內控部門(mén)的年度工作總結（通用11篇）
時(shí)間一晃而過(guò)，一段時(shí)間的工作活動(dòng)告一段落了，經(jīng)過(guò)過(guò)去這段時(shí)間的積累和沉淀，我們已然有了很大的提升和改變，好好寫(xiě)寫(xiě)工作總結，吸取經(jīng)驗教訓，指導將來(lái)的工作吧。好的工作總結都具備一些什么特點(diǎn)呢？以下是小編整理的內控部門(mén)的年度工作總結，希望對大家有所幫助。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇1
一、20xx年工作總結
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1.召開(kāi)年度內控工作會(huì )議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會(huì )機制，為各個(gè)部門(mén)提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門(mén)溝通協(xié)調作用。
2.開(kāi)展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠(chǎng)內控流程及實(shí)施證據適用性進(jìn)行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實(shí)施證據進(jìn)行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實(shí)施證據表單識別表”，共識別適用流程508個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統一證據表單126個(gè)。
3.每季度召開(kāi)內控季度例會(huì )。全年共計召開(kāi)內控例會(huì )3次，利用季度例會(huì )對每季度內控工作進(jìn)行總結通報，對各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理，根據實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應站上報的關(guān)于物資暫估、無(wú)計劃等方面的34個(gè)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門(mén)及基層單位的一一對接核實(shí)，在會(huì )上做了專(zhuān)門(mén)回復，屬于暫估的問(wèn)題，按要求提供單據，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對于無(wú)計劃采購的物資，生產(chǎn)應急審批手續要健全，及時(shí)補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專(zhuān)項測試2次，自我評價(jià)測試1次。
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1.開(kāi)展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開(kāi)展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個(gè)。
2.開(kāi)展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。
3.開(kāi)展風(fēng)險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風(fēng)險管理考核標準納入單位領(lǐng)導班子的業(yè)績(jì)考核中，同時(shí)明確考核事項與量化打分標準，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫(xiě)，如實(shí)如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內控例會(huì )上，進(jìn)行了考核標準的專(zhuān)項宣貫，并開(kāi)展了風(fēng)險管理實(shí)務(wù)的培訓，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內容，全面加強風(fēng)險管理工作。
二、20xx年工作思路
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1.持續加強內控與風(fēng)險管理培訓。開(kāi)展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規范表單填制，促進(jìn)內控基礎管理水平的提升。
2.持續強化內控例會(huì )制度。堅持問(wèn)題導向，及時(shí)分析總結各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題，從對結果的關(guān)注向對過(guò)程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據等方面，提示有關(guān)部門(mén)，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門(mén)參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長(cháng)，參與部門(mén)多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門(mén)的作用。
3.持續靠實(shí)風(fēng)險管理工作。各部門(mén)和單位圍繞廠(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標開(kāi)展重大及重要風(fēng)險評估；按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險控制目標、措施和責任，形成風(fēng)險管理報告。規范風(fēng)險監督檢查計劃的編制，特別是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報到管理部門(mén)，檢查頻率是每日開(kāi)展的，按季度上報，保證風(fēng)險管理工作真執行，有監督。
4.持續加強風(fēng)險事件管理。落實(shí)風(fēng)險管理考核標準，逐條對應，一一落實(shí)。如實(shí)上報風(fēng)險事件，開(kāi)展事件分析，根據分析結果，形成風(fēng)險事件分析報告，實(shí)施風(fēng)險預警和控制，進(jìn)一步加強廠(chǎng)風(fēng)險防控能力。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇2
為了進(jìn)一步抓好內控工作，營(yíng)造良好的內控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過(guò)貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。
內部控制工作實(shí)施情況：
1、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關(guān)各部門(mén)進(jìn)行培訓指導，通過(guò)對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。經(jīng)過(guò)形式多樣的學(xué)習，讓每個(gè)員工知道自己崗位應執行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn)，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責任人，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責任到人，每個(gè)人有具體執行的控制點(diǎn)。
