檢驗檢疫工作風(fēng)險管理的可行性論文
【摘要】通過(guò)分析現有檢驗檢疫風(fēng)險管理模式下的問(wèn)題，對信息化風(fēng)險管理解決方案的可行性進(jìn)行探討，提出文件預警、案例預警、自動(dòng)建議預警、誠信預警、廉政預警、智能布控、盲查盲驗等七項功能，著(zhù)力于實(shí)現風(fēng)險管理業(yè)務(wù)系統智能化、自動(dòng)化，并對該方案的預期成效進(jìn)行進(jìn)行評價(jià)。
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險管理；風(fēng)險預警；誠信廉政；智能布控
我國出口企業(yè)應對國外技術(shù)壁壘形勢嚴峻，許多國家在技術(shù)法規、標準、合格評定程序和檢驗檢疫要求等技術(shù)層面實(shí)施的保護措施呈現越來(lái)越頻繁、技術(shù)要求越來(lái)越苛刻的趨勢。據調查，2014年，在全國出口企業(yè)中，有23.9%受到技術(shù)性貿易壁壘不同程度的影響，因退貨、銷(xiāo)毀、扣留、取消訂單等直接損失達685億美元，技術(shù)性貿易壁壘已經(jīng)成為影響我國出口的第一大非關(guān)稅壁壘；同時(shí)，進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)現的質(zhì)量問(wèn)題日益增多[1]。檢驗檢疫作為監管部門(mén)，亟需智能化系統構建風(fēng)險管理措施，提高風(fēng)險管理的效率、針對性、實(shí)時(shí)性、可追溯性。
1現有檢驗檢疫風(fēng)險管理模式具有以下問(wèn)題
由于缺乏有效的信息化解決方案，新業(yè)務(wù)管理思路的落實(shí)存在瓶頸，需要智能化、自動(dòng)化的信息化手段予以支撐。目前，風(fēng)險分析的意識普遍加強，風(fēng)險分析在業(yè)務(wù)工作中的應用逐步深化，但是由于缺乏有效的輔助系統，在風(fēng)險分析以及預警過(guò)程中難以有效實(shí)現[2]，存在諸多不足：
�。�1）風(fēng)險預警數據支撐不足。由于數據過(guò)于分散且存在電子版與紙質(zhì)多種介質(zhì)，缺乏穩定有效的數據源為風(fēng)險分析提供準確可靠的數據參考。
�。�2）缺乏量化手段。由于現有數據未能實(shí)現數據數字化，進(jìn)而影響了管控邏輯化及量化，影響了效率及公正。
�。�3）風(fēng)險預警滯后。一方面發(fā)現對不合格產(chǎn)品逐級上報，再按程序進(jìn)行風(fēng)險預警，存在周期較長(cháng)的問(wèn)題，另一方面國外法律法規召回等信息更新頻繁，外來(lái)風(fēng)險召回或通報案例的產(chǎn)品還是存在滯后現象。
�。�4）風(fēng)險預警缺乏針對性。檢驗檢疫相關(guān)工作涉及專(zhuān)業(yè)廣泛，商品門(mén)類(lèi)豐富，同時(shí)各項法規要求等信息一般以文件、通知的方式予以下發(fā)，沒(méi)有與每一個(gè)工作崗位甚至是每一批申報貨物的信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)，缺乏針對性，需要檢驗檢疫人員自行手機學(xué)習落實(shí)相關(guān)預警信息，費時(shí)費力，容易掌握不全面，這就需要系統跟崗位跟貨物關(guān)聯(lián)，篩除大量無(wú)關(guān)信息，當崗位或貨物相關(guān)時(shí)及時(shí)提醒，以便及時(shí)與當前工作相結合有的放矢地開(kāi)展工作。
�。�5）風(fēng)險預警缺乏智能化高效反饋機制，規則的調整比較滯后，不及時(shí)，亟需搭建智能預警系統實(shí)現實(shí)時(shí)分析數據，動(dòng)態(tài)調整，高效反饋，把好預警的有效性及實(shí)時(shí)性。
