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內控管理工作計劃（精選5篇）
導語(yǔ)：按照企業(yè)內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實(shí)施內部控制，評價(jià)其有效性，以下是小編為大家整理分享的內控管理工作計劃，歡迎閱讀參考。
內控管理工作計劃 1
我從事銀行工作多年，服務(wù)過(guò)成百上千的客戶(hù)，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶(hù)就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著(zhù)，得到了客戶(hù)的認可和擁護。根據我行xx年一年來(lái)會(huì )計結算工作的實(shí)際情況，年的工作主要從三個(gè)方面著(zhù)手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現就針對這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計劃：
一、 xx年工作計劃中的重點(diǎn)仍以客戶(hù)為中心，做好結算服務(wù)工作�？蛻�(hù)是我們的生存之源，作為營(yíng)業(yè)部又是對外的窗口，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽(yù)
1、我行一直提倡的“首問(wèn)責任制”、“滿(mǎn)時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續執行，并做到每個(gè)員工能耐心對待每個(gè)顧客，讓客戶(hù)滿(mǎn)意。
2、隨著(zhù)金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶(hù)對銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現在我行的服務(wù)品種上，除了繼續做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒(méi)款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開(kāi)通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開(kāi)放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動(dòng)加強與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶(hù)服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統，但因為各種各樣的原因還沒(méi)有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶(hù)多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續做好電話(huà)銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶(hù)推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
二、 強內控制度管理，防范風(fēng)險，保證工作質(zhì)量。隨著(zhù)近年來(lái)金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求
1、督促科技部門(mén)對我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務(wù)系統的要求實(shí)行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強化重要環(huán)節和重要崗位的內控外防，著(zhù)重加強帳戶(hù)管理（確保我行開(kāi)戶(hù)單位的質(zhì)量）和上門(mén)服務(wù)。
3、制定出財務(wù)人員工作計劃，進(jìn)一步加強會(huì )計出納制度，嚴格會(huì )計出納制度的執行與檢查，規范會(huì )計印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結算風(fēng)險的手段。
5、規范業(yè)務(wù)操作流程，強化總會(huì )計日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現隱患，減少差錯杜絕結算事故。
6、切實(shí)履行對分理處的業(yè)務(wù)指導與檢查。
7、做好會(huì )計核算質(zhì)量的定期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質(zhì)。員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動(dòng)頻繁的'情況下我營(yíng)業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊伍
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽(tīng)著(zhù)很美，其實(shí)充滿(mǎn)競爭和風(fēng)險，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強業(yè)務(wù)培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門(mén)，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統會(huì )計制度、新會(huì )計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓。
