內控自查報告
在當下這個(gè)社會(huì )中，大家逐漸認識到報告的重要性，報告具有成文事后性的特點(diǎn)。一聽(tīng)到寫(xiě)報告馬上頭昏腦漲？以下是小編精心整理的內控自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內控自查報告 篇1
縣人社局：
根據《xxx社會(huì )保險局關(guān)于印發(fā)養老保險內控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險發(fā)20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現將自查情況報告如下：
一、強化組織領(lǐng)導
我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實(shí)施運行情況迎檢領(lǐng)導小組。由社保局局長(cháng)xxx任組長(cháng)，社保局黨支部書(shū)記、副局長(cháng)xxx任副組長(cháng)，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統計信息科、個(gè)人參�？�、居民養老保險科、財務(wù)稽核科負責人為小組成員。領(lǐng)導小組下設辦公室，具體負責領(lǐng)導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發(fā)
進(jìn)一步健全內控制度在《xxx社會(huì )保險局關(guān)于印發(fā)
三、強調按章辦事，各項工作平穩有序推進(jìn)
�。ㄒ唬C構設置合理，授權管理明確
根據我局實(shí)際情況，我局設置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統計信息科、個(gè)人參�？�、居民養老科、退管科、財務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì )保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關(guān)法律法規政策規定等原則；明確了以局長(cháng)辦公會(huì )的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業(yè)務(wù)嚴格實(shí)行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì )保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì )保險局工作人員職業(yè)培訓制度》、《xxx社會(huì )保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規范管理。
�。ǘ┩晟聘黜椫贫�，業(yè)務(wù)運行規范有序
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結合本單位養老保險工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規范了各項業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷(xiāo)登記后，及時(shí)對參保熱暖的賬戶(hù)和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務(wù)操作規程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費基數，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問(wèn)題的及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關(guān)文件規定對個(gè)人賬戶(hù)進(jìn)行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個(gè)人賬戶(hù)；五是嚴格進(jìn)行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無(wú)誤；六是在人手相當緊缺的`情況下配備了專(zhuān)門(mén)的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關(guān)系轉移接續的嚴肅性；七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關(guān)文件規定對檔案歸類(lèi)、裝盒進(jìn)行規范管理。
�。ㄈ﹪栏駡绦胸攧�(wù)制度
一是制定了會(huì )計、出納制度及操作規程，明確了會(huì )計、出納的崗位職能職責。規定財務(wù)科科長(cháng)為專(zhuān)門(mén)的會(huì )計負責人，明確了專(zhuān)門(mén)的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執行相關(guān)文件規定，及時(shí)編制年度預算，對預算有調整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續；三是按規定嚴格執行財務(wù)制度“收支兩條線(xiàn)”，在工商銀行開(kāi)設了基金征繳專(zhuān)戶(hù)、在xx銀行開(kāi)設了農民工征繳專(zhuān)戶(hù)、在xx農商行開(kāi)設了城鄉居民養老保險基金征繳專(zhuān)戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會(huì )計、出納等相關(guān)規定的安排，堅持每天和銀行財政專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行對賬，及時(shí)編制了專(zhuān)戶(hù)的銀行存款余額調節表，做到了銀行存款余額與會(huì )計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據等財務(wù)憑證的管理，及時(shí)對財務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務(wù)專(zhuān)用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務(wù)科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì )保險局印章管理制度》執行，做到了使用規范，用途、范圍合理，審批手續完備。
�。ㄋ模┰鰪娫O備配置，信息安全建設取得較大進(jìn)步一是建立數據安全備份制度。財務(wù)數據的備份工作由財務(wù)稽核科日常定期負責，統計信息科負責服務(wù)器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點(diǎn)的備份工作。二是建立數據責任追究制度。數據維護流程嚴格按照規定執行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節，逐級追查出現問(wèn)題的環(huán)節。三是建立數據質(zhì)量分析制度。統計信息科負責養老數據質(zhì)量動(dòng)態(tài)監控與分析，財務(wù)稽核科負責財務(wù)數據質(zhì)量動(dòng)態(tài)監控與分析。分析報告分別由統計信息科和財務(wù)稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì )保險局信息安全管理制度》，由統計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關(guān)網(wǎng)絡(luò )設備及服務(wù)器運行進(jìn)行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進(jìn)行登記。五是具備可靠數據安全恢復措施。采購了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數據的時(shí)時(shí)備份，針對每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數據的安全。
�。ㄎ澹﹥瓤刂贫韧晟�，內部監管得力
根據《xxx社會(huì )保險局關(guān)于進(jìn)一步做好養老保險經(jīng)辦內部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關(guān)要求，制定出臺了《xxx社會(huì )保險經(jīng)辦機構辦理養老保險業(yè)務(wù)內部控制實(shí)施細則》，其中包括：《xxx社會(huì )保險局審計稽核制度》、《xxx社會(huì )保險局風(fēng)險評估制度》、《xxx社會(huì )保險局信息公開(kāi)制度》等20個(gè)內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關(guān)制度的規定，切實(shí)履行各自職責。通過(guò)定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進(jìn)行檢查，對在檢查中發(fā)現的問(wèn)題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì )公布最新的社會(huì )保險相關(guān)政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。
四、強化監管、積極整改存在問(wèn)題
總體來(lái)說(shuō)，我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內控細則，明確每個(gè)崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項內控制度的實(shí)施，內控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發(fā)現的問(wèn)題如：政策、法規公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發(fā)揮更好的效果。
xxx社會(huì )保險局
二0xx年四月二十九日
內控自查報告 篇2
一、個(gè)人學(xué)習《內控達標年學(xué)習手冊》的情況
自“內控達標年”在XX郵政金融全面開(kāi)展以來(lái)，XX郵政一直在積極落實(shí)“內控達標年”活動(dòng)安排，積極下學(xué)習內控達標年學(xué)習手冊，通過(guò)空閑時(shí)間不斷學(xué)習內控方面的知識，貫徹落實(shí)該方案。
為了更好地傳達學(xué)習手冊里面的情況，局里開(kāi)了幾次學(xué)習總結大會(huì )，并根據大家的實(shí)際情況制定了學(xué)習計劃并結合實(shí)際情況學(xué)習，以自主學(xué)習為主要內容，以互相談?wù)撔牡皿w會(huì )為輔助，撰寫(xiě)學(xué)習心得體會(huì )不少于三次。
