風(fēng)險管理制度

　　在現在的社會(huì )生活中，很多情況下我們都會(huì )接觸到制度，制度一經(jīng)制定頒布，就對某一崗位上的或從事某一項工作的人員有約束作用，是他們行動(dòng)的準則和依據。擬起制度來(lái)就毫無(wú)頭緒？以下是小編精心整理的風(fēng)險管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

風(fēng)險管理制度1

　　安全評估報告應包括：安全評估的主要依據；重大危險源的基本情況；危險、有害因素辨識；可能發(fā)生的事故種類(lèi)及嚴重程度；重大危險源等級；防范事故的對策措施；應急救援預案的評價(jià)；評估結論與建議等。

　　重大危險源的生產(chǎn)過(guò)程以及材料、工藝、設備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關(guān)法規、標準發(fā)生變化時(shí)，酒店應當對重大危險源重新進(jìn)行安全評估，并將有關(guān)情況報當地安全監管部門(mén)和酒店安全生產(chǎn)管理部門(mén)備案。對新產(chǎn)生的重大危險源，應當及時(shí)報送安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)備案；對已不構成重大危險源的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應當及時(shí)報告安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)核銷(xiāo)。

　　按照重大危險源的種類(lèi)和能量在意外狀態(tài)下可能發(fā)生事故的最嚴重后果，重大危險源分為以下四級：一級重大危險源：可能造成特別重大事故的；二級重大危險源：可能造成特大事故的； 三級重大危險源：可能造成重大事故的；四級重大危險源：可能造成一般事故的。

　　 第四章 重大危險源的管理

　　酒店的決策機構或主要負責人應當保證重大危險源安全管理與監控所需資金的投入。酒店各部門(mén)應對從業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓，使其全面掌握本崗位的安全操作技能和在緊急情況下應當采取的應急措施。酒店應將重大危險源可能發(fā)生事故的應急措施，特別是避險方法書(shū)面告知相關(guān)部門(mén)和人員。

　　酒店在重大危險源現場(chǎng)應設置明顯的安全警示標志，并加強對重大危險源的監控和對有關(guān)設備、設施的安全管理。 第五章 重大危險源缺陷和隱患治理整頓 建立健全重大危險源缺陷和隱患的立項、監控、整改、審核、銷(xiāo)項工作制度。

　　對構成重大事故隱患的重大危險源，必須根據實(shí)際情況責令其暫停經(jīng)營(yíng)、限期整改，經(jīng)評定合格后，方可投入使用。

　　酒店應當制定重大危險源應急救援預案，并報當地安全監管部門(mén)和集團公司安全生產(chǎn)管理部門(mén)備案。應急救援預案應當包括以下內容：重大危險源基本情況及周邊環(huán)境概況；應急機構人員及其職責；危險辯識與評價(jià)；應急設備與設施；應急能力評價(jià)與資源；應急響應、報警、通訊聯(lián)絡(luò )方式；事故應急程序與行動(dòng)方案；事故后的恢復與程序；培訓與演練。

　　酒店應當根據應急救援預案制定演練方案和演練計劃，每年進(jìn)行一次實(shí)戰演練或模擬演練。

　　 附則

　　本制度由酒店安全生產(chǎn)委員會(huì )負責解釋。

　　本制度自公布之日起執行。

風(fēng)險管理制度2

　　第一條為督促公司各單位進(jìn)一步強化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)責任,加強生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全管理工作,保證生產(chǎn)安全事故搶險、救援工作的順利進(jìn)行,根據《四川省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理暫行辦法實(shí)施細則(試行)》(川財企〔xxxx〕33號)、《四川省安全生產(chǎn)條例》、《四川省核工業(yè)地質(zhì)局關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理辦法的通知》(川核地安〔xxxx〕223號)等相關(guān)規定的要求,結合我公司實(shí)際,特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金,是指各單位重大項目按照國家和省有關(guān)規定向公司財務(wù)部繳存的用于本單位重大項目生產(chǎn)安全事故搶險、救災和善后處理的專(zhuān)項資金。

　　第三條本辦法適用于核工業(yè)西南勘察設計研究院有限公司及核工業(yè)四川巖土工程有限公司各分院、設計所、包括各合作單位的重大項目等。

　　第四條安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金由各所屬單位重大項目自行負擔,在自有資金中支付。

　　第五條本辦法由公司質(zhì)安辦具體負責組織實(shí)施,各單位重大項目安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金統一交公司財務(wù)部設置的專(zhuān)項賬戶(hù)單列管理。

　　第六條凡符合第三條規定范圍的公司所屬單位重大項目,必須按照規定要求向公司安全生產(chǎn)委員會(huì )交納一定數量的安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金,原則上按照‰提取,且不得低于萬(wàn)元。

　　各單位可以參照以上標準,結合本單位實(shí)際情況,對所屬重大項目制定相應的安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金收取標準。

　　第七條不因以任何情況緩交、少交或不交安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金;不得以任何形式向職工攤派風(fēng)險抵押金。

　　第八條安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的使用。

　　(一)作為處理本單位安全生產(chǎn)事故而直接發(fā)送的搶險、救援費

　　用支出。

　　(二)作為處理辦單位生產(chǎn)安全事故善后事宜而直接發(fā)送的費用支出。

　　(三)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生安全事故后產(chǎn)生的搶險、救援及善后處理費用,原則上應由各單位先行支付。確實(shí)需要動(dòng)用安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金專(zhuān)戶(hù)資金的,由本單位提出申請,經(jīng)公司安全生產(chǎn)委員會(huì )及財務(wù)處研究批準后方可使用。

　　第九條各單位重大項目安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金未予發(fā)生開(kāi)支的,在項目結束后可申請取回。

　　第十條安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用、嚴格管理,任何單位和部門(mén)不得截留、挪用,同時(shí)接受審計、監察等部門(mén)的檢查和監督。

　　第十一條

　　(一)本辦法自下發(fā)之日起執行。

　　(二)本辦法由公司安全生產(chǎn)委員會(huì )辦公室負責解釋。

風(fēng)險管理制度3

　　1目的

　　為了加強安全生產(chǎn),增強員工的安全生產(chǎn)及環(huán)保意識,提高員工自覺(jué)遵守和維護安全規章制度的積極性,促進(jìn)安全管理機制長(cháng)效運行,特制訂本規定。

　　2范圍

　　本辦法適用于公司交通安全、井下工程事故、火工品丟失和失控、放射性源丟失和失控、環(huán)境污染事件等的管理。

　　3職責

　　3.1公司安全生產(chǎn)委員會(huì )負責本辦法、安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納范圍以及獎懲兌現方案的審批。

　　3.2質(zhì)量安全環(huán)保部負責本辦法的制定、修改和監督執行;負責安全生產(chǎn)風(fēng)險金獎懲兌現方案的提出和報批。

　　3.3人力資源部負責提供安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納人員名單。

　　3.4財務(wù)部負責安全生產(chǎn)風(fēng)險金本金的收取和獎勵資金的發(fā)放。

　　3管理內容

　　3.1風(fēng)險金繳納人員范圍:

　　3.1.1安全生產(chǎn)委員會(huì )全體成員。

　　3.1.2油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導。

　　3.1.3各野外隊作業(yè)隊隊長(cháng)、在崗駕駛員。

　　3.1.4如繳納人員既屬安委會(huì )成員又是本辦法規定的繳納單位領(lǐng)導,風(fēng)險金不重復收取。

　　3.2安全生產(chǎn)風(fēng)險金的交納

　　3.2.1安全生產(chǎn)風(fēng)險控制期限:每年1月1日至12月31日;

　　3.2.2安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納金額:

　　(a)安委會(huì )主任、副主任為3000元,安委會(huì )委員為20xx元;

　　(b)油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導為20xx元;

　　(c)測井(射孔、測試)作業(yè)隊隊長(cháng)為1500元;

　　(d)在崗駕駛員為1500元。

　　3.2.3人力資源部依據本標準提供安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納人員名單,質(zhì)量安全環(huán)保部初審,安委會(huì )副主任審核、主任審定后,并交財務(wù)部在工資中扣繳,并單列賬目,專(zhuān)款專(zhuān)用。質(zhì)量安全環(huán)保部將審定后的安全生產(chǎn)風(fēng)險金繳納人員名單備案。

　　3.3考核與獎勵

　　3.3.1安全生產(chǎn)風(fēng)險控制情況的考核每年年終進(jìn)行一次,由質(zhì)量安全環(huán)保部負責組織,并根據考核結果提出獎懲方案,報公司安全生產(chǎn)委員會(huì )批準后兌現。

　　3.3.2如繳納風(fēng)險金的人員既是安委會(huì )成員又是本規定所規定的基層單位領(lǐng)導,按基層單位領(lǐng)導進(jìn)行考核兌現。

　　3.3.3公司對下列情況給予風(fēng)險金繳納人員與繳納的風(fēng)險金本金數額相同的獎勵。

　　(a)安全生產(chǎn)委員會(huì )成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊除外)應確保在考核年度范圍內實(shí)現公司級達標,無(wú)責任性死亡事故,無(wú)直接經(jīng)濟損失超過(guò)40萬(wàn)元以上的事故;

　　(b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導應確保在考核年度范圍內實(shí)現公司規定指標,無(wú)責任性重大井下事故,無(wú)責任性重大交通事故,無(wú)火工品丟失和失控事故,無(wú)放射性源丟失和失控事故,無(wú)責任性環(huán)境污染事件;

　　(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導應確保在考核年度范圍內實(shí)現公司規定指標,無(wú)責任性井下事故,無(wú)責任性重大交通事故,無(wú)火工品丟失和失控事故,無(wú)責任性環(huán)境污染事件;

　　(d)運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導應確保在考核年度范圍內實(shí)現公司規定指標,無(wú)責任性重大交通事故,無(wú)火工品丟失和失控事故,無(wú)放射性源丟失和失控事故,無(wú)責任性環(huán)境污染事件。