2、內控制度執行的的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執行覆蓋率能否達到100%，是通過(guò)每一個(gè)員工，每一個(gè)崗位來(lái)體現的。只有深入到最基礎現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學(xué)習的力度夠不夠，執行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的`執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。
3、將內控工作制度化、日�；�，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來(lái)完成，因此，20XX年要繼續加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領(lǐng)導匯報，以便公司領(lǐng)導了解公司的內控工作情況，協(xié)調和解決內控工作中難以解決的問(wèn)題，促進(jìn)公司內控工作的順利開(kāi)展。
4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人，對其責任控制點(diǎn)進(jìn)行日�？刂坪捅O督。
5、明確崗位責任。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門(mén)責任分工，細化到流程部門(mén)責任人、內控管理員和控制點(diǎn)責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門(mén)內控管理員時(shí)，以部門(mén)主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面。
6、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實(shí)到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進(jìn)一步規范了審批流程和審批權限。
7、切實(shí)有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說(shuō)明書(shū)，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇3
自20xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設xx個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交x個(gè)人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺賬;督導了內控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xx委員會(huì )，調整了xx審查委員會(huì )、xx委員會(huì )、xxx領(lǐng)導小組、xxx領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《xx通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇4
今年以來(lái)，在有關(guān)監管部門(mén)和我行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，內控合規部結合我行實(shí)際，緊密?chē)@“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監督等方面開(kāi)展工作，切實(shí)加強合規風(fēng)險管理，推動(dòng)合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項工作的順利開(kāi)展�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
一、主要工作完成情況
(一)提高認識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認識、觀(guān)念、意識不深刻、不到位的問(wèn)題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。
一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;
二是層層簽訂案防安保目標責任書(shū);
三是定期組織全行員工學(xué)習監管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;
四是對重點(diǎn)機構、重點(diǎn)風(fēng)險類(lèi)型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;
五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執行。
同時(shí)，加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。
(二)明確目標，促進(jìn)合規文化建設
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。
二是責任落實(shí)到人，職責分工明確，形成科學(xué)有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領(lǐng)導組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(cháng)效運行機制。
三是創(chuàng )建合規風(fēng)險防范環(huán)境，強化員工合規意識培養。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟，通過(guò)自身的不斷學(xué)習的鍛煉，實(shí)現真正的合規。
(三)創(chuàng )新方法，加強事后監督
重點(diǎn)監督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監督人員，認真監督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監局風(fēng)險排查方案等精神。
一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風(fēng)險隱患降到最低。
二是創(chuàng )新工作方法，理清工作思路，事后監督取得了明顯成效。
三是認真按照領(lǐng)導要求，監督工作中的每個(gè)細節，及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運 行。
(四)內外結合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內控合規部針對財務(wù)制度不完善，組織合規部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。
一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問(wèn)，交由各部門(mén)負責人進(jìn)行說(shuō)明。
二是外聘專(zhuān)業(yè)審計人員對我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。
三是對存在風(fēng)險的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開(kāi)會(huì )聽(tīng)聽(tīng)，在開(kāi)展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開(kāi)展。
一是除內控合規部駐各部門(mén)風(fēng)控員，各部(室)沒(méi)有案防專(zhuān)職人員，對案防工作開(kāi)展不到位。