學(xué)習手冊的內容主要分為五個(gè)部分，分別是領(lǐng)導內控要求摘要、三個(gè)對標、內控管理通報、法律與合規風(fēng)險匯總、重要內控規章制度，每個(gè)部分都是學(xué)習的重點(diǎn)對象，尤其是內控監管制度、內部制度要求、內部合規理論與實(shí)務(wù)等。從領(lǐng)導手中接過(guò)內控達標年學(xué)習手冊以來(lái)，通過(guò)利用空閑時(shí)閱讀學(xué)習手冊，更加了解內控合規的重要性和嚴謹性，并通過(guò)對比日常工作中個(gè)人的`行為表現，及時(shí)糾正了一些錯誤，業(yè)務(wù)流程更規范。
二、個(gè)人自身業(yè)務(wù)和三個(gè)對標自查情況
因本人的職務(wù)是普柜，屬于金融方面得業(yè)務(wù)，在三項對標表及三項請單中，我主要對比以及查看個(gè)人金融部的部分。通過(guò)一一對比總結發(fā)現，主要在精細化管理方面存在不足，不夠細心，業(yè)務(wù)環(huán)節不夠規范，如在為客戶(hù)辦理活期存折存取一萬(wàn)元以上的業(yè)務(wù)時(shí)，有時(shí)會(huì )漏掉對憑證進(jìn)行查驗真偽，此外，一個(gè)較迫切需要解決的問(wèn)題是在理財業(yè)務(wù)管理方面，未取得從業(yè)資格的情況下，辦理理財方面的業(yè)務(wù)。
三、自查存在問(wèn)題整改落實(shí)情況
存在的問(wèn)題有：
一是代理保險、理財業(yè)務(wù)管理方面，銷(xiāo)售人員未取得從業(yè)資格；
二是在辦理個(gè)人柜面業(yè)務(wù)時(shí)未對憑證進(jìn)行真偽驗視。
整改落實(shí)情況：
一是閱讀理財業(yè)務(wù)方面所需考取的從業(yè)資格方面的教材，增加理財業(yè)務(wù)知識，加深對理財的認識，今早通過(guò)相關(guān)的從業(yè)資格考試；
二是辦理業(yè)務(wù)時(shí)，根據有關(guān)規章制度對客戶(hù)的憑證進(jìn)行真偽驗視，為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，先核實(shí)客戶(hù)憑證的真偽再為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。
四、下一步工作措施
繼續學(xué)習內部達標年學(xué)習手冊以及各項各項業(yè)務(wù)規章制度的流程，熟悉內控合規的理論與實(shí)務(wù)，盡早通過(guò)基金從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格等專(zhuān)業(yè)資格考試，不斷提高自身業(yè)務(wù)知識，規范流程，以及時(shí)刻關(guān)注團隊內控方面的表現，和團隊一起進(jìn)步。
內控自查報告 篇3
根據《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于內控風(fēng)險提示及開(kāi)展內控檢查工作的通知》(銀監辦發(fā)(20xx)408號)文件精神，我行營(yíng)業(yè)部對20xx年2月6日至20xx年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀律等進(jìn)行了全面認真的自查，通過(guò)選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì )計憑證、查閱各類(lèi)交接登記簿、調閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現金區和非現金區大額取款的登記審核、會(huì )計專(zhuān)用核算印章的管理、賬務(wù)核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改�，F將自查情況報告如下：
(一)思想道德方面：
1、在日常工作中，我部門(mén)成員工作態(tài)度端正，對于本職工作認真負責、積極進(jìn)取，差錯率低、任務(wù)完成及時(shí)，未出現敷衍、推諉等責任心不強、作風(fēng)不扎實(shí)的行為;
2、工作期間，員工遵章守紀，未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀律和情緒低落、工作消極的行為;
3、我部門(mén)每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
(二)業(yè)務(wù)管理方面
1、我部門(mén)對金融規章制度及上級的精神都進(jìn)行認真傳達學(xué)習和貫徹落實(shí)，明確本部門(mén)各業(yè)務(wù)操作崗位職責;
2、對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現、及時(shí)制止、報告和處理;
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權行事的行為，未有柜員、會(huì )計主管違法違規辦理業(yè)務(wù)的情況;
4、會(huì )計主管、部門(mén)經(jīng)理、主管行長(cháng)堅持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現金、重要空白憑證進(jìn)行清點(diǎn);
5、本部門(mén)按規定實(shí)行對重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
(三)業(yè)務(wù)操作方面：
1、通過(guò)對柜員尾箱現金及重要空白憑證的檢查，未發(fā)現有不按規定對賬而出現賬賬、賬實(shí)、賬表不符的情況;通過(guò)對會(huì )計憑證的審查，未有未經(jīng)會(huì )計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換的行為;
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì )計憑證的現象;
3、檢查開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、預留銀行印鑒卡片上應由客戶(hù)填寫(xiě)或簽字的部分，沒(méi)有銀行內部員工的簽名;通過(guò)調閱監控錄像資料檢查賬戶(hù)的開(kāi)立、變更和撤銷(xiāo)、密碼變更時(shí)，客戶(hù)都在場(chǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶(hù)發(fā)起。
4、柜員和主管安全意識有所加強，無(wú)違反規定辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況;每天營(yíng)業(yè)終了都執行雙人清點(diǎn)尾箱且清點(diǎn)后進(jìn)行登記、簽名，明確責任;
5、未有擅自動(dòng)用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無(wú)收、付款時(shí)偷張換張，隱瞞不報長(cháng)短款的現象;未有擅自保管客戶(hù)存折(單)、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶(hù)取款現象;
6、風(fēng)險防范意識得到加強，操作規范度也有大幅提高，單位和個(gè)人超額提現或對大額提現都能按規定報告、報批;大額取款柜員都能夠嚴格做到雙人卡把復核，規范操作，主管把關(guān)審查。未有開(kāi)戶(hù)審查不嚴、違反個(gè)人存款實(shí)名制規定辦理個(gè)人儲蓄開(kāi)戶(hù)手續辦理公款私存的行為;
7、未有未按規定私自為客戶(hù)辦理掛失手續，盜取客戶(hù)資金的現象，無(wú)不按規定辦理業(yè)務(wù)授權的情況;不存在混崗操作現象;
8、通過(guò)對對公業(yè)務(wù)結算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料中人行核準的開(kāi)戶(hù)許可證的檢查，和對網(wǎng)點(diǎn)《開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿》和人行賬戶(hù)管理系統相核對的結果，發(fā)現對公開(kāi)戶(hù)存在2 個(gè)久懸戶(hù)且有11戶(hù)無(wú)法在人民銀行賬戶(hù)管理系統登記(由于農商行更名)，現已著(zhù)手處理。
9、在審查對公業(yè)務(wù)過(guò)程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉賬業(yè)務(wù)執行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據時(shí)都能遵守收妥入賬原則。
10、通過(guò)對單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)、單位開(kāi)戶(hù)資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)上有業(yè)務(wù)主管和部門(mén)業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的.變更單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)和撤銷(xiāo)單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門(mén)的業(yè)務(wù)公章。
11、 檢查現場(chǎng)有開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，印押證三分離情況良好;《開(kāi)戶(hù)申請書(shū)》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
12、檢查貸款借據與相應科目分戶(hù)賬、定期存款證實(shí)書(shū)(及單位定期存單)與相應科目分戶(hù)賬余額都能相符。
13、辦理同城票據交換時(shí)，我行雖人員緊張，但仍堅持實(shí)行經(jīng)辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現金區每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現金區都需復核現金，離開(kāi)柜臺操作界面鎖定
15、早晚現金進(jìn)出現金區都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開(kāi)庫門(mén)(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專(zhuān)用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用;大額取現由主管或行長(cháng)授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無(wú)誤后才能在相應業(yè)務(wù)中使用，在平時(shí)的保管中做到章在人在，人離開(kāi)章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲".
