技術(shù)性貿易壁壘形成機制分析論文范文
1、技術(shù)性貿易壁壘的形成機理：進(jìn)出口雙方國家間貿易政策的博弈
眾所周知，技術(shù)性貿易壁壘是前貿易保護主義發(fā)展的產(chǎn)物，從經(jīng)典的國際貿易理論上說(shuō)，貿易保護政策的實(shí)施不利于全球資源的合理配置，各國所獲得的利益較自由貿易的情況下所獲得的利益會(huì )減少，那為什么各國還是會(huì )傾向于選擇設置技術(shù)性貿易壁壘呢?
一個(gè)很重要且不容忽視的原因就是不設置技術(shù)性貿易壁壘的進(jìn)口國的企業(yè)或相關(guān)行業(yè)，特別是那些沒(méi)有競爭優(yōu)勢的企業(yè)或行業(yè)，會(huì )受到進(jìn)口產(chǎn)品的影響，其利益遭受到嚴重損害。也就是說(shuō)，設置壁壘根本上是為了保護本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。由于各國在所處的經(jīng)濟發(fā)展階段、技術(shù)水平、需求偏好與經(jīng)濟稟賦等客觀(guān)條件上存在著(zhù)差異，使得各國的技術(shù)性措施之間產(chǎn)生著(zhù)分歧，為了保證自身的最大利益，各國間必然形成技術(shù)性貿易壁壘。
假設：A國和B國按照比較優(yōu)勢進(jìn)行分工和貿易；A國在甲產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，B國在乙產(chǎn)品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，兩國分別從對方進(jìn)口自己的劣勢產(chǎn)品，即A國從B國進(jìn)口乙產(chǎn)品，B國從A國進(jìn)口甲產(chǎn)品。A國和B國只允許采用技術(shù)壁壘方式(TBT)來(lái)限制對方出口，它們的策略及利得如下圖，所示，
理性的國家知道，如果雙方都不設置技術(shù)壁壘，他們都能夠從貿易中獲得0.5個(gè)單位利益，這對雙方來(lái)說(shuō)，是一種“雙贏(yíng)”的格局。但是，設置技術(shù)性貿易壁壘是他們的占優(yōu)策略。因為，在一方設置技術(shù)壁壘行為被允許的情況下，如果對方選擇不設置技術(shù)性貿易壁壘。那么他將獲得1個(gè)單位利得；如果對方選擇設置技術(shù)壁壘，他不設置技術(shù)性貿易壁壘，則會(huì )使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設置技術(shù)壁壘，他的利益所得損失為零。根據理性人追求自身利益最大化原則，每一個(gè)理性主體都會(huì )剔除嚴格的劣策略(不設置技術(shù)性貿易壁壘)，去選擇設置技術(shù)壁壘。因此，盡管各國都知道不設置技術(shù)性貿易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國家設置了技術(shù)壁壘之后自身的利益會(huì )有損失，所以，為了能夠回避這種風(fēng)險，各國最終還是有很強烈的設置技術(shù)性貿易壁壘的意愿。
2、技術(shù)性貿易壁壘的形成機理：壁壘設置方國內不同利益集團的博弈
技術(shù)性貿易壁壘既是各國之間相互博弈的結果，也是各國內部政治和經(jīng)濟力量相互平衡的結果。在一個(gè)民主的政體中，多數人的意愿應該具有決定性的作用。但當少數利益集團受到損害時(shí)，迫于政治壓力或為了贏(yíng)得更多的選票，政府往往采取了少數利益集團的建議。這與關(guān)稅的實(shí)施是相同的，關(guān)稅的采用必然導致消費者福利的損失，技術(shù)壁壘的設置給消費者帶來(lái)的是較少的產(chǎn)品選擇和較高的消費價(jià)格。但不同的是，技術(shù)壁壘的設置常常是符合了或者至少表面上符合了消費者的利益(保護消費者的安全和健康、保護消費者生存環(huán)境的潔凈和安全等)，相關(guān)的壓力集團有更好的口實(shí)來(lái)要求技術(shù)壁壘。
技術(shù)性貿易壁壘政策運行會(huì )產(chǎn)生一定的市場(chǎng)結果，對經(jīng)濟個(gè)體(包括生產(chǎn)者與消費者)有資源配置和福利影響，理性的經(jīng)濟個(gè)體對不同的政策及其市場(chǎng)結果也有一定的偏好，必然會(huì )通過(guò)施加各種政治影響以實(shí)現自己的偏好，獲得利益最大化。消費者人數眾多，利益分散，每個(gè)消費者難以察覺(jué)自己在貿易保護下的福利損失，而且消費者更多的是注意他們在生產(chǎn)方面的地位，這個(gè)地位的維護和提高經(jīng)常得益于進(jìn)口保護政策。因此，技術(shù)性貿易壁壘的形成是一國內部政治和經(jīng)濟力量相互作用與平衡的結果。
