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內控部年度工作計劃（精選12篇）
時(shí)間流逝得如此之快，前方等待著(zhù)我們的是新的機遇和挑戰，不妨坐下來(lái)好好寫(xiě)寫(xiě)工作計劃吧�？墒堑降资裁礃拥墓ぷ饔媱澆攀沁m合自己的呢？下面是小編整理的內控部年度工作計劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
內控部年度工作計劃 1
20xx年是我集團上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財政部、證監會(huì )、審計署、銀監會(huì )、保監會(huì )聯(lián)合頒布的《企業(yè)內部控制基本規范》及配套指引要求，結合公司現有實(shí)際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規范企業(yè)內部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險。
一、內部控制的目標定位：
一是合法合規，二是提升效率。
1、合法合規：國家法律要求，無(wú)論在書(shū)面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門(mén)花費大量的時(shí)間和精力去執行內部控制，目的是希望提升效率�！皬碗s的問(wèn)題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問(wèn)題流程化，流程的問(wèn)題系統化”是在做流程控制時(shí)始終堅持的原則。
二、內部控制的工作開(kāi)展
1、建立起一個(gè)健康的內部控制文化環(huán)境
(1)通過(guò)建立“簡(jiǎn)單，可依賴(lài)”是公司的核心價(jià)值觀(guān)，
(2)保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結構，沒(méi)有繁文縟節的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門(mén)之間互相依賴(lài)、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險評估與控制機制
內部控制中的風(fēng)險評估過(guò)程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風(fēng)險與內部風(fēng)險，分析各種風(fēng)險的類(lèi)型和程度�？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑�(wù)分離控制、授權審批控制、會(huì )計系統控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營(yíng)分析控制和績(jì)效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過(guò)建立信息與溝通制度，明確內部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內部控制有效運行。
4、逐步建立企業(yè)內部監控的管理工作方式
部門(mén)領(lǐng)導是本部門(mén)內部控制的第一責任人，應對部門(mén)風(fēng)險內部控制工作采用“元首問(wèn)責制”。各部門(mén)內部領(lǐng)導對本部門(mén)員工的工作進(jìn)行內部監督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性?xún)炔勘O督。公司監督部門(mén)對經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報告、評價(jià)及監督管理。集團執委會(huì )對集團各地區、部門(mén)的工作有監督、評價(jià)、督導的權利與責任。集團董事會(huì )對執委會(huì )的.工作有監督、評價(jià)、督導的權利與責任。
通過(guò)建立“目標管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
三、內部控制工作范圍
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷(xiāo)售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域�？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會(huì )計控制、財務(wù)管理、銷(xiāo)售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項的管控等。
四、內部控制工作的開(kāi)展及組織
1、內部控制工作開(kāi)展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
2、內部控制工作在董事會(huì )與管理層兩個(gè)組織層面推行
(1)董事會(huì )在內部控制中提供治理、指導和監督。是內部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行
管理層對董事會(huì )負責。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標及其實(shí)現的方式，它也影響著(zhù)員工們的素質(zhì)和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。
內控部年度工作計劃 2
一、指導思想
按照改革創(chuàng )新、懲防并舉、統籌推進(jìn)、重在建設的要求，通過(guò)清理職權、優(yōu)化流程、預防風(fēng)險，努力形成制度確權、科學(xué)分權、公開(kāi)亮權、實(shí)時(shí)監控的學(xué)校權力運行機制，為深入實(shí)施科研興教戰略，大力推進(jìn)研究性教學(xué)，推動(dòng)學(xué)�？茖W(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、持續發(fā)展提供堅強有力的政治保障。
二、工作目標
1.總體目標
增強風(fēng)險防范意識，建立自我檢視、主動(dòng)防控、持續改進(jìn)的廉政建設內生機制，最終實(shí)現從源頭上預防腐敗的目的。
2.具體目標
(1)達到六個(gè)到位：行政職權清理到位;風(fēng)險源(點(diǎn))查找到位;防范措施制定到位;防范責任落實(shí)到位;內控長(cháng)效機制建立到位;行政效能提高到位。
(2)形成六種內控機制：目標控制(干部隊伍不出事，違紀違法案件零發(fā)生);橫向控制(形成責任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗位責任體系，對熱點(diǎn)崗位和重要權力進(jìn)行適度分解與制衡);縱向控制(形成內部垂直監控體系);流程控制(權力運行環(huán)節之間形成制約關(guān)系，對權力運行的高風(fēng)險環(huán)節進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，形成有監控力的制度體系);預警控制(定期進(jìn)行警示教育，對行政風(fēng)險進(jìn)行事前預警);審計控制(定期進(jìn)行內部審計)。
三、工作內容和實(shí)施步驟
(一)建立內控機構，深入宣傳發(fā)動(dòng)。
1.建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。
2.深入開(kāi)展宣傳發(fā)動(dòng)。以每個(gè)黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控為目標，深入開(kāi)展內控機制建設宣傳教育活動(dòng)，大力宣傳內控機制建設的重要意義。
