內控工作總結（精選13篇）
時(shí)光飛逝，如梭之日，辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，回顧這段時(shí)間以來(lái)的工作，收獲頗豐，制定一份工作總結吧。那么問(wèn)題來(lái)了，工作總結應該怎么寫(xiě)？下面是小編幫大家整理的內控工作總結，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
內控工作總結 1
按照公司內部控制與風(fēng)險管理工作的指導思想，貫徹落實(shí)公司內控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實(shí)現分公司健康發(fā)展�，F就具體工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、上半年主要開(kāi)展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠結合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的'重要性；還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內控工作總結 2
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”)關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內部控制規范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內控制度建設、強化內控監督、加強組織領(lǐng)導等方面對我院內部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結，現將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報告如下：
一、內控制度建設
自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》實(shí)施以來(lái)，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開(kāi)展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內控規范》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進(jìn)一步完善了我院的內部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險防范能力。如：
1.我院實(shí)行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學(xué)性，強化對經(jīng)濟活動(dòng)的預算約束，使預算管理貫穿我院各項業(yè)務(wù)的全過(guò)程；
2.實(shí)現資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符；
3.實(shí)行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行；
4.按照國家統一的會(huì )計制度編制財務(wù)報告；
5.對特定部門(mén)及崗位建立工作培訓、輪崗機制；
6.對不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強對內部授權的控制；
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規定執行；
8.加強信息化建設，基本實(shí)現了單位的經(jīng)濟活動(dòng)與內控流程的信息化；
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內控監督
內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現了決策、執行、監督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質(zhì)的審計公司對我院賬務(wù)進(jìn)行審計，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內控監督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟活動(dòng)時(shí)，聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強組織領(lǐng)導
我院各級領(lǐng)導在思想上對內部控制規范建設高度重視，認真履行職責，把落實(shí)內控規范作為當前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓，切實(shí)加強對內部控制規范實(shí)施的.組織領(lǐng)導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實(shí)施到位。
四、內部控制建設的不足與建議
1.不足：
(1)我院財務(wù)部門(mén)對單位重要事項的決策、實(shí)施過(guò)程和結果了解較少，進(jìn)而對業(yè)務(wù)涉及財務(wù)問(wèn)題時(shí)不能事前進(jìn)行財務(wù)分析與指導，導致了控制與監督的不及時(shí)。今后要加強各部門(mén)之間的業(yè)務(wù)溝通，做到控制及時(shí)、監督有效；
(2)進(jìn)一步加強預算管理 ，增強預算的計劃性、科學(xué)性，使預算管理的約束控制力得到充分發(fā)揮；
(3)在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。
2.建議：
內部控制建設是一項長(cháng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統工程。建議上級主管部門(mén)定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓，加大內控培訓力度，推動(dòng)內部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續發(fā)展。
內控工作總結 3
今年以來(lái)，在有關(guān)監管部門(mén)和我行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，內控合規部結合我行實(shí)際，緊密?chē)@“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監督等方面開(kāi)展工作，切實(shí)加強合規風(fēng)險管理，推動(dòng)合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項工作的順利開(kāi)展�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
一、主要工作完成情況
(一)提高認識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認識、觀(guān)念、意識不深刻、不到位的問(wèn)題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。
一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；
