關(guān)于垂直專(zhuān)業(yè)化分工論文
垂直專(zhuān)業(yè)化分工的研究綜述
隨著(zhù)國際貿易的發(fā)展和世界科技的進(jìn)步,國際分工水平日益深化,產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程得以在不同的國家展開(kāi),公司內貿易的出現進(jìn)一步推動(dòng)了世界產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)展。各國學(xué)者開(kāi)始關(guān)注于一種產(chǎn)品在不同國家的垂直專(zhuān)業(yè)化貿易分工現象。
Hummels,IshiiandYi(2001)經(jīng)研究準確定義了垂直專(zhuān)業(yè)化(verticalspecialization),并分析了垂直專(zhuān)業(yè)化貿易發(fā)展的原因,結果表明垂直專(zhuān)業(yè)化貿易分工的發(fā)展得益于世界貿易障礙(關(guān)稅壁壘和運輸成本)的消減。另外,Deardoff(1998)在研究垂直專(zhuān)業(yè)化分工的發(fā)生條件時(shí)認為,垂直專(zhuān)業(yè)化分工在各國的開(kāi)展取決于專(zhuān)業(yè)化技術(shù)帶來(lái)的成本節約與額外資源使用成本之間的權衡。JonesandKierzkowski(2000)則認為,服務(wù)成本隨規模增大而減少,因此推動(dòng)了垂直專(zhuān)業(yè)化的跨國分工。
從產(chǎn)品的垂直專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)過(guò)程來(lái)看,由于不同生產(chǎn)環(huán)節在不同的國家進(jìn)行,對生產(chǎn)活動(dòng)的協(xié)調和組織將會(huì )帶來(lái)額外的交易成本,比如中間產(chǎn)品的運輸、產(chǎn)品質(zhì)量的控制等。同時(shí),各國專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)帶來(lái)的好處能夠使得各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節上的生產(chǎn)成本之和比原來(lái)的“一站式生產(chǎn)”的成本大大降低。事實(shí)上,也只有生產(chǎn)成本的節約超過(guò)額外增加的交易成本,垂直專(zhuān)業(yè)化貿易分工才有可能在各國開(kāi)展。
自20世紀90年代以后,對垂直專(zhuān)業(yè)化的研究開(kāi)始走向“專(zhuān)業(yè)化”和“規�；�。Arndt(1997)運用傳統貿易理論的框架進(jìn)行分析發(fā)現,有關(guān)國際垂直專(zhuān)業(yè)化分工使參與國福利降低的評價(jià)過(guò)于夸張。從發(fā)達國家的角度來(lái)看,將一部分生產(chǎn)環(huán)節外包給在這一環(huán)節上更具比較優(yōu)勢的外國進(jìn)行生產(chǎn),由于專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)程度的加深,通過(guò)貿易分工將有可能獲得福利增進(jìn)。他同時(shí)也認為,國際垂直專(zhuān)業(yè)化分工對工人工資的影響有賴(lài)于發(fā)生垂直專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)要素密集度與各國的要素稟賦的對比情況。
Arndt(1998)在赫克歇爾-俄林模型的框架下,分析了先進(jìn)國家進(jìn)行垂直專(zhuān)業(yè)化分工后對該國勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的影響。Arndt認為,當先進(jìn)國家采用了垂直專(zhuān)業(yè)化分工的技術(shù),將原來(lái)國內生產(chǎn)的環(huán)節放在其他國家進(jìn)行,先進(jìn)國家的工資將會(huì )上漲,產(chǎn)業(yè)就業(yè)和產(chǎn)出都會(huì )有所增加,國家的整體福利都會(huì )得到改善,對于大國而言,福利改善的效果將更加明顯。
Deardoff對垂直專(zhuān)業(yè)化貿易的跨國生產(chǎn)分工進(jìn)行了研究,認為:如果價(jià)格不變,垂直專(zhuān)業(yè)化分工將提高各貿易國的產(chǎn)出;如果價(jià)格發(fā)生變化,則由于垂直專(zhuān)業(yè)化分工帶來(lái)的貿易條件惡化將會(huì )降低其中一國的福利,而在受益國,某些要素所有者的利益也可能遭受損失。另外,專(zhuān)業(yè)化分工對要素價(jià)格均等化的影響取決于專(zhuān)業(yè)化分工的生產(chǎn)環(huán)節所使用的相對本國平均的要素密集程度。
