企業(yè)理論演進(jìn)優(yōu)秀論文
澳洲莫納什大學(xué)的楊小凱教授1994年發(fā)表了“企業(yè)理論的新發(fā)展”的論文［1］，比較詳細地描述了自科斯1937年的經(jīng)典論文發(fā)表到90年代初這段時(shí)期內企業(yè)理論的發(fā)展，并著(zhù)重探討了“剩余權”的理論含義及其對中國改革的意義。毫無(wú)疑問(wèn)，楊小凱的這篇論文對企業(yè)理論是一個(gè)很全面的概括，并指出了其前沿所在，這對于了解企業(yè)理論的新進(jìn)展的確很有幫助。但是，近些年來(lái)，企業(yè)理論又有了很大的發(fā)展，許多學(xué)者相繼提出了基于知識的企業(yè)觀(guān)點(diǎn)，逐步形成了基于知識的企業(yè)理論，這是一種建立在不同的假設條件下，走出理論體系相似的企業(yè)理論。因此，現在看來(lái)，雖然不能說(shuō)楊小凱所歸納的企業(yè)理論新發(fā)展已經(jīng)過(guò)時(shí)，但是對其進(jìn)行補充是必要和有益的。
一、企業(yè)理論的演進(jìn)過(guò)程
企業(yè)理論是新古典微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的核心，它的歷史可追溯到古諾1838年的論文。一百多年來(lái)，企業(yè)理論的演進(jìn)過(guò)程基本上可以劃分為兩大階段，即新古典企業(yè)理論和現代企業(yè)理論。下面就是對這兩大階段的簡(jiǎn)要回顧。
1.新古典企業(yè)理論
新古典企業(yè)理論的基礎是新古典微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)。由于新古典微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)利用最優(yōu)決策理論進(jìn)行了經(jīng)濟分析，它的假設是完全理性和利潤最大化，在這種假設下，企業(yè)內部的運行被視為一個(gè)黑箱，企業(yè)唯一的功能是根據邊際替代原則對生產(chǎn)要素進(jìn)行最優(yōu)組合，從而實(shí)現最大的產(chǎn)量或最低的生產(chǎn)成本［2］。企業(yè)為了實(shí)現最大利潤，必須按邊際成本等于邊際收益的原則進(jìn)行單一產(chǎn)品的產(chǎn)量和價(jià)格決策。
新古典企業(yè)理論實(shí)際上不是真正的企業(yè)理論。因為它沒(méi)有回答有關(guān)企業(yè)的一些基本問(wèn)題，例如企業(yè)為什么會(huì )出現，企業(yè)內部是如何運行的，企業(yè)是選擇生產(chǎn)還是從外部市場(chǎng)購買(mǎi)，它僅僅是利用局部均衡分析方法預測企業(yè)在輸入市場(chǎng)的購買(mǎi)決策和輸出市場(chǎng)的供應決策。
由于新古典經(jīng)濟學(xué)在本質(zhì)上是一種靜態(tài)優(yōu)化理論，它隱含地假定人的利益是和諧一致的、產(chǎn)權界定清晰、零交易成本、人具有完全理性等。這些隱含假定決定了新古典企業(yè)理論存在一些缺陷［3］，它無(wú)法解釋企業(yè)內部組織及企業(yè)范圍的整體布局；無(wú)法解釋企業(yè)中的一般契約關(guān)系；也無(wú)法解釋企業(yè)績(jì)效與國家經(jīng)濟效益之間的聯(lián)系�？傊�，新古典經(jīng)濟學(xué)的傳統理論假設前提阻礙了企業(yè)理論的發(fā)展。
2.現代企業(yè)理論
