三峽永久船閘工程的索賠管理實(shí)踐論文

　　摘要：三峽永久船閘工程規模大、工期長(cháng)、投資多、施工技術(shù)復雜，承建單位多，因此，涉及的索賠項目種類(lèi)亦多，如因業(yè)主違約，合同文件有缺陷，合同發(fā)生變更以及一些不可抗力的事件或其它原因造成的索賠。監理工程師作為業(yè)主在施工現場(chǎng)的管理者，負有預防索賠、控制索賠、公正處理索賠的義務(wù)和責任。

　　1、索賠事件種類(lèi)

　　三峽永久船閘工程規模大、工期長(cháng)、投資多、施工技術(shù)復雜、中標承建單位多，因此，涉及的索賠項目種類(lèi)較多，歸納起來(lái)大致可分為以下幾種：

　�。�1）業(yè)主違約情況

　�、贅I(yè)主未按合同規定及時(shí)提供施工場(chǎng)地、道路、水電及相關(guān)施工條件；

　�、跇I(yè)主提供的工程地質(zhì)情況與實(shí)際有差別；

　�、蹣I(yè)主未按合同規定提供施工圖紙；

　�、軜I(yè)主要求趕工；

　�、萜渌麡I(yè)主原因。

　�。�2）合同文件的缺陷合同文件格式應該規范，合同中涉及到的有關(guān)詞語(yǔ)應準確定義，技術(shù)標準要求明確，不可模棱兩可，但由于三峽永久船閘工程規模巨大，條件復雜，合同文件局部缺陷在所難免，導致合同索賠。

　�。�3）合同變更主要有設計變更、追加或取消某些工程、改變施工順序等。

　�。�4）不可抗力事件主要有天氣，國家調整人工工資等。

　�。�5）其他原因承擔三峽永久船閘工程的施工單位較多，互相干擾大，不僅給監理協(xié)調工作帶來(lái)很大難度，也造成一些糾紛和索賠。

　　2、監理工程師在索賠管理中的作用

　　監理工程師（簡(jiǎn)稱(chēng)監理）作為業(yè)主在施工現場(chǎng)的管理者，負有預防索賠、控制索賠、公正處理索賠等的義務(wù)和責任。

　　2.1索賠預控

　　在招投標和合同談判階段，應當邀請監理工程師參與決策，監理可以依據其經(jīng)驗使合同文件、技術(shù)規范的編寫(xiě)更規范、更完善，避免由于合同文件缺陷造成索賠；

　　在項目實(shí)施階段，監理在監理規劃中應建立各種索賠的預警系統。例如，監理根據合同條款明確雙方的責任、義務(wù)，及時(shí)督促業(yè)主按合同規定提供各種設施、場(chǎng)地、通道，根據項目實(shí)施的進(jìn)度要求，制定各項供圖計劃，及時(shí)提供圖紙，避免延誤造成索賠。

　　監理還應明白自己的授權范圍，避免越俎代庖，發(fā)出不適當的指今，引起索賠。按照慣例，承包商有權采用任何可以滿(mǎn)足合同規定的進(jìn)度和質(zhì)量要求的最為經(jīng)濟的施工順序和方法，如果監理不是采用建議的方式而是以命令的方式干預，由此增加的費用，承包商很有可能提出索賠。

　　2.2索賠審核

　　當發(fā)生了索賠，在收到承包商索賠意向通知后，監理工程師應該建立詳細的索賠檔案，同時(shí)跟蹤監督。其內容應包括施工部位、施工方法、資源投入，工程進(jìn)度記錄，氣象記錄，工程照片、工序驗收記錄以及相關(guān)往來(lái)文件記錄。

　　在收到承包商正式的索賠報告后，監理工程師應該認真細致審核承包商提出的索賠的理由是否充分，是否在合同規定時(shí)間提出索賠，依據合同條件分清責任，尤其分析承包商應承擔的責任，如果索賠成立，則分析是否影響工期，索賠費用是否合理等。

　　2.2.1費用索賠

　　有關(guān)價(jià)格的索賠，牽涉到勞務(wù)、材料、設備、管理費等方面費用的估算，對這些費用的計算合同雙方很難取得一致。為避免糾紛，三峽永久船閘工程合同條件中對索賠費用的計算標準和計算方法預先進(jìn)行了明確規定。

　�。�1）人員窩工費補償標準，按概算人工單價(jià)扣除夜班費、節日加班等費用的人工單價(jià)計算；

　�。�2）機械停置費補償標準，按停置機械每晝夜一個(gè)停置臺班考慮，機械停置費按基本折舊費加大修理費的50%計算；

　�。�3）索賠費用計算中的窩工人員數量和停置機械等實(shí)物工程量，監理工程師和業(yè)主根據詳實(shí)的記錄和有關(guān)證明材料；

　�。�4）補償費用的計算應考慮補償發(fā)生和合同簽訂的期間所發(fā)生的價(jià)格調整；

　　以上4項規定，基本明確了索賠費用計算依據和標準，但由于永久船閘工程工期長(cháng)，涉及面廣，同時(shí)水電工程概預算目前也處改革時(shí)期，新的計算辦法、計算標準和新的定額頒布國家政策性的價(jià)格調整，這些對索賠費用的計算都產(chǎn)生很大影響。因此，監理此時(shí)應該在充分分析和深入研究的基礎上與業(yè)主和承包商進(jìn)行協(xié)商，以確定合理的補償原則。

