【精品】公司管理條例15篇

公司管理條例1

　　一、目的

　　依據國家有關(guān)勞動(dòng)政策法規，為了規范員工行為，激發(fā)員工的主動(dòng)性，樂(lè )觀(guān)性和制造性，維護正常的工作秩序，提高工作績(jì)效，促進(jìn)本公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)展，特制定本手冊。

　　二、適用范圍

　　本手冊適用于公司全體員工。

　　三、職責

　　3.1總經(jīng)理室/總經(jīng)辦

　　負責建立健全公司內部的掌握機制，確保本手冊產(chǎn)生、修改、取消和管理的基本要求能夠有效地執行。

　　3.2行政中心

　　負責審核本手冊，對全公司員工負有教育和監督管理責任，確保本手冊的各項要求和規定在全公司能夠有效地執行。

　　3.3人力資源部

　　1)負責制定、解釋、修訂此手冊，幫助行政中心對員工進(jìn)行教育和監督管理。

　　2)負責全部獎懲的'資料備案管理。

　　3.4各部門(mén)主管

　　1)熟識和執行本手冊，確保本部門(mén)員工執行本手冊;

　　2)對本部門(mén)的員工負有教育和監督管理責任，對發(fā)生在本部門(mén)的特別大事應馬上上報，并實(shí)行相應的措施進(jìn)行勸阻和制止，不得玩忽職守，放任不管。

　　3.5全體員工

　　了解、熟識本手冊，講究職業(yè)道德，在工作中遵循和執行本手冊的各項要求和規定。

　　四、管理內容

　　4.1日�？记�

　　4.1.1工作時(shí)間

　　1)各中心/事業(yè)部/子公司可依據客戶(hù)或業(yè)務(wù)的狀況做適當調整。

　　2)公司因工作需要支配員工加班時(shí)，應提前做好預備，員工也應樂(lè )觀(guān)協(xié)作。

　　4.1.2打卡

　　1)員工應按規定時(shí)間上下班，不遲到，不早退，上下班必需親自到指定地點(diǎn)打卡，要求每天打四次。不得代同事打卡或托付同事打卡。

　　2)員工如因私因公未能打卡的，經(jīng)分管領(lǐng)導批示后向人力資源部報備。

　　4.2行為準則

　　4.2.1儀表儀容

　　管理人員原則上要求穿職業(yè)裝(深色無(wú)條紋西服或CI職業(yè)裝)，車(chē)間人員按崗位要求著(zhù)工作服和勞保服，著(zhù)裝總體原則為莊重、干凈、潔凈、文靜、大方，保持清雅之儀容和安全性。

　　1)男性員工不得著(zhù)無(wú)袖、無(wú)領(lǐng)汗衫，不得著(zhù)短褲。紐扣須扣整齊，發(fā)型應齊整、干練，不留長(cháng)發(fā)和胡須，不剃光頭。

　　2)女性員工須清雅淡妝，禁止穿短裙、超短迷你裙、無(wú)袖衣裙，衣著(zhù)及飾物不得夸張。 3)全部員工上班期間不得穿拖鞋、涼拖(孕婦及特別崗位要求例外)，不得赤腳。

　　4)參與集團和公司重大活動(dòng)和會(huì )議要求著(zhù)職業(yè)裝。

　　5)本公司員工辦公期間必需佩帶胸卡或工作牌。

　　4.2.2工作紀律

　　1)保持辦公區寧靜、禁止喧嘩。

　　2)辦公區域、生產(chǎn)區域及禁煙區域嚴禁吸煙。

　　3)節省公司能源，確保安全，員工下班離開(kāi)前，要關(guān)閉個(gè)人電腦、并對辦公桌進(jìn)行清理，保持干凈;并做到人離機關(guān)(用電設備：如計算機、打印機、空調等)、人離燈關(guān)、人離窗關(guān)、人離門(mén)鎖。

　　4)保持個(gè)人臺面的干凈，辦公設施擺放整齊，辦公臺面不宜擺放、張貼與辦公內容無(wú)關(guān)的字畫(huà)或裝飾物，保持辦公室清潔衛生，不得隨地吐痰，亂扔雜物。

　　5)工作時(shí)間內，員工不得接待私人探訪(fǎng)，如確有必要須報部門(mén)負責人同意后到指定地點(diǎn)接待。接待公務(wù)來(lái)訪(fǎng)也應在指定的洽談區進(jìn)行。

　　6)禁止攜帶小孩進(jìn)入廠(chǎng)區、車(chē)間，嚴禁擅自帶外人進(jìn)入生產(chǎn)廠(chǎng)區參觀(guān)、拍照。

　　7)嚴禁利用公司電話(huà)辦私事，特殊是撥打國內及國際長(cháng)途電話(huà)。

　　8)工作時(shí)間內因公因私外出須向部門(mén)負責人報備并辦理出門(mén)手續，如部門(mén)負責人不在可在部門(mén)考勤處留言。

　　9)工作時(shí)間禁止串崗、睡覺(jué)、干私活、看書(shū)報雜志(非專(zhuān)業(yè)書(shū)籍)、玩電腦嬉戲、上網(wǎng)談天、吃零食等行為。

　　10)員工應愛(ài)惜公司設施，設備，工具，如有破壞或挪用者視其情節輕重，損壞大小賠償并罰款，情節嚴峻的除受到紀律處格外還有可能會(huì )受到民事或刑事檢控。

　　11)員工不得利用職權營(yíng)私舞弊，假公濟私，打擊報復。

　　12)員工不得在公司工作時(shí)間內買(mǎi)賣(mài)私人物品。

　　13)員工不得擅自標貼及涂改公司各類(lèi)通告。

　　14)員工不得在任何時(shí)間內在公司范圍內從事非法活動(dòng)。

　　15)員工不得有損害公司財產(chǎn)，商譽(yù)，或貪污受賄等行為，知情員工應馬上上報，維護隱瞞或知情不報者，將受到嚴峻的紀律處分。

　　16)員工不得煽動(dòng)其他員工偷工怠懈，干擾日常工作。

　　17)員工不得擅自偽造涂改公司紀錄或文件，供應虛假商業(yè)情報。

　　18)員工不得違反公司保密規定，未經(jīng)上司許可或授權，嚴禁對外評論公司各項政策及經(jīng)營(yíng)狀況或將公司情報泄露給任何宣揚媒介或給商業(yè)競爭者以任何形式之幫助。

　　19)員工不得在工作時(shí)間內擅自進(jìn)入其他員工工作區域逗留，窺視，翻看。

　　20)員工不得在公司電腦上隨便拷貝，刪除，篡改公司電腦資料，或將公司電腦軟件帶回家，更不得泄露公司電腦資料信息。

　　21)員工不得將公司文件遺留或存放在不恰當的地方，下班之前必需將全部文件資料歸檔。

　　22)辦公室內不得存放珍貴物品，如有遺失公司概不負責。

　　23)員工應嚴格按公司制定的加班，調班，請假等規定，如有違反將按公司獎懲條例處理。

　　24)員工須到處維護公司形象，將公司利益放在第一位，不得做有損于公司形象的事，未經(jīng)上司授權不得向公司內、外人員描述、評論公司的各項政策及經(jīng)營(yíng)手段。公司的各類(lèi)文件、資料均屬公司的商業(yè)隱秘，員工應妥當保管及嚴守隱秘。

　　25)除使用公司的名義辦理公務(wù)外，任何員工不得使用公司的名義作任何用途，濫用公司名義者將被視為欺詐行為，有關(guān)員工除受到紀律處格外，還有可能會(huì )受到民事或刑事檢控。 26)工作時(shí)間內，員工應當肯定聽(tīng)從上司的工作安排，不得作出不聽(tīng)從上級合理的工作指示或不敬重上司的行為，員工應按時(shí)完成上司下達的任務(wù)，不得無(wú)故拖延，拒絕或終止工作。

　　27)員工在確認上級指令違法違紀時(shí)，員工有權拒絕執行，并向更高層上級報備。

　　28)員工之間應相互協(xié)作，共同努力，發(fā)揚團隊精神，員工應樂(lè )觀(guān)參與由公司或員工自行組織的各項活動(dòng)，以增進(jìn)員工之間的友愛(ài)及信任并提高公司員工的整體團隊精神。

　　29)不得因失職造成商品丟失或損毀，如有發(fā)生除將根據損失進(jìn)行賠償之外還要進(jìn)行必要的降職或罰款。

公司管理條例2

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險，保護客戶(hù)的合法權益和社會(huì )公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)，制定本條例。

　　第二條 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。

　　第三條 證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶(hù)的合法權益。

　　第四條 國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng )新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng )新、組織創(chuàng )新和激勵約束機制創(chuàng )新。

　　國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)應當采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng )新活動(dòng)規范、有序進(jìn)行。

　　第五條 證券公司按照國家規定，可以發(fā)行、交易、銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　第六條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。國務(wù)院證券監督管理機構的派出機構在國務(wù)院證券監督管理機構的授權范圍內，履行對證券公司的監督管理職責。

　　第七條 國務(wù)院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。

　　國務(wù)院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　第二章 設立與變更

　　第八條 設立證券公司，應當具備《公司法》、《證券法》和本條例規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　第九條 證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。

　　證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構評估。

　　在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受本條第一款規定的限制。

　　第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：

　　(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;

　　(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;

　　(三)不能清償到期債務(wù);

　　(四)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　證券公司的其他股東應當符合國務(wù)院證券監督管理機構的相關(guān)要求。

　　第十一條 證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。

　　第十二條 證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其財務(wù)狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監督管理機構可以根據其財務(wù)狀況、內部控制水平、合規程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專(zhuān)業(yè)人員數量，對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整。

　　第十三條 證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　前款所稱(chēng)公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：

　　(一)證券公司的名稱(chēng)、住所;

　　(二)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規則;

　　(三)證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型、金額和內部審批程序;

　　(四)證券公司的解散事由與清算辦法;

　　(五)國務(wù)院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　本條第一款所稱(chēng)證券公司分支機構，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。

　　第十四條 任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：

　　(一)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;

　　(二)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。

　　未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權。

　　第十五條 證券公司合并、分立的，涉及客戶(hù)權益的重大資產(chǎn)轉讓?xiě)�當�?jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構評估。

　　證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，并按照有關(guān)規定安置客戶(hù)、處理未了結的業(yè)務(wù)。

　　第十六條 國務(wù)院證券監督管理機構應當對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內，做出批準或者不予批準的書(shū)面決定：

　　(一)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構的申請，自受理之日起6個(gè)月;

　　(二)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月;

　　(三)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日;

　　(四)對設立、收購、撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個(gè)工作日;

　　(五)對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日。

　　國務(wù)院證券監督管理機構審批證券公司及其分支機構的設立申請，應當考慮證券市場(chǎng)發(fā)展和公平競爭的需要。

　　第十七條 公司登記機關(guān)應當依照法律、行政法規的規定，憑國務(wù)院證券監督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷(xiāo)登記。

　　證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營(yíng)業(yè)執照后，應當向國務(wù)院證券監督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務(wù)范圍。

　　未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內分支機構不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。

　　第三章 組織機構

　　第十八條 證券公司應當依照《公司法》、《證券法》和本條例的規定，建立健全組織機構，明確決策、執行、監督機構的職權。

　　第十九條 證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會(huì )外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀(guān)判斷的關(guān)系。

　　第二十條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì )應當設薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )和風(fēng)險控制委員會(huì )，行使公司章程規定的職權。

　　證券公司董事會(huì )設薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的，委員會(huì )負責人由獨立董事?lián)�任�?/p>

　　第二十一條 證券公司設董事會(huì )秘書(shū)，負責股東會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據國務(wù)院證券監督管理機構、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會(huì )秘書(shū)為證券公司高級管理人員。

　　第二十二條 證券公司設立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　第二十三條 證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì )決定聘任，并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。

　　合規負責人發(fā)現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時(shí)按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構或者有關(guān)自律組織報告。

　　證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告國務(wù)院證券監督管理機構。

　　第二十四條 證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人應當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格。

　　證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。

　　第二十五條 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構;證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計。

　　前款規定的審計報告未報送國務(wù)院證券監督管理機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。

　　第四章 業(yè)務(wù)規則與風(fēng)險控制

　　第一節 一般規定

　　第二十六條 證券公司及其境內分支機構從事《證券法》第一百二十五條規定的證券業(yè)務(wù)，應當遵守《證券法》和本條例的規定。

　　證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)。

　　2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監督管理機構另有規定的除外。

　　第二十七條 證券公司應當按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險管理與內部控制制度，防范和控制風(fēng)險。

　　證券公司應當對分支機構實(shí)行集中統一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　　第二十八條 證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。

　　證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。

　　證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。

　　第二十九條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身 份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)。具體規則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定。

　　第三十條 證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書(shū)的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

　　第三十一條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶(hù)。證券公司與客戶(hù)對對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的，從其約定。

　　第三十二條 證券公司應當建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀人證書(shū)編號等信息。

　　客戶(hù)認為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監督管理機構投訴。證券公司應當指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責處理客戶(hù)投訴。國務(wù)院證券監督管理機構應當根據客戶(hù)的投訴，采取相應措施。

　　第三十三條 證券公司不得違反規定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)。

　　第三十四條 證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷。

　　證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當利益。

　　第三十五條 證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。

　　第三十六條 證券公司應當按照規定提取一般風(fēng)險準備金，用于彌補經(jīng)營(yíng)虧損。

　　第二節 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　第三十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當對客戶(hù)賬戶(hù)內的資金、證券是否充足進(jìn)行審查�？蛻�(hù)資金賬戶(hù)內的資金不足的，不得接受其買(mǎi)入委托;客戶(hù)證券賬戶(hù)內的證券不足的，不得接受其賣(mài)出委托。

　　第三十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。

　　證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書(shū)，明確對證券經(jīng)紀人的授權范圍，并對證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為進(jìn)行監督。

　　證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務(wù)，并應當向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)。

　　第三十九條 證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

　　證券經(jīng)紀人不得為客戶(hù)辦理證券認購、交易等事項。

　　第四十條 證券公司向客戶(hù)收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規定，并將收費項目、收費標準在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著(zhù)位置予以公示。

　　第三節 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　第四十一條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監督管理機構認可的其他證券。

　　第四十二條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)。

　　證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。

　　第四十三條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(一)違反規定購買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;

　　(二)違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;

　　(三)利用內幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者操縱證券市場(chǎng);

　　(四)法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構禁止的其他行為。

　　第四十四條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標，應當符合國務(wù)院證券監督管理機構的規定。

　　第四節 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　第四十五條 證券公司可以依照《證券法》和本條例的規定，從事接受客戶(hù)的委托、使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶(hù)享有，損失由客戶(hù)承擔，證券公司可以按照約定收取管理費用。

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定投資范圍、投資比例、管理期限及管理費用等事項。

　　第四十六條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(一)向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;

　　(二)接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額;

　　(三)使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;

　　(四)在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離;

　　(五)法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構禁止的其他行為。

　　第四十七條 證券公司使用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者使用客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項投資于特定目標產(chǎn)品的，應當符合國務(wù)院證券監督管理機構的有關(guān)規定，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內，對前款規定的事項做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

　　第五節 融資融券業(yè)務(wù)

　　第四十八條 本條例所稱(chēng)融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第四十九條 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：

　　(一)證券公司治理結構健全，內部控制有效;

　　(二)風(fēng)險控制指標符合規定，財務(wù)狀況、合規狀況良好;

　　(三)有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;

　　(四)有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;

　　(五)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　第五十條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂融資融券合同，并按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定，以證券公司的名義在證券登記結算機構開(kāi)立客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)，在指定商業(yè)銀行開(kāi)立客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)�？蛻�(hù)資金擔保賬戶(hù)內的資金應當參照本條例第五十七條的規定進(jìn)行管理。

　　在以證券公司名義開(kāi)立的客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)和客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)內，應當為每一客戶(hù)單獨開(kāi)立授信賬戶(hù)。

　　第五十一條 證券公司向客戶(hù)融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶(hù)融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　第五十二條 證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，客戶(hù)應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。

　　客戶(hù)交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存入證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)。

　　第五十三條 客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)內的資金為信托財產(chǎn)。證券公司不得違背受托義務(wù)侵占客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的證券或者資金。除本條例第五十四條規定的情形或者證券公司和客戶(hù)依法另有約定的情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的證券或者資金。

　　第五十四條 證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額�？蛻�(hù)未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　第五十五條 客戶(hù)依照本條例第五十二條第一款規定交存保證金的比例，由國務(wù)院證券監督管理機構授權的單位規定。

　　證券公司可以向客戶(hù)融出的證券和融出資金可以買(mǎi)入證券的種類(lèi)，可充抵保證金的有價(jià)證券的種類(lèi)和折算率，融資融券的期限，最低維持擔保比例和補交差額的期限，由證券交易所規定。

　　本條第一款、第二款規定由被授權單位或者證券交易所做出的相關(guān)規定，應當向國務(wù)院證券監督管理機構備案，且不得違反國家貨幣政策。

　　第五十六條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。證券金融公司的`設立和解散由國務(wù)院決定。

　　第五章 客戶(hù)資產(chǎn)的保護

　　第五十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。

　　指定商業(yè)銀行應當與證券公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結算資金存管合同，約定客戶(hù)的交易結算資金存取、劃轉、查詢(xún)等事項，并按照證券交易凈額結算、貨銀對付的要求，為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結算資金匯總賬戶(hù)。

　　客戶(hù)的交易結算資金的存取，應當通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應當保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結算資金的余額及變動(dòng)情況。

　　指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構確定并公告。

　　第五十八條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由本條例第五十七條第四款規定的指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監督管理機構認可的其他資產(chǎn)托管機構托管。

　　資產(chǎn)托管機構應當按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定和證券資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶(hù)的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。

　　第五十九條 客戶(hù)的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執行。

　　第六十條 除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：

　　(一)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款;

　　(二)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;

　　(三)法律規定的其他情形。

　　第六十一條 證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個(gè)人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　第六十二條 指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和 客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監督，并按照規定定期向國務(wù)院證券監督管理機構報送客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數據。

　　指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構和證券登記結算機構對超出本條例第五十三條、第五十四條、第六十條規定的范圍，動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令，應當拒絕;發(fā)現客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用或者有其他異常情況的，應當立即 向國務(wù)院證券監督管理機構報告，并抄報有關(guān)監督管理機構。

　　第六章 監督管理措施

　　第六十三條 證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內，報送月度報告。

　　發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務(wù)院證券監督管理機構報送臨時(shí)報告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。

　　第六十四條 證券公司年度報告中的財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險控制指標報告以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他專(zhuān)項報告，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計。證券公司年度報告應當附有該會(huì )計師事務(wù)所出具的內部控制評審報告。

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實(shí)、準確、完整;對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　第六十五條 對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監督管理機構應當指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現問(wèn)題的，國務(wù)院證券監督管理機構應當及時(shí)采取相應措施。

　　國務(wù)院證券監督管理機構應當對有關(guān)機構報送的客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的有關(guān)數據進(jìn)行比對、核查，及時(shí)發(fā)現資金或者證券被違法動(dòng)用的情況。

　　第六十六條 證券公司應當依法向社會(huì )公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監督管理機構制定。

　　第六十七條 國務(wù)院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：

　　(一)證券公司及其董事、監事、工作人員;

　　(二)證券公司的股東、實(shí)際控制人;

　　(三)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);

　　(四)證券公司的開(kāi)戶(hù)銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構;

　　(五)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構。

　　第六十八條 國務(wù)院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：

　　(一)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明;

　　(二)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;

　　(三)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;

　　(四)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料。

　　國務(wù)院證券監督管理機構為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構負責人批準，可以查詢(xún)證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶(hù)。

　　第六十九條 證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第七十條 國務(wù)院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

　　(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;

　　(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;

　　(三)責令處分有關(guān)責任人員，并報告結果;

　　(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;

　　(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

　　(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構。

　　證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當按照有關(guān)規定安置客戶(hù)、處理未了結的業(yè)務(wù)。

　　對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

　　第七十一條 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期改正;改正前，相應股權不具有表決權。

　　第七十二條 任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規定對其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　第七十三條 證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監督管理機構報告;證券公司未解除其職務(wù)的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其解除。

