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銀行審計人員述職報告

時(shí)間:2020-12-12 14:50:31 報告 我要投稿

銀行審計人員述職報告

  時(shí)光在流逝,從不停歇;萬(wàn)物在更新,而我們在成長(cháng),回顧這段時(shí)間中有什么值得分享的成績(jì)呢?是時(shí)候認真地寫(xiě)一份述職報告了。那么寫(xiě)述職報告需要注意哪些問(wèn)題呢?以下是小編為大家整理的銀行審計人員述職報告,希望能夠幫助到大家。

銀行審計人員述職報告

  根據中支內審工作部署,20XX年6月份和12月份分別在全行范圍內開(kāi)展對內部控制管理風(fēng)險的分析評價(jià)活動(dòng)。依照內控評價(jià)方案,分“內部控制環(huán)境”、“風(fēng)險識別與評估”、“控制活動(dòng)”、“信息交流與反饋”、“監督評審”五個(gè)方面內容對支行內控制度進(jìn)行評審,將定期風(fēng)險分析評價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節和每一個(gè)崗位。我們將評價(jià)的監督對象確定為一線(xiàn)營(yíng)業(yè)人員和各級管理人員。以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節的審計為主。有針對性地檢查監督各職能部門(mén)建立的各項制度,注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價(jià)范圍,提升了評價(jià)層次。通過(guò)審計評價(jià),共發(fā)現重要崗位尚存在十多項風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節,一一列出,分析存在問(wèn)題的原因,提出合理的防范措施和建議,并書(shū)面報告市中支和支行領(lǐng)導,督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實(shí),F將工作匯報如下:

  一、積極開(kāi)展內部審計調查工作

  我們根據本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節及風(fēng)險點(diǎn)確定審計調查項目二項。分別是《對XX支行集中采購管理情況的調查》、《對XX支行外匯法規、內控制度和業(yè)務(wù)操作規程執行情況的調查》。

  今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調查,發(fā)現一些管理上的欠缺和不規范的操作,提出了整改意見(jiàn)和建議。

  今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業(yè)務(wù)操作規程執行情況進(jìn)行了調查,通過(guò)現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、調閱部分檔案資料和觀(guān)察臨柜操作情況,基本了解和掌握了XX支局外匯管理工作情況。從調查情況來(lái)看,XX支局能夠較好地執行外匯法規,及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策,建立了比較健全的內控管理制度,業(yè)務(wù)授權分責明確。并能根據上級局的`內控要求,結合自身特點(diǎn),對各項內控制度予以細化補充,及時(shí)修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法,建立了《內控督導檢查辦法》。但也發(fā)現了不少一問(wèn)題,根據問(wèn)題的不同性質(zhì)提出整改建議,基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門(mén)更好地貫徹和執行外匯法規政策,嚴格內部管理制度,規范業(yè)務(wù)操作。

  今年我們通過(guò)審計調查,共發(fā)現了違規現象20余項,提出整改建議20條,大部分已得到整改落實(shí),分別撰寫(xiě)的調查報告已呈報給支行行長(cháng)和中支內審科。

  二、積極開(kāi)展審計發(fā)現問(wèn)題“回頭看”活動(dòng)

  在行長(cháng)親自督導下,我支行由內審牽頭,認真組織開(kāi)展了對20XX年度以來(lái)審計查出問(wèn)題整改情況的檢查,做足做細“亡羊補牢”工作,強化了整改落實(shí),鞏固了審計監督成效。

  1、領(lǐng)導重視,強化整改意識。布置安排對20XX年度以來(lái)審計發(fā)現問(wèn)題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步落實(shí)責任,制定切實(shí)可行的措施。強化整改意識,主動(dòng)查找風(fēng)險隱患,堅決杜絕同類(lèi)問(wèn)題的再次發(fā)生。

  2、精心組織,確保整改實(shí)效。安排專(zhuān)人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理,認真排查問(wèn)題整改情況。并要求各部門(mén)將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門(mén)。內審在各部門(mén)自查的基礎上,組織人員進(jìn)行了再檢查。

  3、強化責任,落實(shí)整改措施。制定了XX支行內審整改責任追究制度,對檢查發(fā)現的問(wèn)題經(jīng)過(guò)直接責任人、部門(mén)負責人認定后,根據問(wèn)題的原因、性質(zhì)和情節等采取相應的責任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰。

  4、嚴格督促,實(shí)現整改目標。針對個(gè)別未整改到位的問(wèn)題,督促,制定下一步具體整改措施。通過(guò)開(kāi)展審計發(fā)現問(wèn)題整改情況的“回頭看”活動(dòng),真正實(shí)現了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標。

  三、積極參加市中支內審項目檢查

  根據中支內審科的統一安排,今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對XXXX行行長(cháng)履職審計、對XX中心支局外匯依法行政審計,對參與的每一個(gè)項目檢查都能認真盡職地對待,保質(zhì)保量完成任務(wù)。

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