3.制訂內控機制建設實(shí)施方案。方案制訂時(shí)認真吸納建言獻策活動(dòng)中有價(jià)值的意見(jiàn)和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見(jiàn)，不斷完善方案。
(二)清理行政職權，優(yōu)化權力運行流程。
1.清理行政職權，編制職權清單。
根據學(xué)校實(shí)際，行政職權清理的范圍包括：
(1)各項內部管理權，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調動(dòng)、職稱(chēng)評定、評優(yōu)評先等)，財務(wù)管理(公務(wù)接待、資金使用、工程建設等)，資產(chǎn)管理(物品采購、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、項目立項、資產(chǎn)處置、評估確認、行政獎懲等);
(2)其他依法實(shí)施的行政執法權和內部事務(wù)管理權。
2.優(yōu)化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。要以合乎法度、簡(jiǎn)單明了、方便群眾、便于監督為基本原則，優(yōu)化權力運行路徑，提升內控效率。保證環(huán)節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處于縝密的'內部制約與監控之下。
(三)堅持上下聯(lián)動(dòng)，排查行政風(fēng)險
風(fēng)險是指黨員干部在行使權力、執行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1.逐崗位逐環(huán)節排查。要將風(fēng)險排查工作落實(shí)到每個(gè)具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個(gè)環(huán)節，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問(wèn)題想得嚴重一些，力求風(fēng)險源(點(diǎn))查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點(diǎn)崗位、重要權力項目、權力運行重點(diǎn)環(huán)節的風(fēng)險排查。
2.明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導點(diǎn)和民主評等方式結合起來(lái)，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險，人人查出風(fēng)險，人人制定防范措施。
具體來(lái)說(shuō)，主要從三個(gè)方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀案件的環(huán)節作為風(fēng)險點(diǎn)查找出來(lái);二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險隱患的環(huán)節作為風(fēng)險點(diǎn)查找出來(lái);三是將有發(fā)案風(fēng)險，目前其他地區、其他單位已采取措施預防的環(huán)節作為風(fēng)險點(diǎn)查找出來(lái)。
3.規范查找步驟。風(fēng)險點(diǎn)的排查，要按照每位干部和教職工自查學(xué)校的科室負責人帶領(lǐng)全體人員集中討論科室負責人初審單位內控委員會(huì )二審聽(tīng)取民主管理委員會(huì )意見(jiàn)單位領(lǐng)導組集體終審確認六個(gè)步驟進(jìn)行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。
4.突出查找重點(diǎn)。重點(diǎn)排查思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責風(fēng)險、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險和人際交往風(fēng)險等五類(lèi)風(fēng)險。
(1)思想道德風(fēng)險。查找是否無(wú)視紀律制度規定，不斷發(fā)生小過(guò)錯是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定;是否不按規定報告或故意隱瞞個(gè)人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù);是否經(jīng)常對不屬于自己管轄范圍內的工作施加影響;是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或對可疑的現象沒(méi)有應有的反應;是否經(jīng)常出入高檔娛樂(lè )消費或不健康活動(dòng)場(chǎng)所，生活行為不檢點(diǎn)，群眾或家庭成員有反映等。
(2)制度機制風(fēng)險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)和權力運行的全過(guò)程。特別要排查那些不受關(guān)注且無(wú)制度約束的風(fēng)險源(點(diǎn))，確保涉及職權、利益的關(guān)鍵節點(diǎn)均能得到有效的制度規范和約束。
(3)崗位職責風(fēng)險。結合崗位職責要求，重點(diǎn)排查在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的風(fēng)險。
(4)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。結合業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)，查找各類(lèi)業(yè)務(wù)流程運行過(guò)程中易發(fā)的違紀違法行為。
(5)人際交往風(fēng)險。結合自身職權，查找有無(wú)與服務(wù)對象交往過(guò)密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無(wú)接受可能影響公正執行公務(wù)的宴請、娛樂(lè )和其他消費方面的風(fēng)險源。
5.建立廉政風(fēng)險源(點(diǎn))信息庫。對排查出的各類(lèi)風(fēng)險點(diǎn)要認真分析、評估，按照風(fēng)險發(fā)生機率高低和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險排序，劃分為高、中、低三個(gè)等級。按照內容全面、描述清楚、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔的要求，采取圖表方式，對風(fēng)險點(diǎn)逐一登記，歸類(lèi)匯總，一一列舉出問(wèn)題類(lèi)型、表現形式、形成原因、風(fēng)險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風(fēng)險臺賬，形成本單位的風(fēng)險信息庫。
(四)制定防范措施，清理整合制度。
1.制定風(fēng)險防范措施。針對查找出的每個(gè)風(fēng)險源(點(diǎn))，深入分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，按照有風(fēng)險點(diǎn)必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2.完善規章制度。對原有制度進(jìn)行清理、整合，并根據新形勢、新要求進(jìn)行創(chuàng )造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。
重點(diǎn)加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢(qián)、管物。