　　第七十四條 證券公司聘請或者解聘會(huì )計師事務(wù)所的，應當自做出決定之日起3個(gè)工作日內報國務(wù)院證券監督管理機構備案;解聘會(huì )計師事務(wù)所的，應當說(shuō)明理由。

　　第七十五條 會(huì )計師事務(wù)所對證券公司或者其有關(guān)人員進(jìn)行審計，可以查閱、復制與審計事項有關(guān)的客戶(hù)信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料，并可以調取證券公司計算機信息管理系統內的有關(guān)數據資料。

　　會(huì )計師事務(wù)所應當對所知悉的信息保密。法律、行政法規另有規定的除外。

　　第七十六條 證券交易所應當對證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)和證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控;發(fā)現異常情況的，應當及時(shí)按照交易規則和會(huì )員管理規則處理，并向國務(wù)院證券監督管理機構報告。

　　第七章 法律責任

　　第七十七條 證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第一百九十八條的規定處罰：

　　(一)聘任不具有任職資格的人員擔任境內分支機構的負責人;

　　(二)未按照國務(wù)院證券監督管理機構依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人的職務(wù)。

　　第七十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規定處罰。

　　第七十九條 證券公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規定處罰。

　　第八十條 證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規定處罰。

　　第八十一條 證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰：

　　(一)證券公司或者其境內分支機構超出國務(wù)院證券監督管理機構批準的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù);

　　(二)未經(jīng)批準，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項投資于特定目標產(chǎn)品。

　　第八十二條 證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規定處罰。

　　第八十三條 證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：

　　(一)違反規定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);

　　(二)向客戶(hù)提供投資建議，對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷;

　　(三)違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;

　　(四)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規定;

　　(五)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規定的最低限額。

　　第八十四條 證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：

　　(一)未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告;

　　(二)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;

　　(三)未按照規定將證券自營(yíng)賬戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報證券交易所備案;

　　(四)未按照規定程序了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好;

　　(五)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應;

　　(六)未按照規定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險;

　　(七)未按照規定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規定的必備條款;

　　(八)未按照規定編制并向客戶(hù)送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢(xún)制度;

　　(九)未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴;

　　(十)未按照規定提取一般風(fēng)險準備金;

　　(十一)未按照規定存放、管理客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券;

　　(十二)聘請、解聘會(huì )計師事務(wù)所，未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構備案，解聘會(huì )計師事務(wù)所未說(shuō)明理由。

　　第八十五條 證券公司未按照規定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責令改正;情節嚴重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　第八十六條 違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

　　(一)未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權;

　　(二)證券公司股東、實(shí)際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保;

　　(三)證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券;

　　(四)資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;

　　(五)資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告。

　　第八十七條 指定商業(yè)銀行有下列情形之一的，由國務(wù)院證券監督管理機構責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以 違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

　　(一)違反規定動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金;

　　(二)對違反規定動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金的申請、指令予以同意或者執行;

　　(三)發(fā)現客戶(hù)的交易結算資金被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告。

　　指定商業(yè)銀行有前款規定的行為，情節嚴重的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構責令其暫�；蛘呓K止客戶(hù)的交易結算資金存管業(yè)務(wù);對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，國務(wù)院證券監督管理機構可以建議國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構依法處罰。

　　第八十八條 違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬(wàn)元以下的罰款：

　　(一)證券公司未按照本條例第六十六條的規定公開(kāi)披露信息，或者公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(二)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構、證券服務(wù)機構未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第八十九條 違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：

　　(一)合規負責人未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構或者有關(guān)自律組織報告違法違規行為;

　　(二)證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū);

　　(三)證券經(jīng)紀人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

　　(四)證券經(jīng)紀人接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認購、交易等事項。

　　第九十條 證券公司違反規定收取費用的，由有關(guān)主管部門(mén)依法給予處罰。

　　第八章 附 則

　　第九十一條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)不符合本條例第二十六條第三款規定的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構規定的期限內達到規定要求。

　　第九十二條 證券公司客戶(hù)的交易結算資金存管方式不符合本條例第五十七條規定的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期調整。

　　證券公司客戶(hù)的交易結算資金存管方式，應當自本條例實(shí)施之日起1年內達到規定要求。

　　第九十三條 經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以向股東或者其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債，具體管理辦法由國務(wù)院證券監督管理機構制定。

　　第九十四條 外商投資證券公司的業(yè)務(wù)范圍、境外股東的資格條件和出資比例，由國務(wù)院證券監督管理機構規定，報國務(wù)院批準。

　　第九十五條 境外證券經(jīng)營(yíng)機構在境內經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設立代表機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。具體辦法由國務(wù)院證券監督管理機構制定，報國務(wù)院批準。

　　第九十六條 本條例所稱(chēng)證券登記結算機構，是指《證券法》第一百五十五條規定的證券登記結算機構。

　　第九十七條 本條例自20xx年6月1日起施行。

公司管理條例3

　　第一章 總 則

　　第一條 為了確認公司的企業(yè)法人資格，規范公司登記行為，依據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》），制定本條例。

　　第二條 有限責任公司和股份有限公司（以下統稱(chēng)公司）設立、變更、終止，應當依照本條例辦理公司登記。

　　申請辦理公司登記，申請人應當對申請文件、材料的真實(shí)性負責。

　　第三條 公司經(jīng)公司登記機關(guān)依法登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》，方取得企業(yè)法人資格。

　　自本條例施行之日起設立公司，未經(jīng)公司登記機關(guān)登記的，不得以公司名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第四條 工商行政管理機關(guān)是公司登記機關(guān)。

　　下級公司登記機關(guān)在上級公司登記機關(guān)的領(lǐng)導下開(kāi)展公司登記工作。

　　公司登記機關(guān)依法履行職責，不受非法干預。

　　第五條 國家工商行政管理總局主管全國的公司登記工作。

　　第二章 登記管轄

　　第六條 國家工商行政管理總局負責下列公司的登記：

　�。ㄒ唬﹪鴦�(wù)院國有資產(chǎn)監督管理機構履行出資人職責的公司以及該公司投資設立并持有50%以上股份的公司;

　�。ǘ�）外商投資的公司;

　�。ㄈ�）依照法律、行政法規或者國務(wù)院決定的規定，應當由國家工商行政管理總局登記的公司;

　�。ㄋ模﹪�家工商行政管理總局規定應當由其登記的其他公司。

　　第七條 省、自治區、直轄市工商行政管理局負責本轄區內下列公司的登記：

　�。ㄒ唬┦�、自治區、直轄市人民的政府國有資產(chǎn)監督管理機構履行出資人職責的公司以及該公司投資設立并持有50%以上股份的公司;

　�。ǘ�）省、自治區、直轄市工商行政管理局規定由其登記的自然人投資設立的公司;

　�。ㄈ�）依照法律、行政法規或者國務(wù)院決定的規定，應當由省、自治區、直轄市工商行政管理局登記的公司;

　�。ㄋ模﹪�家工商行政管理總局授權登記的其他公司。

　　第八條 設區的市（地區）工商行政管理局、縣工商行政管理局，以及直轄市的工商行政管理分局、設區的市工商行政管理局的區分局，負責本轄區內下列公司的登記：

　�。ㄒ唬┍緱l例第六條和第七條所列公司以外的其他公司;

　�。ǘ�）國家工商行政管理總局和省、自治區、直轄市工商行政管理局授權登記的公司。

　　前款規定的具體登記管轄由省、自治區、直轄市工商行政管理局規定。但是，其中的股份有限公司由設區的市（地區）工商行政管理局負責登記。

　　第三章 登記事項

　　第九條 公司的登記事項包括：

　�。ㄒ唬┟�稱(chēng);

　�。ǘ�）住所;

　�。ㄈ�）法定代表人姓名;

　�。ㄋ模┳�冊資本;

　�。ㄎ澹┕�司類(lèi)型;

　�。�六）經(jīng)營(yíng)范圍;

　�。ㄆ撸�營(yíng)業(yè)期限;

　�。ò耍┯邢挢熑喂�司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱(chēng)。

　　第十條 公司的登記事項應當符合法律、行政法規的規定。不符合法律、行政法規規定的，公司登記機關(guān)不予登記。

　　第十一條 公司名稱(chēng)應當符合國家有關(guān)規定。公司只能使用一個(gè)名稱(chēng)。經(jīng)公司登記機關(guān)核準登記的公司名稱(chēng)受法律保護。

　　第十二條 公司的住所是公司主要辦事機構所在地。經(jīng)公司登記機關(guān)登記的公司的住所只能有一個(gè)。公司的住所應當在其公司登記機關(guān)轄區內。

　　第十三條 公司的注冊資本應當以人民幣表示，法律、行政法規另有規定的除外。

　　第十四條 股東的出資方式應當符合《公司法》第二十七條的規定，但是，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權或者設定擔保的財產(chǎn)等作價(jià)出資。

　　第十五條 公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。

　　公司的經(jīng)營(yíng)范圍用語(yǔ)應當參照國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)標準。

　　第十六條 公司類(lèi)型包括有限責任公司和股份有限公司。

　　一人有限責任公司應當在公司登記中注明自然人獨資或者法人獨資，并在公司營(yíng)業(yè)執照中載明。

　　第四章 設立登記

　　第十七條 設立公司應當申請名稱(chēng)預先核準。

　　法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定設立公司必須報經(jīng)批準，或者公司經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定在登記前須經(jīng)批準的項目的，應當在報送批準前辦理公司名稱(chēng)預先核準，并以公司登記機關(guān)核準的公司名稱(chēng)報送批準。

　　第十八條 設立有限責任公司，應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請名稱(chēng)預先核準;設立股份有限公司，應當由全體發(fā)起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請名稱(chēng)預先核準。

　　申請名稱(chēng)預先核準，應當提交下列文件：

　�。ㄒ唬┯邢挢熑喂�司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預先核準申請書(shū);

　�。ǘ�）全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;

　�。ㄈ�）國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　第十九條 預先核準的公司名稱(chēng)保留期為6個(gè)月。預先核準的公司名稱(chēng)在保留期內，不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得轉讓。

　　第二十條 設立有限責任公司，應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設立登記。設立國有獨資公司，應當由國務(wù)院或者地方人民的政府授權的本級人民的政府國有資產(chǎn)監督管理機構作為申請人，申請設立登記。法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定設立有限責任公司必須報經(jīng)批準的，應當自批準之日起90日內向公司登記機關(guān)申請設立登記;逾期申請設立登記的，申請人應當報批準機關(guān)確認原批準文件的效力或者另行報批。

　　申請設立有限責任公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：

　�。ㄒ唬┕�司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū);

　�。ǘ�）全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明;

　�。ㄈ�）公司章程;

　�。ㄋ模┕蓶|的主體資格證明或者自然人身份證明;

　�。ㄎ澹┹d明公司董事、監事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;

　�。�六）公司法定代表人任職文件和身份證明;

　�。ㄆ撸┢髽I(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū);

　�。ò耍┕�司住所證明;

　�。ň牛﹪�家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定設立有限責任公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交有關(guān)批準文件。

　　第二十一條設立股份有限公司，應當由董事會(huì )向公司登記機關(guān)申請設立登記。以募集方式設立股份有限公司的，應當于創(chuàng )立大會(huì )結束后30日內向公司登記機關(guān)申請設立登記。

　　申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：

　�。ㄒ唬┕�司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū);

　�。ǘ�）董事會(huì )指定代表或者共同委托代理人的證明;

　�。ㄈ�）公司章程;

　�。ㄋ模┌l(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明;

　�。ㄎ澹┹d明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;

　�。�六）公司法定代表人任職文件和身份證明;

　�。ㄆ撸┢髽I(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū);

　�。ò耍┕�司住所證明;

　�。ň牛﹪�家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　以募集方式設立股份有限公司的，還應當提交創(chuàng )立大會(huì )的會(huì )議記錄以及依法設立的驗資機構出具的驗資證明;以募集方式設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應當提交國務(wù)院證券監督管理機構的核準文件。

　　法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定設立股份有限公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交有關(guān)批準文件。

　　第二十二條 公司申請登記的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定在登記前須經(jīng)批準的項目的，應當在申請登記前報經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)批準，并向公司登記機關(guān)提交有關(guān)批準文件。

　　第二十三條 公司章程有違反法律、行政法規的內容的，公司登記機關(guān)有權要求公司作相應修改。

　　第二十四條 公司住所證明是指能夠證明公司對其住所享有使用權的文件。

　　第二十五條 依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司憑公司登記機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》刻制印章，開(kāi)立銀行賬戶(hù)，申請納稅登記。

　　第五章 變更登記

　　第二十六條 公司變更登記事項，應當向原公司登記機關(guān)申請變更登記。

　　未經(jīng)變更登記，公司不得擅自改變登記事項。

　　第二十七條 公司申請變更登記，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：

　�。ㄒ唬┕�司法定代表人簽署的變更登記申請書(shū);

　�。ǘ�）依照《公司法》作出的變更決議或者決定;

　�。ㄈ�）國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　公司變更登記事項涉及修改公司章程的，應當提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。

　　變更登記事項依照法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定在登記前須經(jīng)批準的，還應當向公司登記機關(guān)提交有關(guān)批準文件。

　　第二十八條 公司變更名稱(chēng)的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。

　　第二十九條 公司變更住所的，應當在遷入新住所前申請變更登記，并提交新住所使用證明。

　　公司變更住所跨公司登記機關(guān)轄區的，應當在遷入新住所前向遷入地公司登記機關(guān)申請變更登記;遷入地公司登記機關(guān)受理的，由原公司登記機關(guān)將公司登記檔案移送遷入地公司登記機關(guān)。

　　第三十條 公司變更法定代表人的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。

　　第三十一條公司增加注冊資本的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。

　　公司減少注冊資本的，應當自公告之日起45日后申請變更登記，并應當提交公司在報紙上登載公司減少注冊資本公告的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔保情況的說(shuō)明。

　　第三十二條 公司變更經(jīng)營(yíng)范圍的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記;變更經(jīng)營(yíng)范圍涉及法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定在登記前須經(jīng)批準的項目的，應當自國家有關(guān)部門(mén)批準之日起30日內申請變更登記。

　　公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定須經(jīng)批準的項目被吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)許可證或者其他批準文件，或者許可證、其他批準文件有效期屆滿(mǎn)的，應當自吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)許可證、其他批準文件或者許可證、其他批準文件有效期屆滿(mǎn)之日起30日內申請變更登記或者依照本條例第六章的規定辦理注銷(xiāo)登記。

　　第三十三條 公司變更類(lèi)型的，應當按照擬變更的公司類(lèi)型的設立條件，在規定的期限內向公司登記機關(guān)申請變更登記，并提交有關(guān)文件。

　　第三十四條有限責任公司變更股東的，應當自變更之日起30日內申請變更登記，并應當提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。

　　有限責任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應當依照前款規定申請變更登記。

　　有限責任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱(chēng)的，應當自改變姓名或者名稱(chēng)之日起30日內申請變更登記。

　　第三十五條 公司登記事項變更涉及分公司登記事項變更的，應當自公司變更登記之日起30日內申請分公司變更登記。

　　第三十六條 公司章程修改未涉及登記事項的，公司應當將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機關(guān)備案。

　　第三十七條 公司董事、監事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應當向原公司登記機關(guān)備案。

　　第三十八條 因合并、分立而存續的公司，其登記事項發(fā)生變化的，應當申請變更登記;因合并、分立而解散的公司，應當申請注銷(xiāo)登記;因合并、分立而新設立的公司，應當申請設立登記。

　　公司合并、分立的，應當自公告之日起45日后申請登記，提交合并協(xié)議和合并、分立決議或者決定以及公司在報紙上登載公司合并、分立公告的有關(guān)證明和債務(wù)清償或者債務(wù)擔保情況的說(shuō)明。法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定公司合并、分立必須報經(jīng)批準的，還應當提交有關(guān)批準文件。

　　第三十九條 變更登記事項涉及《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》載明事項的，公司登記機關(guān)應當換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。

　　第四十條 公司依照《公司法》第二十二條規定向公司登記機關(guān)申請撤銷(xiāo)變更登記的，應當提交下列文件：

　�。ㄒ唬┕�司法定代表人簽署的申請書(shū);

　�。ǘ�）人民法院的裁判文書(shū)。

　　第六章 注銷(xiāo)登記

　　第四十一條 公司解散，依法應當清算的，清算組應當自成立之日起10日內將清算組成員、清算組負責人名單向公司登記機關(guān)備案。

　　第四十二條 有下列情形之一的，公司清算組應當自公司清算結束之日起30日內向原公司登記機關(guān)申請注銷(xiāo)登記：

　�。ㄒ唬┕�司被依法宣告破產(chǎn);

　�。ǘ�）公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規定的其他解散事由出現，但公司通過(guò)修改公司章程而存續的除外;

　�。ㄈ�）股東會(huì )、股東大會(huì )決議解散或者一人有限責任公司的股東、外商投資的公司董事會(huì )決議解散;

　�。ㄋ模┮婪ū坏蹁N(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo);

　�。ㄎ澹┤嗣穹ㄔ阂婪ㄓ枰越馍�;

　�。�六）法律、行政法規規定的其他解散情形。

　　第四十三條 公司申請注銷(xiāo)登記，應當提交下列文件：

　�。ㄒ唬┕�司清算組負責人簽署的注銷(xiāo)登記申請書(shū);

　�。ǘ�）人民法院的破產(chǎn)裁定、解散裁判文書(shū)，公司依照《公司法》作出的決議或者決定，行政機關(guān)責令關(guān)閉或者公司被撤銷(xiāo)的文件;

　�。ㄈ�）股東會(huì )、股東大會(huì )、一人有限責任公司的股東、外商投資的公司董事會(huì )或者人民法院、公司批準機關(guān)備案、確認的清算報告;

　�。ㄋ模�《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》;

　�。ㄎ澹┓�律、行政法規規定應當提交的其他文件。

　　國有獨資公司申請注銷(xiāo)登記，還應當提交國有資產(chǎn)監督管理機構的決定，其中，國務(wù)院確定的重要的國有獨資公司，還應當提交本級人民的政府的批準文件。

　　有分公司的公司申請注銷(xiāo)登記，還應當提交分公司的注銷(xiāo)登記證明。

　　第四十四條 經(jīng)公司登記機關(guān)注銷(xiāo)登記，公司終止。

　　第七章 分公司的登記

　　第四十五條 分公司是指公司在其住所以外設立的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機構。分公司不具有企業(yè)法人資格。

　　第四十六條 分公司的登記事項包括：名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人、經(jīng)營(yíng)范圍。

　　分公司的名稱(chēng)應當符合國家有關(guān)規定。

　　分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出公司的經(jīng)營(yíng)范圍。

　　第四十七條 公司設立分公司的，應當自決定作出之日起30日內向分公司所在地的公司登記機關(guān)申請登記;法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定必須報經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準的，應當自批準之日起30日內向公司登記機關(guān)申請登記。

　　設立分公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：

　�。ㄒ唬┕�司法定代表人簽署的設立分公司的登記申請書(shū);

　�。ǘ�）公司章程以及加蓋公司印章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》復印件;

　�。ㄈ�）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明;

　�。ㄋ模┓止�司負責人任職文件和身份證明;

　�。ㄎ澹﹪�家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定設立分公司必須報經(jīng)批準，或者分公司經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定在登記前須經(jīng)批準的項目的，還應當提交有關(guān)批準文件。

　　分公司的公司登記機關(guān)準予登記的，發(fā)給《營(yíng)業(yè)執照》。公司應當自分公司登記之日起30日內，持分公司的《營(yíng)業(yè)執照》到公司登記機關(guān)辦理備案。

　　第四十八條 分公司變更登記事項的，應當向公司登記機關(guān)申請變更登記。

　　申請變更登記，應當提交公司法定代表人簽署的變更登記申請書(shū)。變更名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍的，應當提交加蓋公司印章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》復印件，分公司經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定在登記前須經(jīng)批準的項目的，還應當提交有關(guān)批準文件。變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應當提交新的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明。變更負責人的，應當提交公司的任免文件以及其身份證明。

　　公司登記機關(guān)準予變更登記的，換發(fā)《營(yíng)業(yè)執照》。

　　第四十九條 分公司被公司撤銷(xiāo)、依法責令關(guān)閉、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的，公司應當自決定作出之日起30日內向該分公司的公司登記機關(guān)申請注銷(xiāo)登記。申請注銷(xiāo)登記應當提交公司法定代表人簽署的注銷(xiāo)登記申請書(shū)和分公司的《營(yíng)業(yè)執照》。公司登記機關(guān)準予注銷(xiāo)登記后，應當收繳分公司的《營(yíng)業(yè)執照》。

