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企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度（通用17篇）
隨著(zhù)社會(huì )一步步向前發(fā)展，我們都跟制度有著(zhù)直接或間接的聯(lián)系，制度是指在特定社會(huì )范圍內統一的、調節人與人之間社會(huì )關(guān)系的一系列習慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規)、戒律、規章(包括政府制定的條例)等的總和它由社會(huì )認可的非正式約束、國家規定的正式約束和實(shí)施機制三個(gè)部分構成。想學(xué)習擬定制度卻不知道該請教誰(shuí)？以下是小編為大家收集的企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度，歡迎大家分享。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 1
一、目的：
識別、評價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據。
二、適用范圍：
適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中危險源的識別、評價(jià)、確定和更新。
三、術(shù)語(yǔ)
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個(gè)人或團體。
5、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風(fēng)險評價(jià)：評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過(guò)程。
7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
8、可容許的風(fēng)險：組織根據法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
四、評價(jià)時(shí)機：
1、總經(jīng)理承諾常規活動(dòng)每年一次(一般不超過(guò)12個(gè)月)。
2、非常規活動(dòng)開(kāi)始之前，遇有下列情況應在開(kāi)始之前：
新建、改建、擴建項目；
技術(shù)改進(jìn)項目；
生產(chǎn)設施的變更項目。
五、評價(jià)依據：
1、有關(guān)安全法律、法規的規定。
2、有關(guān)行業(yè)的規范，技術(shù)標準。
3、公司的安全管理標準、技術(shù)標準。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。
5、合同規定。
六、職責
1、各部門(mén)負責人組織本部門(mén)進(jìn)行危險源的識別、評價(jià)、確定和更新,并將結果填入〈〈危險有害因素辨識評價(jià)表》，書(shū)面報送安全環(huán)�？�。
2、安全環(huán)�？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評價(jià)。
3、綜合辦公室、安全環(huán)�？曝撠熃M織各部門(mén)負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。
4、安全環(huán)�？曝撠煷_認重大危險源清單。
七、評價(jià)程序
風(fēng)險評價(jià)程序如下圖所示
八、評價(jià)方法：
根據公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設備
設施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動(dòng)、預危險性分析（PHA對系統危險性、HAZO就對危險性工藝等進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)
九、風(fēng)險評價(jià)
1、風(fēng)險評價(jià)的組織，公司設立風(fēng)險評價(jià)組織
組長(cháng)：總經(jīng)理
副組長(cháng)：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成員：安全環(huán)保部、設備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會(huì )有關(guān)人員
2、重大危險源風(fēng)險評價(jià)
�。�1）頻次、時(shí)機
A、安全環(huán)保部對公司級五個(gè)重大危險源（包括上報鹽城市安全局的.危險化學(xué)品重大危險源等），每季度評價(jià)一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫(xiě)出安全評價(jià)報告，報到鹽城市安監局，制定安全措施，使其風(fēng)險降低。
B、對其他危險部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險評價(jià)，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動(dòng)態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫(xiě)出報告報到安全環(huán)保部備案。
C、班組級危險點(diǎn)，每年進(jìn)行一次風(fēng)險評價(jià)，時(shí)間定在大中修后的10天內，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動(dòng)后的人員培訓教育。
D、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，生產(chǎn)運行中突然出現問(wèn)題或經(jīng)過(guò)短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時(shí)，發(fā)生各類(lèi)事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓時(shí)，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價(jià)。
�。�2）重大危險源風(fēng)險評價(jià)
A、依據已確定的風(fēng)險評價(jià)方法、評價(jià)準則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，評價(jià)內容應全面。
B、根據風(fēng)險評價(jià)，正確劃分風(fēng)險等級，記錄重大風(fēng)險，形成〈〈重大風(fēng)險清單》。
控制措施
A、根據風(fēng)險評價(jià)的結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。
B、控制措施應包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護措施。
C、安全部門(mén)應建立重大危險源管理制度，按照〈〈危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-20xx)的標準確定企業(yè)的重大危險源。
D、安全部門(mén)應對重大危險源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測、評估、監控。
E、安全部門(mén)應制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應采取的應急措施；
F、公司安全環(huán)保監察處應將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應急措施報地方安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。
G、構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿(mǎn)足國家標準或有關(guān)規定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實(shí)可行的防范措施，并在規定期限內進(jìn)行整改。
風(fēng)險控制
A、根據風(fēng)險評價(jià)的結果，落實(shí)所選定的風(fēng)險控制措施。
B、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。
C、評價(jià)結果應對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓。
3、非重大危險源的評價(jià)頻次、時(shí)機
A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠(chǎng)房所在的位置，內部各種設備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人數狀況、活動(dòng)頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，每個(gè)時(shí)段存在什么危害，一旦出問(wèn)題，首先會(huì )受到傷害的人員及人數，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習、考核，另一方面車(chē)間備案。
B、非重大危險源評價(jià)由車(chē)間安全第一責任人任組長(cháng)，由安全員、技術(shù)員和個(gè)別班組長(cháng)為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識，辨識結束寫(xiě)出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設備處、安全處審閱批準后實(shí)施。
C、各車(chē)間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評價(jià)。當遇有重大變更時(shí)，應隨時(shí)進(jìn)行。
4、風(fēng)險評價(jià)結束
編制風(fēng)險評價(jià)報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門(mén)備案十、風(fēng)險信息更新
A、對常規活動(dòng)每年應定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)和評審，非常規活動(dòng)應在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。
B、每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。
C、當發(fā)生事故或變更時(shí)，應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 2
為實(shí)現公司的安全生產(chǎn),實(shí)現管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結合公司實(shí)際,特制定本制度。
一、評價(jià)目的
識別生產(chǎn)中的所有常規和非常規活動(dòng)存在的危害,以及所有生產(chǎn)現場(chǎng)使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。加強管理和個(gè)體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
二、評價(jià)范圍
1、項目規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;
2、常規和特別活動(dòng);
3、事故及潛在的緊急情況;
4、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);
5、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;
6、作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;
7、人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;
8、丟棄、廢棄、拆除與處置;
9、氣候、地震及其他自然災害等。
三、評價(jià)方法
可根據需要,選擇有效、可行的風(fēng)險評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1、工作危害分析法:從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià),判定風(fēng)險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評價(jià)。
2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的`對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關(guān)已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規程的分析。
四、評價(jià)時(shí)機
常規活動(dòng)每年一次,非常規活動(dòng)開(kāi)始之前.
五、評價(jià)組織
1、公司成立風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導小組
2、公司的各級管理人員應參與風(fēng)險評價(jià)工作,崗位員工要積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制工作。
六、其它要求
1、根據評價(jià)結果,確定重大風(fēng)險,并制定落實(shí)風(fēng)險控制措施。
2、評價(jià)出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。
3、風(fēng)險評價(jià)的結果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險和控制措施。
4、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險評價(jià)的內容。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 3
第一章總則
根據公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏(yíng)的基礎上實(shí)現公司的可持續發(fā)展，特制訂本制度。
1.適用范圍
本制度適用于公司全體員工。
2.薪酬管理原則
�。�1）戰略性原則：薪酬管理模式體現公司的戰略導向和企業(yè)文化價(jià)值取向，并與公司現階段經(jīng)營(yíng)管理狀況相適應。
�。�2）內部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數據的前提下，基于科學(xué)的職位評估得出準確、客觀(guān)的職位價(jià)值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎，保證公司職位薪酬標準內部差距的合理性與公平性。
�。�3）市場(chǎng)化原則：在充分掌握區域、行業(yè)市場(chǎng)薪酬狀況的前提下，以公司員工當前總現金收入回歸后的市場(chǎng)定位為依據，按照區域、行業(yè)市場(chǎng)有競爭力的薪酬水平進(jìn)行調整。
�。�4）績(jì)效導向原則：將公司每年經(jīng)營(yíng)目標落實(shí)到全體員工，將員工的績(jì)效獎金與公司年度績(jì)效和個(gè)人考核成績(jì)相掛鉤，強化各級員工的業(yè)績(jì)意識、全局意識和協(xié)同意識，實(shí)現風(fēng)險、貢獻與個(gè)人收益的對等。
�。�5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應相應薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時(shí)間長(cháng)、經(jīng)驗豐富、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績(jì)高的員工，以強化各級員工為公司長(cháng)期服務(wù)，并主動(dòng)、持續提升個(gè)人能力素質(zhì)和工作績(jì)效的職業(yè)動(dòng)機。
第二章職位管理
1.公司職位級別設置
公司建立并不斷完善以崗位價(jià)值為基礎的職位管理體系。職位管理體現崗位導向，職位管理和職位評估遵循職級架構統一、集中管理與定期維護相結合的`原則。
2.職位設置
公司根據每一個(gè)項目設置為：管理人員、項目人員、營(yíng)銷(xiāo)人員和內勤人員三大類(lèi)。
管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運營(yíng)總監
項目人員：基金經(jīng)理，項目助理
營(yíng)銷(xiāo)人員具體包括有：營(yíng)銷(xiāo)總監（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶(hù)經(jīng)理（初級、中級、高級）等崗位；
內勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓講師以及前臺等。
第三章員工薪酬
1.員工薪酬的內容（基本工資+績(jì)效部分）
�。�1）客戶(hù)經(jīng)理薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成。