JonesandKierzkowski(2000)綜合探討了關(guān)于國際垂直專(zhuān)業(yè)化分工的多個(gè)問(wèn)題,建立了一個(gè)比較全面的分析框架,并且將國際垂直專(zhuān)業(yè)化分工的分析拓展到多個(gè)國家的.情形。其中主要的結論為,國際垂直專(zhuān)業(yè)化分工對一國福利的影響取決于該國專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的產(chǎn)品密集度與該國要素密集度的對比。
HelgandTajoli(2003)考察了垂直產(chǎn)業(yè)化分工對勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響,分析其對相對勞動(dòng)需求的影響方式。他們在對意大利和德國的制造業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現,意大利制造業(yè)的技術(shù)密集度的提高與垂直產(chǎn)業(yè)化分工正相關(guān),而德國的實(shí)證結果沒(méi)能支持之前的假設。
這些研究主要集中于研究垂直專(zhuān)業(yè)化貿易分工對產(chǎn)品原生產(chǎn)國的要素價(jià)格和福利的影響,得到的結論基本一致。但以上的研究基本是靜態(tài)研究,沒(méi)有考慮一國在專(zhuān)業(yè)化鏈條上的動(dòng)態(tài)轉換。而且,大部分文獻都是從發(fā)達國家的角度來(lái)進(jìn)行研究,分析對發(fā)展中國家的適用性尚待探討和檢驗。
垂直專(zhuān)業(yè)化分工及其貿易所得
本文對發(fā)展中國家通過(guò)加工貿易參與產(chǎn)品垂直專(zhuān)業(yè)化分工對該國的影響進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析。根據Ardnt(1998)的思路,在赫克歇爾-俄林模型的框架下探討這一問(wèn)題。初始的狀態(tài)如圖1所示,X0,Y0分別代表最終產(chǎn)品X和Y的單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線(xiàn),工資租金比為等成本曲線(xiàn)的斜率w/r。發(fā)展中國家工資較低,因此出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X,進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品Y。我們假定由于垂直專(zhuān)業(yè)化分工的出現,發(fā)達國家出口的資本密集型產(chǎn)品Y可以分為兩個(gè)階段進(jìn)行生產(chǎn),如圖1中虛線(xiàn)OY1和OY2所示。在Y,Y1,Y2三種產(chǎn)品中,其中Y1是資本密集度最高的產(chǎn)品,而Y2的勞動(dòng)密集度最高。產(chǎn)品Y的要素比例可以由中間產(chǎn)品Y1和Y2的要素比例向量相加得到,如圖1中OF為向量OG和OH的向量和。
考慮垂直專(zhuān)業(yè)化跨國分工的情況。如果由于某種原因(運輸或通信技術(shù)的發(fā)展,或者生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步,或者貿易壁壘的消減)使得垂直專(zhuān)業(yè)化的跨國分工成為可能,而且假定發(fā)展中國家的工資水平足夠低,使得發(fā)達國家寧愿放棄產(chǎn)品Y2的國內生產(chǎn),讓成本更低的發(fā)展中國家可以通過(guò)垂直專(zhuān)業(yè)化進(jìn)行加工貿易。如果兩國均為小國,那么產(chǎn)品X和Y的相對價(jià)格外生給定。此時(shí),生產(chǎn)過(guò)程的調整只會(huì )影響要素價(jià)格。發(fā)展中國家原來(lái)的Y生產(chǎn)部門(mén)將生產(chǎn)產(chǎn)品Y2,新的等產(chǎn)量曲線(xiàn)將處在點(diǎn)F和點(diǎn)H之間,如圖2Y′所示。
原來(lái)的要素相對價(jià)格w/r已經(jīng)不再符合Y部門(mén)的生產(chǎn)成本,新的要素相對價(jià)格由與Y′和X0都相切的成本線(xiàn)(w/r)′確定。資本租金將會(huì )上升,各產(chǎn)業(yè)的資本-勞動(dòng)比都將有所下降,如圖2中OY2′和OX′所示。資本租金的上升意味著(zhù)資本的邊際生產(chǎn)率會(huì )得到提高。由于通過(guò)加工貿易參與了相對本國資本密集度更高的產(chǎn)品的生產(chǎn),部分低效率的資本和勞動(dòng)力從原來(lái)勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)中釋放出來(lái),因而提高了整體的生產(chǎn)力,這一效應有些類(lèi)似于資本節約型的技術(shù)進(jìn)步。
(一)垂直專(zhuān)業(yè)化跨國分工的產(chǎn)出效應