　　(e)各野外隊作業(yè)隊隊長(cháng)應確保在考核年度范圍內實(shí)現無(wú)責任性交通事故,無(wú)責任性井下事故,無(wú)責任性環(huán)境污染事件,無(wú)火工品丟失和失控事故,無(wú)放射性源丟失和失控事故,不缺席公司要求參加的qhse管理體系培訓或活動(dòng);

　　(f)在崗駕駛員應確保在考核年度范圍內實(shí)現無(wú)責任性交通事故,無(wú)火工品丟失和失控事故,無(wú)放射性源丟失和失控事故,無(wú)責任性環(huán)境污染事件。

　　3.3.4公司對下列情況扣罰風(fēng)險金繳納人員的風(fēng)險金本金。

　　a)安全生產(chǎn)委員會(huì )成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊除外)在考核年度范圍內發(fā)生一次責任性死亡事故,且發(fā)生一次直接經(jīng)濟損失超過(guò)40萬(wàn)元以上的責任性事故;

　　((b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內發(fā)生一次責任性重大井下事故,或發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;

　　(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內發(fā)生一次責任性井下事故,或發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;

　　(d)運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;

　　(e)各野外隊作業(yè)隊隊長(cháng)在考核年度范圍內發(fā)生一次責任性交通事故,或發(fā)生一次責任性井下事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;

　　(f)在崗駕駛員在考核年度范圍內發(fā)生一次責任性交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故。

　　3.3.5公司對下列情況對風(fēng)險金繳納人員實(shí)行不獎不罰,只保留風(fēng)險金本金。

　　(a)安委會(huì )成員有監督檢查公司各部門(mén)、基層單位安全工作的義務(wù)。安委會(huì )成員中的部門(mén)、基層單位領(lǐng)導有權監督其他部門(mén)或基層單位的安全工作。但安委會(huì )成員未盡監督義務(wù)或檢查無(wú)記錄。

　　(b)對于繳納風(fēng)險金的人員,按本辦法既不屬于獎勵范圍也不需扣罰時(shí),保留本金。

　　3.3.6當風(fēng)險金繳納人員不屬于本辦法規定的繳納人員范圍時(shí),應在辦理相應的手續后,退還繳納的風(fēng)險金。

　　3.3.7本辦法由質(zhì)量安全環(huán)保部解釋。

風(fēng)險管理制度4

　　1、險情的類(lèi)型

　　一類(lèi)是自然環(huán)境造成的險情，主要包括臺風(fēng)、龍卷風(fēng)、風(fēng)暴潮、地震、海嘯、洪水等。

　　另一類(lèi)是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。

　　2、應急管理職責劃分

　　油田公司應急指揮中心負責管理一級災害和突發(fā)險情，下令采取一級應急行動(dòng)，油田應急辦公室負責二級災害和突發(fā)險情管理，決定采取二級應急行動(dòng)。油田公司所屬各單位負責三級災害和突發(fā)險情管理，決定采取三級應急行動(dòng)。

　　災害和突發(fā)險情出現后，所屬單位立即采取三級應急行動(dòng)（火災必須首先撥火警電話(huà)）。并上報油田應急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應急行動(dòng)；采取二級應急行動(dòng)時(shí)，應急辦公室主任或副主任應立即趕赴現場(chǎng)親自指揮應急行動(dòng)，迅速根據險情級別判斷是否采取一級應急行動(dòng)，并報請應急指揮中心主任批準一級應急行動(dòng)后下令實(shí)施。

　　3、經(jīng)濟責任劃分

　　三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結算。二級以上搶險由應急辦公室及油田公司相關(guān)處室裁定后是否進(jìn)入油田公司搶險費。

　　4、險情劃分（見(jiàn)險情劃分表）

　　險情劃分表

　　分級

　　險情

　　三級險情

　�。ɑ鶎訂挝唬┙�(jīng)濟損

　　失不超過(guò)5萬(wàn)元

　　二級險情

　　各單位經(jīng)濟損失

　　不超過(guò)30萬(wàn)元

　　一級險情

　　油田公司經(jīng)濟損失

　　超過(guò)30萬(wàn)元

　　井噴

　　油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無(wú)失控可能

　　油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒(méi)有失控

　　井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災

　　火災

　　爆炸

　　油水井井口發(fā)生泄漏，消防設施完好，消防器材充足，無(wú)人員死亡

　　消防設施基本完好，無(wú)人員傷亡

　　現場(chǎng)消防設施損壞不能使用，火災與爆炸涉及易燃易爆區，有人員傷亡

　　臺風(fēng)、海嘯、風(fēng)暴潮

　　臺風(fēng)進(jìn)入綠色警戒線(xiàn)，最高潮位3、7m以下

　　臺風(fēng)進(jìn)入黃色警戒線(xiàn)，最高潮位4、5m以下

　　臺風(fēng)進(jìn)入黃色警戒線(xiàn)，最高潮位4、5m以上

　　洪澇災害應

　　急級別提前

　　一級

　　24小時(shí)降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水

　　24小時(shí)降雨量50~99、9mm，局部100~249、9mm，行洪河道達到警戒水位

　　24小時(shí)降雨量100~249、9mm，上級防汛部門(mén)通知將在油田內行泄洪水，堤壩有決口的可能

　　人員傷亡

　　個(gè)別受輕傷，現場(chǎng)可以處理

　　多人受傷，但未出現重傷和死亡，現場(chǎng)不能處理

　　多人受傷或死亡，現場(chǎng)無(wú)法處理

　　急性傳染

　　和食物中毒

　　個(gè)別人傳染，輕微中毒，現場(chǎng)能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展

　　多人傳染，中毒較嚴重現場(chǎng)已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展

　　傳染和中毒不斷擴大，現場(chǎng)已無(wú)法控制事態(tài)的發(fā)展

　　硫化氫和

　　其他有毒

　　物質(zhì)泄漏

　　輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統完好

　　有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質(zhì)嚴格超標

　　已經(jīng)有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統失靈

　　特大

　　交通事故

　　多人受傷，3人以上死亡，經(jīng)濟損失巨大

　　地震

　�。�1）（1）對中、長(cháng)期地震震性分析預報，按上級要求行動(dòng)；

　�。�2）（2）明確接到政府文件，按要求行動(dòng)，并實(shí)施應急預案；

　�。�3）（3）對突發(fā)性地震，實(shí)施地震應急預案

　　管線(xiàn)穿孔

　　斷裂凍堵

　　電路故障

　　單井管線(xiàn)或電路故障未發(fā)生污染或沒(méi)有人員傷亡

　　計量站以上集輸管線(xiàn)或電路故障，且發(fā)生污染事故，無(wú)人員傷亡

　　高南長(cháng)輸管線(xiàn)發(fā)生故障且較長(cháng)時(shí)間未能處理，已影響油田生產(chǎn)或油田大面積停電，一時(shí)無(wú)法恢復

　　5、險情報告的內容

　�。�1）災害事故險情種類(lèi)；

　�。�2）險情的嚴重程度；

　�。�3）發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、影響范圍（報火警應提示道路情況）；

　�。�4）發(fā)生險情地點(diǎn)的環(huán)境情況；

　�。�5）自救情況；

　�。�6）急需要救援的內容。

　　6、現場(chǎng)應急決策的基本原則

　�。�1）疏散無(wú)關(guān)人員，最大限度減少人員傷亡。

　�。�2）切斷危險物源，慎重啟用停用設備設施，防止二次險情發(fā)生。

　�。�3）保持通信暢通，隨時(shí)掌握險情發(fā)展動(dòng)態(tài)。

　�。�4）調集救助力量，迅速控制險情發(fā)展。

　�。�5）正確分析現場(chǎng)情況，劃定危險范圍，現場(chǎng)決定當機立斷。

　�。�6）正確分析風(fēng)險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實(shí)施搶險。

風(fēng)險管理制度5

　　為了預防和減少醫療糾紛以及醫療差錯事故的發(fā)生,增強科室主任及全院職工預防醫療糾紛和醫療差錯事故的主人翁意識和責任感,防范和化解醫療風(fēng)險,提高醫療質(zhì)量,杜絕醫療差錯事故,保障醫院、患者和職工的合法權益,促進(jìn)我院持續、快速、協(xié)調、健康發(fā)展。根據《醫療事故處理條例》等法律法規的規定,結合我院工作實(shí)際,本著(zhù)“風(fēng)險共擔、保障有力”的原則,特制定本辦法。

　　一、醫療風(fēng)險基金的籌集:從各科室月獎金中按規定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類(lèi)別醫療糾紛賠付情況,內科系統4. 5%、外科系統5. 5%,醫技科室1%,醫院對各科室提取的金額進(jìn)行1∶1配套。

　　二、醫療風(fēng)險基金的管理:成立醫療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導小組,對基金的籌集、使用進(jìn)行管理。財務(wù)科統一建立以科室為單位的醫療風(fēng)險基金明細賬,確保專(zhuān)款專(zhuān)用。年度內科室結算節余基金款,轉入下年度科室繼續使用或由醫療風(fēng)險基金管理小組統籌調劑。

　　三、醫療風(fēng)險基金的使用:主要用于醫療事故爭議以及醫療糾紛的賠付補償,無(wú)論是經(jīng)協(xié)商、調解、訴訟處理解決的,凡涉及民事賠償款額,均由醫療風(fēng)險基金和責任人共同承擔。責任人的具體賠付比例,根據院專(zhuān)家委員會(huì )討論判定責任人的責任程度確定,但承擔賠償額全年最高不超過(guò)2萬(wàn)元;科室直接負責人承擔總賠償額的2-10%,具體比例由專(zhuān)家委員會(huì )討論認定。

　　責任人及其科室對其處理意見(jiàn)如有異議,應在接到賠付通知起三個(gè)工作日內以書(shū)面形式向醫務(wù)部申請復議一次,將從我院參加市級醫療事故鑒定專(zhuān)家中隨機抽取專(zhuān)家若干名進(jìn)行復議。