一般認為，科斯（RonaldCoase）在1937年發(fā)表的經(jīng)典論文——《企業(yè)的性質(zhì)》標志著(zhù)現代企業(yè)理論的誕生。在該文中，科斯利用交易成本的概念解釋了“企業(yè)為什么出現”這一被新古典經(jīng)濟學(xué)家所忽視的簡(jiǎn)單問(wèn)題�？扑拐J為，市場(chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的辦法，二者具有互替性，企業(yè)的存在是由于它能節約市場(chǎng)的交易成本，所以交易成本的差別是企業(yè)出現的真正原因。但是，企業(yè)不能完全代替市場(chǎng)，也不能無(wú)限擴大，企業(yè)的邊界是由企業(yè)內部行政管理費用與市場(chǎng)費用相比較來(lái)決定的。遺憾的是，從30年代末到80年代初，幾十年內人們對科斯的這種新觀(guān)點(diǎn)“引而不用”，企業(yè)理論未能得到實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。
80年代以后，科斯的交易成本理論出現了兩個(gè)明顯的分支，一是威廉姆森（OliverE，Willianlson）借鑒有限理性的假定，假定人具有機會(huì )主義傾向，提出了資產(chǎn)專(zhuān)用性概念，證明事前的合約是不完全的。二是張五常、楊小凱加以發(fā)展的間接定價(jià)理論，張五常在1983年發(fā)表的論文中指出，企業(yè)并不是用非市場(chǎng)方式代替市場(chǎng)方式，而是用勞動(dòng)市場(chǎng)代替中間產(chǎn)品市場(chǎng)。因為中間產(chǎn)品直接定價(jià)和直接交易會(huì )產(chǎn)生極高的交易成本，而勞動(dòng)市場(chǎng)的交易成本相對較低，企業(yè)的出現就在于用交易成本低的要素市場(chǎng)代替交易成本較高的中間產(chǎn)品市場(chǎng)，中間產(chǎn)品通過(guò)企業(yè)獲取的收益相當于對其進(jìn)行間接定價(jià)［2］。
以阿爾欽（AmnenAlchian）和德姆塞茨（HaroldDemsetz）為代表的產(chǎn)權理論主要是分析企業(yè)內部的激勵結構問(wèn)題［4］，它是科斯在產(chǎn)權、交易費用和外部性等方面研究成果的發(fā)展。該理論認為，企業(yè)的實(shí)質(zhì)是一種團隊生產(chǎn)方式，在團隊生產(chǎn)中，一個(gè)人工作的努力程度會(huì )影響他人的效率，因而一個(gè)監管生產(chǎn)的人成為必要。在這種背景下，他們提出了具有重要理論和實(shí)踐意義的“剩余索取權”的概念。
現代企業(yè)理論除了上述核心內容，重要組成部分還包括企業(yè)契約理論和委托——代理理論等。
二、基于知識的企業(yè)理論的主要觀(guān)點(diǎn)
近年來(lái)，現代企業(yè)理論隨著(zhù)知識在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的作用的日益提高，逐步出現了新的發(fā)展。這一新發(fā)展得益于把企業(yè)看作是一個(gè)知識庫的重要命題［4］，也就是說(shuō)，出現了基于知識的企業(yè)理論。它來(lái)自技術(shù)管理、創(chuàng )新與信息經(jīng)濟、基于資源的理論和組織學(xué)習等最新研究成果。在理論層面上，潘羅斯（E·Penrose）、阿羅（K·Arrow）、哈耶克（F·A·Hayek）及其他學(xué)者的知識中心論，由于演進(jìn)經(jīng)濟學(xué)家尼爾森（R·Nelson）與溫特（S·Winter），以及認識論學(xué)家波蘭伊（M·Polanyi）等人的貢獻而得到極大的豐富［5］。
基于知識的企業(yè)理論在以下幾個(gè)方面，提出了與新古典企業(yè)理論和現代企業(yè)理論根本不同的解釋?zhuān)?］。
·企業(yè)為什么存在；
·企業(yè)的邊界是如何決定的；
·企業(yè)中協(xié)調的本質(zhì)是什么；
·企業(yè)的組織結構意義，即層級和決策權分配的意義是什么。
1.企業(yè)為什么存在