本文假定資本市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)都滿(mǎn)足市場(chǎng)出清,要素稟賦將得到充分的利用。從圖3中可以看出,要素價(jià)格變動(dòng)最終對產(chǎn)出的影響。圖中E點(diǎn)為要素稟賦點(diǎn),勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的產(chǎn)出X0減少至X1,資本密集型產(chǎn)品的產(chǎn)量則由Y0增加到了Y1。部分勞動(dòng)力從X部門(mén)轉移至Y部門(mén),導致X部門(mén)的產(chǎn)量下降;而資本密集型產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力增加,產(chǎn)量隨之增長(cháng)。在要素稟賦不變的情況下,由于部分要素資源的轉移,發(fā)展中國家開(kāi)始生產(chǎn)原來(lái)需要完全進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品,而原來(lái)生產(chǎn)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口將減少。
(二)垂直專(zhuān)業(yè)化跨國分工對貿易條件的影響
若該國為一大國,則由于本國市場(chǎng)上產(chǎn)品Y的產(chǎn)量增加和產(chǎn)品X產(chǎn)量的減少,進(jìn)口產(chǎn)品Y的世界價(jià)格將會(huì )下降,而出口產(chǎn)品X的世界價(jià)格將會(huì )上升,因而貿易條件將會(huì )得到改善。這一貿易條件的改善將有可能促進(jìn)出口X部門(mén)的擴張,而抑制進(jìn)口Y部門(mén)的萎縮,使得要素價(jià)格發(fā)生相反的變化。但只要貿易條件改善的效應更大,則X的生產(chǎn)會(huì )下降,而Y的產(chǎn)量會(huì )增加。
(三)垂直專(zhuān)業(yè)化跨國分工對一國福利的影響
設初始的貿易條件為Pw,此時(shí)對應的消費無(wú)差異曲線(xiàn)為C0。由于通過(guò)加工貿易參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工,發(fā)展中國家的生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)沿著(zhù)Y軸擴展,Y產(chǎn)品的最大產(chǎn)量由分工前的T′增加到T〞。若貿易條件不變,則新的消費無(wú)差異曲線(xiàn)處于C1,比原無(wú)差異曲線(xiàn)更高,因而國家福利得到改善。若是大國情形,則出口產(chǎn)品X的價(jià)格會(huì )上升,而進(jìn)口產(chǎn)品Y的價(jià)格會(huì )下降,新的貿易條件為P1w,此時(shí)發(fā)展中國家在更高的無(wú)差異曲線(xiàn)C2上進(jìn)行消費,福利得到了進(jìn)一步的改善(如圖4所示)。
以上分析基于赫克歇爾-俄林模型的框架,從理論上論證了通過(guò)加工貿易參與垂直化專(zhuān)業(yè)分工,特別是參與到相對本國資本密集度更高的產(chǎn)品的分工,對發(fā)展中國家的積極影響。當然本文的分析僅限于兩種要素的情況,這一結論也可以適用于技術(shù)、熟練勞動(dòng)力等要素的情形。隨著(zhù)產(chǎn)業(yè)結構的調整,加工貿易作為一種參與國際分工的手段,不僅要參與到資本密集型的產(chǎn)品分工中,還要參與到技術(shù)密集型的產(chǎn)品分工中去。這一結論反映了加工貿易的結構升級是有益于一國的福利和發(fā)展的,加工貿易的結構應該得到優(yōu)化和升級。
加工貿易的結構升級
本文建立模型說(shuō)明加工貿易結構升級的貿易所得。模型包括兩個(gè)國家:發(fā)達國家和發(fā)展中國家;兩種要素:勞動(dòng)力和資本。在初始狀態(tài),由于發(fā)達國家還沒(méi)有采用垂直專(zhuān)業(yè)化分工的技術(shù),因而根據要素稟賦的比較優(yōu)勢原理,各國專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)本國要素豐裕的產(chǎn)品。
從圖5中可以看到,在初始狀態(tài)下,發(fā)展中國家(H)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品(設為X),等產(chǎn)量曲線(xiàn)H1與等成本曲線(xiàn)NN相切于點(diǎn)A,OA代表生產(chǎn)向量。發(fā)達國家(F)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品(設為Y),等產(chǎn)量曲線(xiàn)F與等成本曲線(xiàn)MM相切于點(diǎn)C,OC代表此時(shí)的生產(chǎn)向量。當技術(shù)進(jìn)步使得發(fā)達國家得以將原來(lái)的資本密集型產(chǎn)品C進(jìn)行垂直專(zhuān)業(yè)化分工生產(chǎn),比如可以將原來(lái)生產(chǎn)過(guò)程拆分為兩個(gè)環(huán)節,先生產(chǎn)資本密集型中間產(chǎn)品D,產(chǎn)品D再經(jīng)過(guò)勞動(dòng)密集型過(guò)程的加工或處理,最終生產(chǎn)出Y。