國際技術(shù)合作的動(dòng)因及其理論解釋論文

　　國際技術(shù)合作，是指不同國家（或地區）的企業(yè)或技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構進(jìn)行技術(shù)聯(lián)合，實(shí)現技術(shù)資源的共享與交流，縮短技術(shù)開(kāi)發(fā)期。它實(shí)際上是一種以契約為基礎的技術(shù)交易，通過(guò)技術(shù)合作，合作方可以將各自互補的技術(shù)或技術(shù)上的比較優(yōu)勢結合在一起，即節省時(shí)間、資金，又提高技術(shù)水平。

　　一、國際技術(shù)合作的宏觀(guān)動(dòng)因

　�。ㄒ唬┘夹g(shù)國際化

　　第三次科技革命是導致當代國際經(jīng)濟技術(shù)合作產(chǎn)生與發(fā)展的最直接動(dòng)因。技術(shù)進(jìn)步是世界經(jīng)濟增長(cháng)的重要因素，并已成為各國國民經(jīng)濟與社會(huì )發(fā)展的主要推動(dòng)力。技術(shù)作為生產(chǎn)要素投入，對生產(chǎn)的作用遠遠超過(guò)勞動(dòng)力與資本的投入�？茖W(xué)技術(shù)研究的費用昂貴且不斷提高，加之對科研力量的要求等特點(diǎn)，推動(dòng)了科技研究的國際化�？茖W(xué)技術(shù)研究的國際分工促進(jìn)合作各方既可擴大自身的研究力量與能力，又可以較快地了解并掌握世界最新技術(shù)知識�？茖W(xué)技術(shù)研究國際化趨勢必然導致簽訂大量雙邊或多邊政府之間國際技術(shù)合作協(xié)定，而多邊政府協(xié)定使國際技術(shù)合作的區域化、集團化趨勢更為突出�？鐕�公司把已在本國失去優(yōu)勢的成熟性技術(shù)，通過(guò)一定渠道或技術(shù)轉讓擴散到發(fā)展中國家去，從而產(chǎn)生南北關(guān)系的國際技術(shù)合作；而復雜的開(kāi)發(fā)性技術(shù)的國際轉讓?zhuān)瑒t主要是在擁有相似技術(shù)水平的發(fā)達國家之間進(jìn)行。

　�。ǘ�）生產(chǎn)國際化

　　二戰以后，生產(chǎn)力有了巨大飛躍，國際分工進(jìn)一步加深，生產(chǎn)國際化有了巨大發(fā)展。生產(chǎn)國際化的新發(fā)展，不僅表現在各國實(shí)行現代化生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料，即多種多樣的機器設備、大量的能源、多種礦物與非礦物原料以及合成原料等等，在更大程度上依賴(lài)外國供應；各國產(chǎn)品有更大的部分需要在世界市場(chǎng)上銷(xiāo)售，商品流通迅速擴大，對外貿易迅速增長(cháng)；而且特別表現在直接生產(chǎn)過(guò)程已成為國際化的過(guò)程。由于許多現代化工業(yè)產(chǎn)品的結構與生產(chǎn)工藝十分復雜，技術(shù)性能與質(zhì)地要求很高，它們的生產(chǎn)不僅要由國內的、許多部門(mén)許多企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化協(xié)作，而且要在國際范圍內進(jìn)行專(zhuān)業(yè)協(xié)作。各國不僅實(shí)行部門(mén)之間的分工，而且要實(shí)行部門(mén)內部的分工，即實(shí)行按產(chǎn)品、規格型號、生產(chǎn)工藝的專(zhuān)業(yè)化分工。這樣，各國在直接生產(chǎn)過(guò)程中的相互依賴(lài)進(jìn)一步加強，生產(chǎn)過(guò)程也就進(jìn)一步發(fā)展成為統一的世界生產(chǎn)過(guò)程的組成部分。