　　2.2.2工期索賠

　　工期索賠是指由于業(yè)主未能按合同規定的要求提供施條件而影響了工程關(guān)鍵線(xiàn)路的施工，承包商可以提出索賠，要求延長(cháng)工期。因此，監理對關(guān)鍵線(xiàn)路要予以特別關(guān)注，對關(guān)鍵線(xiàn)路進(jìn)行全過(guò)程監控，做好詳細的現場(chǎng)施工記錄和資源投入記錄，對影響的原因及時(shí)分析，這樣在對工期評價(jià)時(shí)就能做到有理有據，在處理承包商提出的索賠時(shí)就合理公正，避免引起爭議。

　　2.3索賠協(xié)調

　　索賠協(xié)調是通過(guò)組織甲、乙雙方談判和協(xié)商，使雙方互讓互諒解決爭議。協(xié)調是促成甲乙雙方友好協(xié)商，互相妥協(xié)，因此，監理工程師應該本著(zhù)公平和互利的原則，在充分調查和分析的基礎上，準備多種妥協(xié)方案，供甲乙雙方進(jìn)行選擇。

　　3、索賠實(shí)例

　　三峽永久船閘工程涉及的索賠項目較多，現僅以永久船閘閘室段山體排水洞北坡二期工程為例，介紹工期索賠的受理情況。

　　永久船閘山體排水洞北坡二期工程共4條排水洞，合同總金額1398萬(wàn)元，總工期18個(gè)月，其中洞挖目標工期N4洞為12個(gè)月，N3洞為15個(gè)月，工程每提前或延誤一天，獎勵或罰款2萬(wàn)元人民幣，獎罰最高金額100萬(wàn)元。工程于20xx年10月10日開(kāi)工，按合同18個(gè)月總工期要求，應于20xx年4月10日完工，工程實(shí)際完工時(shí)間為20xx年3月18日，較合同要求提前32天。由于工期與獎罰緊密掛鉤，施工單位對施工過(guò)程中業(yè)主原因造成的停水、停電、供圖滯后等影響的工期提出索賠167天。監理工程師在收到索賠文件后，對每項影響進(jìn)行了認真細致審核，提出索賠處理意見(jiàn)，并組織業(yè)主、承包商協(xié)商談判，確定補償工期的原則。

　�。�1）由于設計變更，N3洞洞長(cháng)由原來(lái)1303.88m縮短為830.38m，因此，該項目關(guān)鍵線(xiàn)路由原來(lái)的N3洞調整為N4洞，N4洞長(cháng)為1219.12m，在監理的協(xié)調下，雙方同意將總工期由18個(gè)月調整為17個(gè)月，并按此工期考慮獎罰。

　�。�2）停水、停電影響：嚴格按合同劃分的責任范圍審查，屬于業(yè)主責任的水廠(chǎng)或變電站、水電主干線(xiàn)的停水、停電，可以索賠，支線(xiàn)以下由承包商負責，停工時(shí)間按現場(chǎng)監理簽認的時(shí)間為準，并對兩種影響出現交叉重復的'，只計一種。

　�。�3）設計變更：原設計N4排水洞樁號0+077.00～0+832.00和+929.00～0+986.56為素混凝土襯砌，根據開(kāi)挖揭露的地質(zhì)情況，改變?yōu)殇摻罨炷�土襯砌，為此施工單位提出索賠工期27天，經(jīng)分析，改為鋼筋混凝土襯砌，只增加鋼筋制作安裝工序，監理根據增加的鋼筋數量，只同意補償7天。

　�。�4）業(yè)主違約供圖：根據投標施工組織設計文件，排水孔施工詳圖提供的時(shí)間應在1995年12月底，但直至1996年9月3日才提交圖紙，施工單位據此提出索賠，索賠時(shí)間為1996年1月至1996年9月期間安排排水孔的施工時(shí)間72天。監理依據合同文件，確認索賠理由成立，同意索賠，并根據施工單位實(shí)際安排施工的時(shí)間，確認索賠從8月6日起算，審查同意順延工期29天。

　�。�5）外界干擾：北坡二期排水洞與地下輸水系統施工分支洞貫通后，輸水系統的炮煙及施工機械尾氣涌入排水洞工作面，影響了排水洞施工，施工單位提出工期索賠。監理工程師在事件發(fā)生后，及時(shí)登記備案，并進(jìn)行跟蹤，最終認為排水洞與施工支洞貫通在招標時(shí)未標明，這是一個(gè)有經(jīng)驗承包商所無(wú)法預見(jiàn)的，因此同意索賠，但對于與停水、停電、供圖影響重復的予以剔除；根據分析結果，影響底板找平混凝土施工，同意索賠工期3天。

　　在以上分析基礎上，監理同意順延工期59天，即由1997年3月10日順延至1997年5月8日。實(shí)際工程完工時(shí)間為1997年3月18日，因此，核準排水洞二期北坡工程提前于合同執行工期51天完成，同意獎勵100萬(wàn)元人民幣。對此工期索賠的處理結果，由于監理工程師堅持實(shí)事求是，公平公正的原則，并有詳細的施工記錄，受理索賠過(guò)程中還充分聽(tīng)取甲乙雙方的意見(jiàn)，對影響工期的各種原因分析有理有據，因此，合同甲乙雙方均理解并接受。

　　4、結束語(yǔ)

　　通過(guò)三峽永久船閘工程索賠管理的實(shí)踐證明，合同雙方雖然是互利互惠的關(guān)系，但畢竟是兩個(gè)不同的利益體，加上在招投標階段，業(yè)主有自己的招標策略，承包商也有自己的投標策略，在合同履行階段，各種不可預見(jiàn)的因素對工程項目影響也很大，因此，索賠與反索賠是必然的。但是，只要監理工程師能以事實(shí)為依據，以合同為準繩，以積極主動(dòng)的態(tài)度了解實(shí)際情況，做好索賠記錄，本著(zhù)公正、科學(xué)的原則，及時(shí)、迅速處理索賠文件，是可以做好索賠管理工作，公正地維護合同甲乙雙方利益的。

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