內控工作計劃

　　日子在彈指一揮間就毫無(wú)聲息的流逝，我們的工作同時(shí)也在不斷更新迭代中，現在就讓我們好好地規劃一下吧。相信許多人會(huì )覺(jué)得計劃很難寫(xiě)？以下是小編為大家收集的內控工作計劃，希望能夠幫助到大家。

內控工作計劃1

　　隨著(zhù)證監會(huì )對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發(fā)展，為了切實(shí)做好xx年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會(huì )要求，特制訂本計劃。

　　xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過(guò)近幾年來(lái)內部控制審計發(fā)現的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí)，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上x(chóng)x年度主要工作計劃如下：

　　1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部?jì)瓤刂�識的.培訓課，學(xué)習并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監會(huì )等監管機構的要求。

　　2、按時(shí)完成自我內部控制審計工作。根據證監會(huì )與外部會(huì )計師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時(shí)向審核委員會(huì )提交內控審計報告及內部審計工作報告。

　　3、進(jìn)一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會(huì )要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

　　4、更新企業(yè)內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補充到《企業(yè)內部控制手冊》中去，對于沒(méi)有發(fā)布的制度

　　督促相關(guān)部門(mén)及時(shí)修訂并發(fā)布。

　　5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準確性，xx年將加強財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內部審核模板，完善財務(wù)報告內部審核的內容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向審核委員會(huì )提交內部審核報告。

內控工作計劃2

　　為進(jìn)一步規范社會(huì )保險經(jīng)辦管理工作，確保社會(huì )保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運行，嚴控經(jīng)辦風(fēng)險，保障基金安全、數據安全。根據《社會(huì )保險法》、《社會(huì )保險稽核辦法》有關(guān)規定，結合我縣局實(shí)際，現對二0一九年社會(huì )保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執行。

　　一、內部日�；�核

　�。ㄒ唬┗�核內容

　　企業(yè)職工基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。

　�。ǘ�）稽核重點(diǎn)

　　按照《內控制度》要求，重點(diǎn)對：

　　1、基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費基數申報，基本養老保險、工傷保險、醫療保險、生育保險、失業(yè)保險基數確定及征收比例、養老保險在職退費及死亡退費、養老保險關(guān)系轉移、參保人員有關(guān)重要信息數據變更、退休待遇計發(fā)、退休費社會(huì )化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶(hù)與退休費補發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續是否齊全、是否履行層層符合審批手續、是否存在手工辦理、現金支付等情況。

　　2、各項業(yè)務(wù)是否按照操作規程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內控制度是否執行到位。

　　3、計算機硬件、軟件管理是否執行到位，信息是否安全。

　�。ㄈ�）稽核方式和目標

　　以日�；�核和定期抽查相結合，按照內控制度要求，做好內部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的`20%。通過(guò)日�；�核，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達到制度化、規范化，切實(shí)做到各項業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規。

　　二、實(shí)地稽核

　�。ㄒ唬┗�核時(shí)間和內容

　　于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費基數申報情況及社會(huì )保險費繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核。實(shí)地稽核的內容為：

　　1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數。

　　2、申報繳費基數情況，查是否存在少報、漏報工資基數情況。

　　3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。

　　4、社保待遇支付情況，查是否按照規定享受各項社會(huì )待遇。

　�。ǘ�）稽核方式

　　成立局實(shí)地稽核工作小組，工作小組由分管股局長(cháng)牽頭，成員由稽核股、統籌股、財務(wù)股相關(guān)工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作，實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實(shí)地稽核面力爭達到25%以上。

內控工作計劃3

　　按照《企業(yè)內部控制基本規范》及配套指引的.要求，及企業(yè)內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

　�。ㄒ唬┓e極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》

　　在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關(guān)兼職內控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

　�。ǘ�）加強內控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

　　20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進(jìn)崗位標準化，夯實(shí)基礎管理，不斷加強內部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場(chǎng)管理，規范市場(chǎng)交易行為，通過(guò)加強各項基礎管理工作，不斷實(shí)現管理的精細化、管理的新進(jìn)步。