�。�2）團隊主管薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成。
�。�3）營(yíng)銷(xiāo)總監薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成。
�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助
�。�5）行政崗位薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助
�。�6）前臺薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助
�。�7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+項目提成
�。�8）基金助理薪資=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+項目提成
�。�9）運營(yíng)總監薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成+項目提成
�。�10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成+項目提成
2.員工總現金收入構成
�。�1）員工總現金收入由基本工資、績(jì)效獎金、津貼補助和業(yè)績(jì)提成構成。
�。�2）員工總現金收入實(shí)得金額為員工總現金收入應發(fā)金額扣除個(gè)人所得稅及各類(lèi)保險等后實(shí)際領(lǐng)取的金額。
�。�3）總現金收入的內部比例體現層級越高績(jì)效比例越大的原則。
�。�4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。
第四章薪酬標準
1.薪酬結構與標準
2.績(jì)效獎金
績(jì)效獎金設立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng )造優(yōu)良的工作業(yè)績(jì)，實(shí)現績(jì)效目標，從而促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理目標的實(shí)現。
績(jì)效工資的核算方式為：績(jì)效分（100分滿(mǎn)分）X績(jì)效工資=當月績(jì)效工資
例：80分X1000元=800元
各級工作人員每月績(jì)效考核評分由上級領(lǐng)導根據當月工作情況評判。管理崗位績(jì)效工資由總經(jīng)理評判
連續6月績(jì)效分高于90分，晉升一級。
3、業(yè)績(jì)提成
客戶(hù)資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵，如客戶(hù)是通過(guò)三方中介機構介紹引入資金，中介費用在客戶(hù)引入資金三個(gè)工作日內給中間人發(fā)放提成資金
4.津貼補助
凡入職轉正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助
5.薪酬普調
公司將根據行業(yè)市場(chǎng)薪酬變化情況，結合企業(yè)的戰略目標和戰略定位，定期動(dòng)態(tài)對全體員工的總現金收入水平進(jìn)行普遍調整。調整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營(yíng)績(jì)效表現、本年度公司經(jīng)營(yíng)績(jì)效預期、企業(yè)利潤率增長(cháng)情況以及市場(chǎng)薪酬水平的變化情況等
5.發(fā)放標準
員工每月完成對應考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。
第五章福利待遇
1.福利內容：
員工福利主要包括法定福利和補充性福利。
�。�1）法定福利：?jiǎn)T工可以自行選擇是否繳納社會(huì )保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會(huì )保險所對應的繳納金額將直接從工資中扣除）
�。�2）補充性福利：
a工齡補貼：內勤人員工齡補貼根據員工加入公司時(shí)間長(cháng)短而確定，工齡補貼為100元/半年，每半年調整一次。
b其它福利：公司在福利費余額范圍內為員工發(fā)放的其它福利。
住院?jiǎn)T工慰問(wèn)：
人事部門(mén)負責安排慰問(wèn)品并代表公司向因病祝愿的員工問(wèn)號，慰問(wèn)品包括鮮花水果或營(yíng)養品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問(wèn)品價(jià)值不得超過(guò)500元。有關(guān)部門(mén)需提前向人事部門(mén)提出申請，并提供住院?jiǎn)T工的詳細資料：姓名，醫院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方式等。
員工聚餐：
在合理支配及使用公司資源的基礎上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時(shí)增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。
聚餐類(lèi)型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準，不得超出費用審批上限。就餐地點(diǎn)需要貨比三家進(jìn)行比價(jià)。行政部門(mén)需要把初選的結果，就餐安排、活動(dòng)內容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執行。為豐富內容，可增加員工參與表演等項目。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 4
第一章總則
第一條為保障公司股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，特制定本辦法。
第二條股權投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。
第三條風(fēng)險控制原則
公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；
�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；
�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；
�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險。
第二章風(fēng)險控制組織體系
第四條風(fēng)險控制組織體系
公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：執行董事、風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。
第五條各層級的風(fēng)險控制職責
執行董事職責：
�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；
�。�2）審議單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；
�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。
風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：
�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的，應當提交執行董事審批的股權投資項目進(jìn)行合規性審核；
�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對執行董事負責。
投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。
業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。
第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門(mén)。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。
財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。
第三章風(fēng)險控制流程
第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。
第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。
第九條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。
第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。
第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。
第四章風(fēng)險識別與評估
第十三條股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規性風(fēng)險等多種風(fēng)險。
公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。
第十四條政策風(fēng)險
政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無(wú)法退出或虧損退出。
第十五條合規性風(fēng)險
項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險。
第十六條法律風(fēng)險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。
第十七條操作風(fēng)險
股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。
第十八條市場(chǎng)風(fēng)險
由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。
第五章風(fēng)險控制
第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。
第二十條公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性；
�。ㄈ┍O督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。
第二十一條公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。
第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險的'控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。
第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。
第二十四條業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。
第二十五條風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。
第二十六條在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。
第二十七條公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。
第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ幰约盎鸷贤s定禁止從事的其他投資。
第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制
�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關(guān)報告。
�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。
�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負責。
�。�4）項目組認為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進(jìn)行調查工作。
第三十條投資決策的風(fēng)險控制
�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；
�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議，并根據基金合同規定提交股東審議。
第三十一條項目管理的風(fēng)險控制
公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。
�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導提交該報告。
第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤管理過(guò)程中發(fā)現項目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動(dòng)、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。
第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議。
退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。
第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制
公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。
公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)。
第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職。
第三十六條公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。
第六章風(fēng)險控制報告
第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。
第三十八條風(fēng)險控制部門(mén)定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導上報年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。
第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。
第四十條風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。
第七章附則
第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。
第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 5
第一章 總則
第一條 為指導國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國資委）履行出資人職責的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央企業(yè)）開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作，增強企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進(jìn)企業(yè)持續、健康、穩定發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法 》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》等法律法規，制定本指引。
第二條 中央企業(yè)根據自身實(shí)際情況貫徹執行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會(huì )負責督導本指引的實(shí)施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過(guò)股東（大）會(huì )和董事會(huì )按照法定程序負責督導本指引的實(shí)施。
第三條 本指引所稱(chēng)企業(yè)風(fēng)險，指未來(lái)的不確定性對企業(yè)實(shí)現其經(jīng)營(yíng)目標的影響。企業(yè)風(fēng)險一般可分為戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險、法律風(fēng)險等；也可以能否為企業(yè)帶來(lái)盈利等機會(huì )為標志，將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險（只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性）和機會(huì )風(fēng)險（帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存）。
第四條 本指引所稱(chēng)全面風(fēng)險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險理財措施、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統和內部控制系統，從而為實(shí)現風(fēng)險管理的總體目標提供合理保證的過(guò)程和方法。