3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵員工，強化員工的心理素質(zhì)。
5、有計劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉變。
內控管理工作計劃 2
一、目標管理過(guò)程
目標管理的實(shí)質(zhì)是績(jì)效價(jià)值導向，目標管理讓整個(gè)項目經(jīng)理部、各個(gè)部門(mén)、每個(gè)人事先有明確的考核指標，事中有檢查考評，事后有獎罰兌現。倡導質(zhì)量第一，同時(shí)把降低成本實(shí)現贏(yíng)利最大化作為目標。在此基礎上，對項目經(jīng)理部各部門(mén)崗位職責、項目管理辦法等進(jìn)行全面細化。建立一套完整的目標管理體系，具體應包括以下四個(gè)環(huán)節：一是確定組織目標。組織總目標是組織共同意愿、宗旨和使命的某一階段欲達成的狀態(tài)或結果。二是進(jìn)一步制定和實(shí)行項目管理目標責任制，對項目進(jìn)行經(jīng)濟評估和預算分割，測算出目標責任成本，強化項目部人員的成本意識。每月進(jìn)行目標考核，管理人員一律實(shí)行與目標掛鉤的考核工資。
二、組織目標層次體系
1、預算合同科。負責編制月度項目預算，根據預算監控項目成本，協(xié)助做好成本分析，準確理解合同條款，管理項目各類(lèi)合同，協(xié)議，變更通知單，業(yè)務(wù)聯(lián)系單，簽認單等；主辦項目變更索賠工作，按合同條款或變更單及時(shí)填寫(xiě)索賠申請單，負責合同結算和中間已完工作量的計算工作；正確統計已完成工作量，按項目成本預算編制已完成工程項目預算成本，為成本預算提供工程結算收入預算資料。
2、財務(wù)主管科。負責項目成本預算，及時(shí)歸集成本費用，并按預算控制成本支出，編制與成本預算結構相一致的成本報；負責項目資金收付款管理工作，根據項目月度成本預算編制月度資金預算，經(jīng)審批后具體監控實(shí)施；負責成本分析工作，提供成本分析報告。
3、施工管理科。編制施工進(jìn)度計劃，材料耗用計劃，設備，勞務(wù)使用計劃，經(jīng)審批后實(shí)施，嚴格執行工程技術(shù)規程，控制結構材料用量，降低工程施工成本，嚴格審核分包單位已完工程量結算單，控制分包成本。
4、質(zhì)量科。參加施工組織設計的優(yōu)化和具體實(shí)施計劃編排，嚴格執行工程質(zhì)量規范，確保工程質(zhì)量，負責落實(shí)項目經(jīng)理降低施工成本，確保工程質(zhì)量的技術(shù)。
5、人事科。負責項目人工資成本供職工作，參照預算編制人工費使用計劃，提出項目部分配方案，對內部勞務(wù)組按完工證和合同或內部?jì)r(jià)格計算勞務(wù)人工費，建立人工費通知臺帳，編制上報有關(guān)，對人工費使用情況進(jìn)行分析；要求配合項目經(jīng)理合理控制人員數量，嚴格執行人員定量標準。其次是控制工時(shí)標準，獎勵職工降低工時(shí)消耗，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。
6、材料設備管理科。負責編制項目材料采購計劃，機械調配，租賃，修理計劃，確保施工順利進(jìn)行；搜集整理物資，設備價(jià)格資料，負責項目部權限內的材料，設備租賃采購工作，負責或協(xié)助已簽訂的大宗采購合同具體實(shí)施，實(shí)行限額料，控制材料消耗，做好周轉材料，機械設備的管理，建立物資，設備各類(lèi)臺帳，上報統計報表。
三、工程項目管理的主要內容
1、進(jìn)度控制
建設項目是在動(dòng)態(tài)條件下實(shí)施的，因此進(jìn)度控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理過(guò)程，它包括進(jìn)度目標的分析和論證，在收集資料和調查研究的基礎上編制進(jìn)度計劃和進(jìn)度計劃的跟蹤檢查與調整。為了實(shí)現進(jìn)度目標，進(jìn)度控制的過(guò)程也就是隨著(zhù)項目的進(jìn)展，進(jìn)度計劃不斷調整的過(guò)程。在進(jìn)度計劃控制中，一般是利用網(wǎng)絡(luò )計劃的方法對進(jìn)度計劃的執行進(jìn)行糾偏調整，較為有效的方法是采用“工期—成本”優(yōu)化原理，當發(fā)現施工進(jìn)度滯后于計劃時(shí)，要充分考慮壓縮成本和工期壓縮可能性后，有計劃地逐次壓縮費用最低的關(guān)鍵工作，最終達到控制工期和控制費用的目的，保證項目順利進(jìn)行。進(jìn)度控制的目的是要按照承包合同規定的進(jìn)度和時(shí)間要求完成工程建設任務(wù)。進(jìn)度控制的內容應該包括：進(jìn)度計劃的制定、實(shí)施、檢查、調整。施工進(jìn)度計劃是表示施工項目中各單位、各工種在施工中的銜接與配合、勞動(dòng)力安排和各種施工物資材料的供應時(shí)間，確定各分部、分項工程按計劃的要求進(jìn)行施工。必要時(shí)，為保證在合同工期內竣工，必須對進(jìn)度計劃進(jìn)行必要的調整和補充。施工進(jìn)度計劃的控制和其他管理活動(dòng)一樣，也是一種周期性的循環(huán)，即編制進(jìn)度計劃、執行進(jìn)度計劃、檢查計劃執行的情況，最后是采取措施糾正和調整偏差，然后再進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)。
2、質(zhì)量控制
工程質(zhì)量的'好壞將直接影響到社會(huì )的經(jīng)濟發(fā)展。目前“質(zhì)量第一”的重要性已經(jīng)在建筑領(lǐng)域得到了廣泛的重視。要做到“質(zhì)量第一”，確實(shí)搞好質(zhì)量的管理和控制，應該充分了解質(zhì)量管理的內涵，以及質(zhì)量管理體系中的每一個(gè)步驟。根據人、機、料、法、環(huán)五大要素的管理理論和對工程施工全過(guò)程進(jìn)行一般性的分析，明確項目質(zhì)量控制的內容。