　�。ㄈ�）以提升執行力和風(fēng)險管理為中心，持續優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

　　各部門(mén)及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險控制分配到專(zhuān)業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位，強化專(zhuān)業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責任；以流程管理和績(jì)效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡(jiǎn)單、效率、規范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進(jìn)提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

內控工作計劃4

　　為推進(jìn)市直行政事業(yè)單位開(kāi)展內部控制工作，提高行政事業(yè)單位內部管理水平，確保財政部《行政事業(yè)單位內部控制規范》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《內控規范》)在我市的貫徹實(shí)施和有序推進(jìn)，特制定本實(shí)施方案。

　　一、統一思想

　　《內控規范》將內部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結合，重點(diǎn)強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業(yè)單位加強內部管理的重要規范性文件。實(shí)施《內控規范》對提高單位管理水平，規范財經(jīng)秩序，落實(shí)中央八項規定和《黨政機關(guān)厲行節約反對浪費條例》，建設服務(wù)型政府具有重要意義。

　　二、實(shí)施范圍

　　從今年起在市直黨群機關(guān)、人大機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)和事業(yè)單位(以下統稱(chēng)單位)，全面實(shí)施《內控規范》工作。

　　三、總體目標

　　通過(guò)《內控規范》的貫徹實(shí)施，夯實(shí)市直行政事業(yè)單位各項基礎工作，保證經(jīng)濟活動(dòng)合法合規、資產(chǎn)安全和有效使用、財務(wù)信息真實(shí)完整，達到進(jìn)一步推進(jìn)財政規范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。

　　四、組織領(lǐng)導

　　為做好《內控規范》的貫徹實(shí)施工作，市財政局建立由局長(cháng)為主任、分管局領(lǐng)導為副主任，局內相關(guān)科室、市直各部門(mén)(單位)為成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò )機制，對全市行政事業(yè)單位《內控規范》的組織實(shí)施工作負總責。

　　各部門(mén)(單位)要成立工作機構，加強實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導，采用適當的方式建立實(shí)施工作機制，制定貫徹實(shí)施《內控規范》的工作方案，明確目標任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求，負責本單位《內控規范》的實(shí)施和運行工作。

　　五、實(shí)施步驟

　　全市《內控規范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段：

　　(一)組織發(fā)動(dòng)(20xx年6月)。

　　召開(kāi)市直行政事業(yè)單位內部控制規范實(shí)施動(dòng)員和培訓會(huì )，組織各部門(mén)(單位)學(xué)習財政部通知精神，系統培訓《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》的意義、內容、實(shí)質(zhì)和精髓，為全面實(shí)施內控規范營(yíng)造良好氛圍和奠定基礎;各部門(mén)(單位)按照內控規范要求、結合本單位實(shí)際建立健全內部控制體系并有效組織實(shí)施;做好本單位內部控制規范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規范實(shí)施氛圍;制定本單位內部控制規范實(shí)施工作方案，盡早啟動(dòng)。

　　(二)建設階段(20xx年7-11月底)。

　　各部門(mén)(單位)以《內控規范》為依據，以單位現有管理體系為基礎開(kāi)展內部控制體系建設工作。

　　1、流程梳理：以各部門(mén)(單位)經(jīng)濟活動(dòng)為基礎，按照《內控規范》要求，對現有工作制度和業(yè)務(wù)內容進(jìn)行全面梳理，在此基礎上依據相關(guān)法律法規、監管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，形成本單位規范的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程目錄;同時(shí)，對本單位的.各項經(jīng)濟支出進(jìn)行系統梳理，形成經(jīng)濟支出分類(lèi)目錄。

　　2、風(fēng)險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現狀，開(kāi)展經(jīng)濟活動(dòng)的風(fēng)險評估工作，識別潛在的經(jīng)濟活動(dòng)風(fēng)險點(diǎn)，形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險清單。