第五條 本指引所稱(chēng)風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作：
�。ㄒ唬┦占L(fēng)險管理初始信息；
�。ǘ┻M(jìn)行風(fēng)險評估；
�。ㄈ┲贫L(fēng)險管理策略；
�。ㄋ模┨岢龊蛯�(shí)施風(fēng)險管理解決方案；
�。ㄎ澹╋L(fēng)險管理的監督與改進(jìn)。
第六條 本指引所稱(chēng)內部控制系統，指圍繞風(fēng)險管理策略目標，針對企業(yè)戰略、規劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場(chǎng)運營(yíng)、財務(wù)、內部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷(xiāo)售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過(guò)執行風(fēng)險管理基本流程，制定并執行的規章制度、程序和措施。
第七條 企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理要努力實(shí)現以下風(fēng)險管理總體目標：
�。ㄒ唬┐_保將風(fēng)險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內；
�。ǘ┐_保內外部，尤其是企業(yè)與股東之間實(shí)現真實(shí)、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實(shí)、可靠的財務(wù)報告；
�。ㄈ┐_保遵守有關(guān)法律法規；
�。ㄋ模┐_保企業(yè)有關(guān)規章制度和為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標而采取重大措施的貫徹執行，保障經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果，降低實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標的不確定性；
�。ㄎ澹┐_保企業(yè)建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。
第八條 企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作，應注重防范和控制風(fēng)險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應把機會(huì )風(fēng)險視為企業(yè)的特殊資源，通過(guò)對其管理，為企業(yè)創(chuàng )造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現。
第九條 企業(yè)應本著(zhù)從實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效的原則，以對重大風(fēng)險、重大事件（指重大風(fēng)險發(fā)生后的事實(shí)）的管理和重要流程的內部控制為重點(diǎn)，積極開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作。具備條件的企業(yè)應全面推進(jìn)，盡快建立全面風(fēng)險管理體系；其他企業(yè)應制定開(kāi)展全面風(fēng)險管理的總體規劃，分步實(shí)施，可先選擇發(fā)展戰略、投資收購、財務(wù)報告、內部審計、衍生產(chǎn)品交易、法律事務(wù)、安全生產(chǎn)、應收賬款管理等一項或多項業(yè)務(wù)開(kāi)展風(fēng)險管理工作，建立單項或多項內部控制子系統。通過(guò)積累經(jīng)驗，培養人才，逐步建立健全全面風(fēng)險管理體系。
第十條 企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作應與其他管理工作緊密結合，把風(fēng)險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中。具備條件的企業(yè)可建立風(fēng)險管理三道防線(xiàn)，即各有關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位為第一道防線(xiàn)；風(fēng)險管理職能部門(mén)和董事會(huì )下設的風(fēng)險管理委員會(huì )為第二道防線(xiàn)；內部審計部門(mén)和董事會(huì )下設的審計委員會(huì )為第三道防線(xiàn)。
第二章 風(fēng)險管理初始信息
第十一條 實(shí)施全面風(fēng)險管理，企業(yè)應廣泛、持續不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內部、外部初始信息，包括歷史數據和未來(lái)預測。應把收集初始信息的職責分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位。
第十二條 在戰略風(fēng)險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)戰略風(fēng)險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：
�。ㄒ唬﹪鴥韧夂暧^(guān)經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；
�。ǘ┛萍歼M(jìn)步、技術(shù)創(chuàng )新的有關(guān)內容；
�。ㄈ┦袌�(chǎng)對本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；
�。ㄋ模┡c企業(yè)戰略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰略合作伙伴的可能性；
�。ㄎ澹┍酒髽I(yè)主要客戶(hù)、供應商及競爭對手的有關(guān)情況；
�。┡c主要競爭對手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距；
�。ㄆ撸┍酒髽I(yè)發(fā)展戰略和規劃、投融資計劃、年度經(jīng)營(yíng)目標、經(jīng)營(yíng)戰略，以及編制這些戰略、規劃、計劃、目標的有關(guān)依據；
�。ò耍┍酒髽I(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節。
第十三條 在財務(wù)風(fēng)險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導致危機的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息（其中有行業(yè)平均指標或先進(jìn)指標的，也應盡可能收集）：
�。ㄒ唬┴搨�、或有負債、負債率、償債能力；
�。ǘ┈F金流、應收賬款及其占銷(xiāo)售收入的比重、資金周轉率；
�。ㄈ┊a(chǎn)品存貨及其占銷(xiāo)售成本的比重、應付賬款及其占購貨額的比重；
�。ㄋ模┲圃斐杀竞凸芾碣M用、財務(wù)費用、營(yíng)業(yè)費用；
�。ㄎ澹┯芰�；
�。┏杀竞怂�、資金結算和現金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節；
�。ㄆ撸┡c本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會(huì )計政策、會(huì )計估算、與國際會(huì )計制度的差異與調節（如退休金、遞延稅項等）等信息。
第十四條 在市場(chǎng)風(fēng)險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：
�。ㄒ唬┊a(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化；
�。ǘ┠茉�、原材料、配件等物資供應的充足性、穩定性和價(jià)格變化；
�。ㄈ┲饕蛻�(hù)、主要供應商的信用情況；
�。ㄋ模┒愂照吆屠�、匯率、股票價(jià)格指數的變化；
�。ㄎ澹撛诟偁幷�、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。
第十五條 在運營(yíng)風(fēng)險方面，企業(yè)應至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關(guān)的以下信息：
�。ㄒ唬┊a(chǎn)品結構、新產(chǎn)品研發(fā)；
�。ǘ┬率袌�(chǎng)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷(xiāo)售渠道，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境狀況等；
�。ㄈ┢髽I(yè)組織效能、管理現狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專(zhuān)業(yè)人員的知識結構、專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗；
�。ㄋ模┢谪浀妊苌a(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節；
�。ㄎ澹┵|(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節；
�。┮蚱髽I(yè)內、外部人員的道德風(fēng)險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統失靈；
�。ㄆ撸┙o企業(yè)造成損失的自然災害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險；
�。ò耍⿲ΜF有業(yè)務(wù)流程和信息系統操作運行情況的監管、運行評價(jià)及持續改進(jìn)能力；
�。ň牛┢髽I(yè)風(fēng)險管理的現狀和能力。
第十六條 在法律風(fēng)險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)忽視法律法規風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下信息：
�。ㄒ唬﹪鴥韧馀c本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；
�。ǘ┯绊懫髽I(yè)的新法律法規和政策；
�。ㄈ﹩T工道德操守的遵從性；
�。ㄋ模┍酒髽I(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿易合同；
�。ㄎ澹┍酒髽I(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；
�。┢髽I(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權情況。
第十七條 企業(yè)對收集的初始信息應進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類(lèi)、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。
第三章 風(fēng)險評估
第十八條 企業(yè)應對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估。風(fēng)險評估包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價(jià)三個(gè)步驟。
第十九條 風(fēng)險評估應由企業(yè)組織有關(guān)職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位實(shí)施，也可聘請有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險管理專(zhuān)業(yè)能力強的.中介機構協(xié)助實(shí)施。
第二十條 風(fēng)險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。風(fēng)險分析是對辨識出的風(fēng)險及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。風(fēng)險評價(jià)是評估風(fēng)險對企業(yè)實(shí)現目標的影響程度、風(fēng)險的價(jià)值等。
第二十一條 進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、評價(jià)，應將定性與定量方法相結合。定性方法可采用問(wèn)卷調查、集體討論、專(zhuān)家咨詢(xún)、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪(fǎng)談、由專(zhuān)人主持的工作訪(fǎng)談和調查研究等。定量方法可采用統計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹(shù)分析等。
第二十二條 進(jìn)行風(fēng)險定量評估時(shí)，應統一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，并通過(guò)測試等方法，確保評估系統的假設前提、參數、數據來(lái)源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進(jìn)行復核和修改，并將定量評估系統的估算結果與實(shí)際效果對比，據此對有關(guān)參數進(jìn)行調整和改進(jìn)。
第二十三條 風(fēng)險分析應包括風(fēng)險之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應，從風(fēng)險策略上對風(fēng)險進(jìn)行統一集中管理。
第二十四條 企業(yè)在評估多項風(fēng)險時(shí)，應根據對風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風(fēng)險坐標圖，對各項風(fēng)險進(jìn)行比較，初步確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十五條 企業(yè)應對風(fēng)險管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險辨識、分析、評價(jià)，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估。
第四章 風(fēng)險管理策略
第二十六條 本指引所稱(chēng)風(fēng)險管理策略，指企業(yè)根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標準，選擇風(fēng)險承擔、風(fēng)險規避、風(fēng)險轉移、風(fēng)險轉換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十七條 一般情況下，對戰略、財務(wù)、運營(yíng)和法律風(fēng)險，可采取風(fēng)險承擔、風(fēng)險規避、風(fēng)險轉換、風(fēng)險控制等方法。對能夠通過(guò)保險、期貨、對沖等金融手段進(jìn)行理財的風(fēng)險，可以采用風(fēng)險轉移、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償等方法。
第二十八條 企業(yè)應根據不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)統一確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，即企業(yè)愿意承擔哪些風(fēng)險，明確風(fēng)險的最低限度和不能超過(guò)的最高限度，并據此確定風(fēng)險的預警線(xiàn)及相應采取的對策。確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，要正確認識和把握風(fēng)險與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風(fēng)險越大、收益越高的觀(guān)念和做法；同時(shí)，也要防止單純?yōu)橐幈茱L(fēng)險而放棄發(fā)展機遇。
第二十九條 企業(yè)應根據風(fēng)險與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險在風(fēng)險坐標圖上的位置，進(jìn)一步確定風(fēng)險管理的優(yōu)選順序，明確風(fēng)險管理成本的資金預算和控制風(fēng)險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十條 企業(yè)應定期總結和分析已制定的風(fēng)險管理策略的有效性和合理性，結合實(shí)際不斷修訂和完善。其中，應重點(diǎn)檢查依據風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度和風(fēng)險控制預警線(xiàn)實(shí)施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第五章 風(fēng)險管理解決方案
第三十一條 企業(yè)應根據風(fēng)險管理策略，針對各類(lèi)風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。方案一般應包括風(fēng)險解決的具體目標，所需的組織領(lǐng)導，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風(fēng)險管理工具（如：關(guān)鍵風(fēng)險指標管理、損失事件管理等）。