圖5中這一垂直專(zhuān)業(yè)化分工表示為,生產(chǎn)向量OC可以通過(guò)向量OD和向量DC相加得到,即產(chǎn)品Y通過(guò)兩個(gè)生產(chǎn)過(guò)程O(píng)D和DC最終生產(chǎn)出來(lái)。若其中勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)環(huán)節的生產(chǎn)技術(shù)剛好可以為發(fā)展中國家所掌握,則由于較低的工資水平,生產(chǎn)過(guò)程DC將可能轉移至發(fā)展中國家進(jìn)行生產(chǎn)。如圖5所示,向量DC平行于向量OA,兩變量的技術(shù)水平是一樣的。因而,發(fā)展國家H可以進(jìn)口中間產(chǎn)品D生產(chǎn)出最終產(chǎn)品Y。原來(lái)發(fā)展中國家對產(chǎn)品Y的消費全部依賴(lài)于從發(fā)達國家的進(jìn)口,而此時(shí),由于生產(chǎn)過(guò)程的轉移,現在發(fā)展中國家只要進(jìn)口中間產(chǎn)品D,通過(guò)自己的生產(chǎn)就可以滿(mǎn)足國內消費。發(fā)展中國家不僅生產(chǎn)可能性邊界可能會(huì )擴大,而且進(jìn)口技術(shù)含量更高的產(chǎn)品所帶來(lái)的技術(shù)外溢也可能使得發(fā)展中國家的整體生產(chǎn)力得到提高,因而改善國家的整體福利。
如果假設發(fā)展中國家由于進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)外溢,生產(chǎn)技術(shù)得到了改善。設新的生產(chǎn)技術(shù)可以用OB表示,則發(fā)展中國家H將運用生產(chǎn)技術(shù)OB生產(chǎn)相對產(chǎn)品A資本密集度更高的產(chǎn)品B,等產(chǎn)量曲線(xiàn)H2與等成本曲線(xiàn)NN切于B點(diǎn)。由圖5中所示,此時(shí)發(fā)展中國家H只要進(jìn)口比產(chǎn)品D生產(chǎn)技術(shù)較低的產(chǎn)品E就可以在國內生產(chǎn)產(chǎn)品C。由于產(chǎn)品E的生產(chǎn)技術(shù)OE仍然高于本國的平均生產(chǎn)力,進(jìn)口產(chǎn)品E仍然可以對發(fā)展中國家造成技術(shù)外溢。隨著(zhù)發(fā)展中國家生產(chǎn)技術(shù)的不斷進(jìn)步,發(fā)展中國家將可能趨向于生產(chǎn)較原來(lái)資本密集度更高的產(chǎn)品,發(fā)展中國家的生產(chǎn)也將轉向相對資本密集度較高的產(chǎn)品B所在的產(chǎn)業(yè),進(jìn)入更高資本密集度的生產(chǎn)環(huán)節,國家的福利可能在這一動(dòng)態(tài)過(guò)程中獲得整體改善。
以下將粗略分析發(fā)展中國家由于垂直專(zhuān)業(yè)化分工的動(dòng)態(tài)轉變所帶來(lái)的福利改變。假設X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,Y為資本密集型產(chǎn)品。初始狀態(tài),發(fā)展中國家專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)相對資本密集度較低的生產(chǎn)環(huán)節。此時(shí)的生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)為MM,貿易條件為T(mén),發(fā)展中國家在Q1點(diǎn)生產(chǎn),B1點(diǎn)消費。當發(fā)展中國家在生產(chǎn)鏈的分工階梯上有所上升時(shí),生產(chǎn)環(huán)節的資本密集度較原來(lái)更高,同時(shí)由于技術(shù)的進(jìn)步,生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)擴展至NN。從圖6中可以看出這一擴展是偏向于資本密集型產(chǎn)品的。與之對應的國內生產(chǎn)點(diǎn)為Q2,無(wú)差異曲線(xiàn)為I2,假設貿易條件不變,發(fā)展中國家將在Q2點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn),而在B2點(diǎn)消費。顯然,無(wú)差異曲線(xiàn)I2要高于I1,國家福利得到改善。由以上的分析可知,垂直專(zhuān)業(yè)化分工的動(dòng)態(tài)提升將可能有利于發(fā)展中國家的福利改善。