　　3、內控診斷：依據相關(guān)的法律法規、《內控規范》，對本單位現有的內部控制體系進(jìn)行診斷，查找現有內部控制體系對相關(guān)法律法規、監管要求的遵循程度和現有內部控制體系的控制措施對風(fēng)險的防控能力，診斷出目前內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。

　　4、管控設計：在內控診斷的基礎上，依據相關(guān)的法律法規和監管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產(chǎn)保護控制、會(huì )計控制、單據控制、信息內部公開(kāi)等八類(lèi)控制方法，設計控制措施。

　　5、制度建設：根據本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內部控制制度框架。

　　6、組織實(shí)施：根據本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實(shí)施。

　　7、信息化落地：根據內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統，將內部控制的基本要求固化在信息系統之中，達到內部控制標準對單位各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)約束的機控“自動(dòng)”生成，實(shí)現內部控制在本單位的信息化落地。

　　(三)總結驗收(20xx年12月)。

　　各部門(mén)(單位)完成內部控制體系建設工作后，及時(shí)編制內部控制體系建設總結報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經(jīng)本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規科備案�？偨Y報告內容包括開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作的組織情況、工作進(jìn)度以及經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤(pán)或發(fā)送電子郵件至****。

　　四、工作要求

　　(一)各部門(mén)(單位)要組織全員學(xué)習《內控規范》，采取多種形式，實(shí)現單位決策層、執行層、監督層了解掌握《內控規范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監督程序和方法等。

　　(二)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)，既是本部門(mén)內控實(shí)施的組織者和執行者，也是本系統內控組織實(shí)施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統開(kāi)展工作，形成內控管理范本，加強對本系統內控實(shí)施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長(cháng)的內部控制領(lǐng)導小組，要高度重視、全力支持，切實(shí)擔負起領(lǐng)導責任，確定內控牽頭部門(mén)和參與部門(mén)，建立聯(lián)動(dòng)機制，做到牽頭部門(mén)負責組織落實(shí)，相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調配合。

　　(三)各部門(mén)(單位)要根據本通知的時(shí)間節點(diǎn)和要求，按時(shí)推進(jìn)本單位的內部控制規范實(shí)施工作，確保我市行政事業(yè)單位內部控制規范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。

　　(四)各部門(mén)要加強溝通、相互協(xié)調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動(dòng);各部門(mén)(單位)要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問(wèn)題，以文檔形式報送市財政局法規科，以便組織相關(guān)人員到各部門(mén)(單位)進(jìn)行交流指導，保證《內控規范》有效實(shí)施。

內控工作計劃5

　　按照《企業(yè)內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

　　一、內控管理制度原則的宣導

　　內控管理法規制度及集團內控管理規范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。

　　二、制度系統的整理

　　1、自查階段。各部門(mén)應于xx年5月底之前完成本系統內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書(shū)面報告。

　　各地區自行組織門(mén)店按照企業(yè)內部控制基本規范和配套指引的相關(guān)規定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估，對已有的內部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統的.檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現有的政策、制度與風(fēng)險進(jìn)行對比，查找內部控制缺陷，編制風(fēng)險清單。

　　2、檢查階段。在集團內審委員會(huì )領(lǐng)導下，由集團內控部牽頭，將各部門(mén)相關(guān)人員及地區相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門(mén)制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報集團重新頒布執行。

　　同時(shí)，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會(huì )。

　　3、問(wèn)題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門(mén)報告（如審計部門(mén)的審計報告，監察部門(mén)的監察報告，人力部門(mén)的處罰報告等）揭露出的問(wèn)題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點(diǎn)；對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。

　　4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門(mén)的執行過(guò)程抽查并收集制度執行反饋信息。

　　各部門(mén)及各地區公司根據內控結論情況，進(jìn)行部門(mén)或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。

