小議工業(yè)設計的可版權性論文
關(guān)于工業(yè)設計是否能受著(zhù)作權法保護的爭議，在理論界由來(lái)已久，司法實(shí)踐中也遇到大量相關(guān)案例。近日，殲10戰機模型案的終審落下帷幕[二審法院認為，飛機造型如果具有獨創(chuàng )性則可以作為美術(shù)作品獲得著(zhù)作權保護，鑒于原告未充分舉證，故未認定“殲十飛機(單座)”造型構成美術(shù)作品]，但關(guān)于殲10戰機的造型是否能受著(zhù)作權法保護的爭議仍然存在。殲10戰機通過(guò)飛機設計師設計而成，其造型屬于工業(yè)設計。以殲10戰機模型案為視角，通過(guò)分析飛機造型的相關(guān)屬性，探究飛機造型是否受著(zhù)作權法保護，以論證工業(yè)設計的可版性問(wèn)題。
在理論與實(shí)踐中，關(guān)于殲10戰機能否受著(zhù)作權法保護的焦點(diǎn)為：殲10戰機是否具有獨創(chuàng )性，具有“實(shí)用性”的殲10戰機造型能否受著(zhù)作權法保護，以及“藝術(shù)性”與“實(shí)用性”不能分離的殲10戰機造型是否能受著(zhù)作權法保護。殲10戰機造型是飛機造型的一種，因此，探究飛機造型是否具有可版權性的關(guān)鍵在于：飛機造型能否具有獨創(chuàng )性，以及“實(shí)用性”是否能將飛機造型排除出著(zhù)作權法的保護范圍。其中，判斷飛機造型能否具有獨創(chuàng )性，應根據獨創(chuàng )性的判斷標準加以分析。我國《著(zhù)作權法實(shí)施條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)第2條引入了“獨創(chuàng )性”概念，并在第3條對創(chuàng )作進(jìn)行了定義，指出創(chuàng )作行為是一種智力活動(dòng)，但是并未對智力活動(dòng)做進(jìn)一步界定。在司法實(shí)踐中，我國多采用的是獨立創(chuàng )作的觀(guān)點(diǎn)，并不適用新穎性標準。學(xué)界對于獨創(chuàng )性標準的看法也不一致，有學(xué)者認為，獨創(chuàng )性即為獨自創(chuàng )作，也有學(xué)者認為，獨創(chuàng )性強調的是“創(chuàng )造性” ;還有學(xué)者指出，獨創(chuàng )性應該體現作者的個(gè)性。盡管對獨創(chuàng )性標準的看法存在分歧，但“獨創(chuàng )性是一個(gè)相對概念()，具體含義應根據所討論作品的種類(lèi)加以判斷�！币虼�，在探究飛機造型是否具有可版權性時(shí)，應首先判定其所屬作品類(lèi)型;再根據該類(lèi)作品的獨創(chuàng )性判斷標準，判定飛機造型是否可能達到該類(lèi)作品的獨創(chuàng )性要求。而飛機造型的“實(shí)用性”是否能將其排除出著(zhù)作權法的保護范圍，應根據作品以及實(shí)用藝術(shù)作品的相關(guān)理論加以分析。
一、飛機造型可成為著(zhù)作權法保護的美術(shù)作品
在司法實(shí)踐中，民法解釋學(xué)為法官解釋所適用的法律提供了必要的技術(shù)支撐，在認定飛機造型能否屬于美術(shù)作品時(shí)亦可采用民法解釋學(xué)的方法。梁慧星教授指出，法律條文由文字詞句組成，要確定法律的含義，必須首先了解條文所用詞句的含義。據此，判定飛機造型是否屬于美術(shù)作品時(shí)，應首先從法律對美術(shù)作品的規定入手，通過(guò)對規定所用詞句含義的分析，得出美術(shù)作品是否包含飛機造型的結論。