　�。ㄈ�）資本國際化

　　資本國際化的主要特征是生產(chǎn)資本的國際化，即一國的私人資本以兼并國外企業(yè)，通過(guò)在國外新建與擴建或訂立技術(shù)許可協(xié)定等方式，對國外直接進(jìn)行生產(chǎn)性投資，在國外單獨或與當地資本“合股”擁有生產(chǎn)企業(yè)，就地雇用工人、組織生產(chǎn)、銷(xiāo)售與出口，把原來(lái)限于一國之內的生產(chǎn)過(guò)程擴大到國際范圍。生產(chǎn)資本的輸出主要由跨國公司進(jìn)行，跨國公司成了資本國際化的一種主要形式。資本國際化促進(jìn)了資本在國際之間的流動(dòng)，使全球范圍內的技術(shù)合作得到了迅猛發(fā)展。

　　二、國際技術(shù)合作的微觀(guān)動(dòng)因

　　隨著(zhù)新技術(shù)復雜性的提高和不同學(xué)科、技術(shù)領(lǐng)域之間的交叉融合趨勢日益明顯，一個(gè)企業(yè)，無(wú)論規模多大，技術(shù)能力如何多樣化，也不可能具備所需的各個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)能力，這將日益成為制約企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的瓶頸。而通過(guò)與其他企業(yè)合作將使企業(yè)獲得互補性的技術(shù)知識和經(jīng)驗，共享資源，形成技術(shù)協(xié)同效應和技術(shù)組合優(yōu)勢，提升企業(yè)核心競爭力，分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，實(shí)現合作伙伴研發(fā)的規模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應。

　�。ㄒ唬┩七M(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提升企業(yè)競爭力

　　按照美國管理學(xué)者邁克爾·波特的企業(yè)競爭理論，企業(yè)最關(guān)心的是其所在行業(yè)的競爭地位和競爭強度，而競爭強度又取決于五種基本的競爭力量。這五種競爭力量可以描述為：行業(yè)內現有企業(yè)間的力量對比、競爭對手的競爭能力、跨行業(yè)潛在的可能進(jìn)入者的威脅、替代商品的出現所生產(chǎn)的壓力、購買(mǎi)者和供應商的討價(jià)還價(jià)能力等。由于競爭日趨激烈的外部環(huán)境。企業(yè)為了自身的生存和發(fā)展，不得不改變以往直接對抗的競爭方式，而采用技術(shù)合作這種間接競爭方式，以實(shí)現雙贏(yíng)。

　　因此，企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要是通過(guò)合作、競爭去爭取多種技術(shù)。過(guò)去企業(yè)合作主要體現在市場(chǎng)和價(jià)格，而當技術(shù)創(chuàng )新成為推動(dòng)企業(yè)發(fā)展根本之時(shí)，只有合作技術(shù)創(chuàng )新，才能提升企業(yè)的競爭力。實(shí)踐證明，企業(yè)間的動(dòng)態(tài)合作關(guān)系比傳統的內部戰略和金字塔式管理組織具有更為活躍的創(chuàng )新機制和更經(jīng)濟的創(chuàng )新成本，并且—更能照顧到不同國家、地區、社會(huì )團體甚至單個(gè)消費者的偏好的差異性，更有利于企業(yè)競爭力的提升。

　�。ǘ�）整合技術(shù)資源，彌補戰略缺口

　　近二十年來(lái)國際競爭環(huán)境的.深刻變化對公司的績(jì)效目標造成巨大壓力，因而當公司掃描競爭環(huán)境和評估它的自身競爭力和資源時(shí)，發(fā)現在競爭環(huán)境客觀(guān)要求其所取得的戰略績(jì)效目標與依靠自身資源的能力所能達到的目標之間存在一個(gè)缺口，這個(gè)缺口被泰吉（T—T—Tyebjee）和奧蘭德（G—E—Osland）等人稱(chēng)為“戰略缺口（Strategic Gap）”。根據他們提出的戰略缺口假說(shuō)，戰略缺口在不同程度上限制了企業(yè)走一切依靠自身資源和能力的獨立自主的發(fā)展道路，這就在客觀(guān)上要求企業(yè)必須走技術(shù)合作的道路才能使各企業(yè)在比較優(yōu)勢的基礎上開(kāi)展世界范圍內技術(shù)交流和合作，廣泛利用合作伙伴的技術(shù)資源以及供應渠道、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )等經(jīng)營(yíng)資源，充分發(fā)揮各自的專(zhuān)業(yè)化水平，實(shí)現合作方技術(shù)資源優(yōu)勢的互補，加強了彼此產(chǎn)品的競爭力和企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而彌補這種“戰略缺口”。