19、我行建立身份核查制度，通過(guò)檢查發(fā)現我部門(mén)能?chē)栏褡袷亍秱�(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制規定》和《人民幣結算賬戶(hù)管理方法》等相關(guān)規定，對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶(hù)身份進(jìn)行識別，要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統進(jìn)行核實(shí)并登記。
(四)檢查小結
由于大家的共同努力以及積極配合，內控檢查得以順利完成。我部在自查的過(guò)程中，發(fā)現存在的問(wèn)題：一是學(xué)習不夠深入，員工在學(xué)習中缺乏全面性;二是員工的內控管理學(xué)習不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹(shù)立并加強員工的內控管理能力。
針對問(wèn)題，制定對策。我部門(mén)組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度，嚴謹作風(fēng)，在規范服務(wù)標準的具體學(xué)習措施上下功夫。為確保達標，我部門(mén)制定了具體的工作計劃，并按計劃進(jìn)行相應的學(xué)習、規范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規章制度，完善內控制度，全面構建風(fēng)險防范的長(cháng)效機制。
內控自查報告 篇4
根據河南省社會(huì )養老保險事業(yè)管理局《關(guān)于印發(fā)<河南省社會(huì )保險個(gè)人權益記錄管理專(zhuān)項督導工作方案>的通知》要求，對照本次督查的內容，對我區城鎮企業(yè)職工基本養老保險個(gè)人權益記錄管理工作進(jìn)行了認真的自查，現將自查情況報告如下：
一、社會(huì )保險個(gè)人權益管理現狀
截止20xx年x月底，我區城鎮企業(yè)職工基本養老保險現有參保職工75人，繳費職工5681人，退休1413人，養老保險金按時(shí)足額社會(huì )化發(fā)放，為每個(gè)參保人員建立了一個(gè)終生不變的個(gè)人賬戶(hù)。20年3月起采用全市統一的金保工程社會(huì )保險信息系統軟件進(jìn)行管理。
二、督查內容的`自查情況
�。ㄒ唬┙∪ぷ鳈C制，確保權益記錄的完整和準確：
1、采集個(gè)人權益記錄情況
�。�1）嚴格執行部頒社保（LB101—20xx），采集個(gè)人權益信息。
�。�2）準確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個(gè)人權益信息。
�。�3）個(gè)人權益記錄數據與業(yè)務(wù)經(jīng)辦原始資料一致。
�。�4）參保單位和個(gè)人的基本信息實(shí)行現場(chǎng)采集，城鎮企業(yè)職工基本養老保險的個(gè)人賬戶(hù)按政策規定記錄到位，對個(gè)人參保繳費、單位劃入部分分別進(jìn)行記賬管理。
�。�5）我區目前尚未通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)辦社會(huì )保險業(yè)務(wù)采集社會(huì )保險個(gè)人權益信息。
�。�6）所有經(jīng)辦業(yè)務(wù)數據采集，全部通過(guò)信息系統前臺客戶(hù)端進(jìn)行。
�。�7）待遇計發(fā)數據嚴格按照社會(huì )保險信息系統操作規程生成。
2、操作權限情況管理：
�。�1）按照政策規定和操作規程、每個(gè)崗位設置了相應的個(gè)人權益記錄管理權限。
�。�2）信息系統中的崗位設置了管理權限。
3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門(mén)數據核對不夠徹底，只對已參保單位或個(gè)人進(jìn)行了核對。
4、業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)的連通和使用：
�。�1）企業(yè)養老保險業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)聯(lián)通到市級社保機構。
�。�2）社保機構通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)進(jìn)行個(gè)人權益數據日常管理和維護。
�。�3）聯(lián)網(wǎng)指標監測與個(gè)人權益記錄質(zhì)量進(jìn)行了有機結合起來(lái)。
5、保管與維護個(gè)人權益記錄情況：
�。�1）個(gè)人權益數據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理。
�。�2）辦理社保關(guān)系轉移時(shí)，個(gè)人權益數據經(jīng)過(guò)核對再辦理，并保存相關(guān)資料備查。
�。�3）已建立并執行個(gè)人數據維護修改審批流程，對數據的修改嚴格按程序進(jìn)行維護。
�。�4）對維護的時(shí)間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統前臺客戶(hù)端自動(dòng)對其進(jìn)行登記記錄。
6、存檔：采集、保管和維護個(gè)人權益信息涉及書(shū)面材料的，均由局檔案室統一集中存檔。
�。ǘ⿵娀⻊�(wù)意識，做好權益記錄查詢(xún)和寄送服務(wù)：
1、參保信息查詢(xún)在注冊股窗口，查詢(xún)時(shí)需帶查詢(xún)人身份證或養老保險繳費發(fā)票，查詢(xún)服務(wù)未收取任何手續費。
2、目前，個(gè)人權益記錄由上級統一通過(guò)郵政寄送，異地轉移由我局通過(guò)郵政寄送。
�。ㄈ嘁嬗涗洷Ｃ馨踩芾恚�
1、沒(méi)有存在通過(guò)后臺直接進(jìn)行數據輸入，提供虛假個(gè)人權益記錄或篡改個(gè)人權益記錄的情況。
2、數據管理職責落實(shí)到每個(gè)崗位，沒(méi)有個(gè)人權益記錄委托第三方單獨管理和維護。
3、個(gè)人權益數據庫用戶(hù)管理權限控制已落實(shí)，不存在系統管理員，數據管理員兼職業(yè)務(wù)經(jīng)辦用戶(hù)或信息查詢(xún)用戶(hù)現象。
4、個(gè)人權益記錄查詢(xún)，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經(jīng)辦人員提供查詢(xún)范圍的信息，不存在提供數據庫交換或提供超出規定查詢(xún)范圍的信息。
5、不存在將保險個(gè)人權益記錄用于與社保機構約定以外用途，或者造成社會(huì )保險個(gè)人權益信息泄露行為。
6、不存在擅自提供、復制、公布、出售或變相交易個(gè)人權益記錄信息行為。
7、個(gè)人權益數據安全情況：
�、倌壳爸煌ㄟ^(guò)專(zhuān)網(wǎng)采集個(gè)人權益信息；
�、趥�(gè)人權益數據變更維護、權限控制、安全審計存儲嚴格按制度和規定執行；
�、垡呀�(jīng)建立信息系統應急預案，個(gè)人權益數據由市局實(shí)行異地備份。
�。ㄋ模┓ㄖ屏逃_(kāi)展情況：
定期開(kāi)展法制教育、反腐教育、定期學(xué)習相關(guān)資料、建立長(cháng)效機制、補查漏洞，進(jìn)一步創(chuàng )新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節日慶�；顒�(dòng)開(kāi)展保險法，廉政自律方面的知識問(wèn)答，寓教于樂(lè )，讓職工娛樂(lè )中得到教育，收效十分明顯。
�。ㄎ澹┙M織情況：
1、成立了社會(huì )保險個(gè)人權益記錄管理領(lǐng)導小組，由局長(cháng)任組長(cháng)，分管領(lǐng)導任副組長(cháng)，各股室負責人為成員，確保工作有領(lǐng)導分管，有工作人員具體抓落實(shí)，切實(shí)維護參保人權益。
2、個(gè)人記錄崗嚴格按照社會(huì )保險內控制度的要求設崗并明確工作職責，注冊、征繳、稽核、支付、財務(wù)各崗位嚴格分開(kāi)設置，同時(shí)定期或不定期對基金情況進(jìn)行監督，形成相互監督和約束機制，我局將個(gè)人權益管理服務(wù)工作納入職工年度業(yè)務(wù)考核，作為職工年度評優(yōu)的主要依據。
3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關(guān)信息。
4、與移動(dòng)銀行充分進(jìn)行合作，并簽訂了相關(guān)協(xié)議，我局參保繳費全部由參保企業(yè)和個(gè)人繳納到收入專(zhuān)戶(hù)，確保了基金安全。
內控自查報告 篇5
為貫徹省聯(lián)社[今年]60號文件《關(guān)于開(kāi)展財務(wù)專(zhuān)項檢查工作的通知》精神，根據縣聯(lián)社的安排，我社于今年6月2日，組織財務(wù)會(huì )計人員，分別對我社上年1月1日至上年12月30日，今年1月1日至3月30日的費用開(kāi)支情況，進(jìn)行了認真的專(zhuān)項檢查，現將檢查情況報告于后：
一：上年1月1日至12月30日財務(wù)費用列支情況：
�。ㄒ唬�、手續費支出上年度，我社列支手續費319046.82元，經(jīng)核查，我社20xx年儲蓄月平余額為4344.18萬(wàn)元，共五人辦理存款業(yè)務(wù)，其中二人為代辦員，應列支代辦儲蓄手續費139013.76元，實(shí)際列支35549.40元，少列支103464.34元；20xx年列支代辦收貸手續費158970.00元，其中，與退休職工陳加金簽訂管理萬(wàn)山片區貸款協(xié)議，全年收回不良貸款本金224047元，收回貸款利息76584.28元，按綜合付費?%計算，應給付手續費12041.24元，剔減借新還舊因素，實(shí)際支付10000.00元；員工收回“雙呆”貸款本金1684728元，計費率3%；收回“雙呆”貸款利息1968566元，計費率5%；兩項應計付手續費148970.00元，經(jīng)聯(lián)社審查并報經(jīng)國稅局同意列支148970.00元。20xx年列支代辦其他業(yè)務(wù)手續費124527.40元，其中因人少，業(yè)務(wù)量大，任務(wù)重，員工不能休假計提的超任務(wù)、超出勤工資22436元，聯(lián)社不同意計發(fā)外，其余都符合列支規定并經(jīng)聯(lián)社審批。
�。ǘ�、營(yíng)業(yè)費用支出
1、比例費用列支：20xx年實(shí)現總收入2995464.07元，其中貸款利息收入2720455.56元，應列支業(yè)務(wù)宣傳費13602.28元，實(shí)際列支32806.00元，超支19203.72元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支；廣告費應列支59909.28元，實(shí)際列支13820.00元；未超支、亂支；業(yè)務(wù)招待費應列支14977.32元，實(shí)際列支36938.00元，超支21960.68元。
2、比例費用計提：20xx年職工工資列支188146.69元，應計提職工福利費26340.54元，職工教育經(jīng)費2822.20元，工會(huì )經(jīng)費3762.93元。經(jīng)審查符合計提范圍和標準，無(wú)超范圍、超比例計提現象。