德姆塞茨（1991）認為，企業(yè)的存在代表一種對知識經(jīng)濟學(xué)基本非對稱(chēng)的反應，知識獲取比使用需要更強的專(zhuān)業(yè)化，因此，生產(chǎn)需對處理許多具有不同類(lèi)型知識的個(gè)體專(zhuān)家進(jìn)行協(xié)調。但市場(chǎng)不可能確保這種協(xié)調作用，因為市場(chǎng)無(wú)法面對：（1）穩含知識的不可流動(dòng)性；（2）潛在購買(mǎi)者占用顯性知識的風(fēng)險。這樣，企業(yè)作為生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的機構而存在，因為這種機構能夠創(chuàng )造使多個(gè)個(gè)體整合其特有知識的條件。
這種把企業(yè)的作用看作是整合知識的機構的觀(guān)點(diǎn)與科斯－威廉姆森的交易成本企業(yè)理論是很不相同的，交易成本企業(yè)理論認為企業(yè)存在是因為它們能夠避免同市場(chǎng)交易相關(guān)的成本；而基于知識的企業(yè)理論則關(guān)心與特殊交易類(lèi)型（包括知識）相關(guān)的成本。然而，最根本的差別在于，基于知識的企業(yè)理論強調企業(yè)是管理團隊生產(chǎn)的組織，而非交易的機構。Ghoshal與Moran（1996）認為，企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中的核心優(yōu)勢不是簡(jiǎn)單地避免交易成本，而是以與市場(chǎng)很不相同的邏輯控制某種特定經(jīng)濟活動(dòng)的獨特優(yōu)勢［7］。
2.企業(yè)的邊界
如果企業(yè)的存在是為了整合大量個(gè)體所擁有的特殊知識（因為這樣的整合不能通過(guò)市場(chǎng)來(lái)有效地進(jìn)行）。那么，由什么決定企業(yè)的邊界呢�；谥R的企業(yè)理論根據知識利用的相對效率來(lái)分析企業(yè)的垂直和水平邊界。
德姆塞茨在1991年解釋了企業(yè)在垂直邊界［7］，如果市場(chǎng)能有效地轉換產(chǎn)品而轉移知識缺乏效率，如果在生產(chǎn)階段B需要使用階段A所利用的知識，則生產(chǎn)階段A和B的垂直連接將被整合在同一個(gè)企業(yè)中。另一方面，如果階段A和輸出不需要使用階段A所利用的知識就可在階段B來(lái)進(jìn)行處理，則階段A和階段B能有效地通過(guò)由市場(chǎng)界而相聯(lián)系的獨立企業(yè)來(lái)進(jìn)行。
企業(yè)之間的水平邊界出現在產(chǎn)品與知識群體的空隙中。許多知識并非要求產(chǎn)品的特殊性，而是要求范圍經(jīng)濟。因此，有效的知識利用要求多產(chǎn)品企業(yè)和企業(yè)的知識領(lǐng)域與其產(chǎn)品領(lǐng)域相一致。一般來(lái)說(shuō)，完美的一致性是不存在的，因為企業(yè)的知識領(lǐng)域并沒(méi)有完全被其提供的產(chǎn)品所利用，反過(guò)來(lái)，產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的知識也不可能全部從企業(yè)中獲得。這樣，為了實(shí)現知識的充分利用，經(jīng)濟中便出現了反映產(chǎn)業(yè)特征的產(chǎn)品——知識包（bundle）［6］，其中小包表示個(gè)體企業(yè)，不同的產(chǎn)品——知識包決定了企業(yè)的水平邊界。
3.企業(yè)中的協(xié)調
企業(yè)中的協(xié)調是企業(yè)理論的重要研究?jì)热�，基于知識的企業(yè)理論最顯著(zhù)的特點(diǎn)在于對企業(yè)中的協(xié)調提出了嶄新的觀(guān)點(diǎn)。傳統組織理論認為組織的基本任務(wù)就是協(xié)調多個(gè)專(zhuān)家的努力�；谥R的企業(yè)理論強調，實(shí)現有效的協(xié)調是企業(yè)的一個(gè)主要任務(wù)。在協(xié)調理論的研究上，勞倫斯和羅斯齊（LawrenceandLorsch，1967）把協(xié)調看成是組織內部目標沖突的解決［8］。