　�。ㄈ�）分散研發(fā)風(fēng)險，共同分擔成本。實(shí)現規模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應

　　由于技術(shù)創(chuàng )新具有不確定性、融合性和溢出效應這三種特性，使得企業(yè)對新技術(shù)的研發(fā)充滿(mǎn)了風(fēng)險。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)在進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)中的風(fēng)險主要有三種：

　　技術(shù)風(fēng)險：研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中的預期突破沒(méi)有實(shí)現，或出現更多的沒(méi)有預料到的技術(shù)難題。

　　需求風(fēng)險：從開(kāi)始研究到新產(chǎn)品投放市場(chǎng)這段時(shí)間內消費者需求發(fā)生變化�，F代高新技術(shù)的快速發(fā)展使產(chǎn)品生命周期迅速縮短，形成以快變?yōu)樘卣鞯氖袌?chǎng)需求環(huán)境。新產(chǎn)品生命周期的縮短和競爭的加劇，也會(huì )導致企業(yè)自主研究開(kāi)發(fā)的不確定性風(fēng)險增大。

　　來(lái)自競爭對手的風(fēng)險：為了獲得研發(fā)的投資回報，公司需要一定的市場(chǎng)份額，如果競爭對手更快更好或同時(shí)推出同類(lèi)產(chǎn)品，必然侵占或分割預期市場(chǎng)，最終也許使任何一家公司都難以從其研發(fā)投資中獲得理想回報。

　　促使企業(yè)走向技術(shù)合作的原因之一就是為了減少研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的不確定性。這種不確定性帶來(lái)的創(chuàng )新風(fēng)險在于企業(yè)對新技術(shù)特性、創(chuàng )新時(shí)間和創(chuàng )新的經(jīng)濟效果的預測變得難以把握，可能得不到預期的成果。通過(guò)與其他企業(yè)合作，可以縮短創(chuàng )新周期，縮短開(kāi)發(fā)與商業(yè)化之間的時(shí)間間隔，使每個(gè)企業(yè)所承擔的風(fēng)險相對減小。更重要的是，通過(guò)不同資源和能力企業(yè)之間的合作將充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，實(shí)現優(yōu)勢互補，使內部閑置資源產(chǎn)生外部效應，拓展自己的核心能力，提高合作團體的整體創(chuàng )新能力，有利于解決創(chuàng )新資源和能力的瓶頸，減少創(chuàng )新的整體風(fēng)險。即使合作的各方具有共同的優(yōu)勢，優(yōu)勢疊加作用也有利于縮短開(kāi)發(fā)時(shí)間，提高創(chuàng )新成功率。近來(lái)出現了一種由若干企業(yè)、研究機構臨時(shí)組成虛擬公司，整合資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)創(chuàng )新，一旦任務(wù)完成，按照一定原則進(jìn)行利益分配之后該公司便自行解體，這種合作創(chuàng )新方式增加了資源的流動(dòng)性和優(yōu)化配置，縮短了開(kāi)發(fā)和創(chuàng )新周期�；�于以上關(guān)于創(chuàng )新活動(dòng)風(fēng)險的討論，我們不難得出結論，那些認為創(chuàng )新活動(dòng)風(fēng)險很大的企業(yè)更加注重技術(shù)合作。

　　隨著(zhù)技術(shù)的日益復雜化，研究過(guò)程的日益復雜和綜合，開(kāi)發(fā)的成本越來(lái)越高。單個(gè)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新時(shí)，難以承受所有的創(chuàng )新開(kāi)支。如果沒(méi)有合作各方提供或分擔研究經(jīng)費，研究活動(dòng)將難以開(kāi)展，這都迫使企業(yè)積極尋求技術(shù)合作。與此同時(shí)，市場(chǎng)和技術(shù)的全球化，提出了要在相當大的規模上和多個(gè)行業(yè)進(jìn)行全球生產(chǎn)的要求，以實(shí)現最大的規模和范圍經(jīng)濟，從而能在以單位成本為基礎的全球競爭中取得有利地位。

　�。ㄋ模┛朔�技術(shù)貿易壁壘，拓展市場(chǎng)