3.持續更新內控機制。
(五)抓好檢查評估，務(wù)求內控實(shí)效
1.正常開(kāi)展自查自糾。如發(fā)現問(wèn)題，要及時(shí)對違紀違規行為進(jìn)行問(wèn)責，督促被檢查對象整改。
2.定期接受專(zhuān)項考評。
3.認真執行問(wèn)責制度。
四、工作要求
1.加強領(lǐng)導，落實(shí)責任。推進(jìn)內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務(wù)，要按照黨風(fēng)廉政建設責任制的要求，層層落實(shí)工作責任。
2.突出重點(diǎn)，統籌安排。要按照縣局《實(shí)施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進(jìn)，穩步推進(jìn)，確保各項工作措施落實(shí)到位。
3.學(xué)習借鑒，探索創(chuàng )新。不斷豐富內控機制建設工作的內容和形式，不斷積累部門(mén)內控機制建設的典型經(jīng)驗，形成學(xué)校內控機制的特色。
內控部年度工作計劃 3
按照《企業(yè)內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
一、內控管理制度原則的宣導
1、內控管理法規制度及集團內控管理規范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
2、按照宣導計劃，組織對集團相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫
3、對宣貫結果的跟蹤計劃實(shí)施時(shí)間3-4月份
二、制度系統的整理
1、自查階段。各部門(mén)應于20xx年5月底之前完成本系統內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書(shū)面報告。
各地區自行組織門(mén)店按照企業(yè)內部控制基本規范和配套指引的相關(guān)規定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估，對已有的內部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現有的政策、制度與風(fēng)險進(jìn)行對比，查找內部控制缺陷，編制風(fēng)險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會(huì )領(lǐng)導下，由集團內控部牽頭，將各部門(mén)相關(guān)人員及地區相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門(mén)制度、流程自審結果復合;按照內控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報集團重新頒布執行。
同時(shí)，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會(huì )。
3、問(wèn)題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門(mén)報告(如審計部門(mén)的審計報告，監察部門(mén)的監察報告，人力部門(mén)的處罰報告等)揭露出的問(wèn)題，查找相關(guān)制度、流程中的.風(fēng)險控制點(diǎn);對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門(mén)的執行過(guò)程抽查并收集制度執行反饋信息。各部門(mén)及各地區公司根據內控結論情況，進(jìn)行部門(mén)或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過(guò)程，應制度執行情況開(kāi)展評估，對改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續關(guān)注。
三、20xx年的預算跟蹤工作
根據集團批準的20xx年度預算，按月序時(shí)跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實(shí)際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執行單位的控制方式。
2、審查預算執行過(guò)程中的審批過(guò)程。
3、審查預算執行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過(guò)程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作
1、搜集各部門(mén)考核指標及考核標準
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進(jìn)行評估
3、對各項考核指標間的銜接情況開(kāi)展評估
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會(huì )報告
5、建議考核指標的調整及升級
以上為內控工作規劃及20xx年工作計劃，請領(lǐng)導指正。
內控部年度工作計劃 4
為進(jìn)一步規范社會(huì )保險經(jīng)辦管理工作，確保社會(huì )保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運行，嚴控經(jīng)辦風(fēng)險，保障基金安全、數據安全。根據《社會(huì )保險法》、《社會(huì )保險稽核辦法》有關(guān)規定，結合我縣局實(shí)際，現對xx年社會(huì )保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執行。
一、內部日�；�
�。ㄒ唬┗藘热�
企業(yè)職工基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。
�。ǘ┗酥攸c(diǎn)
按照《內控制度》要求，重點(diǎn)對：
1、基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費基數申報，基本養老保險、工傷保險、醫療保險、生育保險、失業(yè)保險基數確定及征收比例、養老保險在職退費及死亡退費、養老保險關(guān)系轉移、參保人員有關(guān)重要信息數據變更、退休待遇計發(fā)、退休費社會(huì )化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶(hù)與退休費補發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續是否齊全、是否履行層層符合審批手續、是否存在手工辦理、現金支付等情況。
2、各項業(yè)務(wù)是否按照操作規程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內控制度是否執行到位。
3、計算機硬件、軟件管理是否執行到位，信息是否安全。
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以日�；撕投ㄆ诔椴橄嘟Y合，按照內控制度要求，做好內部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%。通過(guò)日�；�，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達到制度化、規范化，切實(shí)做到各項業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規。
二、實(shí)地稽核
�。ㄒ唬┗藭r(shí)間和內容
于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費基數申報情況及社會(huì )保險費繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核。實(shí)地稽核的`內容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數。