二是層層簽訂案防安保目標責任書(shū)；
三是定期組織全行員工學(xué)習監管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報；
四是對重點(diǎn)機構、重點(diǎn)風(fēng)險類(lèi)型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查；
五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執行。
同時(shí)，加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。
(二)明確目標，促進(jìn)合規文化建設
一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。
二是責任落實(shí)到人，職責分工明確，形成科學(xué)有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領(lǐng)導組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的'工作格局。同時(shí)，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(cháng)效運行機制。
三是創(chuàng )建合規風(fēng)險防范環(huán)境，強化員工合規意識培養。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟，通過(guò)自身的不斷學(xué)習的鍛煉，實(shí)現真正的合規。
(三)創(chuàng )新方法，加強事后監督
重點(diǎn)監督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監督人員，認真監督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監局風(fēng)險排查方案等精神。
一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風(fēng)險隱患降到最低。
二是創(chuàng )新工作方法，理清工作思路，事后監督取得了明顯成效。
三是認真按照領(lǐng)導要求，監督工作中的每個(gè)細節，及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運 行。
(四)內外結合，完善財務(wù)審計
我行剛剛成立，內控合規部針對財務(wù)制度不完善，組織合規部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。
一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問(wèn)，交由各部門(mén)負責人進(jìn)行說(shuō)明。
二是外聘專(zhuān)業(yè)審計人員對我行20xx年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。
三是對存在風(fēng)險的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基礎簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開(kāi)會(huì )聽(tīng)聽(tīng)，在開(kāi)展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開(kāi)展。
一是除內控合規部駐各部門(mén)風(fēng)控員，各部(室)沒(méi)有案防專(zhuān)職人員，對案防工作開(kāi)展不到位。
二是對工作中發(fā)現的問(wèn)題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開(kāi)展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現和根治。
(二)事后監督不夠專(zhuān)業(yè)，需進(jìn)一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。
二是存在事后監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著(zhù)石頭過(guò)河的初級階段。
(三)合規意識不強，需加強學(xué)習
一是認為合規文化建設是外部監管部門(mén)要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應付了事的情況；
二是認為合規文化建設是上級部門(mén)的事情，上下傳導不暢；
三是認為合規文化建設是合規部門(mén)(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。
三、工作計劃
一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低；
二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習，提高員工自身對案防風(fēng)險的認識，逐步將風(fēng)險觀(guān)念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險。
內控工作總結 4
20xx年以來(lái)我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用�，F將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學(xué)習
今年以來(lái)，我行先后對各條線(xiàn)的規章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習和指導，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的`制度要求與規定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規。
在今年四月份我行根據支行教育月活動(dòng)內容，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機構負責人十個(gè)嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學(xué)習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進(jìn)一步提升。
二、繼續落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開(kāi)戶(hù)、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開(kāi)戶(hù)、掛失、賬戶(hù)凍結、大額存取和轉賬、客戶(hù)預留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶(hù)對賬情況。
四、積極開(kāi)展今年的各項風(fēng)險排查工作
根據省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風(fēng)險意識。
�。ㄒ唬┕緱l線(xiàn)
根據《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執行方面的依法合規。
�。ǘ﹤�(gè)金條線(xiàn)
1、根據《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的保密工作。