假設1：一國政府G有設置和不設置技術(shù)性貿易壁壘兩種選擇，國內生產(chǎn)者P有生產(chǎn)和不生產(chǎn)產(chǎn)品兩種選擇，但生產(chǎn)的產(chǎn)品在同國外產(chǎn)品的`競爭上沒(méi)有優(yōu)勢，國內消費者C有購買(mǎi)和不購買(mǎi)國內生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品兩種選擇。那么，我們可以建立如圖2的完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型：
由圖2模型可知，當政府選擇不設置技術(shù)性貿易壁壘時(shí)，該種產(chǎn)品可以自由進(jìn)口，消費者可以選擇購買(mǎi)國內生產(chǎn)的也可選擇進(jìn)口的該種產(chǎn)品，由于進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格低于國內生產(chǎn)者的價(jià)格，消費者當然會(huì )傾向于花費2個(gè)單位的利益損失購買(mǎi)進(jìn)口產(chǎn)品，但此時(shí)國家和國內生產(chǎn)者什么都得不到，則國內生產(chǎn)者就會(huì )要求國家對該種產(chǎn)品設置技術(shù)性貿易壁壘，政府也會(huì )認為如果這種情況長(cháng)期存在，則會(huì )導致進(jìn)口產(chǎn)品對國內的壟斷，國內生產(chǎn)者的大量倒閉，造成國家巨大的逆差，不利于本國該種行業(yè)的發(fā)展，從而設置技術(shù)性貿易壁壘對本國企業(yè)進(jìn)行保護。當政府選擇設置技術(shù)性貿易壁壘時(shí)，會(huì )對該產(chǎn)品的進(jìn)口產(chǎn)生抑制作用，從而提高進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，減少進(jìn)口產(chǎn)品的數量。此時(shí)，盡管?chē)鴥仍摲N產(chǎn)品的價(jià)格高于國際市場(chǎng)價(jià)格，但會(huì )低于進(jìn)入到本國市場(chǎng)的進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格，對于消費者而言，如果選擇購買(mǎi)國內生產(chǎn)的該種產(chǎn)品，會(huì )造成自己3個(gè)單位的利益損失，國內生產(chǎn)者會(huì )得到2個(gè)單位的利益，政府得到1個(gè)單位的利益；如果消費者選擇購買(mǎi)進(jìn)口產(chǎn)品則會(huì )造成自己5個(gè)單位的利益損失，國內生產(chǎn)者什么都得不到，政府能得到3個(gè)單位的利益。由于設置了技術(shù)性貿易壁壘后，消費者購買(mǎi)該種產(chǎn)品的支出增加了，會(huì )引起消費者的不滿(mǎn)，要求國家取消技術(shù)性貿易壁壘，從而形成了國家——國內生產(chǎn)者——消費者三方的博弈。但只有當國家認為國內該種產(chǎn)品已經(jīng)具備了國際競爭力的時(shí)候，才會(huì )逐步取消技術(shù)性貿易壁壘。
假設2：一國內有兩個(gè)企業(yè)A和B，企業(yè)A已經(jīng)從事某種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并且在市場(chǎng)上具有穩定的銷(xiāo)售份額，且企業(yè)A可以通過(guò)要求政府是否設置技術(shù)性貿易壁壘來(lái)打擊其他競爭者。企業(yè)B打算從事該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，但是對企業(yè)A的競爭實(shí)力不完全了解，無(wú)法判斷企業(yè)A在企業(yè)B進(jìn)入市場(chǎng)后的反應，此時(shí)，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態(tài)博弈模型：一是企業(yè)A是屬于行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)；二是企業(yè)A是屬于行業(yè)一般性企業(yè)。具體博弈策略及利得見(jiàn)圖3和圖4：