　　5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過(guò)程，應制度執行情況開(kāi)展評估，對改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續關(guān)注。

　　三、xx年的預算跟蹤工作

　　根據集團批準的xx年度預算，按月序時(shí)跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實(shí)際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

　　1、審查預算執行單位的控制方式。

　　2、審查預算執行過(guò)程中的審批過(guò)程。

　　3、審查預算執行中的重大差異。

　　4、審查預算變更的允準過(guò)程。

　　5、其他情形。

　　四、集團考核指標評估工作

　　1、搜集各部門(mén)考核指標及考核標準。

　　2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進(jìn)行評估。

　　3、對各項考核指標間的銜接情況開(kāi)展評估。

　　4、對評估結果整合、分析，向內審委員會(huì )報告。

　　5、建議考核指標的調整及升級。

　　以上為內控工作規劃及xx年工作計劃，請領(lǐng)導指正。

內控工作計劃6

　　為落實(shí)上級行加強內控工作的指示精神，完善內控管理機制，有力防范金融風(fēng)險，推進(jìn)內控工作有效開(kāi)展，做到依法合規經(jīng)營(yíng)，力爭實(shí)現全年不發(fā)生案件和重大違規事件的目標，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年內控工作計劃。

　　一、總體思路和工作目標

　　20xx年，我行內控工作的總體思路和工作目標是：圍繞分行黨委20xx年利潤超元的核心工作目標，堅持以抓隊伍建設、強監督、防風(fēng)險、保安全、促發(fā)展為指導思想，繼續推進(jìn)矩陣式內控管理模式，落實(shí)“三個(gè)同步”、“三個(gè)同責”要求，從提高網(wǎng)點(diǎn)自控、條線(xiàn)管理部門(mén)管控和二道防線(xiàn)牽頭部門(mén)協(xié)控水平入手，圍繞教育、建制、評估、監督、問(wèn)責五個(gè)方面，深入開(kāi)展合規意識教育，提高員工素質(zhì)，提升合規操作能力，力爭實(shí)現全年不發(fā)生案件和重大違規事件的目標。

　　二、加強和完善內控制度建設，夯實(shí)內控工作基礎

　　加強和完善內控制度建設，是做好內控工作的基礎，是有效防止我行發(fā)生金融風(fēng)險的關(guān)鍵。我行要根據中國人民銀行發(fā)布的《加強金融機構內部控制的指導原則》，健全完善現有的各種規章制度，統一制定業(yè)務(wù)管理制度及操作規程，加強信貸管理、資金管理、會(huì )計管理、安全管理、行政管理，強化會(huì )計、出納、計算機系統等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監管，使各項內控制度實(shí)現科學(xué)性、嚴密性、制約性和有效性，從而夯實(shí)內控工作基礎。

　　三、加強內控隊伍建設，提高人員素質(zhì)和能力

　　加強內控隊伍建設，提高人員素質(zhì)和能力，是搞好內控工作的基礎。一是內控人員要在學(xué)習上下功夫，努力加強自身的學(xué)習，學(xué)習內控法規政策和各項制度，樹(shù)立工作學(xué)習化，學(xué)習工作化的理念，努力提高解決內控工作中出現的新情況、新問(wèn)題的能力，深刻認識和準確把握內控工作的基本內涵、原則要求和重要意義，切實(shí)增強工作的主動(dòng)性和針對性。二是內控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認清形勢，關(guān)注熱點(diǎn)，把握重點(diǎn)，協(xié)調關(guān)系，提高應變能力，真正做好內控工作，服務(wù)于銀行業(yè)務(wù)管理與經(jīng)濟發(fā)展。三是內控人員要正視自身的地位和作用，調動(dòng)工作積極性，發(fā)揚團隊合作精神，發(fā)揮集體的作用，樹(shù)立內控工作也是生產(chǎn)力的新理念，充分發(fā)揮內控工作的作用。四是內控人員要加強黨風(fēng)廉政建設，貫徹執行我行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設責任制的統一部署，按照“責任到位、監督到位、追究到位”的要求，明確責任，加強監督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規現象。