　　第八章 登記程序

　　第五十條 申請公司、分公司登記，申請人可以到公司登記機關(guān)提交申請，也可以通過(guò)信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請。

　　通過(guò)電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請的，應當提供申請人的聯(lián)系方式以及通訊地址。

　　第五十一條 公司登記機關(guān)應當根據下列情況分別作出是否受理的決定：

　�。ㄒ唬┥暾埼募�、材料齊全，符合法定形式的，或者申請人按照公司登記機關(guān)的要求提交全部補正申請文件、材料的，應當決定予以受理。

　�。ǘ�）申請文件、材料齊全，符合法定形式，但公司登記機關(guān)認為申請文件、材料需要核實(shí)的，應當決定予以受理，同時(shí)書(shū)面告知申請人需要核實(shí)的事項、理由以及時(shí)間。

　�。ㄈ�）申請文件、材料存在可以當場(chǎng)更正的錯誤的，應當允許申請人當場(chǎng)予以更正，由申請人在更正處簽名或者蓋章，注明更正日期;經(jīng)確認申請文件、材料齊全，符合法定形式的.，應當決定予以受理。

　�。ㄋ模┥暾埼募�、材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場(chǎng)或者在5日內一次告知申請人需要補正的全部?jì)热?當場(chǎng)告知時(shí)，應當將申請文件、材料退回申請人;屬于5日內告知的，應當收取申請文件、材料并出具收到申請文件、材料的憑據，逾期不告知的，自收到申請文件、材料之日起即為受理。

　�。ㄎ澹┎粚儆诠�司登記范疇或者不屬于本機關(guān)登記管轄范圍的事項，應當即時(shí)決定不予受理，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請。

　　公司登記機關(guān)對通過(guò)信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請的，應當自收到申請文件、材料之日起5日內作出是否受理的決定。

　　第五十二條 除依照本條例第五十四條第一款第（一）項作出準予登記決定的外，公司登記機關(guān)決定予以受理的，應當出具《受理通知書(shū)》;決定不予受理的，應當出具《不予受理通知書(shū)》，說(shuō)明不予受理的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　　第五十三條 公司登記機關(guān)對決定予以受理的登記申請，應當分別情況在規定的期限內作出是否準予登記的決定：

　�。ㄒ唬�對申請人到公司登記機關(guān)提出的申請予以受理的，應當當場(chǎng)作出準予登記的決定。

　�。ǘ�）對申請人通過(guò)信函方式提交的申請予以受理的，應當自受理之日起15日內作出準予登記的決定。

　�。ㄈ�）通過(guò)電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提交申請的，申請人應當自收到《受理通知書(shū)》之日起15日內，提交與電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等內容一致并符合法定形式的申請文件、材料原件;申請人到公司登記機關(guān)提交申請文件、材料原件的，應當當場(chǎng)作出準予登記的決定;申請人通過(guò)信函方式提交申請文件、材料原件的，應當自受理之日起15日內作出準予登記的決定。

　�。ㄋ模┕�司登記機關(guān)自發(fā)出《受理通知書(shū)》之日起60日內，未收到申請文件、材料原件，或者申請文件、材料原件與公司登記機關(guān)所受理的申請文件、材料不一致的，應當作出不予登記的決定。

　　公司登記機關(guān)需要對申請文件、材料核實(shí)的，應當自受理之日起15日內作出是否準予登記的決定。

　　第五十四條 公司登記機關(guān)作出準予公司名稱(chēng)預先核準決定的，應當出具《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》;作出準予公司設立登記決定的，應當出具《準予設立登記通知書(shū)》，告知申請人自決定之日起10日內，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照;作出準予公司變更登記決定的，應當出具《準予變更登記通知書(shū)》，告知申請人自決定之日起10日內，換發(fā)營(yíng)業(yè)執照;作出準予公司注銷(xiāo)登記決定的，應當出具《準予注銷(xiāo)登記通知書(shū)》，收繳營(yíng)業(yè)執照。

　　公司登記機關(guān)作出不予名稱(chēng)預先核準、不予登記決定的，應當出具《企業(yè)名稱(chēng)駁回通知書(shū)》、《登記駁回通知書(shū)》，說(shuō)明不予核準、登記的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　　第五十五條 公司辦理設立登記、變更登記，應當按照規定向公司登記機關(guān)繳納登記費。

　　領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》的，設立登記費按注冊資本總額的0.8‰繳納;注冊資本超過(guò)1000萬(wàn)元的，超過(guò)部分按0.4‰繳納;注冊資本超過(guò)1億元的，超過(guò)部分不再繳納。

　　領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)執照》的，設立登記費為300元。

　　變更登記事項的，變更登記費為100元。

　　第五十六條公司登記機關(guān)應當將公司登記、備案信息通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。

　　第五十七條 吊銷(xiāo)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》和《營(yíng)業(yè)執照》的公告由公司登記機關(guān)發(fā)布。

　　第九章 年度報告公示、 證照和檔案管理

　　第五十八條公司應當于每年1月1日至6月30日，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向公司登記機關(guān)報送上一年度年度報告，并向社會(huì )公示。

　　年度報告公示的內容以及監督檢查辦法由國務(wù)院制定。

　　第五十九條《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》、《營(yíng)業(yè)執照》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

　　國家推行電子營(yíng)業(yè)執照。電子營(yíng)業(yè)執照與紙質(zhì)營(yíng)業(yè)執照具有同等法律效力。

　　《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》正本或者《營(yíng)業(yè)執照》正本應當置于公司住所或者分公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的醒目位置。

　　公司可以根據業(yè)務(wù)需要向公司登記機關(guān)申請核發(fā)營(yíng)業(yè)執照若干副本。

　　第六十條 任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓營(yíng)業(yè)執照。

　　營(yíng)業(yè)執照遺失或者毀壞的，公司應當在公司登記機關(guān)指定的報刊上聲明作廢，申請補領(lǐng)。

　　公司登記機關(guān)依法作出變更登記、注銷(xiāo)登記、撤銷(xiāo)變更登記決定，公司拒不繳回或者無(wú)法繳回營(yíng)業(yè)執照的，由公司登記機關(guān)公告營(yíng)業(yè)執照作廢。

　　第六十一條 公司登記機關(guān)對需要認定的營(yíng)業(yè)執照，可以臨時(shí)扣留，扣留期限不得超過(guò)10天。

　　第六十二條 借閱、抄錄、攜帶、復制公司登記檔案資料的，應當按照規定的權限和程序辦理。

　　任何單位和個(gè)人不得修改、涂抹、標注、損毀公司登記檔案資料。

　　第六十三條營(yíng)業(yè)執照正本、副本樣式，電子營(yíng)業(yè)執照標準以及公司登記的有關(guān)重要文書(shū)格式或者表式，由國家工商行政管理總局統一制定。

　　第十章 法律責任

　　第六十四條 虛報注冊資本，取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第六十五條 提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第六十六條 公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　第六十七條 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　第六十八條 公司成立后無(wú)正當理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續6個(gè)月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第六十九條 公司登記事項發(fā)生變更時(shí)，未依照本條例規定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責令限期登記;逾期不登記的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。其中，變更經(jīng)營(yíng)范圍涉及法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定須經(jīng)批準的項目而未取得批準，擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　公司未依照本條例規定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機關(guān)責令限期辦理;逾期未辦理的，處以3萬(wàn)元以下的罰款。

　　第七十條 公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不按照規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒(méi)收違法所得。

　　第七十一條 清算組不按照規定向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責令改正。

　　清算組成員利用職權徇私和舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令退還公司財產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第七十二條 偽造、涂改、出租、出借、轉讓營(yíng)業(yè)執照的，由公司登記機關(guān)處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第七十三條 未將營(yíng)業(yè)執照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的，由公司登記機關(guān)責令改正;拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。

　　第七十四條 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關(guān)沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責令該機構停業(yè)、吊銷(xiāo)直接責任人員的資格證書(shū)，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因過(guò)失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責令改正，情節較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責令該機構停業(yè)、吊銷(xiāo)直接責任人員的資格證書(shū)，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第七十五條 未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關(guān)責令改正或者予以取締，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第七十六條 公司登記機關(guān)對不符合規定條件的公司登記申請予以登記，或者對符合規定條件的登記申請不予登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。

　　第七十七條 公司登記機關(guān)的上級部門(mén)強令公司登記機關(guān)對不符合規定條件的登記申請予以登記，或者對符合規定條件的登記申請不予登記的，或者對違法登記進(jìn)行包庇的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

　　第七十八條 外國公司違反《公司法》規定，擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關(guān)責令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

　　第七十九條 利用公司名義從事危害國家安全、社會(huì )公共利益的嚴重違法行為的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第八十條 分公司有本章規定的違法行為的，適用本章規定。

　　第八十一條 違反本條例規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十一章 附 則

　　第八十二條 外商投資的公司的登記適用本條例。有關(guān)外商投資企業(yè)的法律對其登記另有規定的，適用其規定。

　　第八十三條 法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定設立公司必須報經(jīng)批準，或者公司經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定在登記前須經(jīng)批準的項目的，由國家工商行政管理總局依照法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定編制企業(yè)登記前置行政許可目錄并公布。

　　第八十四條 本條例自1994年7月1日起施行。

公司管理條例4

　　前言

　　本條例根據國家有關(guān)法規以及公司章程，就公司人事管理的基本事項而制定，為職員提供有關(guān)權利、責任和義務(wù)的詳盡資料。

　　本條例適用于經(jīng)公司總部人力資源部批準錄用的所有職員。

　　本條例所稱(chēng)“公司”(或“集團”)指萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司，包括總部及所有控股企業(yè)和參股企業(yè)。

　　本條例所稱(chēng)“控股企業(yè)和參股企業(yè)第一負責人”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“負責人”)是指萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司控股企業(yè)和參股企業(yè)中承擔全部經(jīng)營(yíng)管理責任的領(lǐng)導人，包括：

　　控股企業(yè)注冊登記的法定代表人；

　　無(wú)法人資格的獨立核算經(jīng)營(yíng)單位的負責人；

　　法定代表人不實(shí)際負責企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的，由其授權委托的全權代表為負責人；

　　參股企業(yè)中，我方派駐參股企業(yè)、參與經(jīng)營(yíng)管理，職位最高的職員。

　　本條例所稱(chēng)“職務(wù)行為”，指以公司職員身份所為的經(jīng)營(yíng)管理行為，以及會(huì )影響其正常履行職務(wù)的個(gè)人行為。

　　本條例所稱(chēng)“控股企業(yè)”，指萬(wàn)科所持股份超過(guò)50的企業(yè)。

　　本條例所稱(chēng)“參股企業(yè)”，指萬(wàn)科所持股份少于50的企業(yè)。

　　第一章入職指引

　　個(gè)人資料

　　1．加入萬(wàn)科時(shí)，職員須向總部人力資源部提供身份證、學(xué)歷證明(大學(xué)本科及以上需提供畢業(yè)證書(shū)、學(xué)位證書(shū))、工作證明、婚姻狀況證明、計劃生育證明、獨生子女證的復印件以及近期體檢報告和免冠近照，并親筆填報準確的個(gè)人資料。

　　××當個(gè)人資料有以下更改或補充時(shí)，請職員于一個(gè)月內填寫(xiě)個(gè)人情況變更申報表，交給所在單位人力資源部門(mén)，以確保與職員有關(guān)的各項權益：

　　(1)姓名；

　　(2)家庭地址和電話(huà)號碼；

　　(3)婚姻狀況；

　　(4)出現事故或緊急情況時(shí)的聯(lián)系人；

　　(5)培訓結業(yè)或進(jìn)修畢業(yè)。

　　3．公司提倡正直誠實(shí)，并保留審查職員所提供個(gè)人資料的權利，如有虛假，將立即被終止試用或解除勞動(dòng)合同。

　　報到程序

　　××接到錄用通知后，應在指定日期到錄用單位人力資源部門(mén)報到，填寫(xiě)職員報

　　到登記表，如因故不能按期前往，應與有關(guān)人員取得聯(lián)系，另行確定報到日期。報到程序包括：

　　(1)辦理報到登記手續，領(lǐng)取考勤卡、辦公用品和資料等；

　　(2)與試用部門(mén)負責人見(jiàn)面，接受工作安排，并與負責人指定的入職引導人見(jiàn)面。

　　試用與轉正

　　5．試用期一般不超過(guò)六個(gè)月。此期間，如果職員感到公司實(shí)際狀況、發(fā)展機會(huì )與預期有較大差距，或由于其它原因而決定離開(kāi)，可提出辭職，并按規定辦理離職手續；相應的，如果職員的工作無(wú)法達到要求，公司也會(huì )終止對其的試用。

　　6．如試用合格并通過(guò)入職前培訓(包括脫產(chǎn)集中培訓和在職培訓)，職員可填寫(xiě)《新職員基礎在職培訓清單》、《新職員入職培訓情況調查表》、《新職員熟悉部門(mén)情況練習》和《職員轉正申請表》，由試用單位負責人簽署意見(jiàn)(財務(wù)人員須由總部財務(wù)部審核)，主管該業(yè)務(wù)口的公司副總經(jīng)理審核后，報總部人力資源部審批。分公司正副總經(jīng)理、總部部門(mén)正副經(jīng)理及以上人員需由總部人力資源部審核，集團總經(jīng)理審批。

　　7．如在試用期內請假，職員的轉正時(shí)間將會(huì )被順延；若請假超過(guò)一個(gè)月，則作自動(dòng)離職處理。

　　8．從公司離職后，重新再進(jìn)入公司時(shí)，職員的司齡將從最近一次進(jìn)入公司起計。

　　入職引導人

　　9．試用期間，公司會(huì )指定入職引導人幫助新職員接受脫產(chǎn)集中培訓和在職培訓。入職引導人的職責包括向新職員介紹本部門(mén)職能、人員情況、講解本職工作內容和要求，幫助了解公司有關(guān)規則和規定，為新職員安排脫產(chǎn)集中培訓的時(shí)間，確認并協(xié)助取得《職員手冊》等資料。任何有關(guān)工作的具體事務(wù)，如確定辦公位、領(lǐng)取辦公用品、使用辦公設備、用餐、搭乘班車(chē)等，新職員都可咨詢(xún)入職引導人。

　　工作時(shí)間

　　10．公司實(shí)行每周工作五天，平均每周工作時(shí)間不超過(guò)四十小時(shí)的工時(shí)制度。各控股企業(yè)和參股企業(yè)的工作時(shí)間安排可能略有差別，職員可咨詢(xún)入職引導人。

　　第二章職員紀律

　　職員必須遵守公司頒布的各項規章制度。

　　辦公管理

　　上班時(shí)，儀表應保持整潔、大方、得體，男職員不可留長(cháng)發(fā)。除外勤工作者以外，職員上班衣著(zhù)基本分為：

　　星期一至四

　　男職員：著(zhù)襯衫、西裝、深色皮鞋，系領(lǐng)帶；

　　女職員：著(zhù)有袖襯衫、西裝裙或西裝褲、有袖套裙，著(zhù)絲襪皮鞋；

　　星期五

　　可著(zhù)與工作場(chǎng)所相適應的輕便服裝，但短褲、無(wú)袖裝、超短裙不在此列。

　　公司另有統一著(zhù)裝要求的，按具體著(zhù)裝規定執行。

　　上班時(shí)間職員應佩戴名牌。轉正后，公司將根據職員所提供的個(gè)人資料統一制作名牌及印刷名片。

　　辦公時(shí)間職員應堅守工作崗位，需暫時(shí)離開(kāi)時(shí)應與同事交代；接待來(lái)訪(fǎng)，業(yè)務(wù)洽談要在洽談室內進(jìn)行。

　　注意保持清潔、良好的辦公環(huán)境，提高工作效率，不要在辦公區域進(jìn)食或在非吸煙區吸煙，不要聊天、高聲喧嘩。

　　使用電話(huà)應注意禮儀，語(yǔ)言簡(jiǎn)明。

　　職員的辦公桌內不要存放大量現金及貴重物品，以免造成不必要的損失。

　　其它規定詳見(jiàn)公司有關(guān)辦公管理制度。

　　考勤制度

　　上午上班前和下午下班后，職員要記住刷(打)卡，若因故不能刷(打)卡，應及時(shí)填寫(xiě)請假單報本部門(mén)負責人簽字，然后送人力資源部門(mén)備案。

　　如代他人刷(打)卡，每次會(huì )扣除雙方薪金各×××元，違紀三次以上除作上述處罰外，本年度薪金級別不予上調。

　　無(wú)故不上班或故意不刷(打)卡作曠工處理，并給予行政處分或不超過(guò)當月薪金20的經(jīng)濟處罰。連續曠工超過(guò)十五天，或一年內累計曠工超過(guò)三十天者，作除名處理，公司不負責其一切善后事宜。

　　遲到或早退5分鐘以上15分鐘以下者，每次扣除薪金×××元；15分鐘以上，兩小時(shí)以下者，每次扣除薪金×××元，遲到或早退超過(guò)兩小時(shí)按曠工處理。

　　請假須填寫(xiě)請假單，職員層由所在部門(mén)的經(jīng)理簽署意見(jiàn)，管理人員由上一級領(lǐng)導簽署意見(jiàn)，獲得批準并安排好工作后，才可離開(kāi)工作崗位，同時(shí)請假單應交人力資源部門(mén)備案。

　　請病假必須于上班前或不遲于上班時(shí)間15分鐘內，致電所在單位負責人及人力資源部門(mén)，且應于病假后上班第一天內，向公司提供規定醫務(wù)機構出具的'建議休息的有效證明。病假期間扣除當日福利補貼。病假累計半年以上者，至第七個(gè)月起按崗位薪金數額的70為基數發(fā)放。

　　請事假將被扣除當日薪金全額及當日午餐補貼。

　　因參加社會(huì )活動(dòng)請假，需經(jīng)領(lǐng)導批準給予公假，薪金照發(fā)。

　　如赴外地出差，應填寫(xiě)出差單交人力資源部門(mén)備案。

　　工作相關(guān)責任

　　公司鼓勵職員相互間積極溝通交流，但切勿妨礙正常工作。

　　職員要經(jīng)常留意告示板和公司網(wǎng)頁(yè)上的信息，但切勿擅自張貼或更改板上的通。

　　職員會(huì )接受安全知識教育，學(xué)到一些緊急情況下的自救辦法。在受到損傷或觀(guān)察到某些危險情況時(shí)，要及時(shí)采取有效措施并通知部門(mén)負責人。

　　第三章薪金

　　發(fā)薪日期

　　公司按職員的實(shí)際工作天數支付薪金，付薪日期為每月的15日，支付的是職員上月11日至本月10日的薪金。若付薪日遇節假日或休息日，則在最近的工作日支付。公司將在每月付薪日前將薪金(不含午餐補貼)轉入以職員個(gè)人名義開(kāi)出的銀行帳戶(hù)內，職員可憑存折到銀行領(lǐng)取。

　　薪金系列

　　職員薪金一般由崗位薪金與福利補貼兩部分構成；薪金均以稅前數值計算。

　　福利補貼包括住房補貼、午餐補貼、工齡補貼、司齡補貼、飲料費。

　　補貼、社會(huì )保險(含商業(yè)保險)等一般以職員崗位薪金為基礎計算基數。

　　崗位薪金評定的依據是：職員所在工作崗位的職責、職員工作能

　　力、貢獻。

　　職員薪金由總部人力資源部統一管理，在集團范圍內崗位薪金的定級采用統一標準。

　　薪金調整機制

　　職員崗位薪金將可能在如下情況下發(fā)生調整：

　　(1)崗位薪金常規調整，即指公司有可能根據經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)情況、社會(huì )綜合物價(jià)水平的較大幅度變動(dòng)相應調整職員崗位薪金。

　　(2)公司將根據職員的工作業(yè)績(jì)和工作能力進(jìn)行獎勵性薪金晉級，其對象為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中為公司創(chuàng )利成績(jì)顯著(zhù)者；促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟效益方面成績(jì)突出者；集團辦公會(huì )認為應獎勵的其他人員。