二是對工作中發(fā)現的問(wèn)題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開(kāi)展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現和根治。
(二)事后監督不夠專(zhuān)業(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。
二是存在事后監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著(zhù)石頭過(guò)河的初級階段。
(三)合規意識不強，需加強學(xué)習
一是認為合規文化建設是外部監管部門(mén)要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應付了事的情況;
二是認為合規文化建設是上級部門(mén)的事情，上下傳導不暢;
三是認為合規文化建設是合規部門(mén)(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;
二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習，提高員工自身對案防風(fēng)險的認識，逐步將風(fēng)險觀(guān)念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇5
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風(fēng)險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動(dòng)公司內控建設。結合公司實(shí)際情況，分階段主要完成以下重點(diǎn)工作：
1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰略制定、年度經(jīng)營(yíng)計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動(dòng)合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點(diǎn)，按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰略、人力資源等19個(gè)方面。有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，有效推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實(shí)際情況，對內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內部監督5要素進(jìn)行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報，共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關(guān)于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進(jìn)一步強化內控工作奠定了良好基礎。
為有效落實(shí)內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場(chǎng)部對所轄銷(xiāo)售區域內的昆區、呼市、大同、烏海等12個(gè)辦事處的費用使用執行情況進(jìn)行全面核查，根據核查結果出具13份書(shū)面報告，提出相關(guān)問(wèn)題及整改建議，為公司全面掌握市場(chǎng)費用使用及執行情況，同時(shí)為開(kāi)展內控執行工作打下扎實(shí)基礎。
通過(guò)內控測試和審計，及時(shí)發(fā)現了本公司部分規章制度執行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度、流程梳理和規范工作，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續加強內控培訓學(xué)習力度，提高內控與風(fēng)險管理工作能力，進(jìn)一步做好內控與風(fēng)險管理工作。今后，包頭公司將繼續通過(guò)日常監督檢查、內控評價(jià)等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執行，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇6
圍繞20XX年內控與風(fēng)險管理各項工作目標，內控與風(fēng)險管理處從開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理和強化內控與風(fēng)險管理兩方面入手，重點(diǎn)完成了以下各項工作：
�。ㄒ唬┱J真貫徹落實(shí)公司“三基”工作會(huì )議精神，組織開(kāi)展了“頂層設計”業(yè)務(wù)流程梳理與規范發(fā)布及執行效果跟蹤檢查工作。
�。ǘ┩瓿晒尽秲炔靠刂乒芾硎謨�20XX版》的修訂與發(fā)布工作。
�。ㄈ┙M織召開(kāi)公司內控與風(fēng)險管理工作視頻會(huì )議，傳達貫徹集團會(huì )議精神。
�。ㄋ模┙M織開(kāi)展財務(wù)資產(chǎn)管理、預算管理、質(zhì)量（產(chǎn)品）與標準、安全環(huán)保與節能管理4個(gè)專(zhuān)項業(yè)務(wù)流程梳理工作。
�。ㄎ澹├^續組織開(kāi)展公路運輸業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內部控制管理手冊（運輸公司分冊20XX版）》。
�。┮幏恫⒔y一執行各類(lèi)實(shí)施證據表單329個(gè)，為強化業(yè)務(wù)流程執行力建設提供了強有力的基礎保障。
�。ㄆ撸┙M織完成公司20XX年度內部控制體系跟單核查工作。
�。ò耍┙M織開(kāi)展內部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務(wù)流程中的問(wèn)題和不足并認真組織修改完善。
�。ň牛﹫A滿(mǎn)順利完成集團公司內控測試組對公司開(kāi)展的內控運行評價(jià)測試工作。
�。ㄊ┩瓿蒃RP內控測試工作，為確保ERP系統上線(xiàn)符合內控與風(fēng)險管理工作要求奠定了基礎。
�。ㄊ唬┙M織開(kāi)展內控與風(fēng)險管理觀(guān)摩調研活動(dòng)，為公司“基礎管理月”各項內控與風(fēng)險管理工作的開(kāi)展奠定基礎。
�。ㄊ┙M織開(kāi)展考核評價(jià)工作，逐步強化業(yè)務(wù)流程規范執行力建設。
�。ㄊ┙M織開(kāi)展總結與自我評價(jià)工作，以扎實(shí)的工作作風(fēng)和優(yōu)良的工作業(yè)績(jì)在集團公司的綜合評選中創(chuàng )造佳績(jì)，獲得表彰。
�。ㄊ模┘訌娎碚撝R培訓，使“人人講內控，人人學(xué)內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。
20XX年內控與風(fēng)險管理工作中取得的成效
一年來(lái)，內控與風(fēng)險管理處能夠克服公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍廣、點(diǎn)多、線(xiàn)長(cháng)、面廣、業(yè)務(wù)類(lèi)型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經(jīng)驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風(fēng)險管理工作均取得了一定的成效。
一是內控體系建設的質(zhì)量有了一定的提高。
二是業(yè)務(wù)流程的執行效果有了明顯的提升。
三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。
四是風(fēng)險防范意識明顯增強。
五是內控考核評價(jià)管理機制更加完善。
六是內控體系建設隊伍逐步發(fā)展壯大，管理提升作用較為明顯。
內控與風(fēng)險管理工作中存在的問(wèn)題和不足