3、低值易耗品攤銷(xiāo)；20xx年列支30713.00元，系購買(mǎi)檔案柜、辦公桌椅等低值易耗品，且經(jīng)聯(lián)社審批，無(wú)在其中列支固定資產(chǎn)和與之不屬于列支或攤銷(xiāo)的項目。
4、其他營(yíng)業(yè)管理費用：均按《xx農村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實(shí)施細則》的'相關(guān)規定列支，大額費用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并嚴格控制額度和比例。
5、專(zhuān)項獎金：20xx年列支57122.00元，其中業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的專(zhuān)項獎金列支29279.00元，政府出具政策的獎金27843.00元。都經(jīng)聯(lián)社審查批準列支。
�。ㄈ�、其他營(yíng)業(yè)支出：20xx年共列支136446.80元，其中固定資產(chǎn)折舊、呆賬準備金等計提，均按《xx縣農村信用社20xx年都會(huì )計決算工作指導意見(jiàn)》和相關(guān)精神執行；其他營(yíng)業(yè)支出124454.25元經(jīng)聯(lián)社審查列支。
�。ㄋ模�、營(yíng)業(yè)外支出：20xx年列支39150.00元，其中非常損失33735.00元系經(jīng)批準處理歷史遺留問(wèn)題，其他營(yíng)業(yè)外支出5415.00元均符合有關(guān)規定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。
二、今年1至3月費用開(kāi)支情況
�。ㄒ唬�、手續費支出26082.40元，其中代辦儲蓄手續費列支3484.00元，系支付的二個(gè)代辦員的基本生活保障費，一季度儲蓄存款凈增870萬(wàn)元，手續費半年考核計發(fā)；代辦其他業(yè)務(wù)手續費列支22598.40元，符合開(kāi)支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準。
�。ǘ�、營(yíng)業(yè)費用開(kāi)支164538.57元，均按《xx縣農村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實(shí)施細則》的相關(guān)規定和標準計提、審批、列支，其中業(yè)務(wù)招待費應列支3764.20元，實(shí)列支9718.00元，多列支5923.80元。 (三)、其他營(yíng)業(yè)支出101044.50元，其中固定資產(chǎn)折舊按規定計提357.50元，預提呆賬準備60000.00元，其他營(yíng)業(yè)支出40687.00元符合開(kāi)支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。
�。ㄋ模�、其他營(yíng)業(yè)外支出1900.00元，經(jīng)查符合開(kāi)支范圍，并經(jīng)聯(lián)社審批。
三、存在的問(wèn)題及原因通過(guò)自查，我社費用列支存在以下問(wèn)題：
1、部分費用超標，如業(yè)務(wù)宣傳費、業(yè)務(wù)招待費，其原因是確定的標準與促進(jìn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展不相適應，與解決和處理歷史遺留問(wèn)題的措施不相適應。
2、個(gè)別營(yíng)業(yè)費用項目使用不正確。主要是業(yè)務(wù)人員對開(kāi)支項目確定不準。如在代辦儲蓄手續費中列支超出勤工資11580.00元.
四、整改措施：
對過(guò)去費用開(kāi)支中出現的問(wèn)題，聯(lián)社于20xx年十二月組織人員，對全縣20xx年度財務(wù)情況進(jìn)了大檢查，對檢查中發(fā)現的問(wèn)題以《xx信聯(lián)發(fā)（20xx）267號文件通報全縣：對未經(jīng)批準計發(fā)加班費的信用社主任處罰款200元，對超支業(yè)務(wù)招待費，化雜費，水電費，郵電費等限額比例費用的社根據《xx縣農村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實(shí)施細則》的相關(guān)規定，由責任人（信用社三長(cháng)）按比例進(jìn)行賠償。其比例是業(yè)務(wù)招待費按超支金額的10%賠償；公雜費、水電費、郵電費按超支金額的20%賠償；責任人的賠償比例是：主任為50%，副主任、監事長(cháng)各20%、主辦會(huì )計10%。在手續費、其它營(yíng)業(yè)支出、其它營(yíng)業(yè)外支出中列支營(yíng)業(yè)費用的，處主任、主辦會(huì )計罰款各300元，以此引以為戒，警示信用社“三長(cháng)”切實(shí)加強財務(wù)管理，嚴格費用開(kāi)支，真實(shí)加強財務(wù)核算。我社除認真執行聯(lián)社處罰決定外，對自查中存在的問(wèn)題提出以下整改措施；
1、認真加強財務(wù)核算，努力開(kāi)源節流，以增加收入來(lái)擴大正常費用開(kāi)支額度。保證業(yè)務(wù)正常發(fā)展。
2、認真加強財務(wù)管理，嚴格費用開(kāi)支，特別是嚴格壓縮非業(yè)務(wù)性開(kāi)支，降低經(jīng)營(yíng)成本。
3、認真加強財務(wù)制度和管理辦法的學(xué)習，正確列支財務(wù)費用，真實(shí)反映經(jīng)營(yíng)成果。
4、對未經(jīng)批準開(kāi)支計提的超任務(wù)工資，轉入資本公積科目，增加資本實(shí)力。
通過(guò)自查，我社在費用管理上，能按照《農村信用社財務(wù)管理制度》和《xx縣農村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實(shí)施細則》等規定列支費用，按照“勤儉辦社，厲行節約”的方針管理財務(wù)收支，大額費用按規定報批列支，各項提留按規定標準或指導意見(jiàn)計提。我社將在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，繼續嚴格財務(wù)費用的管理，認真執行財務(wù)核算制度，依法合規列支費用，努力提高經(jīng)營(yíng)效益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。篇二：某分行會(huì )計檢查整改報告
內控自查報告 篇6
今年以來(lái)，農行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢，積極探索內控合規檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉型”，全行內控合規工作不斷邁上新臺階，進(jìn)一步強化了員工的合規意識、責任意識和風(fēng)險意識。
一、推進(jìn)檢查目標的轉型。
隨著(zhù)內控制度的不斷完善，直觀(guān)的顯而易見(jiàn)的風(fēng)險和漏洞越來(lái)越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統合規檢查，已經(jīng)不適應業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，該行檢查目標開(kāi)始從查錯糾弊向風(fēng)險評價(jià)評估轉型。通過(guò)整合20xx年各部室檢查計劃，調整原來(lái)的業(yè)務(wù)檢查目標，業(yè)務(wù)主管部門(mén)組織盡職監督時(shí)實(shí)施操作風(fēng)險評估，合規部門(mén)組織整體移位檢查時(shí)實(shí)施合規風(fēng)險評估，法務(wù)人員組織“六五”普法工作時(shí)實(shí)施法律風(fēng)險評估……從一系列的評價(jià)評估中，提高了合規檢查工作的時(shí)效性和針對性。
二、推進(jìn)檢查職能的轉型。
查找漏洞，糾正偏差是內控合規部門(mén)的職能，形式上監督，實(shí)質(zhì)是服務(wù)，檢查職能由單純監督向監督、服務(wù)并重轉型。在發(fā)現各類(lèi)業(yè)務(wù)問(wèn)題的同時(shí)，該行側重觀(guān)察內控制度的有效性，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的`效益性，以促進(jìn)各支行不斷完善自我約束機制，實(shí)現價(jià)值最大化。如在組織“內控管理專(zhuān)項治理年”活動(dòng)和“不規范經(jīng)營(yíng)整治”活動(dòng)中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系，轉變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導、邊扶持的關(guān)系。
三、推進(jìn)檢查對象的轉型。
該行在抓好基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查的同時(shí)，積極從業(yè)務(wù)活動(dòng)向管理活動(dòng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)并重轉型。如在支行行長(cháng)、副行長(cháng)責任(離任)審計工作中，通過(guò)對被審計人職責履行情況的進(jìn)行認定與評價(jià)，突出決策行為的合法性、經(jīng)營(yíng)指標的真實(shí)性以及各項業(yè)務(wù)管理的合規性和風(fēng)險性，提高了管理者的能力，達到降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提高管理效能與效率的目的。
四是推進(jìn)檢查手段的轉型。從手工操作向信息化、自動(dòng)化轉型，多次組織培訓，進(jìn)行“手把手”式的輔導，努力提高全員利用內控合規管理信息系統的能力，每季度組織開(kāi)展提取非現場(chǎng)疑點(diǎn)線(xiàn)索，組織人員諸條逐項落實(shí)。利用計算機開(kāi)展合規檢查，實(shí)現了向信息化、自動(dòng)化的轉變，不僅提高合規檢查效率，節約合規檢查成本，也為業(yè)務(wù)數據的安全性提供了保障。
內控自查報告 篇7
20xx年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實(shí)落實(shí)各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關(guān)口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的成績(jì)。
一、加強組織領(lǐng)導、提高案防意識。
高度重視內控案防工作，始終把內控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內控案防工作落到實(shí)處。切實(shí)做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實(shí)，管理到位。
二、加強制度建設、促進(jìn)制度學(xué)習。
將全面及時(shí)傳達總、分行的.會(huì )議精神，利用晨會(huì )、班后會(huì )、專(zhuān)題會(huì )等形式組織全體員工認真學(xué)習文件，認真貫徹執行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實(shí)處。