2、根據《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過(guò)個(gè)人理財銷(xiāo)售系統辦理的員工個(gè)人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規，無(wú)上述情況出現。
�。ㄈ┍O察及法律合規方面
1、根據《關(guān)于對銀行員工泄露客戶(hù)資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導與學(xué)習，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規范柜臺操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀(guān)察、談話(huà)、會(huì )議分析、家訪(fǎng)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。
在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長(cháng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規內控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護航。
內控工作總結 5
20xx年以來(lái)，結合我行各項金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著(zhù)重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規經(jīng)營(yíng)有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解�，F將我對內控工作的幾點(diǎn)心得體會(huì )報告如下：
一、認清形勢，樹(shù)立正確的人生觀(guān)價(jià)值觀(guān)。
銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強調思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。做一名思想素質(zhì)過(guò)硬的員工，才能時(shí)刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規章制度辦事，抵制其他一切客觀(guān)不利因素的誘惑及威壓。
二、堅持合規經(jīng)營(yíng)，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規章制度放在心上。
業(yè)務(wù)流程和規章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)在操作細節上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節上沒(méi)有堅持合規操作，最終給客戶(hù)造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來(lái)了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規定工作，嚴格執行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無(wú)機可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三、內控工作需提高全員案防的整體警覺(jué)性。
通過(guò)這一年來(lái)的案件防范分析會(huì )，我明白了，不是只要自己管好自己不違規，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的`任何一個(gè)錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺(jué)，時(shí)刻對照自己的崗位職責進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規章制度工作，嚴格執行制度。
四、認真學(xué)習《員工違規積分管理辦法》《員工違規行為處理規定》和《員工行為守則》等內容和要求。
明白違規的嚴重性質(zhì)，提高違規就要問(wèn)責的認識。業(yè)務(wù)的開(kāi)展要在健康合規的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規；學(xué)會(huì )保護自己和他人，牢固樹(shù)立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀(guān)念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過(guò)錯誤，因為自己的過(guò)分“靈活”，因為自己的那點(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規章制度，幸虧領(lǐng)導和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒(méi)有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹(shù)立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習和掌握各項專(zhuān)業(yè)知識和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到新一年的工作中去。
內控工作總結 6
一、20xx年工作總結
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1.召開(kāi)年度內控工作會(huì )議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會(huì )機制，為各個(gè)部門(mén)提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門(mén)溝通協(xié)調作用。
2.開(kāi)展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠(chǎng)內控流程及實(shí)施證據適用性進(jìn)行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實(shí)施證據進(jìn)行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實(shí)施證據表單識別表”，共識別適用流程508個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統一證據表單126個(gè)。
3.每季度召開(kāi)內控季度例會(huì )。全年共計召開(kāi)內控例會(huì )3次，利用季度例會(huì )對每季度內控工作進(jìn)行總結通報，對各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理，根據實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應站上報的關(guān)于物資暫估、無(wú)計劃等方面的34個(gè)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門(mén)及基層單位的.一一對接核實(shí)，在會(huì )上做了專(zhuān)門(mén)回復，屬于暫估的問(wèn)題，按要求提供單據，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對于無(wú)計劃采購的物資，生產(chǎn)應急審批手續要健全，及時(shí)補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專(zhuān)項測試2次，自我評價(jià)測試1次.