　　由于國際市場(chǎng)的不完全競爭性質(zhì)和規模經(jīng)濟的存在，對市場(chǎng)份額的追求成為企業(yè)的壓力和動(dòng)力，市場(chǎng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的必要條件。因此，企業(yè)參與技術(shù)合作不僅僅是出于獲得新技術(shù)的目的，還有開(kāi)拓市場(chǎng)的目的。通過(guò)合作創(chuàng )新可以使產(chǎn)品獲得巨大的國內和國際市場(chǎng)。

　　此外，由于技術(shù)貿易壁壘的廣泛存在，有時(shí)只有與當地企業(yè)進(jìn)行合作才能夠突破技術(shù)壁壘，使技術(shù)順利進(jìn)入某一市場(chǎng)。例如，許多國家尤其是發(fā)展中國家對本國市場(chǎng)進(jìn)行嚴格的保護，其他國家的企業(yè)只有與當地企業(yè)合作并提供先進(jìn)技術(shù)，才被允許進(jìn)入市場(chǎng)。由于對新市場(chǎng)缺乏了解，有時(shí)即使沒(méi)有市場(chǎng)準入的限制，要想順利進(jìn)入并占領(lǐng)該市場(chǎng)也是十分困難的，與當地企業(yè)建立合作關(guān)系，利用當地伙伴的市場(chǎng)經(jīng)驗和銷(xiāo)售渠道進(jìn)行新產(chǎn)品的推廣，將提高市場(chǎng)進(jìn)入的成功概率，降低市場(chǎng)風(fēng)險。

　　研究表明，美國很多企業(yè)開(kāi)展技術(shù)合作并非為了獲得特殊技術(shù)，其獲得特殊技術(shù)的方式是兼并擁有該技術(shù)的企業(yè)或雇傭擁有該技術(shù)的研究人員，合作的目的是為了提高進(jìn)入市場(chǎng)的能力。例如，美國AT&T與Philips的合作，目的就是利用Philips在歐洲、中東等地區的強大銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )，使自己的產(chǎn)品打入該市場(chǎng)。

　　如前所述，合作不僅可以使企業(yè)獲得他們所缺乏的新產(chǎn)品知識，還有利于進(jìn)入新產(chǎn)品市場(chǎng)，及時(shí)回收投資，獲得期望的收益。正是由于這個(gè)原因，在經(jīng)濟全球化的大潮之下，一些企業(yè)為了進(jìn)入新的市場(chǎng)，將著(zhù)力與已經(jīng)拓展了這一市場(chǎng)的公司合作。從這一層面看，國際合作將越來(lái)越普遍。

　　三、國際技術(shù)合作動(dòng)因的理論解釋

　　可以從國際技術(shù)轉移理論、交易成本理論、產(chǎn)業(yè)組織理論和企業(yè)資源及能力理論來(lái)解釋國際技術(shù)合作的動(dòng)因。

　�。ㄒ唬﹪�際技術(shù)轉移理論

　　1、技術(shù)轉移差距理論

　　該理論認為技術(shù)之間的梯級差距是國際技術(shù)轉移的前提條件，并且認為技術(shù)如同世界經(jīng)濟一樣也存在著(zhù)二元結構，技術(shù)是由掌握先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達國家，即技術(shù)的“中心”，向技術(shù)比較落后的發(fā)展中國家，即技術(shù)的“邊緣”進(jìn)行轉移的。技術(shù)差距具體體現在世界各國專(zhuān)利持有情況；世界各國對現代高新技術(shù)的擁有量及其水平；經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)水平；技術(shù)模仿、消化吸收和創(chuàng )新能力等各個(gè)方面。根據國家總體技術(shù)水平來(lái)劃分技術(shù)梯級差距，可分為三個(gè)層次：技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達國家、技術(shù)較先進(jìn)的新興工業(yè)國家、技術(shù)落后的不發(fā)達國家。但總體技術(shù)水平的梯級順序并不代表一個(gè)國家或地區所有的技術(shù)梯級順序。因為現代科技發(fā)展迅速、技術(shù)發(fā)展日益復雜化、技術(shù)壽命日趨縮短，無(wú)論一個(gè)國家的總體科學(xué)技術(shù)多么先進(jìn)。都不可能在一切技術(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，也不可能擁有一切經(jīng)濟發(fā)展所需要的技術(shù)。也就是說(shuō)，解釋國際技術(shù)轉移的發(fā)生，必須從技術(shù)梯級差距的宏觀(guān)和微觀(guān)兩個(gè)方面來(lái)分析。因此，技術(shù)轉移可分為正向梯級轉移和逆向梯級轉移。目前，技術(shù)轉移多為正向梯級轉移，即由技術(shù)中心向技術(shù)邊緣轉移，先進(jìn)地區向落后地區擴散。如果兩個(gè)國家國民經(jīng)濟的需要之間重疊部分越多，發(fā)展差距較小，則技術(shù)轉移就越容易、頻繁，反之亦然。從目前世界技術(shù)轉移的情況來(lái)看，發(fā)達國家之間技術(shù)水平差距較小。他們之間的技術(shù)轉移就比較頻繁。而技術(shù)落后的發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術(shù)差距較大，技術(shù)轉移相對比較困難。但隨著(zhù)發(fā)展中國家經(jīng)濟技術(shù)水平及技術(shù)創(chuàng )新能力的日益提高，逆向梯級技術(shù)轉移的情況也時(shí)有發(fā)生。