　　四、醫療風(fēng)險基金的返還:

　　(一)、對于當年度未發(fā)生醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的,將返還該科室醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)金額的70%,其中10%指定獎勵科室負責人,同時(shí)可適當降低下年度醫療風(fēng)險基金系數。

　　(二)、對于當年度醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)賠付結算有節余的科室,當年度不予返還,流動(dòng)下年度繼續使用。

　　(三)、對于當年賠付額累計超過(guò)科室醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)金額的透支部分,視情況區分,分別由醫院醫療風(fēng)險基金承擔或在科室下年度醫療風(fēng)險基金中扣除,但下年度風(fēng)險基金系數適當提高:

　　1、如下年度未發(fā)生醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的,則透支部分不在該年度中扣除,由醫院風(fēng)險基金承擔,但該年度的風(fēng)險基金返還比例為50%;

　　2、如下年度仍有醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的,則透支部分納入該年度中一并扣除,扣除仍有透支的則繼續參照上述相關(guān)條款執行。

　　五、本管理辦法自下發(fā)之日起執行。

　　六、本管理辦法由醫務(wù)部、經(jīng)管科共同負責解釋,如因指標測算出現偏差等特殊情況,由醫療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導小組臨時(shí)討論修改。

風(fēng)險管理制度6

　　第一章總則

　　第一條為確保C公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）合法經(jīng)營(yíng)、誠信納稅，防范和降低稅務(wù)管理風(fēng)險，根據《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實(shí)施細則》等國家相關(guān)法律法規及公司《財務(wù)管理制度》的規定，結合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，特制定本制度。

　　第二條公司稅務(wù)風(fēng)險管理的主要目標包括：

　�。ㄒ唬┕�司所有的稅務(wù)規劃活動(dòng)均應具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規定；

　�。ǘ�）公司的經(jīng)營(yíng)決策和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應當考慮稅收因素的影響，符合稅法規定；

　�。ㄈ�）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔案管理以及稅務(wù)資料的準備和報備等涉稅事項均應符合稅法規定。

　　第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及合營(yíng)企業(yè)參照執行。

　　第二章管理機構設置和職責

　　第四條公司應當根據經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和內部稅務(wù)風(fēng)險管理的要求設立稅務(wù)管理部門(mén)和相應崗位，明確各崗位的職責和權限。目前公司稅務(wù)管理部門(mén)為財務(wù)中心。

　　第五條公司稅務(wù)管理部門(mén)應當嚴格履行稅務(wù)管理職責，包含但不限于以下職責：

　�。ㄒ唬┲朴喓屯晟乒�司稅務(wù)風(fēng)險管理制度和其他涉稅規章制度；

　�。ǘ�）參與公司戰略規劃和重大經(jīng)營(yíng)決策的稅務(wù)影響分析，提供稅務(wù)風(fēng)險管理建議；

　�。ㄈ�）組織實(shí)施公司稅務(wù)風(fēng)險的識別、評估，監測日常稅務(wù)風(fēng)險并采取應對措施；

　�。ㄋ模┲笇Ш捅O督有關(guān)部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開(kāi)展稅務(wù)風(fēng)險管理工作；

　�。ㄎ澹┙�立稅務(wù)風(fēng)險管理的信息和溝通機制；

　�。�六）組織公司內部稅務(wù)知識培訓，并向公司其他部門(mén)提供稅務(wù)咨詢(xún)；

　�。ㄆ撸┏袚�或協(xié)助相關(guān)部門(mén)開(kāi)展納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備和保管工作；

　�。ò耍┢渌�稅務(wù)風(fēng)險管理職責。

　　第六條公司應當建立科學(xué)有效的職責分工和制衡機制，確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、制約和監督。

　　第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應當具備必要的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)

　　務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司應當定期或不定期對涉稅業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

　　第三章風(fēng)險識別和評估

　　第八條公司稅務(wù)管理部門(mén)應當全面、系統、持續地收集內部和外部相關(guān)信息，結合實(shí)際情況，通過(guò)風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價(jià)等步驟，查找公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險，分析和描述風(fēng)險發(fā)生的可能性和條件，評價(jià)風(fēng)險對公司實(shí)現稅務(wù)管理目標的影響程度，從而確定風(fēng)險管理的優(yōu)先順序和策略。

　　第九條公司應當結合自身稅務(wù)風(fēng)險管理機制和實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，重點(diǎn)識別下列稅務(wù)風(fēng)險因素，包含但不限于：

　�。ㄒ唬┕�司組織機構、經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）涉稅員工的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力；

　�。ㄈ�）相關(guān)稅務(wù)管理內部控制制度的設計和執行；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)競爭及行業(yè)慣例；

　�。ㄎ澹┓�律法規和監管要求；

　�。�六）其他有關(guān)風(fēng)險因素。

　　第十條公司應當定期進(jìn)行稅務(wù)風(fēng)險評估。稅務(wù)風(fēng)險評估由公司稅務(wù)管理部門(mén)協(xié)同相關(guān)職能部門(mén)實(shí)施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)能力的中介機構協(xié)助實(shí)施。

　　第十一條公司應當對稅務(wù)風(fēng)險實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)識別和評估原有風(fēng)險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風(fēng)險。

　　第四章風(fēng)險應對策略與內部控制

　　第十二條公司應當根據稅務(wù)風(fēng)險評估的結果，考慮風(fēng)險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內，制定稅務(wù)風(fēng)險應對策略，建立有效的內部控制機制，合理設計稅務(wù)管理的流程及控制方法，全面控制稅務(wù)風(fēng)險。

　　第十三條公司應當根據風(fēng)險產(chǎn)生的原因和條件，從組織機構、職權分配、業(yè)務(wù)流程、信息溝通和檢查監督等多方面建立稅務(wù)風(fēng)險控制點(diǎn)，根據風(fēng)險的不同特征采取相應的人工控制機制或自動(dòng)化控制機制，根據風(fēng)險發(fā)生的規律和重大程度建立預防性控制和發(fā)現性控制機制。

　　第十四條公司應當針對重大稅務(wù)風(fēng)險所涉及的管理職責和業(yè)務(wù)流程，制定覆蓋各個(gè)環(huán)節的全流程控制措施；對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，合理設置關(guān)鍵控制環(huán)節，采取相應的控制措施。

　　第十五條公司因內部組織架構、經(jīng)營(yíng)模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風(fēng)險，可以及時(shí)向主管稅務(wù)機關(guān)報告，以尋求主管稅務(wù)機關(guān)的輔導和幫助。

　　第十六條公司稅務(wù)管理部門(mén)應當參與公司重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和重大經(jīng)營(yíng)決策，包括關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經(jīng)營(yíng)模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監控相關(guān)稅務(wù)風(fēng)險。

風(fēng)險管理制度7

　　第一章總則

　　第一條為加強xxx有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的風(fēng)險管理，及時(shí)識別、系統分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應對策略，根據有關(guān)法律法規和《企業(yè)內部控制基本規范》等的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)風(fēng)險是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與公司實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，包括戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。

　　本制度所稱(chēng)風(fēng)險評估是指通過(guò)對基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應對策略進(jìn)行科學(xué)決策。

　　第二章組織機構及職責

　　第三條各部門(mén)為公司風(fēng)險評估管理工作的責任機構，具體職責：

　�。ㄒ唬�對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險進(jìn)行識別；

　�。ǘ�）對識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書(shū)面形式上報公司管理層，上報內容應包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。

　�。ㄈ�）執行審批后的風(fēng)險應對預案，并及時(shí)反饋風(fēng)險的應對、解決結果；

　�。ㄋ模�對識別的風(fēng)險進(jìn)行監控，發(fā)生變化時(shí)重新評估，并根據新辨識評估的風(fēng)險等級進(jìn)行相應的處理；

　�。ㄎ澹┠曛�、年度對風(fēng)險評估管理工作進(jìn)行總結。

　　第四條公司企劃部門(mén)為公司風(fēng)險評估管理工作的組織機構，具體職責：

　�。ㄒ唬┴撠熤贫ü�司的風(fēng)險評估方案；

　�。ǘ�）負責組建風(fēng)險評估工作小組；

　�。ㄈ�）負責審核風(fēng)險清單、應對預案；

　�。ㄋ模�擬定公司風(fēng)險評估報告，上報公司管理層。

　�。ㄎ澹┴撠熃�立經(jīng)營(yíng)環(huán)境監控體系，切實(shí)監控并記錄內、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險識別與評估。

　�。�六）負責建立風(fēng)險預警指標體系，要求各具體部門(mén)定期提供數據，進(jìn)行指標分析；對于超過(guò)風(fēng)險預警值的指標，應確定相應的整改措施。

　　第五條財務(wù)部門(mén)的風(fēng)險評估

　�。ㄒ唬┴撠熃�立流程識別和應對會(huì )計法規、準則、制度的變化，評估對會(huì )計信息的影響。

　�。ǘ�）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會(huì )計核算的影響。

　　第六條公司管理層主要職責為：

　�。ㄒ唬�審定公司各部門(mén)風(fēng)險管理工作職責；

　�。ǘ�）批準風(fēng)險應對預案；

　�。ㄈ�）研究、確定公司重大風(fēng)險事項及應對預案；

　�。ㄋ模�審定內部審計部門(mén)提交的公司風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會(huì )審議。

　　第七條董事會(huì )負責審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告，批準風(fēng)險管理其他重大事項。

　　第三章風(fēng)險評估的頻率

　　第八條風(fēng)險評估每年至少進(jìn)行一次，并根據實(shí)際需要增加評估的頻率。

　　第九條當出現下述情況時(shí)，應考慮重新進(jìn)行風(fēng)險評估：

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ǘ�）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ㄈ�）關(guān)鍵人員變動(dòng)；

　�。ㄋ模┢髽I(yè)所適用的會(huì )計準則發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ㄎ澹┵彶⒌陌l(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會(huì )計處理要求的事項發(fā)生；

