談判。
所有的收益交給OTL，現金收益按如下分配：15%的收益用于維持OTL的運作，剩余的收益被分為三部分，1/3歸發(fā)明者，1/3歸發(fā)明這所在的系，1/3歸發(fā)明者所在的學(xué)院。OTL有時(shí)可以接受企業(yè)發(fā)行的股份，部分替代許可費用。
技術(shù)許可辦公室的工作流程如下。一是登記技術(shù)發(fā)明：發(fā)明者向OTL登記自己的技術(shù)發(fā)明成果。二是評估商業(yè)價(jià)值：OTL對技術(shù)成果商業(yè)化的可行性、知識產(chǎn)權保護的可能性、潛在的市場(chǎng)進(jìn)行評估。三是知識產(chǎn)權保護：OTL將該技術(shù)成果申請以專(zhuān)利、商標、版權及商業(yè)秘密的形式保護。四是簽署技術(shù)許可：OTL開(kāi)始與相關(guān)公司進(jìn)行技術(shù)許可談判，最終簽署技術(shù)許可協(xié)議。
3、技術(shù)許可的成果
斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室在促進(jìn)大學(xué)科研成果轉化為生產(chǎn)力上，作出了重要的貢獻，因此成為全美國大學(xué)技術(shù)成果轉移的典范。通過(guò)斯坦福大學(xué)OTL成功開(kāi)發(fā)，創(chuàng )造了具有巨大經(jīng)濟價(jià)值的技術(shù)，包括DNA克隆技術(shù)、谷歌、ADSL電話(huà)線(xiàn)上網(wǎng)技術(shù)。2000—2001年度到2005—2006年度，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可上的收益基本保持在4000萬(wàn)美元到6000萬(wàn)美元。登記公開(kāi)的發(fā)明數量逐年穩步上升，從277件上升到470件。
4、技術(shù)許可工作的.特征
�。�1）財政自主的商業(yè)化運作。斯坦福大學(xué)OTL在成立的初期，提倡的是一種創(chuàng )業(yè)精神。盡管OTL是大學(xué)的一個(gè)管理機構，但是在財政上它是自給自足的，它所采取的管理模式是一種類(lèi)似于企業(yè)的商業(yè)化運作模式，技術(shù)許可人員不僅要具有科學(xué)技術(shù)背景，更要具有在企業(yè)工作的商業(yè)經(jīng)驗。
�。�2）少數技術(shù)產(chǎn)生大部分的收益。斯坦福大學(xué)OTL注重開(kāi)發(fā)和推廣那些具備很大商業(yè)潛力的技術(shù)成果。在OTL簽署的1271項許可協(xié)議中，只有4項許可產(chǎn)生了超過(guò)500萬(wàn)美元的收益，只有14項技術(shù)許可產(chǎn)生了超過(guò)100萬(wàn)美元的收益，其余的許可協(xié)議大都只產(chǎn)生了非常少量的收益。
�。�3）許可助理負責和發(fā)明人參與。在OTL，一項技術(shù)申請會(huì )交由一個(gè)專(zhuān)門(mén)的許可助理來(lái)審批和推廣，他將負責這項技術(shù)從OTL一直到市場(chǎng)的全過(guò)程。同時(shí)，發(fā)明人會(huì )參與從技術(shù)發(fā)明披露到技術(shù)完全產(chǎn)業(yè)化的整個(gè)過(guò)程，即發(fā)明人要和許可助理協(xié)商該發(fā)明的商業(yè)化前景、知識產(chǎn)權保護的形式、該發(fā)明的許可戰略。并且在該項技術(shù)進(jìn)入企業(yè)后，發(fā)明人也需要向企業(yè)提供必要的技術(shù)培訓和服務(wù)，幫助將該技術(shù)完全產(chǎn)業(yè)化。
二、斯坦福大學(xué)技術(shù)許可戰略
斯坦福大學(xué)在從事技術(shù)許可的工作中，采取了一系列的許可戰略，既使自己的技術(shù)許可活動(dòng)能夠產(chǎn)生最大的經(jīng)濟效益，又能促進(jìn)大學(xué)科研和教學(xué)工作。
1、許可與不許可戰略
斯坦福大學(xué)并不將所有的技術(shù)發(fā)明都采取許可的方式進(jìn)行技術(shù)轉移。只有那些不影響科研和學(xué)術(shù)工作、具有潛在的商業(yè)價(jià)值和市場(chǎng)空間、技術(shù)成熟度達到可以實(shí)際應用、能夠以知識產(chǎn)權的方式給予法律保護的技術(shù)發(fā)明，才會(huì )采取技術(shù)許可的方式進(jìn)行技術(shù)轉移。作為承擔科研和教學(xué)任務(wù)的研究型大學(xué)，斯坦福大學(xué)在進(jìn)行技術(shù)許可時(shí)，必須要考慮學(xué)術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值的平衡。而技術(shù)的許可情況完全取決于對技術(shù)是否有許可前景的評估和分析。