2、申報繳費基數情況，查是否存在少報、漏報工資基數情況。
3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規定享受各項社會(huì )待遇。
�。ǘ┗朔绞�
成立局實(shí)地稽核工作小組，工作小組由分管股局長(cháng)牽頭，成員由稽核股、統籌股、財務(wù)股相關(guān)工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作，實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實(shí)地稽核面力爭達到25%以上。
內控部年度工作計劃 5
我從事銀行工作多年，服務(wù)過(guò)成百上千的客戶(hù)，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶(hù)就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著(zhù)，得到了客戶(hù)的認可和擁護。根據我行20xx年一年來(lái)會(huì )計結算工作的實(shí)際情況，20xx年的工作主要從三個(gè)方面著(zhù)手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現就針對這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計劃：
一、20xx年工作計劃中的重點(diǎn)仍以客戶(hù)為中心，做好結算服務(wù)工作。
客戶(hù)是我們的生存之源，作為營(yíng)業(yè)部又是對外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽(yù)
1、我行一直提倡的“首問(wèn)責任制”、“滿(mǎn)時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續執行，并做到每個(gè)員工能耐心對待每個(gè)顧客，讓客戶(hù)滿(mǎn)意。
2、隨著(zhù)金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶(hù)對銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現在我行的服務(wù)品種上，除了繼續做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒(méi)款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開(kāi)通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開(kāi)放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動(dòng)加強與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶(hù)服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統，但因為各種各樣的原因還沒(méi)有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶(hù)多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續做好電話(huà)銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶(hù)推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
二、強內控制度管理，防范風(fēng)險，保證工作質(zhì)量。
隨著(zhù)近年來(lái)金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求
1、督促科技部門(mén)對我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務(wù)系統的要求實(shí)行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強化重要環(huán)節和重要崗位的內控外防，著(zhù)重加強帳戶(hù)管理(確保我行開(kāi)戶(hù)單位的質(zhì)量)和上門(mén)服務(wù)。
3、制定出財務(wù)人員工作計劃，進(jìn)一步加強會(huì )計出納制度，嚴格會(huì )計出納制度的執行與檢查，規范會(huì )計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結算風(fēng)險的手段。
5、規范業(yè)務(wù)操作流程，強化總會(huì )計日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實(shí)履行對分理處的業(yè)務(wù)指導與檢查。
7、做好會(huì )計核算質(zhì)量的`定期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。
員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動(dòng)頻繁的情況下我營(yíng)業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽(tīng)著(zhù)很美，其實(shí)充滿(mǎn)競爭和風(fēng)險，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務(wù)培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門(mén)，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統會(huì )計制度、新會(huì )計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。
5、有計劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉變。
內控部年度工作計劃 6
20xx年度審計計劃。內部審計工作計劃以防范風(fēng)險、防止舞弊行為、規范財務(wù)流程和財務(wù)紀律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn)，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計項目。
一、20xx年度內部審計工作目標
�。ㄒ唬┟考径认驅徲嬑瘑T會(huì )報告季度工作計劃執行情況和季度工作報告。
�。ǘ⿲窘�(jīng)濟活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計監督、事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)監控，確保財務(wù)信息的合法性、合規性、正確性。
�。ㄈ┘訌姽緝炔靠刂浦贫鹊膱绦辛Χ�，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險投資防范治理機制。
二、審計資源
內審部現有三名工作人員，工作的開(kāi)展主要通過(guò)財務(wù)資料、歸檔文件、部門(mén)管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪(fǎng)談，獲取所需資料。
三、20xx年度內部審計項目
�。ㄒ唬⿲�20xx年度財務(wù)報告及20xx年季度報、半年報財務(wù)信息進(jìn)行內部審計
審計級次：一級（重點(diǎn)項目）
審計安排：全年