　　四、加強內控信息收集，掌握內控工作開(kāi)展情況

　　內控信息是做好內控工作的基礎與關(guān)鍵，要進(jìn)一步建立和完善內控信息體系，擴大信息系統的覆蓋面，保證信息充分流動(dòng)，在此基礎上加強內控信息收集，運用好內控信息，及時(shí)掌握各機構和各條線(xiàn)內控工作開(kāi)展情況，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內控管理專(zhuān)職部門(mén)信息聯(lián)結和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。要建立差錯信息記錄平臺，記錄各類(lèi)差錯信息，加大對業(yè)務(wù)差錯整改落實(shí)的監督和相關(guān)責任人的處罰。

　　五、圍繞內控目標，做好排風(fēng)險防案件工作

　　要緊緊圍繞內控目標，切實(shí)做好排風(fēng)險、防案件工作，提高內控監督的科學(xué)性、針對性和有效性。

　　1、牢固樹(shù)立全員排風(fēng)險、防案件思想意識。每個(gè)員工要努力學(xué)習，掌握金融風(fēng)險發(fā)生的原因與規律，把警惕風(fēng)險、正視風(fēng)險、管理風(fēng)險、防范風(fēng)險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險。要加強思想道德教育，做到潔身自好，正確對待名利和金錢(qián)，嚴于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線(xiàn)，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì )上的不良行為與腐朽作風(fēng)。要嚴格執行各項工作制度，做到制度上面無(wú)商量，制度上面無(wú)情面，把合規管理、合規經(jīng)營(yíng)、合規操作落到工作實(shí)處。要理解和掌握內控要點(diǎn)，結合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現并消除存在的金融風(fēng)險，通過(guò)合規守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現最大效益。

　　2、強化合規文化建設，進(jìn)一步增強廣大員工依法合規經(jīng)營(yíng)意識。要組織全行員工認真學(xué)習銀監會(huì )《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強《崗位合規手冊》等規章制度和各項業(yè)務(wù)操作規程的培訓，通過(guò)學(xué)習培訓建立起符合我行實(shí)際的內控文化。每個(gè)員工要認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的`自覺(jué)行為，深化對合規操作的認識，學(xué)習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長(cháng)城。

　　3、認真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險，防案件。要堅持案件形勢分析會(huì )制度，全員參加案件形勢分析會(huì )，提高排風(fēng)險，防案件意識。對經(jīng)營(yíng)機構負責人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價(jià)和督促。要加強對基層負責人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監督，掌握異常行為表現，及時(shí)消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。

　　六、有效落實(shí)內控整改機制，加強對內控問(wèn)題監控分析

　　要根據銀監局“進(jìn)行全面現場(chǎng)檢查”的通知精神，開(kāi)展業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查，落實(shí)整改措施，規避操作性風(fēng)險和監管風(fēng)險。要檢查存款、柜臺操作、會(huì )計結算、信貸業(yè)務(wù)、票據承兌及貼現、銀行卡、利率管理、安全保衛及金庫管理等各方面問(wèn)題，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務(wù)部門(mén)自我檢查、評估的基礎上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設、案件防范工作責任制及相關(guān)制度落實(shí)情況，對檢查發(fā)現的問(wèn)題，提出整改建議，并督促和幫助其落實(shí)整改，強化內控管理工作。要加強對內控問(wèn)題監控分析，提出整改意見(jiàn)與要求，幫助督促整改，不斷提高內控管理水平。

