內部控制基礎性評價(jià)工作總結（精選3篇）
一段時(shí)間的工作在不知不覺(jué)間已經(jīng)告一段落了，這段時(shí)間以來(lái)的工作，收獲了不少成績(jì)，來(lái)為這一年的工作寫(xiě)一份工作總結吧。那么一般工作總結是怎么寫(xiě)的呢？以下是小編整理的內部控制基礎性評價(jià)工作總結，歡迎大家分享。
內部控制基礎性評價(jià)工作總結1
是集團全面推行內部控制工作的重要年份，也是公司開(kāi)展內部控制工作的起步之年。為了增強企業(yè)風(fēng)險管控能力，促進(jìn)公司內部規范管理，公司按照集團內部控制工作整體部署，以“一個(gè)規范、兩個(gè)指引”為基礎，以《集團內部控制管理工作指引》為指導，結合公司外部環(huán)境和內部管理實(shí)際，舉上下之力，全面開(kāi)展內部控制工作，圓滿(mǎn)的完成了集團下達的各項任務(wù)，同時(shí)在規范管理和風(fēng)險管控方面取得了較大進(jìn)步。
一、公司領(lǐng)導重視，上下全員參與，內控工作穩步推進(jìn)
公司首先建立了結合實(shí)際的“三級內控工作管理體系”，由總經(jīng)理?yè)蔚谝回撠熑�，以財�?wù)科為內控工作責任科室，并指定公司內控專(zhuān)干。公司其他各相關(guān)部門(mén)主管領(lǐng)導直接負責，部門(mén)內設專(zhuān)干。
公司內控專(zhuān)干組織各部門(mén)專(zhuān)干學(xué)習、討論“一個(gè)規范、兩個(gè)指引”并進(jìn)行指導，按照相關(guān)性將內控工作進(jìn)行合理分配，各部門(mén)各司其職，責任分明�？绮块T(mén)業(yè)務(wù)由公司內控專(zhuān)干進(jìn)行協(xié)調，相關(guān)部門(mén)互相配合，做到規范、合理、互為補充，使得內控工作有序開(kāi)展。
二、結合公司實(shí)際，重視關(guān)鍵管控，完成內控計劃目標
在公司內控管理體系指導下，各部門(mén)從公司實(shí)際出發(fā)，理順公司業(yè)務(wù)運行流程，整理現有管理手段和制度文件，根據《企業(yè)內部控制基本規范》、《企業(yè)內部控制應用指引》和《企業(yè)內部控制評價(jià)指引》，梳理業(yè)務(wù)流程102個(gè)（含補充流程1個(gè)），整理管理文件59份，并根據流程繪制流程圖，查找風(fēng)險控制點(diǎn)45處，編制各項指引的風(fēng)險控制矩陣，找出各項風(fēng)險點(diǎn)的控制措施。并完成與之相對應的權限指引。
公司以《集團內部控制管理工作指引》為指導，以公司日常工作為出發(fā)點(diǎn)，結合原有的各部門(mén)職責和崗位說(shuō)明書(shū)，編制《內控管理手冊》，作為公司內控工作的指導性文件�！妒謨浴访鞔_了公司內控工作的基本原則、組織架構和職責權限，從內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內部監督五個(gè)方面對公司內部控制進(jìn)行規范。同時(shí)，結合內部控制工作的開(kāi)展，公司對原有崗位說(shuō)明書(shū)、規章制度等進(jìn)行重新梳理、更新，作為內控工作有序開(kāi)展的有力保障。
三、認清內控現狀，理順管理脈絡(luò )，
建立考核主體正確、考核對象明確、考核內容清晰、考核責任明確、考核結果客觀(guān)真實(shí)并有據可依的完整考核體系，制定適合本單位實(shí)際情況的《內控建設管理考核辦法》，一邊更好的將內控管理手冊?xún)热萋鋵?shí)到位，通過(guò)設定相關(guān)考核指標并對其進(jìn)行考核賦分，促進(jìn)本單位組織體系和管理制度的不斷健全與完善、內控工作的有效落實(shí)和推進(jìn)、內控信息化應用工作穩步開(kāi)展、自我考核評價(jià)及時(shí)、缺陷認定準確、整改及時(shí)徹底、完善流程規范管理、優(yōu)化流程控制、風(fēng)險防范能力不斷提高。
內部控制基礎性評價(jià)工作總結2
一、推進(jìn)安全標準化，實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險管理，完善公司安全管理體系
從2008年起，我處開(kāi)始牽頭推進(jìn)公司安全標準化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎上，我處對照安全標準化規范，制定安全標準化實(shí)施方案，清理公司各環(huán)節各層次安全管理流程，完善規章制度、作業(yè)安全管理和組織現場(chǎng)安全整治。通過(guò)兩年的艱苦工作，公司于2009年11月27日通過(guò)市安監局化學(xué)品登記辦組織的達標驗收，達到國家安全標準化二級企業(yè)要求。
安全標準化的核心是實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險管理，建立pdca管理模式，持續改進(jìn)安全績(jì)效。按照這一要求，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價(jià)；對檢修、技改、變更等非常規活動(dòng)，堅持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險控制措施，實(shí)施中進(jìn)行檢查確認，實(shí)施后進(jìn)行驗證和效果評價(jià)；特別對重大危險源、重大風(fēng)險，要求制定預案和專(zhuān)項控制方案。通過(guò)這些手段，保證公司生產(chǎn)運行中的安全風(fēng)險時(shí)刻處于可控狀態(tài)。
二、建立完善公司規章制度，規范各環(huán)節安全管理
為規范公司各層面、各環(huán)節的安全管理，我處于2005年組織相關(guān)職能部門(mén)對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補充完善，經(jīng)過(guò)8個(gè)月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規范、職業(yè)衛生5大類(lèi)43個(gè)制度。隨著(zhù)形勢的變化，我處及時(shí)組織對匯編進(jìn)行評審和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司《安全管理制度》（2009版），將公司安全管理制度從原來(lái)的5大類(lèi)43個(gè)制度完善為10大類(lèi)62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節的安全管理從制度層面持續符合國家法律法規、標準和其他要求。
三、規范作業(yè)票證臺帳，嚴格危險作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過(guò)程安全
