證券自查報告集錦

　　在人們素養不斷提高的今天，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，報告具有成文事后性的特點(diǎn)。你知道怎樣寫(xiě)報告才能寫(xiě)的好嗎？以下是小編為大家收集的證券自查報告集錦，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券自查報告集錦1

　　根據公司下發(fā)的《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規定的專(zhuān)項實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項方案)，我營(yíng)銷(xiāo)中心圍繞“營(yíng)銷(xiāo)合規”的目標、對照營(yíng)銷(xiāo)體系的各項自查內容展開(kāi)了自查工作，對營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)過(guò)程的真實(shí)性、合規性進(jìn)行梳理核查，現將自查情況匯報如下：

　　一、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)開(kāi)展總體情況說(shuō)明

　　我營(yíng)銷(xiāo)中心最近半年沒(méi)有因重大違法違規行為而被采取監管措施或受到行政、刑事處罰，也沒(méi)有出現營(yíng)業(yè)部違反規定或者因管理不善導致?tīng)I銷(xiāo)人員違法違規、客戶(hù)大量投述、重大糾紛、不穩定事件等情況。

　　二、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程合法合規情況說(shuō)明

　　我營(yíng)業(yè)部嚴格遵守國家法律法規、監管部門(mén)相關(guān)規章制度以及公司相關(guān)管理辦法等的各項規定，履行相關(guān)職責，自覺(jué)維護公司、營(yíng)業(yè)部、員工、證券經(jīng)紀人及客戶(hù)的'合法權益;嚴格執行員工、證券經(jīng)紀人自主開(kāi)發(fā)客戶(hù)認證流程，確保其開(kāi)發(fā)客戶(hù)的真實(shí)性。另外，我營(yíng)業(yè)部嚴格按照公司規定，要求應聘人員參加證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的證券從業(yè)人員資格考試或證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試，對取得資格的營(yíng)銷(xiāo)人員登記在冊以備日后錄用，并組織他們參加公司舉辦的從業(yè)資格人員培訓班。

　　三、重點(diǎn)事項自查情況：

　　1、我營(yíng)業(yè)部所屬經(jīng)紀人均為專(zhuān)職營(yíng)銷(xiāo)人員，并嚴格遵循證監局的各項要求開(kāi)發(fā)客戶(hù);

　　2、我部營(yíng)銷(xiāo)人員并未采取不正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)。

證券自查報告集錦2

　　按照營(yíng)業(yè)部的安排，根據公司法律合規部4月20日下發(fā)合規公告和經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部5月4日下發(fā)通知，近日，我認真學(xué)習了規定。通過(guò)學(xué)習，我進(jìn)一步提高了思想認識，更新了觀(guān)念，振奮了精神，綜合素質(zhì)有了明顯提高，對照規定精神，對照證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員從業(yè)規范，看到了不足，找到了差距，進(jìn)一步增強了發(fā)展的緊迫感和自覺(jué)性。為加強自身建設，做好證券營(yíng)銷(xiāo)工作，促進(jìn)證券行業(yè)健康持續規范發(fā)展�，F將我的自查情況報告如下：

　　一、我的基本工作情況

　　1、認真學(xué)習，提高政治思想覺(jué)悟與業(yè)務(wù)工作技能

　　要做好證券營(yíng)銷(xiāo)工作，當一名公司和客戶(hù)滿(mǎn)意的營(yíng)銷(xiāo)員，必須要有正確的政治思想。我認真學(xué)習國家證券方針政策，學(xué)習公司發(fā)展目標和制度規定與工作紀律，武裝好自己的頭腦，樹(shù)立全心全意為公司和客戶(hù)服務(wù)的思想，做到無(wú)私奉獻。在工作上我養有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，我服從營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導的工作安排，緊密結合崗位實(shí)際，完成各項營(yíng)銷(xiāo)工作任務(wù)。

　　在實(shí)際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質(zhì)量，為公司的發(fā)展作出自己的努力。我認真學(xué)習證券業(yè)務(wù)知識，用專(zhuān)業(yè)知識武裝頭腦。在學(xué)習中，有目的，有方向，進(jìn)行系統思考、系統安排，與推動(dòng)本職工作結合起來(lái)，在實(shí)踐中善加利用，切實(shí)提高自己的業(yè)務(wù)工作能力，服務(wù)好公司，服務(wù)好客戶(hù)，為公司的持續發(fā)展和創(chuàng )造良好經(jīng)濟效益做出自己的努力。