�。�1）原材料的質(zhì)量控制。工程所用建筑材料是形成工程實(shí)體的原料，也是工程質(zhì)量形成的基本要素。保證建筑材料按質(zhì)、按量的供應和使用是項目質(zhì)量控制的重要內容。對建筑材料的質(zhì)量控制應堅持“三把關(guān)”的制度，即材料供應人員把關(guān)、技術(shù)質(zhì)量檢驗人員把關(guān)、操作使用人員把關(guān)。
�。�2）施工工序的質(zhì)量控制。施工工序的質(zhì)量控制是質(zhì)量控制最基本的內容，其目的就是要發(fā)現偏差和分析影響工序質(zhì)量的制約因素，并消除制約因素，使工序質(zhì)量控制在一定范圍內，以確保每道工序的質(zhì)量。建筑工程施工工程量大、同步操作人員多以及交叉作業(yè)的存在，使建筑施工的工序具有連續的相互搭接的特征，控制好工序質(zhì)量，就要求做到對每道工序、每個(gè)工作面都實(shí)施監督，操作檢驗把關(guān)、預防和檢測檢驗相結合的管理控制方法。
�。�3）成品保護的質(zhì)量控制。施工周期長(cháng)和多工種交叉作業(yè)的存在，決定了建筑工程施工成品保護的重要性。人是決定性的因素。管理人員、施工人員及操作人員自身素質(zhì)的高低對工程質(zhì)量的優(yōu)劣起決定性的作用。人員素質(zhì)高低對工程質(zhì)量影響的表現形式就是工作的質(zhì)量，因此首先必須對工作質(zhì)量進(jìn)行嚴格的管理和控制。以工作質(zhì)量促工程質(zhì)量，加強文明施工，確保安全生產(chǎn)和文明作業(yè)。
內控管理工作計劃 3
隨著(zhù)企業(yè)內部風(fēng)險和安全問(wèn)題的不斷增加，內控案防工作的重要性日益凸顯。在如今的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著(zhù)各種內外因素，如經(jīng)濟變化、市場(chǎng)競爭、員工行為等的影響，這些因素可能引發(fā)內部控制小組的非法行為或漏洞，從而導致企業(yè)面臨巨大的風(fēng)險和損失。因此，為了確保企業(yè)內控的牢固和強大，制定一份詳細具體且生動(dòng)的內控案防工作計劃至關(guān)重要。
一、背景分析
近年來(lái)，內部控制案件頻發(fā)，給企業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟損失和聲譽(yù)損害。在這種背景下，制定一個(gè)強有力的內控案防工作計劃成為企業(yè)迫切需要解決的問(wèn)題。內控案防工作計劃旨在通過(guò)全面了解企業(yè)的內部風(fēng)險和問(wèn)題，識別可能引發(fā)內部控制漏洞的因素，并采取相應的預防措施來(lái)防范風(fēng)險。
二、目標設定
內控案防工作計劃的目標是確保企業(yè)內部控制的可靠性和有效性。通過(guò)正確理解企業(yè)的'風(fēng)險暴露情況，保護企業(yè)的資產(chǎn)和利益，減少內部控制案件的發(fā)生，提高公司治理水平，并增強股東和利益相關(guān)者的信任。
三、工作計劃
1. 風(fēng)險評估和識別：
a. 對企業(yè)的現有內部風(fēng)險進(jìn)行全面檢查和分析，確定可能導致內部控制漏洞和案件的因素。
b. 識別與公司治理、財務(wù)報告、資產(chǎn)保護和合規性相關(guān)的最高風(fēng)險領(lǐng)域。
2. 內部控制強化：
a. 針對已經(jīng)發(fā)現的風(fēng)險領(lǐng)域，制定相應的內部控制政策和程序，強化監督和管理。
b. 審查現有控制措施，確保其有效性和可操作性。
3. 內部控制培訓和宣傳：
a. 提供內部控制培訓計劃，確保員工了解和遵守公司的內部控制政策和程序。
b. 進(jìn)行宣傳活動(dòng)，增強員工對內控案防工作的認識和重視。
4. 風(fēng)險監測和報告：
a. 建立定期的風(fēng)險監測和報告機制，及時(shí)監測潛在的內部控制漏洞和案件風(fēng)險。
b. 如發(fā)現內部控制問(wèn)題和案件，迅速采取行動(dòng)，并及時(shí)報告和跟蹤解決結果。
5. 建立舉報機制：
a. 建立匿名舉報渠道，鼓勵員工積極參與內控案防工作。
b. 對內部舉報進(jìn)行嚴格保密和處理，確保舉報人的權益受到保護。
四、實(shí)施與監督
為確保內控案防工作計劃的執行和監督，必須通過(guò)以下方式進(jìn)行有效的實(shí)施和監控：
1. 指定一支內部控制工作小組，負責計劃的執行和監督。
2. 確定工作計劃執行的時(shí)間表和里程碑，制定詳細的工作安排。
3. 定期檢查工作計劃的進(jìn)展情況，并進(jìn)行必要的調整和改進(jìn)。
4. 定期評估工作計劃的成果和效果，保持與目標的一致性。
內控案防工作計劃是確保企業(yè)內部控制的可靠性和有效性的關(guān)鍵措施。通過(guò)制定詳細具體且生動(dòng)的工作計劃，可以全面了解企業(yè)的內部風(fēng)險和問(wèn)題，識別潛在的內部控制漏洞，并采取相應的預防措施來(lái)降低風(fēng)險。全體員工應積極參與內控案防工作，并嚴格按照工作計劃的要求執行，以確保企業(yè)的經(jīng)濟安全和聲譽(yù)不受損害。
內控管理工作計劃 4
xx年是我集團上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財政部、證監會(huì )、審計署、銀監會(huì )、保監會(huì )聯(lián)合頒布的《企業(yè)內部控制基本規范》及配套指引要求，結合公司現有實(shí)際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規范企業(yè)內部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險。
第一部分：企業(yè)內部控制工作規劃方案
一、內部控制的目標定位：
一是合法合規，二是提升效率。