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1.開(kāi)展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開(kāi)展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個(gè)。
2.開(kāi)展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。
3.開(kāi)展風(fēng)險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風(fēng)險管理考核標準納入單位領(lǐng)導班子的業(yè)績(jì)考核中，同時(shí)明確考核事項與量化打分標準，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫(xiě)，如實(shí)如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內控例會(huì )上，進(jìn)行了考核標準的專(zhuān)項宣貫，并開(kāi)展了風(fēng)險管理實(shí)務(wù)的培訓，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內容，全面加強風(fēng)險管理工作。
二、20xx年工作思路
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1.持續加強內控與風(fēng)險管理培訓。開(kāi)展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規范表單填制，促進(jìn)內控基礎管理水平的提升。
2.持續強化內控例會(huì )制度。堅持問(wèn)題導向，及時(shí)分析總結各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題，從對結果的關(guān)注向對過(guò)程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據等方面，提示有關(guān)部門(mén)，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門(mén)參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長(cháng)，參與部門(mén)多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門(mén)的作用。
3.持續靠實(shí)風(fēng)險管理工作。各部門(mén)和單位圍繞廠(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標開(kāi)展重大及重要風(fēng)險評估；按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險控制目標、措施和責任，形成風(fēng)險管理報告。規范風(fēng)險監督檢查計劃的編制，特別是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報到管理部門(mén)，檢查頻率是每日開(kāi)展的，按季度上報，保證風(fēng)險管理工作真執行，有監督。
4.持續加強風(fēng)險事件管理。落實(shí)風(fēng)險管理考核標準，逐條對應，一一落實(shí)。如實(shí)上報風(fēng)險事件，開(kāi)展事件分析，根據分析結果，形成風(fēng)險事件分析報告，實(shí)施風(fēng)險預警和控制，進(jìn)一步加強廠(chǎng)風(fēng)險防控能力。
內控工作總結 7
在各級領(lǐng)導和同事們的幫助、支持、配合下，按照總行工作部署，我順利完成了上月各項工作任務(wù)�，F匯報如下：
完成了支行月初任務(wù)下達和月末完成情況總結工作；較好完成了工資代發(fā)、賬戶(hù)核算等崗位工作，無(wú)差錯情況出現；較好發(fā)揮了支行會(huì )計作用，通過(guò)加大對柜員、大額資金、賬戶(hù)、重空憑證、現金等的檢查力度，杜絕了問(wèn)題事故的發(fā)生；作為xx，能夠以身作則，自覺(jué)遵守政治紀律和金融法律法規；在工作中注重學(xué)習，按時(shí)完成了總行下達的學(xué)習任務(wù)，不斷提高自身業(yè)務(wù)能力和政治素養。
此外，根據個(gè)人工作經(jīng)驗和支行實(shí)際情況，我從完成任務(wù)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、個(gè)人履職、加強學(xué)習四個(gè)方面著(zhù)手制定了后續工作計劃：
一、完成總行分配各項任務(wù)
月初配合支行行長(cháng)召開(kāi)本月工作會(huì )議，把本行任務(wù)指標落實(shí)到個(gè)人，讓人人都有任務(wù)，人人都有壓力，主要任務(wù)為存款業(yè)務(wù)，電子銀行業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)自查，不良貸款的清收等；月底配合支行行長(cháng)召開(kāi)本月末工作會(huì )議，支行所有員工逐個(gè)匯報自己的工作情況和任務(wù)完成情況；定期配合支行行長(cháng)召開(kāi)內控、制度、風(fēng)險分析會(huì )議，提出并分析業(yè)務(wù)處理中出現的`問(wèn)題，形成會(huì )議紀要統一落實(shí)。
二、持續打造優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)
帶領(lǐng)支行員工學(xué)習總行《員工行為手冊》，讓員工提高思想認識，強化服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量，把規范化服務(wù)及考核細則當做日常工作行為約束規范；積極主動(dòng)協(xié)調多方關(guān)系，克服困難，搶抓有利時(shí)機，牢固樹(shù)立“存款興行”的思想意識，千方百計籌措資金；抓好對公業(yè)務(wù)，主動(dòng)與各單位聯(lián)系，吸納多方資金；加大業(yè)務(wù)宣傳力度，充分利用柜臺宣傳、街道宣傳、下鄉宣傳、標語(yǔ)宣傳等方式進(jìn)行全方位宣傳。
三、切實(shí)履行會(huì )計崗位工作職責
結合支行實(shí)際，通過(guò)不定期抽查，現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查和事中監控等多方式，對現金、憑證、印章、開(kāi)卡資料、開(kāi)立個(gè)人和企業(yè)電子銀行資料、對公戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料等進(jìn)行檢查，發(fā)現問(wèn)題，立即責令整改；組織臨柜人員學(xué)習工作紀律和業(yè)務(wù)知識，對員工工作進(jìn)行細致檢查、認真輔導，發(fā)現有違規違紀和失誤之處，及時(shí)指出，化解風(fēng)險；注重數據收集和票據及時(shí)整理歸檔，保證隨時(shí)可提供、上報準確的數據和報表；加大反洗錢(qián)等維護正常金融秩序的工作力度，杜絕金融案件的發(fā)生；不斷尋找工作的新思路、新方法，積極配合支行行長(cháng)做好本支行的管理工作。