�。�6）風(fēng)險管理措施的落實(shí)，主要靠人工通過(guò)建立臺帳記錄、人工核銷(xiāo)等方式進(jìn)行，費時(shí)費力且容易存在人為因素干擾，易存在“打招呼、暗箱操作”甚至“權力倒掛”等可能，且由于施檢人員對要求的解讀不同易造成把關(guān)尺度不統一等問(wèn)題，影響風(fēng)險布控的客觀(guān)性、權威性。
�。�7）現有風(fēng)險管理系統多樣化功能單一，信息量不全，風(fēng)險預警應將企業(yè)誠信、法律法規文件要求、檢出結果、廉政等多種風(fēng)險統一納入管理，使不同個(gè)崗位的業(yè)務(wù)人員執行不同環(huán)節的工作任務(wù)都能始終保持風(fēng)險意識。
2信息化風(fēng)險管理解決方案的可行性探討
結合以上問(wèn)題，我們根據近年來(lái)業(yè)務(wù)信息化建設在風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗，探討并提出了信息化智能風(fēng)險管理的解決方案，實(shí)現與業(yè)務(wù)信息化系統的有機融合與互動(dòng)，風(fēng)險管理模塊可以從以下方面進(jìn)行搭建，包括“五大預警、1個(gè)布控、盲查盲驗”，即：“文件預警”、“案例預警”、“自動(dòng)建議預警”、“誠信預警”、“廉政預警”、“智能布控”、“盲查盲驗”等七項功能，著(zhù)力于實(shí)現業(yè)務(wù)系統智能化、自動(dòng)化。將文件要求、典型案例、誠信記錄直接作用到每一批具體的報檢單據，提示風(fēng)險，減少人工操作的工作量。同時(shí)對于布控等敏感工作，減少人工操作透明度差、公正性容易受到質(zhì)疑的問(wèn)題。
�。�1）文件預警系統將業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、警示通報等，根據具體的內容從HS編碼、輸出國家、出入境類(lèi)別、收發(fā)貨人四個(gè)方面建立標簽，并在用戶(hù)頁(yè)面同時(shí)開(kāi)發(fā)預警信息提醒功能，通過(guò)比對系統自動(dòng)將文件等要求進(jìn)行提醒。
�。�2）案例預警管理者可以對于具有典型意義的案例進(jìn)行標注并附要求性的說(shuō)明，案例預警的信息通過(guò)HS編碼、輸出國家、出入境類(lèi)別、收發(fā)貨人四個(gè)字段與申報信息進(jìn)行自動(dòng)關(guān)聯(lián)比對，對于符合預警條件的申報貨物自動(dòng)提醒用戶(hù)。
�。�3）自動(dòng)建議預警預警系統根據業(yè)務(wù)系統數據動(dòng)態(tài)情況、檢出率、疫情動(dòng)態(tài)信息從HS編碼、輸出國家兩個(gè)方面掌握檢出率的發(fā)展趨勢，對于高風(fēng)險進(jìn)行自動(dòng)提醒，指導用戶(hù)前瞻性地開(kāi)展業(yè)務(wù)工作，掌握某國家總體貨物質(zhì)量水平和疫情風(fēng)險。
�。�4）誠信預警從誠信風(fēng)險預警方面建立機制，記錄每批單證的誠信情況。根據違規次數及情節嚴重程度系統可直接提醒，甚至系統自動(dòng)或用戶(hù)電腦錄入生成黑名單。系統根據規則要求的管控措施在企業(yè)申報時(shí)形成管控行為，例如加大抽驗比例。
�。�5）廉政預警系統根據用戶(hù)的行為，根據設定的風(fēng)險因素，從每天流轉的大量數據中，將相符的風(fēng)險行為進(jìn)行集中提醒與公示，為執法過(guò)程監督提供線(xiàn)索。
�。�6）智能布控當需要對商品進(jìn)行抽批、留驗等布控措施時(shí)，我們可以先定義風(fēng)險點(diǎn)，分析出風(fēng)險因素，如HS編碼、輸出國家、出入境類(lèi)別、收發(fā)貨人等，對各風(fēng)險因子的邏輯關(guān)系、量化數值、加權因子進(jìn)行定義[3]。通過(guò)綜合風(fēng)險分析，從上述因子出發(fā)形成量化的可執行的智能布控措施并開(kāi)發(fā)相應的信息化程序，在需要布控的環(huán)節，自動(dòng)執行布控措施，針對每批貨物的具體申報信息現場(chǎng)組織規則按邏輯運算，形成該批商品的最終風(fēng)險系數[4]，并通過(guò)相應界面展示給用戶(hù)，精細、智能化布控。