　　2、需求資源（NR）關(guān)系理論

　　需求資源（NR）關(guān)系理論是日本著(zhù)名學(xué)者齋藤優(yōu)提出的，1979年他的《技術(shù)轉移論》一書(shū)中提出了“NR關(guān)系假說(shuō)”，在此基礎上，1986年的專(zhuān)著(zhù)《技術(shù)轉移的國際政治經(jīng)濟學(xué)》中將這一假說(shuō)進(jìn)一步深化。

　　該理論認為，一個(gè)國家的經(jīng)濟發(fā)展及對外經(jīng)濟活動(dòng)，受該國國民的需要（N：needs）和資源（R：resources）兩者關(guān)系的制約。齋藤優(yōu)把這種關(guān)系稱(chēng)之為NR關(guān)系。NR關(guān)系的不相適應正是國際技術(shù)轉移發(fā)生的原因，也是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新的動(dòng)力。NR關(guān)系通過(guò)技術(shù)轉移不斷得到調整，同時(shí)在調整的過(guò)程中又不斷的出現新的問(wèn)題，從而不斷的推動(dòng)技術(shù)轉移向更高的層次發(fā)展。NR關(guān)系決定了技術(shù)轉移的速度與規模。一般來(lái)說(shuō)，NR關(guān)系失衡的可能性越大，技術(shù)轉移的需求就越大。世界各國技術(shù)轉移的歷史經(jīng)驗證明了技術(shù)轉移的發(fā)展過(guò)程和國民經(jīng)濟的發(fā)展階段及其所產(chǎn)生的需要（N）與資源（R）的關(guān)系是基本相互協(xié)調的。當然，國際間的技術(shù)轉移不能僅僅考慮需要（N）與資源（R）的關(guān)系，還應綜合考慮社會(huì )、政治、文化背景等各種要素。

　�。ǘ�）交易成本理論

　　國際技術(shù)合作是一種以契約為基礎的技術(shù)交易，根據交易成本理論可知，由于買(mǎi)方和賣(mài)方之間信息的不對稱(chēng)，交易的技術(shù)越是復雜，交易合同的復雜性也就越高，交易的成本也就越高，作為企業(yè)獲取必要知識和技術(shù)的市場(chǎng)就越無(wú)效率。技術(shù)交易與一般的商品交易相比，具有以下特點(diǎn)：

　　首先，技術(shù)開(kāi)發(fā)投入高，風(fēng)險大，并且技術(shù)知識具有溢出效應，技術(shù)擴散在所難免，因此技術(shù)交易過(guò)程中存在著(zhù)嚴重的機會(huì )主義行為，而市場(chǎng)不能有效懲罰技術(shù)機會(huì )主義者和惡意篡改者，為了最大限度地減少由于投機技術(shù)開(kāi)發(fā)而帶來(lái)的損害，很多企業(yè)不得不采用技術(shù)的保護機制，使得技術(shù)的買(mǎi)方很難涉及賣(mài)方商業(yè)秘密或擁有所有權的知識；第二，技術(shù)的經(jīng)濟效益在其創(chuàng )新成功之前，存在著(zhù)高度的不確定性；第三，由于技術(shù)是一種無(wú)形產(chǎn)品，交易雙方受到“有限理性”的約束，對技術(shù)本身和交易伙伴的技術(shù)能力很難做出準確評價(jià)，因此技術(shù)交易過(guò)程中存在著(zhù)逆向選擇行為；第四，技術(shù)交易是一種專(zhuān)用知識交易，參與交易的人數有限。