審計目標：20xx年報、季度、半年報財務(wù)報表合法性、合規性、真實(shí)性和完整性的內部審計。
審計內容：財務(wù)報表是否遵守《企業(yè)會(huì )計準則》及相關(guān)規定；會(huì )計政策與會(huì )計估計是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項；是否滿(mǎn)足持續經(jīng)營(yíng)假設；與財務(wù)報告相
關(guān)的內部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險；各項財務(wù)信息準確完整。
�。ǘ┠患Y金的使用和保管
審計級次：一級(年度重點(diǎn)項目)
審計安排:
每季度一次
審計目標:
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續完備、賬務(wù)記錄準確、完整。
審計內容:
1.檢查募集資金三方監管協(xié)議是否有效執行，支付款審批權限是否按公司規定執行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補充流動(dòng)資金、置換預先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進(jìn)度、投資效益與招股說(shuō)明書(shū)是否相符。
4.監督募集資金購買(mǎi)的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規定。
三固定資產(chǎn)審計
審計級次:一級（年度重點(diǎn)項目）
審計安排:半年度檢查一次
審計目標:固定資產(chǎn)內部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權審批的規定，入賬手續齊全，計價(jià)符合會(huì )計準則和會(huì )計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)情況。
審計內容：
1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權權限、簽訂購買(mǎi)合同是否經(jīng)過(guò)審批程序，入賬是否準確及時(shí)，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務(wù)制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購買(mǎi)所簽訂合同是否按合同條款予以執行，每年度抽查合同XXX份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤(pán)點(diǎn)等是否符合內部控制制度的要求。
4.檢查購入資產(chǎn)的運營(yíng)狀況是否與合同所標的的功能相一致。
�。ㄋ模┏Ｒ幮詫徲嬳椖�
審計級次：二級
審計安排：按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行
審計目標：財務(wù)信息的管理控制
審計內容：
1每月對公司各內部機構以及子公司的會(huì )計資料、財務(wù)收支環(huán)節及有關(guān)的經(jīng)濟活動(dòng)的合法性、合規性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計。
2.每月根據財務(wù)憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷(xiāo)售與回款等環(huán)節的財務(wù)控制項目，進(jìn)行合規性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的.審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。
�。ㄎ澹┩话l(fā)性審計或臨時(shí)性審計
根據公司實(shí)際需要，按照公司董事會(huì )、審計委員會(huì )、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內部突發(fā)性審計工作或臨時(shí)性審計工作。
四、內部控制程序評價(jià)
20xx年度審計評估公司內部控制制度的合理性、合規性、適時(shí)性，對內部控制環(huán)境、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、控制活動(dòng)等進(jìn)行評估和測試。、
五、后續審計的必要安排
內審部將執行公司內部審計制度，接受公司既定的后續審計政策。 我們有責任對審計報告中認為有問(wèn)題的每一審計項目實(shí)施后續審計，安排相關(guān)后續審計計劃、審計范圍和目標，實(shí)施相關(guān)后續審計程序，其目的是確定有無(wú)采取糾正措施，向公司董事會(huì )和管理層報告這些措施，并評價(jià)它們對糾正審計過(guò)程中發(fā)現的缺陷的效果。同時(shí)，我們有責任和義務(wù)發(fā)送與后續審計有關(guān)的報告。
內控部年度工作計劃 7
按照《企業(yè)內部控制基本規范》及配套指引的`要求，及企業(yè)內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
�。ㄒ唬┓e極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關(guān)兼職內控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
�。ǘ┘訌妰瓤鼗A管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進(jìn)崗位標準化，夯實(shí)基礎管理，不斷加強內部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場(chǎng)管理，規范市場(chǎng)交易行為，通過(guò)加強各項基礎管理工作，不斷實(shí)現管理的精細化、管理的新進(jìn)步。
�。ㄈ┮蕴嵘龍绦辛惋L(fēng)險管理為中心，持續優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門(mén)及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險控制分配到專(zhuān)業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位，強化專(zhuān)業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責任；以流程管理和績(jì)效指標考核為手段，完善考核管理辦法。建立“簡(jiǎn)單、效率、規范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進(jìn)提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。
內控部年度工作計劃 8
近年來(lái)，銀行行業(yè)的發(fā)展越來(lái)越快，面臨的挑戰也越來(lái)越多。為了確保銀行內部運營(yíng)的安全性和合規性，他們需要采取一系列措施來(lái)加強銀行內控，并在發(fā)生問(wèn)題時(shí)及時(shí)解決問(wèn)題。因此，銀行內控案防工作計劃是至關(guān)重要的，可以確保銀行在遇到風(fēng)險和危機時(shí)取得最好的結果。
一、防止內部欺詐行為
內部欺詐行為是銀行面臨的一個(gè)非常嚴峻的問(wèn)題。它可能會(huì )導致銀行的信譽(yù)受損，并讓客戶(hù)失去對銀行的信任。為了避免這種情況，銀行應該實(shí)施一些預防措施，比如教育員工識別不良行為并鼓勵他們舉報即使是自己的同事，建立有監督的審核和審批流程，定期評估、調查所有不合規行為。
二、監督員工行為