　　七、完善內控激勵和問(wèn)責機制，強化案防高壓態(tài)勢

　　要完善內控激勵機制，進(jìn)一步建立健全違規舉報獎勵制度，要暢通舉報渠道，設立違規舉報電子信箱，鼓勵員工通過(guò)各種渠道及時(shí)反映違規問(wèn)題和線(xiàn)索。要及時(shí)做好各項舉報核查工作，對群眾來(lái)信來(lái)電、來(lái)人來(lái)訪(fǎng)揭示的涉及重大違規事項的線(xiàn)索，要及時(shí)核查，徹底查清。要強化問(wèn)責機制，對在各類(lèi)檢查中發(fā)現的違規違紀責任人，要依紀據實(shí)查處。要繼續強化案件責任追究制度，對非自查發(fā)現的案件，嚴格執行雙線(xiàn)問(wèn)責、重大案件上追兩級的規定，嚴肅查處直接責任人和領(lǐng)導責任人。對因領(lǐng)導干部不作為、亂作為引發(fā)案件或重大責任事故的，要嚴格問(wèn)責、嚴肅處理。要強化案防高壓態(tài)勢，嚴格實(shí)行責任追究制度，制定鐵的紀律，不管是誰(shuí)，在遵守規章制度上一視同仁，沒(méi)有特權，不搞姑息遷就，不搞下不為例，有問(wèn)題一查到底，做到層層設防、處處把關(guān)、事事對照，切實(shí)抓好內控工作

　　八、加強全規建設，提高反洗錢(qián)工作水平

　　要加強全規建設，理順關(guān)系，提高效率，增強反洗錢(qián)工作水平。一是擴大反洗錢(qián)的業(yè)務(wù)監控面，做到覆蓋國內結算、國際結算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢(qián)組織管理體系。二是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統維護和驗平工作。三是強化反洗錢(qián)檢查，對檢查發(fā)現的問(wèn)題，嚴格督促整改。四是加強對我行所有報告員和信息員的學(xué)習培訓，提高反洗錢(qián)業(yè)務(wù)技能。五是嚴格執行有關(guān)賬戶(hù)管理的各項規章制度，認真履行反洗錢(qián)工作職責，盡職調查企業(yè)開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)情況，在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對有效證件審核，杜絕產(chǎn)生無(wú)匿名、假名和無(wú)效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。

內控工作計劃7

　　為做好幼兒園后勤保障工作，使伙房食品采購各環(huán)節保持廉潔、公開(kāi)、高效運行，抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，杜絕事故和漏洞，真正做到后勤服務(wù)促進(jìn)保教工作，達到降低幼兒伙食費成本之目的，讓職工和家長(cháng)放心和滿(mǎn)意，特規定如下：

　　1、園內食品采購、協(xié)調由園后勤部負責，所送食品必須是經(jīng)園考察后并簽有協(xié)議的合格供應商提供，與園未簽協(xié)議的的票據一律不得報銷(xiāo)，責任自負。

　　2、廚房食品、食材采購采用公開(kāi)、公平原則確定合格供應商向社會(huì )采購的方式進(jìn)行，食品采購的價(jià)格應以批發(fā)價(jià)或低于市場(chǎng)零售價(jià)（不得高于9折）。供給的'食品必須是新鮮、無(wú)變質(zhì)、無(wú)污染的食品。

　　3、購買(mǎi)食品，做到有計劃、不浪費，不積壓，貫徹勤儉辦事方針�；锓堪嚅L(cháng)配好每天所需食品的品名、數量，并作好記錄通知與園簽有協(xié)議的供應商，協(xié)議供應商必須按品名、數量按時(shí)送貨到園。

　　4、保管員是食品的第一驗收責任人，伙房所有食品由保管員先行驗收，班長(cháng)復查的方式進(jìn)行，不得以任何理由未經(jīng)保管員驗收而擅自加工，凡是保管員未驗收而他人擅自加工產(chǎn)生的票據財務(wù)不得報銷(xiāo)由違章者付款。

　　5、園財務(wù)部是票據審核的第一責任人，要對園內每日發(fā)生的各類(lèi)票據進(jìn)行比對分析，并有權提出質(zhì)疑，拒絕任何問(wèn)題發(fā)票入賬。