第三十二條 企業(yè)制定風(fēng)險管理解決的外包方案，應注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風(fēng)險解決外包產(chǎn)生依賴(lài)性風(fēng)險等，并制定相應的預防和控制措施。
第三十三條 企業(yè)制定風(fēng)險解決的內控方案，應滿(mǎn)足合規的要求，堅持經(jīng)營(yíng)戰略與風(fēng)險策略一致、風(fēng)險控制與運營(yíng)效率及效果相平衡的原則，針對重大風(fēng)險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節作為控制點(diǎn)，采取相應的控制措施。
第三十四條 企業(yè)制定內控措施，一般至少包括以下內容：
�。ㄒ唬┙瓤貚徫皇跈嘀贫�。對內控所涉及的各崗位明確規定授權的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個(gè)人不得超越授權做出風(fēng)險性決定；
�。ǘ┙瓤貓蟾嬷贫�。明確規定報告人與接受報告人，報告的時(shí)間、內容、頻率、傳遞路線(xiàn)、負責處理報告的部門(mén)和人員等；
�。ㄈ┙瓤嘏鷾手贫�。對內控所涉及的重要事項，明確規定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門(mén)和人員及其相應責任；
�。ㄋ模┙瓤刎熑沃贫�。按照權利、義務(wù)和責任相統一的原則，明確規定各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度；
�。ㄎ澹┙瓤貙徲嫏z查制度。結合內控的有關(guān)要求、方法、標準與流程，明確規定審計檢查的對象、內容、方式和負責審計檢查的部門(mén)等；
�。┙瓤乜己嗽u價(jià)制度。具備條件的企業(yè)應把各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理執行情況與績(jì)效薪酬掛鉤；
�。ㄆ撸┙⒅卮箫L(fēng)險預警制度。對重大風(fēng)險進(jìn)行持續不斷的監測，及時(shí)發(fā)布預警信息，制定應急預案，并根據情況變化調整控制措施；
�。ò耍┙⒔∪钥偡深檰�(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度。大力加強企業(yè)法律風(fēng)險防范機制建設，形成由企業(yè)決策層主導、企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭、企業(yè)法律顧問(wèn)提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險責任體系。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度；
�。ň牛┙⒅匾獚徫粰嗔χ坪庵贫�，明確規定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì )計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門(mén)或人員對其應采取的監督措施和應負的監督責任；將該崗位作為內部審計的重點(diǎn)等。
第三十五條 企業(yè)應當按照各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的職責分工，認真組織實(shí)施風(fēng)險管理解決方案，確保各項措施落實(shí)到位。
第六章 風(fēng)險管理的監督與改進(jìn)
第三十六條 企業(yè)應以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風(fēng)險控制自己評估等方法對風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。
第三十七條 企業(yè)應建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險管理基本流程，連接各上下級、各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準確、完整，為風(fēng)險管理監督與改進(jìn)奠定基礎。
第三十八條 企業(yè)各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)單位應定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗，及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗報告應及時(shí)報送企業(yè)風(fēng)險管理職能部門(mén)。
第三十九條 企業(yè)風(fēng)險管理職能部門(mén)應定期對各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，要根據本指引第三十條要求對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估，對跨部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價(jià)，提出調整或改進(jìn)建議，出具評價(jià)和建議報告，及時(shí)報送企業(yè)總經(jīng)理或其委托分管風(fēng)險管理工作的高級管理人員。
第四十條 企業(yè)內部審計部門(mén)應至少每年一次對包括風(fēng)險管理職能部門(mén)在內的各有關(guān)部門(mén)和業(yè)務(wù)單位能否按照有關(guān)規定開(kāi)展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行監督評價(jià)，監督評價(jià)報告應直接報送董事會(huì )或董事會(huì )下設的風(fēng)險管理委員會(huì )和審計委員會(huì )。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專(zhuān)項審計工作一并開(kāi)展。
第四十一條 企業(yè)可聘請有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險管理專(zhuān)業(yè)能力強的中介機構對企業(yè)全面風(fēng)險管理工作進(jìn)行評價(jià)，出具風(fēng)險管理評估和建議專(zhuān)項報告。報告一般應包括以下幾方面的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議：
�。ㄒ唬╋L(fēng)險管理基本流程與風(fēng)險管理策略；
�。ǘ┢髽I(yè)重大風(fēng)險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理及內部控制系統的建設；
�。ㄈ╋L(fēng)險管理組織體系與信息系統；
�。ㄋ模┤骘L(fēng)險管理總體目標。
第七章 風(fēng)險管理組織體系
第四十二條 企業(yè)應建立健全風(fēng)險管理組織體系，主要包括規范的公司法人治理結構，風(fēng)險管理職能部門(mén)、內部審計部門(mén)和法律事務(wù)部門(mén)以及其他有關(guān)職能部門(mén)、業(yè)務(wù)單位的組織領(lǐng)導機構及其職責。
第四十三條 企業(yè)應建立健全規范的公司法人治理結構，股東（大）會(huì )（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層依法履行職責，形成高效運轉、有效制衡的監督約束機制。
第四十四條 國有獨資公司和國有控股公司應建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數應超過(guò)董事會(huì )全部成員的半數，以保證董事會(huì )能夠在重大決策、重大風(fēng)險管理等方面作出獨立于經(jīng)理層的判斷和選擇。
第四十五條 董事會(huì )就全面風(fēng)險管理工作的有效性對股東（大）會(huì )負責。董事會(huì )在全面風(fēng)險管理方面主要履行以下職責：
�。ㄒ唬⿲徸h并向股東（大）會(huì )提交企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告；
�。ǘ┐_定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度，批準風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；
�。ㄈ┝私夂驼莆掌髽I(yè)面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現狀，做出有效控制風(fēng)險的決策；
�。ㄋ模┡鷾手卮鬀Q策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；
�。ㄎ澹┡鷾手卮鬀Q策的風(fēng)險評估報告；
�。┡鷾蕛炔繉徲嫴块T(mén)提交的風(fēng)險管理監督評價(jià)審計報告；
�。ㄆ撸┡鷾曙L(fēng)險管理組織機構設置及其職責方案；
�。ò耍┡鷾曙L(fēng)險管理措施，糾正和處理任何組織或個(gè)人超越風(fēng)險管理制度做出的風(fēng)險性決定的行為；
�。ň牛┒綄髽I(yè)風(fēng)險管理文化的培育；
�。ㄊ┤骘L(fēng)險管理其他重大事項。
第四十六條 具備條件的企業(yè)，董事會(huì )可下設風(fēng)險管理委員會(huì )。該委員會(huì )的召集人應由不兼任總經(jīng)理的董事長(cháng)擔任；董事長(cháng)兼任總經(jīng)理的，召集人應由外部董事或獨立董事?lián)�。該委員會(huì )成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務(wù)流程的董事，以及具備風(fēng)險管理監管知識或經(jīng)驗、具有一定法律知識的董事。
第四十七條 風(fēng)險管理委員會(huì )對董事會(huì )負責，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬┨峤蝗骘L(fēng)險管理年度報告；
�。ǘ⿲徸h風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；
�。ㄈ⿲徸h重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告；
�。ㄋ模⿲徸h內部審計部門(mén)提交的風(fēng)險管理監督評價(jià)審計綜合報告；
�。ㄎ澹⿲徸h風(fēng)險管理組織機構設置及其職責方案；
�。┺k理董事會(huì )授權的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。
第四十八條 企業(yè)總經(jīng)理對全面風(fēng)險管理工作的有效性向董事會(huì )負責�？偨�(jīng)理或總經(jīng)理委托的高級管理人員，負責主持全面風(fēng)險管理的日常工作，負責組織擬訂企業(yè)風(fēng)險管理組織機構設置及其職責方案。
第四十九條 企業(yè)應設立專(zhuān)職部門(mén)或確定相關(guān)職能部門(mén)履行全面風(fēng)險管理的職責。該部門(mén)對總經(jīng)理或其委托的高級管理人員負責，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬┭芯刻岢鋈骘L(fēng)險管理工作報告；
�。ǘ┭芯刻岢隹缏毮懿块T(mén)的重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；
�。ㄈ┭芯刻岢隹缏毮懿块T(mén)的重大決策風(fēng)險評估報告；
�。ㄋ模┭芯刻岢鲲L(fēng)險管理策略和跨職能部門(mén)的重大風(fēng)險管理解決方案，并負責該方案的組織實(shí)施和對該風(fēng)險的日常監控；
�。ㄎ澹┴撠煂θ骘L(fēng)險管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案；
�。┴撠熃M織建立風(fēng)險管理信息系統；
�。ㄆ撸┴撠熃M織協(xié)調全面風(fēng)險管理日常工作；
�。ò耍┴撠熤笇�、監督有關(guān)職能部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股子企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作；
�。ň牛┺k理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。
第五十條 企業(yè)應在董事會(huì )下設立審計委員會(huì )，企業(yè)內部審計部門(mén)對審計委員會(huì )負責。審計委員會(huì )和內部審計部門(mén)的職責應符合《中央企業(yè)內部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關(guān)規定。內部審計部門(mén)在風(fēng)險管理方面，主要負責研究提出全面風(fēng)險管理監督評價(jià)體系，制定監督評價(jià)相關(guān)制度，開(kāi)展監督與評價(jià)，出具監督評價(jià)審計報告。
第五十一條 企業(yè)其他職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險管理工作中，應接受風(fēng)險管理職能部門(mén)和內部審計部門(mén)的組織、協(xié)調、指導和監督，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬﹫绦酗L(fēng)險管理基本流程；
�。ǘ┭芯刻岢霰韭毮懿块T(mén)或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；
�。ㄈ┭芯刻岢霰韭毮懿块T(mén)或業(yè)務(wù)單位的重大決策風(fēng)險評估報告；
�。ㄋ模┳龊帽韭毮懿块T(mén)或業(yè)務(wù)單位建立風(fēng)險管理信息系統的工作；
�。ㄎ澹┳龊门嘤L(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；
�。┙⒔∪韭毮懿块T(mén)或業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理內部控制子系統；
�。ㄆ撸┺k理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。
第五十二條 企業(yè)應通過(guò)法定程序，指導和監督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應或符合全資、控股子企業(yè)自身特點(diǎn)、能有效發(fā)揮作用的風(fēng)險管理組織體系。
第八章 風(fēng)險管理信息系統
第五十三條 企業(yè)應將信息技術(shù)應用于風(fēng)險管理的各項工作，建立涵蓋風(fēng)險管理基本流程和內部控制系統各環(huán)節的風(fēng)險管理信息系統，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
第五十四條 企業(yè)應采取措施確保向風(fēng)險管理信息系統輸入的業(yè)務(wù)數據和風(fēng)險量化值的一致性、準確性、及時(shí)性、可用性和完整性。對輸入信息系統的數據，未經(jīng)批準，不得更改。
第五十五條 風(fēng)險管理信息系統應能夠進(jìn)行對各種風(fēng)險的計量和定量分析、定量測試；能夠實(shí)時(shí)反映風(fēng)險矩陣和排序頻譜、重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的監控狀態(tài)；能夠對超過(guò)風(fēng)險預警上限的重大風(fēng)險實(shí)施信息報警；能夠滿(mǎn)足風(fēng)險管理內部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。
第五十六條 風(fēng)險管理信息系統應實(shí)現信息在各職能部門(mén)、業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，既能滿(mǎn)足單項業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的要求，也能滿(mǎn)足企業(yè)整體和跨職能部門(mén)、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理綜合要求。
第五十七條 企業(yè)應確保風(fēng)險管理信息系統的穩定運行和安全，并根據實(shí)際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。
第五十八條 已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統的企業(yè)，應補充、調整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風(fēng)險管理信息系統；尚未建立企業(yè)管理信息系統的，應將風(fēng)險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務(wù)流程、管理軟件統一規劃、統一設計、統一實(shí)施、同步運行。
第九章 風(fēng)險管理文化
第五十九條 企業(yè)應注重建立具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險管理水平、員工風(fēng)險管理素質(zhì)的提升，保障企業(yè)風(fēng)險管理目標的實(shí)現。