　　2、嚴格遵守行為規范，努力做好自身工作

　　我在工作中嚴格遵守行為規范，做到“守法、自律、規范、公平、誠信、服務(wù)”，以此提升營(yíng)業(yè)部的形象，提升客戶(hù)對我工作的滿(mǎn)意度。一是認真學(xué)習規定與營(yíng)銷(xiāo)員行為規范，了解掌握其精神實(shí)質(zhì)與深刻內涵，落實(shí)到自己的日常具體工作中。二是牢記營(yíng)銷(xiāo)人員的保證行為，對十四條規定一條一條落實(shí)到工作中，按照十四條規定去做好證券營(yíng)銷(xiāo)工作�；仡櫃z查自己的營(yíng)銷(xiāo)工作，基本上符合營(yíng)銷(xiāo)人員的保證行為要求，沒(méi)有出現違反情況。三是自覺(jué)遵守營(yíng)銷(xiāo)人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線(xiàn)，堅決不去碰撞，做一名遵紀守法的好營(yíng)銷(xiāo)員。

　　二、存在的不足問(wèn)題

　　我嚴格遵守規定與營(yíng)銷(xiāo)人員行為規范，按照營(yíng)業(yè)部的工作安排與工作部署，樹(shù)立服務(wù)意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務(wù)，取得一定工作成績(jì)，獲得營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導的肯定與客戶(hù)的滿(mǎn)意。但是按照不斷發(fā)展的形勢與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下3點(diǎn)：

　　1、學(xué)習不夠。我雖然按照營(yíng)業(yè)部的要求加強平時(shí)的學(xué)習，但由于工作忙，有時(shí)便產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想，放松了學(xué)習，沒(méi)有學(xué)深學(xué)透。在平時(shí)的學(xué)習中，滿(mǎn)足于已經(jīng)下發(fā)的書(shū)籍資料，主動(dòng)去看其他書(shū)籍較少。雖然學(xué)習了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動(dòng)不夠，通過(guò)學(xué)習來(lái)指導實(shí)踐不夠。

　　2、業(yè)務(wù)工作技能還欠缺。要做好證券營(yíng)銷(xiāo)工作，需要全面的業(yè)務(wù)工作技能。我雖然認真虛心向老員工學(xué)習、向先進(jìn)員工學(xué)習，掌握了一定的業(yè)務(wù)工作技能，但對照新形勢下的證券營(yíng)銷(xiāo)工作，業(yè)務(wù)工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進(jìn)和提高。

　　3、遵守行為規范需要進(jìn)一步提高。要做好證券營(yíng)銷(xiāo)工作，必須要嚴格遵守營(yíng)銷(xiāo)員行為規范。我在平時(shí)的工作中，基本做到嚴格遵守，但按照公司與營(yíng)業(yè)部的`要求，特別與合法、合規、防范證券風(fēng)險相比，還是需要進(jìn)一步提高。

　　三、今后的努力方向和整改措施

　　1、勤奮學(xué)習。要做好證券營(yíng)銷(xiāo)工作，必須要勤奮學(xué)習。作為一名營(yíng)銷(xiāo)員，必須首先學(xué)好公司的工作方針與政策，吃透其精神實(shí)質(zhì)，以便更好地把握、理解公司發(fā)展的新思路、新戰略。勤奮學(xué)習是貫徹落實(shí)公司精神，提高本領(lǐng)，做好工作的前提。要牢固樹(shù)立終身學(xué)習的理念，把學(xué)習作為一種政治責任，一種精神追求，一種思想境界，增強自己做好證券營(yíng)銷(xiāo)的本領(lǐng)。

　　2、提高素質(zhì)。要做到證券業(yè)持續發(fā)展，就要有高素質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)員，我要改正以前工作中存在的問(wèn)題，要從理論學(xué)習、業(yè)務(wù)知識培訓上探索新思路和新方法，貫徹落實(shí)公司和營(yíng)業(yè)部的工作方針與政策，提高思想政治覺(jué)悟，加強道德品質(zhì)修養，以高素質(zhì)的要求，充滿(mǎn)工作干勁，樹(shù)立服務(wù)意識，全面做好自己的工作，為營(yíng)業(yè)部證券業(yè)的發(fā)展，作出自己應有的努力與貢獻。

　　3、遵紀守法。要做好證券營(yíng)銷(xiāo)工作，必須做到遵紀守法。我要進(jìn)一步學(xué)習規定，嚴格執行規定；繼續加強營(yíng)銷(xiāo)人員行為規范學(xué)習，樹(shù)立合法、合規意識，增強法制觀(guān)念，努力做好自己的證券營(yíng)銷(xiāo)工作，保證不出現違紀違規情況，讓公司和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導放心，讓客戶(hù)放心，促進(jìn)證券業(yè)健康持續發(fā)展。

　　4、嚴格執行。要做好工作，完成營(yíng)業(yè)部布置下達我的工作任務(wù)，必須提高自己的執行力。我要強化時(shí)間觀(guān)念和效率意識，堅決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風(fēng)氣。抓緊時(shí)機、加快節奏、提高效率和工作進(jìn)度。要充分發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，創(chuàng )造性地開(kāi)展工作、執行命令。敢于突破思維定勢和經(jīng)驗的束縛，不斷尋求新的思路和方法來(lái)完成任務(wù)，使執行的力度更大、執行的速度更快、執行的效果更好，保證我的工作獲得上級領(lǐng)導與客戶(hù)的滿(mǎn)意。