　　6、廚房班長(cháng)對每天伙房所需的食品進(jìn)行質(zhì)量、數量、價(jià)格等方面的驗收進(jìn)行復查（復查在保管員驗收后進(jìn)行），杜絕變質(zhì)的和價(jià)格高于或等于市場(chǎng)零售價(jià)的食品進(jìn)入伙房，早餐牛奶的票據保管員要現場(chǎng)核實(shí)數量經(jīng)操作人員簽字認可。

　　7、炊事員必須在保管員驗收后進(jìn)行揀菜、洗菜，并注意把好質(zhì)量關(guān)，不得將劣質(zhì)菜混入優(yōu)質(zhì)菜中，對于采購的霉爛、變質(zhì)、過(guò)期的食品，炊事員有責任提出異議并及時(shí)報告。

　　8、購入食品的發(fā)票由保管員接收并送財務(wù)室，且必須寫(xiě)明品種、數量、單價(jià)(大小寫(xiě)齊全)，有供貨人（全名）、驗收人（全名）、復查人（全名）三方簽章（缺一項為無(wú)效票，財務(wù)不得報銷(xiāo)），發(fā)票當日驗收有領(lǐng)導簽字有效（隔日無(wú)效），財務(wù)人員只對供應商付貨款，嚴禁他人代理或私開(kāi)發(fā)票。對于虛開(kāi)、虛報，單價(jià)有問(wèn)題的票據一經(jīng)發(fā)現嚴肅處理。

　　9、嚴格把好“三關(guān)”，即班長(cháng)把好食品購買(mǎi)關(guān)，不買(mǎi)腐爛變質(zhì)食品，不買(mǎi)“三無(wú)”食品（無(wú)商標、無(wú)廠(chǎng)家、無(wú)生產(chǎn)日期）；保管員把好食品驗收關(guān)，對不符合標準、質(zhì)量低劣的食品拒絕入庫；主廚師傅把好食品操作關(guān)，對變質(zhì)食品、低劣食品拒絕操作。若因把關(guān)不嚴造成損失和食物中毒事件，除追究經(jīng)濟損失外，還要追究其刑事責任。

　　10、主管領(lǐng)導、園后勤部、分園長(cháng)要不定期對食品驗收環(huán)節進(jìn)行抽查�；锓堪嚅L(cháng)、保管員必須履行其職責，對伙房的食品購買(mǎi)、入庫、操作進(jìn)行監督，對食堂工作人員操作程序、操作過(guò)程及安全生產(chǎn)進(jìn)行檢查督促，若因失職和管理不力造成的后果，將追究責任。

　　11、對供應商的考核采用群眾監督一票否決制（只要有職工和家長(cháng)投訴舉報即取消供貨資格），對幼兒園讓利的合格供應商實(shí)行鼓勵可連續簽約。

　　12、食品采購、驗收過(guò)程中如有問(wèn)題，各環(huán)節有責任向園領(lǐng)導、園后勤部真實(shí)、客觀(guān)反饋以便及時(shí)解決問(wèn)題，杜絕商業(yè)xx行為發(fā)生。

內控工作計劃8

　　20xx年度審計計劃。內部審計工作計劃以防范風(fēng)險、防止舞弊行為、規范財務(wù)流程和財務(wù)紀律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn)，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計項目。

　　一、20xx年度內部審計工作目標

　�。ㄒ唬┟考径认驅徲嬑瘑T會(huì )報告季度工作計劃執行情況和季度工作報告。

　�。ǘ�）對公司經(jīng)濟活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計監督、

　　事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)監控，確保財務(wù)信息的合法性、合規性、正確性。

　�。ㄈ�）加強公司內部控制制度的執行力度，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險投資防范治理機制。

　　二、審計資源

　　內審部現有三名工作人員，工作的開(kāi)展主要通過(guò)財務(wù)資料、歸檔文件、部門(mén)管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪(fǎng)談，獲取所需資料。