傳統組織理論對于協(xié)調的研究著(zhù)重于作為基礎結構的層級，因為復雜社會(huì )活動(dòng)的組織集中于權力關(guān)系，合作的實(shí)現是通過(guò)幕僚程序的垂直影響�；谥R企業(yè)理論已有的研究結果認為，如果大部分與生產(chǎn)有關(guān)的知識是隱含的，那么知識在組織成員間的轉移將是極其困難的。如果生產(chǎn)要求整合許多個(gè)別的專(zhuān)家知識，那么效率的關(guān)鍵是在組織成員通過(guò)交叉學(xué)習使知識轉移最小化的條件下實(shí)現有效的整合�；谥R的企業(yè)理論有希望作出較大貢獻的就是對企業(yè)中協(xié)調的分析。
4.組織結構
上述把企業(yè)作為知識整合的機構的觀(guān)點(diǎn)，對企業(yè)內部結構有重要意義，一是層級的'作用；二是決策權的分配。
�。�1）層級的作用
組織的一個(gè)基本問(wèn)題是在組織所包含的許多個(gè)體中實(shí)現有意義的、協(xié)調的行動(dòng)。這個(gè)問(wèn)題有二重性，一是純協(xié)調問(wèn)題；二是合作問(wèn)題。即使協(xié)調的技術(shù)問(wèn)題可以解決，分歧的個(gè)體目標應如何解決呢。層級就是作為有效地解決個(gè)體分歧目標的機制而出現的。層級對于協(xié)調一個(gè)包含多個(gè)特殊單元的復雜系統是一種有效的機制。
基于知識的企業(yè)觀(guān)點(diǎn)認為，如果高層次決策依賴(lài)于低層不流動(dòng)的知識，那么層級就會(huì )降低高層決策的質(zhì)量。這樣就產(chǎn)生了一個(gè)問(wèn)題，如果生產(chǎn)（包括生產(chǎn)決策）需要許多類(lèi)型知識，如果這些知識存在于許多個(gè)人之中，并且整合機制僅包含相當少量的個(gè)體，那么，什么樣的組織結構是可行的。最近幾年流行的基于團隊的結構，實(shí)際上是對缺乏效率層級的一種改善，基于團隊的組織的實(shí)質(zhì)是通過(guò)直接接觸個(gè)體專(zhuān)家能夠最有效地實(shí)現協(xié)調。如果專(zhuān)家協(xié)調者（管理者）不能利用必需的專(zhuān)家知識，他們就無(wú)法有效地協(xié)調。
�。�2）企業(yè)中決策權分配的意義
企業(yè)中決策權分配的意義與層級在知識整合中的作用有關(guān)。傳統的企業(yè)理論認為，企業(yè)的所有者擁有決策權，作為所有者的代表，董事會(huì )把決策權授予高層管理人員，然后管理者依次向下授權給各層級�；谥R的企業(yè)觀(guān)點(diǎn)對決策權分配作出了新的解釋。
第一，關(guān)于決策權與所有權的關(guān)系。如果企業(yè)的主要生產(chǎn)資源是知識，而且知識存在于個(gè)體雇員之中，那么雇員擁有大量的企業(yè)資源，企業(yè)同雇員簽訂合約是為了使用那些知識資源。然而，雇傭契約不像實(shí)物資產(chǎn)，它無(wú)法明確規定企業(yè)對雇員知識資產(chǎn)的所有權關(guān)系，如果決策權由所有關(guān)系授予，且如果企業(yè)資源由股東和雇員共同擁有，那么管理的決策權由股東或董事會(huì )向下授予，由雇員向上授予。
第二，關(guān)于決策與知識的關(guān)系。決策的質(zhì)量決定于其所依據的相關(guān)知識。如果與某一特殊決策相關(guān)的知識能集中于組織的某一點(diǎn)上，那么集中決策是可行的，但轉移與積累知識的能力由于知識類(lèi)型的不同而不同，顯性知識是可轉移的，但不一定要集中于某一點(diǎn)上。特殊知識（包括無(wú)法以統計形式積累和分析的隱含知識與顯性知識）是轉移成本很高的知識。因此，即使決策所要求的知識是集中的，根據隱含性經(jīng)驗知識所作的決策可能是分散的。