對于美術(shù)作品，我國現行著(zhù)作權法并未作出界定，而是在《條例》中規定，“美術(shù)作品是指繪畫(huà)、書(shū)法、雕塑等以線(xiàn)條、色彩或者其他方式構成的有審美意義的平面或者立體的造型藝術(shù)作品�！痹撘幎▽儆诜筛拍�，采取的是內涵與外延相結合的定義方法。前半句(“繪畫(huà)、書(shū)法、雕塑等”)從外延方面列舉出美術(shù)作品包含的作品類(lèi)型，后半句從內涵方面揭示出美術(shù)作品的特有屬性。在研究飛機造型是否屬于美術(shù)作品的范疇時(shí)，采取文義解釋的方法，對界定美術(shù)作品外延和內涵所用詞句的含義分別作出分析，然后判斷飛機造型是否在美術(shù)作品的范圍之內，以及其是否具有美術(shù)作品的特有屬性。當且僅當飛機造型同時(shí)符合上述兩個(gè)方面的條件時(shí)，才能被認定為美術(shù)作品。
值得注意的是，《條例》對美術(shù)作品外延的規定，采取了非窮盡式的列舉方法，即在列舉出部分美術(shù)作品類(lèi)型(繪畫(huà)、書(shū)法、雕塑)后，又加了一個(gè)漢字“等”。根據《現代漢語(yǔ)詞典》的解釋?zhuān)瑵h字“等”在此種語(yǔ)境下具有兩種截然不同的含義：“表示列舉未盡”和“列舉后煞尾”。事實(shí)上，法律條文采用此種表述方式的情形較為常見(jiàn)。法律條文作為法律規范的載體，具有很強的規范性，如果法律用語(yǔ)含義產(chǎn)生歧義，將使法律喪失指引、評價(jià)和預測等功能。因此，當漢字“等”在以上述方式使用時(shí)，其在法律條文中應只有一種確定的含義。此外，在法律條文中采取列舉式且并未在列舉對象后加漢字“等”的情形也大量存在，此種表述方式窮盡了所有相關(guān)的對象;如果漢字“等”在法律條文中的含義為“列舉后煞尾”，即加了漢字“等”的條文也表示其窮盡了所有對象，那么將會(huì )導致法律條文的表述不一致，進(jìn)而使法律失去指引、評價(jià)等功能。故，漢字“等”在法律規范中應為“表示列舉未盡”的含義。由此看來(lái)，美術(shù)作品不僅包括繪畫(huà)、書(shū)法和雕塑，還包括具有其特有屬性的其他類(lèi)型的作品，比如在司法實(shí)踐中常見(jiàn)的美術(shù)作品還包括陶藝等。依此，盡管飛機造型并不屬于美術(shù)作品概念中列舉的幾類(lèi)作品，但只要其具有美術(shù)作品的特有屬性，依然可以歸類(lèi)于美術(shù)作品的范疇。
為判定飛機造型是否具有美術(shù)作品的特有屬性，應對該特有屬性加以分析。根據規定，美術(shù)作品應該包括以下幾個(gè)特有屬性：(1)在表達形式方面，美術(shù)作品采用的是線(xiàn)條、色彩或者其他方式;(2)在所表達的內容方面，美術(shù)作品必須具有審美意義;(3)在表現形式上，美術(shù)作品表現為平面或者立體造型。當飛機造型同時(shí)具有上述三個(gè)屬性時(shí)，方可判定其為美術(shù)作品。首先，飛機造型為立體造型自當無(wú)疑，在表現形式上符合法律對美術(shù)作品的規定。而飛機的立體造型通過(guò)設計后呈現，故飛機造型的表達形式體現在飛機造型設計過(guò)程中。造型包含“創(chuàng )造物體的形象”以及“創(chuàng )造出來(lái)的物體的形象”的意思;設計則是指，“在正式做某項工作之前，根據一定的目的要求，預先制定方法、圖樣等”。據此，造型設計是指，設計師按照一定的目的和要求，預先為物體的形象制定圖樣等，設計師主要采用線(xiàn)條和顏色等藝術(shù)語(yǔ)言進(jìn)行創(chuàng )作。那么，飛機的造型設計就是指飛機設計師對飛機的整體形象進(jìn)行計劃、規劃和設想，采用線(xiàn)條和顏色這兩種藝術(shù)語(yǔ)言，通過(guò)對線(xiàn)條與顏色的組合設計，形成線(xiàn)條流暢、外形獨特的造型(飛機造型)。由此看來(lái)，飛機造型的表達形式為線(xiàn)條和顏色，符合美術(shù)作品在表達形式方面的要求。