一是業(yè)務(wù)流程執行的重視程度需要加強。
二是業(yè)務(wù)流程還需要簡(jiǎn)化和優(yōu)化。
三是內控人員調整業(yè)務(wù)銜接還不夠到位。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇7
xxxx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：
一、xxx業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。
對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部現實(shí)情況，規定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。
每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環(huán)節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分�？己藭r(shí)，根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴重問(wèn)題、嚴重問(wèn)題、重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩定、持續發(fā)展。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇8
20xx年以來(lái)，結合我行各項金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著(zhù)重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規經(jīng)營(yíng)有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解�，F將我對內控工作的幾點(diǎn)心得體會(huì )報告如下：
一認清形勢，樹(shù)立正確的人生觀(guān)價(jià)值觀(guān)。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強調思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的`人。做一名思想素質(zhì)過(guò)硬的員工，才能時(shí)刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規章制度辦事，抵制其他一切客觀(guān)不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規經(jīng)營(yíng)，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)在操作細節上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節上沒(méi)有堅持合規操作，最終給客戶(hù)造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來(lái)了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規定工作，嚴格執行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無(wú)機可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三內控工作需提高全員案防的整體警覺(jué)性。通過(guò)這一年來(lái)的案件防范分析會(huì )，我明白了，不是只要自己管好自己不違規，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個(gè)錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺(jué)，時(shí)刻對照自己的崗位職責進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規章制度工作，嚴格執行制度。
四認真學(xué)習《員工違規積分管理辦法》《員工違規行為處理規定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規的嚴重性質(zhì)，提高違規就要問(wèn)責的認識。業(yè)務(wù)的開(kāi)展要在健康合規的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規;學(xué)會(huì )保護自己和他人，牢固樹(shù)立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀(guān)念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過(guò)錯誤，因為自己的過(guò)分“靈活”，因為自己的那點(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規章制度，幸虧領(lǐng)導和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒(méi)有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹(shù)立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習和掌握各項專(zhuān)業(yè)知識和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到新一年的工作中去。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇9
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評價(jià)和預警系統。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示，重視早期預警，認真執行風(fēng)險提示制度。 樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實(shí)行內控問(wèn)責制，促使其轉變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實(shí)
加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。
建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。
強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監管盲點(diǎn);監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管，使監管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監管水平。 落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇10
xx銀行按xx銀保監分局關(guān)于開(kāi)展銀行保險業(yè)案件防控和內控合規領(lǐng)域專(zhuān)項排查的通知要求，對照排查清單，對各網(wǎng)認真開(kāi)展排查工作，現將相關(guān)情況匯報如下：
一、信貸管理方面
�。ㄒ唬┕芾頇C制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門(mén)（授信經(jīng)營(yíng)部門(mén)）的高管同分管中后臺部門(mén)（授信管理部門(mén)、風(fēng)險管理部門(mén)等）的高管分離。授信管理部門(mén)為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人，負責各網(wǎng)點(diǎn)的授信調查工作。三條線(xiàn)人員崗位已經(jīng)設置為互斥；不在既客戶(hù)經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨立審查人）或基層社有權簽批人的情況。