在圖3中，由于企業(yè)B是該行業(yè)的新來(lái)者，在技術(shù)、銷(xiāo)售渠道等各方面都不會(huì )比企業(yè)A更有優(yōu)勢，而企業(yè)A是該行業(yè)的領(lǐng)先者，企業(yè)B的進(jìn)入對企業(yè)A的影響不是特別大，但是，當企業(yè)B選擇進(jìn)入市場(chǎng)，且不設置技術(shù)性貿易壁壘時(shí)，國外企業(yè)也會(huì )進(jìn)入本國市場(chǎng)占去一定份額，所以企業(yè)B一定會(huì )傾向于要求本國政府設置技術(shù)性貿易壁壘，從而獲得更大收益。當企業(yè)B認為進(jìn)入該市場(chǎng)所得到的收益太少而選擇不進(jìn)入該市場(chǎng)時(shí)，對于企業(yè)A可以在本國市場(chǎng)上得到絕對多的收益，但是，如果要求本國政府設置技術(shù)性貿易壁壘，企業(yè)A便可以取得本國市場(chǎng)上的絕對壟斷。所以，無(wú)論企業(yè)B選擇進(jìn)人還是不進(jìn)入該產(chǎn)品市場(chǎng)，國內總會(huì )有企業(yè)要求政府要求設置技術(shù)性貿易壁壘。
在圖4中，因為企業(yè)A在該行業(yè)的競爭實(shí)力一般，所以企業(yè)B有可能在進(jìn)入之后與企業(yè)A一統市場(chǎng)，由于這兩個(gè)企業(yè)本身實(shí)力都一般，會(huì )做各方努力，為自身減少競爭對手，擴大所得收益，所以，無(wú)論企業(yè)B進(jìn)入市場(chǎng)與否，企業(yè)A都會(huì )要求政府設置技術(shù)性貿易壁壘，阻止國外企業(yè)進(jìn)入本國市場(chǎng)。而當企業(yè)B進(jìn)入市場(chǎng)后，就會(huì )同企業(yè)A一起要求政府設置技術(shù)性貿易壁壘，獲得最大收益。
總之，對國家而言，一方面，為了適應經(jīng)濟全球化，加強與外國的貿易往來(lái)，盡可能地不設置技術(shù)性貿易壁壘；另一方面，又為了保護那些缺乏國際競爭優(yōu)勢或者幼稚產(chǎn)業(yè)，不得不設置技術(shù)性貿易壁壘，對企業(yè)而言，設置了技術(shù)性貿易壁壘，無(wú)疑會(huì )為自己的產(chǎn)品減少競爭對象，可以得到更多利益；而對于廣大的消費者而言，不設置技術(shù)性貿易壁壘，會(huì )導致國內同類(lèi)產(chǎn)品更強烈的競爭，消費者能夠獲得更多的產(chǎn)品選擇和較低的消費價(jià)格。所以，由于設置技術(shù)性貿易壁壘對國內不同利益集團的利弊不一致，一個(gè)國家是否設置技術(shù)性貿易壁壘，設置何種程度的技術(shù)性貿易壁壘，都是國內不同利益集團之間不斷博弈的結果。
3、結束語(yǔ)
因為技術(shù)性貿易壁壘能在一定程度上保護環(huán)境，所以能以一定的合理性來(lái)增加出口國產(chǎn)品的出口成本，從而起到限制其出口的作用，又因為它可以調控經(jīng)濟貿易利益，所以一些國家特別是發(fā)達國家利用自身經(jīng)濟、科技、政治上的優(yōu)勢，設置技術(shù)性貿易壁壘限制發(fā)展中國家的出口貿易，對世界公平貿易帶來(lái)極大危害，打亂世界貿易秩序，阻礙國際貿易正常發(fā)展。特別是我國作為一個(gè)“人世”不久、且對外依存度很高的發(fā)展中國家，國外嚴格的市場(chǎng)準入條件不僅大大限制了我國的商品出口，而且影響到我國國民經(jīng)濟主要產(chǎn)業(yè)部門(mén)的發(fā)展。所以，我們一方面要意識到自己的落后，加快發(fā)展壯大自身；另一方面，也要區別對待，采取相應措施，有效應對那些不合理的技術(shù)壁壘。同時(shí)，我國政府也可以考慮對于我國具有相對優(yōu)勢的行業(yè)，設定技術(shù)性貿易壁壘，以其人之道，還治其人之身。
[摘要]技術(shù)性貿易壁壘已經(jīng)成為影響國際貿易的最重要因素之一，中國也面臨越來(lái)越多的技術(shù)性貿易壁壘約束。技術(shù)性貿易壁壘可以基于技術(shù)水平的差異、政府的主動(dòng)干預而形成，也可能是其中涉及的不同利益方相互博弈的結果。本文主要從國家間貿易政策博弈和各國內部政治與經(jīng)濟力量相互博弈的角度，通過(guò)構建完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型和不完全信息靜態(tài)博弈模型，解釋技術(shù)性貿易壁壘的形成機制及對各利益集團帶來(lái)的影響，以期為我國相關(guān)部門(mén)擬定有關(guān)政策提供參考。
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