2、知識產(chǎn)權與技術(shù)許可相結合戰略
斯坦福大學(xué)在技術(shù)許可的過(guò)程中，非常重視利用知識產(chǎn)權保護（主要是專(zhuān)利保護）與技術(shù)許可相結合的戰略。知識產(chǎn)權能有效地保護大學(xué)的技術(shù)成果，使企業(yè)與大學(xué)進(jìn)行技術(shù)許可時(shí)，企業(yè)承擔的法律風(fēng)險進(jìn)一步降低，能使被許可企業(yè)獲得一定時(shí)間的市場(chǎng)壟斷權，從而激發(fā)企業(yè)與大學(xué)簽訂技術(shù)許可協(xié)議的積極性。
斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可的對象包括專(zhuān)利技術(shù)、生物材料、版權作品、半導體集成電路版、商標。OTL50%的技術(shù)發(fā)明會(huì )申請專(zhuān)利，剩下的一部分技術(shù)發(fā)明會(huì )以版權、商標、商業(yè)秘密的方式進(jìn)行保護，最終只有20%到25%的技術(shù)發(fā)明會(huì )向企業(yè)許可。截至2005年，通過(guò)OTL，斯坦福大學(xué)總共申請并獲得了1518件美國專(zhuān)利。
3、技術(shù)許可類(lèi)型選擇戰略
斯坦福大學(xué)簽訂的技術(shù)許可協(xié)議一般分為：獨占性許可協(xié)議、一般性許可協(xié)議、選擇性許可協(xié)議。影響斯坦福大學(xué)具體選擇類(lèi)型的因素為：待許可的技術(shù)成果的成熟程度、技術(shù)的科學(xué)關(guān)聯(lián)性及企業(yè)的需求狀況。
處于不同技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的技術(shù)成果會(huì )采取不同的許可戰略。技術(shù)成熟度高、能夠迅速實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)，往往會(huì )采取一般許可協(xié)議，授權給多家企業(yè)。技術(shù)成熟度低、還需要深入的開(kāi)發(fā)和改進(jìn)工作的技術(shù)，往往會(huì )采取排他許可，授權給一家企業(yè)，以市場(chǎng)的壟斷權激勵企業(yè)引進(jìn)該技術(shù)并深入改造。
科學(xué)關(guān)聯(lián)性強的技術(shù)，往往是基本專(zhuān)利成果，會(huì )對一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生關(guān)鍵性的影響，這樣的發(fā)明密切關(guān)系到社會(huì )公眾的利益，所以往往會(huì )采取一般性許可�？茖W(xué)關(guān)聯(lián)性低的技術(shù)，往往是改進(jìn)專(zhuān)利成果，對公眾和產(chǎn)業(yè)的影響比較弱，所以會(huì )采取獨占性許可，以保障被許可企業(yè)的市場(chǎng)利益。
企業(yè)的需求狀況也會(huì )影響到許可協(xié)議類(lèi)型的選擇，若一項技術(shù)成果的市場(chǎng)需求程度低，往往會(huì )采取獨占性許可，反之則往往會(huì )采取一般許可或者選擇性許可。
斯坦福大學(xué)的許可協(xié)議根據每一個(gè)具體發(fā)明成果的技術(shù)特征和市場(chǎng)狀況而采取必要的修改，沒(méi)有一個(gè)固定不變的許可模式。往往選擇性的技術(shù)許可也會(huì )是半獨占性的，即同時(shí)授予幾家企業(yè)在各自的地區享有獨占權。斯坦福大學(xué)與企業(yè)界歷年簽訂的技術(shù)許可協(xié)議中，一般許可協(xié)議占據了大多數，獨占性許可協(xié)議比一般性許可協(xié)議要少得多。這反映了斯坦福在進(jìn)行技術(shù)許可的同時(shí)，更注重考慮技術(shù)許可的社會(huì )價(jià)值——即通過(guò)技術(shù)許可促進(jìn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化、促進(jìn)社會(huì )公眾福利，而不僅僅是其商業(yè)價(jià)值。
4、技術(shù)許可與應對知識產(chǎn)權訴訟戰略