銀行員工需要嚴格遵守規章制度和內部規定，否則他們的行為可能會(huì )給銀行帶來(lái)不利影響。銀行應該制定嚴格的制度，對員工的操作進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現不符合規定的行為，并在內部進(jìn)行必要的處理，同時(shí)對違反規定的員工進(jìn)行嚴厲處罰，以起到威懾作用。
三、加強內部控制
要避免內控缺失和漏洞，銀行必須對自己的內部控制進(jìn)行加強和完善。銀行可以采用先進(jìn)的軟件技術(shù)來(lái)監控賬戶(hù)活動(dòng)，并設置禁止非授權操作，加強對員工權限的管控，提高審批流程的透明度和規范性等措施。
四、定期評估風(fēng)險
銀行在業(yè)務(wù)和服務(wù)中面臨的風(fēng)險是不斷變化的，銀行需要定期評估風(fēng)險，制定相應措施來(lái)控制風(fēng)險。這應該包括政策的變化和重大事件的風(fēng)險評估，以便及時(shí)發(fā)現問(wèn)題并及時(shí)處理風(fēng)險。
五、完善應急計劃
當危機出現時(shí)，銀行需要有一個(gè)嚴密的.應急計劃來(lái)應對。這包括預防、準備和恢復三個(gè)階段。其中，預防是指定期檢查銀行內部和外部威脅因素，以便及時(shí)調整防護措施。同時(shí)，銀行還應該制定完備的應急方案，包括重要數據和計算機系統的備份、緊急通信等。
綜上所述，銀行內控案防工作計劃的執行將直接關(guān)系到銀行的安全運作和發(fā)展的長(cháng)遠。銀行應該總結先進(jìn)的內控案防經(jīng)驗，加強自身內部管理，做好內部控制，并根據實(shí)際情況完善防風(fēng)險計劃，充分預防風(fēng)險的發(fā)生�？傊�，銀行內控案防工作計劃是銀行經(jīng)營(yíng)的基礎，是銀行保持穩健健康發(fā)展的基石。
內控部年度工作計劃 9
新的一年有新的氣象，在新的一年開(kāi)展之際，我將隸書(shū)自身的事實(shí)客觀(guān)分析自己存在的問(wèn)題和不足。并結合去年工作中出現的問(wèn)題以及實(shí)際的情況進(jìn)行整改，并且有目的有針對性的做出調整。在20xx年中，我將為自己的進(jìn)步做出妥善的規劃和安排，讓自己在未來(lái)工作中取得更好的成績(jì)。下面就是我對20xx年升為內控經(jīng)理所做出的整體工作計劃:
一、加強自身的學(xué)習，提高業(yè)務(wù)能力。
在未來(lái)的一年中，我會(huì )不斷地加強學(xué)習能力，并且提高自己的'綜合判斷能力和業(yè)務(wù)能力。在未來(lái)的一年中，我將結合自身的工作優(yōu)點(diǎn)展開(kāi)，并且對以往存在的問(wèn)題做出調整，爭取在未來(lái)的一年中能夠取得更好的進(jìn)步，尤其是在業(yè)務(wù)能力方面要取得更完善的進(jìn)步。并且我還會(huì )在未來(lái)的一年中報考銀行的從業(yè)資格相關(guān)考試，把自己的平直提高，從而對工作做出更有利的貢獻。
二、優(yōu)化自身的服務(wù)。
銀行的內控人員也是屬于服務(wù)崗位，我會(huì )不斷的優(yōu)化自己的服務(wù)態(tài)度，爭取跟客戶(hù)取得良好的關(guān)系。通過(guò)提升自己的業(yè)務(wù)能力，從而給客戶(hù)提出更妥善的管理和金融投資意見(jiàn)。尤其是銀行的重要業(yè)務(wù)以及自身的基本功一定要得以提升，這不僅是對銀行工作的認可，也是對自身的一種負責，更是對客戶(hù)服務(wù)的一種態(tài)度。
三、加大金融宣傳工作。
20xx年是金融改革重要的一年，在這一年中金融體系會(huì )得到全面的發(fā)展，我們身為內控的經(jīng)理也需要不斷的學(xué)習，并且對整體的渠道進(jìn)行宣傳。為做好適應寬松貨幣的政策，不斷的提高自身的業(yè)務(wù)能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀，對于投資者來(lái)說(shuō)，他們對此事非常迷茫的，所以我需要對這些政策進(jìn)行宣講，尤其是對一些重要客戶(hù)，更需要對他們進(jìn)行整體政策的講解。
內控部年度工作計劃 10
一、目標管理過(guò)程
目標管理的實(shí)質(zhì)是績(jì)效價(jià)值導向，目標管理讓整個(gè)項目經(jīng)理部、各個(gè)部門(mén)、每個(gè)人事先有明確的考核指標，事中有檢查考評，事后有獎罰兌現。倡導質(zhì)量第一，同時(shí)把降低成本實(shí)現贏(yíng)利最大化作為目標。在此基礎上，對項目經(jīng)理部各部門(mén)崗位職責、項目管理辦法等進(jìn)行全面細化。建立一套完整的目標管理體系，具體應包括以下四個(gè)環(huán)節：一是確定組織目標。組織總目標是組織共同意愿、宗旨和使命的某一階段欲達成的狀態(tài)或結果。二是進(jìn)一步制定和實(shí)行項目管理目標責任制，對項目進(jìn)行經(jīng)濟評估和預算分割，測算出目標責任成本，強化項目部人員的成本意識。每月進(jìn)行目標考核，管理人員一律實(shí)行與目標掛鉤的考核工資。
二、組織目標層次體系
1、預算合同科。負責編制月度項目預算，根據預算監控項目成本，協(xié)助做好成本分析，準確理解合同條款，管理項目各類(lèi)合同，協(xié)議，變更通知單，業(yè)務(wù)聯(lián)系單，簽認單等；主辦項目變更索賠工作，按合同條款或變更單及時(shí)填寫(xiě)索賠申請單，負責合同結算和中間已完工作量的計算工作；正確統計已完成工作量，按項目成本預算編制已完成工程項目預算成本，為成本預算提供工程結算收入預算資料。
2、財務(wù)主管科。負責項目成本預算，及時(shí)歸集成本費用，并按預算控制成本支出，編制與成本預算結構相一致的成本報；負責項目資金收付款管理工作，根據項目月度成本預算編制月度資金預算，經(jīng)審批后具體監控實(shí)施；負責成本分析工作，提供成本分析報告。
3、施工管理科。編制施工進(jìn)度計劃，材料耗用計劃，設備，勞務(wù)使用計劃，經(jīng)審批后實(shí)施，嚴格執行工程技術(shù)規程，控制結構材料用量，降低工程施工成本，嚴格審核分包單位已完工程量結算單，控制分包成本。
4、質(zhì)量科。參加施工組織設計的優(yōu)化和具體實(shí)施計劃編排，嚴格執行工程質(zhì)量規范，確保工程質(zhì)量，負責落實(shí)項目經(jīng)理降低施工成本，確保工程質(zhì)量的技術(shù)。
5、人事科。負責項目人工資成本供職工作，參照預算編制人工費使用計劃，提出項目部分配方案，對內部勞務(wù)組按完工證和合同或內部?jì)r(jià)格計算勞務(wù)人工費，建立人工費通知臺帳，編制上報有關(guān)，對人工費使用情況進(jìn)行分析；要求配合項目經(jīng)理合理控制人員數量，嚴格執行人員定量標準。其次是控制工時(shí)標準，獎勵職工降低工時(shí)消耗，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。
6、材料設備管理科。負責編制項目材料采購計劃，機械調配，租賃，修理計劃，確保施工順利進(jìn)行；搜集整理物資，設備價(jià)格資料，負責項目部權限內的材料，設備租賃采購工作，負責或協(xié)助已簽訂的大宗采購合同具體實(shí)施，實(shí)行限額料，控制材料消耗，做好周轉材料，機械設備的管理，建立物資，設備各類(lèi)臺帳，上報統計報表。
三、工程項目管理的主要內容
1、進(jìn)度控制
