風(fēng)險管理部述職報告

　　各位領(lǐng)導:

　　大家好!

　　我代表風(fēng)險管理部匯報20xx年第3季度工作總結。報告分為四個(gè)部分，第一部分明確部門(mén)職責與目標，第二部分匯報第二季度工作總結，第三部分分享經(jīng)驗教訓，第四部分提出下季度工作計劃。

　　一、風(fēng)險管理部主要職責是推行制度、提供法務(wù)支持、開(kāi)展內部審計審查。目標是及時(shí)完成重點(diǎn)工作計劃和日常合同審核任務(wù)，保證公司順利通過(guò)質(zhì)量管理體系監督審核，盡量為公司規避風(fēng)險、減少損失等。

　　二、20xx年3季度，風(fēng)險管理部重點(diǎn)工作和日常合同審核均在規定時(shí)間內圓滿(mǎn)完成。

　　三、工作總結

　　1、質(zhì)量管理體系推行方面:風(fēng)險管理部對A分公司開(kāi)展了合同管理培訓，對B分公司開(kāi)展了制度管理、風(fēng)險管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓，對總部檔案管理培訓。對A分公司進(jìn)行了合同管理、檔案管理檢查，對總部職能部門(mén)和項目部進(jìn)行了檔案管理檢查。

　　2、合同審核方面:風(fēng)險管理部審核各部門(mén)初次送審的合同共232份，其中總部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物業(yè)公司共25份。

　　3、法律咨詢(xún)和風(fēng)險防范方面:

　　1)風(fēng)險管理部擬制并發(fā)布了《對經(jīng)濟類(lèi)文件授權審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門(mén)與對方簽訂經(jīng)濟合同時(shí)，應同時(shí)向對方書(shū)面明確僅有指定的授權代理人才是代表本公司對外簽署經(jīng)濟文件的合法有效代理人，合作方與其他人員簽署的經(jīng)濟文件對本公司不產(chǎn)生任何法律效力。

　　2)針對商鋪帶租約銷(xiāo)售的策略，風(fēng)險管理部建議公司設立運營(yíng)公司以規避《商品房銷(xiāo)售管理辦法》第十一條對返租銷(xiāo)售的禁止性規定，在托管合同中設計對租回商鋪經(jīng)營(yíng)管理的'基本思路，界定管理內容與責權利等，并協(xié)調解決運營(yíng)公司與客戶(hù)的租期和與租賃戶(hù)租期不一致的問(wèn)題。

　　3)商務(wù)宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷(xiāo)售。辦預售證時(shí)，因房管局限價(jià)，只能由一層改為兩層賣(mài)。風(fēng)險管理出具法律意見(jiàn)書(shū)和相關(guān)文書(shū)，指導營(yíng)銷(xiāo)策劃部公告取消前期宣傳廣告內容，并進(jìn)行公證。請認購客戶(hù)簽訂知悉取消前期宣傳廣告內容的確認書(shū)，并出具不修二層樓板的申請。

　　4)風(fēng)險管理部根據C公司咨詢(xún)，向其提供意外傷害賠償相關(guān)法律法規和行業(yè)慣例，指導其完成賠償并防范負面影響。

　　4、訴訟仲裁方面:20xx年第3季度風(fēng)險管理部順利推進(jìn)奧的斯電梯仲裁案，圓滿(mǎn)完成xx園林仲裁案，受理并有序推進(jìn)商鋪客戶(hù)要求雙倍返還定金50萬(wàn)元的訴訟案等。對A子公司與總包單位的經(jīng)濟糾紛進(jìn)行了全面、深入地調查，秉承尊重客觀(guān)事實(shí)、誠實(shí)守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專(zhuān)題報告，并強烈建議A子公司與對方協(xié)商解決，避免給公司經(jīng)濟效益和社會(huì )聲譽(yù)造成不必要的損失。

　　5、專(zhuān)項調查和危機應對方面:針對物業(yè)公司匿名舉報信進(jìn)行專(zhuān)項調查，發(fā)現舉報內容均與被舉報人無(wú)直接關(guān)系，但同時(shí)發(fā)現被舉報人存在其他不當行為。公司其后對被舉報人換崗處理。參與廣告公司舉報事宜調查，發(fā)現舉報事宜的確存在，但當事人之間存在較大誤解。協(xié)助公司處理總部總包單位工人鬧事危機事件，并準備相關(guān)往來(lái)函件和公關(guān)報告。

　　6、員工培訓方面:根據師徒協(xié)議，指導新員工學(xué)習公司制度和文化、風(fēng)險管理部職責和法律專(zhuān)員崗位職責，帶領(lǐng)兩人前往各子公司開(kāi)展審計審查等，在日常工作實(shí)踐中開(kāi)展培訓。帶領(lǐng)新入職風(fēng)險管理部的資深專(zhuān)家學(xué)習風(fēng)險管理部職責和內審專(zhuān)員崗位職責，帶領(lǐng)她開(kāi)展檔案管理培訓和檢查，在工作中學(xué)習審核技能技巧。

　　二、分享經(jīng)驗

　　xx園林仲裁案于20xx年7月結案，關(guān)于此案，風(fēng)險管理部于20xx年3月9日收到A子公司的法律協(xié)助申請，由于距仲裁委要求提交的證據期限(收到仲裁申請后15日內)僅剩1日，我方舉證面臨巨大風(fēng)險，風(fēng)險管理部及時(shí)與仲裁委取得聯(lián)系，并提交延期審理申請書(shū)、中止審理申請書(shū)、調取證據申請書(shū)，并通過(guò)選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機會(huì )，以爭取寬限期限。

　　之后風(fēng)險管理部與A子公司及總部成本部密切配合，積極準備開(kāi)庭資料，反復審查結算資料，共同參加開(kāi)庭、調解、質(zhì)證共計5次，到司法鑒定中心現場(chǎng)核對工程造價(jià)1次，提交我方異議或質(zhì)證說(shuō)明共計5次(具體工作記錄參見(jiàn)附表)，最終為公司減少經(jīng)濟損失1,034,137.75元。此案不僅可作為公司齊心協(xié)力應對仲裁的成功案例，還可作為公司向社會(huì )弘揚正氣，向供應商彰顯規范、陽(yáng)光、透明企業(yè)文化的經(jīng)典案例。

　　20xx年第4季度，風(fēng)險管理部將繼續認真完成全公司日常合同審核和法律服務(wù)工作;推進(jìn)奧的斯仲裁案、xxx總包單位仲裁案等;完成總部檔案管理檢查;開(kāi)展全公司工程結算和經(jīng)濟簽證檢查;收集各部門(mén)質(zhì)量目標達成情況，并組織改進(jìn);開(kāi)展分/子公司例行財務(wù)審計。

　　謝謝大家!

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