　　(3)職員職務(wù)發(fā)生變動(dòng)，其崗位薪金相應進(jìn)行調整，其薪金必須在該職務(wù)級別薪金范圍之內。

　　(4)職員在年終考核中，被所在單位認為工作績(jì)效低于平均水平，將可能被降低崗位薪金。

　　崗位薪金晉級，新的崗位薪金從公司下發(fā)有關(guān)通知的下月十一日起執行；崗位薪金降級，從公司下發(fā)有關(guān)通知的當月起。

　　公司可根據職員即期表現上浮或下調其崗位薪金，以及時(shí)激勵優(yōu)秀、督促后進(jìn)。

　　除此以外公司原則上不再設置其他的崗位薪金調整形式。

　　第四章福利

　　假期

　　職員可享受本手冊規定的重要節假日，期間照常支付職員的薪金。

　　職員轉正后可享受婚假、喪假、產(chǎn)假及護理假；在公司工作滿(mǎn)一年后，職員可以按規定享受探親假、年休假，這些假期均為有薪假期，只扣除當日午餐補貼。

　　每年職員只能在年休假、探親假中選休一種假期，并享受其待遇；職員可根據工作的安排并征得領(lǐng)導同意，獲得批準后取假。

　　取假的一般程序：

　　(1)職員提前一個(gè)月向所在部門(mén)領(lǐng)導人和人力資源部門(mén)申報擬休假的種類(lèi)和時(shí)間；

　　(2)具體休假時(shí)間，職員層由所在部門(mén)與個(gè)人協(xié)商后統一安排；經(jīng)理層及以上由所在部門(mén)與總部人力資源部協(xié)商安排。休假期間若遇公眾假日或法定假日，不另增加休假時(shí)間。

　　凡符合以下情況之一的，不享受當年年休假或探親假：

　　(1)一年內一次性病假超過(guò)45天或累計病假超過(guò)65天；

　　(2)一年內一次性事假超過(guò)25天或累計事假超過(guò)30天；

　　(3)一年內病、事假相加超過(guò)50天；

　　(4)一年內休產(chǎn)假超過(guò)30天。

　　如在年休假或探親假后再請病假、事假超過(guò)上述規定時(shí)間的，則在下一年度取消年休假或探親假。

　　重要節假日

　　元旦放假1天

　　春節放假10天

公司管理條例5

　　第一章總則

　　第一條為完善集團公司管理制度，逐步建立系統、長(cháng)效的管理機制，使企業(yè)內部管理實(shí)現科學(xué)化、規范化，同時(shí)督促和指導全體員工遵章守紀，保障集團公司各項工作有序進(jìn)行，依據國家有關(guān)法律法規，并結合集團公司實(shí)際，特制定本制度。

　　其次條凡本公司員工都必需遵守和執行本制度中的相關(guān)條款，同時(shí)享有本制度所規定的'權益。

　　第三條各單位、部門(mén)可依據本制度有關(guān)指導原則，結合本單位、部門(mén)實(shí)際狀況制定相關(guān)管理細則，報集團公司審核批準后生效。

　　其次章人力資源管理

　　(一)人力資源規劃、編制與定員制度

　　(二)聘請制度

　　(三)勞動(dòng)合同與勞務(wù)派遣制度

　　(四)培訓制度

　　(五)勞動(dòng)紀律、休假與考勤管理制度

　　(六)績(jì)效考核制度

　　(七)薪酬安排制度

　　(八)保險、福利與愛(ài)護制度

　　(九)人員流淌制度

　　(十)其它管理制度(職稱(chēng)與職業(yè)資格技能等級、人事檔案、工作證等)

　　人力資源規劃、編制與定員制度第一條依據公司整體進(jìn)展戰略和經(jīng)營(yíng)目標，猜測、分析人力資源供應和需求狀況，制訂科學(xué)合理的人力資源規劃。

　　其次條人力資源部每年年末編制下一年度人力資源規劃，內容應包括：人員需求猜測及配置方案、員工培訓方案、工資總額及工資水平方案、保險福利方案等，報公司批準后實(shí)施。

　　第三條各部門(mén)、單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)各單位)用工實(shí)行定崗、定員、定編管理，在保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常運行的前提下掌握人力成本。

　　第四條機構設置、調整或撤銷(xiāo)，由人力資源部提出方案，報經(jīng)理層審核，經(jīng)董事會(huì )批準后實(shí)施。

　　第五條員工定崗定位信息實(shí)行月報制度，各單位于每月月底前將次月員工定崗定位調整方案報人力資源部批準后實(shí)施。人力資源部三個(gè)工作日內將《員工定位數據信息月報表》報送董事長(cháng)和總經(jīng)理。

公司管理條例6

　　為了加強閉路電視監控系統操作室的管理，確保監控系統的正常使用和安全運作，充分發(fā)揮其作用，保障園區管理，特制定本制度。

　　第一條 電視監控室必需晝夜24小時(shí)由經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓的人員值班。值班人員應堅守崗位，仔細履行崗位職責，嚴格落實(shí)各項規章制度、規定和安全操作規程，確保監控系統的正常運行。

　　其次條 監控人員必需具有高度的工作責任心，仔細負責安全監控任務(wù)，準時(shí)把握各種監控信息，對監控過(guò)程中發(fā)覺(jué)的狀況準時(shí)進(jìn)行處理和上報。

　　第三條 監控人員每天對監控錄像進(jìn)行查看，發(fā)覺(jué)有特別現象或員工亂收費現象，準時(shí)保存錄像片段，并作好標記，以備查用。

　　第四條 值班人員必需嚴格根據規定時(shí)間上下班，不準隨便離崗離位，個(gè)人需處理事務(wù)時(shí)，應征得保衛科長(cháng)的同意并在有人頂崗時(shí)方可離開(kāi)。

　　第五條 監控人員須愛(ài)惜和管理好監控室的各項裝配和設施，嚴格操作流程，確保監控系統的正常運作。

　　第六條 無(wú)關(guān)人員未經(jīng)許可不準進(jìn)入監控室，外來(lái)人員需到監控室查詢(xún)狀況和及觀(guān)訪(fǎng)者參觀(guān)，必需經(jīng)保衛科長(cháng)上報分管副總，同意后方可進(jìn)入監控室。

　　第七條 不準在監控室談天、會(huì )友、玩耍，不準隨便擺布機器設備，嚴禁在監控值班期間打盹睡覺(jué)，一經(jīng)發(fā)覺(jué)，按公司規章制度嚴峻處分。

　　第八條 公司領(lǐng)導定期到監控室查詢(xún)狀況，值班人員應準時(shí)匯報監控狀況。

　　第九條 保持監控室設備的清潔衛生，堅持每月進(jìn)行系統維護，確保機器設備的.正常運作。

　　第十條 監控設備系統發(fā)生故障時(shí)，應準時(shí)聯(lián)系修理人員進(jìn)行修理，并做好登記。

　　第十一條 監控人員必需保守公司監控隱秘，不得在監控室以外的場(chǎng)所談?wù)撚嘘P(guān)監控錄像的內容。

　　第十二條 未經(jīng)公司總經(jīng)理批準，不得擅自關(guān)閉電視監控系統、停止系統運行。

　　第十三條 本制度自頒發(fā)之日起執行。

公司管理條例7

　　第一章總則

　　本公司為建立制度、健全組織與管理，制定此規章制度。本公司員工的管理，除法令及勞動(dòng)契約另有規定外，悉以本規則辦理。

　　第二章員工日常行為規范

　　第一條員工必須遵紀守法，自覺(jué)維護社會(huì )公共秩序，如有違反國家法規者，一律解職。

　　第二條員工必須嚴格遵守公司各項規章制度，服從上級指揮，違反者，按有關(guān)規定處罰。

　　第三條員工對內應善盡本份，認真工作，愛(ài)惜公物，減少浪費，提升品質(zhì)；對外應嚴守職務(wù)機密，維護公司形象。

　　第四條員工應樹(shù)立主人翁精神、增強責任感。

　　第五條員工應樹(shù)立良好的工作態(tài)度，積極上進(jìn)，培養榮譽(yù)感。

　　第六條公司員工應和眾共濟，通力合作，友愛(ài)相處。不得滋生事端，擾亂秩序，不得有組織派系，搬弄是非及爭吵逗毆以防礙公司士氣與團結。

　　第七條員工應時(shí)刻維護公司利益，勇于制止任何損害公司利益的事情。

　　第八條員工對職務(wù)或公事建議或請示，應循級而上，非有緊急或特殊事件不得躍級呈報。

　　第九條部門(mén)經(jīng)理應秉承公司理念，尊重員工人格，親切誘導，以身作則，切實(shí)執行業(yè)務(wù)，提升工作效率。

　　第十條公司因業(yè)務(wù)需要而調派職務(wù)時(shí)，若為能力所能勝任者，員工不得拒絕。

　　第十一條認真接聽(tīng)、轉接公司電話(huà)，做好電話(huà)留言；

　　第十二條熱情接待公司來(lái)訪(fǎng)人員；

　　第十三條對上級領(lǐng)導安排的工作任務(wù)，及時(shí)匯報工作進(jìn)程，遇困難及時(shí)匯報，做到有始有終；

　　第十四條對公司輸出的郵件、傳真、信息等必須及時(shí)與客戶(hù)確認查詢(xún)。

　　第十五條員工不得攜帶危險品、刀器、易燃易爆等物品進(jìn)入工作場(chǎng)所，因而發(fā)生事故者依法論處。

　　第十六條在下班之后，值勤人員或最后離開(kāi)公司者應將公司的門(mén)窗、電腦，打印機、飲水機等設備的電源關(guān)閉。

　　第十七條員工按照有關(guān)規定申領(lǐng)辦公用品，所有從公司申領(lǐng)的用品均為公司財物，要妥善保管、正確使用，不能占為己有，離職時(shí)須交還。

　　第十八條員工上班時(shí)間內不得兼差或從事其它危害公司業(yè)務(wù)的行為

　　第十九條員工承辦事務(wù)不得收受饋贈或回扣，亦不得借機為自己或他人圖利。

　　第二十條員工應奉公守法，不得假籍職權貪污舞弊，亦不得假籍公司名義在外招搖撞騙。

　　第二十一條公司員工在職務(wù)上，應注意下列事情：

　　1。確實(shí)掌握及了解本身職務(wù)與工作內容范圍；

　　2。處理事物應明確、負責、重時(shí)效，凡事應今天事今天畢；

　　3。交辦事情完成后，應主動(dòng)報告經(jīng)理或交辦部門(mén)知曉；

　　4。服從組織體制及規定，團結諧和，排除本位主義，以公司為重；

　　5。工作如有疑難，應即請示上級，不得借故拖延，積壓或擅做主張。

　　第二十二條各級領(lǐng)導應注意下列事情：

　　1。深切了解公司決策及經(jīng)營(yíng)方針以及自己的職責和任務(wù)；

　　2。交辦部署事項，應合情合理，酌量酌時(shí)；

　　3。對于部署言行舉止、品德、技能，應隨時(shí)予以注意，糾正并重視教育訓練及考核；

　　4。如因監督不周，以至發(fā)生瀆職情事時(shí)，直接領(lǐng)導應負連帶責任。

　　第三章聘任管理制度

　　第一條本公司各部門(mén)如因業(yè)務(wù)需要，必須增加人員時(shí)，應先依人員征募流程的規定提出申請，經(jīng)總經(jīng)理核準后，由人事部門(mén)辦理征募事宜，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理應試合格。

　　第二條新進(jìn)人員經(jīng)考試或審查合格后，經(jīng)總經(jīng)理核準后任用，若有特殊人才或特定人員可由部門(mén)經(jīng)理書(shū)面（人員聘用申請書(shū)）呈報總經(jīng)理核準后方可任用。

　　第三條部門(mén)經(jīng)理應將核準后的'新進(jìn)人員資料（應征資料）及人員任用申請書(shū)一并送交人事部門(mén)依新進(jìn)人員手續辦理。

　　第四條新進(jìn)人員于報道七天內，應繳交下列文件，否則不予任用。

　　1、身份證影本（需繳驗正本）；

　　2、個(gè)人人事資料及三個(gè)月內半身照片四張；

　　3、其它必備的證件。

　　第五條新進(jìn)人員交齊上述文件并經(jīng)過(guò)試用期后，人事部門(mén)方可辦理加入社會(huì )保險手續。

　　第六條經(jīng)公司錄用新進(jìn)人員到職起2—3個(gè)月內為考察期，考察期間薪資是以當地工資水平給予；考察期滿(mǎn)合格后進(jìn)入試用期，職員試用期為1至2個(gè)月，但成績(jì)優(yōu)良者，可縮短其試用時(shí)間。期滿(mǎn)考核合格者，方得正式雇用并簽訂勞動(dòng)合同。

　　考察期間或試用期間經(jīng)考核：

　　1、不適用者，公司得隨時(shí)無(wú)條件予以解雇，其薪資按照實(shí)際工作天數核算；但總共在本公司服務(wù)未滿(mǎn)十五天而自動(dòng)離職者不予發(fā)放薪資。

　　2、品行不良或服務(wù)成績(jì)欠佳或無(wú)故曠工者，可隨時(shí)停止試用，予以解雇。

　　3、表現特優(yōu)者，得由部門(mén)經(jīng)理簽報總經(jīng)理核準縮短試用期限（試用期最短為十五個(gè)工作天）。

　　第七條試用人員的考核依據：

　　1。工作能力與表現——對工作熟練、謹慎及勝任度；

　　2。對公司的自信力——是否有認同公司的經(jīng)營(yíng)理念與策略；

　　3。敬業(yè)精神——對所交付的工作是否兢兢業(yè)業(yè)、如期完成；

　　4。出勤記錄——有無(wú)遲到、早退、曠職等記錄；

　　5。榮譽(yù)感——是否具有團對精神及意識；

　　6。親和力——是否待人接物和睦相處、坦誠真實(shí)。

　　第八條試用期滿(mǎn)人員，由直屬部門(mén)經(jīng)理予以考核，以書(shū)面（試用期滿(mǎn)薪資調整表），呈報總經(jīng)理考核的，方為正式任用（薪資調整實(shí)施天從正式任用天算起）。

　　第九條有下列情事的一者，非經(jīng)總經(jīng)理特別核準者一概不得錄用：

　　1。負案在身且尚在緩刑期或被褫權尚未復權者；

　　2。原在其它公司和機關(guān)服務(wù)時(shí)，未辦離職手續、名聲很差或被解職免職者。

　　第十條服務(wù)年資自到職天算起，停薪留職或服役期間不予計算；辭職或退休后復經(jīng)任用者其原有年資不予連續計算（除特殊情況經(jīng)總經(jīng)理核準外）。

公司管理條例8

　　為加強公司財務(wù)管理，依據國家相關(guān)法律、法規及財務(wù)制度，結合公司詳細狀況，制定本制度。

　　第一條 財會(huì )人員應嚴格遵守財經(jīng)紀律，貫徹“勤儉辦企業(yè)”的'方針，以提高公司經(jīng)濟效益、壯大公司經(jīng)濟實(shí)力為宗旨，制止鋪張鋪張，降低消耗，增加積累，把財務(wù)工作做好。

　　其次條 財會(huì )人員要仔細執行崗位責任制，各司其責，相互協(xié)作，照實(shí)反映和嚴格監督公司各項經(jīng)濟活動(dòng)。

　　第三條 記帳、算帳、報帳必需做到手續完備，內容真實(shí)，數字精確 ，帳目清晰，按期報帳。

　　第四條 財會(huì )人員在辦理睬計事務(wù)中，必需堅持原則，照章辦事。對違反財經(jīng)紀律和公司財務(wù)制度的款項，應拒絕支付、并準時(shí)上報分管領(lǐng)導、總經(jīng)理。

　　第五條 建立穩定的財會(huì )人員隊伍。財會(huì )人員調動(dòng)或因故辭職，應與接替人員辦理交接手續，未辦完交接手續的，不得離職，不得中斷會(huì )計工作。

　　第六條 一切現金往來(lái)，須憑據收付。

　　第七條 正常的辦公費用開(kāi)支報銷(xiāo)，必需用正式發(fā)票，印章齊全，經(jīng)辦人簽名，經(jīng)分管領(lǐng)導、總經(jīng)理、董事長(cháng)簽字后方能報銷(xiāo)付款。

　　第八條 嚴禁將公款存入私人帳戶(hù)，違者將視情節輕重移交司法部門(mén)處理。

　　第九條 本制度自公布之日起執行。

公司管理條例9

　　第一章 總則

　　第一條 為明確騰飛化工公司安全環(huán)保工作的管理，保證安全生產(chǎn)、環(huán)保達標排放，依據公司安全環(huán)保管理的相關(guān)要求，特制定本細則。

　　第二條 本細則適用于騰飛化工公司。

　　第二章 管理職責

　　第三條 安全環(huán)�？剖枪�廠(chǎng)安全環(huán)保管理的歸口部門(mén)，主要職責：

　�。ㄒ唬┴撠熦瀼貓绦袊�家、公司有關(guān)的法律法規和規章制度；

　�。ǘ�）負責現場(chǎng)安全監察、廠(chǎng)內交通、三違的監督工作；

　�。ㄈ�）負責安全教育的管理工作；

　�。ㄋ模┴撠焺趧�(dòng)保護的配備、監督及管理；

　�。ㄎ澹┴撠熑珡S(chǎng)隱患治理工作、安�；�金的使用管理；

　�。�六）負責危險化學(xué)品的安全管理、突發(fā)事故應急管理及消防管理；

　�。ㄆ撸┦鹿屎凸�傷管理；

　�。ò耍┕�業(yè)衛生的監督管理；

　�。ň牛┤珡S(chǎng)的三廢達標排放、環(huán)保設施和污染源自動(dòng)監控系統的運行、清潔生產(chǎn)、排污費核算、危險廢物的管理；

　�。ㄊ�）新改擴建項目的安評、環(huán)評、安全環(huán)保三同時(shí)及安全環(huán)保驗收；

　�。ㄊ�一）負責全廠(chǎng)環(huán)保綜合統計、污染物申報、排污調查工作；

　�。ㄊ�二）負責全廠(chǎng)HSE管理體系的建設及持續運行管理。

　�。ㄊ�三）安全技術(shù)管理

　　第四條 各車(chē)間主要職責:

　�。ㄒ唬� 負責本車(chē)間現場(chǎng)安全監督、三違記分、勞動(dòng)保護佩戴使用和監督、危險化學(xué)品管理、突發(fā)事故應急救援預案的編制和修訂、培訓和演練、消防、安全護設施的運行管理、隱患排查及治理和監控措施的落實(shí)；

　�。ǘ�） 負責本車(chē)間的環(huán)保設施、三廢達標排放、危險廢物管理和清潔生產(chǎn)審核；

　�。ㄈ�） 按照主管部門(mén)的要求，負責本車(chē)間員工的三級安全教育及外來(lái)施工教育，組織本車(chē)間的班組安全活動(dòng)；

　�。ㄋ模� 按照主管部門(mén)的要求，做好本車(chē)間的工業(yè)衛生管理工作。

　　第五條 分析車(chē)間主要職責

　�。ㄒ唬� 按照主管部門(mén)的監測計劃，負責工廠(chǎng)及各車(chē)間的廢水、廢氣塵、毒和噪聲的監測工作；

　�。ǘ�）按照主管部門(mén)的要求，配合進(jìn)行污染源調查及排污超標的跟蹤監測；

　�。ㄈ�）負責監測數據的HSE信息平臺的數據錄入工作；

　�。ㄋ模┴撠熚廴驹醋詣�(dòng)監控系統儀器試劑的配備，確保自動(dòng)監測數據準確，必要時(shí)負責手動(dòng)傳輸數據。

　�。ㄎ澹┴撠熑珡S(chǎng)各檢維修作業(yè)現場(chǎng)的用火分析、有限空間作業(yè)分析；

　　第六條 儀表車(chē)間主要職責

　�。ㄒ唬┌凑罩鞴懿块T(mén)的監測計劃，負責各車(chē)間的可燃報警、有毒有害氣體監測儀的定期檢定和維護工作；

　�。ǘ�）按照主管部門(mén)的監測計劃，負責分析車(chē)間的廢水、廢氣、塵、毒和噪聲監測儀器的定期檢定工作；

　�。ㄈ�）負責污染源自動(dòng)監控系統運行、維護和管理，確保符合有關(guān)技術(shù)規范，確保穩定運行。

　　第三章 現場(chǎng)管理

　　第一節 現場(chǎng)監督管理

　　第七條 工業(yè)用火、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)等各類(lèi)危險作業(yè)，由危險作業(yè)任務(wù)書(shū)下達單位，填寫(xiě)相應票證書(shū)。