第六十條 風(fēng)險管理文化建設應融入企業(yè)文化建設全過(guò)程。大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險管理理念，增強員工風(fēng)險管理意識，將風(fēng)險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺(jué)行動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)建立系統、規范、高效的風(fēng)險管理機制。
第六十一條 企業(yè)應在內部各個(gè)層面營(yíng)造風(fēng)險管理文化氛圍。董事會(huì )應高度重視風(fēng)險管理文化的培育，總經(jīng)理負責培育風(fēng)險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應成為培育風(fēng)險管理文化的骨干。
第六十二條 企業(yè)應大力加強員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險管理文化。對于不遵守國家法律法規和企業(yè)規章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，企業(yè)應嚴肅查處。
第六十三條 企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應通過(guò)多種形式，努力傳播企業(yè)風(fēng)險管理文化，牢固樹(shù)立風(fēng)險無(wú)處不在、風(fēng)險無(wú)時(shí)不在、嚴格防控純粹風(fēng)險、審慎處置機會(huì )風(fēng)險、崗位風(fēng)險管理責任重大等意識和理念。
第六十四條 風(fēng)險管理文化建設應與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風(fēng)險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績(jì)、忽視風(fēng)險等行為的發(fā)生。
第六十五條 企業(yè)應建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險管理培訓制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強對風(fēng)險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養風(fēng)險管理人才，培育風(fēng)險管理文化。
第十章 附則
第六十六條 中央企業(yè)中未設立董事會(huì )的國有獨資企業(yè)，由經(jīng)理辦公會(huì )議代行本指引中有關(guān)董事會(huì )的職責，總經(jīng)理對本指引的貫徹執行負責。
第六十七條 本指引在中央企業(yè)投資、財務(wù)報告、衍生產(chǎn)品交易等方面的風(fēng)險管理配套文件另行下發(fā)。
第六十八條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關(guān)技術(shù)方法和專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了說(shuō)明。
第六十九條 本指引由國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )負責解釋。
第七十條 本指引自印發(fā)之日起施行。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 6
為實(shí)現公司的安全生產(chǎn),實(shí)現管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結合公司實(shí)際,特制定本制度。
一、評價(jià)目的
識別生產(chǎn)中的所有常規和非常規活動(dòng)存在的危害,以及所有生產(chǎn)現場(chǎng)使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。加強管理和個(gè)體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
二、評價(jià)范圍
1、項目規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;
2、常規和特別活動(dòng);
3、事故及潛在的緊急情況;
4、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);
5、原材料、產(chǎn)品的.運輸和使用過(guò)程;
6、作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;
7、人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;
8、丟棄、廢棄、拆除與處置;
9、氣候、地震及其他自然災害等。
三、評價(jià)方法
可根據需要,選擇有效、可行的風(fēng)險評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1、工作危害分析法:從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià),判定風(fēng)險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評價(jià)。
2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關(guān)已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規程的分析。
四、評價(jià)時(shí)機
常規活動(dòng)每年一次,非常規活動(dòng)開(kāi)始之前.
五、評價(jià)組織
1、公司成立風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導小組
2、公司的各級管理人員應參與風(fēng)險評價(jià)工作,崗位員工要積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制工作。
六、其它要求
1、根據評價(jià)結果,確定重大風(fēng)險,并制定落實(shí)風(fēng)險控制措施。
2、評價(jià)出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。
3、風(fēng)險評價(jià)的結果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險和控制措施。
4、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險評價(jià)的內容。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 7
土地流轉與適度規模經(jīng)營(yíng)是發(fā)展現代農業(yè)的必然要求。工商企業(yè)進(jìn)入農業(yè)領(lǐng)域，通過(guò)各種形式參與產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后各個(gè)環(huán)節的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是推進(jìn)我國農業(yè)現代化的重要力量。然而，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節，企業(yè)租地風(fēng)險頻發(fā)，經(jīng)營(yíng)非糧化、土地利用非農化、土地資源閑置浪費等現象屢有發(fā)生，亟須建立和完善工商企業(yè)租地經(jīng)營(yíng)風(fēng)險防范制度。
一、農業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的根源、類(lèi)型與特點(diǎn)
1.農業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的根源農業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的根源在于農業(yè)生產(chǎn)的特殊性。農業(yè)生產(chǎn)既是經(jīng)濟再生產(chǎn)過(guò)程，又是自然再生產(chǎn)過(guò)程。正是由于這個(gè)特殊性決定了農業(yè)生產(chǎn)過(guò)程需要多種要素參與，并且對氣候、環(huán)境等約束因素具有敏感性。同時(shí)，我國城鄉二元經(jīng)濟結構現狀和經(jīng)濟體制改革的滯后性，放大了農業(yè)生產(chǎn)的社會(huì )影響，增加了農業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險面和深度(彭一藝，1997)。衡霞和楊明洪(2009)通過(guò)對訂單農業(yè)分析指出，公司與農戶(hù)都是獨立的經(jīng)濟實(shí)體，兩者只是一種用契約關(guān)系維系的松散聯(lián)合，契約風(fēng)險必然內生于這種經(jīng)營(yíng)模式之中。還有的學(xué)者從農業(yè)產(chǎn)業(yè)化角度進(jìn)行分析，認為農業(yè)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢在于抵御市場(chǎng)風(fēng)險、降低技術(shù)風(fēng)險，但會(huì )帶來(lái)農業(yè)自然風(fēng)險的集中集聚，而且還新增了違約風(fēng)險(尹志超等，2001)。
2.農業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的類(lèi)型根據不同的研究視角，農業(yè)風(fēng)險可以分為不同的類(lèi)型。查斯虎等(2006)考察了“公司 + 農戶(hù)”經(jīng)營(yíng)模式風(fēng)險，認為企業(yè)經(jīng)營(yíng)中存在自然風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、信譽(yù)風(fēng)險和管理風(fēng)險五種類(lèi)型。有的學(xué)者則認為企業(yè)經(jīng)營(yíng)中，除了自然風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險等常規性風(fēng)險之外，還存在契約風(fēng)險、制度風(fēng)險、信貸風(fēng)險、資產(chǎn)風(fēng)險、個(gè)人風(fēng)險等類(lèi)型(楊春、張岳恒，2006;洪民榮，2003)。2006 年，美國農業(yè)部發(fā)布的農業(yè)風(fēng)險管理報告中，將農業(yè)風(fēng)險分為價(jià)格風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、收入風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險與體制風(fēng)險五類(lèi)(楊明洪、俞雅乖，2007)。此外，農業(yè)還可能受政策的影響，農業(yè)政策的變化也會(huì )引發(fā)一定的農業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(尹志超等，2001)，這對各國來(lái)說(shuō)均如此。
3.農業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的特點(diǎn)農業(yè)風(fēng)險具有客觀(guān)性、不確定性和復雜性等特點(diǎn)(楊明洪、俞雅乖，2007)，而農業(yè)企業(yè)風(fēng)險中的契約風(fēng)險又具有不可度量性、擴散性、不可控性與交織性等特征(衡霞和楊明洪，2009)。契約風(fēng)險是農業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的主要來(lái)源之一。契約風(fēng)險與自然風(fēng)險疊加，導致企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險頻發(fā)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險具有影響面廣、潛在危害大等特點(diǎn)，處置不善將導致經(jīng)濟波動(dòng)和資源浪費，影響資源的合理配置與生產(chǎn)結構調整(楊春、張岳恒，2006)。尤其是，工商企業(yè)長(cháng)時(shí)間、大面積租賃農地，容易擠占農民就業(yè)空間，可能將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險向農村社會(huì )傳導，從而影響農村社會(huì )穩定。
二、工商企業(yè)租地經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的案例解析
1.聯(lián)想佳沃集團基本情況佳沃集團是工商資本進(jìn)入農業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的典型代表。佳沃集團于 20xx 年正式成立，是聯(lián)想控股的現代農業(yè)板塊公司之一。該集團秉承“好產(chǎn)品從種植開(kāi)始”的理念，致力于“田間到餐桌”，為消費者提供安全、高品質(zhì)的品牌農產(chǎn)品，形成了從品種選育、種植管理、采摘分選、冷鏈物流，到營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )的全產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)模式。佳沃集團還在智利擁有 5 家水果種植公司，分別生產(chǎn)藍莓、獼猴桃、提子、核桃、車(chē)厘子和柑橘等高品質(zhì)水果。佳沃(青島)農業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)于 20xx 年 9 月注冊成立，是集團負責果品產(chǎn)業(yè)的子公司。該公司主要從事藍莓等水果的品種繁育、種植栽培、產(chǎn)品研發(fā)和精深加工等業(yè)務(wù)，是目前全國藍莓種植面積最大的`企業(yè)。目前，佳沃集團在國內通過(guò)直接租賃土地，建有高標準示范種植基地近 3 萬(wàn)畝，通過(guò)簽訂協(xié)議、進(jìn)行連鎖經(jīng)營(yíng)的合作基地約 10 萬(wàn)畝。實(shí)踐表明，佳沃集團利用資本、技術(shù)、人才、信息、市場(chǎng)等優(yōu)勢，將工廠(chǎng)化生產(chǎn)、精細化管理的理念和方式，以及先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)手段引入農業(yè)，并通過(guò)自建基地、聯(lián)合合作社帶農戶(hù)和入股等多種模式發(fā)展一體化經(jīng)營(yíng)，提升了農戶(hù)在農業(yè)價(jià)值鏈中的地位。
2.聯(lián)想佳沃集團的經(jīng)營(yíng)模式
第一，自建基地模式。佳沃集團通過(guò)與村委會(huì )簽訂流轉合同，租賃農戶(hù)土地，統一整理后建為示范基地，開(kāi)展自主經(jīng)營(yíng)。目前，公司直接租地面積為 1.1 萬(wàn)畝，示范基地實(shí)行四級管理，即基地主管—片區管理員—技術(shù)管理員—承包農戶(hù)�；刂鞴芎推瑓^管理員為公司員工，技術(shù)管理員和承包農戶(hù)可以為當地農民。一般每個(gè)承包戶(hù)承包 4—5 個(gè)暖棚或10—20 個(gè)冷棚，主要對大棚內藍莓樹(shù)進(jìn)行日常管護。承包農戶(hù)的管護費每年每株 9—12 元，一般每個(gè)大棚占地約 1—1.5 畝，每畝約 300—400 株藍莓樹(shù)。這樣，承包農戶(hù)每年的管護費用在 4—6 萬(wàn)元之間。此外，農戶(hù)還可以在基地打工，獲得剪枝和采摘等其他務(wù)工收入。
第二，托管模式。托管模式是佳沃集團典型的經(jīng)營(yíng)模式之一，主要表現為公司與規模經(jīng)營(yíng)主體基于產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節進(jìn)行分工合作。以西官莊合作社為例，20xx 年合作社在當地流轉 280 畝耕地種植藍莓。20xx 年公司與合作社簽訂合作協(xié)議。合作社負責流轉土地、購買(mǎi)苗木、興建設施等前期投入，然后將建好的基地托管給公司管理。公司提供技術(shù)支持，實(shí)行質(zhì)量監管并負責銷(xiāo)售。公司和合作社按銷(xiāo)售收入的 35%和 65%的比例分紅。