　�。�六）其他。

　　第四章控制目標的設定和傳達

　　第十條企業(yè)董事會(huì )應當按照戰略目標，設定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標、財務(wù)報告目標、合規性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據設定的目標合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。

　　第十一條公司董事會(huì )應定期更新和修正公司的戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標、風(fēng)險管理目標；

　　第十二條公司管理層應向各部門(mén)清晰傳達了公司的戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標和風(fēng)險管理目標（如通過(guò)工作準備會(huì )等），并進(jìn)行目標分解。

　　第十三條公司企劃部負責風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )審批后執行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負責風(fēng)險評估的具體工作。

　　第五章風(fēng)險識別

　　第十四條公司各部門(mén)應當根據風(fēng)險評估方案的要求，全面系統持續地收集相關(guān)信息，結合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評估，準確識別與實(shí)現控制目標相關(guān)的內部風(fēng)險和外部風(fēng)險。

　　第十五條公司各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險識別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻�、�?wèn)卷調查、案例分析、咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)機構意見(jiàn)等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應注意總結、吸取企業(yè)過(guò)去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。

　　第十六條各部門(mén)及子公司應廣泛、持續不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內外部信息，包括歷史數據和未來(lái)預測。風(fēng)險信息的收集主要包括以下內容：

　　1.戰略風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)戰略風(fēng)險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內外宏觀(guān)經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況，國內外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰略有關(guān)的信息；

　　2.財務(wù)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導致危機的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現金流量、成本核算、資金結算等方面的信息；

　　3.市場(chǎng)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶(hù)資信、競爭對手等方面的信息；

　　4.運營(yíng)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視運營(yíng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；

　　5.法律風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視法律法規風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內外法律法規和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權等方面的信息。

　　第十七條公司識別內部風(fēng)險，應當關(guān)注下列因素：

　　1.董事、監事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。

　　2.組織機構、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

　　3.研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng )新因素。

　　4.財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現金流量等財務(wù)因素。

　　5.營(yíng)運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。

　　6.其他有關(guān)內部風(fēng)險因素。

　　第十八條公司識別外部風(fēng)險，應當關(guān)注下列因素：

　　1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。

　　2.法律法規、監管要求等法律因素。

　　3.安全穩定、文化傳統、社會(huì )信用、教育水平、消費者行為等社會(huì )因素。

　　4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

　　5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

　　6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。

　　第六章風(fēng)險分析

　　第十九條公司各部門(mén)應當針對已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應當根據實(shí)際情況，針對不同的風(fēng)險類(lèi)別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標準。具體如下：

　　表一：風(fēng)險發(fā)生的可能性

　　表二：風(fēng)險的后果或影響

　　第二十條企業(yè)應當根據風(fēng)險分析的結果，依據風(fēng)險的重要性水平，運用專(zhuān)業(yè)判斷，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進(jìn)行風(fēng)險排序，確定應當重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險。

　　風(fēng)險程度定性分析表

　　注：

　　E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。在風(fēng)險減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

　　D =高風(fēng)險；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。如有關(guān)工作現正在進(jìn)行中，須提供有效監控及緊急應變程序。

　　C =中等風(fēng)險；須規定有關(guān)管理職責及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險，如有關(guān)風(fēng)險可能產(chǎn)生嚴重的危害，應作進(jìn)一步危害評估及加強控制。

　　B =可接受的風(fēng)險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

　　A =微不足道的風(fēng)險；無(wú)須作任何行動(dòng)，按慣常運作。

　　第七章風(fēng)險匯總及應對預案

　　第二十一條企業(yè)各部門(mén)應當根據風(fēng)險分析情況，結合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應對策略。風(fēng)險應對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔經(jīng)營(yíng)。

　　第二十二條公司各部門(mén)應根據風(fēng)險分析的結果編制風(fēng)險清單，并制訂相應的應對預案，風(fēng)險清單、應對預案須報公司風(fēng)險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會(huì )審批。

　　第八章風(fēng)險評估報告及執行

　　第二十三條公司風(fēng)險評估工作小組負責編制風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )審核后，報公司董事會(huì )審議。

　　第二十四條風(fēng)險評估報告應包括以下內容：

　　1、風(fēng)險評估的范圍；

　　2、風(fēng)險評估的方法；

　　3、風(fēng)險清單；

　　4、風(fēng)險應對預案；

　　第二十五條各部門(mén)應根據董事會(huì )批準的風(fēng)險評估報告進(jìn)行實(shí)施，對風(fēng)險應對預案的執行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，并及時(shí)反饋風(fēng)險應對、解決的執行情況。

　　第二十六條內部審計部門(mén)（或協(xié)同風(fēng)險管理部門(mén)或小組）負責定期或不定期檢查具體部門(mén)風(fēng)險控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。

　　第九章附則

　　第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規和公司章程的規定執行；如與國家日后頒布的法律、法規或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規和公司章程的規定執行，并及時(shí)修訂本制度，報董事會(huì )審議通過(guò)。

　　第二十八條本制度由公司董事會(huì )負責解釋。

　　第二十九條本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起實(shí)施。

風(fēng)險管理制度8

　　為進(jìn)一步貫徹“安全第一,預防為主”的方針,落實(shí)各級人員的安全責任,在人身安全方面引入風(fēng)險機制和激勵機制,局決定從年月日開(kāi)始實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度。

　　一、人身安全風(fēng)險抵押金的適用范圍及考核期

　　1、人身安全風(fēng)險抵押金適用于全局在崗職工。

　　2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。

　　二、人身安全聯(lián)責管理的形式和實(shí)施辦法

　　1、局領(lǐng)導對全局人身安全負管理責任。生技科、用電科、分別對配網(wǎng)、用電、系統的人身安全負管理責任(見(jiàn)附表)。

　　2、各職能部門(mén)負責人要按安全責任規定,定期或不定期深入基層,督促生產(chǎn)。

　　3、生產(chǎn)班所要貫徹落實(shí)局和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規章制度,加強對職工的安全教育,以人身安全為中心,加強安全生產(chǎn)管理,預防發(fā)生人身事故。

　　三、人身安全風(fēng)險抵押金的繳納標準:

　　1、局長(cháng): 1200元

　　2、其他局領(lǐng)導: 1000元

　　3、科室負責人、安監員: 800元

　　4、班站所長(cháng)、科室其他人員700元

　　5、班站所安全員: 600元

　　6、其它生產(chǎn)人員: 500元

　　四、人身安全風(fēng)險獎懲標準

　　1、當年全局不發(fā)生人身事故,按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數額金額發(fā)放人身安全獎。

　　2、發(fā)生人身死亡事故,全局不發(fā)人身安全獎,并按如下標準扣除人身安全風(fēng)險抵押金。

　　(1)事故部門(mén)的負責人、安全員、事故主要負責人、直接負責人100%

　　(2)事故次要負責人80%

　　(3)事故部門(mén)的其它人員40%

　　(4)對應管理職責部門(mén)人員50%

　　(5)其它部門(mén)人員20%

　　(6)局領(lǐng)導 40%

　　3、發(fā)生人身重傷事故,事故部門(mén)全體人員不發(fā)人身安全獎,其余部門(mén)及人員按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數額的60%發(fā)人身安全獎。

　　(1)事故部門(mén)的負責人、安全員、事故主要責任人、直接責任人50%

　　(2)事故次要責任人40%

　　(3)對應管理職責部門(mén)人員25%

　　(4)其人部門(mén)人員10%

　　(5)局領(lǐng)導20%

　　4、發(fā)生人身輕傷事故,事故主要責任人、直接責人不豐安全獎。事故部門(mén)負責人、安全員、次要責任人按各人所繳人身安全風(fēng)險抵押金數額的60%發(fā)人身安全獎。與事故對應的管理、聯(lián)責部門(mén)人員、其他部門(mén)人員局領(lǐng)導按各人所交人身安全風(fēng)險抵押金數額的90%發(fā)人身安全獎。對有關(guān)人員按如下標準扣除人身安全風(fēng)險抵押金:

　　(1)事故部門(mén)的主要責任人。直接責任人每次30%,事故的次要責任人每次20%.

　　(2)事故部門(mén)的負責人、安全員每長(cháng)15%.

　　(3)事故部門(mén)的其他人員、對應管理、聯(lián)責部門(mén)人員每次10%.

　　(4)其它部門(mén)人員、局領(lǐng)導每次50%.

　　(5)發(fā)生人身事故按上述條款執行外,還要按局有關(guān)規定考核。

　　(6)人身安全風(fēng)險抵押金扣完為止,不再倒扣。

　　(7)管理部門(mén)、聯(lián)責部門(mén)發(fā)生人身事故,比照本辦法對應條款執行。

　　(8)上述各條所列人身事故均指電力生產(chǎn)人身事故,若發(fā)生非電力生產(chǎn)人身事故,經(jīng)調查分析后酌情處罰。

　　五、人身安全風(fēng)險抵押金收繳管理

　　1、局屬各部門(mén)自行收齊人身安全風(fēng)險抵押金,交局財務(wù)科。

　　2、財務(wù)科全部收齊后,造冊登記,列專(zhuān)帳管理,并同時(shí)抄辦公室、生技科花名單各一份。

　　六、人身安全風(fēng)險抵押獎懲兌現

　　1、當年的人身安全風(fēng)險抵押金獎懲于下年初兌現。生技科根據人身安全情況造花名單報局辦公,由辦公室算清各有關(guān)人員受獎金額,造冊后經(jīng)主管局長(cháng)批準,財務(wù)科進(jìn)行獎懲兌現。多經(jīng)部門(mén)獎懲兌現,獎金自理。

　　2、因人身事故被扣除了人身安全風(fēng)險抵押金的人員,在每年人身安全風(fēng)險抵押金獎懲兌現時(shí)應按標準補齊人身安全風(fēng)險抵押金。

　　3、當年所繳人身安全風(fēng)險抵押金轉作下年的人身安全風(fēng)險抵押金。人身;安全風(fēng)險抵押金的利息和扣除累計的人身安全擔抵;押金,由局財務(wù)科列專(zhuān)帳作為安全獎勵基金。