另外，朱光潛先生在美學(xué)上主張，“美是主觀(guān)與客觀(guān)的統一，是客觀(guān)方面某些事物、性質(zhì)和形態(tài)適合主觀(guān)方面意識形態(tài)，可以交融在一起而成為一個(gè)完整形象的那種特質(zhì)”。他認為介入美感與藝術(shù)活動(dòng)的是“意識形態(tài)的總和”，即世界觀(guān)、人生觀(guān)、階級意識，以及相應的思想情感，此外還有生活經(jīng)驗、文化素養、專(zhuān)業(yè)技術(shù)修養等，是全部自覺(jué)的與不自覺(jué)的心理活動(dòng)，是人之為人的整個(gè)有機體。具體到作品，作者對美的感受受到其意識形態(tài)的影響，而介入美感與藝術(shù)活動(dòng)的意識形態(tài)包含了專(zhuān)業(yè)技術(shù)修養，這表明作者的專(zhuān)業(yè)技術(shù)修養是可以介入美感與藝術(shù)創(chuàng )作活動(dòng)的，不能因作品的創(chuàng )作過(guò)程采用了專(zhuān)業(yè)技術(shù)，使作品包含了技術(shù)功能方面的內涵，而否定該作品具有“美”的內涵。因此，盡管飛機造型在設計過(guò)程中采用了科學(xué)技術(shù)手段，但是飛機流線(xiàn)型的外形、緊湊的結構、和諧的顏色搭配等是設計師對美的表達，體現了設計師的審美趣味，使飛機具有了“美”的內涵。飛機具有“美”的內涵，進(jìn)而使飛機具有審美意義�！熬哂袑徝酪饬x”要求作品具有審美的作用和價(jià)值，其中“審美”是“領(lǐng)會(huì )事物或藝術(shù)品的美”的意思，易言之，凡是能引起主體對美的領(lǐng)略和體會(huì )的心理作用的作品，都具有審美意義。飛機造型表達了設計師對美的看法，傳達了一種美學(xué)觀(guān)念，當然能引起主體對美的領(lǐng)略和體會(huì )，必然具有審美意義。
綜上，根據文義解釋?zhuān)w機造型既未超出美術(shù)作品的外延，還具有美術(shù)作品的特有屬性，因此，飛機造型符合法律對美術(shù)作品的規定，屬于美術(shù)作品的范疇。需要指出的是，梁慧星教授在闡述文義解釋的相關(guān)原理后又進(jìn)一步指出，僅僅采用文義解釋的方法通常較難確定法律條文的真正含義，但如果在采用文義解釋僅得出唯一的解釋結果，就不能再采用其他的法律解釋方法了。根據文義解釋?zhuān)瑑H得出飛機造型屬于美術(shù)作品這一結果，因此判定飛機造型是否屬于美術(shù)作品，僅采用文義解釋即可。事實(shí)上，殲10戰機模型案的二審判決，就是從美術(shù)作品的角度來(lái)確認殲10戰機造型是否具有獨創(chuàng )性。
二、飛機造型可以具有獨創(chuàng )性
飛機造型屬于美術(shù)作品，在判斷其是否具有獨創(chuàng )性時(shí)，應采取美術(shù)作品的獨創(chuàng )性判斷標準。一般認為，獨創(chuàng )性主要體現在“獨”和“創(chuàng )”兩個(gè)方面，“獨”，指作品是作者獨立完成的，“創(chuàng )”，指作品是作者智力勞動(dòng)的成果。對于作品獨創(chuàng )性判斷標準的分歧，主要在于對“創(chuàng )”地理解。按照對獨創(chuàng )性標準的要求，從低到高排序，對“創(chuàng )”有以下三種理解：(1)投入技巧、勞動(dòng)或者判斷;(2)投入智力勞動(dòng);(3)投入“創(chuàng )造性”智力勞動(dòng)。美術(shù)作品具有審美意義，是作者主觀(guān)審美在客觀(guān)事物上的反映，體現了作者精神方面的內容，因此美術(shù)作品不能僅僅投入技巧、勞動(dòng)或者判斷;同時(shí)，美術(shù)作品也不能是“按既定的程式或程序推演出來(lái)”，因為“這種智力成果沒(méi)有運算人的個(gè)人創(chuàng )造和設計，運算人付出的只是經(jīng)過(guò)學(xué)習和訓練的知識和能力”。