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證券資格考試：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為
下面瑞文網(wǎng)小編為大家分享了證券資格考試：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為，歡迎大家瀏覽。
一、禁止內幕交易
(一)內幕交易
所謂內幕交易，是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)。
1、常見(jiàn)的內幕交易包括以下行為：
(1)內幕信息的知情人員利用內幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據內幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。
(2)內幕信息的知情人員向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易。
(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。
2、證券交易內幕信息的知情人包括：
(1)發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員。
(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員。
(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員。
(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員。
(5)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。
(6)保薦機構、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員。
(7)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
例6—6(2012年3月考題·判斷題)
持有公司5%以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。( )
【參考答案】√
【解析】持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員屬于內幕信息的知情人。
(二)內幕信息
所謂內幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列信息皆屬內幕信息：
1、可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件
(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。
(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。
(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。
(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況。
(5)公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。
(7)公司的董事、1/3以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。
(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效。
(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施。
(12)國務(wù)院監督管理機構規定的其他事項。
2、公司分配股利或者增資的計劃。
3、公司股權結構的重大變化。
4、公司債務(wù)擔保結構的重大變更。
5、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。
6、公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。
7、上市公司收購的有關(guān)方案。
8、國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
二、禁止操縱市場(chǎng)
所謂操縱市場(chǎng)，是指機構或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。
操縱證券市場(chǎng)的手段包括：
1、單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;
2、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;
3、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;
4、以其他手段操縱證券市場(chǎng)。三、其他禁止的行為
1、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。
2、違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券。
3、違反規定購買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4、將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用。
5、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6、法律、行政法規或中國證監會(huì )禁止的其他行為。
例6—7(2012年3月考題·判斷題)
證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。( )
【參考答案】×
【解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)。
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