三、組織創(chuàng )新與管理創(chuàng )新：企業(yè)競爭的必由之路
通過(guò)對企業(yè)理論演進(jìn)過(guò)程的回顧，我們分析了基于知識的企業(yè)理論在一些關(guān)鍵方面與新古典企業(yè)理論及現代企業(yè)理論的重要區別。概括起來(lái)，基于知識的企業(yè)理論認為：企業(yè)主要是作為整合知識的機構而存在，它能把存在于個(gè)體中的特有知識整合成產(chǎn)品與服務(wù)，并降低知識交易的成本；知識利用的相對效率決定了企業(yè)的垂直與水平邊界；協(xié)調是企業(yè)內部目標沖突的解決，企業(yè)的首要任務(wù)是為知識整合建立起必要的協(xié)調；層級對于協(xié)調一個(gè)具有多個(gè)特殊單元的復雜系統是一種有效的機制；有知識的雇員擁有大量的企業(yè)資源，決策權由雇員自下而上授予，決策的質(zhì)量取決于作出決策所需的相關(guān)知識，知識的屬性決定了決策是集中的還是分散的。
顯然，基于知識的企業(yè)理論對新古典和現代企業(yè)理論提出了新的挑戰，它必將引起企業(yè)管理的一場(chǎng)革命，企業(yè)管理將進(jìn)入適應知識經(jīng)濟時(shí)代要求的，以擁有知識資本的人才作為管理核心的“知識管理”新時(shí)代。因此，在知識經(jīng)濟時(shí)代，組織創(chuàng )新與管理創(chuàng )新是企業(yè)對知識進(jìn)行有效的管理、增強競爭優(yōu)勢的必由之路。組織創(chuàng )新就是要建立能有效整合知識的企業(yè)組織，這是一種把與企業(yè)有關(guān)的人和企業(yè)內部的人用網(wǎng)絡(luò )聯(lián)結起來(lái)的學(xué)習型組織，該結構能最充分地利用知識并再生知識，使企業(yè)具有活力。在知識經(jīng)濟時(shí)代，管理的核心任務(wù)是建立一種智力基礎設施，使知識能夠彼此聯(lián)系并發(fā)生作用。所以，管理創(chuàng )新的目標就要建立適應知識經(jīng)濟時(shí)代企業(yè)發(fā)展要求的管理體系，以知識為紐帶，將人力資源、信息技術(shù)、生產(chǎn)過(guò)程、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)乃至企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰略等協(xié)調起來(lái)，形成一種能夠創(chuàng )造、使用、保持、更新以及轉讓知識（智力）的全新的管理模式，使整個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)高效地運作。未來(lái)的企業(yè)將主要通過(guò)知識而不是有形的物質(zhì)資源進(jìn)行創(chuàng )新的管理來(lái)獲取競爭優(yōu)勢，求得持續發(fā)展。
四、結束語(yǔ)
基于知識的企業(yè)理論從理念上突破新古典主義的禁錮，把企業(yè)看作是整合知識的機構，從而為企業(yè)的組織創(chuàng )新與管理創(chuàng )新提供了理論基礎�；谥R企業(yè)理論所包含的一系列新觀(guān)點(diǎn)及其引發(fā)的企業(yè)管理革命，對我國的企業(yè)管理具有重要指導和啟迪意義。當前我國企業(yè)正處于轉型時(shí)期，普遍需要一種有效的管理新思維和新方法，從這個(gè)角度看，只有基于知識的企業(yè)理論才能滿(mǎn)足這種需要。因此，知識管理是我國企業(yè)在知識經(jīng)濟時(shí)代進(jìn)行管理革新的必然選擇。
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