第三，ODM 模式。佳沃集團通過(guò)入股區域種植商，實(shí)施“植入式”管理，在資金、技術(shù)、品牌、管理等方面進(jìn)行優(yōu)勢互補，形成利益共同體。區域種植商既可以是公司、合作社，也可以是家庭農場(chǎng)、專(zhuān)業(yè)農戶(hù)。例如，在平度市明村鎮，公司通過(guò)向區域種植商入股 20%，并將自建基地的管理模式移植到合作基地。區域種植商占股 80%，主要負責興建基地、購買(mǎi)苗木、支付人員及農資成本等，并對種植基地進(jìn)行日常監督。銷(xiāo)售收入實(shí)行二次分紅制，即先以3∶7的比例對銷(xiāo)售收入進(jìn)行初次分紅，再按2∶8股份比例進(jìn)行二次分紅。3.不同經(jīng)營(yíng)模式的風(fēng)險分析在自建基地模式下，公司投入大、周期長(cháng)且自然風(fēng)險較高。公司需要在 1 萬(wàn)多畝基地上進(jìn)行土壤改良、溝渠道路以及農田水利建設前期投資。由于藍莓屬于多年生植物，從苗木移栽到結果至少需要 3年時(shí)間，這也意味著(zhù)公司必須持續投入 3 年。在市場(chǎng)風(fēng)險方面，佳沃集團獨立承擔市場(chǎng)波動(dòng)帶來(lái)的沖擊，風(fēng)險較高。在管理方面，佳沃集團需要實(shí)行雇工經(jīng)營(yíng)，監督成本較高，但該模式的優(yōu)勢在于公司可以嚴格控制技術(shù)、品種以及管理農戶(hù)生產(chǎn)行為，可以有效維護農產(chǎn)品質(zhì)量安全。在契約風(fēng)險方面，公司以村委會(huì )為中介，不與單個(gè)農戶(hù)直接聯(lián)系，交易成本較低。但與農戶(hù)相比，村委會(huì )的談判能力更強，公司仍然面臨一定的契約風(fēng)險。在托管模式下，佳沃集團不負責種植基地的基礎設施建設，經(jīng)營(yíng)規模也較為適中。自然風(fēng)險和市場(chǎng)風(fēng)險由合作雙方承擔。在管理方面，合作社等規模經(jīng)營(yíng)主體能夠有效降低交易成本，可以在監督和指導農戶(hù)等方面發(fā)揮積極作用。在這種模式下，公司不需要流轉土地，而是與規模經(jīng)營(yíng)主體簽訂托管協(xié)議，因此契約風(fēng)險較低。與自建基地模式相比，公司采取托管模式投入較低，但對基地的管控水平也較弱，獲得的產(chǎn)品收益也較低。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 8
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步實(shí)現安全生產(chǎn)地目標和貫徹落實(shí)省政府辦公廳《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預防機制地通知》（魯政辦字〔20xx〕36號）、《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執法集中行動(dòng)，推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)管控工作地通知》（魯安發(fā)20xx16號）、聊城市安委會(huì )《關(guān)于印發(fā)地通知》（聊安委辦發(fā)〔20xx〕16號）、臨清市人民政府《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預防機制地通知》（臨政辦字〔20xx〕17號）精神，結合我公司實(shí)際，全面體現預防為主地思想，實(shí)現對風(fēng)險地超前預控，持續排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。
第二條 安全隱患與安全風(fēng)險地區別，本制度所稱(chēng)安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規、規章、標準、規程、安全生產(chǎn)管理制度地規定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在地可能導致不安全事件或事故發(fā)生地物地危險狀態(tài)、人地不安全行為和管理上地缺陷，如果不及時(shí)采取措施就會(huì )導致事故地發(fā)生；而安全風(fēng)險是指某一事故發(fā)生地可能性及其可能造成地損失地組合，它是通過(guò)評估手段進(jìn)行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中風(fēng)險降低到能容忍程度。
第三條 各部門(mén)要把安全隱患排查治理和風(fēng)險預控作為安全生產(chǎn)基礎工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險預控、建檔監控等制度，逐級建立并落實(shí)從主要負責人到每個(gè)從業(yè)人員地隱患排查治理、風(fēng)險預控和監控責任制。
第四條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險預控分級管理，定期排查、治理和報告。對安全隱患和風(fēng)險要分類(lèi)定級，制定措施，落實(shí)責任，限時(shí)整改或預控，使隱患整改和風(fēng)險預控做到“責任、措施、資金、時(shí)間、預案”五落實(shí)。
第五條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險預控閉環(huán)管理，建立完善地隱患排查治理和風(fēng)險預控工作機制，落實(shí)隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷(xiāo)號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷(xiāo)號制度；落實(shí)危險源辯識、風(fēng)險評估、分級、分責、監控、預警、預報制度。
第六條 對于新開(kāi)工工程、新工藝、新設備、新設施、新生產(chǎn)線(xiàn)地投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時(shí)，未進(jìn)行風(fēng)險評估和隱患排查或未對風(fēng)險、隱患采取有效管控措施地不得冒險作業(yè)和施工。
第七條 安全隱患治理應堅持“及時(shí)有效、先急后緩、先重點(diǎn)后一般、先安全后生產(chǎn)”地原則，風(fēng)險預控應做到使安全風(fēng)險降低到能容忍程度地原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風(fēng)險不把握不生產(chǎn)。
第二章 安全隱患排查治理與風(fēng)險預控職責
第八條 公司是安全隱患排查、治理和風(fēng)險預控管理地責任主體。 第九條 公司總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險預控管理地第一責任人；公司分管副經(jīng)理，對分管范圍內地安全隱患排查治理和風(fēng)險預控管理過(guò)程負領(lǐng)導責任；公司安全負責人對排查出地安全隱患進(jìn)行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內地安全隱患排查治理以及風(fēng)險預控管理負技術(shù)領(lǐng)導責任；公司安全科長(cháng)對安全隱患排查治理和風(fēng)險預控管理負監察責任。
第十條 公司安全負責人對分管業(yè)務(wù)范圍內地安全隱患排查治理以及風(fēng)險預控管理負管控責任；公司安全科對安全隱患治理以及風(fēng)險預控管理負監督、監察、歸檔和報告地責任。
第十一條 公司將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項目、場(chǎng)所、設備發(fā)包、出租地，應與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風(fēng)險預控地管理職責。公司對承包、承租單位地安全隱患排查治理和風(fēng)險預控負有統一協(xié)調和監督管理地職責。
第三章 隱患排查治理
第一節 隱患分級分類(lèi)
第十二條 根據安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現后能夠立即整改排除地隱患。
重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除地隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除地隱患。
第十三條 對查出地安全隱患要及時(shí)梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實(shí)隱患治理責任主體。按照安全隱患地嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決地難易程度分為A、B、C、D四個(gè)等級。
A級：難度很大，公司解決不了，須由地方政府協(xié)調解決地安全隱患。
B級：難度較大，安全負責人解決不了，須由公司協(xié)調解決地安全隱患。
C級：難度大，車(chē)間解決不了，須由部門(mén)解決地安全隱患。
D級：班組、車(chē)間、安全負責人能夠自行解決地安全隱患。
第十四條 對安全隱患應及時(shí)梳理分類(lèi)，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統和專(zhuān)業(yè)角度對安全隱患進(jìn)行分類(lèi)。公司安全隱患分類(lèi)：管理、設備設施、作業(yè)環(huán)節、維修。
第二節 安全隱患地排查治理辦法
第十五條 安全隱患排查分四級：崗位、班組、車(chē)間、公司。
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第一條 為保證基金管理規范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障客戶(hù)及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴密、高效的內部控制體系。
第二條 公司內部控制的總體目標
�。�1） 保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規性；
�。�2） 保證投資者的'合法權益不受侵犯；
�。�3） 實(shí)現公司穩健、持續發(fā)展，維護股東權益；
�。�4） 促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。
第三條 公司內部控制遵循的原則
�。�1） 全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節，并普遍適用于公司每一位職員；
�。�2） 審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
�。�3） 相互制約原則：公司設置的各部門(mén)、各崗位權責分明、相互制衡。
�。�4） 獨立性原則：公司根據業(yè)務(wù)的需要設立相對獨立的機構、部門(mén)和崗位；公司內部部門(mén)和崗位的設置必須權責分明；
�。�5） 適應性原則。內部控制與公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應，并隨著(zhù)情況的變化及時(shí)加以調整。
�。�6） 成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
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公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為三個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司基本管理制度；第三個(gè)層面是公司各機構、部門(mén)根據業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗，結合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規及監管環(huán)境的'變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
第五條 控制活動(dòng)
公司對投資、會(huì )計、技術(shù)系統和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。
�。�1）投資控制制度
�、偻顿Y決策與執行相分離。投資管理決策職能和投資執行職能?chē)栏窀綦x，公司投資決策委員會(huì )與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。
�、谕顿Y授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會(huì )負責制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會(huì )確定的范圍內，負責項目篩選、項目立項、項目調研和項目分析報告。
�、劢剐钥刂�。根據法律法規和公司相關(guān)規定，明示股權投資過(guò)程中各種禁止性行為。
�、芏嘀乇O控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進(jìn)行一線(xiàn)監控；風(fēng)險管理部進(jìn)行事中的監控；審計部門(mén)進(jìn)行事后的監控。在監控中如發(fā)現特別情況將及時(shí)反饋并督促調整。
�。�2）會(huì )計控制制度
�、�?lài)栏駡绦袊医y一的會(huì )計準則制度及相應的操作和控制規程，確保會(huì )計業(yè)務(wù)有章可循。
�、谧龊脮�(huì )計審核工作，經(jīng)辦財會(huì )人員應認真審核每項業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性、手續完整性和資料的準確性。編制會(huì )計憑證、報表時(shí)應經(jīng)專(zhuān)人復核，重大事項應由財務(wù)負責人復核。
�、酃菊鎸�(shí)、全面、及時(shí)地記載各項業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì )計的核算監督職能，確保信息資料的真實(shí)與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺賬系統和會(huì )計核算系統交叉印證，防止出現帳外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題。
�、苤贫送晟频臋n案保管和財務(wù)交接制度。
�、莨窘⒇敭a(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶(hù)資產(chǎn)的安全完整。
�。�3）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。
�。�5）審計制度
公司設立了審計部門(mén)，負責公司的監察工作。監察制度包括違規行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監察。
第六條 信息溝通
公司建立了業(yè)務(wù)匯報體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當的人員進(jìn)行處理。
第七條 內部監控
公司設立了獨立于各業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險控制部門(mén)，通過(guò)定期或不定期檢查，評價(jià)公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司各項內部控制制度的執行情況，確保公司各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運行。
第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第九條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。
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隨著(zhù)經(jīng)濟建設的高速發(fā)展，縱橫交錯的管道運行正承受著(zhù)區域內第三方交叉施工帶來(lái)的越來(lái)越多的風(fēng)險，防控任務(wù)艱巨。以“三道防線(xiàn)”和“三個(gè)必須”防控第三方交叉施工風(fēng)險，使管道運行處于安全受控狀態(tài)。
第三方交叉施工，是第三方在管道中心線(xiàn)五米范圍內欲進(jìn)行的各種施工，影響管道的安全運行。在管道上方常見(jiàn)的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來(lái)水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹(shù)、農民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實(shí)施的主體有企業(yè)和農民，施工性質(zhì)有合法與非法之分。特點(diǎn)是：報政府審批的工程，在設計階段會(huì )征求管道企業(yè)意見(jiàn)，進(jìn)行了風(fēng)險規避或避讓?zhuān)灰恍┬」こ�，往往要降低成本快速施工，個(gè)別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運行帶來(lái)了安全風(fēng)險。
一、做好風(fēng)險預警，掌握防控主動(dòng)權
�。�1）收集第三方交叉施工信息
建立完善的信息收集網(wǎng)。最初抓手是建立信息員隊伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線(xiàn)路員通過(guò)巡線(xiàn)工，找到第二類(lèi)信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責任心強，三要疏密有秩、涵蓋所轄線(xiàn)路，四要建立獎勵和定期聯(lián)系制度。
信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線(xiàn)。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過(guò)發(fā)放宣傳品、上門(mén)走訪(fǎng)、舉報當場(chǎng)兌獎等方式，密切與沿線(xiàn)戶(hù)主、地方政府及施工企業(yè)的聯(lián)系與溝通，加大他們主動(dòng)告知施工信息的頻率。及時(shí)了解掌握更為全面的施工信息，爭取避讓或提前采取管道保護措施，消除施工風(fēng)險隱患。
�。�2）巡線(xiàn)工巡護防線(xiàn)