近年來(lái)，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個(gè)安全管理臺帳和10個(gè)危險作業(yè)票證，并指導各單位正確規范使用。生產(chǎn)現場(chǎng)是我處安全管理工作的重心，安排2人專(zhuān)門(mén)負責危險作業(yè)審批和現場(chǎng)安全管理，確保危險作業(yè)全過(guò)程在有效監控內。
四、開(kāi)展安全檢查，排查各類(lèi)隱患和問(wèn)題，督促安全制度和規程的落實(shí)
我處堅持每月組織一次全廠(chǎng)性綜合檢查，每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線(xiàn)、危險場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專(zhuān)項檢查，每天對全公司生產(chǎn)現場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現隱患和問(wèn)題責令責任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問(wèn)題78項、下隱患整通知書(shū)6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
五、開(kāi)展安全教育，提高全員安全素質(zhì)
我處嚴格執行“三級安全教育”，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育，同時(shí)督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護技能，達到要求后方可上崗操作。監督二級單位對換崗、轉產(chǎn)、復工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來(lái)單位人員嚴格進(jìn)行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車(chē)間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的`實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計劃，編制學(xué)習資料，指導各班組開(kāi)展安全活動(dòng)，并每月進(jìn)行檢查確認，保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓要求，制定培訓計劃，開(kāi)辦培訓班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
六、開(kāi)展職業(yè)衛生工作，加強員工勞動(dòng)保護
我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現的問(wèn)題立即協(xié)調相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監護檔案。定期組織職業(yè)危害因素監測，并向職工公示；督促各單位加強職業(yè)衛生設施和作業(yè)場(chǎng)所的管理，保證危害因素濃度（強度）符合國家標準，保障職工健康。及時(shí)按標準為職工配發(fā)勞動(dòng)防護用品，并指導職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應急救援預案體系，定期組織演練，增強應急響應能力
2004年，我處組織編制公司化學(xué)事故應急救援預案。經(jīng)過(guò)不斷完善，目前已建立了較完善的應急預案體系：包括公司綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案和現場(chǎng)處置方案，建立了分級響應機制，完善了應急響應流程，有利于提高公司應急響應能力。每年組織一次綜合或專(zhuān)項演練，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現場(chǎng)處置方案演練，不斷提高公司應急響應能力和全員的應急處置技能。
八、按辦理有關(guān)證照，保證公司合法經(jīng)營(yíng)
公司安排由我處負責辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據相應考核細則，進(jìn)行資料文件編寫(xiě)整理、組織生產(chǎn)現場(chǎng)整改，均如期按時(shí)完成了取證換證工作。
九、嚴格安全考核，提高安全績(jì)效
我處嚴格執行公司安全風(fēng)險責任考核制度，堅持每月對各單位安全目標實(shí)現情況、安全責任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預防措施和計劃，促進(jìn)了安全責任制的落實(shí)和公司整體安全績(jì)效的提高。從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標準化工作，特別是要注重細節的管理。
內部控制基礎性評價(jià)工作總結3
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實(shí)現穩健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內控管理建設中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jì)，20xx年內控綜合評價(jià)首次被評為一類(lèi)行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節和突出的問(wèn)題，制約著(zhù)全行工作質(zhì)量的提升�，F就我行當前和今后一段時(shí)期內控管理工作談幾點(diǎn)設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評價(jià)和預警系統。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示，重視早期預警，認真執行風(fēng)險提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實(shí)行內控問(wèn)責制，促使其轉變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實(shí)
加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。
建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。