　　三、20xx年度內部審計項目

　�。ㄒ唬�對20xx年度財務(wù)報告及20xx年季度報、半年報財務(wù)信息進(jìn)行內部審計

　　審計級次：一級（重點(diǎn)項目）

　　審計安排：全年

　　審計目標：20xx年報、季度、半年報財務(wù)報表合法性、合規性、真實(shí)性和完整性的內部審計。

　　審計內容：財務(wù)報表是否遵守《企業(yè)會(huì )計準則》及相關(guān)規定；會(huì )計政策與會(huì )計估計是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項；是否滿(mǎn)足持續經(jīng)營(yíng)假設；與財務(wù)報告相

　　關(guān)的內部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險；各項財務(wù)信息準確完整。

　�。ǘ�）幕集資金的使用和保管

　　審計級次：一級(年度重點(diǎn)項目)

　　審計安排:

　　每季度一次

　　審計目標:

　　募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續完備、賬務(wù)記錄準確、完整。

　　審計內容:

　　1.檢查募集資金三方監管協(xié)議是否有效執行，支付款審批權限是否按公司規定執行。

　　2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補充流動(dòng)資金、置換預先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。

　　3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進(jìn)度、投資效益與招股說(shuō)明書(shū)是否相符。

　　4.監督募集資金購買(mǎi)的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規定。

　　三固定資產(chǎn)審計

　　審計級次:一級（年度重點(diǎn)項目）

　　審計安排:半年度檢查一次

　　審計目標:固定資產(chǎn)內部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權審批的規定，入賬手續齊全，計價(jià)符合會(huì )計準則和會(huì )計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)情況。

　　審計內容：

　　1.固定資產(chǎn)購置的審批授權權限、簽訂購買(mǎi)合同是否經(jīng)過(guò)審批程序，入賬是否準確及時(shí)，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務(wù)制度的要求。

　　2.固定資產(chǎn)購買(mǎi)所簽訂合同是否按合同條款予以執行，每年度抽查合同XXX份以上。

　　3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤(pán)點(diǎn)等是否符合內部控制制度的要求。

　　4.檢查購入資產(chǎn)的運營(yíng)狀況是否與合同所標的的功能相一致。

　�。ㄋ模┏Ｒ幮詫徲嬳椖�

　　審計級次：二級

　　審計安排：按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行

　　審計目標：財務(wù)信息的管理控制

　　審計內容：

　　1每月對公司各內部機構以及子公司的會(huì )計資料、財務(wù)收支環(huán)節及有關(guān)的經(jīng)濟活動(dòng)的.合法性、合規性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計。

　　2.每月根據財務(wù)憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷(xiāo)售與回款等環(huán)節的財務(wù)控制項目，進(jìn)行合規性檢查。

　　3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內部控制管理制度。

　　4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。

　�。ㄎ澹┩话l(fā)性審計或臨時(shí)性審計

　　根據公司實(shí)際需要，按照公司董事會(huì )、審計委員會(huì )、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內部突發(fā)性審計工作或臨時(shí)性審計工作。

　　四、內部控制程序評價(jià)

　　20xx年度審計評估公司內部控制制度的合理性、合規性、適時(shí)性，對內部控制環(huán)境、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、控制活動(dòng)等進(jìn)行評估和測試。、

　　五、后續審計的必要安排

　　內審部將執行公司內部審計制度，接受公司既定的后續審計政策。我們有責任對審計報告中認為有問(wèn)題的每一審計項目實(shí)施后續審計，安排相關(guān)后續審計計劃、審計范圍和目標，實(shí)施相關(guān)后續審計程序，其目的是確定有無(wú)采取糾正措施，向公司董事會(huì )和管理層報告這些措施，并評價(jià)它們對糾正審計過(guò)程中發(fā)現的缺陷的效果。同時(shí)，我們有責任和義務(wù)發(fā)送與后續審計有關(guān)的報告。

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