　　七、其他事項說(shuō)明

　　1、職工離崗退還所繳抵押金外,若當年在崗時(shí)超過(guò)半年且未發(fā)生人身事故貺額發(fā)人身安全獎。若委超過(guò)半年發(fā)給半獎,若發(fā)生人身事故減半獎懲。

　　2、新上崗職工(包括未轉正定級之前),應按相應金額繳納的風(fēng)限抵押金,兌現時(shí)減發(fā)并獎。

　　3、脫產(chǎn)學(xué)習在一年及以上者,不繳納風(fēng)險抵押金,也不進(jìn)行獎懲,脫產(chǎn)學(xué)習超過(guò)六個(gè)月者,但不足一年的,應按規定足額繳納風(fēng)險抵押金,兌現時(shí)減半發(fā)獎。

　　4、調換工作崗位者,當年抵押金獎懲兌現仍按原所在崗位執行。下年初辦理變更手續,按變更后的崗位兌現獎懲。

風(fēng)險管理制度9

　　安全風(fēng)險抵押金管理制度(項目部)

　　1、目的

　　為了進(jìn)一步落實(shí)崗位生產(chǎn)責任制,實(shí)現安全生產(chǎn)目標管理,責任考核,將安全工作業(yè)績(jì)于經(jīng)濟掛鉤,增強崗位人員的安全責任意識,根據項目部與公司簽訂的《安全質(zhì)量責任書(shū)》精神,結合項目部的安全生產(chǎn)管理實(shí)際。特制定本制度。

　　2、范圍

　　本制度適用于寧波市軌道交通2號線(xiàn)南站站項目部在冊合同制員工。

　　3、職責

　　3.1項目經(jīng)理負責審批安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的繳納。

　　3.2項目安質(zhì)部負責員工風(fēng)險抵押金的繳納。

　　3.3財務(wù)部負責安全風(fēng)險抵押金的管理。

　　4、工作程序

　　4.1安全風(fēng)險抵押金的繳納金額

　　4.1.1項目經(jīng)理、書(shū)記按1200元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.1.2項目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.1.3項目副總、五部一室部長(cháng)、主任、施工員按800元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.1.4五部一室中測量、試驗、材料、人事負責人和安全員按600元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.1.5五部一室其他人員按400元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.2安全風(fēng)險抵押金的管理

　　4.2.1年內新開(kāi)/完工的項目,風(fēng)險抵押金按季度核算繳納。即:安全風(fēng)險抵押金=k×崗位安全風(fēng)險抵押金/4,k為系數:一季度項目開(kāi)工取4)(完工取1),二季度項目開(kāi)工k取3(完工取2),三季度項目開(kāi)工k取2(完工取3),四季度項目開(kāi)工k取1(完工取4).

　　4.2.2安全風(fēng)險抵押金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理,財務(wù)部要監理“安全風(fēng)險抵押金”專(zhuān)用賬戶(hù)。

　　4.2.3每年一月底之前由安質(zhì)部匯總安全風(fēng)險抵押金繳納表冊,參加安全風(fēng)險抵押金的員工將安全風(fēng)險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風(fēng)險抵押金后,在“2241-10其他應付款-安全風(fēng)險抵押金”科目進(jìn)行核算,并建立安全風(fēng)險抵押金清單,抄送安質(zhì)部備案。

　　4.3安全生產(chǎn)考核目標

　　4.3.1年度責任因工重傷事故率低于0.3‰,年度因工事故率負傷率低于10‰。

　　4.3.2杜絕多人負傷事故,杜絕因工死亡事故。

　　4.3.3杜絕同等責任重大事故及以上交通事故(按保險公司理賠后的直接經(jīng)濟損失計算)。

　　4.3.4杜絕火災、爆炸事故。

　　4.3.5杜絕重大及以上機械事故。

　　4.3.6杜絕既有線(xiàn)行車(chē)一般及以上事故。

　　4.3.7杜絕管線(xiàn)破環(huán)事故(事故直接經(jīng)濟損失30萬(wàn)元以上)

　　4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。

　　4.4安全生產(chǎn)考核兌現

　　4.4.1項目部實(shí)現4.3中的安全生產(chǎn)目標,項目部申報100元/人的安全獎勵。

　　4.4.2項目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責任事故,除公司依據《安全生產(chǎn)考核辦法》給予相關(guān)責任人處罰外,還將依據項目部的《安全管理辦法》中相關(guān)規定給予處罰。

　　4.4.3項目部按照季度以項目部(經(jīng)理、書(shū)記、總工)、各部門(mén)(四部一室)為單位進(jìn)行安全生產(chǎn)目標考核。

　　4.4.4項目部(經(jīng)理、書(shū)記、總工)、各部門(mén)(四部一室)實(shí)現4.3中安全生產(chǎn)目標,項目部按季度標準返還個(gè)人繳納的風(fēng)險抵押金,同時(shí)給予個(gè)人繳納安全風(fēng)險抵押金2倍的獎勵。

　　4.4.5實(shí)現4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標,項目部按季度標準返還個(gè)人繳納的安全風(fēng)險抵押金,同時(shí)給予安全風(fēng)險抵押金1倍的獎勵。

　　安全風(fēng)險抵押金管理制度(班組)

　　為了進(jìn)一步加強安全生產(chǎn)管理,嚴格落實(shí)安全生產(chǎn)責任,完善我項目部安全生產(chǎn)激勵約束機制,提高項目部各班組安全責任意識和工作的積極性,規范項目部施工現場(chǎng)的安全生產(chǎn),保證項目部年度安全生產(chǎn)目標的落實(shí),根據《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押獎罰辦法》,特制定本辦法。

　　一、范圍

　　本辦法適用于在我項目部承攬施工任務(wù)的任何專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包、內部班組等。

　　二、標準

　　按照各專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包、內部班組的當月結算收入的10%進(jìn)行扣繳,基數不得低于5000元。

　　三、管理

　　(一)納入現場(chǎng)安全生產(chǎn)保證金范圍的施工隊伍和班組,于進(jìn)入施工現場(chǎng)當日將現場(chǎng)安全生產(chǎn)保證金一次性繳納到項目部財務(wù)部門(mén),基數不得低于5000元。次月根據上個(gè)月實(shí)際結算收入的10%進(jìn)行補交。

　　(二)現場(chǎng)安全生產(chǎn)保證金由項目部財務(wù)室負責管理,現場(chǎng)安全生產(chǎn)保證金返還和扣除由項目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責。

　　四、考核組織機構及考核程序

　　(一)考核組織

　　項目部成立安全考核小組�？己诵〗M人員由項目部班子成員、勞資、安監、技術(shù)等組成,負責具體考核工作�？己私Y果由項目部安全辦公會(huì )議審定。

　　安全考核小組:

　　…………………………..

　　……………………….

　　(二)考核程序和內容

　　1.現場(chǎng)安全生產(chǎn)保證金的返還、扣除、處罰按當月考核情況執行;獎勵辦法根據《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押獎罰辦法》具體規定執行,不予重復獎勵。

　　2.考核內容包括現場(chǎng)安全生產(chǎn)、臨時(shí)用電、施工機具、高處作業(yè)、動(dòng)火管理、起重吊裝、文明施工、勞保用品的佩戴以及班組安全活動(dòng)開(kāi)展等情況。

　　3.考核小組按照考核內容,對被考核班組按照公司《班組安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押考核表》進(jìn)行逐項考核,依據考核結果提出獎罰意見(jiàn),報項目部安全辦公會(huì )議審定。

　　4.現場(chǎng)安全生產(chǎn)保證金按照月結算收入的10%比例滾動(dòng)留存,當月安全考核達到安全生產(chǎn)條件的(考核合格),上月保證金如數支付,達不到安全生產(chǎn)條件的(考核不合格)由項目部及時(shí)組織生產(chǎn)達標,所發(fā)生費用從安全保證金中據實(shí)扣除,把安全管理與工程結算緊密結合起來(lái),做到獎懲分明。

　　5、當月考核成績(jì)與項目部每周安全生產(chǎn)大檢查、安監員日常巡檢情況相結合,促進(jìn)現場(chǎng)安全生產(chǎn)的動(dòng)態(tài)達標。

　　6.勞資、財務(wù)、工會(huì )和安監根據在項目部安全辦公會(huì )議審定的意見(jiàn),落實(shí)獎罰兌現。

　　五、獎罰標準

　　(一)考核成績(jì)評定

　　現場(chǎng)安全生產(chǎn)保證金獎罰跟日常安全管理掛鉤。項目部根據安全質(zhì)量標準化考核的各項要求進(jìn)行持表考核,考核實(shí)行100分制。具體評分標準見(jiàn)《班組安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押考核表》。

　　考核分三個(gè)等級:

　�、賰�(yōu)良,得分率在90分以上(含90分);

　�、诤细�,得分率在70~89分(含70分);

　�、鄄缓细�,得分率在70分以下(不含70分)。

　　(二)獎懲標準

　　a.被考評單位當月無(wú)輕傷及以上人身事故、無(wú)重大機電事故、無(wú)萬(wàn)元以上火災事故的:

　　1.被考評單位考核平均分在90分以上的,返還全額保證金,并獎勵保證金金額的20%。

　　2.被考評單位平均分在70分以上(含70分)90分以下返還保證金的100%,不予加獎。

　　3.被考評單位考核平均分在70分以下(不含70分)的,不得返還保證金,針對扣分項的整改費用從安全保證金中據實(shí)扣除后予以返還或補交。如果連續兩個(gè)月考核不合格,被考核單位不僅完全承擔整改費用,且被處以保證金的50%的罰款。

　　b.被考評單位當月出現輕傷及以上人身事故、重大機電事故、萬(wàn)元以上火災事故的:

　　2.考核期內發(fā)生一起輕傷1人事故,被考評單位的'安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%,發(fā)生二起輕傷1人事故或一次輕傷2人的以上事故,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。

　　3.考核期內發(fā)生一起重傷、重大機械、火災事故(造成經(jīng)濟損失1萬(wàn)元以上),被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。

　　4.考核期內施工機具、設備、設施等因維修保養和管理不到位發(fā)生事故,造成經(jīng)濟損失5000元(含5000元)以上的,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的50%。

　　5.考核期內發(fā)生一起死亡事故,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的200%。

　　六、其他規定

　　1、項目部結合本項目實(shí)際制定本辦法,報公司備案。

　　2、經(jīng)公司及以上單位安全生產(chǎn)監督管理機構確認的非責任傷亡事故,不作為事故進(jìn)行考核。

　　3、對未按規定交納現場(chǎng)安全生產(chǎn)保證金的專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包、內部班組,考核時(shí)仍在考核范圍之內,除足額交納外尚對其處以當月應交保證金金額的50%罰款。

　　4、對事故隱瞞不報的,每發(fā)現一起,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%。

　　5、所有罰款,由安監組下達罰款通知書(shū),接到罰款通知書(shū)10個(gè)工作日內交到項目部財務(wù)室。

　　6、以上扣分處罰的同時(shí)不免除我公司《安全生產(chǎn)責任經(jīng)濟獎懲辦法》中規定條款的處罰。

　　7、項目部保留對本辦法的最終解釋權。

風(fēng)險管理制度10

　　一、目的：

　　識別、評價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據。

　　二、適用范圍：

　　適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中危險源的識別、評價(jià)、確定和更新。

　　三、術(shù)語(yǔ)

　　1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

　　2、事件：造成或可能導致事故的情況。

　　3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

　　4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個(gè)人或團體。

　　5、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

　　6、風(fēng)險評價(jià)：評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過(guò)程。

　　7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。

　　8、可容許的風(fēng)險：組織根據法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。

　　四、評價(jià)時(shí)機：

　　1、總經(jīng)理承諾常規活動(dòng)每年一次(一般不超過(guò)12個(gè)月)。

　　2、非常規活動(dòng)開(kāi)始之前，遇有下列情況應在開(kāi)始之前：

　　新建、改建、擴建項目；

　　技術(shù)改進(jìn)項目；

　　生產(chǎn)設施的變更項目。

　　五、評價(jià)依據：

　　1、有關(guān)安全法律、法規的規定。

　　2、有關(guān)行業(yè)的規范，技術(shù)標準。

　　3、公司的安全管理標準、技術(shù)標準。

　　4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。

　　5、合同規定。

　　六、職責

　　1、各部門(mén)負責人組織本部門(mén)進(jìn)行危險源的識別、評價(jià)、確定和更新,并將結果填入〈〈危險有害因素辨識評價(jià)表》，書(shū)面報送安全環(huán)�？�。

　　2、安全環(huán)�？曝撠煂θ�公司的危險源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評價(jià)。

　　3、綜合辦公室、安全環(huán)�？曝撠熃M織各部門(mén)負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4、安全環(huán)�？曝撠煷_認重大危險源清單。

　　七、評價(jià)程序

　　風(fēng)險評價(jià)程序如下圖所示

　　八、評價(jià)方法：

　　根據公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設備

　　設施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動(dòng)、預危險性分析（PHA對系統危險性、HAZO就對危險性工藝等進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)

　　九、風(fēng)險評價(jià)

　　1、風(fēng)險評價(jià)的組織，公司設立風(fēng)險評價(jià)組織

　　組長(cháng)：總經(jīng)理

　　副組長(cháng)：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理

　　成員：安全環(huán)保部、設備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會(huì )有關(guān)人員

　　2、重大危險源風(fēng)險評價(jià)

　�。�1）頻次、時(shí)機

　　A、安全環(huán)保部對公司級五個(gè)重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學(xué)品重大危險源等），每季度評價(jià)一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫(xiě)出安全評價(jià)報告，報到鹽城市安監局，制定安全措施，使其風(fēng)險降低。

　　B、對其他危險部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險評價(jià)，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動(dòng)態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫(xiě)出報告報到安全環(huán)保部備案。

　　C、班組級危險點(diǎn)，每年進(jìn)行一次風(fēng)險評價(jià)，時(shí)間定在大中修后的10天內，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動(dòng)后的人員培訓教育。

　　D、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，生產(chǎn)運行中突然出現問(wèn)題或經(jīng)過(guò)短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時(shí)，發(fā)生各類(lèi)事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓時(shí)，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價(jià)。

　�。�2）重大危險源風(fēng)險評價(jià)

　　A、依據已確定的風(fēng)險評價(jià)方法、評價(jià)準則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，評價(jià)內容應全面。

　　B、根據風(fēng)險評價(jià)，正確劃分風(fēng)險等級，記錄重大風(fēng)險，形成〈〈重大風(fēng)險清單》。

　　控制措施

　　A、根據風(fēng)險評價(jià)的結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。

　　B、控制措施應包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護措施。

　　C、安全部門(mén)應建立重大危險源管理制度，按照〈〈危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-20xx)的標準確定企業(yè)的重大危險源。

　　D、安全部門(mén)應對重大危險源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測、評估、監控。

　　E、安全部門(mén)應制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應采取的應急措施；

　　F、公司安全環(huán)保監察處應將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應急措施報地方安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。

　　G、構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿(mǎn)足國家標準或有關(guān)規定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實(shí)可行的防范措施，并在規定期限內進(jìn)行整改。

　　風(fēng)險控制

　　A、根據風(fēng)險評價(jià)的結果，落實(shí)所選定的風(fēng)險控制措施。

　　B、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。

　　C、評價(jià)結果應對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓。

　　3、非重大危險源的評價(jià)頻次、時(shí)機

　　A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠(chǎng)房所在的位置，內部各種設備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人數狀況、活動(dòng)頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，每個(gè)時(shí)段存在什么危害，一旦出問(wèn)題，首先會(huì )受到傷害的人員及人數，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習、考核，另一方面車(chē)間備案。

　　B、非重大危險源評價(jià)由車(chē)間安全第一責任人任組長(cháng)，由安全員、技術(shù)員和個(gè)別班組長(cháng)為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識，辨識結束寫(xiě)出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設備處、安全處審閱批準后實(shí)施。

　　C、各車(chē)間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評價(jià)。當遇有重大變更時(shí)，應隨時(shí)進(jìn)行。

　　4、風(fēng)險評價(jià)結束

　　編制風(fēng)險評價(jià)報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門(mén)備案十、風(fēng)險信息更新

　　A、對常規活動(dòng)每年應定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)和評審，非常規活動(dòng)應在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。

　　B、每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。

　　C、當發(fā)生事故或變更時(shí)，應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)

風(fēng)險管理制度11

　　通過(guò)對醫療器械的安全控制和風(fēng)險分析，采取相應措施從而降低風(fēng)險發(fā)生的概率。

　　適用范圍：

　　通過(guò)正常招采程序進(jìn)入我院的醫療設備（含科研、教學(xué)）、配件。

　　醫療器械使用安全風(fēng)險管理是對醫療器械臨床使用環(huán)節可能發(fā)生的安全風(fēng)險進(jìn)行分析、評價(jià)、控制和檢測工作的管理方針、程序及其實(shí)踐發(fā)系統運用。

　　1、《醫療器械監督管理條例》，國務(wù)院令650號，自20xx年6月1日實(shí)施；

　　2、《國務(wù)院關(guān)于修改〈醫療器械監督管理條例〉的決定》，國務(wù)院令第680號，自20xx年5月4日實(shí)施；

　　3、《醫療器械使用質(zhì)量監督管理辦法》，國家食品藥品監督管理總局令第18號，自20xx年2月1日實(shí)施；

　　1、《三級綜合醫院評審標準實(shí)施細則》(20xx版），第六章醫院管理6、9、4、1“有醫學(xué)裝備臨床使用安全控制與風(fēng)險管理的相關(guān)工作制度與流程”。

　　2、《三級綜合醫院評審標準實(shí)施細則》(20xx版），第六章醫院管理6、9、4、1“有生命支持類(lèi)、急救類(lèi)、植入類(lèi)、輻射類(lèi)、滅菌類(lèi)和大型醫用設備等醫學(xué)裝備臨床使用安全監測與報告制度”。

　　1、病人和操作人員不能覺(jué)察的危險因素，如放射線(xiàn)、電離輻射、磁場(chǎng)。

　　2、昏迷、麻醉狀態(tài)或臥床病人，尤其老人、兒童、殘疾人，對危害無(wú)法采取正常反應。

　　3、作為生命支持和功能替代的醫療器械，其安全性、可靠性能直接影響人體生命安全。

　　4、使用中的醫療器械絕緣程度下降，保護接地措施不當等因素造成的電氣安全隱患。

　　5、多種醫療器械連接使用，可能產(chǎn)生更大的安全隱患。

　　6、不同醫療器械之間相互干擾，如電磁干擾產(chǎn)生的安全隱患。

　　7、有源醫療器械通過(guò)皮膚或直接插入體內時(shí)，電氣安全性能造成的危害。

　　8、特定環(huán)境如濕度、溫度、可燃氣體、有毒氣體、易爆物質(zhì)，使醫療器械在應用中可能造成安全性、可靠性下降。

　　10、年久失修或大修理后未按常規進(jìn)行設備有關(guān)數據檢測，使電氣、機械等部件安全性能下降未被發(fā)現。

　　11、使用人員操作失誤或無(wú)關(guān)人員在無(wú)意或無(wú)知情況下變動(dòng)醫療器械的工作狀態(tài)和預設置，造成的安全風(fēng)險。