三、加強隊伍建設、確保落實(shí)到位。
一是要加強員工隊伍建設，通過(guò)不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規范工作行為。
二是認真組織開(kāi)展員工行為排查活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現并處理可能引發(fā)案件的各種問(wèn)題和風(fēng)險隱患。
三是全面落實(shí)各項內控制度，把操作風(fēng)險作為主要風(fēng)險，堅決杜絕有章不循、違規操作。
四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問(wèn)題及風(fēng)險隱患及時(shí)按照規定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業(yè)務(wù)平穩健康運營(yíng)，使內控案防工作取得更大的成績(jì)。
內控自查報告 篇8
根據省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔20xx〕91號文件的要求，我認真學(xué)習了《X信聯(lián)發(fā)20xx年91號文件》、附件以及相關(guān)規章制度的內網(wǎng)文件和書(shū)刊資料，現結合自身實(shí)際，將自查情況報告如下：
一、自身行為
本人愛(ài)崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無(wú)不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。
二、內控操作
針對內控和案防，每月的例會(huì )分理處主任傳達精神，我們認真學(xué)習，把各項規章制度都貫徹落實(shí)，我們時(shí)常學(xué)習《50個(gè)嚴禁》等文件資料，分理處無(wú)費用賬務(wù)，不存在財務(wù)管理風(fēng)險。無(wú)未經(jīng)批準，擅自違規開(kāi)辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問(wèn)題。不存在占用客戶(hù)資金，給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失等問(wèn)題。不存在未通過(guò)規定系統辦理中間業(yè)務(wù)等問(wèn)題。能夠按照規定對銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風(fēng)險關(guān)，做到開(kāi)戶(hù)申請書(shū)要素填寫(xiě)完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統對申請人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。
三、安全工作
我們認真學(xué)習了各種案防文件及預案，并進(jìn)行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的人員嚴格按照規定流程進(jìn)行審查和登記，正確開(kāi)啟防尾隨門(mén)。值班守庫時(shí)，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統和心理防線(xiàn)雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進(jìn)入金庫，從內到外根治各類(lèi)案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。
通過(guò)此次自查，我會(huì )不斷提高對合規工作的`認識，主動(dòng)查找工作中的風(fēng)險隱患，學(xué)習各項內控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現同事有不合規的行為，會(huì )及時(shí)善意提醒，發(fā)現有重大問(wèn)題，會(huì )及時(shí)上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩健發(fā)展。
內控自查報告 篇9
公司自上市以來(lái)，董事會(huì )一直嚴格按照中國證監會(huì )、深圳交易所的有關(guān)規定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結構。在浙江監管局轄區內曾率先引入符合有關(guān)條件和專(zhuān)業(yè)能力很強的四位獨立董事;人數所占比例為公司董事會(huì )總人數的三分之一以上;并較早設立了董事會(huì )四個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )，每年能按有關(guān)規定正常開(kāi)展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長(cháng)聶忠海為組長(cháng)的公司治理專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組,通過(guò)認真學(xué)習有關(guān)文件精神;制定詳細的專(zhuān)項工作實(shí)施計劃;對照公司治理現狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”的自查報告及整改計劃》,經(jīng)公司第三屆董事會(huì )十三次會(huì )議審議通過(guò),于xx年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設立并公告了專(zhuān)門(mén)的電話(huà)、傳真和網(wǎng)絡(luò )平臺聽(tīng)取投資者和社會(huì )公眾的意見(jiàn)和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》中自查事項和公司《關(guān)于內部控制體系基本規范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內部控制體系基本規范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實(shí)施細則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細則》、《公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》，并獲公司董事會(huì )或股東大會(huì )審議通過(guò)。
3、同時(shí)，公司還在《“關(guān)于加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事?tīng)款^的責任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內部控制制度有：《董事會(huì )審計委員會(huì )工作規程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務(wù)預算管理》、《職務(wù)授權制度》、《危機管理、風(fēng)險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。
4、公司一直遵循公平、公開(kāi)、公允的原則，所制訂的`《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì )審議通過(guò)后執行。
5、公司章程中還明確規定了對外擔保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內，公司沒(méi)有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序。對照深交所《內部控制指引》的有關(guān)規定，公司內部嚴格控制、審核對外擔保的事項，從未發(fā)生違反《內部控制指引》的情形。公司財務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負責進(jìn)行審計公司財務(wù)會(huì )計報告的浙江東方會(huì )計師事務(wù)所及上海普華永道會(huì )計師事務(wù)所連續多年來(lái)均出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據，以公司經(jīng)營(yíng)責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來(lái)并根據實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報告期內，公司四屆二次董事會(huì )審議通過(guò)的《公司高管年薪考核方案》，在該方案中修訂了具體考核指標，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會(huì )表決通過(guò)了董事會(huì )審計委員會(huì )提出的“健全完善內部審計機構”的議案，主要內容有：
(1)公司內部審計機構直接向董事會(huì )負責，并向董事會(huì )匯報工作;
(2)公司內部審計機構在董事會(huì )授權范圍內，在董事會(huì )審計委員會(huì )指導下具體開(kāi)展工作;
(3)公司內部審計機構隸屬部門(mén)暫掛董事會(huì )辦公室，待基本條件成熟時(shí)設立為獨立的部門(mén);
(4)公司內部審計機構配置一名負責人，職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低于三名，在xx年底前基本到位;
(5)公司監事會(huì )在公司內審功能的機構設置、人員配置，以及執行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實(shí)施細則》的情況實(shí)行有效的監督。
8、xx年9月14日浙江證監局監管處有關(guān)領(lǐng)導來(lái)公司就“公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”進(jìn)行了現場(chǎng)回訪(fǎng)檢查，對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見(jiàn)及要求。在公司治理結構、三會(huì )決策制度、內控制度、會(huì )計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時(shí)指出：公司應進(jìn)一步完善內審部門(mén)的人員構成和職能，充分發(fā)揮內審部門(mén)的作用。
目前，公司高管層已按照監管部門(mén)及董事會(huì )審計委員會(huì )提出的“健全完善內部審計機構”的意見(jiàn)和要求基本落實(shí)了整改，20xx年一季度末已按有關(guān)規定成立了隸屬董事會(huì )領(lǐng)導的內部審計機構，配備了專(zhuān)職人員，基本具備開(kāi)展相對獨立的內部審計工作，實(shí)施公司內部控制的監察的職能。
公司內部控制情況自我評價(jià):