斯坦福大學(xué)參與面向企業(yè)的技術(shù)許可，近些年來(lái)一直積極地參與應對知識產(chǎn)權糾紛的訴訟，利用知識產(chǎn)權訴訟保護自己的技術(shù)成果。2003年，Globespan Virata 對斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司（Texas Instruments）提起了針對Asymmetric Digital Subscriber Line（ADSL）技術(shù)的專(zhuān)利訴訟和反壟斷訴訟。ADSL技術(shù)是斯坦福大學(xué)John Cioffi教授的實(shí)驗室開(kāi)發(fā)出來(lái)的，并且以獨占性的方式許可給Amati Communication很多年，這項技術(shù)隨后由德克薩斯儀器公司于1988年獲得。2006年1月，專(zhuān)利訴訟案件審判完結，法院認定訴訟主張的專(zhuān)利權利是有效的， Globespan Virata侵犯了斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司的專(zhuān)利權，判定其給予斯坦福大學(xué)和德克薩斯儀器公司1億1200萬(wàn)的損失。通過(guò)知識產(chǎn)權訴訟，技術(shù)許可辦公室更加認識到了技術(shù)獲得專(zhuān)利保護的重要性，也使專(zhuān)利侵權賠償成為技術(shù)許可辦公室另一種新的收入來(lái)源。
三、對我國高校開(kāi)展技術(shù)許可的啟示。
1、完善現有技術(shù)許可機構，引進(jìn)相關(guān)人員，積極開(kāi)展技術(shù)許可工作
我國高校目前需要做的是完善現有科技管理機構的技術(shù)許可職能，展開(kāi)技術(shù)許可工作。在科技政策和科技管理上，需要調動(dòng)發(fā)明人、院系在技術(shù)許可上的積極性。同時(shí)，科技管理機構應積極發(fā)展同企業(yè)界的合作交流，充當發(fā)明人和企業(yè)的紐帶，把技術(shù)成果向企業(yè)界推廣。
2、以知識產(chǎn)權保護技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，以技術(shù)許可收益補償知識產(chǎn)權成本
對企業(yè)來(lái)說(shuō)，保證許可的技術(shù)受法律保護非常重要，技術(shù)成果只有受到知識產(chǎn)權的保護，在從技術(shù)向市場(chǎng)的改進(jìn)中，才能夠避免潛在的風(fēng)險。同樣，法律賦予專(zhuān)利的市場(chǎng)壟斷權，是吸引企業(yè)向大學(xué)引進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的重要原因。知識產(chǎn)權是保證技術(shù)許可工作能夠順利進(jìn)行，并最終獲得收益的最關(guān)鍵因素。技術(shù)許可的成功實(shí)施，抵消了大學(xué)獲得知識產(chǎn)權花費的成本，進(jìn)而提高了發(fā)明者的研究積極性。
3、技術(shù)許可工作要重點(diǎn)開(kāi)發(fā)商業(yè)化前景巨大的基礎專(zhuān)利
從斯坦福大學(xué)技術(shù)許可工作的經(jīng)驗可以看出，少數幾項發(fā)明成果的技術(shù)許可帶來(lái)的許可收益，占據了歷年來(lái)技術(shù)許可總收益的大部分。這樣的技術(shù)發(fā)明往往是在科學(xué)上創(chuàng )新性非常高的基礎性創(chuàng )造。我國高校由于在技術(shù)許可上人力、財力資源不足，可以將重點(diǎn)集中在一些基礎性的發(fā)明創(chuàng )造上來(lái)，通過(guò)申請專(zhuān)利保護，將這些基礎專(zhuān)利進(jìn)行技術(shù)許可。
4、技術(shù)許可工作要注意實(shí)現商業(yè)價(jià)值、學(xué)術(shù)價(jià)值以及社會(huì )公眾利益的平衡
技術(shù)許可以產(chǎn)生商業(yè)收益為直接結果，但同時(shí)也標志著(zhù)科研資源的投入轉化成了生產(chǎn)力。斯坦福大學(xué)在技術(shù)許可評估時(shí)，將學(xué)術(shù)價(jià)值也作為許可與否的一個(gè)重要考量指標；在技術(shù)許可戰略的選擇上，充分考慮到了許可收益和社會(huì )公眾利益的平衡。我國高校在開(kāi)展技術(shù)許可工作時(shí)，也應注意此類(lèi)問(wèn)題。
5、技術(shù)許可要防范和善于應對知識產(chǎn)權訴訟
我國高校如果將大學(xué)的技術(shù)成果向企業(yè)界許可，不可避免地會(huì )同外在的企業(yè)或個(gè)人發(fā)生訴訟糾紛。最有可能產(chǎn)生的訴訟形式為：技術(shù)許可合同糾紛、專(zhuān)利無(wú)效糾紛、專(zhuān)利侵權糾紛。我國高校應提前做好應對訴訟糾紛的準備，在技術(shù)發(fā)明的公開(kāi)、申請專(zhuān)利、簽訂技術(shù)許可合同時(shí)提前規避法律風(fēng)險。
【斯坦福大學(xué)技術(shù)許可戰略對我國高校的啟示論文】相關(guān)文章：
關(guān)于國外高校內部民主管理及其對我國的啟示論文12-30
高�？记诠芾淼默F狀與戰略論文01-13
高校繼續教育戰略轉型路徑論文12-31
我國旅行社營(yíng)銷(xiāo)戰略研究論文11-07
國外創(chuàng )業(yè)教育對我國教育的啟示論文08-07