�。ǘ⿲徟跈�。xx銀行不在在超授權審批授信、化整為零規避審批權限審批授信等情況，紙質(zhì)授權書(shū)的內容及金額是否與信貸管理系統中的控制保持一致。
�。ㄈ⿳徫宦穆�。xx銀行審查經(jīng)理（獨立審查人）能做到保持獨立性，能夠做到獨立發(fā)表審查意見(jiàn)不受任何人干預；召開(kāi)貸審會(huì )時(shí)，貸審會(huì )主任在末位發(fā)言，不對各位參會(huì )委員進(jìn)行引導，不把自己的表決結果先告知各位委員，并當場(chǎng)宣布表決結果；有權簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨立審查人）或貸審會(huì )已否決的授信事項；客戶(hù)經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權限內的額度提用，經(jīng)過(guò)信貸部的審查經(jīng)理（獨立審查人）或風(fēng)險部的風(fēng)險經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權限的額度提用，由風(fēng)險部負責審核。
二、不良資產(chǎn)處置方面
�。ㄒ唬┐魩ず虽N(xiāo)。xx銀行呆帳核銷(xiāo)工作嚴格執行財政部《金融企業(yè)呆帳核銷(xiāo)管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷(xiāo)管理實(shí)施辦法。
通過(guò)自查未發(fā)現聯(lián)社向分支機構轉授呆帳核銷(xiāo)權限、突破核銷(xiāo)條件，違規核銷(xiāo)的行為、向尚未結清的已核銷(xiāo)貸款客戶(hù)新增貸款等行為，xx銀行賬銷(xiāo)案存資產(chǎn)債權的訴訟時(shí)效、擔保時(shí)效、查封凍結時(shí)效得到及時(shí)維護.
�。ǘ┮晕锏謧矫�。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過(guò)以物抵債而放棄現金回收貸款債權的權利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當時(shí)同區域、同類(lèi)型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專(zhuān)人（部門(mén)）負責管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責，每月進(jìn)行賬實(shí)核對，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節均按規定做好賬務(wù)處理。
�。ㄈ┡哭D讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉讓?zhuān)婕皒x戶(hù)xx筆金額xx萬(wàn)元，轉讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認定標準，無(wú)按規定不得轉讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉讓賣(mài)方盡職調查工作實(shí)施細則x》并成立了盡調、估值、竟價(jià)及批量轉讓工作領(lǐng)導小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內外部評估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報上級銀行批準后進(jìn)行轉讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開(kāi)競價(jià)后產(chǎn)生，本次轉讓流程、程序符合符合財政部、銀監會(huì )相關(guān)管理辦法的規定，轉讓資產(chǎn)、相關(guān)債權檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉至資產(chǎn)受讓方。
內控部門(mén)的年度工作總結 篇11
20xx年以來(lái)我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用�，F將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學(xué)習
今年以來(lái)，我行先后對各條線(xiàn)的規章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習和指導，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動(dòng)內容，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機構負責人十個(gè)嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學(xué)習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進(jìn)一步提升。
二、繼續落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開(kāi)戶(hù)、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開(kāi)戶(hù)、掛失、賬戶(hù)凍結、大額存取和轉賬、客戶(hù)預留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶(hù)對賬情況。
四、積極開(kāi)展今年的各項風(fēng)險排查工作
根據省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風(fēng)險意識。
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根據《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執行方面的依法合規。
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1、根據《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的保密工作。
2、根據《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過(guò)個(gè)人理財銷(xiāo)售系統辦理的員工個(gè)人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規，無(wú)上述情況出現。
�。ㄈ┍O察及法律合規方面
1、根據《關(guān)于對銀行員工泄露客戶(hù)資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導與學(xué)習，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規范柜臺操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀(guān)察、談話(huà)、會(huì )議分析、家訪(fǎng)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。
在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長(cháng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規內控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護航。
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