　　第八條 以上各類(lèi)票、證、書(shū)由計劃單位委托施工單位到作業(yè)車(chē)間作業(yè)，申請欄由計劃單位填寫(xiě)。風(fēng)險識別欄由計劃單位、作業(yè)車(chē)間雙方技術(shù)員（以作業(yè)車(chē)間為主）到現場(chǎng)識別風(fēng)險后由作業(yè)車(chē)間填寫(xiě)，計劃單位、作業(yè)車(chē)間各級審批人員分別在主任、安全員、值班長(cháng)和監護人欄目?jì)冗M(jìn)行簽字確認。

　　第九條 安全員休假或因其他事不在單位，票證書(shū)可由車(chē)間主任或副主任代簽，但一人不能重復簽字。

　　第十條 危險作業(yè)實(shí)行一日一確認制度，主要包括二級動(dòng)火、有限空間作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、登高作業(yè)等，第二天繼續作業(yè)時(shí)車(chē)間領(lǐng)導要進(jìn)行檢查確認并在作業(yè)票上簽字。

　　第十一條 所有“票證書(shū)”審批必須是本人簽字，不得代簽。

　　第十二條 生產(chǎn)車(chē)間工藝技術(shù)員要在工業(yè)用火作業(yè)票風(fēng)險評價(jià)上注明動(dòng)火部位可能存在的物料介質(zhì)。

　　第十三條《用火作業(yè)票》等級由用火單位確定，不得辦理延時(shí)手續。如繼續作業(yè)，應重新辦理《用火作業(yè)票》。

　　第十四條 工業(yè)用火作業(yè)票第一聯(lián)由安全科留存，第二聯(lián)動(dòng)火結束后由生產(chǎn)車(chē)間安全員留存。

　　第二節 廠(chǎng)內交通管理

　　第十五條 私家車(chē)司機定期參加廠(chǎng)內交通安全培訓、教育；

　　第十六條 廠(chǎng)內主干道限速30公里/小時(shí)，其他道路限速20公里/小時(shí)，運輸車(chē)輛一律由廠(chǎng)西門(mén)出入；

　　第十七條 入廠(chǎng)車(chē)輛停放在工廠(chǎng)設立的任意一個(gè)停車(chē)場(chǎng)內（廠(chǎng)辦公樓東側停車(chē)場(chǎng)、廠(chǎng)辦公樓后側停車(chē)場(chǎng)、丙烯酸酯（分析、凌山派出所）辦公樓西側停車(chē)場(chǎng)、醋酐A工段南側停車(chē)場(chǎng)、醋酐C工段西側停車(chē)場(chǎng)、食堂北側停車(chē)場(chǎng)）及檢維修臨時(shí)停車(chē)場(chǎng)；

　　第十八條 各裝置區為車(chē)輛禁行區域；

　　第三節 三違的監督管理

　　第十九條 工廠(chǎng)的各級管理人員按公司要求監督檢查三違行為；

　　第二十條 組織制定“三違”記分管理實(shí)施細則，組織相關(guān)科室制定“三違”記分標準。制定員工勞動(dòng)保護、危險作業(yè)票證書(shū)、道路交通等安全管理類(lèi)“三違”記分標準；定期通報全廠(chǎng)、安全環(huán)保專(zhuān)業(yè)“三違”記分檢查和考核情況。

　　第四章 安全教育的管理

　　第二十一條 安全環(huán)�？颇瓿蹙幹乒�廠(chǎng)全年安全教育培訓計劃；

　　第二十二條 協(xié)調其他科室在班組安全活動(dòng)中有關(guān)生產(chǎn)工藝、設備操作、應急處理等培訓內容的安排和落實(shí)；

　　第二十三條 對車(chē)間班組安全活動(dòng)情況，進(jìn)行監督檢查和考核；

　　第二十四條 機關(guān)科室管理人員，要按照工作分工定期參加班組安全活動(dòng)，并在班組安全活動(dòng)記錄上簽字；

　　第二十五條 各班組在交接班會(huì )上要進(jìn)行班前安全講話(huà)；

　　第二十六條 安全活動(dòng)和集中授課要做到有領(lǐng)導、有計劃、有內容、有記錄，車(chē)間領(lǐng)導和車(chē)間管理人員要全部分派到各個(gè)班組按時(shí)參加班組安全活動(dòng)，參加活動(dòng)時(shí)要參與活動(dòng)內容，利用自己掌握的安全生產(chǎn)和管理知識、經(jīng)驗給員工講授安全環(huán)保知識，帶動(dòng)廣大員工提高安全意識、安全技能。

　　第五章 勞動(dòng)保護的配備、監督及管理

　　第二十七條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠(chǎng)的勞動(dòng)保護的配備、監督及管理工作。

　　第六章 隱患治理及安�；�金的使用

　　第一節 隱患治理

　　第二十八條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠(chǎng)的隱患治理工作。

　　第二節 安�；�金的使用

　　第二十九條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠(chǎng)的安�；�金的.使用計劃及完成情況的跟蹤，確保安�；�金用于安全環(huán)保方面的資金投入上。

　　第七章 危險化學(xué)品管理及應急管理

　　第一節 危險化學(xué)品管理

　　第三十條 負責配合國家及省市安監部門(mén)的在役裝置的安全評價(jià)；

　　第三十一條 負責配合國家及省市安監部門(mén)的危險化學(xué)品安全許可證的取證及復查的審核及驗收；

　　第三十二條 負責工廠(chǎng)臨界量類(lèi)重大危險源的監控和管理；

　　第三十三條 負責關(guān)鍵裝置及要害部位檢查、公司領(lǐng)導安全聯(lián)系點(diǎn)的確認及檢查。

　　第二節 應急管理

　　第三十四條 負責工廠(chǎng)總體應急預案、安全、環(huán)保專(zhuān)項應急預案的編制及修訂、評審及備案工作；

　　第三十五條 負責工廠(chǎng)總體、安全及環(huán)保專(zhuān)項預案的培訓；

　　第三十六條 負責組織工廠(chǎng)安全及環(huán)保專(zhuān)項預案的演練；

　　第三十七條 負責廠(chǎng)級應急物資的管理、車(chē)間應急物資的檢查及考核。

　　第三節 消防管理

　　第三十八條 進(jìn)入工廠(chǎng)的車(chē)輛、人員一律不得帶煙火，工廠(chǎng)為禁煙單位；

　　第三十九條 各單位負責辦單位員工、本裝置轄區內、外來(lái)人員、外來(lái)車(chē)輛的禁煙管理；

　　第四十條 科室負責外來(lái)辦事人員及本單位禁煙工作的管理；

　　第四十一條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠(chǎng)的消防管理工作。

　　第八章 安全技術(shù)管理

　　第四十二條組織修訂“裝置工藝規程”中的安全生產(chǎn)及環(huán)境保護篇章；

　　第四十三條 儀表車(chē)間、電氣車(chē)間、分析車(chē)間、綜合車(chē)間需有獨立的安全操作規程；

　　第四十四條 組織編制、修訂《崗位HSE職責》（安全生產(chǎn)責任制）；

　　第四十五條 負責裝置檢維修安全方案的審核；

　　第四十六條 負責新、改、擴建項目的安全評價(jià)及“三同時(shí)”的落實(shí)；

　　第四十七條 負責年度安全環(huán)保工作計劃的編制；安全檢查表的編制；創(chuàng )建“安全無(wú)事故工廠(chǎng)”方案的編制及各類(lèi)安全環(huán)�；顒�(dòng)方案的編制；

　　第四十八條 負責HSE信息系統中相關(guān)廠(chǎng)級數據的錄入；

　　第四十九條 負責上報工廠(chǎng)檢維修信息。

　　第九章 事故和工傷管理

　　第五十條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠(chǎng)的事故和工傷管理工作。

　　第十章 工業(yè)衛生的監督管理

　　第一節 職業(yè)衛生管理

　　第五十一條 編制塵、毒、噪聲監測計劃，確立監測點(diǎn)及監測周期；

　　第五十二條 醫學(xué)監護周期為四年，周期內應達到全員監護，醫學(xué)檢查結果記入個(gè)人健康監護卡。

　　第五十三條 噪聲作業(yè)2-4年做電測聽(tīng)檢查和其他噪聲危害項目的檢查。

　　第五十四條 定期對職業(yè)病及職業(yè)相關(guān)疾病患者進(jìn)行職業(yè)史調查，建立檔案并妥善進(jìn)行保管。

　　第五十五條 各種職業(yè)衛生檔案屬永久性保存資料，個(gè)人健康檔案應保存到職工離退休（職）后50年。

　　第五十六條 職業(yè)病危害因素的治理工作按照隱患治理項目管理。

　　第二節 有毒作業(yè)崗位員工健康療養管理

　　第五十七條 安全環(huán)�？拼_定工廠(chǎng)符合有毒作業(yè)崗位員工健康療養的崗位；負責對有毒作業(yè)崗位療養人員進(jìn)行審批。

　　第五十八條 人力資源科負責核定符合有毒作業(yè)崗位員工健康療養崗位定員，負責對有毒作業(yè)崗位療養人員進(jìn)行審批。

　　第五十九條 每年由黨群工作科負責編制有毒作業(yè)崗位員工健康療養計劃；負責對有毒作業(yè)崗位療養人員進(jìn)行審批。負責按計劃組織療養人員到指定療養單位進(jìn)行療養。

　　第六十條 車(chē)間負責合理安排每期具體療養人員，并且指派一名領(lǐng)導專(zhuān)門(mén)負責療養人員的考核和管理工作。

　　第六十一條 工廠(chǎng)符合有毒作業(yè)的崗位員工為：

　�。ㄒ唬┞然腔�車(chē)間接觸四氯化碳作業(yè)的崗位員工。

　�。ǘ�）分析車(chē)間在氯磺化車(chē)間化驗室作業(yè)的崗位員工。

　　第三節 應急沖洗設備的管理

　　第六十二條 各生產(chǎn)車(chē)間應根據物料的理化性質(zhì)，確定應急沖洗設備的位置、數量。

　　第六十三條 各生產(chǎn)車(chē)間負責應急沖洗設備的日常管理工作：

　�。ㄒ唬┫囱墼O備要設專(zhuān)人負責管理和維護，每班都要對水位、噴頭進(jìn)行檢查，保證洗眼設備隨時(shí)好用；

　�。ǘ�）洗眼設備要安裝合理，環(huán)境溫度不應低于5℃，以防沖洗液結冰，周?chē)�不得堆放有其它物品，確保通道暢通，要有明顯的標志；

　�。ㄈ�）洗眼設備周?chē)�要保持清潔衛生，清洗液要求至少每季度更換一次，防止洗眼液變質(zhì)。

　�。ㄋ模┙佑|強酸、強堿及易經(jīng)皮膚吸收的生產(chǎn)性毒物時(shí)，在裝置內必須要設有洗眼器，其服務(wù)半徑小于15m；

　�。ㄎ澹┏醒b洗眼液容器的容量必須能夠承裝至少沖洗15分鐘以上的清洗液；

　　第十一章 環(huán)保的運行管理

　　第一節 三廢達標排放

　　第六十四條 安全環(huán)�？凭幹啤吧�產(chǎn)車(chē)間三廢排放標準及考核辦法”，編制“環(huán)境監測計劃”，每月對車(chē)間進(jìn)行監督考核；

　　第六十五條 水汽車(chē)間每天檢查全廠(chǎng)地下管網(wǎng)的運行情況，定期疏通，確保廠(chǎng)區廢水及時(shí)排出；

　　第六十六條 生產(chǎn)車(chē)間必須嚴格控制工藝參數，確保排放總量符合工藝要求；

　　第六十七條 水汽車(chē)間的463泵房、880泵房、1#泵房必須保證低水位運行，確保不發(fā)生污水串入10#線(xiàn)的現象。

　　第三節 環(huán)保設施的運行

　　第六十八條 環(huán)保設施必須與主體裝置同步運行；

　　第六十九條 三級防控設施必須完好，雨季嚴格執行操作規程；

　　第七十條 環(huán)保設施的運行與維護納入車(chē)間的設備管理中；

　　第七十一條各車(chē)間必須建立完善的環(huán)保檔案，次月1日前生產(chǎn)車(chē)間必須將“車(chē)間三廢報表”上報安全環(huán)�？�，并將數據錄入到HSE信息平臺里。

　　第四節 污染源自動(dòng)監控系統管理

　　第七十二條 安全環(huán)�？平M織申報重點(diǎn)污染源排放口安裝污染源自動(dòng)監控系統；

　　第七十三條 儀表車(chē)間建立自動(dòng)監控系統運行及檢查記錄，定期進(jìn)行比對監測，確保自動(dòng)監測數據準確及有效傳輸；

　　第七十四條 分析車(chē)間配備污染源自動(dòng)監控系統試劑，并建立試劑配備記錄；當自動(dòng)監控設備因故障不能正常采集、傳輸數據時(shí)，進(jìn)行手工傳輸數據。

　　第五節 清潔生產(chǎn)

　　第七十五條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠(chǎng)的清潔生產(chǎn)的審核工作。

　　第六節 危險廢物管理

　　第七十六條 各單位產(chǎn)生的危險廢物的儲罐必須有危險廢物標識，必須有液位或包裝記錄；

　　第七十七條 各單位產(chǎn)生的危險廢物必須及時(shí)運輸出廠(chǎng)，不得在現場(chǎng)貯存；

　　第七十八條 產(chǎn)生危險廢物的單位必須建立危險廢物臺賬，每月必須填寫(xiě)“危險廢物交接單”，并與次月3日前送到安全環(huán)�？�；

　　第七十九條 危險廢物利用單位必須具有省環(huán)保局的相應資質(zhì)證明，必須提供市環(huán)保局的危險廢物的轉移聯(lián)單；

　　第八十條 有無(wú)利用價(jià)值的危險廢物，車(chē)間需提前一周向安全環(huán)�？铺岢鰰�(shū)面申請，由安全環(huán)�？曝撠熮k里堆埋手續，車(chē)間負責派專(zhuān)人押運至堆埋場(chǎng)，經(jīng)堆埋場(chǎng)簽字的堆埋傳送單返至安全環(huán)�？�。

　　第七節 排污費核算

　　第八十一條 每月中旬參加技術(shù)科組織的對駐廠(chǎng)單位消耗的上水、蒸汽、氮氣、下水計量表的檢查和確認；

　　第八十二條 每月月末根據工廠(chǎng)對駐廠(chǎng)單位的廢水排放口的監測數據、駐廠(chǎng)單位消耗的上水量、下水排放量，按照公司收費標準核算排污費；

　　第八十三條 根據各單位的生產(chǎn)狀況，確定每月各單位的排污系數；

　　第八十四條 每月核算的排污費核算表、比例分配表經(jīng)主管領(lǐng)導簽字后月末前上報駐廠(chǎng)財務(wù)；

　　第八十五條 每月對出廠(chǎng)單位的排污狀況進(jìn)行監督檢查，發(fā)現超標及時(shí)通報相關(guān)單位，并督促整改。

　　第十一章 新改擴建項目的環(huán)評、三同時(shí)及環(huán)保驗收

　　第八十六條 項目可研前協(xié)助公司著(zhù)手項目的環(huán)境影響評價(jià)工作，為評價(jià)單位提供工廠(chǎng)的排污現狀，參與項目環(huán)評報告書(shū)的審核；

　　第八十七條 認真按照環(huán)評報告書(shū)批復的要求，落實(shí)整改措施，督促環(huán)保三同時(shí)的項目實(shí)施；

　　第八十八條 項目開(kāi)車(chē)前向環(huán)保局提出書(shū)面開(kāi)車(chē)申請，待批復后項目方可開(kāi)車(chē)運行；

　　第八十九條 項目開(kāi)車(chē)試生產(chǎn)三個(gè)月后，向環(huán)保局書(shū)面提出環(huán)保設施竣工驗收申請，環(huán)保局將對項目進(jìn)行監測，給出項目驗收監測報告；

　　第九十條 環(huán)保局將組織專(zhuān)家對項目的環(huán)保設施進(jìn)行驗收，簽署驗收意見(jiàn)，給出項目驗收報告。

　　第十二章 環(huán)保綜合統計、污染物申報、排污調查

　　第九十一條 按照公司安全環(huán)保處的要求建立環(huán)保污染源臺賬，次月1日、次季度3日前分別編報出工廠(chǎng)的環(huán)保統計月報和季度報表；

　　第九十二條 每年的年度環(huán)境綜合統計報表于次年1月3日前完成，次年的1月10日前完成企業(yè)“污染物排放申報表”、“工業(yè)固體廢物排放申報表”的編報工作；

　　第九十三條 按照公司安全環(huán)保處的要求，不定期的完成各類(lèi)排污調查工作。

　　第十三章 HSE管理體系管理

　　第九十四條 安全環(huán)�？平�立工廠(chǎng)的HSE管理體系，編制、修訂《HSE管理分手冊》；

　　安全環(huán)�？泼磕杲M織全廠(chǎng)對危害因素進(jìn)行辨識、評價(jià)，確定車(chē)間、工廠(chǎng)二級重大危險源及重要環(huán)境因素，和車(chē)間分別將危害因素錄入到HSE信息系統中；并分別對兩級重大危險源及重要環(huán)境因素進(jìn)行監控和檢查；

　　第九十五條 安全環(huán)�？票O督檢查HSE管理體系運行質(zhì)量，組織HSE管理體系的內部審核，認證和復審工作。

　　第十四章 違規責任

　　第九十六條 違反本細則，工廠(chǎng)按照月份經(jīng)濟責任考核要求追究相關(guān)責任人員責任。

　　第十五章 附則

　　第九十七條 本細則由安全環(huán)�？曝撠熃忉�。

　　第九十八條 本細則自二〇一一年七月一日起施行�！厄v飛化工公司職業(yè)衛生管理細則》、《騰飛化工公司有毒作業(yè)崗位員工健康療養管理細則》、《騰飛化工公司應急沖洗設施管理細則》、《騰飛化工公司日常班組安全環(huán)保教育管理細則》、《騰飛化工公司禁煙管理細則、《騰飛化工公司廠(chǎng)內交通管理細則》、《騰飛化工公司污染源自動(dòng)監控系統管理細則》同時(shí)廢止。

公司管理條例10

　　一、工作場(chǎng)所內不得玩耍打鬧、閑聊、玩手機、網(wǎng)絡(luò )嬉戲、網(wǎng)絡(luò )談天、利用公司電話(huà)打私人電話(huà)、吃食物、聽(tīng)音樂(lè )等與工作無(wú)關(guān)的事情;

　　二、公司員工上下班必需嚴格根據作息時(shí)間執行，不得無(wú)故缺勤、曠工、遲到、早退;

　　三、員工必需聽(tīng)從上級管理人員領(lǐng)導，不得怠慢工作;

　　四、工作期間遇到顧客訪(fǎng)問(wèn)時(shí)，須面帶微笑并主動(dòng)問(wèn)好;

　　五、上班要統一著(zhù)工裝，佩帶工作卡，必需保持良好的工作態(tài)度和風(fēng)貌;

　　六、當日的工作必需在下班前結束，不得拖到其次個(gè)工作日;

　　七、上下班前按《衛生輪番值日表》打掃辦公區域內衛生，保持干凈、潔凈的`工作環(huán)境; 八、下班時(shí)必需關(guān)好門(mén)窗及設備電源，防止安全事故發(fā)生，值班人員做好監督檢查;

　　九、喜愛(ài)本職工作，樂(lè )觀(guān)學(xué)習業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)。

　　十、同事間要團結互助、相互協(xié)作，相互支持。

公司管理條例11

　　一、遵守公德

　　第一條：公司員工必需遵紀守法、做維護社會(huì )公德的模范，公司肯定不允許違反社會(huì )公德、作奸犯科的現象存在。

　　二、愛(ài)崗敬業(yè)