1、公司已基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成的決策機制、執行機制和監督機制，基本能夠保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標的實(shí)現，基本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關(guān)法律法規和公司內部控制制度的貫徹執行。
2、公司建立的風(fēng)險控制系統基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運行。
3、公司的內部控制制度(包括內部審計制度)，基本能夠實(shí)現堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現和糾正各種錯誤，保護公司財產(chǎn)的`安全完整的目標。
對照深交所《內部控制指引》的有關(guān)規定，公司內部控制工作基本符合中國證監會(huì )、深交所的相關(guān)要求。
內控自查報告 篇10
為切實(shí)加強醫療保險經(jīng)辦機構內部控制體系建設，維護醫療保險基金安全，根據部、省的相關(guān)文件精神和統一部署，我市市本級及所屬縣醫保經(jīng)辦機構于20xx年6月至20xx年9月對本部門(mén)、本單位醫保經(jīng)辦機構內控制制度建設進(jìn)行了認真檢查評估，積極查找問(wèn)題，梳理經(jīng)辦風(fēng)險。為此專(zhuān)門(mén)成立了檢查評估小組，領(lǐng)導并具體組織實(shí)施本次檢查評估工作。整個(gè)檢查評估分為自查自糾和檢查評估整改兩個(gè)階段。評估內容主要包括經(jīng)辦機構組織機構控制、業(yè)務(wù)運行控制、基金財務(wù)控制、信息系統控制、內部控制的管理與監督等五個(gè)方面�，F將檢查評估情況報告如下：
一、基本情況
�。ㄒ唬┙M織機構控制
一是建立主任負責，副主任分管協(xié)作的管理制度。市醫保中心在市委市政府有關(guān)部門(mén)的領(lǐng)導下，在市社會(huì )和勞動(dòng)保障局的指導下，獨立自主的開(kāi)展醫療保險工作。中心設中心主任一名，全面負責醫保中心工作，協(xié)調解決各副主任間工作中遇到的問(wèn)題，謀劃醫保中心全局工作，開(kāi)拓進(jìn)取、與時(shí)俱進(jìn)、科學(xué)發(fā)展。中心設有三名副主任和辦公室等七個(gè)業(yè)務(wù)科室。中心決策機構為中心主任辦公會(huì )議，由中心主任主持、三名副主任參與決策。
二是建立了業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節互相監督制約制度。醫療保險經(jīng)辦機構各個(gè)業(yè)務(wù)科室之間的內部控制職責明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監控流程規范。各項待遇支付時(shí)，首先由業(yè)務(wù)科室審核、再經(jīng)分管領(lǐng)導復核、最后經(jīng)主要領(lǐng)導簽字。真正做到了各個(gè)環(huán)節互相監督制約。
三是強化業(yè)務(wù)、優(yōu)化了崗位設置。市醫保中心設立辦公室、財務(wù)科、醫療科、征集科、結算科、特殊病科、計算機室等七個(gè)業(yè)務(wù)科室。
辦公室：協(xié)助領(lǐng)導組織，行政管理工作；負責中心后勤工作。 財務(wù)科：負責醫療保險基金管理及中心內部的財務(wù)管理工作。 征集科：負責醫療保險參保登記及繳費基數審核,參保人員信息變更審批,醫保IC卡發(fā)放、掛失等工作。
醫療科：負責參保人員門(mén)診、住院費用的審核，對定點(diǎn)醫院
�。ㄋ幍辏┍O督檢查，對其報告分析等工作。
結算科：負責醫保中心與定點(diǎn)醫院（藥店）的費用結算；個(gè)
人醫療費用的報銷(xiāo)；醫療費用的統計、分析等工作。
特殊病科：負責《慢性病就診卡》的發(fā)放及慢性病就醫管理，三種特殊慢性病的門(mén)診補助的.確認等工作。
計算機室：負責醫療保險計算機系統的維護和管理及軟件開(kāi)
發(fā)、完善工作。
各業(yè)務(wù)科室分工協(xié)作，各有專(zhuān)攻，合理設置的內設科室組織
架構進(jìn)一步明確了各科室間的業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監控流程，為深化醫藥衛生體制改革過(guò)程中起到重要作用。
�。ǘI(yè)務(wù)運行控制
1、依法操作 有章可循
我市醫療保險經(jīng)辦機構嚴格規范行為，依據國家社會(huì )保險有
關(guān)法規和政策并結合本地區實(shí)際制定業(yè)務(wù)操作管理辦法和工作制度，確保各項措施有法可依、有章可循。
根據國發(fā)?1998?44號文件、皖政?1999?27號文件、淮政辦?1999?42號文件、淮勞障?20xx?108號文件、淮政?20xx?67號文件精神，先后制定了我市職工醫療社會(huì )保險的操作管理辦法和工作制度、靈活就業(yè)者參加醫療保險制度以及城鎮居民基本醫療保險的操作管理辦法和工作制度，以及城鎮職工、居民醫療保險繳費標準。
同時(shí)我市醫療保險經(jīng)辦機構結合社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展，不斷提高醫
療保險待遇。根據淮勞障?20xx?50號文件精神，職工基本醫療保險統籌基金最高支付限額為5萬(wàn)元，大額醫療救助基金最高支付限額為20萬(wàn)元；城鎮居民醫療保險基金支付限額，少年兒童、在校學(xué)生為10萬(wàn)元，其他參保居民為6萬(wàn)元。
2、完善服務(wù) 方便保民
醫療保險經(jīng)辦機構緊緊圍繞服務(wù)下功夫，改進(jìn)就醫、報銷(xiāo)模
式，方便參保人就醫、報銷(xiāo)。參保人持IC卡、證歷、復式處方到
本市內定點(diǎn)醫院（藥店）就診或購藥。因病情需要急診的，可就近醫院治療，后轉至定點(diǎn)醫院治療。長(cháng)期在外的，可辦理異地就醫手續在異地就醫。
在本市定點(diǎn)醫院就診的患者，直接在醫院結算；已按規定辦
理異地居住手續的或急診的患者，治療結束后，可持醫�？�、住院發(fā)票、病歷復印件等相關(guān)材料到醫保中心報銷(xiāo)。
3、嚴格流程 獨立操作
醫療保險經(jīng)辦機構對各業(yè)務(wù)環(huán)節的經(jīng)辦范圍、程序、要求和
辦理時(shí)限等方面進(jìn)行明確規定。各業(yè)務(wù)科室的操作流程既要各司其職、獨立操作，又能相互銜接、相互制約，操作人員嚴格按照規定的操作流程在其職權范圍內開(kāi)展工作。同時(shí)明確各項業(yè)務(wù)審核、復核和審批要求，明確規定審核的相關(guān)報表、憑證等的真實(shí)、完整和有效。
6、政務(wù)透明 開(kāi)門(mén)納諫
建立政務(wù)公開(kāi)制度，設立政務(wù)公開(kāi)欄，對社會(huì )保險政策、業(yè)
務(wù)流程、經(jīng)辦人、辦理時(shí)限和內容等方面做到公開(kāi)透明。同時(shí)每周做客淮北市廣播電臺的行風(fēng)熱線(xiàn)欄目，接受聽(tīng)眾咨詢(xún)、建議。在收費項目上，我市醫療保險經(jīng)辦機構根據省財政廳、省物價(jià)局（皖價(jià)費?20xx?288號）文件精神，制定職工醫療社會(huì )保險收費項目。并制作“職工醫療社會(huì )保險收費公示欄”在醫保服務(wù)大廳、電子觸摸屏公示。
7、檔案管理 嚴格規范
建立業(yè)務(wù)檔案資料保管制度，明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦過(guò)程中涉及的相關(guān)資料的留存、歸檔、立卷和保管。
�。ㄈ┗鹭攧�(wù)控制
1、建立財務(wù)會(huì )計等管理制度。我市醫療保險經(jīng)辦機構按照國家的法律、法規、政策和社會(huì )保險基金財務(wù)會(huì )計制度，同時(shí)結合本地實(shí)際，建立起一套合理的財務(wù)會(huì )計等管理制度；
2、統籌基金與個(gè)人賬戶(hù)基金分別獨立核算，運用合理的會(huì )計方法對發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)處理；
3、建立分工明確的崗位責任制。設立會(huì )計負責人（主管）、記賬、出納等崗位。會(huì )計人員輪崗或調離時(shí)，履行交接手續。財務(wù)印鑒、票據、空白憑證實(shí)行專(zhuān)人分別保管；
4、財務(wù)收支審批實(shí)行分級授權，杜絕未經(jīng)授權越崗代辦；
5、堅持不相容崗位相互分離。貨幣、有價(jià)證券的保管與賬務(wù)處理分離，空白憑證的保管與使用分離，資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理分離，會(huì )計處理與業(yè)務(wù)經(jīng)辦、信息數據處理分離；
6、財務(wù)與業(yè)務(wù)進(jìn)行定期核對，并做到賬證、賬賬、賬表、賬實(shí)相符。
內控自查報告 篇11
恒泰長(cháng)財證券有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒泰長(cháng)財”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“精藝股份”或“公司”)持續督導的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規范》、《深圳證券交易所股票上市規則》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規范運作指引》等有關(guān)法律、法規和規范性文件的規定，對精藝股份《20xx年度內部控制評價(jià)報告》及《內部控制規則落實(shí)自查表》有關(guān)內容進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機構進(jìn)行的核查工作
恒泰長(cháng)財指派擔任精藝股份持續督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關(guān)事項與精藝股份董事、監事、高級管理人員以及內部審計部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了溝通，查閱了精藝股份股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、董事會(huì )各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )會(huì )議的相關(guān)資料、公司章程、三會(huì )議事規則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內部控制制度、業(yè)務(wù)管理規則等，從公司內部控制環(huán)境、內部控制制度建設、內部控制實(shí)施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對精藝股份《20xx年度內部控制評價(jià)報告》及《內部控制規則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項核查。
二、公司內部控制評價(jià)結論