巡線(xiàn)工是管道線(xiàn)路管理的`主要力量之一。他們的主要工作是徒步巡線(xiàn)、小治理、信息收集、電位采集、違章占壓控制并上報站線(xiàn)路員。上午8—11時(shí)，是第三方機械施工的高發(fā)頻段。巡線(xiàn)工應在該時(shí)段加強巡護，主動(dòng)查找管道沿線(xiàn)的挖掘機、開(kāi)溝機、打井隊等大型作業(yè)設備。在機械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項，達到認識管道標識、知法、懂法的目的。
為提高巡護效率，要細化巡線(xiàn)工巡護內容：每天至少和兩名沿線(xiàn)戶(hù)主進(jìn)行交流（即全年可與80%戶(hù)主交流兩遍）；每周兩次走訪(fǎng)信息員；每年要上門(mén)走訪(fǎng)沿線(xiàn)每位戶(hù)主，宣傳告知管道保護內容。
�。�3）物防防護防線(xiàn)
依據《管道法》規定，管道地面標識不清是企業(yè)責任。因此，管理處要督導各站將管道上方的地面標識埋設準確、通透，標注出管道位置、埋深和相應的警示標語(yǔ)，特別是對“高后果區”應進(jìn)行加密敷設。對于淺埋點(diǎn)、路邊溝渠應進(jìn)行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護措施來(lái)消減風(fēng)險。逐步探尋和使用光纖預警系統等先進(jìn)設備。
二、做好協(xié)調督導，規避操作風(fēng)險
�。�1）“責”與“利”必須有效配置
線(xiàn)路員和巡線(xiàn)工是控制第三方交叉施工風(fēng)險、確保管道運行安全的中堅力量。他們冬冒嚴寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責任重大。因此，實(shí)行人性化管理，配備必要的設施和物資確有必要。
一是在巡護車(chē)輛上配備“線(xiàn)路集成工具包”。所備物品主要包括：一個(gè)文件夾（內裝《第三方施工告知書(shū)》、《臨時(shí)用工看護協(xié)議》、《信息獎勵領(lǐng)款單》、宣傳頁(yè)、筆等）、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應有編織袋等工具以及各類(lèi)精密儀器，以有效應對突發(fā)事件。
二是根據季節變化，配備帽子、太陽(yáng)鏡、雨衣、雨鞋等。巡線(xiàn)工全部雇傭當地農民，每月支付幾百元工資。如果不只是簡(jiǎn)單地把他們看成是雇工，而是當成企業(yè)的一份子，讓他們參與獻計獻策、獎懲評議、物品核發(fā)等，就容易使他們產(chǎn)生企業(yè)歸屬感，激發(fā)他們的自豪感和責任心，樹(shù)立和提高他們在親屬中的威望和影響力，起到廣泛的宣傳帶動(dòng)效應。
�。�2）“法”與“情”必須合理兼顧
第三方交叉施工引起的事故屢見(jiàn)不鮮。其主要癥結：一是施工方對管道缺乏了解，盲目施工；二是雙方協(xié)調時(shí)間過(guò)長(cháng)造成強行施工。因此，線(xiàn)管人員既要維護法律的.嚴肅性，又要增強溝通的靈活性。
首先，提高沿線(xiàn)群眾的法律意識和風(fēng)險意識。通過(guò)通告、彩頁(yè)、電影、宣傳品等形式，反復宣傳《管道法》和《事故案例》。使他們認識到“保護管道就是愛(ài)惜自己，違法施工責任重大”。對不聽(tīng)勸阻、惡意施工者，要提請當地公安機關(guān)予以法律嚴懲，彰顯法律的嚴肅性。
其次，妥善處理施工方與管道方的利益沖突。管線(xiàn)通過(guò)地區輻射面廣、地貌復雜、人員素質(zhì)參差不齊。隨著(zhù)第三方施工的日漸增多，防控難度極大。因此，不能只是例行公事的程序化管理。要轉變觀(guān)念，主動(dòng)了解、溝通、反饋，協(xié)商解決他們與管道方的遺留問(wèn)題，化解怨氣、消除對立情緒，營(yíng)造良好的管道保護氛圍。對合法的第三方施工，必要時(shí)由管道方想辦法、出方案、出費用，從根本上變“堵”為“疏”，加快施工速度，消除施工風(fēng)險，確保管道和群眾安全。
�。�3）“防”與“護”必須齊抓共管
一是按照管線(xiàn)里程配備巡線(xiàn)工，實(shí)現巡護全覆蓋。依照國家臨時(shí)用工規定，巡線(xiàn)工每日工作時(shí)間不超過(guò)3—4個(gè)小時(shí)。因此，要以能夠在規定時(shí)間內走完的平均里程為標準，確定巡線(xiàn)工人數。
二是強化責任落實(shí)，建立自下而上的考核機制。對巡線(xiàn)工采用gps巡線(xiàn)跟蹤系統和現場(chǎng)貼條回復等手段進(jìn)行巡線(xiàn)監控；各站的線(xiàn)路員要為每名巡線(xiàn)工建立巡護檔案，定期召開(kāi)評議會(huì )進(jìn)行點(diǎn)評；管理處管道科要建立各站的考評檔案，定期公布考核結果。所有考評均要與集體及相關(guān)個(gè)人工資等收入掛鉤，兌現獎懲。
三是對施工現場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險評估和監控。主要包括以下程序：
定位。先測量定位，再開(kāi)挖驗證。一定要找到管道、光纜的準確位置，防止誤測。
向第三方告知。將管道、光纜位置和深度，告知第三方業(yè)主、施工方負責人、挖掘機手。講清利害關(guān)系，并在《告知書(shū)》上畫(huà)出簡(jiǎn)略圖紙后交給對方簽字確認。
設立警示標志。立警示牌、撒白灰線(xiàn)、拉警戒帶、釘木楔，標出管道位置、深度和走向。必要時(shí)安排專(zhuān)人現場(chǎng)監護。簽訂《臨時(shí)用工看護協(xié)議》，協(xié)議中要有控制草圖、要求、待遇、雙方聯(lián)系方式等內容。
向上級報告。線(xiàn)路員應及時(shí)向管理處管道科發(fā)送第三方施工報告。主要包括：對方單位欲進(jìn)行的施工內容、現場(chǎng)勘查情況、處置建議。管道科應在48小時(shí)內做出書(shū)面回復。較大型施工應依據《管道法》報告當地發(fā)改委能源局處理。
開(kāi)挖。在開(kāi)挖管道和光纜時(shí)，線(xiàn)路員必須全程現場(chǎng)監護，邊檢測邊挖掘，嚴防傷及管道和光纜。
“三道防線(xiàn)、三個(gè)必須”管理手段的實(shí)施取得了一定效果，還需今后在實(shí)際工作中進(jìn)一步得到驗證和完善。
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施工風(fēng)險是影響施工項目目標實(shí)現的障礙。施工風(fēng)險包括三個(gè)基本要素，一是風(fēng)險的存在性；二是風(fēng)險因素發(fā)生的不確定性；三是風(fēng)險后果的不確定性。風(fēng)險因素可按風(fēng)險的類(lèi)別，預計風(fēng)險事件，做到有備無(wú)患。
施工風(fēng)險管理是識別和度量項目風(fēng)險，制定、選擇、管理風(fēng)險處理方案的過(guò)程。施工風(fēng)險管理的目標是，使造價(jià)、工期、質(zhì)量、安全目標得以控制。
1、風(fēng)險識別
立足于數據搜集、分析和預測，重視經(jīng)驗在預測中的特殊作用；從項目風(fēng)險管理的目標出發(fā)，通過(guò)風(fēng)險調查、信息分析、專(zhuān)家咨詢(xún)和實(shí)驗論證等方法，對項目風(fēng)險進(jìn)行多維分解，從而全面認識風(fēng)險，形成風(fēng)險清單。
2、風(fēng)險分析評價(jià)
將風(fēng)險的不確定性予以量化，評價(jià)其潛在的影響。它包括的內容是：確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率，對項目目標影響的嚴重程度（具體如經(jīng)濟損失量、工期延遲量）；確定項目總周期內對風(fēng)險事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗、預測力及發(fā)生后的處理能力；評價(jià)所有風(fēng)險的潛在影響，得到項目的風(fēng)險決策變量值，作為項目決策的重要依據。
3、施工項目風(fēng)險控制對策的規劃
風(fēng)險管理對策的目的'在于減少項目風(fēng)險潛在損失，基本對策有三種形式：風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉移。
風(fēng)險控制對策是對使風(fēng)險損失趨于嚴重的各種條件采取措施、進(jìn)行控制，從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險的可能性及各種潛在的損失。具體講來(lái)，其一是風(fēng)險回避方法，例如：為禁止某項會(huì )引致風(fēng)險產(chǎn)生的活動(dòng)而頒發(fā)規定等；其二是損失控制方法，通過(guò)損失預防和損失減少的手段來(lái)控制損失，諸如制訂安全計劃、災難計劃、應急計劃，重復檢查工程建設計劃，評估及監控有關(guān)系統及安全裝置等。
風(fēng)險自留對策是一種重要的財務(wù)性管理技術(shù)，由自己承擔風(fēng)險所造成的損失。主要有計劃性風(fēng)險自留和非計劃性風(fēng)險自留兩種類(lèi)型，對非計劃性風(fēng)險自留應通過(guò)風(fēng)險識別和風(fēng)險分析工作，盡量避免。
風(fēng)險轉移對策是指工程保險這樣的`方法，將施工中的風(fēng)險盡可能的轉移出去。通過(guò)保險合同投保，將項目風(fēng)險轉移給專(zhuān)業(yè)的保險機構，以獲得最優(yōu)的工程保費和最理想的施工保障。
總而言之，風(fēng)險管理應根據工程項目的特點(diǎn)，從系統的觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，考慮風(fēng)險管理的思路與步驟，制訂與項目目標相一致的風(fēng)險管理對策。
4、實(shí)施決策
制定安全計劃，損失控制計劃，應急計劃，確定保險內容，保險額，保險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。
5、檢查
在項目實(shí)施過(guò)程中，不斷檢查以上四個(gè)步驟的執行情況，對照實(shí)踐效果評價(jià)決策效果；確定在條件發(fā)生變化時(shí)的風(fēng)險處理方案；檢查有無(wú)遺漏的風(fēng)險項目；新發(fā)現的風(fēng)險項目及時(shí)提出對策。
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為了貫徹落實(shí)“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據國家相關(guān)法規和公司規定，結合本項目部工程施工實(shí)際狀況，制定本制度。
1、開(kāi)工前施工風(fēng)險評估和管理制度
�。�1）單位工程開(kāi)工前，項目部經(jīng)理應組織項目部各職能部門(mén)負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中可能存在的風(fēng)險、消除風(fēng)險的管理方法及代價(jià)進(jìn)行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
�。�2）風(fēng)險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內容之一。風(fēng)險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施，提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過(guò)制訂相關(guān)的.管理、技術(shù)措施以保證危險源運行在一個(gè)可控、可預見(jiàn)的范圍內，進(jìn)行安全生產(chǎn)。
�。�3）項目部風(fēng)險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法：
一是落實(shí)政府及相關(guān)部門(mén)頒布的各項安全法規、標準、公司制訂的安全管理制度。2002年實(shí)施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門(mén)、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實(shí)安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節。
二是強制實(shí)施許可證制度。勞務(wù)隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領(lǐng)導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。
三是執行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進(jìn)場(chǎng)施工前必須進(jìn)行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術(shù)人員與領(lǐng)導干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓等。
四是定期對單位工程的危險源進(jìn)行辨識與評價(jià)。這是危險源管理的工作重點(diǎn)，在對各施工工點(diǎn)、環(huán)境、設備等進(jìn)行全面辨識與分析的基礎上進(jìn)行相應的危險源評價(jià)，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。
五是使用監控系統進(jìn)行現場(chǎng)監測與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對重點(diǎn)危險源進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，做好事故的全面預防工作。
六是制訂事故應急救援預案。根據可能發(fā)生的同類(lèi)事故案例及預先事故評估模擬結果制訂出預防事故、控制事故、展開(kāi)救援的方案，為后續的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后，現場(chǎng)人員應根據制訂的應急救援預案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進(jìn)行有效的醫療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產(chǎn)等。最后根據“事故處理四不放過(guò)原則”逐項進(jìn)行處理，并通過(guò)反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。
2、施工中風(fēng)險評估和管理制度
單位工程施工過(guò)程中，項目部經(jīng)理應定期組織項目部各職能部門(mén)負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風(fēng)險、危險源進(jìn)行評估及管理：
�。�1）項目部重點(diǎn)工程及危險性較大的工程（柳江雙線(xiàn)特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現的新的危險源并制定落實(shí)預防措施。
�。�2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現的新的危險源并制定落實(shí)預防措施。
�。�3）項目部針對各種意外情況可組織臨時(shí)的評估。
3、完工后風(fēng)險和管理總結制度
各單位工程完工后，項目經(jīng)理應組織項目部各職能部門(mén)負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風(fēng)險、危險源管理進(jìn)行總結，并出具總結報告，為后續類(lèi)似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風(fēng)險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進(jìn)行日常管理工作。
本制度自2009年4月1日起執行。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 14
(1)保證金制度
保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金標準在期貨合約中規定。
期貨合約交易過(guò)程中，出現下列情況之一的，交易所可以根據市場(chǎng)風(fēng)險調整交易保證金標準，并向中國證監會(huì )報告：
�、俪霈F連續同方向漲跌停板;
�、谟鰢曳ǘㄩL(cháng)假;
�、劢灰姿J為市場(chǎng)風(fēng)險明顯增大;
�、芙灰姿J為必要的其他情況。
調整期貨合
�、芗s交易保證金標準的，交易所應在當日結算時(shí)對該合約的所有持倉按新的交易保證金標準進(jìn)行結算。保證金不足的，應當在下一個(gè)交易日開(kāi)市前追加到位。
(2)價(jià)格限制制度
價(jià)格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設定，交易所可以根據市場(chǎng)情況調整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。
股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結算價(jià)的正負6%，漲跌停板幅度為上一交易日結算價(jià)的正負10%，最后交易日不設價(jià)格限制。
每日開(kāi)盤(pán)后，股指期貨合約申報價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續一分鐘，該合約啟動(dòng)熔斷機制。
�、賳�(dòng)熔斷機制后的連續十分鐘內，該合約買(mǎi)賣(mài)申報在熔斷價(jià)格區間內繼續撮合成交。十分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板價(jià)格生效。