　　第一條：愛(ài)崗敬業(yè)：喜愛(ài)生活、喜愛(ài)自己的工作，勤奮努力，不斷提高工作效率和工作質(zhì)量。

　　其次條：盡職盡責：要求員工必需做到“三負責”即對社會(huì )負責、對公司負責、對自己負責。全力以赴的完成工作任務(wù)和履行職責，對自己的失誤勇于擔當責任。

　　第三條：聽(tīng)從領(lǐng)導：?jiǎn)T工必需聽(tīng)從領(lǐng)導支配，交代的工作要樂(lè )觀(guān)完成，與領(lǐng)導保持全都，把工作做好，不得與領(lǐng)導背道行事。

　　第四條：逐級上報：?jiǎn)T工有事應向所屬直接領(lǐng)導匯報，除直接領(lǐng)導有重大失誤或特殊情形下，不得越級匯報。

　　三、團結合作

　　第一條：?jiǎn)T工之間要緊密團結，精誠合作，工作中要相互協(xié)調，相互支持，建立融洽的人際關(guān)系。

　　其次條：嚴以律己，寬以待人，相互關(guān)懷，相互敬重，開(kāi)展批判與自我批判

　　第三條：不搞小團體、小幫派，提倡同事之間親密和諧的關(guān)系。

　　第四條：不搬弄是非，無(wú)中生有，挑破離間，說(shuō)一些不利于公司員工團結的話(huà)。

　　第五條：保持樂(lè )觀(guān)的生活態(tài)度，以樂(lè )觀(guān)包涵的心態(tài)對待公司管理中的問(wèn)題，主動(dòng)提出改進(jìn)性的建議和看法，已成熟的方法解決問(wèn)題。

　　四、遵守紀律

　　第一條：下級聽(tīng)從上級是公司管理的'基本原則，員工應自覺(jué)聽(tīng)從領(lǐng)導的支配和工作調動(dòng)，不得公開(kāi)頂撞領(lǐng)導，不得無(wú)故拒絕、拖延、敷衍或擅自終止領(lǐng)導支配的工作。

　　其次條：遵守公司制定的作息時(shí)間，不得遲到、早退，上下班要打考勤卡。

　　第三條：公司員工必需嚴格遵守工作紀律，上班期間不得擅離職守，不串崗及私自外出、不的談天、大聲喧嘩、吃零食、大聲喧嘩。

　　第四條：工作期間要用心工作、精神振作、緊急有序，不得在上班期間接待親友、不辦理個(gè)人私事、不在辦公區、公共區吸煙，不得看一些與工作無(wú)關(guān)的雜志書(shū)刊，不做與工作無(wú)關(guān)的事。

　　五、誠懇自律

　　第一條：遵守職業(yè)道德，不貪污受賄，自覺(jué)抵制社會(huì )上的不正之風(fēng)

　　其次條：不得利用職務(wù)之便向他人索取財物或為個(gè)人親友謀私利。

　　第三條：不得挪用公司財務(wù)，更不得利用職務(wù)之便將公司財務(wù)占為己有或轉用他人。

　　六、安全保密

　　第一條：要隨時(shí)隨地的留意防火安全，發(fā)覺(jué)擔心全隱患要準時(shí)報告、處理。每個(gè)員工都要熟知防火設施的位置和使用方法。

　　其次條：留意公司現金和珍貴物品、財務(wù)的安全存放。

　　第三條：公司一切未經(jīng)公開(kāi)披露的業(yè)務(wù)信息、財務(wù)資料、人事信息、招投標資料、合同文件、客戶(hù)資料、設計方案、營(yíng)銷(xiāo)方案、管理文件、會(huì )議記錄和內容、公司資質(zhì)等，均屬公司機密，員工有保守機密的義務(wù)。當不確定某些詳細內容是否為公司機密時(shí)，應由公司鑒定其實(shí)質(zhì)。

　　七、儀表大方

　　第一條：?jiǎn)T工必需儀表端莊、干凈。

　　其次條：上班期間不能飲酒。

　　第三條：服裝要求：男、女必需著(zhù)黑色正裝，例如：

　　男士：白襯衫黑西褲黑皮鞋

　　女士：白襯衫黑西褲黑色皮鞋

　　第四條：不準打口哨

　　八、環(huán)境要求

　　第一條：不得隨地吐痰、丟紙屑、果皮、煙頭

　　其次條：保持安靜，不要工作區域內大聲喧嘩、談天或隨便制造噪音，接打手機盡量輕聲細語(yǔ)，不得影響到其他人員工作。

　　第三條：保持自己工作區衛生潔凈干凈。

　　第四條：所使用品實(shí)行定位管理，以便提高工作效率。

　　九、疼惜財務(wù)

　　第一：不鋪張水、電、等資源和辦公易耗品。

　　其次：根據相關(guān)要求使用辦公用品和公司各種設施，下班后要關(guān)好設備在離開(kāi)公司。

　　第三條：愛(ài)惜公司財務(wù)，不得損壞公司財務(wù)，不得隨便挪用公司財務(wù)。

　　十、BP(獎罰)制度

　　第一條：?jiǎn)T工違反公司制度、給公司帶來(lái)負面影響等，依據事情的嚴峻性對其進(jìn)行10—200元不等的罰款。

　　其次條：依據員工的工作力量及績(jì)效考核，對工作表現突出的員工進(jìn)行現金嘉獎或職位晉升。

　　十一、員工的離職管理

　　第一條：實(shí)習期間提出離職，須提前15天以書(shū)面上報公司，否則以15天薪水相抵，補償公司損失。

　　其次條：已轉正后若須辭職者，須提前一個(gè)月以書(shū)面上報公司，否則以一個(gè)月薪水相抵，補償公司損失。

　　第三條：工作在一年以上的員工提出離職時(shí)，須提前一個(gè)月以書(shū)面上報公司核準，未經(jīng)核準而自行離職者，自愿放棄上月薪資及任何工作獎金。

　　第四條：?jiǎn)T工辦理任何請辭時(shí)，須先行填寫(xiě)“書(shū)面辭職報告”，經(jīng)核準后，方可離職。

　　第五條：?jiǎn)T工在自動(dòng)離職或請辭期間內，因職務(wù)交接不清，或手續不全而導致公司資金及財物上有所損失，須負賠償責任，公司將依法解決。

　　十二、員工請休假制度

　　第一條：公司全員請假必需事先申請，經(jīng)批準后方可休假，并取消全勤獎。

　　其次條：非有重大事故，事假每月不得超過(guò)二天，扣除當日薪資(同時(shí)取消全勤獎)。

　　第三條：一般事假應于兩天前請妥(急事經(jīng)核準則例外)，請假時(shí)必需填寫(xiě)請假條，由部門(mén)主管簽字上交辦公室。

　　第四條、請假未準而私自休假者，以曠工論處，每曠職一日扣除當日薪資外，并取消全勤獎。

　　第五條：公司上班時(shí)間內，非有重要事故，不得臨時(shí)請假超過(guò)2小時(shí)以上，否則扣全日薪資。

　　第六條：公司會(huì )議不定期進(jìn)行，肯定會(huì )提前公告通知，全員參與。曠會(huì )按曠工論處，遲到按正常上班遲到條例懲罰。

公司管理條例12

　　公司人事管理條例

　　一、總則

　　隨著(zhù)公司發(fā)展步伐的加快，企業(yè)國際化進(jìn)程的日趨成熟，為了體現“人才效是效益”的經(jīng)營(yíng)理念，充分發(fā)揮員工的才能，特制訂本條例。

　　二、招聘。

　　1、公司招聘員工的主要原則是針對職位是否適合而定，以該職位的職位要求所需的業(yè)務(wù)常識、相關(guān)工作經(jīng)驗和個(gè)人品行為甄選標準。

　　2、各部門(mén)因工作需要，需增補人員時(shí)，以部門(mén)為單位，根據工作需要提出“人員增補申請”，報總經(jīng)理批準后，由行政人事部安排招聘。

　　3、經(jīng)行政人事部及用人部門(mén)考核，符合錄用條件者，可辦理入職手續。

　　三、入職手續

　　1、新員工入職需填寫(xiě)《試用申請表》。

　　2、繳交個(gè)紅底一寸照片5張及身份證、畢業(yè)證等相關(guān)證件復印件。

　　3、由行政人事部安排新員工與各職能部門(mén)員工見(jiàn)面，熟悉辦公環(huán)境。

　　4、行政人事部為新員工辦理員工卡。（此卡工本費80元，如有遺失，須交補卡費80元。）

　　5、新員工入職后，憑個(gè)人有效證件辦理郵政儲蓄帳戶(hù)，并個(gè)存折號復印給人事部，用于發(fā)工資。

　　四、培訓

　　1、 新員工入職培訓

　　崗前培訓（三天）。培訓內容包括：公司簡(jiǎn)介、公司理念、相關(guān)制度、工作流程、crm管理知識、產(chǎn)品知識培訓。

　　實(shí)習。實(shí)習是銷(xiāo)售人員針對crm管理系統的`實(shí)操，及對銷(xiāo)售工具使用的熟練過(guò)程，實(shí)習期二周，人事部、銷(xiāo)售管理部對新入職業(yè)務(wù)員進(jìn)行實(shí)習指導，確定實(shí)習區域，銷(xiāo)售人員按crm管理要求完成實(shí)習任務(wù)。實(shí)習期間遇周六回公司總結工作。

　　2、 產(chǎn)品知識培訓

　　各崗位、產(chǎn)品線(xiàn)員工均享有同等培訓權利，公司定期組織員工參與產(chǎn)品知識培訓，培訓內容由市場(chǎng)技術(shù)總監完成。

　　人事部將根據崗位需求、工作需求不定期外派員工參加專(zhuān)業(yè)技能培訓，此培訓為不脫產(chǎn)培訓。

　　五、試用期

　　1、行政后勤人員試用期為三個(gè)月，如特殊情況提前轉正或延長(cháng)試用期，試用期最長(cháng)不超過(guò)六個(gè)月；銷(xiāo)售人員試用期為六個(gè)月。

　　2、試用期滿(mǎn)，經(jīng)用人部門(mén)和行政人事部考核勝任該職后，報總經(jīng)理批準后，方可轉為正式員工。

　　3、 試用期內，員工如違反公司規章制度中的任何一條，本公司有權終止聘用。

　　六、社保、勞動(dòng)合同

　　1、 員工辦理入職手續后，公司為其購買(mǎi)工傷保險。15日之前入職，次月15日后保險生效；15日以后入職，第二個(gè)月的15日后保險生效。

　　2、 員工轉正后，公司為其購買(mǎi)養老、醫療、失業(yè)保險。（保險生效期同前）

　　3、 勞動(dòng)合同簽暑，在轉正審批下達之二日內簽定。合同期限為一年（含試用期），合同期滿(mǎn)即行終止，員工與公司雙方同意續簽，雙方應于合同期滿(mǎn)前一個(gè)月續簽《勞動(dòng)合同》。

　　七、解聘、離職

　　1、解聘

　　員工無(wú)論何時(shí)，若觸犯公司制度、條例或犯重大錯誤，公司將視情節輕重，給予必要處分，直至解聘，公司不負責任何賠償。

　　2、離職

　　a、員工申請離職原則上須提前一個(gè)月，如遇特殊情況，經(jīng)總經(jīng)理批后，可即辭即走。否則將以一個(gè)月工資作為補償。

　　員工在完成以下手續后方可離職。

　�。�1） 交回有關(guān)證件和物品，如《員工手冊》、員工卡、鑰匙等。

　�。�2） 交還預支款或備用金。

　�。�3） 交還個(gè)人所領(lǐng)用的辦公用品。

　　b、新員工入職不足十五天，因個(gè)人原因向公司提出離職申請，或不滿(mǎn)離公司為其安排的工作而提出離職申請的，不予結算工資。

公司管理條例13

　　一、廚房人員衛生管理

　　1、 公司所有的廚房工作人員必須持有效“健康證”并定期接受體檢。

　　2、所有工作人員都必須接受衛生知識培訓，具有良好的個(gè)人衛生習慣。做到“七勤”即(勤洗手、勤剪指甲、勤洗澡、勤理勤洗衣服、勤洗被褥、勤換工作服)，使自己具有良好整潔的儀表。

　　3、在工作范圍內不得隨地吐痰、吸煙、留長(cháng)指甲、留長(cháng)發(fā)、涂指甲油、涂口紅、戴飾物等，工作時(shí)間嚴禁談笑打鬧，不得在廚房范圍內洗廚房用具、物料以外的物品。

　　4、保持良好的衛生操作習慣，上班時(shí)穿工衣，戴工帽、口罩，不得面對食品咳嗽、打噴嚏以及其它不衛生的行為，不允許用勺直接試味。

　　5、 凡有下列情形之一者應洗手：

　　a、接觸食物和食品用具前。 b、使用廁所后。 c、咳嗽、打噴嚏后。

　　d、接觸不潔的容器、化學(xué)劑、垃圾后。 e、接觸未煮熟的食物后。

　　洗手的正確方法：

　　a、先濕手。 b、用肥皂抹手并搓洗。 c、用清水沖洗。 d、用紙巾擦干手。

　　二、廚房、餐具衛生管理

　　1、設立崗位責任制，實(shí)行定人、定位、定物、分工合作。

　　2、餐具使用后進(jìn)行嚴格消毒，并必須按照以下程序操作：

　　一刮、二沖、三浸泡、四清洗、五消毒、六保潔。

　　a、刮：用塑料鏟清除餐具內的殘余物。

　　b、沖：用清水沖掉油污及雜物。

　　c、浸泡：用配有消毒藥品的溶液浸泡15分鐘左右。

　　d、清洗：用清水洗凈。

　　e、消毒：放入消毒柜內充分消毒。

　　f：保潔：放在指定位置保持清潔避免污染。

　　3、廚房工具用完后，按規定處理，擺放有序，刀砧板每次用完后應徹底清洗干凈后豎放，以確保底、面、邊“三面光”。

　　4、冷藏柜應定期解冰、清洗，保持制冷效果及冷柜內環(huán)境清潔衛生。

　　5、爐灶、配料臺、鍋頭、工作臺、洗菜池、洗碗池和一切水溝管道使用后應及時(shí)徹底清洗保持干凈、整潔。

　　6、清除衛生死角，防止老鼠、蟑螂、蒼蠅等傳染性東西污染食物并定期應用有效方式進(jìn)行處理。

　　7、倉庫所存物品，擺放整齊，定期定人打掃整理檢查，保持空氣流通以防發(fā)霉、變質(zhì)。

　　三、食品衛生管理

　　1、采購的原料或食品，應確保新鮮衛生。不得使用未經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)檢驗的肉類(lèi)、病死、毒死或不明死因的'禽畜、水產(chǎn)品或有異味、腐爛、變質(zhì)氣味、發(fā)霉、生蟲(chóng)、摻假、摻雜的食品為原料，各種調味品、佐料應符合衛 生要求，采購原料要定點(diǎn)采購，先買(mǎi)先用，防 止過(guò)期變質(zhì)。存放的食品與原料做到離墻、離地并分類(lèi)存放，不得與雜物、藥物混放，干濕物品不得同庫貯存。

　　2、操作時(shí)要分臺、分池操作，避免交叉污染。蔬菜類(lèi)原料應按類(lèi)別整理、鹽水浸泡、淘洗、清洗、檢查、裝筐的程序操作，肉類(lèi)應注意切清除污物和雜毛，水產(chǎn)品應除掉內臟、魚(yú)鱗等，大米應經(jīng)過(guò)篩選清洗。

　　3、初加工處理過(guò)的原料應及時(shí)烹調，烹調時(shí)要掌握火候煮熟煮透，以保證食用安全，防止中毒事故發(fā)生。

　　4、加工好的熟食品要妥善保管，如存放時(shí)間超過(guò)4小時(shí)，要重新回爐加熱處理，才能食用。加工好的熟食品不得隔日使用。

　　5、生、熟食物要分類(lèi)別放入冰箱存放，并有明顯的標志標明，不得混放，以防熟食品受到污染。

　　四、餐廳衛生管理

　　1、應經(jīng)常保持桌面、臺凳的清潔衛生，每用餐后應及時(shí)擦試，保持干凈無(wú)灰塵、無(wú)油漬、地面無(wú)垃圾雜物天清洗一次地板，保證沒(méi)有積水，干凈、清爽。

　　2、 門(mén)窗、墻壁、風(fēng)扇、燈管定期清洗，確保就餐環(huán)境舒適、通風(fēng)、排污設備運轉正常。

　　3、 每周進(jìn)行兩次大掃除，用清潔劑清洗桌椅證無(wú)異味。

　　五、食物中毒及其預防

　　1、每一位飲食工作人員必須認真學(xué)習《食品衛生法》，嚴格把好質(zhì)量關(guān)，堅持做到不買(mǎi)入、不接收、不使用腐爛變質(zhì)的原料和食品，并按照食品低溫保存的衛生質(zhì)

　　2、做到食品“四隔離”即生與熟隔離，成品與半成品隔離，食品與雜物、藥物隔離，食品與生冰隔離。

　　3、 積極配合政府部門(mén)預防傳染病工作。

公司管理條例14

　　第一章 登記范圍

　　第二條 具備企業(yè)法人條件的全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、在中國境內設立的外商投資企業(yè)(包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè))和其他企業(yè)，應當根據國家法律法規及本細則有關(guān)規定，申請企業(yè)法人登記。

　　第三條 實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、國家不再核撥經(jīng)費的事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì )團體，具備企業(yè)法人條件的，應當申請企業(yè)法人登記。

　　第四條 不具備企業(yè)法人條件的下列企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，應當申請營(yíng)業(yè)登記：

　　(一)聯(lián)營(yíng)企業(yè);

　　(二)企業(yè)法人所屬的分支機構;

　　(三)外商投資企業(yè)設立的分支機構;

　　(四)其他從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位。

　　第五條 外商投資企業(yè)設立的辦事機構應當申請登記。

　　第六條 省、自治區、直轄市人民政府規定應當辦理登記的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，按照《條例》和本細則的有關(guān)規定申請登記。

　　第二章 登記主管機關(guān)

　　第七條 工商行政管理機關(guān)是企業(yè)法人登記和營(yíng)業(yè)登記的主管機關(guān)。登記主管機關(guān)依法獨立行使職權，實(shí)行分級登記管理的原則。

　　對外商投資企業(yè)實(shí)行國家工商行政管理局登記管理和授權登記管理的原則。

　　上級登記主管機關(guān)有權糾正下級登記主管機關(guān)不符合國家法律、法規和政策的決定。

　　第八條 國家工商行政管理局負責以下企業(yè)的登記管理：

　　(一)國務(wù)院批準設立的或者行業(yè)歸口管理部門(mén)審查同意由國務(wù)院各部門(mén)以及科技性社會(huì )團體設立的全國性公司和大型企業(yè);

　　(二)國務(wù)院批準設立的或者國務(wù)院授權部門(mén)審查同意設立的大型企業(yè)集團;

　　(三)國務(wù)院授權部門(mén)審查同意由國務(wù)院各部門(mén)設立的經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)、勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)或者對外承包工程的公司。

　　第九條 省、自治區、直轄市工商行政管理局負責以下企業(yè)的登記管理：

　　(一)省、自治區、直轄市人民政府批準設立的或者行業(yè)歸口管理部門(mén)審查同意由政府各部門(mén)以及科技性社會(huì )團體設立的公司和企業(yè);

　　(二)省、自治區直轄市人民政府批準設立的或者政府授權部門(mén)審查同意設立的企業(yè)集團;

　　(三)省、自治區、直轄市人民政府授權部門(mén)審查同意由政府各部門(mén)設立的經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)、勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)或者對外承包工程的公司;

　　(四)國家工商行政管理局根據有關(guān)規定核轉的企業(yè)或分支機構。

　　第十條 市、縣、區(指縣級以上的市轄區，下同)工商行政管理局負責第八條、第九條所列企業(yè)外的其他企業(yè)的登記管理。

　　第十一條 國家工商行政管理局授權的地方工商行政管理局負責以下外商投資企業(yè)的登記管理：

　　(一)省、自治區、直轄市人民政府或政府授權機關(guān)批準的外商投資企業(yè)，由國家工商行政管理局授權的省、自治區、直轄市工商行政管理局登記管理;