　　12、未重視生產(chǎn)廠(chǎng)家提示的適應證、禁忌證及風(fēng)險因素或可能產(chǎn)生的副作用。

　　1、為防止醫療器械在使用中對病人和工作人員造成傷害，必須設置警示標志。

　　(1)危險標示：對放射線(xiàn)、電離輻射、高磁場(chǎng)等區域的通道與入口處，應設置明顯的警告標志。

　　(2)狀態(tài)標示：對X線(xiàn)機房、CT機房、直線(xiàn)加速器和SPECT等機房，當設備處于工作狀態(tài)時(shí)，通常設置紅燈以示警告。

　　根據國際電工委員會(huì )（IEC)的標準IEC60601-1-1988〔《醫用電氣設備第一部分:安全通用要求》第一版〕及其第一號修訂標準0991-10制定了醫用電氣設備安全的國家標準GB9706、1-1995《醫用電氣設備第一部分：安全通用要求》。該標準是醫療設備在整個(gè)使用壽命周期中必須達到的安全基本要求。

　　醫療器械必須采用保護接地，配電方式為三相五線(xiàn)制、保護接地母線(xiàn)接地電阻應小于4Ω。大型醫療設備如CT機、MRI、DSA、直線(xiàn)加速器、SPECT等，應按設備安裝說(shuō)明書(shū)中接地電阻要求，設置專(zhuān)用接地保護。對有特殊要求的供電系統如心胸外科手術(shù)室，應采用1:1隔離變壓器與專(zhuān)用接地線(xiàn)，隔離變壓器的二次回路不接地。

　　國家對放射診斷、治療設備，包括X線(xiàn)機、CT、DSA、核醫學(xué)設備如SPECT、PET、PET-CT、γ計數儀，醫用直線(xiàn)加速器、鉆機，模擬定位機、x-刀和γ刀等，國家己有成熟的防護標準和安全規范，主要的防護規范有兩項，《GBW-3-80醫用遠距離γ射線(xiàn)治療衛生防護規定》和《GBW-2-80醫用治療X線(xiàn)衛生防護規定》。

　　在采購醫療設備時(shí)，應選擇通過(guò)電磁兼容性安全認證的醫療設備。在設備的安裝布局中，應考慮醫療設備之間的相互干擾與影響、在使用前應分析各種醫療設備的電磁兼容性問(wèn)題，制定操作規程時(shí)應充分強調電磁輻射的防護措施。

　　設備使用前對醫護人員、操作人員及工程技術(shù)人員的技術(shù)培訓，可采取現場(chǎng)培訓和工廠(chǎng)培訓相結合的方式，大型醫療設備培訓可分多次完成。

　　(2)了解使用說(shuō)明書(shū)、維修手冊及與該設備有關(guān)的國際、國家標準。

　　(3)科室所購置設備應具備說(shuō)明書(shū)，并隨機器放置。醫學(xué)裝備部按使用說(shuō)明書(shū)，協(xié)助臨床科室制定設備操作規程，內容如下：

　�、儆嘘P(guān)醫療設備適用的對象、設備保管人員、應用范圍、開(kāi)機前檢查、注意事項及標準程序。

　�、懿僮髦械淖⒁馐马�、安全風(fēng)險、禁忌、操作人員要求等。

　　(5)大型貴重精密儀器設備操作人員必須具備操作人員上崗證。

　　(2)大型貴重精密儀器設備應指定專(zhuān)人操作與專(zhuān)人負責管理。

　　(4)使用人員應與工程技術(shù)人員合作，共同開(kāi)發(fā)醫療設備的全部功能，做到物盡其用。

　　(5)為確保醫療設備始終處于最佳的性能狀態(tài)，并及時(shí)發(fā)現設備性能的變化，對大型醫療設備日常的質(zhì)量控制，由使用科室醫技人員及工程技術(shù)人員對設備作穩定性檢測，并進(jìn)行評價(jià)。

　　(6)操作使用人員應按設備使用說(shuō)明書(shū)及操作規程要求對設備定期進(jìn)行日常維護和保養。

　　(7)根據《醫療設備三級質(zhì)量控制具體要求規范》及設備技術(shù)要求，醫學(xué)裝備部制定設備維保周期及內容，并定期對維護報告進(jìn)行分析。

　　(8)醫學(xué)裝備部按照《急救生命支持類(lèi)設備管理制度》，《大型醫療設備管理制度》等對全院醫學(xué)裝備進(jìn)行定期巡檢及預防性維護，并對巡檢中發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)解決，并做好記錄。

　　(9)設備維修人員在維修醫學(xué)裝備后應進(jìn)行相關(guān)的性能檢測和電氣安全檢查，并對檢測內容進(jìn)行登記，經(jīng)檢修仍不能達到使用安全標準的醫療器械，不得繼續使用。

　　(1)科室應將設備日常維護及使用情況定期報告醫學(xué)裝備部。

　　(2)醫療設備出現故障，應立即停止使用該醫療設備，懸掛設備停用標識，并立即通知醫學(xué)裝備部，可撥打63910296（外線(xiàn)）、2296（內線(xiàn)）或與設備責任人直接聯(lián)系。

　　對培訓記錄、預防性維修、醫療器械不良事件、計量管理及維修數據進(jìn)行分析評估，評估數據作為下周期管理依據。針對數據分析原因，持續改進(jìn)。

風(fēng)險管理制度12

　　一、編制目的

　　為了進(jìn)一步加強項目部重大風(fēng)險源管理,有效預防重大事故發(fā)生,保障項目財產(chǎn)和職工生命安全,特制定本制度。

　　二、適用范圍

　　本制度適用于云南云嶺高速公路建設集團有限公司云南小龍高速公路土建一標項目部重大風(fēng)險源管控。

　　三、職責

　　1.安全科負責組織本項目?jì)戎卮箫L(fēng)險源的登記、評價(jià)(評估)、上報與管理監控工作。

　　2.分管安全副經(jīng)理對項目部的重大風(fēng)險源管理監控工作全面負責,安全科是重大風(fēng)險源管理與監控的具體負責部門(mén)。

　　四、相關(guān)要求

　　1.安全科應對項目部存在的重大風(fēng)險源進(jìn)行登記建檔,并進(jìn)行評價(jià)或者委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行評價(jià)。

　　2.安全科對新設立或新構成的重大風(fēng)險源,要及時(shí)評價(jià),并登記備案,對已不構成重大風(fēng)險源的,報安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組批準后宣告撤銷(xiāo)。

　　3.安全科應在重大風(fēng)險源現場(chǎng)設置明顯的安全警示標識。

　　4.安全科對重大風(fēng)險源監控管理人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓,建立安全生產(chǎn)教育培訓檔案。

　　5.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組應保證重大風(fēng)險源安全管理與監控所需的資金投入。

　　6.對存在安全隱患的重大風(fēng)險源,必須立即進(jìn)行整改,整改期間必須采取切實(shí)可行的安全措施,明確安全負責人。

　　7.安全科每月要對重大風(fēng)險源的設備和安全設施進(jìn)行定期檢測、檢驗,做好檢測和檢驗記錄。

　　8.安全科對區域內的消防器材及應急物資的完好率負責,采取定期檢查和抽查相結合,保障設施正常運轉使用。

　　9.安全科建立健全重大風(fēng)險源安全管理檔案,主要包括以下內容:

　　重大風(fēng)險源報表;

　　重大風(fēng)險源管理制度;

　　重大風(fēng)險源管理與監控實(shí)施方案;

　　重大風(fēng)險源安全評價(jià)(評估)報告;

　　重大風(fēng)險源應急救援預案和演練方案。

　　10.項目部應根據實(shí)際情況落實(shí)重大風(fēng)險源應急救援預案的各項措施,根據應急救援預案制定演練方案和演練計劃,每年至少進(jìn)行一次實(shí)戰演練。

風(fēng)險管理制度13

　　(1)保證金制度

　　保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金標準在期貨合約中規定。

　　期貨合約交易過(guò)程中，出現下列情況之一的，交易所可以根據市場(chǎng)風(fēng)險調整交易保證金標準，并向中國證監會(huì )報告：

　�、俪霈F連續同方向漲跌停板;

　�、谟鰢�家法定長(cháng)假;

　�、劢灰姿�認為市場(chǎng)風(fēng)險明顯增大;

　�、芙灰姿�認為必要的其他情況。

　　調整期貨合④約交易保證金標準的，交易所應在當日結算時(shí)對該合約的所有持倉按新的交易保證金標準進(jìn)行結算。保證金不足的，應當在下一個(gè)交易日開(kāi)市前追加到位。

　　(2)價(jià)格限制制度

　　價(jià)格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設定，交易所可以根據市場(chǎng)情況調整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。

　　股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結算價(jià)的正負6%，漲跌停板幅度為上一交易日結算價(jià)的正負10%，最后交易日不設價(jià)格限制。

　　每日開(kāi)盤(pán)后，股指期貨合約申報價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續一分鐘，該合約啟動(dòng)熔斷機制。

　�、賳�動(dòng)熔斷機制后的連續十分鐘內，該合約買(mǎi)賣(mài)申報在熔斷價(jià)格區間內繼續撮合成交。十分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板價(jià)格生效。

　�、谌蹟鄼C制啟動(dòng)后不足十分鐘，市場(chǎng)暫停交易的，熔斷機制終止，重啟交易后，漲跌停板價(jià)格生效。

　�、凼帐星叭�十分鐘內，不啟動(dòng)熔斷機制。熔斷機制已經(jīng)啟動(dòng)的，繼續執行至熔斷期結束。

　�、苊咳罩粏�動(dòng)一次熔斷機制。

　　(3)限倉制度

　　限倉是指交易所規定會(huì )員或投資者可以持有的，按單邊計算的某一合約持倉的最大數額。

　　同一投資者在不同會(huì )員處開(kāi)倉交易，其在某一合約的持倉合計，不得超出一個(gè)投資者的持倉限額。

　　會(huì )員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規定如下：

　�、賹ν顿Y者單個(gè)合約單邊持倉實(shí)行絕對數額限倉，持倉限額為20xx手。

　�、谀骋缓霞s總持倉量(單邊)超過(guò)10萬(wàn)手的，結算會(huì )員該合約持倉總量(單邊)不得超過(guò)該合約總持倉量的25%。

　�、郢@準套期保值額度的會(huì )員或投資者持倉，不受此限。

　　會(huì )員和投資者超過(guò)持倉限額的，不得同方向開(kāi)倉交易。

　　(4)大戶(hù)報告制度

　　投資者的持倉量達到交易所規定的持倉報告標準的，投資者應通過(guò)受托會(huì )員向交易所報告。交易所可根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況，制定并調整持倉報告標準。