�。�7）盲查盲驗為了最大限度降低“打招呼”、“暗箱操作”等對執法公正性的干擾，可在風(fēng)險管控信息化系統中，通過(guò)“盲查盲驗”規避隱藏蜜柑信息，來(lái)控制廉政風(fēng)險。黃島局在“云平臺”項目中率先提出這一思路：將一批貨的部分敏感報檢信息及報檢號隱藏，通過(guò)系統生成新報檢號，僅在系統內將新報檢號與原報檢號相關(guān)聯(lián)，隨機進(jìn)行拆分，由不同的人去查驗；科長(cháng)不能進(jìn)行定向分單；科員施檢的時(shí)候不知道報檢號、收貨人、發(fā)貨人等敏感信息；施檢完畢前，貨主、科長(cháng)、施檢人員都不能知道具體施檢人員；任務(wù)分配與查驗場(chǎng)地查驗準備緊密銜接。
3信息化風(fēng)險管理解決方案的成效預期
以上信息化風(fēng)險管理解決方案可為風(fēng)險管理提供智能化、自動(dòng)化的有效支撐，有效解決風(fēng)險管理思路的落實(shí)存在瓶頸的問(wèn)題，該智能化風(fēng)險預警系統投入使用可以預期有以下方面成效：
�。�1）系統通過(guò)介質(zhì)上傳文件、典型案例、日常業(yè)務(wù)流的'動(dòng)態(tài)走勢可實(shí)現數據量化。
�。�2）綜合智能系統的自動(dòng)運算執行，大大提高了風(fēng)險管理的效率，提高了風(fēng)險管理的時(shí)效性。
�。�3）通過(guò)智能化系統可改善上報程序多，進(jìn)行風(fēng)險管理不及時(shí)的問(wèn)題。另一方面國外法律法規召回等信息更新、外來(lái)風(fēng)險召回或通報案例的也能得到有效推送、提醒。
�。�4）針對不同崗位不同商品推送有效預警信息篩除無(wú)關(guān)信息，極大地節省了人力成本，避免了無(wú)效信息，便于集中高效處理當前業(yè)務(wù)工作，使業(yè)務(wù)流程更加順暢。
�。�5）風(fēng)險預警可實(shí)現智能化高效反饋機制，通過(guò)智能化系統加實(shí)現與業(yè)務(wù)系統的互動(dòng)，及動(dòng)態(tài)調整，大大提高預警的時(shí)效性、前瞻性。
�。�6）風(fēng)險管理措施的落實(shí)直接、準確。風(fēng)險管理系統經(jīng)風(fēng)險評估后直接輸出結果，這種“傻瓜式”的操作方式可讓工作變得更加規范和簡(jiǎn)單，檢驗人員在檢驗監管中“自由發(fā)揮”的空間越來(lái)越小，監管有效性得到加強，系統在業(yè)務(wù)模式創(chuàng )新的同時(shí)對廉政風(fēng)險防控發(fā)揮了積極作用，可做到尺度統一、信息透明、監管高效[5]。
�。�7）可實(shí)現智能自動(dòng)布控。根據HS編碼、輸出國家、出入境類(lèi)別、收發(fā)貨人等因素在需要布控的環(huán)節，自動(dòng)執行布控措施。
�。�8）風(fēng)險管理智能系統將企業(yè)誠信、法律法規文件要求、檢出結果、廉政等多種風(fēng)險統一納入管理，強化了痕跡管理，通過(guò)該系統的每個(gè)報檢批的檢驗檢疫結果包括抽檢比例、判定結果都會(huì )留下痕跡，記錄在數據庫中且不能更改，而且系統可實(shí)時(shí)查詢(xún)某一批單證記錄從而全面掌握一線(xiàn)監管人員的實(shí)際操作情況。由于信息的透明性，可追溯性，規則的統一性，可實(shí)現執法的公平、公正、公開(kāi)。同時(shí)將企業(yè)誠信納入管理，有利于實(shí)現“內廉外誠”的良好局面。
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