根據公司財務(wù)報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價(jià)報告基準日，不存在財務(wù)報告內部控制重大缺陷，董事會(huì )認為，公司已按照企業(yè)內部控制規范體系和相關(guān)規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內部控制。
根據公司非財務(wù)報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價(jià)報告基準
日，公司未發(fā)現非財務(wù)報告內部控制重大缺陷。
自?xún)炔靠刂圃u價(jià)報告基準日至內部控制評價(jià)報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價(jià)結論的因素。
三、公司內部控制評價(jià)工作情況
(一)內部控制評價(jià)范圍
公司按照風(fēng)險導向原則確定納入評價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。
1、納入評價(jià)的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區精藝萬(wàn)希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷(xiāo)售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營(yíng)業(yè)收入總額的99.51%。
2、納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項有：組織架構、企業(yè)文化，人力資源、制度建設、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售管理、財務(wù)報告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、期貨套保、風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)。
(1)組織架構
公司建立了以股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)營(yíng)管理層為主體、規范運作的法人治理結構，根據公司戰略規劃設置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規模相適應的組織職能機構和二級產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會(huì )及經(jīng)營(yíng)管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營(yíng)的.規范有序運行。
(2)企業(yè)文化
隨著(zhù)經(jīng)營(yíng)形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng )造并傳遞創(chuàng )新知識，建立可持續發(fā)展的創(chuàng )新型多元化產(chǎn)業(yè)集團”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認同價(jià)值、責任分清、利益共享”的核心價(jià)值觀(guān)，堅持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實(shí)現了公司持續、穩健、和諧發(fā)展。
(3)人力資源
公司建立和實(shí)施了較科學(xué)的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進(jìn)、勞動(dòng)合同訂立、考勤管理、薪酬結構、績(jì)效獎懲等各個(gè)環(huán)節進(jìn)行規范，形成了有效的激勵機制。
(4)制度建設
為了加強和規范企業(yè)內部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險防范能力，結合公司實(shí)際情況及需要，20xx年度公司制定了《風(fēng)險投資管理制度》、《股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》、《限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》，進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東大會(huì )議事規則》等內部控制管理制度。
(5)資金活動(dòng)
針對資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。
(6)資產(chǎn)管理
公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對公司固定資產(chǎn)的購置、登記、管理、處置以及相關(guān)財務(wù)核算進(jìn)行了明確規定。公司對固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護，保護固定資產(chǎn)安全。
(7)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
各銷(xiāo)售機構在管理層的指導下，對行業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行深入的研究和預測，在此基礎上，按照公司項目發(fā)展戰略和總體運營(yíng)目標，制定、調整銷(xiāo)售計劃和銷(xiāo)售策略，確保銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。
(8)財務(wù)報告
公司財務(wù)部門(mén)直接負責編制公司財務(wù)報告，嚴格按照國家會(huì )計政策等法律法規和公司相關(guān)內控制度的規定完成工作，確保公司財務(wù)報告真實(shí)、準確、完整。
針對公司年度財務(wù)報告，公司按照規定聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計，并在審計基礎上由會(huì )計師事務(wù)所出具審計報告，保證公司財務(wù)報告不存在重大差錯。同時(shí)，對于財務(wù)報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執行，在此過(guò)程中對相關(guān)內幕信息知情人進(jìn)行及時(shí)的登記監督，保證公司財務(wù)信息不會(huì )提前泄露。
(9)信息披露
公司根據《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規范運作指引》等規定，并結合自身實(shí)際情況制定了《信息披露管理辦法》、
《投資者關(guān)系管理辦法》、《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《獨立董事年度報告工作制度》等制度規定，明確內部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時(shí)、有效。利用EAS、ERP系統、內部局域網(wǎng)等現代化信息平臺，使得各管理層級、各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
(10)子公司管理
為加強子公司的管理，確保子公司規范、高效、有序的運作，促進(jìn)子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運營(yíng)質(zhì)量，維護公司和投資者的合法權益，根據我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過(guò)向各控股子公司及參股公司委派董事、監事、高級管理人員，加強對其財務(wù)工作監督，重大信息溝通和日常工作監管等方式對控股子公司及參股公司進(jìn)行監控，上述控股子公司不存在違反法律法規的情形。
內控自查報告 篇12
按照xxxx文件要求，我社成立內控制度執行自查領(lǐng)導小組，xxx為組長(cháng)，xxxxx為成員。組長(cháng)為自查第一責任人，各成員相互配合�，F將自查情況匯報如下：
一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理等進(jìn)行自查；發(fā)現庫存有連續三天超限額現象。
二、對內外賬務(wù)核對、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規性進(jìn)行自查。發(fā)現九月份之前有代理開(kāi)戶(hù)現象，掛失申請書(shū)填寫(xiě)不規范的情況。
三、對授權管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(cháng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯整改，使我們每個(gè)柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除風(fēng)險隱患。同時(shí)，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細節進(jìn)行自查，合規經(jīng)營(yíng)。
四、建議加強學(xué)習，提高風(fēng)險防控能力
為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的.精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習，并做好學(xué)習筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線(xiàn)柜員的道德素養。
內控自查報告 篇13
根據河南省社會(huì )養老保險事業(yè)管理局《關(guān)于印發(fā)<河南省社會(huì )保險個(gè)人權益記錄管理專(zhuān)項督導工作方案>的通知》要求，對照本次督查的內容，對我區城鎮企業(yè)職工基本養老保險個(gè)人權益記錄管理工作進(jìn)行了認真的自查，現將自查情況報告如下：
一、社會(huì )保險個(gè)人權益管理現狀
截止20xx年8月底，我區城鎮企業(yè)職工基本養老保險現有參保職工7508人，繳費職工5681人，退休1413人，養老保險金按時(shí)足額社會(huì )化發(fā)放，為每個(gè)參保人員建立了一個(gè)終生不變的個(gè)人賬戶(hù)。20xx年3月起采用全市統一的金保工程社會(huì )保險信息系統軟件進(jìn)行管理。
二、督查內容的自查情況
�。ㄒ唬┙∪ぷ鳈C制，確保權益記錄的完整和準確
1、采集個(gè)人權益記錄情況，（1）嚴格執行部頒社保
�。↙B101-20xx），采集個(gè)人權益信息；（2）準確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個(gè)人權益信息；
�。�3）個(gè)人權益記錄數據與業(yè)務(wù)經(jīng)辦原始資料一致；（4）參保單位和個(gè)人的基本信息實(shí)行現場(chǎng)采集，城鎮企業(yè)職工基本養老保險的個(gè)人賬戶(hù)按政策規定記錄到位，對個(gè)人參保繳費、單位劃入部分分別進(jìn)行記賬管理；（5）我區目前尚未通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)辦社會(huì )保險業(yè)務(wù)采集社會(huì )保險個(gè)人權益信息；