因此，美術(shù)作品作為具有審美意義的作品，宜采取較其他作品嚴格的獨創(chuàng )性判斷標準，即采取投入“創(chuàng )造性”智力勞動(dòng)的標準較為合適。就飛機造型而言，其不能完全由功能決定。如果飛機造型是按照既定的功能，根據科學(xué)技術(shù)方法推演設計出來(lái)的，盡管該推演設計也是智力勞動(dòng)，但該勞動(dòng)并不具有創(chuàng )造性，沒(méi)有表達設計師對美的感受和看法，便不具有獨創(chuàng )性。飛機造型必須具有獨立于功能的“創(chuàng )造性”智力投入，方可認定其具有“獨創(chuàng )性”。
飛機設計是一項復雜且周期較長(cháng)的工作，工業(yè)部門(mén)通常將飛機設計分為八個(gè)階段來(lái)進(jìn)行。在第一階段，使用方(軍方或民航)負責擬定設計要求;在第二至四階段對飛機進(jìn)行具體的設計，包括概念設計、初步設計和詳細設計;第五至八階段，為飛機的試制、試飛、生產(chǎn)以及使用與改進(jìn)階段。飛機造型主要形成于第二至四階段，在第五至八階段可能會(huì )對飛機造型做出修改，此外，飛機造型所能達到的功能和指標必須滿(mǎn)足第一階段由使用方擬定的設計要求。由此看來(lái)，在飛行器設計與工程學(xué)科領(lǐng)域，飛機造型設計并不是一個(gè)獨立的工作環(huán)節，飛機造型逐步形成于概念設計、初步設計和詳細設計這幾個(gè)階段里。比如，在前述三個(gè)階段都要進(jìn)行氣動(dòng)布局，該布局決定了飛機外部總體形態(tài)布局與位置安排，由此便形成了飛機造型的總體輪廓。飛機造型設計必須滿(mǎn)足使用方擬定的要求，形成于飛機設計過(guò)程中的飛機造型也因而具有實(shí)用功能。但是，飛機造型與飛機的功能并不一一對應，根據同一設計要求，設計師可以設計出不同的飛機造型。比如，飛機的氣動(dòng)布局包括常規布局、鴨式布局、無(wú)尾布局、三翼面布局、飛翼布局等，各布局形成的飛機造型的總體輪廓差別較大，但各布局在功能上并無(wú)實(shí)質(zhì)差異，從理論上來(lái)講，同一設計要求可以選擇不同的氣動(dòng)布局。由此看來(lái)，飛機造型與其功能并非是一一對應關(guān)系，其并不是“按既定的程式或程序推演出來(lái)”的，在飛機造型的設計過(guò)程中，設計師對線(xiàn)條和顏色進(jìn)行了創(chuàng )造性的選擇。
事實(shí)上，美國軍方的戰機大部分都采用招標的形式研發(fā)、制造，在軍方發(fā)出含有具體指標和性能要求的招標書(shū)后，參與競標的航空企業(yè)會(huì )根據要求分別設計出具有不同外形的戰機(如YF-22和YF-23)。飛機設計師在設計飛機時(shí)，除了根據功能要求做出技術(shù)方面的考量外，還對飛機造型作出了更優(yōu)選擇，這種更優(yōu)選擇是設計師根據其主觀(guān)認識對飛機造型作出的美的選擇，也即設計師根據其意識形態(tài)的總和，創(chuàng )造出新的飛機造型這一新客體，在新客體上表達了其新的美學(xué)觀(guān)念。據此，飛機造型可具有獨創(chuàng )性，進(jìn)而，其也具有可版權性。值得注意的是，二審法院在審理殲10戰機模型案時(shí)指出，確定殲10戰機造型是否享有著(zhù)作權，應該根據其是否具有獨立于殲10戰機性能的純粹藝術(shù)表達來(lái)判斷，該判斷標準就是美術(shù)作品的獨創(chuàng )性判斷標準。
三、不能因“實(shí)用性”將飛機造型排除出著(zhù)作權法的保護范圍
