兩個(gè)加強兩個(gè)遏制回頭看工作自查報告
【兩個(gè)加強兩個(gè)遏制回頭看工作自查報告1】
為貫徹落實(shí)中國銀監會(huì )衡陽(yáng)監管分局《中國銀監會(huì )湖南監管局辦公室關(guān)于全面開(kāi)展銀行業(yè)“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》精神，進(jìn)一步鞏固擴大“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項檢查成果、夯實(shí)防控金融風(fēng)險基礎，常寧農商銀行深入開(kāi)展“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項檢查回頭看。
一、強化組織領(lǐng)導。成立自查工作領(lǐng)導小組，由常寧農商銀行董事長(cháng)任組長(cháng)，其他班子成員任副組長(cháng)，綜合信息部、會(huì )計結算部、信貸管理部、稽核審計部、合規監督部、風(fēng)險管理部等業(yè)務(wù)部門(mén)負責人為成員的排查領(lǐng)導小組，下設自查辦公室，辦公室設稽核審計部，負責自查工作的開(kāi)展。各支行在“回頭看”工作中，層層實(shí)行一把手負責制，成立領(lǐng)導工作小組，統籌推進(jìn)“回頭看”各項工作，確保組織到位、執行到位、落實(shí)到位。
二、嚴格自查制度。本次自查工作實(shí)現機構網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，針對關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員加大自查自糾力度。一是嚴查落實(shí)情況。逐條對照落實(shí)“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項檢查(包括自查、監管檢查、2019年回頭看工作)、上級黨委巡視工作中發(fā)現問(wèn)題是否全部整改、問(wèn)責到位。二是嚴查公司治理、內部控制、風(fēng)險管理、案件防控以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟等情況。三是嚴查重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節的合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險控制情況，存款、信貸、票據、同業(yè)、理財等各類(lèi)重點(diǎn)業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規行為。
三是落實(shí)整改責任。堅持誰(shuí)自查、誰(shuí)負責的原則。對自查不認真、工作不負責、檢查走過(guò)場(chǎng)，該發(fā)現的問(wèn)題未發(fā)現、將追究支行、部門(mén)經(jīng)理和檢查人員的相關(guān)責任。針對發(fā)現的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改，認真逐項分析原因，查找薄弱環(huán)節，逐一制定整改措施，堵住案防隱患，規范經(jīng)營(yíng)管理。要落實(shí)整改，切實(shí)糾正違法違規行為。嚴肅問(wèn)責，落實(shí)檢查發(fā)現問(wèn)題的處理處罰要求。防范風(fēng)險，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。
【兩個(gè)加強兩個(gè)遏制回頭看工作自查報告2】
近日，按照三門(mén)峽銀監分局的統一部署，根據相關(guān)文件精神，我行積極開(kāi)展“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”專(zhuān)項檢查“回頭看”自查工作。
領(lǐng)導重視，成立組織。接到《三門(mén)峽銀監分局辦公室轉發(fā)河南銀監局辦公室關(guān)于開(kāi)展的通知》(三銀監辦發(fā)〔2019〕173號)后，根據文件精神，我行領(lǐng)導高度重視，成立以董事長(cháng)為組長(cháng)，監事長(cháng)、行長(cháng)、副行長(cháng)為副組長(cháng)，各支行(部室)負責人為成員的.領(lǐng)導小組，此次活動(dòng)由監事長(cháng)牽頭，稽核監督部負責本次活動(dòng)的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調、檢查監督、總結上報等工作。
制定方案，重點(diǎn)突出。領(lǐng)導小組辦公室按照監管機構要求以及文件精神，制定我行關(guān)于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標、組織領(lǐng)導、自查時(shí)間安排、工作要求等方面進(jìn)行制定，自查內容主要涵蓋存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、借款業(yè)務(wù)、賬戶(hù)開(kāi)立與變更環(huán)節、重要空白憑證管理、驗印環(huán)節、大額支付核實(shí)環(huán)節、銀企對賬環(huán)節以及重要崗位員工行為管理等方面進(jìn)行。
發(fā)現問(wèn)題，絕不姑息。自查小組嚴格按照監管機構的文件要求以及我行的自查方案進(jìn)行自查，本次自查業(yè)務(wù)的時(shí)間范圍為截止到2019年8月31日的余額，必要時(shí)可以適當后延，各網(wǎng)點(diǎn)首先開(kāi)展自查，對于上半年通報的問(wèn)題逐一進(jìn)行檢查，看是否已經(jīng)整改到位，在自查過(guò)程中發(fā)現的新問(wèn)題和隱患要迅速進(jìn)行整改，對發(fā)現的惡性違規、重大實(shí)質(zhì)性違規要及時(shí)向總行相關(guān)部室上報�？傂幸M成內審、合規和內控管理部門(mén)對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，確保檢查數量為100%，檢查業(yè)務(wù)量不低于客戶(hù)數的5%。對于自查中應整改而未整改的，對于責任人要進(jìn)行嚴肅處理，稽核監督部建立違規檔案，對于同一問(wèn)題重復出現的，一經(jīng)發(fā)現，雙倍處罰。
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