　　(二)市人民政府或政府授權機關(guān)批準的外商投資企業(yè)，由國家工商行政管理局授權的市工商行政管理局登記管理。

　　第十二條 國家工商行政管理局和省、自治區、直轄市工商行政管理局應將核準登記的企業(yè)的有關(guān)資料，抄送企業(yè)所在市、縣、區工商行政管理局。

　　第十三條 各級登記主管機關(guān)可以運用登記注冊檔案、登記統計資料以及有關(guān)的基礎信息資料，向機關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì )團體等單位和個(gè)人提供各種形式的咨詢(xún)服務(wù)。

　　第三章 登記條件

　　第十四條 申請企業(yè)法人登記，應當具備下列條件(外商投資企業(yè)另列)：

　　(一)有符合規定的名稱(chēng)和章程;

　　(二)有國家授予的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的財產(chǎn)或者企業(yè)所有的財產(chǎn)，并能夠以其財產(chǎn)獨立承擔民事責任;

　　(三)有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規模相適應的經(jīng)營(yíng)管理機構、財務(wù)機構、勞動(dòng)組織以及法律或者章程規定必須建立的其他機構;

　　(四)有必要的并與經(jīng)營(yíng)范圍相適應的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設施;

　　(五)有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規模和業(yè)務(wù)相適應的從業(yè)人員，其中專(zhuān)職人員不得少于8人;

　　(六)有健全的財會(huì )制度，能夠實(shí)行獨立核算，自負盈虧，獨立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負債表;

　　(七)有符合規定數額并與經(jīng)營(yíng)范圍相適應的注冊資金，其中生產(chǎn)性公司的注冊資金不得少于30萬(wàn)元(人民幣，下同)，以批發(fā)業(yè)務(wù)為主的商業(yè)性公司的注冊資金不得少于50萬(wàn)元，以零售業(yè)務(wù)為主的商業(yè)性公司的注冊資金不得少于30萬(wàn)元，咨詢(xún)服務(wù)性公司的注冊資金不得少于10萬(wàn)元，其他企業(yè)法人的注冊資金不得少于3萬(wàn)元，國家對企業(yè)注冊資金數額有專(zhuān)項規定的按規定執行;

　　(八)有符合國家法律、法規和政策規定的經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(九)法律、法規規定的其他條件。

　　第十五條 外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人登記，應當具備下列條件：

　　(一)有符合規定的名稱(chēng);

　　(二)有審批機關(guān)批準的合同、章程;

　　(三)有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、必要的設施和從業(yè)人員;

　　(四)有符合國家規定的注冊資本;

　　(五)有符合國家法律、法規和政策規定的經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(六)有健全的財會(huì )制度，能夠實(shí)行獨立核算，自負盈虧，獨立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負債表。

　　第十六條 申請營(yíng)業(yè)登記，應當具備下列條件：

　　(一)有符合規定的名稱(chēng);

　　(二)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設施;

　　(三)有相應的管理機構和負責人;

　　(四)有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需要的資金和從業(yè)人員;

　　(五)有符合規定的經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(六)有相應的財務(wù)核算制度。

　　不具備企業(yè)法人條件的聯(lián)營(yíng)企業(yè)，還應有聯(lián)合簽署的協(xié)議。

　　外商投資企業(yè)設立的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分支機構應當實(shí)行非獨立核算。

　　第十七條 外商投資企業(yè)設立的辦事機構申請登記，應當具備下列條件：

　　(一)有符合規定的名稱(chēng);

　　(二)有固定的辦事場(chǎng)所和負責人。

　　外商投資企業(yè)設立的辦事機構不得直接從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第十八條 企業(yè)法人章程的內容應當符合國家法律、法規和政策的規定，并載明下列事項：

　　(一)宗旨;

　　(二)名稱(chēng)和住所;

　　(三)經(jīng)濟性質(zhì);

　　(四)注冊資金數額及其來(lái)源;

　　(五)經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式;

　　(六)組織機構及其職權;

　　(七)法定代表人產(chǎn)生的程序和職權范圍;

　　(八)財務(wù)管理制度和利潤分配形式;

　　(九)勞動(dòng)用工制度;

　　(十)章程修改程序;

　　(十一)終止程序;

　　(十二)其他事項。

　　聯(lián)營(yíng)企業(yè)法人的章程還應載明：

　　(一)聯(lián)合各方出資方式、數額和投資期限;

　　(二)聯(lián)合各方成員的權利和義務(wù);

　　(三)參加和退出的條件、程序;

　　(四)組織管理機構的產(chǎn)生、形式、職權及其決策程序;

　　(五)主要負責人任期。

　　外商投資企業(yè)的合營(yíng)合同和章程按《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中華人民共和國外資企業(yè)法》的有關(guān)規定制定。

　　第四章 登記注冊事項

　　第十九條 企業(yè)法人登記注冊的主要事項按照《條例》第九條規定辦理。

　　營(yíng)業(yè)登記的主要事項有：名稱(chēng)、地址、負責人、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)濟性質(zhì)、隸屬關(guān)系、資金數額。

　　第二十條 外商投資企業(yè)登記注冊的主要事項有：名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、投資總額、注冊資本、企業(yè)類(lèi)型、法定代表人、營(yíng)業(yè)期限、分支機構、有限責任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱(chēng)。

　　第二十一條 外商投資企業(yè)設立的分支機構登記注冊的主要事項有：名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人、經(jīng)營(yíng)范圍、隸屬企業(yè)。

　　第二十二條 外商投資企業(yè)設立的辦事機構登記注冊的主要事項有：名稱(chēng)、地址、負責人、業(yè)務(wù)范圍、期限、隸屬企業(yè)。

　　第二十三條 企業(yè)名稱(chēng)應當符合國家有關(guān)法律法規及登記主管機關(guān)的規定。

　　第二十四條 住所、地址、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所按所在市、縣、(鎮)及街道門(mén)牌號碼的詳細地址注冊。

　　第二十五條 經(jīng)登記主管機關(guān)核準登記注冊的代表企業(yè)行使職權的主要負責人，是企業(yè)法人的法定代表人。法定代表人是代表企業(yè)法人根據章程行使職權的簽字人。

　　企業(yè)的法定代表人必須是完全民事行為能力人，并且應當符合國家法律、法規和政策的規定。

　　第二十六條 登記主管機關(guān)根據申請單位提交的文件和章程所反映的財產(chǎn)所有權、資金來(lái)源、分配形式，核準企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位的經(jīng)濟性質(zhì)。

　　經(jīng)濟性質(zhì)可分別核準為全民所有制、集體所有制。聯(lián)營(yíng)企業(yè)應注明聯(lián)合各方的經(jīng)濟性質(zhì)，并標明“聯(lián)營(yíng)”字樣。

　　第二十七條 外商投資企業(yè)的企業(yè)類(lèi)型分別核準為中外合資經(jīng)營(yíng)、中外合作經(jīng)營(yíng)、外商獨資經(jīng)營(yíng)。

　　第二十八條 登記主管機關(guān)根據申請單位的申請和所具備的條件，按照國家法律、法規和政策以及規范化要求，核準經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式。企業(yè)必須按照登記主管機關(guān)核準登記注冊的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第二十九條 注冊資金數額是企業(yè)法人經(jīng)營(yíng)管理的財產(chǎn)或者企業(yè)法人所有的財產(chǎn)的貨幣表現。除國家另有規定外，企業(yè)的注冊資金應當與實(shí)有資金相一致。

　　企業(yè)法人的注冊資金的來(lái)源包括財政部門(mén)或者設立企業(yè)的單位的撥款、投資。

　　第三十條 外商投資企業(yè)的注冊資本是指設立外商投資企業(yè)在登記主管機關(guān)登記注冊的資本總額，是投資者認繳的出資額。

　　注冊資本與投資總額的比例，應當符合國家有關(guān)規定。

　　第三十一條 營(yíng)業(yè)期限是聯(lián)營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)的章程、協(xié)議或者合同所確定的經(jīng)營(yíng)時(shí)限。營(yíng)業(yè)期限自登記主管機關(guān)核準登記之日起計算。

　　第五章 開(kāi)業(yè)登記

　　第三十二條 申請企業(yè)法人登記，應按《條例》第十五條(一)至(七)項規定提交文件、證件。

　　企業(yè)章程應經(jīng)主管部門(mén)審查同意。

　　資金信用證明是財政部門(mén)證明全民所有制企業(yè)資金數額的文件。

　　驗資證明是會(huì )計師事務(wù)所或者審計事務(wù)所及其他具有驗資資格的機構出具的證明資金真實(shí)性的.文件。

　　企業(yè)主要負責人的身份證明包括任職文件和附照片的個(gè)人簡(jiǎn)歷。個(gè)人簡(jiǎn)歷由該負責人的人事關(guān)系所在單位或者鄉鎮、街道出具。

　　住所和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所使用證明包括產(chǎn)權證明、房屋租賃協(xié)議。房屋租賃的期限必須在一年以上。

　　第三十三條 外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人登記，應提交下列文件、證件;

　　(一)董事長(cháng)簽署的外商投資企業(yè)登記申請書(shū);

　　(二)合同、章程以及審批機關(guān)的批準文件和批準證書(shū);

　　(三)有關(guān)項目建議書(shū)或可行性研究報告的批準文件;

　　(四)投資者合法開(kāi)業(yè)證明;

　　(五)投資者的資信證明;

　　(六)董事會(huì )名單以及董事會(huì )成員的姓名、住址的文件以及任職文件和法定代表人的身份證明;

　　(七)其他有關(guān)文件、證件。

　　第三十四條 申請營(yíng)業(yè)登記，應根據不同情況，提交下列文件、證件：

　　(一)登記申請書(shū);

　　(二)經(jīng)營(yíng)資金數額的證明;

　　(三)負責人的任職文件;

　　(四)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所使用證明;

　　(五)其他有關(guān)文件、證件。

　　第三十五條 外商投資企業(yè)申請設立分支機構或者辦事機構，應當提交下列文件、證件：

　　(一)隸屬企業(yè)董事長(cháng)簽署的登記申請書(shū);

　　(二)原登記主管機關(guān)的通知函;

　　(三)隸屬企業(yè)董事會(huì )的決議;

　　(四)隸屬企業(yè)的執照副本;

　　(五)負責人的任職文件;

　　(六)其他有關(guān)文件、證件。

　　法律、法規及國家工商行政管理局規章規定設立分支機構或者辦事機構需經(jīng)審批的，應提交審批文件。

　　第三十六條 登記主管機關(guān)應當對申請單位提交的文件、證件、登記申請書(shū)、登記注冊書(shū)以及其他有關(guān)文件進(jìn)行審查，核實(shí)開(kāi)辦條件，經(jīng)核準后分別核發(fā)下列證照：

　　(一)對具備企業(yè)法人條件的企業(yè)，核發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》;

　　(二)對不具備企業(yè)法人條件，但具備經(jīng)營(yíng)條件的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，核發(fā)《營(yíng)業(yè)執照》;

　　(三)對外商投資企業(yè)設立的辦事機構，核發(fā)《外商投資企業(yè)辦事機構注冊證》。

　　登記主管機關(guān)應當分別編定注冊號，在頒發(fā)的證照上加以注明，并記入登記檔案。

　　第三十七條 登記主管機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》是企業(yè)取得法人資格和合法經(jīng)營(yíng)權的憑證。登記主管機關(guān)核發(fā)的《營(yíng)業(yè)執照》是經(jīng)營(yíng)單位取得合法經(jīng)營(yíng)權的憑證。經(jīng)營(yíng)單位憑據《營(yíng)業(yè)執照》可以刻制公章，開(kāi)立銀行帳戶(hù)，開(kāi)展核準的經(jīng)營(yíng)范圍以?xún)鹊纳�產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　登記主管機關(guān)核發(fā)的《外商投資企業(yè)辦事機構注冊證》是外商投資企業(yè)設立的辦事機構從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法憑證。辦事機構憑據《外商投資企業(yè)辦事機構注冊證》，可以刻制公章，開(kāi)立銀行帳戶(hù)，從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　變更登記

　　第三十八條 企業(yè)法人根據《條例》第十七條規定，申請變更登記時(shí)，應提交下列文件、證件：

　　(一)法定代表人簽署的變更登記申請書(shū);

　　(二)原主管部門(mén)審查同意的文件;

　　(三)其他有關(guān)文件、證件。

　　第三十九條 企業(yè)法人實(shí)有資金比原注冊資金數額增加或者減少超過(guò)20%時(shí)，應持資金信用證明或者驗資證明，向原登記主管機關(guān)申請變更登記。

　　登記主管機關(guān)在核準企業(yè)法人減少注冊資金的申請時(shí)，應重新審核經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式。

　　第四十條 企業(yè)法人在異地(跨原登記主管機關(guān)管轄地)增設或者撤銷(xiāo)分支機構，應向原登記主管機關(guān)申請變更登記。經(jīng)核準后，向分支機構所在地的登記主管機關(guān)申請開(kāi)業(yè)登記或者注銷(xiāo)登記。

　　企業(yè)法人在國外開(kāi)辦企業(yè)或增設分支機構，應向原登記主管機關(guān)備案。

　　第四十一條 因分立或者合并而保留的企業(yè)應當申請變更登記;因分立或者合并而新辦的企業(yè)應當申請開(kāi)業(yè)登記;因合并而終止的企業(yè)應當申請注銷(xiāo)登記。

　　第四十二條 企業(yè)法人遷移(跨原登記主管機關(guān)管轄地)，應向原登記主管機關(guān)申請辦理遷移手續;原登記主管機關(guān)根據新址所在地登記主管機關(guān)同意遷入的意見(jiàn)，收繳《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》，撤銷(xiāo)注冊號，開(kāi)出遷移證明，并將企業(yè)檔案移交企業(yè)新址所在地登記主管機關(guān)。企業(yè)憑遷移證明和有關(guān)部門(mén)的批準文件，向新址所在地登記主管機關(guān)申請變更登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》。

　　第四十三條 企業(yè)法人因主管部門(mén)改變，涉及原主要登記事項的，應當分別情況，持有關(guān)文件申請變更、開(kāi)業(yè)、注銷(xiāo)登記。不涉及原主要登記事項變更的，企業(yè)法人應當持主管部門(mén)改變的有關(guān)文件，及時(shí)向原登記主管機關(guān)備案。

　　第四十四條 外商投資企業(yè)改變登記注冊事項，應當申請變更登記。申請變更登記時(shí)，應提交下列文件、證件：

　　(一)董事長(cháng)簽署的變更登記申請書(shū);

　　(二)董事會(huì )的決議;

　　(三)變更股東、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限時(shí)應提交原審批機關(guān)的批準文件。

　　法律、法規及國家工商行政管理局規章規定設立分支機構或者辦事機構需經(jīng)審批的，應提交原審批機關(guān)的批準文件。

　　外商投資企業(yè)變更住所，還應提交住所使用證明;增加注冊資本涉及改變原合同的，還應提交補充協(xié)議;變更企業(yè)類(lèi)型，還應提交修改合同、章程的補充協(xié)議;變更法定代表人，還應提交委派方的委派證明和被委派人員的身份證明;轉讓股權，還應提交轉讓合同和修改原合同、章程的補充協(xié)議，以及受讓方的合法開(kāi)業(yè)證明和資信證明。

　　外商投資企業(yè)董事會(huì )成員發(fā)生變化的，應向原登記主管機關(guān)備案。

　　第四十五條 經(jīng)營(yíng)單位改變營(yíng)業(yè)登記的主要事項，應當申請變更登記。變更登記的程序和應當提交的文件、證件，參照企業(yè)法人變更登記的有關(guān)規定執行。

　　第四十六條 外商投資企業(yè)設立的分支機構和辦事機構改變主要登記事項，應當申請變更登記。變更登記的程序和應當提交的文件、證件，參照外商投資企業(yè)變更登記的有關(guān)規定執行。

　　第四十七條 登記主管機關(guān)應當在申請變更登記的單位提交的有關(guān)文件、證件齊備后30日內，作出核準變更登記或者不予核準變更登記的決定。

　　第六章 注銷(xiāo)登記

　　第四十八條 企業(yè)法人根據《條例》第二十條規定，申請注銷(xiāo)登記，應提交下列文件、證件：

　　(一)法定代表人簽署的注銷(xiāo)登記申請書(shū);

　　(二)原主管部門(mén)審查同意的文件;

　　(三)主管部門(mén)或者清算組織出具的負責清理債權債務(wù)的文件或者清理債務(wù)完結的證明。

　　第四十九條 外商投資企業(yè)應當自經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)之日或者終止營(yíng)業(yè)之日、批準證書(shū)自動(dòng)失效之日、原審批機關(guān)批準終止合同之日起三個(gè)月內，向原登記主管機關(guān)申請注銷(xiāo)登記，并提交下列文件、證件：

　　(一)董事長(cháng)簽署的注銷(xiāo)登記申請書(shū);

　　(二)董事會(huì )的決議;

　　(三)清理債權債務(wù)完結的報告或者清算組織負責清理債權債務(wù)的文件;

　　(四)稅務(wù)機關(guān)、海關(guān)出具的完稅證明。

　　法律、法規規定必須經(jīng)原審批機關(guān)批準的，還應提交原審批機關(guān)的批準文件。

　　不能提交董事會(huì )決議的以及國家對外商投資企業(yè)的注銷(xiāo)另有規定的，按國家有關(guān)規定執行。

　　第五十條 經(jīng)營(yíng)單位終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應當申請注銷(xiāo)登記。注銷(xiāo)登記程序和應當提交的文件、證件，參照企業(yè)法人注銷(xiāo)登記的有關(guān)規定執行。

　　第五十一條 外商投資企業(yè)撤銷(xiāo)其分支機構和辦事機構，應當申請注銷(xiāo)登記，并提交下列文件、證件：

　　(一)隸屬企業(yè)董事長(cháng)簽署的注銷(xiāo)登記申請書(shū);

　　(二)隸屬企業(yè)董事會(huì )的決議。

　　第五十二條 登記主管機關(guān)核準注銷(xiāo)登記或者吊銷(xiāo)執照，應當同時(shí)撤銷(xiāo)注冊號，收繳執照正、副本和公章，并通知開(kāi)戶(hù)銀行。

　　第七章 登記審批程序

　　第五十三條 登記主管機關(guān)審核登記注冊的程序是受理、審查、核準、發(fā)照、公告。

　　(一)受理：申請登記的單位應提交的文件、證件和填報的登記注冊書(shū)齊備后，方可受理，否則不予受理。

　　(二)審查：審查提交的文件、證件和填報的登記注冊書(shū)是否符合有關(guān)登記管理規定，并核實(shí)有關(guān)登記事項和開(kāi)辦條件。

　　(三)核準：經(jīng)過(guò)審查和核實(shí)后，做出核準登記或者不予核準登記的決定，并及時(shí)通知申請登記的單位。

　　(四)發(fā)照：對核準登記的申請單位，應當分別頒發(fā)有關(guān)證照，及時(shí)通知法定代表人(負責人)領(lǐng)取證照，并辦理法定代表人簽字備案手續。

　　(五)公告：對核準登記注冊的企業(yè)法人，由登記主管機關(guān)發(fā)布公告。

　　第八章 公告、年檢和證照管理

　　第五十四條 企業(yè)法人登記公告分為開(kāi)業(yè)登記公告、變更名稱(chēng)登記公告、注銷(xiāo)登記公告，由登記主管機關(guān)通過(guò)報紙、期刊或者其他形式發(fā)布。

　　開(kāi)業(yè)登記公告的內容包括名稱(chēng)、住所、法定代表人、經(jīng)濟性質(zhì)或者企業(yè)類(lèi)型、注冊資金或者注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊號。

　　注銷(xiāo)登記公告的內容包括名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊號、注銷(xiāo)原因、負責清理債務(wù)的單位。

　　第五十五條 年度檢驗制度是登記主管機關(guān)對企業(yè)法人進(jìn)行監督管理的重要手段。企業(yè)法人應當按照國家工商行政管理局和省、自治區、直轄市工商行政管理局規定的時(shí)間和辦法辦理年檢手續。

　　登記主管機關(guān)對年檢合格的企業(yè)，應當在《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》副本上加蓋年檢戳記。