我國現行著(zhù)作權法并未規定具有“實(shí)用性”的作品不受著(zhù)作權法保護，因此不能因“實(shí)用性”將飛機造型排除出著(zhù)作權法的保護范圍�，F行《著(zhù)作權法》僅以列舉的方式在第3條規定了受保護的'作品類(lèi)型，而在《條例》中對作品及各種類(lèi)型的作品進(jìn)行了界定，根據規定，并未要求受著(zhù)作權法保護的作品不具有“實(shí)用性”。此外，現行《著(zhù)作權法》還在第5條@7列舉了幾種不適用該法的情形，而具有“實(shí)用性”并不屬于這幾種情形。事實(shí)上，美國、法國、德國、巴西、意大利、日本等世界上絕大多數國家，也并未將具有“實(shí)用性”作為不受著(zhù)作權法保護的理由。在美國，起初實(shí)用物品的設計( )僅由專(zhuān)利法保護，自M .S案@8后，兼具“實(shí)用性”和“藝術(shù)性”的物品也可受版權法保護。在英國，汽車(chē)外形設計受版權法保護僅要求：(1)設計必須符合法案規定的作品類(lèi)型;(2)設計具有獨創(chuàng )性。在司法實(shí)踐中，通常將汽車(chē)外形設計歸類(lèi)于圖形作品( )項下的雕塑作品。而在法國，凡是具有“藝術(shù)性”的實(shí)用物品，可受到與美術(shù)作品同等的保護。由此看來(lái)，具有“實(shí)用性”并不能成為作品不受著(zhù)作權法保護的理由，飛機造型也不能因此被排除出著(zhù)作權法保護的范圍。
此外，我國《著(zhù)作權法》第三次修改草案的一稿、二稿、三稿都對實(shí)用藝術(shù)作品做了規定，其中第三稿指出，實(shí)用藝術(shù)作品“是指玩具、家具、飾品等具有實(shí)用功能并有審美意義的平面或者立體的造型藝術(shù)作品”。一項具有獨創(chuàng )性的智力成果可以表現為純粹的藝術(shù)品，也可以表現為兼具實(shí)用性和藝術(shù)性的實(shí)用物品，而只要實(shí)用物品中包含藝術(shù)創(chuàng )作，則不論是以手工制作的工藝品，還是以工業(yè)方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，皆可被稱(chēng)為實(shí)用藝術(shù)作品。飛機造型是具有實(shí)際用途的藝術(shù)創(chuàng )作，飛機為以工業(yè)方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，應被視為實(shí)用藝術(shù)作品。因此，如果我國著(zhù)作權法第三次修改草案獲得通過(guò)，飛機造型仍具有可版權性，仍可能作為實(shí)用藝術(shù)作品受到著(zhù)作權法保護。
但有觀(guān)點(diǎn)認為，“藝術(shù)性”與“實(shí)用性”可分離是實(shí)用藝術(shù)作品受著(zhù)作權保護的必要條件，飛機造型的“藝術(shù)性”與“實(shí)用性”不可分離，因此不屬于實(shí)用藝術(shù)作品。事實(shí)上，“實(shí)用性”與“藝術(shù)性”分離的判斷標準不明。美國是要求實(shí)用藝術(shù)作品“實(shí)用性”與“藝術(shù)性”可分離的代表性國家，也是著(zhù)作權保護理論與實(shí)踐最為成熟的國家，但美國至今仍未確立一個(gè)無(wú)爭議的可分離判斷標準。美國在實(shí)踐中產(chǎn)生的分離判斷標準包括物理上的可分離性和觀(guān)念上的可分離性，其中，觀(guān)念上的可分離性又包括“主要/次要判斷法”、“可銷(xiāo)售判斷法”、“注重設計過(guò)程的判斷法”、“臨時(shí)置換判斷法”等，上述“每個(gè)標準都有其存在的依據，并具有一定的積極意義，但也頗有可評判之處�！庇纱丝磥�(lái)，“實(shí)用性”與“藝術(shù)性”的分離在實(shí)際操作中存在一定的困難。