�、谌蹟鄼C制啟動(dòng)后不足十分鐘，市場(chǎng)暫停交易的，熔斷機制終止，重啟交易后，漲跌停板價(jià)格生效。
�、凼帐星叭昼妰�，不啟動(dòng)熔斷機制。熔斷機制已經(jīng)啟動(dòng)的，繼續執行至熔斷期結束。
�、苊咳罩粏�(dòng)一次熔斷機制。
(3)限倉制度
限倉是指交易所規定會(huì )員或投資者可以持有的，按單邊計算的某一合約持倉的最大數額。
同一投資者在不同會(huì )員處開(kāi)倉交易，其在某一合約的持倉合計，不得超出一個(gè)投資者的持倉限額。
會(huì )員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規定如下：
�、賹ν顿Y者單個(gè)合約單邊持倉實(shí)行絕對數額限倉，持倉限額為2000手。
�、谀骋缓霞s總持倉量(單邊)超過(guò)10萬(wàn)手的，結算會(huì )員該合約持倉總量(單邊)不得超過(guò)該合約總持倉量的25%。
�、郢@準套期保值額度的會(huì )員或投資者持倉，不受此限。
會(huì )員和投資者超過(guò)持倉限額的'，不得同方向開(kāi)倉交易。
(4)大戶(hù)報告制度
投資者的持倉量達到交易所規定的`持倉報告標準的，投資者應通過(guò)受托會(huì )員向交易所報告。交易所可根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況，制定并調整持倉報告標準。
投資者的持倉達到交易所報告標準的，應于下一交易日收市前向交易所報告。交易所有權要求投資者補充報告。
達到交易所報告標準的投資者應提供下列材料：
�、佟锻顿Y者大戶(hù)報告表》，內容包括會(huì )員名稱(chēng)、會(huì )員號、投資者名稱(chēng)和交易編碼、合約代碼、持倉量、交易保證金、可動(dòng)用資金;
�、谫Y金來(lái)源說(shuō)明;
�、鄯ㄈ送顿Y者的實(shí)際控制人資料;
�、荛_(kāi)戶(hù)材料及當日結算單據;
�、萁灰姿筇峁┑钠渌牧�，管理制度《期貨風(fēng)險管理制度》。
(5)強行平倉制度
強行平倉是指交易所按有關(guān)規定對會(huì )員、投資者持倉實(shí)行平倉的一種強制措施。
會(huì )員、投資者出現下列情況之一的，交易所對其持倉實(shí)行強行平倉 ：
�、贂�(huì )員結算準備金余額小于零，并未能在規定時(shí)限內補足的;
�、诔謧}超出持倉限額標準，并未能在規定時(shí)限內平倉的;
�、垡蜻`規受到交易所強行平倉處罰的;
�、芨鶕灰姿木o急措施應予強行平倉的;
�、萜渌麘鑿娦衅絺}的。
強行平倉的執行原則：強行平倉先由會(huì )員執行，時(shí)限除交易所特別規定外，一律為開(kāi)市后第一節。規定時(shí)限內會(huì )員未執行完畢的，由交易所強制執行。
強行平倉的執行程序 ：
�、偻ㄖ�。交易所以“強行平倉通知書(shū)”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知書(shū))的形式向有關(guān)結算會(huì )員下達強行平倉要求。通知書(shū)除交易所特別送達以外，隨當日結算數據發(fā)送，有關(guān)結算會(huì )員可以通過(guò)交易所系統獲得。
�、趫绦屑按_認。
1、開(kāi)市后，有關(guān)會(huì )員應自行平倉，直至達到平倉要求;
2、結算會(huì )員超過(guò)規定平倉時(shí)限而未執行完畢的，剩余部分由交易所執行強行平倉;
3、強行平倉結果隨當日成交記錄發(fā)送，有關(guān)信息可以通過(guò)交易所系統獲得。
(6)強制減倉制度
強制減倉是指交易所將當日以漲跌停板價(jià)申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利投資者按持倉比例自動(dòng)撮合成交。同一投資者雙向持倉的，其凈持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動(dòng)對沖平倉。
(7)結算擔保金制度
交易所實(shí)行結算擔保金制度。結算擔保金是指由結算會(huì )員依交易所的規定繳存的，用于應對結算會(huì )員違約風(fēng)險的共同擔保資金。
結算擔保金分為基礎擔保金和變動(dòng)擔保金�；A擔保金是指結算會(huì )員參與交易所結算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低擔保金數額。變動(dòng)擔保金是指隨著(zhù)結算會(huì )員業(yè)務(wù)量的變化而調整的擔保金。
(8)風(fēng)險警示制度
交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。交易所認為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報告情況、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、公開(kāi)譴責、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險。
出現下列情形之一的，交易所有權約見(jiàn)指定的會(huì )員高管人員或投資者談話(huà)提醒風(fēng)險，或要求會(huì )員或投資者報告情況：
�、倨谪泝r(jià)格出現異常;
�、跁�(huì )員或投資者交易異常;
�、蹠�(huì )員或投資者持倉異常;
�、軙�(huì )員資金異常;
�、輹�(huì )員或投資者涉嫌違規、違約;
�、藿灰姿拥酵对V涉及到會(huì )員或投資者;
�、邥�(huì )員涉及司法調查;
�、嘟灰姿J定的其他情況。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 15
為進(jìn)一步貫徹“安全第一，預防為主”的方針，落實(shí)各級人員的安全責任，在人身安全方面引入風(fēng)險機制和激勵機制，局決定從年月日開(kāi)始實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度。
一、人身安全風(fēng)險抵押金的適用范圍及考核期
1、人身安全風(fēng)險抵押金適用于全局在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
二、人身安全聯(lián)責管理的形式和實(shí)施辦法
1、局領(lǐng)導對全局人身安全負管理責任。生技科、用電科、分別對配網(wǎng)、用電、系統的人身安全負管理責任(見(jiàn)附表)。
2、各職能部門(mén)負責人要按安全責任規定，定期或不定期深入基層，督促生產(chǎn)。
3、生產(chǎn)班所要貫徹落實(shí)局和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規章制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強安全生產(chǎn)管理，預防發(fā)生人身事故。
三、人身安全風(fēng)險抵押金的繳納標準:
1、局長(cháng): 1200元
2、其他局領(lǐng)導: 1000元
3、科室負責人、安監員: 800元
4、班站所長(cháng)、科室其他人員700元
5、班站所安全員: 600元
6、其它生產(chǎn)人員: 500元
四、人身安全風(fēng)險獎懲標準
1、當年全局不發(fā)生人身事故，按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數額金額發(fā)放人身安全獎。
2、發(fā)生人身死亡事故，全局不發(fā)人身安全獎，并按如下標準扣除人身安全風(fēng)險抵押金。
(1)事故部門(mén)的.負責人、安全員、事故主要負責人、直接負責人100%
(2)事故次要負責人80%
(3)事故部門(mén)的其它人員40%
(4)對應管理職責部門(mén)人員50%
(5)其它部門(mén)人員20%
(6)局領(lǐng)導 40%
3、發(fā)生人身重傷事故，事故部門(mén)全體人員不發(fā)人身安全獎，其余部門(mén)及人員按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數額的60%發(fā)人身安全獎。
(1)事故部門(mén)的負責人、安全員、事故主要責任人、直接責任人50%
(2)事故次要責任人40%
(3)對應管理職責部門(mén)人員25%
(4)其人部門(mén)人員10%
(5)局領(lǐng)導20%
4、發(fā)生人身輕傷事故，事故主要責任人、直接責人不豐安全獎。事故部門(mén)負責人、安全員、次要責任人按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數額的60%發(fā)人身安全獎。與事故對應的`管理、聯(lián)責部門(mén)人員、其他部門(mén)人員局領(lǐng)導按各人所交人身安全風(fēng)險抵押金數額的90%發(fā)人身安全獎。對有關(guān)人員按如下標準扣除人身安全風(fēng)險抵押金:
(1)事故部門(mén)的主要責任人。直接責任人每次30%，事故的次要責任人每次20%.
(2)事故部門(mén)的負責人、安全員每長(cháng)15%.
(3)事故部門(mén)的其他人員、對應管理、聯(lián)責部門(mén)人員每次10%.
(4)其它部門(mén)人員、局領(lǐng)導每次50%.
(5)發(fā)生人身事故按上述條款執行外，還要按局有關(guān)規定考核。
(6)人身安全風(fēng)險抵押金扣完為止，不再倒扣。
(7)管理部門(mén)、聯(lián)責部門(mén)發(fā)生人身事故，比照本辦法對應條款執行。
(8)上述各條所列人身事故均指電力生產(chǎn)人身事故，若發(fā)生非電力生產(chǎn)人身事故，經(jīng)調查分析后酌情處罰。
五、人身安全風(fēng)險抵押金收繳管理
1、局屬各部門(mén)自行收齊人身安全風(fēng)險抵押金，交局財務(wù)科。
2、財務(wù)科全部收齊后，造冊登記，列專(zhuān)帳管理，并同時(shí)抄辦公室、生技科花名單各一份。
六、人身安全風(fēng)險抵押獎懲兌現
1、當年的人身安全風(fēng)險抵押金獎懲于下年初兌現。生技科根據人身安全情況造花名單報局辦公，由辦公室算清各有關(guān)人員受獎金額，造冊后經(jīng)主管局長(cháng)批準，財務(wù)科進(jìn)行獎懲兌現。多經(jīng)部門(mén)獎懲兌現，獎金自理。
2、因人身事故被扣除了人身安全風(fēng)險抵押金的人員，在每年人身安全風(fēng)險抵押金獎懲兌現時(shí)應按標準補齊人身安全風(fēng)險抵押金。
3、當年所繳人身安全風(fēng)險抵押金轉作下年的人身安全風(fēng)險抵押金。人身;安全風(fēng)險抵押金的利息和扣除累計的人身安全擔抵;押金，由局財務(wù)科列專(zhuān)帳作為安全獎勵基金。
七、其他事項說(shuō)明
1、職工離崗退還所繳抵押金外，若當年在崗時(shí)超過(guò)半年且未發(fā)生人身事故貺額發(fā)人身安全獎。若委超過(guò)半年發(fā)給半獎，若發(fā)生人身事故減半獎懲。
2、新上崗職工(包括未轉正定級之前)，應按相應金額繳納的風(fēng)限抵押金，兌現時(shí)減發(fā)并獎。
3、脫產(chǎn)學(xué)習在一年及以上者，不繳納風(fēng)險抵押金，也不進(jìn)行獎懲，脫產(chǎn)學(xué)習超過(guò)六個(gè)月者，但不足一年的，應按規定足額繳納風(fēng)險抵押金，兌現時(shí)減半發(fā)獎。
4、調換工作崗位者，當年抵押金獎懲兌現仍按原所在崗位執行。下年初辦理變更手續，按變更后的崗位兌現獎懲。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 16
第一條為督促公司各單位進(jìn)一步強化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)責任，加強生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全管理工作，保證生產(chǎn)安全事故搶險、救援工作的順利進(jìn)行，根據《四川省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理暫行辦法實(shí)施細則(試行)》(川財企〔xxxx〕33號)、《四川省安全生產(chǎn)條例》、《四川省核工業(yè)地質(zhì)局關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理辦法的通知》(川核地安〔xxxx〕223號)等相關(guān)規定的.要求，結合我公司實(shí)際，特制訂本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金，是指各單位重大項目按照國家和省有關(guān)規定向公司財務(wù)部繳存的用于本單位重大項目生產(chǎn)安全事故搶險、救災和善后處理的專(zhuān)項資金。
第三條本辦法適用于核工業(yè)西南勘察設計研究院有限公司及核工業(yè)四川巖土工程有限公司各分院、設計所、包括各合作單位的重大項目等。
第四條安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金由各所屬單位重大項目自行負擔，在自有資金中支付。
第五條本辦法由公司質(zhì)安辦具體負責組織實(shí)施，各單位重大項目安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金統一交公司財務(wù)部設置的專(zhuān)項賬戶(hù)單列管理。
第六條凡符合第三條規定范圍的公司所屬單位重大項目，必須按照規定要求向公司安全生產(chǎn)委員會(huì )交納一定數量的安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金，原則上按照‰提取，且不得低于 萬(wàn)元。
各單位可以參照以上標準，結合本單位實(shí)際情況，對所屬重大項目制定相應的安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金收取標準。
第七條不因以任何情況緩交、少交或不交安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金;不得以任何形式向職工攤派風(fēng)險抵押金。
第八條安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的.使用。
(一)作為處理本單位安全生產(chǎn)事故而直接發(fā)送的搶險、救援費用支出。
(二)作為處理辦單位生產(chǎn)安全事故善后事宜而直接發(fā)送的費用支出。
(三)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生安全事故后產(chǎn)生的搶險、救援及善后處理費用，原則上應由各單位先行支付。確實(shí)需要動(dòng)用安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金專(zhuān)戶(hù)資金的，由本單位提出申請，經(jīng)公司安全生產(chǎn)委員會(huì )及財務(wù)處研究批準后方可使用。
第九條各單位重大項目安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金未予發(fā)生開(kāi)支的，在項目結束后可申請取回。
第十條安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用、嚴格管理，任何單位和部門(mén)不得截留、挪用，同時(shí)接受審計、監察等部門(mén)的檢查和監督。
第十一條
(一)本辦法自下發(fā)之日起執行。
(二)本辦法由公司安全生產(chǎn)委員會(huì )辦公室負責解釋。
企業(yè)風(fēng)險評價(jià)管理制度 17
為全面辨識生產(chǎn)中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，并對危險源進(jìn)行分級、分類(lèi)、監測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。
一、危險源辨識、評估、監測
1、組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統的辨識和風(fēng)險評估，對辨識出的危險源進(jìn)行分級分類(lèi);
2、發(fā)生事故(包括未遂)、出現重大不符合項時(shí)及時(shí)進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估;
3、對危險源進(jìn)行監測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。
二、風(fēng)險預警、控制
1、采取措施對危險源產(chǎn)生的'風(fēng)險進(jìn)行預警，使管理層和責任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制;
2、建立程序以確保風(fēng)險管理標準、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規、制度的貫徹與執行，以實(shí)現對風(fēng)險的控制。
三、風(fēng)險保障管理
1、建立健全安全風(fēng)險預控管理組織機構;
2、建立健全與安全風(fēng)險預控管理制度;
四、人員不安全行為管理
對人員不安全行為進(jìn)行識別和梳理，制訂員崗位規范和控制措施，以實(shí)現人員準入、培訓、監督全過(guò)程的流程管理。
五、生產(chǎn)系統安全要素管理
建立生產(chǎn)系統安全要素管理程序，對生產(chǎn)全過(guò)程安全要素進(jìn)行有效管理。
六、檢查
對安全風(fēng)險預控管理體系進(jìn)行檢查，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。
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