證券自查報告集錦3

　　根據國務(wù)院文件《關(guān)于開(kāi)展檢查的通知》的指示精神，營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實(shí)加強工作的領(lǐng)導和部署，嚴格要求落實(shí)營(yíng)業(yè)部制定的安全保衛制度，杜絕火災隱患，做到防患于未然，保護營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全�，F將自查情況匯報如下：

　　一、 營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導重視工作，制訂了營(yíng)業(yè)部保

　　衛制度，按照公司的要求，結合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況成立了營(yíng)業(yè)部應急指揮小組，組長(cháng)由王一同志擔任，副組長(cháng)由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營(yíng)業(yè)部工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。

　　二、 組織進(jìn)行消防應急演練

　　20xx年5月8日，營(yíng)業(yè)部邀請市消防支隊的羅隊長(cháng)在營(yíng)業(yè)部樓下操場(chǎng)進(jìn)行各種消防器材的`使用演練，并組織全體員工在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行一次消防應急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學(xué)到了不少逃生知識。

　　三、 通過(guò)自查發(fā)現的問(wèn)題及整改匯報

　　1、 營(yíng)業(yè)部休閑區天面出現滲水情況。

　　整改情況:已在發(fā)現當天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現場(chǎng)指定維修方案，待天氣轉好進(jìn)行維修。

　　2、 營(yíng)業(yè)部消防門(mén)的閉門(mén)器螺絲損壞。

　　整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復。

　　今后，我們要深入開(kāi)展宣傳、培訓、演練活動(dòng)，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實(shí)安全責任制，不斷完善措施，確保營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全。

證券自查報告集錦4

　　4月16日上午，我項目部召開(kāi)緊急會(huì )議部署消防安全自糾自查工作。項目經(jīng)理××主持了會(huì )議，總工××、副經(jīng)理××、安全部部長(cháng)××以及工程部、質(zhì)檢部、材機部等各部門(mén)領(lǐng)導和主要人員一同參加。郭經(jīng)理在安排消防安全自糾自查工作時(shí)強調，要建立消防安全及應急長(cháng)效機制。

　　一、高度重視、把安全隱患消滅在發(fā)生之前

　　各部門(mén)、各工區要高度重視，加強組織領(lǐng)導。要以“施工安全重于泰山，人民生命財產(chǎn)高于一切”的責任感，狠抓安全工作的`落實(shí)。項目經(jīng)理親自率隊開(kāi)展檢查，切實(shí)細化安全責任，層層分解職責、明確標準規范，真正做到把消防安全責任督促落實(shí)到每個(gè)崗位、每個(gè)工作環(huán)節、每個(gè)責任人員，把安全隱患解決和消滅在發(fā)生之前，確保施工安全萬(wàn)無(wú)一失。

　　二、監管到位、將安全落到實(shí)處

　　各部門(mén)、各工區要強化管理，加大監管力度。安全部門(mén)要切實(shí)加強安全監管，嚴格執行安全責任管理制度，確定消防安全監管的主管領(lǐng)導、具體負責人、專(zhuān)門(mén)工作機構和人員，落實(shí)消防安全監管隊伍，把消防安全生產(chǎn)監管工作職責和任務(wù)落到實(shí)處。采取多種方法進(jìn)行檢查、抽查，對工作未落實(shí)的部門(mén)要進(jìn)行通報，并追究相關(guān)責任人責任。

　　三、安全檢查、發(fā)現問(wèn)題就地整改

　　各工區迅速開(kāi)展了消防安全自查。自查重點(diǎn)是施工現場(chǎng)，拌和站、易燃易爆物品及設備設施、油庫等重點(diǎn)部位，所有辦公場(chǎng)所、職工食堂、宿舍。防患于未然。

　　自查自糾的內容主要集中在消防及安全制度、規范是否健全，安全管理和檢查記錄是否完整，消防通道是否暢通，消防設施是否完好有效，日常用火用電是否存在火災隱患，重點(diǎn)崗位工作人員是否經(jīng)過(guò)消防及安全培訓，查找各類(lèi)安全薄弱環(huán)節，不足的整改，自4月16日開(kāi)始至4月18日結束。檢查中發(fā)現的問(wèn)題馬上進(jìn)行了整改，直至符合要求;問(wèn)題不能短期解決的，嚴看死守;存在重大隱患的，立即停止。

　　四、重點(diǎn)投入、主要場(chǎng)站增強配備專(zhuān)人看管

　　針對各工區施工現場(chǎng)及油庫和拌和站等重點(diǎn)消防部位加大安全防范投入，充實(shí)搶險隊伍、增強搶險設備，明確專(zhuān)人負責，建立消防安全及應急長(cháng)效工作機制。

　　五、其它

　　我項目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因沒(méi)有隧道和石方爆炸作業(yè)，所以不涉及民爆物品的安全自糾自查情況。

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