事實(shí)上，按照美國物理上的可分離性判斷法，飛機造型的“實(shí)用性”與“藝術(shù)性”是不可分離的;而按照“注重設計過(guò)程的判斷法”，飛機造型的藝術(shù)部分與實(shí)用部分又可分離。據此，在明確要求實(shí)用藝術(shù)作品“實(shí)用性”與“藝術(shù)性”必須分離的美國，也不存在確定標準斷定飛機造型的藝術(shù)部分與實(shí)用部分是否可分離。而英國則不強調“實(shí)用性”與“藝術(shù)性”是否可以分離，只是在將實(shí)用藝術(shù)作品用于工業(yè)生產(chǎn)前和生產(chǎn)后，版權保護期有所變化。而在我國，實(shí)用藝術(shù)作品的“實(shí)用性”與“藝術(shù)性”是否需要分離，以及分離的判斷標準皆未確定。絕大多數法院在審理相關(guān)侵權案件時(shí)，采用的是實(shí)用藝術(shù)品的“藝術(shù)”部分是否符合美術(shù)作品的獨創(chuàng )性要求這一判斷方法，僅在殲10戰機模型案的一審判決中采用了“藝術(shù)性”與“實(shí)用性”是否可分離的判斷標準，但該案二審判決并未繼續采用該標準判斷，而是指出原審原告未提供證據證明涉案的飛機造型有獨立于功能的純粹藝術(shù)表達，因此不能認定涉案飛機造型構成美術(shù)作品。由此看來(lái)，“藝術(shù)性”與“實(shí)用性”可分離并不能成為實(shí)用藝術(shù)作品受著(zhù)作權保護的合理條件;進(jìn)而，飛機造型的“藝術(shù)性”與“實(shí)用性”是否可分離，并不是判斷其是否屬于實(shí)用藝術(shù)作品的標準。
德利婭利普�？私淌谥赋�，“根據藝術(shù)統一原則，??著(zhù)作權對作品的用途，就是說(shuō)對作品被專(zhuān)門(mén)用于藝術(shù)或文化目的還是它也可以有實(shí)用性目的這個(gè)問(wèn)題不感興趣”。著(zhù)作權法保護文化、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內具有獨創(chuàng )性的表達，對所保護作品的功能在所不問(wèn)。由于《著(zhù)作權法》第三次修改草案尚未通過(guò)，學(xué)界普遍認為，現階段關(guān)于我國實(shí)用藝術(shù)作品的保護方式，在我國實(shí)用藝術(shù)品符合美術(shù)作品的構成要件的，可將其作為美術(shù)作品用著(zhù)作權法加以保護;此外，符合外觀(guān)設計專(zhuān)利要求的，亦可申請專(zhuān)利，請求專(zhuān)利法的保護。而在司法實(shí)踐中，多數法院判定具有獨創(chuàng )性的實(shí)用藝術(shù)作品受著(zhù)作權法保護。因此，作為實(shí)用藝術(shù)作品，飛機造型亦可能受著(zhù)作權法保護，亦具有可版權性。
結 論
飛機造型采用了線(xiàn)條、色彩及其組合的表達形式，具有審美意義，表現為立體造型，符合美術(shù)作品的構成要件。同時(shí)，飛機設計師在設計飛機時(shí)，對飛機造型做出了更優(yōu)選擇，這種選擇使飛機造型可具有獨立于性能的純粹審美意義。因此，飛機造型可具有獨創(chuàng )性。此外，盡管飛機造型兼具“藝術(shù)性”和“實(shí)用性”，但在理論和實(shí)踐中，并未要求作品不能具有“實(shí)用性”，因此不能將飛機造型排除在著(zhù)作權法保護的范圍之外。綜上，飛機造型可受著(zhù)作權法保護，具有可版權性。依此，可具有獨創(chuàng )性，且符合美術(shù)作品構成要件的工業(yè)設計也具有可版權性。
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