建設項目是在動(dòng)態(tài)條件下實(shí)施的，因此進(jìn)度控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理過(guò)程，它包括進(jìn)度目標的分析和論證，在收集資料和調查研究的基礎上編制進(jìn)度計劃和進(jìn)度計劃的跟蹤檢查與調整。為了實(shí)現進(jìn)度目標，進(jìn)度控制的過(guò)程也就是隨著(zhù)項目的進(jìn)展，進(jìn)度計劃不斷調整的過(guò)程。在進(jìn)度計劃控制中，一般是利用網(wǎng)絡(luò )計劃的方法對進(jìn)度計劃的執行進(jìn)行糾偏調整，較為有效的'方法是采用“工期—成本”優(yōu)化原理，當發(fā)現施工進(jìn)度滯后于計劃時(shí)，要充分考慮壓縮成本和工期壓縮可能性后，有計劃地逐次壓縮費用最低的關(guān)鍵工作，最終達到控制工期和控制費用的目的，保證項目順利進(jìn)行。進(jìn)度控制的目的是要按照承包合同規定的進(jìn)度和時(shí)間要求完成工程建設任務(wù)。進(jìn)度控制的內容應該包括：進(jìn)度計劃的制定、實(shí)施、檢查、調整。施工進(jìn)度計劃是表示施工項目中各單位、各工種在施工中的銜接與配合、勞動(dòng)力安排和各種施工物資材料的供應時(shí)間，確定各分部、分項工程按計劃的要求進(jìn)行施工。必要時(shí)，為保證在合同工期內竣工，必須對進(jìn)度計劃進(jìn)行必要的調整和補充。施工進(jìn)度計劃的控制和其他管理活動(dòng)一樣，也是一種周期性的循環(huán)，即編制進(jìn)度計劃、執行進(jìn)度計劃、檢查計劃執行的情況，最后是采取措施糾正和調整偏差，然后再進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)。
2、質(zhì)量控制
工程質(zhì)量的好壞將直接影響到社會(huì )的經(jīng)濟發(fā)展。目前“質(zhì)量第一”的重要性已經(jīng)在建筑領(lǐng)域得到了廣泛的重視。要做到“質(zhì)量第一”，確實(shí)搞好質(zhì)量的管理和控制，應該充分了解質(zhì)量管理的內涵，以及質(zhì)量管理體系中的每一個(gè)步驟。根據人、機、料、法、環(huán)五大要素的管理理論和對工程施工全過(guò)程進(jìn)行一般性的分析，明確項目質(zhì)量控制的內容。
�。�1）原材料的質(zhì)量控制。工程所用建筑材料是形成工程實(shí)體的原料，也是工程質(zhì)量形成的基本要素。保證建筑材料按質(zhì)、按量的供應和使用是項目質(zhì)量控制的重要內容。對建筑材料的質(zhì)量控制應堅持“三把關(guān)”的制度，即材料供應人員把關(guān)、技術(shù)質(zhì)量檢驗人員把關(guān)、操作使用人員把關(guān)。
�。�2）施工工序的質(zhì)量控制。施工工序的質(zhì)量控制是質(zhì)量控制最基本的內容，其目的就是要發(fā)現偏差和分析影響工序質(zhì)量的制約因素，并消除制約因素，使工序質(zhì)量控制在一定范圍內，以確保每道工序的質(zhì)量。建筑工程施工工程量大、同步操作人員多以及交叉作業(yè)的存在，使建筑施工的工序具有連續的相互搭接的特征，控制好工序質(zhì)量，就要求做到對每道工序、每個(gè)工作面都實(shí)施監督，操作檢驗把關(guān)、預防和檢測檢驗相結合的管理控制方法。
�。�3）成品保護的質(zhì)量控制。施工周期長(cháng)和多工種交叉作業(yè)的存在，決定了建筑工程施工成品保護的重要性。人是決定性的因素。管理人員、施工人員及操作人員自身素質(zhì)的高低對工程質(zhì)量的優(yōu)劣起決定性的作用。人員素質(zhì)高低對工程質(zhì)量影響的表現形式就是工作的質(zhì)量，因此首先必須對工作質(zhì)量進(jìn)行嚴格的管理和控制。以工作質(zhì)量促工程質(zhì)量，加強文明施工，確保安全生產(chǎn)和文明作業(yè)。
內控部年度工作計劃 11
為落實(shí)上級行加強內控工作的指示精神，完善內控管理機制，有力防范金融風(fēng)險，推進(jìn)內控工作有效開(kāi)展，做到依法合規經(jīng)營(yíng)，力爭實(shí)現全年不發(fā)生案件和重大違規事件的目標，努力塑造我行品牌形象，特制定20XX年內控工作計劃。
一、總體思路和工作目標
20XX年，我行內控工作的總體思路和工作目標是：圍繞分行黨委20XX年利潤超元的核心工作目標，堅持以抓隊伍建設、強監督、防風(fēng)險、保安全、促發(fā)展為指導思想，繼續推進(jìn)矩陣式內控管理模式，落實(shí)“三個(gè)同步”、“三個(gè)同責”要求，從提高網(wǎng)點(diǎn)自控、條線(xiàn)管理部門(mén)管控和二道防線(xiàn)牽頭部門(mén)協(xié)控水平入手，圍繞教育、建制、評估、監督、問(wèn)責五個(gè)方面，深入開(kāi)展合規意識教育，提高員工素質(zhì)，提升合規操作能力，力爭實(shí)現全年不發(fā)生案件和重大違規事件的目標。
二、加強和完善內控制度建設，夯實(shí)內控工作基礎
加強和完善內控制度建設，是做好內控工作的基礎，是有效防止我行發(fā)生金融風(fēng)險的關(guān)鍵。我行要根據中國人民銀行發(fā)布的《加強金融機構內部控制的指導原則》，健全完善現有的各種規章制度，統一制定業(yè)務(wù)管理制度及操作規程，加強信貸管理、資金管理、會(huì )計管理、安全管理、行政管理，強化會(huì )計、出納、計算機系統等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監管，使各項內控制度實(shí)現科學(xué)性、嚴密性、制約性和有效性，從而夯實(shí)內控工作基礎。
三、加強內控隊伍建設，提高人員素質(zhì)和能力
加強內控隊伍建設，提高人員素質(zhì)和能力，是搞好內控工作的基礎。一是內控人員要在學(xué)習上下功夫，努力加強自身的學(xué)習，學(xué)習內控法規政策和各項制度，樹(shù)立工作學(xué)習化，學(xué)習工作化的理念，努力提高解決內控工作中出現的新情況、新問(wèn)題的能力，深刻認識和準確把握內控工作的基本內涵、原則要求和重要意義，切實(shí)增強工作的主動(dòng)性和針對性。二是內控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認清形勢，關(guān)注熱點(diǎn)，把握重點(diǎn)，協(xié)調關(guān)系，提高應變能力，真正做好內控工作，服務(wù)于銀行業(yè)務(wù)管理與經(jīng)濟發(fā)展。三是內控人員要正視自身的地位和作用，調動(dòng)工作積極性，發(fā)揚團隊合作精神，發(fā)揮集體的作用，樹(shù)立內控工作也是生產(chǎn)力的新理念，充分發(fā)揮內控工作的作用。四是內控人員要加強黨風(fēng)廉政建設，貫徹執行我行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設責任制的統一部署，按照“責任到位、監督到位、追究到位”的要求，明確責任，加強監督，做到以身作則、廉潔自律，不能發(fā)生任何違規現象。
四、加強內控信息收集，掌握內控工作開(kāi)展情況
內控信息是做好內控工作的基礎與關(guān)鍵，要進(jìn)一步建立和完善內控信息體系，擴大信息系統的覆蓋面，保證信息充分流動(dòng)，在此基礎上加強內控信息收集，運用好內控信息，及時(shí)掌握各機構和各條線(xiàn)內控工作開(kāi)展情況，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內控管理專(zhuān)職部門(mén)信息聯(lián)結和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。要建立差錯信息記錄平臺，記錄各類(lèi)差錯信息，加大對業(yè)務(wù)差錯整改落實(shí)的監督和相關(guān)責任人的處罰。
五、圍繞內控目標，做好排風(fēng)險防案件工作
要緊緊圍繞內控目標，切實(shí)做好排風(fēng)險、防案件工作，提高內控監督的科學(xué)性、針對性和有效性。