　　外商投資企業(yè)應當在每年五月底以前向登記主管機關(guān)辦理年檢手續，交回執照正、副本，經(jīng)登記主管機關(guān)審核后發(fā)還。

　　第五十六條 《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》、《營(yíng)業(yè)執照》分為正本和副本，同樣具有法律效力。正本應懸掛在主要辦事場(chǎng)所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。登記主管機關(guān)根據企業(yè)申請和開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的需要，可以核發(fā)執照副本若干份。

　　企業(yè)根據國家規定應當向有關(guān)部門(mén)提交執照復印件的，應經(jīng)原登記主管機關(guān)同意并在執照復印件上加蓋登記主管機關(guān)的公章。

　　第五十七條 登記主管機關(guān)對申請籌建登記的企業(yè)，在核準登記后核發(fā)《籌建許可證》。

　　第五十八條 執照正本和副本、《籌建許可證》、《外商投資企業(yè)辦事機構注冊證》、企業(yè)法人申請開(kāi)業(yè)登記注冊書(shū)、企業(yè)申請營(yíng)業(yè)登記注冊書(shū)、企業(yè)申請變更登記注冊書(shū)、企業(yè)申請注銷(xiāo)登記注冊書(shū)、企業(yè)申請籌建登記注冊書(shū)、年檢報告表式以及其他有關(guān)登記管理的重要文書(shū)表式，由國家工商行政管理局統一制定。

　　第九章 監督管理與罰則

　　第五十九條 登記主管機關(guān)對企業(yè)進(jìn)行監督管理的主要內容是：

　　(一)監督企業(yè)是否按照《條例》和本細則規定辦理開(kāi)業(yè)登記、變更登記和注銷(xiāo)登記;

　　(二)監督企業(yè)是否按照核準登記的事項以及章程、合同或協(xié)議開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

　　(三)監督企業(yè)是否按照規定辦理年檢手續;

　　(四)監督企業(yè)和法定代表人是否遵守國家有關(guān)法律、法規和政策。

　　第六十條 各級登記主管機關(guān)，均有權對管轄區域內的企業(yè)進(jìn)行監督檢查。企業(yè)應當接受檢查，提供檢查所需要的文件、帳冊、報表及其他有關(guān)資料。

　　第六十一條 登記主管機關(guān)對轄區內的企業(yè)進(jìn)行監督檢查時(shí)，有權依照有關(guān)規定予以處罰。但責令停業(yè)整頓、扣繳或者吊銷(xiāo)證照，只能由原發(fā)照機關(guān)作出決定。

　　第六十二條 上級登記主管機關(guān)對下級登記主管機關(guān)作出的不適當的處罰有權予以糾正。

　　對違法企業(yè)的處罰權限和程序，由國家工商行政管理局和省、自治區、直轄市工商行政管理局分別作出規定。

　　第六十三條 對有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，登記主管機關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

　　(一)未經(jīng)核準登記擅自開(kāi)業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，責令終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款。

　　(二)申請登記時(shí)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，除責令提供真實(shí)情況外，視其具體情節，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)審查不具備企業(yè)法人條件或者經(jīng)營(yíng)條件的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。偽造證件騙取營(yíng)業(yè)執照的，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款，并吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　(三)擅自改變主要登記事項，不按規定辦理變更登記的，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款，并限期辦理變更登記;逾期不辦理的，責令停業(yè)整頓或者扣繳營(yíng)業(yè)執照;情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。超出經(jīng)營(yíng)期限從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，視為無(wú)照經(jīng)營(yíng)，按照本條第一項規定處理。

　　(四)超出核準登記的經(jīng)營(yíng)范圍或者經(jīng)營(yíng)方式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，視其情節輕重，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款。同時(shí)違反國家其他有關(guān)規定，從事非法經(jīng)營(yíng)的，責令停業(yè)整頓，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　(五)侵犯企業(yè)名稱(chēng)專(zhuān)用權的，依照企業(yè)名稱(chēng)登記管理的有關(guān)規定處理。

　　(六)偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣(mài)營(yíng)業(yè)執照的，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　(七)擅自復印營(yíng)業(yè)執照的，收繳復印件，予以警告，處以20xx元以下的罰款。不按規定懸掛營(yíng)業(yè)執照的，予以警告，責令改正;拒不改正的，處以20xx元以下的罰款。

　　(八)抽逃、轉移資金，隱匿財產(chǎn)逃避債務(wù)的，責令補足抽逃、轉移的資金，追回隱匿的財產(chǎn)，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　(九)不按規定申請辦理注銷(xiāo)登記的，責令限期辦理注銷(xiāo)登記。拒不辦理的，處以3000元以下的罰款，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照，并可追究企業(yè)主管部門(mén)的責任。

　　(十)不按規定報送年檢報告書(shū)、辦理年度檢驗的，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款，并限期辦理年度檢驗;拒不辦理的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　(十一)拒絕監督檢查或者在接受監督檢查過(guò)程中弄虛作假的，除責令其接受監督檢查和提供真實(shí)情況外，予以警告，處以1萬(wàn)元以下的罰款。

　　登記主管機關(guān)對有上述違法行為的企業(yè)作出處罰決定后，企業(yè)逾期不提出申訴又不繳納罰沒(méi)款的，可以按照規定程序通知銀行予以劃撥。

　　第六十四條 對提供虛假文件、證件的單位和個(gè)人，除責令其賠償因出具虛假文件、證件給他人造成的損失外，處以1萬(wàn)元以下的罰款。

　　第六十五條 登記主管機關(guān)在查處企業(yè)違法活動(dòng)時(shí)，對構成犯罪的有關(guān)人員，交由司法機關(guān)處理。

　　第六十六條 登記主管機關(guān)對工作人員不按規定程序辦理登記、監督管理和嚴重失職的，根據情節輕重給予相應的行政處分，對構成犯罪的人員，交由司法機關(guān)處理。

　　第六十七條 企業(yè)根據《條例》第三十二條規定向上一級登記主管機關(guān)申請復議的，上一級登記主管機關(guān)應當在規定的期限內作出維持、撤銷(xiāo)或者糾正的復議決定，并通知申請復議的企業(yè)。

　　第十章 附則

　　第六十八條 根據《條例》第三十六條規定應當申請籌建登記的企業(yè)，按照國務(wù)院有關(guān)部門(mén)或者省、自治區、直轄市人民政府的專(zhuān)項規定辦理籌建登記。

　　第六十九條 港、澳、臺企業(yè)，華僑、港、澳、臺同胞投資舉辦的合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、獨資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，參照本細則對外商投資企業(yè)的有關(guān)規定執行。

　　第七十條 對在中國境內從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(地區)企業(yè)的登記管理，按專(zhuān)項規定執行。

　　第七十一條 本細則自公布之日起施行。

公司管理條例15

　　第一章總則

　　第一條為加強對汽車(chē)金融公司的監督管理，促進(jìn)我國汽車(chē)金融業(yè)的健康發(fā)展，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)汽車(chē)金融公司，是指經(jīng)中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國銀監會(huì )）批準設立的，為中國境內的汽車(chē)購買(mǎi)者及銷(xiāo)售者提供金融服務(wù)的非銀行金融機構。

　　第三條汽車(chē)金融公司名稱(chēng)中應標明“汽車(chē)金融”字樣。未經(jīng)中國銀監會(huì )批準，任何單位和個(gè)人不得從事汽車(chē)金融業(yè)務(wù)，不得在機構名稱(chēng)中使用“汽車(chē)金融”、“汽車(chē)信貸”等字樣。

　　第四條中國銀監會(huì )及其派出機構依法對汽車(chē)金融公司實(shí)施監督管理。

　　第二章機構設立、變更與終止

　　第五條設立汽車(chē)金融公司應具備下列條件:

　�。ㄒ唬┚哂蟹�合本辦法規定的出資人；

　�。ǘ�）具有符合本辦法規定的最低限額注冊資本；

　�。ㄈ�）具有符合《中華人民共和國公司法》和中國銀監會(huì )規定的公司章程；

　�。ㄋ模┚哂蟹�合任職資格條件的董事、高級管理人員和熟悉汽車(chē)金融業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員；

　�。ㄎ澹┚哂薪∪�的公司治理、內部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險管理等制度；

　�。�六）具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設施；

　�。ㄆ撸┲袊�銀監會(huì )規定的其他審慎性條件。

　　第六條汽車(chē)金融公司的出資人為中國境內外依法設立的企業(yè)法人，其中主要出資人須為生產(chǎn)或銷(xiāo)售汽車(chē)整車(chē)的企業(yè)或非銀行金融機構。

　　第七條汽車(chē)金融公司出資人中至少應有1名出資人具備5年以上豐富的汽車(chē)金融業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制經(jīng)驗。

　　汽車(chē)金融公司出資人如不具備前款規定的條件，至少應為汽車(chē)金融公司引進(jìn)合格的專(zhuān)業(yè)管理團隊。

　　第八條非金融機構作為汽車(chē)金融公司出資人，應當具備以下條件：

　�。ㄒ唬┳罱�1年的總資產(chǎn)不低于80億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣，年營(yíng)業(yè)收入不低于50億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣（合并會(huì )計報表口徑）；

　�。ǘ�）最近1年年末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%（合并會(huì )計報表口徑）；

　�。ㄈ�）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)良好，且最近2個(gè)會(huì )計年度連續盈利；

　�。ㄋ模┤牍少Y金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

　�。ㄎ澹┳袷刈�冊所在地法律，近2年無(wú)重大違法違規行為；

　�。�六）承諾3年內不轉讓所持有的汽車(chē)金融公司股權（中國銀監會(huì )依法責令轉讓的除外），并在擬設公司章程中載明；

　�。ㄆ撸┲袊�銀監會(huì )規定的其他審慎性條件。

　　第九條非銀行金融機構作為汽車(chē)金融公司出資人，除應具備第八條第三項至第六項的規定外，還應當具備注冊資本不低于3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣的條件。

　　第十條汽車(chē)金融公司注冊資本的最低限額為5億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。注冊資本為一次性實(shí)繳貨幣資本。

　　中國銀監會(huì )根據汽車(chē)金融業(yè)務(wù)發(fā)展情況及審慎監管的需要，可以調高注冊資本的最低限額。

　　第十一條汽車(chē)金融公司的設立須經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。申請設立汽車(chē)金融公司，應由主要出資人作為申請人，按照《中國銀監會(huì )非銀行金融機構行政許可事項申請材料目錄和格式要求》的具體規定，提交籌建、開(kāi)業(yè)申請材料。申請材料以中文文本為準。

　　第十二條未經(jīng)中國銀監會(huì )批準，汽車(chē)金融公司不得設立分支機構。

　　第十三條中國銀監會(huì )對汽車(chē)金融公司董事和高級管理人員實(shí)行任職資格核準制度。

　　第十四條汽車(chē)金融公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)中國銀監會(huì )批準:

　�。ㄒ唬┳兏�公司名稱(chēng)；

　�。ǘ�）變更注冊資本；

　�。ㄈ�）變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

　�。ㄋ模┱{整業(yè)務(wù)范圍；

　�。ㄎ澹└淖兘M織形式；

　�。�六）變更股權或調整股權結構；

　�。ㄆ撸┬薷恼鲁�；

　�。ò耍┳兏�董事及高級管理人員；

　�。ň牛┖喜⒒蚍至�；

　�。ㄊ�）中國銀監會(huì )規定的其他變更事項。

　　第十五條汽車(chē)金融公司有以下情況之一的，經(jīng)中國銀監會(huì )批準后可以解散：

　�。ㄒ唬┕�司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或公司章程規定的其他解散事由出現；

　�。ǘ�）公司章程規定的權力機構決議解散；

　�。ㄈ�）因公司合并或分立需要解散；

　�。ㄋ模┢渌�法定事由。

　　第十六條汽車(chē)金融公司有以下情形之一的，經(jīng)中國銀監會(huì )批準，可向法院申請破產(chǎn)：

　�。ㄒ唬┎荒芮鍍數狡趥鶆�(wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力，自愿或應其債權人要求申請破產(chǎn)；

　�。ǘ�）因解散或被撤銷(xiāo)而清算，清算組發(fā)現汽車(chē)金融公司財產(chǎn)不足以清償債務(wù)，應當申請破產(chǎn)。

　　第十七條汽車(chē)金融公司因解散、依法被撤銷(xiāo)或被宣告破產(chǎn)而終止的，其清算事宜，按照國家有關(guān)法律法規辦理。

　　第十八條汽車(chē)金融公司設立、變更、終止和董事及高級管理人員任職資格核準的行政許可程序，按照《中國銀監會(huì )非銀行金融機構行政許可事項實(shí)施辦法》執行。

　　第三章業(yè)務(wù)范圍

　　第十九條經(jīng)中國銀監會(huì )批準，汽車(chē)金融公司可從事下列部分或全部人民幣業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬┙邮芫惩夤蓶|及其所在集團在華全資子公司和境內股東3個(gè)月（含）以上定期存款；

　�。ǘ�）接受汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商采購車(chē)輛貸款保證金和承租人汽車(chē)租賃保證金；

　�。ㄈ�）經(jīng)批準，發(fā)行金融債券；

　�。ㄋ模�從事同業(yè)拆借；

　�。ㄎ澹┫蚪鹑跈C構借款；

　�。�六）提供購車(chē)貸款業(yè)務(wù)；

　�。ㄆ撸┨峁┢�車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商采購車(chē)輛貸款和營(yíng)運設備貸款，包括展示廳建設貸款和零配件貸款以及維修設備貸款等；

　�。ò耍┨峁┢�車(chē)融資租賃業(yè)務(wù)（售后回租業(yè)務(wù)除外）；

　�。ň牛┫蚪鹑跈C構出售或回購汽車(chē)貸款應收款和汽車(chē)融資租賃應收款業(yè)務(wù)；

　�。ㄊ�）辦理租賃汽車(chē)殘值變賣(mài)及處理業(yè)務(wù)；

　�。ㄊ�一）從事與購車(chē)融資活動(dòng)相關(guān)的咨詢(xún)、業(yè)務(wù)；

　�。ㄊ�二）經(jīng)批準，從事與汽車(chē)金融業(yè)務(wù)相關(guān)的金融機構股權投資業(yè)務(wù)；

　�。ㄊ�三）經(jīng)中國銀監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

　　第二十條汽車(chē)金融公司發(fā)放汽車(chē)貸款應遵守《汽車(chē)貸款管理辦法》等有關(guān)規定。

　　第二十一條汽車(chē)金融公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及外匯管理事項的，應遵守國家外匯管理有關(guān)規定。

　　第四章風(fēng)險控制與監督管理

　　第二十二條汽車(chē)金融公司應按照中國銀監會(huì )有關(guān)銀行業(yè)金融機構內控指引和風(fēng)險管理指引的要求，建立健全公司治理和內部控制制度，建立全面有效的風(fēng)險管理體系。

　　第二十三條汽車(chē)金融公司應遵守以下監管要求：

　�。ㄒ唬┵Y本充足率不低于8%，核心資本充足率不低于4%；

　�。ǘ�）對單一借款人的授信余額不得超過(guò)資本凈額的15%；

　�。ㄈ�）對單一集團客戶(hù)的授信余額不得超過(guò)資本凈額的50%；

　�。ㄋ模�對單一股東及其關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)該股東在汽車(chē)金融公司的出資額；

　�。ㄎ澹┳杂霉潭ㄙY產(chǎn)比例不得超過(guò)資本凈額的40%。

　　中國銀監會(huì )可根據監管需要對上述指標做出適當調整。

　　第二十四條汽車(chē)金融公司應按照有關(guān)規定實(shí)行信用風(fēng)險資產(chǎn)五級分類(lèi)制度，并應建立審慎的資產(chǎn)減值損失準備制度，及時(shí)足額計提資產(chǎn)減值損失準備。未提足準備的，不得進(jìn)行利潤分配。

　　第二十五條汽車(chē)金融公司應按規定編制并向中國銀監會(huì )報送資產(chǎn)負債表、損益表及中國銀監會(huì )要求的其他報表。

　　第二十六條汽車(chē)金融公司應建立定期外部審計制度，并在每個(gè)會(huì )計年度結束后的4個(gè)月內，將經(jīng)法定代表人簽名確認的年度審計報告報送公司注冊地的中國銀監會(huì )派出機構。

　　第二十七條中國銀監會(huì )及其派出機構必要時(shí)可指定會(huì )計師事務(wù)所對汽車(chē)金融公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、風(fēng)險狀況、內部控制制度及執行情況等進(jìn)行審計。中國銀監會(huì )及其派出機構可要求汽車(chē)金融公司更換專(zhuān)業(yè)技能和獨立性達不到監管要求的會(huì )計師事務(wù)所。

　　第二十八條汽車(chē)金融公司如有業(yè)務(wù)外包需要，應制定與業(yè)務(wù)外包相關(guān)的政策和管理制度，包括業(yè)務(wù)外包的決策程序、對外包方的評價(jià)和管理、控制業(yè)務(wù)信息保密性和安全性的措施和應急計劃等。汽車(chē)金融公司簽署業(yè)務(wù)外包協(xié)議前應向注冊地中國銀監會(huì )派出機構報告業(yè)務(wù)外包協(xié)議的'主要風(fēng)險及相應的風(fēng)險規避措施等。

　　第二十九條汽車(chē)金融公司違反本辦法規定的，中國銀監會(huì )將責令限期整改；逾期未整改的，或其行為嚴重危及公司穩健運行、損害客戶(hù)合法權益的，中國銀監會(huì )可區別情形，依照《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》等法律法規的規定，采取暫停業(yè)務(wù)、限制股東權利等監管措施。

　　第三十條汽車(chē)金融公司已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機、嚴重影響客戶(hù)合法權益的，中國銀監會(huì )將依法對其實(shí)行接管或促成機構重組。汽車(chē)金融公司有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不撤銷(xiāo)將嚴重危害金融秩序、損害公眾利益的，中國銀監會(huì )將予以撤銷(xiāo)。

　　第三十一條汽車(chē)金融公司可成立行業(yè)性自律組織，實(shí)行自律管理。自律組織開(kāi)展活動(dòng)，應當接受中國銀監會(huì )的指導和監督。

　　第五章附則

　　第三十二條本辦法第二條所稱(chēng)中國境內，是指中國大陸，不包括港、澳、臺地區；所稱(chēng)銷(xiāo)售者，是指專(zhuān)門(mén)從事汽車(chē)銷(xiāo)售的經(jīng)銷(xiāo)商，不包括汽車(chē)制造商及其他形式的汽車(chē)銷(xiāo)售者。

　　第三十三條本辦法第六條所稱(chēng)主要出資人是指出資數額最多并且出資額不低于擬設汽車(chē)金融公司全部股本30%的出資人。

　　第三十四條本辦法第十九條所稱(chēng)汽車(chē)融資租賃業(yè)務(wù)，是指汽車(chē)金融公司以汽車(chē)為租賃標的物，根據承租人對汽車(chē)和供貨人的選擇或認可，將其從供貨人處取得的汽車(chē)按合同約定出租給承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活動(dòng)。

　　第三十五條本辦法第十九條所稱(chēng)售后回租業(yè)務(wù)，是指承租人和供貨人為同一人的融資租賃方式。即承租人將自有汽車(chē)出賣(mài)給出租人，同時(shí)與出租人簽訂融資租賃合同，再將該汽車(chē)從出租人處租回的融資租賃形式。

　　第三十六條本辦法第二十三條所稱(chēng)關(guān)聯(lián)方是指《企業(yè)會(huì )計準則》第36號——關(guān)聯(lián)方披露所界定的關(guān)聯(lián)方。

　　第三十七條本辦法第二十三條有關(guān)監管指標的計算方法遵照中國銀監會(huì )非現場(chǎng)監管報表指標體系的有關(guān)規定。

　　第三十八條本辦法所稱(chēng)汽車(chē)是指我國《汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中所定義的道路機動(dòng)車(chē)輛（摩托車(chē)除外）。汽車(chē)金融公司涉及推土機、挖掘機、攪拌機、泵機等非道路機動(dòng)車(chē)輛金融服務(wù)的，可比照本辦法執行。

　　第三十九條本辦法由中國銀監會(huì )負責解釋。

　　第四十條本辦法自公布之日起施行，原《汽車(chē)金融公司管理辦法》（中國銀監會(huì )令*年第4號）及《汽車(chē)金融公司管理辦法實(shí)施細則》（銀監發(fā)〔*〕23號）同時(shí)廢止。

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