　　投資者的持倉達到交易所報告標準的，應于下一交易日收市前向交易所報告。交易所有權要求投資者補充報告。

　　達到交易所報告標準的投資者應提供下列材料：

　�、佟锻顿Y者大戶(hù)報告表》，內容包括會(huì )員名稱(chēng)、會(huì )員號、投資者名稱(chēng)和交易編碼、合約代碼、持倉量、交易保證金、可動(dòng)用資金;

　�、谫Y金來(lái)源說(shuō)明;

　�、鄯ㄈ送顿Y者的實(shí)際控制人資料;

　�、荛_(kāi)戶(hù)材料及當日結算單據;

　�、萁灰姿�要求提供的其他材料，管理制度《期貨風(fēng)險管理制度》。

　　(5)強行平倉制度

　　強行平倉是指交易所按有關(guān)規定對會(huì )員、投資者持倉實(shí)行平倉的一種強制措施。

　　會(huì )員、投資者出現下列情況之一的，交易所對其持倉實(shí)行強行平倉 ：

　�、贂�(huì )員結算準備金余額小于零，并未能在規定時(shí)限內補足的;

　�、诔謧}超出持倉限額標準，并未能在規定時(shí)限內平倉的;

　�、垡蜻`規受到交易所強行平倉處罰的;

　�、芨鶕�交易所的緊急措施應予強行平倉的;

　�、萜渌麘�予強行平倉的。

　　強行平倉的執行原則：強行平倉先由會(huì )員執行，時(shí)限除交易所特別規定外，一律為開(kāi)市后第一節。規定時(shí)限內會(huì )員未執行完畢的，由交易所強制執行。

　　強行平倉的執行程序 ：

　�、偻ㄖ�。交易所以“強行平倉通知書(shū)”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知書(shū))的形式向有關(guān)結算會(huì )員下達強行平倉要求。通知書(shū)除交易所特別送達以外，隨當日結算數據發(fā)送，有關(guān)結算會(huì )員可以通過(guò)交易所系統獲得。

　�、趫绦屑按_認。 1、開(kāi)市后，有關(guān)會(huì )員應自行平倉，直至達到平倉要求;2、結算會(huì )員超過(guò)規定平倉時(shí)限而未執行完畢的，剩余部分由交易所執行強行平倉;3、強行平倉結果隨當日成交記錄發(fā)送，有關(guān)信息可以通過(guò)交易所系統獲得。

　　(6)強制減倉制度

　　強制減倉是指交易所將當日以漲跌停板價(jià)申報的未成交平倉報單,以當日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利投資者按持倉比例自動(dòng)撮合成交。同一投資者雙向持倉的,其凈持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動(dòng)對沖平倉。

　　(7)結算擔保金制度

　　交易所實(shí)行結算擔保金制度。結算擔保金是指由結算會(huì )員依交易所的規定繳存的，用于應對結算會(huì )員違約風(fēng)險的共同擔保資金。

　　結算擔保金分為基礎擔保金和變動(dòng)擔保金�；�礎擔保金是指結算會(huì )員參與交易所結算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低擔保金數額。變動(dòng)擔保金是指隨著(zhù)結算會(huì )員業(yè)務(wù)量的變化而調整的擔保金。

　　(8)風(fēng)險警示制度

　　交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。交易所認為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報告情況、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、公開(kāi)譴責、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險。

　　出現下列情形之一的，交易所有權約見(jiàn)指定的會(huì )員高管人員或投資者談話(huà)提醒風(fēng)險，或要求會(huì )員或投資者報告情況：

　�、倨谪泝r(jià)格出現異常;

　�、跁�(huì )員或投資者交易異常;

　�、蹠�(huì )員或投資者持倉異常;

　�、軙�(huì )員資金異常;

　�、輹�(huì )員或投資者涉嫌違規、違約;

　�、藿灰姿�接到投訴涉及到會(huì )員或投資者;

　�、邥�(huì )員涉及司法調查;

　�、嘟灰姿�認定的其他情況。

風(fēng)險管理制度14

　　為實(shí)現公司的安全生產(chǎn),實(shí)現管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結合公司實(shí)際,特制定本制度。

　　一、評價(jià)目的

　　識別生產(chǎn)中的所有常規和非常規活動(dòng)存在的危害,以及所有生產(chǎn)現場(chǎng)使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。加強管理和個(gè)體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

　　二、 評價(jià)范圍

　　(一)項目規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

　　(二)常規和異�；顒�(dòng);

　　(三)事故及潛在的緊急情況;

　　(四)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);

　　(五)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;

　　(六)作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;

　　(七)人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;

　　(八)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(九)氣候、地震及其他自然災害等。

　　三、評價(jià)方法

　　(一)工作危害分析法、安全檢查表分析法

　　1.工作危害分析法:從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià),判定風(fēng)險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評價(jià)。

　　2.安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關(guān)已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規程的分析。

　　四、 評價(jià)時(shí)機

　　常規活動(dòng)每年一次,非常規活動(dòng)開(kāi)始之前.

　　五、 評價(jià)準則

　　采用風(fēng)險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價(jià)法,具體評價(jià)準則規定為:

　　事故發(fā)生的可能性l判斷準則

　　等級

　　標準

　　5

　　在現場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒(méi)有監測系統),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

　　4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現,現場(chǎng)沒(méi)有檢測系統,也未發(fā)生過(guò)任何監測,或在現場(chǎng)有控制措施,但未有效執行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

　　3

　　沒(méi)有保護措施(如沒(méi)有保護裝置、沒(méi)有個(gè)人防護用品等),或未嚴格按操作程序執行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場(chǎng)有監測系統),或曾經(jīng)作過(guò)監測,或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件,或在異常情況下類(lèi)似事故或事件。

　　2

　　危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現,并定期進(jìn)行監測,或現場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執行,或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施,或員工安全衛生意識相當高,嚴格執行操作規程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　事件后果嚴重性s判別準則

　　等級

　　法律、法規及其他要求

　　人員

　　財產(chǎn)損失/萬(wàn)元

　　停工

　　公司形象

　　5

　　違反法律、法規和標準

　　死亡

　　>50

　　部分裝置(>2套)或設備停工

　　重大國際國內影響

　　4

　　潛在違反法規和標準

　　喪失勞動(dòng)能力

　　>25

　　2套裝置停工、或設備停工

　　行業(yè)內、省內影響

　　3

　　不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規定等

　　截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病

　　>10

　　1套裝置停工或設備

　　地區影響

　　2

　　不符合公司的安全操作程序、規定

　　輕微受傷、間歇不舒服

　　<10

　　受影響不大,幾乎不停工

　　公司及周邊范圍

　　1

　　完全符合

　　無(wú)傷亡

　　無(wú)損失

　　沒(méi)有停工

　　形象沒(méi)有受損

　　風(fēng)險等級判定準則及控制措施r

　　風(fēng)險度

　　等級

　　應采取的行動(dòng)/控制措施

　　實(shí)施期限

　　20-25

　　巨大風(fēng)險

　　在采取措施降低危害前,不能繼續作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

　　立刻

　　15-16

　　重大風(fēng)險

　　采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標、建立操作規程,加強培訓及溝通

　　2年內治理

　　4-8

　　可接受

　　可考慮建立操作規程、作業(yè)指導書(shū)但需定期檢查

　　有條件、有經(jīng)費時(shí)治理

　　< 4

　　輕微或可忽略的風(fēng)險

　　無(wú)需采用控制措施,但需保存記錄

　　六評價(jià)組織

　　1.公司成立的風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導小組

　　2.公司的各級管理人員應參與風(fēng)險評價(jià)工作,崗位員工要積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制工作。

　　七其它要求

　　1.根據評價(jià)結果,確定重大風(fēng)險,并制定落實(shí)風(fēng)險控制措施。

　　2.評價(jià)出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。

　　3.風(fēng)險評價(jià)的結果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險和控制措施。

　　4.按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險評價(jià)的內容。

風(fēng)險管理制度15

　　為實(shí)現公司的安全生產(chǎn),實(shí)現管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結合公司實(shí)際,特制定本制度。

　　一、評價(jià)目的

　　識別生產(chǎn)中的所有常規和非常規活動(dòng)存在的危害,以及所有生產(chǎn)現場(chǎng)使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。加強管理和個(gè)體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

　　二、評價(jià)范圍

　　1、項目規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

　　2、常規和異�；顒�(dòng);

　　3、事故及潛在的緊急情況;

　　4、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);

　　5、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;

　　6、作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;

　　7、人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;

　　8、丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　9、氣候、地震及其他自然災害等。

　　三、評價(jià)方法

　　可根據需要,選擇有效、可行的風(fēng)險評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。

　　1、工作危害分析法:從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià),判定風(fēng)險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評價(jià)。

　　2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設備和操作有關(guān)已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規程的分析。

　　四、評價(jià)時(shí)機

　　常規活動(dòng)每年一次,非常規活動(dòng)開(kāi)始之前.

　　五、評價(jià)組織

　　1、公司成立風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導小組

　　2、公司的各級管理人員應參與風(fēng)險評價(jià)工作,崗位員工要積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制工作。

　　六、其它要求

　　1、根據評價(jià)結果,確定重大風(fēng)險,并制定落實(shí)風(fēng)險控制措施。

　　2、評價(jià)出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。

　　3、風(fēng)險評價(jià)的結果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險和控制措施。

　　4、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險評價(jià)的內容。

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