內控工作總結
總結是對過(guò)去一定時(shí)期的工作、學(xué)習或思想情況進(jìn)行回顧、分析，并做出客觀(guān)評價(jià)的書(shū)面材料，它能使我們及時(shí)找出錯誤并改正，因此十分有必須要寫(xiě)一份總結哦�？偨Y怎么寫(xiě)才不會(huì )千篇一律呢？以下是小編為大家整理的內控工作總結，歡迎大家分享。
內控工作總結1
按照公司內部控制與風(fēng)險管理工作的指導思想，貫徹落實(shí)公司內控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實(shí)現分公司健康發(fā)展�，F就具體工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、上半年主要開(kāi)展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠結合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內控工作總結2
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實(shí)現穩健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內控管理建設中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jì)，20xx年內控綜合評價(jià)首次被評為一類(lèi)行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節和突出的問(wèn)題，制約著(zhù)全行工作質(zhì)量的提升�，F就我行當前和今后一段時(shí)期內控管理工作談幾點(diǎn)設想。
一、完善內控主體建設
××建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評價(jià)和預警系統。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示，重視早期預警，認真執行風(fēng)險提示制度。
××樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險防范和內控建設。
××建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
××重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實(shí)行內控問(wèn)責制，促使其轉變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實(shí)
××加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。
××建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。
××強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監管盲點(diǎn)；監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管，使監管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監管水平。
××落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊
”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細則；四是對以前規章制度的執行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；五是配備專(zhuān)職監管進(jìn)行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對各類(lèi)檢查中發(fā)現的存在問(wèn)題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問(wèn)題，認真對待，逐條落實(shí)，確保規范；對能整改的，當場(chǎng)予以整改；對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問(wèn)責制度，對存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實(shí)行嚴格懲誡。監察部門(mén)要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
××強化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書(shū)面報告行領(lǐng)導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會(huì )計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結。三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
××嚴格問(wèn)責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規。其內容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規定組織本專(zhuān)業(yè)制度執行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應發(fā)現而未發(fā)現，有無(wú)發(fā)現了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責任追究。同時(shí)，對制度執行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實(shí)施內容應加上實(shí)施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實(shí)要負事實(shí)責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強管理、未按規定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機造成損失的要倒查其責任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監會(huì )和上級行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項治理的強制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的.輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強化合規管理
××增強合規意識。合規管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng)，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節，迫切需要增強合規意識，實(shí)施合規管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開(kāi)展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。
××加強合規評價(jià)。只有加強合規評價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現各級行執行合規管理的好壞。合規評價(jià)的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個(gè)方面組成。組織合規主要評價(jià)崗位責任制度、學(xué)習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價(jià)執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價(jià)嚴格執行各項規章制度、依法合規經(jīng)營(yíng)、合規操作。監督合規主要評價(jià)各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規主要評價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
××提升合規管理水平。強化規章制度的學(xué)習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實(shí)到操作層面，將合規風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實(shí)，監督保障部門(mén)及人員應強化再監督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機制、重視違規問(wèn)題的后續檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規協(xié)作機制，強化部門(mén)之間的協(xié)調配合與互動(dòng)，確保合規管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內控激勵和考評制度
××實(shí)現激勵與風(fēng)險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門(mén)及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點(diǎn)應該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jì)效和個(gè)人業(yè)績(jì)相聯(lián)系的機制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績(jì)效評價(jià)體系的基礎上，對工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jì)相掛鉤的多維激勵機制。
××實(shí)現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過(guò)去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績(jì)效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會(huì )、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價(jià)值觀(guān)和精神家園，讓個(gè)人的成長(cháng)與農行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂(lè )在其中。
××實(shí)現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規定制定，對單位、部門(mén)或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規行為進(jìn)行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負責人、會(huì )計主管、客戶(hù)經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類(lèi)別人員不同的總
積分標準，分別給予相應的處理。
六、提高整體風(fēng)險防控能力
××加強對領(lǐng)導干部合規經(jīng)營(yíng)意識和能力的培訓。每年都要制定合規教育學(xué)習活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習相結合的方式，有計劃、有步驟地學(xué)習有關(guān)法律、法規，學(xué)習金融政策和各項規章制度，學(xué)習合規手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個(gè)金融系統的典型案件，向領(lǐng)導干部灌輸主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造效益的理念。
××開(kāi)展合規宣講教育，提高廣大員工合規經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強化規章制度培訓學(xué)習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺(jué)遵守和執行，才能從源頭上防范合規風(fēng)險。學(xué)習的內容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規學(xué)習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發(fā)生。
××創(chuàng )新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過(guò)去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
七、創(chuàng )造良好的內控環(huán)境
××堅持正確價(jià)值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線(xiàn)。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)的教育，堅持不懈地進(jìn)行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過(guò)多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀(guān)念，做到警鐘長(cháng)鳴。
××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛(ài)護員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽(tīng)他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習等方面的實(shí)際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問(wèn)題，要深入實(shí)際調查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。
××大力倡導新的用人觀(guān)，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過(guò)人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。各級領(lǐng)導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過(guò)搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開(kāi)發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
××加強領(lǐng)導班子建設，提高隊伍整體執行力。各級行領(lǐng)導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產(chǎn)生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。因此，領(lǐng)導班子要通過(guò)營(yíng)造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優(yōu)秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領(lǐng)導者執行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開(kāi)性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。
××加強內控文化建設，構建和諧風(fēng)險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長(cháng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經(jīng)營(yíng)理念，行為規范，企業(yè)形象、價(jià)值觀(guān)念和社會(huì )責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實(shí)際的內控文化，讓風(fēng)險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
內控工作總結3
×××x年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：
一、×××業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存×××及成品×××的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部現實(shí)情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環(huán)節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃 。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分�？己藭r(shí)，根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴重問(wèn)題、嚴重問(wèn)題、重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩定、持續發(fā)展。
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