綜合圖5、圖6的分析,一國可以通過(guò)參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工,獲得技術(shù)進(jìn)步,提升一國在生產(chǎn)鏈條上所處的位置,進(jìn)而改善一國的整體福利。其中的關(guān)鍵是通過(guò)參與分工獲益,促進(jìn)垂直專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)升級。
以上分析具有重要的政策含義,加工貿易是我國參與到國際垂直專(zhuān)業(yè)化分工的主要形式,我們應該積極有效地促進(jìn)我國加工貿易的轉型升級,以通過(guò)發(fā)展加工貿易來(lái)帶動(dòng)我國貿易和經(jīng)濟的發(fā)展。加工貿易的轉型升級有賴(lài)于技術(shù)進(jìn)步,這就要求必須使加工貿易要增強加工貿易產(chǎn)業(yè)與當地產(chǎn)業(yè)的前后向聯(lián)系,帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體生產(chǎn)力的提高;要積極提供產(chǎn)業(yè)配套,加強加工貿易對當地的技術(shù)外溢效應。
我國在全球垂直專(zhuān)業(yè)化分工中的啟示
加工貿易是我國參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工的主要方式。目前加工貿易中相當大部分仍是服裝、紡織和機電零部件等低技術(shù)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節,部分高技術(shù)、深加工產(chǎn)品往往也存在加工過(guò)程短、增值率不高等問(wèn)題。境外加工貿易也是我國從事垂直專(zhuān)業(yè)化分工的一種方式,但其數量和規模極為有限,在對外貿易中占的比重很低。垂直專(zhuān)業(yè)化分工有逐漸擴大的趨勢,而加工貿易在整個(gè)國際貿易中的比重持續提高,并有可能成為未來(lái)國際貿易的主要形式。
近期內,按比較優(yōu)勢積極參與以勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節為主的分工。加工貿易處于勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節正是我國靜態(tài)比較優(yōu)勢的體現。從21世紀前十幾年來(lái)看,我國的廉價(jià)勞動(dòng)力供給將繼續呈供過(guò)于求的態(tài)勢。另外,我國人均受教育程度不高,平均素質(zhì)較低,因此,勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節雖然增值率比較低,但畢竟能吸納一部分人就業(yè),增加一部分國民收入,國家也能得到稅收。所以,目前我國仍應大力發(fā)展勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節。
長(cháng)期內,追求動(dòng)態(tài)比較利益,提升分工層次和增值率。這包括兩方面的含義,一是實(shí)現加工貿易商品的結構升級;二是實(shí)現從勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節向資本、技術(shù)密集生產(chǎn)環(huán)節的過(guò)渡。從我國目前情況看,加工貿易商品的結構升級發(fā)展較快,而從勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節向資本、技術(shù)密集生產(chǎn)環(huán)節的過(guò)渡較慢。因此要創(chuàng )造后天比較優(yōu)勢,這種后天比較優(yōu)勢來(lái)自于資本積累的加速、技術(shù)和勞動(dòng)力素質(zhì)的提高,它所導致的結果就是加工貿易商品的結構升級和增值比率的提高。
積極發(fā)揮跨國公司對產(chǎn)業(yè)結構調整與升級的促進(jìn)作用。發(fā)展中國家在全球垂直專(zhuān)業(yè)化分工鏈條中由勞動(dòng)密集型環(huán)節向資本、技術(shù)密集型環(huán)節的升級轉換,表現在生產(chǎn)上,呈現出如下演進(jìn)態(tài)勢:最終產(chǎn)品的加工、組裝—零部件的分包生產(chǎn)—中間產(chǎn)品的生產(chǎn)—國外品牌產(chǎn)品的生產(chǎn)—自創(chuàng )品牌的生產(chǎn)。在最初的加工、組裝階段,發(fā)展中國家利用勞動(dòng)力比較優(yōu)勢與跨國公司的技術(shù)、資金相結合,參與國際分工;隨著(zhù)資金、技術(shù)優(yōu)勢的逐步積累和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的形成,發(fā)展中國家在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中由零部件的生產(chǎn)和出口逐步向中間產(chǎn)品、整件產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口演化。
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