1、合法合規：國家法律要求，無(wú)論在書(shū)面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門(mén)花費大量的時(shí)間和精力去執行內部控制，目的是希望提升效率�！皬碗s的問(wèn)題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問(wèn)題流程化，流程的問(wèn)題系統化”是在做流程控制時(shí)始終堅持的原則。
二、內部控制的工作開(kāi)展
1、建立起一個(gè)健康的內部控制文化環(huán)境
�。�1）通過(guò)建立“簡(jiǎn)單，可依賴(lài)”是公司的核心價(jià)值觀(guān)，
�。�2）保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結構，沒(méi)有繁文縟節的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
�。�3）各業(yè)務(wù)部門(mén)之間互相依賴(lài)、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險評估與控制機制
內部控制中的風(fēng)險評估過(guò)程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風(fēng)險與內部風(fēng)險，分析各種風(fēng)險的類(lèi)型和程度�？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑�(wù)分離控制、授權審批控制、會(huì )計系統控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營(yíng)分析控制和績(jì)效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過(guò)建立信息與溝通制度，明確內部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，
確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內部控制有效運行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、內部監督等方面的信息。）
4、逐步建立企業(yè)內部監控的管理工作方式
部門(mén)領(lǐng)導是本部門(mén)內部控制的第一責任人，應對部門(mén)風(fēng)險內部控制工作采用“元首問(wèn)責制”。各部門(mén)內部領(lǐng)導對本部門(mén)員工的工作進(jìn)行內部監督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性?xún)炔勘O督。公司監督部門(mén)對經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報告、評價(jià)及監督管理。集團執委會(huì )對集團各地區、部門(mén)的工作有監督、評價(jià)、督導的權利與責任。集團董事會(huì )對執委會(huì )的工作有監督、評價(jià)、督導的權利與責任。
通過(guò)建立“目標管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
三、內部控制工作范圍
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷(xiāo)售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域�？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產(chǎn)管理、會(huì )計控制、財務(wù)管理、銷(xiāo)售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項的管控等。
四、內部控制工作的開(kāi)展及組織
1、內部控制工作開(kāi)展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
2、內部控制工作在董事會(huì )與管理層兩個(gè)組織層面推行
�。�1）董事會(huì )在內部控制中提供治理、指導和監督。是內部控制的重要要素。
�。�2）管理層的素質(zhì)和品行
管理層對董事會(huì )負責。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標及其實(shí)現的方式，它也影響著(zhù)員工們的素質(zhì)和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
�。�3）集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。
第二部分：xx年企業(yè)內部控制年度工作計劃
按照《企業(yè)內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規
劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
一、內控管理制度原則的宣導
1、內控管理法規制度及集團內控管理規范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
2、按照宣導計劃，組織對集團相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫
3、對宣貫結果的'跟蹤
計劃實(shí)施時(shí)間3-4月份
二、制度系統的整理
1、自查階段。各部門(mén)應于 xx 年 5 月底之前完成本系統內自查工作， 對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書(shū)面報告。