強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監管盲點(diǎn)；監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管，使監管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：
1、指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；
2、對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹；
3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細則；
4、對以前規章制度的執行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；
5、配備專(zhuān)職監管進(jìn)行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。
6、抓好整改落實(shí)。對各類(lèi)檢查中發(fā)現的存在問(wèn)題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強力整治。
對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問(wèn)題，認真對待，逐條落實(shí)，確保規范；對能整改的，當場(chǎng)予以整改；對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象；確保整改工作取得一定成效。
7、嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問(wèn)責制度，對存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實(shí)行嚴格懲誡。監察部門(mén)要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書(shū)面報告行領(lǐng)導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據。
一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會(huì )計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時(shí)間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結。
三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問(wèn)責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規。其內容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規定組織本專(zhuān)業(yè)制度執行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應發(fā)現而未發(fā)現，有無(wú)發(fā)現了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責任追究。同時(shí)，對制度執行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實(shí)施內容應加上實(shí)施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實(shí)要負事實(shí)責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強管理、未按規定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會(huì )和上級行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項治理的強制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng)，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節，迫切需要增強合規意識，實(shí)施合規管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開(kāi)展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。
全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。
加強合規評價(jià)。只有加強合規評價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現各級行執行合規管理的好壞。合規評價(jià)的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個(gè)方面組成。組織合規主要評價(jià)崗位責任制度、學(xué)習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價(jià)執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。
制度合規主要評價(jià)嚴格執行各項規章制度、依法合規經(jīng)營(yíng)、合規操作。監督合規主要評價(jià)各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規主要評價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學(xué)習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實(shí)到操作層面，將合規風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實(shí)，監督保障部門(mén)及人員應強化再監督管理職能。
建立存在問(wèn)題的整改機制、重視違規問(wèn)題的后續檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規協(xié)作機制，強化部門(mén)之間的協(xié)調配合與互動(dòng)，確保合規管理的效率與質(zhì)量。
【內部控制基礎性評價(jià)工作總結（精選3篇）】相關(guān)文章：
內部控制意見(jiàn)及建議05-02
內部控制意見(jiàn)和建議05-02
內部控制審計報告范文01-27
內部控制審計報告研究01-09
財務(wù)報表審計與內部控制審計10-09
公司內部控制審計報告格式05-09
上市公司內部控制審計報告研究01-15
2020年度內部控制審計報告范文參考03-11