�。�6）所有經(jīng)辦業(yè)務(wù)數據采集，全部通過(guò)信息系統前臺客戶(hù)端進(jìn)行；（7）待遇計發(fā)數據嚴格按照社會(huì )保險信息系統操作規程生成。
2、操作權限情況管理：（1）按照政策規定和操作規程、每個(gè)崗位設置了相應的.個(gè)人權益記錄管理權限；（2）信息系統中的崗位設置了管理權限。
3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門(mén)數據核對不夠徹底，只對已參保單位或個(gè)人進(jìn)行了核對。
4、業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)的連通和使用：（1）企業(yè)養老保險業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)聯(lián)通到市級社保機構；（2）社保機構通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)進(jìn)行個(gè)人權益數據日常管理和維護；（3）聯(lián)網(wǎng)指標監測與個(gè)人權益記錄質(zhì)量進(jìn)行了有機結合起來(lái)。
5、保管與維護個(gè)人權益記錄情況：（1）個(gè)人權益數據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理；（2）辦理社保關(guān)系轉移時(shí)，個(gè)人權益數據經(jīng)過(guò)核對再辦理，并保存相關(guān)資料備查；（3）已建立并執行個(gè)人數據維護修改審批流程，對數據的修改嚴格按程序進(jìn)行維護；（4）對維護的時(shí)間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統前臺客戶(hù)端自動(dòng)對其進(jìn)行登記記錄。
6、存檔：采集、保管和維護個(gè)人權益信息涉及書(shū)面材料的，均由局檔案室統一集中存檔。
�。ǘ⿵娀⻊�(wù)意識，做好權益記錄查詢(xún)和寄送服務(wù)
1、參保信息查詢(xún)在注冊股窗口，查詢(xún)時(shí)需帶查詢(xún)人身份證或養老保險繳費發(fā)票，查詢(xún)服務(wù)未收取任何手續費。
2、目前，個(gè)人權益記錄由上級統一通過(guò)郵政寄送，異地轉移由我局通過(guò)郵政寄送。
�。ㄈ嘁嬗涗洷Ｃ馨踩芾�
1、沒(méi)有存在通過(guò)后臺直接進(jìn)行數據輸入，提供虛假個(gè)人權益記錄或篡改個(gè)人權益記錄的情況。
2、數據管理職責落實(shí)到每個(gè)崗位，沒(méi)有個(gè)人權益記錄委托第三方單獨管理和維護。
3、個(gè)人權益數據庫用戶(hù)管理權限控制已落實(shí)，不存在系統管理員，數據管理員兼職業(yè)務(wù)經(jīng)辦用戶(hù)或信息查詢(xún)用戶(hù)現象。
4、個(gè)人權益記錄查詢(xún)，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經(jīng)辦人員提供查詢(xún)范圍的信息，不存在提供數據庫交換或提供超出規定查詢(xún)范圍的信息。
5、不存在將保險個(gè)人權益記錄用于與社保機構約定以外用途，或者造成社會(huì )保險個(gè)人權益信息泄露行為。
6、不存在擅自提供、復制、公布、出售或變相交易個(gè)人權益記錄信息行為。
7、個(gè)人權益數據安全情況：①目前只通過(guò)專(zhuān)網(wǎng)采集個(gè)人權益信息；②個(gè)人權益數據變更維護、權限控制、安全審計存儲嚴格按制度和規定執行；③已經(jīng)建立信息系統應急預案，個(gè)人權益數據由市局實(shí)行異地備份。
�。ㄋ模�、法制廉政教育開(kāi)展情況
定期開(kāi)展法制教育、反腐教育、定期學(xué)習相關(guān)資料、建立長(cháng)效機制、補查漏洞，進(jìn)一步創(chuàng )新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節日慶�；顒�(dòng)開(kāi)展保險法，廉政自律方面的知識問(wèn)答，寓教于樂(lè )，讓職工娛樂(lè )中得到教育，收效十分明顯。
�。ㄎ澹┙M織情況
1、成立了社會(huì )保險個(gè)人權益記錄管理領(lǐng)導小組，由局長(cháng)任組長(cháng)，分管領(lǐng)導任副組長(cháng)，各股室負責人為成員，確保工作有領(lǐng)導分管，有工作人員具體抓落實(shí)，切實(shí)維護參保人權益，
2、個(gè)人記錄崗嚴格按照社會(huì )保險內控制度的要求設崗并明確工作職責，注冊、征繳、稽核、支付、財務(wù)各崗位嚴格分開(kāi)設置，同時(shí)定期或不定期對基金情況進(jìn)行監督，形成相互監督和約束機制，我局將個(gè)人權益管理服務(wù)工作納入職工年度業(yè)務(wù)考核，作為職工年度評優(yōu)的主要依據。
3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關(guān)信息。
4、與移動(dòng)銀行充分進(jìn)行合作，并簽訂了相關(guān)協(xié)議，我局參保繳費全部由參保企業(yè)和個(gè)人繳納到收入專(zhuān)戶(hù)，確保了基金安全。
內控自查報告 篇14
一、特別提示：
本行公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題
1、進(jìn)一步完善董、監事會(huì )決策機制；
2、進(jìn)一步加大基層機構的內控執行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監事津貼制度。
二、公司治理概況
本行在股份制公司設立時(shí)，就著(zhù)重考慮如何依據境內外相關(guān)法律、法規構建公司治理結構并規范其運作。為此，本行設立、完善了股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和高級管理層的組織架構，制定了符合現代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )與高級管理層以及董事、監事、高級管理人員的職責權限，以實(shí)現權、責、利的有機結合，建立科學(xué)、高效的決策、執行和監督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。
�。ㄒ唬嫿ìF代公司治理的組織架構。
本行根據《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規、部門(mén)規章的規定，設立了股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )，選舉了獨立董事、職工監事和外部監事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過(guò)往業(yè)績(jì)的人士擔任本行的董事長(cháng)、行長(cháng)，選聘了副行長(cháng)、風(fēng)險負責人、行長(cháng)助理、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)等高級管理人員，建立了以股東大會(huì )為最高決策機構，董事會(huì )為主要決策機構，監事會(huì )為監督機構，高管層為執行機構的有效治理機制，建立了獨立董事和外部監事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監事和3名職工代表監事。本行董事會(huì )下設戰略發(fā)展委員會(huì )、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )、風(fēng)險管理委員會(huì )、提名與薪酬委員會(huì )，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的負責人均由董事?lián)�，其中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )、提名與薪酬委員會(huì )均由獨立董事任主席。
1、股東大會(huì )
股東大會(huì )是本行的權力機構，股東通過(guò)股東大會(huì )合法行使權利，遵守法律法規和公司章程的規定，不得干預董事會(huì )和高級管理層履行職責。本行的`股東大會(huì )制定了明確的股東大會(huì )議事規則，詳細規定了股東大會(huì )的召開(kāi)和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣布、會(huì )議決議的形成、會(huì )議記錄及其簽署、公告，以及股東大會(huì )對董事會(huì )的授權原則等內容。該議事規則作為本行章程的附件，經(jīng)本行XX年第一次臨時(shí)股東大會(huì )通過(guò)和中國銀監會(huì )核準后，已得以貫徹執行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規和公司章程規定的公司重大事項平等地享有知情權和參與權，確保股東大會(huì )的.工作效率和科學(xué)決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會(huì )
董事會(huì )是本行的決策機構，由股東大會(huì )授權直接經(jīng)營(yíng)管理公司。如何確保董事會(huì )充分發(fā)揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問(wèn)題。董事會(huì )成員15人，其中獨立董事5名，執行董事2名，其中大部分董事
是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過(guò)往業(yè)績(jì)，而且，還有戰投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責，并付出了足夠的時(shí)間和精力來(lái)處理本行的事務(wù)。多元化的董事結構，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會(huì )對重大經(jīng)營(yíng)事項的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績(jì)提升。
目前，本行已初步建立了董事會(huì )組織架構和決策程序，董事會(huì )下設戰略發(fā)展委員會(huì )、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )、風(fēng)險管理委員會(huì )、提名與薪酬委員會(huì )四個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )，專(zhuān)業(yè)委員會(huì )于XX年3月份開(kāi)始進(jìn)入正式運作階段。四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )、提名與薪酬委員會(huì )的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?/p>
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