各地區自行組織門(mén)店按照企業(yè)內部控制基本規范和配套指引的相關(guān)規定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估，對已有的內部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現有的政策、制度與風(fēng)險進(jìn)行對比，查找內部控制缺陷，編制風(fēng)險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會(huì )領(lǐng)導下，由集團內控部牽頭，將各部門(mén)相關(guān)人員及地區相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門(mén)制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報集團重新頒布執行。
同時(shí)，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會(huì )。
3、問(wèn)題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門(mén)報告（如審計部門(mén)的審計報告，監察部門(mén)的監察報告，人力部門(mén)的處罰報告等）揭露出的問(wèn)題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點(diǎn)；對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門(mén)的執行過(guò)程抽查并收集制度執行反饋信息。
各部門(mén)及各地區公司根據內控結論情況，進(jìn)行部門(mén)或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過(guò)程，
應制度執行情況開(kāi)展評估，對改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續關(guān)注。
三、xx年的預算跟蹤工作
根據集團批準的xx年度預算，按月序時(shí)跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實(shí)際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執行單位的控制方式。
2、審查預算執行過(guò)程中的審批過(guò)程。
3、審查預算執行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過(guò)程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作
1、搜集各部門(mén)考核指標及考核標準
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進(jìn)行評估
3、對各項考核指標間的銜接情況開(kāi)展評估
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會(huì )報告
5、建議考核指標的調整及升級
以上為內控工作規劃及xx年工作計劃，請領(lǐng)導指正。
內控管理工作計劃 5
隨著(zhù)證監會(huì )對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發(fā)展，為了切實(shí)做好xx年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會(huì )要求，特制訂本計劃。
xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過(guò)近幾年來(lái)內部控制審計發(fā)現的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí)，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的.基礎上x(chóng)x年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部?jì)瓤刂R的培訓課，學(xué)習并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監會(huì )等監管機構的要求。
2、按時(shí)完成自我內部控制審計工作。根據證監會(huì )與外部會(huì )計師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時(shí)向審核委員會(huì )提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進(jìn)一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會(huì )要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
4、更新企業(yè)內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發(fā)現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補充到《企業(yè)內部控制手冊》中去，對于沒(méi)有發(fā)布的制度
督促相關(guān)部門(mén)及時(shí)修訂并發(fā)布。
5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準確性，xx年將加強財務(wù)報告的審核工作，編制財務(wù)報告內部審核模板，完善財務(wù)報告內部審核的內容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向審核委員會(huì )提交內部審核報告。
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