　　這些特點(diǎn)決定了技術(shù)的市場(chǎng)交易，在面臨信息不對稱(chēng)和不確定性時(shí)，即便是市場(chǎng)交易具有較強的靈活性和資源優(yōu)化配置的能力，也會(huì )有比較高的交易成本。另一方面，雖然傳統的層級組織可以降低交易過(guò)程中的信息成本，減少機會(huì )主義行為，但是由于層級組織所固有的“慣性”，在面對瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)時(shí)，缺乏靈活性，日益面臨著(zhù)資源不足和由于企業(yè)規模過(guò)大而引起的高管理成本問(wèn)題。而技術(shù)合作作為介于市場(chǎng)交易和層級組織之間的一種經(jīng)濟形式，構成了在市場(chǎng)和合作方之間的一個(gè)中介機制，打破了合作企業(yè)間的壁壘，由于合作伙伴共享資源、共擔風(fēng)險、共同進(jìn)行收益分配，形成了一種相互監督的激勵機制，有利于企業(yè)間技術(shù)轉移，從而大大的降低了交易成本。因此，技術(shù)越是復雜的企業(yè)，越有可能選擇合作�？梢�(jiàn)，技術(shù)合作是當前技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，實(shí)現技術(shù)進(jìn)步，提升企業(yè)競爭力的合理選擇。

　�。ㄈ�）產(chǎn)業(yè)組織理論

　　產(chǎn)業(yè)組織理論指出，企業(yè)尋求合作的原因是為了吸收知識和增強創(chuàng )新能力，以創(chuàng )造新的核心競爭力。由于技術(shù)存在溢出效應，而專(zhuān)利制度并不能起到絕對的保護作用，因此企業(yè)無(wú)法獨占技術(shù)成果，通常會(huì )挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的積極性，導致企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)上的投資少于社會(huì )最優(yōu)投資。因此，社會(huì )應對技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)提供補貼并加強專(zhuān)利保護。但是，對研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行補助將干預市場(chǎng)機制的作用，專(zhuān)利制度有時(shí)并不十分可行。技術(shù)合作為企業(yè)提供了一種靈活的組織形式來(lái)學(xué)習吸收新技術(shù)，適應技術(shù)的變化，促進(jìn)企業(yè)間知識的轉移，分擔潛在的技術(shù)迅速過(guò)時(shí)的風(fēng)險，因為合作創(chuàng )新具有以下作用：一是合作可以將研究開(kāi)發(fā)的外部效應內部化，增加成員的研發(fā)支出：二是合作創(chuàng )新消除了重復研究和重復投資，而且知識的分配和共享、企業(yè)合作的協(xié)同效應將使創(chuàng )新顯示出更高的效率；三是通過(guò)成員企業(yè)共同投資，合作創(chuàng )新可以完成企業(yè)單獨無(wú)法承擔的大規模研究項目；四是合作創(chuàng )新可以克服專(zhuān)利制度不完全時(shí)，研究開(kāi)發(fā)中常常遇到的“搭便車(chē)”現象，從而提高企業(yè)創(chuàng )新的積極性。