1、牢固樹(shù)立全員排風(fēng)險、防案件思想意識。每個(gè)員工要努力學(xué)習，掌握金融風(fēng)險發(fā)生的原因與規律，把警惕風(fēng)險、正視風(fēng)險、管理風(fēng)險、防范風(fēng)險的意識深入自己的.心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險。要加強思想道德教育，做到潔身自好，正確對待名利和金錢(qián)，嚴于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線(xiàn)，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì )上的不良行為與腐朽作風(fēng)。要嚴格執行各項工作制度，做到制度上面無(wú)商量，制度上面無(wú)情面，把合規管理、合規經(jīng)營(yíng)、合規操作落到工作實(shí)處。要理解和掌握內控要點(diǎn)，結合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現并消除存在的金融風(fēng)險，通過(guò)合規守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現最大效益。
2、強化合規文化建設，進(jìn)一步增強廣大員工依法合規經(jīng)營(yíng)意識。要組織全行員工認真學(xué)習銀監會(huì )《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強《崗位合規手冊》等規章制度和各項業(yè)務(wù)操作規程的培訓，通過(guò)學(xué)習培訓建立起符合我行實(shí)際的內控文化。每個(gè)員工要認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺(jué)行為，深化對合規操作的認識，學(xué)習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長(cháng)城。
3、認真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險，防案件。要堅持案件形勢分析會(huì )制度，全員參加案件形勢分析會(huì )，提高排風(fēng)險，防案件意識。對經(jīng)營(yíng)機構負責人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價(jià)和督促。要加強對基層負責人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監督，掌握異常行為表現，及時(shí)消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。
六、有效落實(shí)內控整改機制，加強對內控問(wèn)題監控分析
要根據銀監局“進(jìn)行全面現場(chǎng)檢查”的通知精神，開(kāi)展業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險大檢查，落實(shí)整改措施，規避操作性風(fēng)險和監管風(fēng)險。要檢查存款、柜臺操作、會(huì )計結算、信貸業(yè)務(wù)、票據承兌及貼現、銀行卡、利率管理、安全保衛及金庫管理等各方面問(wèn)題，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業(yè)務(wù)部門(mén)自我檢查、評估的基礎上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設、案件防范工作責任制及相關(guān)制度落實(shí)情況，對檢查發(fā)現的問(wèn)題，提出整改建議，并督促和幫助其落實(shí)整改，強化內控管理工作。要加強對內控問(wèn)題監控分析，提出整改意見(jiàn)與要求，幫助督促整改，不斷提高內控管理水平。
七、完善內控激勵和問(wèn)責機制，強化案防高壓態(tài)勢
要完善內控激勵機制，進(jìn)一步建立健全違規舉報獎勵制度，要暢通舉報渠道，設立違規舉報電子信箱，鼓勵員工通過(guò)各種渠道及時(shí)反映違規問(wèn)題和線(xiàn)索。要及時(shí)做好各項舉報核查工作，對群眾來(lái)信來(lái)電、來(lái)人來(lái)訪(fǎng)揭示的涉及重大違規事項的線(xiàn)索，要及時(shí)核查，徹底查清。要強化問(wèn)責機制，對在各類(lèi)檢查中發(fā)現的違規違紀責任人，要依紀據實(shí)查處。要繼續強化案件責任追究制度，對非自查發(fā)現的案件，嚴格執行雙線(xiàn)問(wèn)責、重大案件上追兩級的規定，嚴肅查處直接責任人和領(lǐng)導責任人。對因領(lǐng)導干部不作為、亂作為引發(fā)案件或重大責任事故的，要嚴格問(wèn)責、嚴肅處理。要強化案防高壓態(tài)勢，嚴格實(shí)行責任追究制度，制定鐵的紀律，不管是誰(shuí)，在遵守規章制度上一視同仁，沒(méi)有特權，不搞姑息遷就，不搞下不為例，有問(wèn)題一查到底，做到層層設防、處處把關(guān)、事事對照，切實(shí)抓好內控工作。
八、加強全規建設，提高反洗錢(qián)工作水平
要加強全規建設，理順關(guān)系，提高效率，增強反洗錢(qián)工作水平。一是擴大反洗錢(qián)的業(yè)務(wù)監控面，做到覆蓋國內結算、國際結算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢(qián)組織管理體系。二是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統維護和驗平工作。三是強化反洗錢(qián)檢查，對檢查發(fā)現的問(wèn)題，嚴格督促整改。四是加強對我行所有報告員和信息員的學(xué)習培訓，提高反洗錢(qián)業(yè)務(wù)技能。五是嚴格執行有關(guān)賬戶(hù)管理的各項規章制度，認真履行反洗錢(qián)工作職責，盡職調查企業(yè)開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)情況，在柜面辦理業(yè)務(wù)中注重對有效證件審核，杜絕產(chǎn)生無(wú)匿名、假名和無(wú)效證件辦理業(yè)務(wù)的情況。
內控部年度工作計劃 12
20xx年有幸加入人民銀行做一個(gè)內控合規部實(shí)習的工作，在初入職場(chǎng)之前，我也了解過(guò)一名銀行的一些整體規章制度。我知行妹是堅持從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，并且把這項任務(wù)作為重點(diǎn)的工作項目來(lái)抓，并且嚴格要求部門(mén)人員遵守規章制度。所以為了更好地完成我的實(shí)習工作，我做出了如下的工作計劃安排。
一、加強制度的梳理以及學(xué)習。
在工作以后我認真的對各項的規章制度進(jìn)行了梳理，并針對新的文件和組織下發(fā)的規定做出了認真的理解和分析。并且在工作中我也實(shí)際操作并且認真落實(shí)領(lǐng)導下發(fā)的.各項指標，確保我在工作中不會(huì )出現一些重大的錯誤。并且在今年的一月份，我參加了支行的教育活動(dòng)，并且全面地了解了整個(gè)內控合規部的細節。所以在今后的工作中我能更得心應手的面對一些困難，也知道如何解決這些困難。
二、加強自身的管控措施。
身為內控合規部的一名工作人員，不僅要針對各項事情提出嚴格的管控，也要對自身的一些交易數據以及跟客戶(hù)的聯(lián)系做好內置的管控。尤其是在工作中，對于一些開(kāi)戶(hù)驗印業(yè)務(wù)印章保管對賬，票據交換，大額資金收付的授權等情況，要做到嚴謹對待。在工作中我會(huì )邀請一些同事進(jìn)行一起監督管理，確保自己在工作后不會(huì )發(fā)生任何的錯誤，導致公司財產(chǎn)損失。
三、加強內控合規部的知識學(xué)習。
想要獲得更好的前途，以及發(fā)展圓滿(mǎn)的完成我的實(shí)習工作，就需要不斷地加強自身的學(xué)習。雖然我是金融系畢業(yè)的學(xué)生，但是我對于整個(gè)內控合規部的知識還是了解的不夠全面，需要認真落實(shí)到工作中才能全面的了解。在今后的工作中，我會(huì )虛心的向同事以及領(lǐng)導請叫我自己不懂得問(wèn)題，尤其是面對一些重要客戶(hù)或者重要文件的審核流程，一定要向領(lǐng)導進(jìn)行匯報，不可擅自做主。
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