工程造價(jià)管理分析的論文
摘要：針對施工企業(yè)在施工項目管理過(guò)程中出現的誤區，探析了施工企業(yè)索賠的基本原則。從工程項目管理的角度，說(shuō)明了如何做好施工索賠和施工企業(yè)索賠的具體操作步驟，指出處理好施工索賠是施工企業(yè)保障自我利益的重要手段。
關(guān)鍵詞：施工索賠索賠意向書(shū)工程索賠臺賬
在建筑工程市場(chǎng)上，一般稱(chēng)工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過(guò)合法途徑和程序，通過(guò)談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費用損失。施工企業(yè)在實(shí)際施工項目管理過(guò)程中，往往出現如下觀(guān)念上的誤區：當索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監理方面的關(guān)系，而沒(méi)有認真對待索賠；項目經(jīng)理和技術(shù)負責人對索賠工作認識不到位，沒(méi)有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無(wú)法把握；主管人員對技術(shù)規范文件及業(yè)主、監理、施工企業(yè)往來(lái)文件理解不深刻，對實(shí)際存在的索賠項目沒(méi)有充分理由；只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中的證據收集和時(shí)間準確性，沒(méi)有及時(shí)做最終索賠報告；很多項目管理成員認為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒(méi)有考慮對方的反索賠。
為了順利地進(jìn)行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據，同時(shí)必須謹慎地選擇證實(shí)損失的最佳方法，并根據合同規定，及時(shí)提出索賠要求。若超過(guò)索賠期限，遭遇損失方將無(wú)權提出索賠要求。因此，施工企業(yè)在施工過(guò)程的項目管理中應認識到如下幾點(diǎn)。
1索賠的原則
�。�1）必須以合同為依據。施工企業(yè)必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時(shí)，以合同為依據來(lái)提出索賠要求。
�。�2）及時(shí)提交索賠意向書(shū)。根據招投標文件及合同要求中的有關(guān)規定提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)應包含索賠項目（分部分項目工程名稱(chēng)）、索賠事由及依據、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附詳細的計算資料和證明。索賠意向書(shū)遞交監理工程師后應經(jīng)主管監理工程師簽字確認，必要時(shí)施工企業(yè)負責人、現場(chǎng)負責人、現場(chǎng)監理工程師和主管監理工程師要一起到現場(chǎng)核對。這樣，監理工程師通過(guò)意向書(shū)就可以對整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。
�。�3）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設單位研究的技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì )議應做好文字記錄，并爭取與會(huì )者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)應建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數據為依據。收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附該項目現場(chǎng)監理工程師認可的記錄、計算資料及相關(guān)的證明材料。
2索賠的具體操作步驟
2.1填寫(xiě)索賠意向書(shū)
索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規定的時(shí)限內（一般規定為28天）向監理工程師提出索賠意向書(shū)。意向書(shū)應根據合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
索賠項目種類(lèi)及起止日期計算方法：
�。�1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標通知書(shū)后28天之內，中標施工企業(yè)有權得到免費由業(yè)主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規范和其他技術(shù)資料，并且進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內未收到施工圖紙及其相關(guān)資料，作為施工企業(yè)應依照合同提出索賠申請，接中標通知書(shū)后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結束日。由于是施工前準備階段，該類(lèi)項目一般只進(jìn)行工期索賠。相應施工機械進(jìn)場(chǎng)，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應進(jìn)行機械停滯費用索賠。
�。�2）惡劣的氣候條件導致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失賠償。在建項目未投保時(shí)，應根據合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠。該類(lèi)索賠計算方法為在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
�。�3）工程變更導致的索賠。它分為工程項目已施工又進(jìn)行變更、項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：施工企業(yè)收到監理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
�。�4）有經(jīng)驗的承包商不可預見(jiàn)引起的索賠。由于在工程投標時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無(wú)法作正確計算，如地質(zhì)情況、地基處理等，該類(lèi)項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未能預見(jiàn)的情況開(kāi)始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
�。�5）由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權等）而引起的'索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類(lèi)項目一般進(jìn)行工期及施工機械停滯費用索賠。
�。�6）監理工程師指令導致的索賠。以收到監理工程師書(shū)面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
�。�7）其他原因導致的施工企業(yè)索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
2.2同期記錄
索賠意向書(shū)提交后，應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄，每天均應有記錄，并有現場(chǎng)監理工程人員的簽字。索賠事件造成現場(chǎng)損失時(shí)，還應做好現場(chǎng)照片、錄象資料的整理，打印后請監理工程師簽字。
同期記錄的內容有：事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現場(chǎng)實(shí)際狀況；導致現場(chǎng)人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
2.3詳細情況報告
在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中（每隔一星期或更長(cháng)時(shí)間，或視具體情況由監理工程師來(lái)定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說(shuō)明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據。同時(shí)將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
2.4最終索賠報告
當索賠事件所造成的影響結束后，施工企業(yè)應在合同規定的時(shí)間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時(shí)抄送、抄報相關(guān)單位。最終報告應包括以下內容：
�。�1）施工單位的正規性文件。
�。�2）索賠申請表。填寫(xiě)索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起的費用、工期增加，由于地質(zhì)條件造成局部或部分停工等引起的機械、人員窩工費用，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術(shù)規范、施工圖紙、業(yè)主與施工企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工企業(yè)施工進(jìn)度計劃的批復、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來(lái)文件及施工企業(yè)在施工過(guò)程中收集到的各項有利證據。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預算定額、機械臺班單價(jià)，地方政策文件及業(yè)主、總監下達的有關(guān)文件。但是，多數施工企業(yè)往往在施工過(guò)程中只對存在的問(wèn)題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫(xiě)索賠意向書(shū)而不注重證據的收集，最終導致很多本來(lái)對施工企業(yè)有利的索賠項目不能得到批復。
�。�3）批復的索賠意向書(shū)。
�。�4）編制說(shuō)明。索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結束的詳細描述。
�。�5）附件。與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細計算資料。
3索賠的管理
由于索賠引起費用或工期增加，所以往往成為上級主管單位的復查對象。為真實(shí)、準確反映索賠情況，施工企業(yè)應建立完整的工程索賠臺帳或檔案。索賠臺賬應反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間、索賠意向提交時(shí)間、索賠結束時(shí)間、索賠申請工期和金額、監理工程師審核結果、業(yè)主審批結果等內容。對合同工期內發(fā)生的每筆索賠均應及時(shí)登記。工程完工時(shí)應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工結算資料的組成部分。
施工索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規范、簽訂的合同、補充協(xié)議及與業(yè)主、監理的各項往來(lái)文件，必須依合同、重證據、講技巧、樹(shù)信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節，也是項目管理的重要內容，是施工企業(yè)贏(yíng)取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護企業(yè)的合法權益，取得效益最大化。
參考文獻
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