　�。ㄋ模┢髽I(yè)資源及能力理論

　　該理論認為企業(yè)要保持長(cháng)期競爭優(yōu)勢，關(guān)鍵在于企業(yè)的核心能力。我們知道企業(yè)的核心能力是蘊含在組織內部和人力資源的經(jīng)驗性知識中間的，是企業(yè)在長(cháng)期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中學(xué)習和積累起來(lái)的，具有企業(yè)特定性的知識。這種學(xué)習過(guò)程是一個(gè)開(kāi)放的系統，涉及企業(yè)中不同生產(chǎn)技能的協(xié)調，企業(yè)內多種技術(shù)流的整合，組織中價(jià)值觀(guān)的傳遞。一方面企業(yè)需要協(xié)調、整合內部的各種資源；另一方面企業(yè)需要汲取來(lái)自外部環(huán)境的信息、知識，并對外部環(huán)境的變化迅速做出反應。從該理論的觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，技術(shù)合作實(shí)際上是由一系列的技術(shù)學(xué)習、技術(shù)管理與技術(shù)進(jìn)步等活動(dòng)構成的一個(gè)合作創(chuàng )新的動(dòng)態(tài)過(guò)程。它為合作成員提供了一個(gè)技術(shù)學(xué)習的平臺，使彼此有更多的機會(huì )接近和學(xué)習合作伙伴特有的技術(shù)知識和經(jīng)驗。一般來(lái)說(shuō)技術(shù)合作包括三個(gè)階段：

　　1、資源和能力共享階段：這個(gè)階段通過(guò)合作企業(yè)資源和能力的優(yōu)化組合，常常能夠創(chuàng )造出市場(chǎng)中更加稀缺的資源，產(chǎn)生“1+1＞2”的優(yōu)勢疊加效果。

　　2、技術(shù)學(xué)習階段：大多數企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作的動(dòng)機，主要就是獲得合作伙伴的特有知識，包括技術(shù)知識、管理知識和組織形式。技術(shù)學(xué)習是一個(gè)多階段動(dòng)態(tài)的過(guò)程，企業(yè)在每一階段學(xué)習某種特定的技術(shù)，獲得的知識將形成企業(yè)新的知識積累，并在此基礎上進(jìn)一步學(xué)習更多的技術(shù)，隨著(zhù)學(xué)習過(guò)程的延續，企業(yè)之間的知識差距將逐漸縮小。

　　3、新成果產(chǎn)生的階段：這些創(chuàng )新成果既包括有形資源的創(chuàng )造，也包括企業(yè)能力的發(fā)展。技術(shù)學(xué)習和能力創(chuàng )造的效果將受到不同因素的影響，這些因素可以分為企業(yè)維、合作結構維、企業(yè)行為維這三個(gè)維度。企業(yè)維包括企業(yè)戰略的協(xié)同性、與合作項目有關(guān)的企業(yè)內部技術(shù)研發(fā)能力和經(jīng)驗、企業(yè)內技術(shù)研發(fā)部門(mén)與其他部門(mén)的整合性以及企業(yè)合作創(chuàng )新的經(jīng)驗。合作結構維包括合作契約結構、合作各方資源和能力的互補性、合作各方的職能分配、合作者數量。企業(yè)行為維包括企業(yè)在合作過(guò)程中的學(xué)習動(dòng)機、參與程度、企業(yè)間相互交流的頻率及相互信任水平。對于合作創(chuàng )造的新的資源和能力，企業(yè)必須進(jìn)行消化和吸收，并在內部完成整合，將其真正融入到企業(yè)核心能力體系之中，才能最終實(shí)現企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和核心能力的提升。

　　通過(guò)對技術(shù)合作創(chuàng )新過(guò)程的分析，可以看出，內部資源是企業(yè)取得長(cháng)期競爭優(yōu)勢的必要條件，但是由于不同的自然地理環(huán)境，以及各國經(jīng)濟結構之間的差異性，使得企業(yè)對外部資源的需求及對伙伴資源的依賴(lài)性也日益加強。因此，如何整合并獲取外部的技術(shù)資源，彌補戰略缺口，對企業(yè)的可持續發(fā)展顯得尤為重要。在異質(zhì)性資源基礎上合作產(chǎn)生新的核心能力是企業(yè)參與技術(shù)合作的一個(gè)主要動(dòng)機。通過(guò)技術(shù)合作能夠實(shí)現合作雙方或多方資源和能力的最優(yōu)組合，這不僅適應了技術(shù)發(fā)展的要求，提高了創(chuàng )新效率，而且由于技術(shù)合作的協(xié)同效應，不同知識領(lǐng)域的結合常常能夠產(chǎn)生全新的技術(shù)，實(shí)現雙贏(yíng)。目前，技術(shù)合作已經(jīng)逐漸成為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)學(xué)習、創(chuàng )造知識和能力的有效途徑。

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