四、加強理論知識武裝
貫徹總行工作要求，加強培訓管理，建立可持續培訓體系，不斷加強員工隊伍建設；積極配合支行行長(cháng)開(kāi)展每周二支行業(yè)務(wù)知識學(xué)習培訓，并督促支行員工做好學(xué)習筆記；對于總行下達的線(xiàn)上學(xué)習培訓，及時(shí)傳達給員工，并確保高質(zhì)量完成；立足本職崗位，敬業(yè)愛(ài)崗，不斷學(xué)習，蓄力加強自身建設。
內控工作總結 8
通過(guò)對內部控制的學(xué)習，有以下一些體會(huì )：
內部控制是一個(gè)完整的系統，一個(gè)好的運作體系對于企業(yè)運作的風(fēng)險降低有很大的幫助。調查結果表明，企業(yè)內部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
內部控制基本準則、規范，作為一個(gè)會(huì )計人，我們應該好好要學(xué)習一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險管理，風(fēng)險偏好以及其企業(yè)戰略管理、內部控制都很有關(guān)系。
一個(gè)企業(yè)越大，系統越大，就越混亂，越需要一個(gè)好的框架體系來(lái)管理。內部控制需要會(huì )計人員財務(wù)工作者有好的專(zhuān)業(yè)能力，在我們今后的工作中，對我們的工作能力要求越來(lái)越高。 內部控制也有自身的局限性，要了解內部控制的目標，那就是為了企業(yè)的管理戰略。要站在一個(gè)更加高的角度來(lái)看待內部控制和管理
內部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的效益。
所謂有效的內部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的'始終；其二，它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無(wú)尚的；其四，它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
內控工作總結 9
一、內控方面
�。�1）內部體系建設企業(yè)內部控制是有效、合法、合規展開(kāi)業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內控具體工作以下：
1、延續跟蹤了解內控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出可行性意見(jiàn)，預防出現控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務(wù)履行進(jìn)程中的風(fēng)險事項，對風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，辨認重大風(fēng)險，對公司的整體進(jìn)行風(fēng)險評估，做好風(fēng)險預警及排查，著(zhù)手建立各個(gè)業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險數據庫。
3、強化內控履行，按程序辦事的規矩日漸構成。內控體系建成后，我部門(mén)及時(shí)以電子、網(wǎng)絡(luò )情勢宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學(xué)習和查閱，經(jīng)過(guò)一年的內控體系建設，現在愈來(lái)愈多的`領(lǐng)導同事在展開(kāi)業(yè)務(wù)的進(jìn)程中已有了查制度，查流程，按流程展開(kāi)業(yè)務(wù)的好習慣。
4、催促缺點(diǎn)整改，把缺點(diǎn)整改落到實(shí)處，從根本上強化內部控制作用。
5、目前內控體系整體上已穩定運行，但內控中還存在一些問(wèn)題
一是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點(diǎn)整改滯后；
二是個(gè)他人員流程履行力度有待加強，流程操作進(jìn)程中存在審批程序不完善，證據缺失或不完全，為方便工作展開(kāi)跳過(guò)業(yè)務(wù)流程控制節點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個(gè)方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門(mén)嚴格依照流程履行。
�。�2）制度建設
1、抓好規章制度的“制定”環(huán)節。
俗語(yǔ)說(shuō)無(wú)規矩不成方圓，企業(yè)的管理實(shí)質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有根據，要與實(shí)際業(yè)務(wù)相結合。20xx年內控自評中組織各部門(mén)與內控組進(jìn)行討論溝通，對自評進(jìn)程中提出的制度問(wèn)題，協(xié)助進(jìn)行及時(shí)修訂和補充，其中風(fēng)控部共補充《風(fēng)險預警管理辦法》《內部控制評價(jià)管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節。
一是抓好制度的落實(shí)，要求各部門(mén)嚴格依照印發(fā)的制度展開(kāi)工作，做到有法可依，有章可循，合法合規；
二是組織制度自檢自查工作，對自查進(jìn)程中暴露的問(wèn)題進(jìn)行溝通，催促進(jìn)行整改；
三是對上級下達的重要文件，部門(mén)內事前仔細研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì )要義的基礎上，及時(shí)分發(fā)到相干部門(mén)，催促按要求踐行到位；
四是加大與上級部門(mén)的溝通和調和，避免出現兩邊內容不一致，規定相互矛盾的問(wèn)題，理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設主要工作
完善制度目標體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
二、20xx年工作計劃
1、根據后期組織架構變動(dòng)情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2、根據內部控制變化情況配合修改制度；
3、根據工作需要適時(shí)展開(kāi)內部控制評價(jià)，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點(diǎn)提出整改意見(jiàn)，催促各業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行整改。
內控工作總結 10
在前段時(shí)間對內控合規文化的學(xué)習中，我深刻認識到，農行事業(yè)的成長(cháng)離不開(kāi)合規經(jīng)營(yíng)，更與防控經(jīng)營(yíng)相伴，推進(jìn)合規文化建設必將為農行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強有力的依托和保障，也是風(fēng)險防控長(cháng)效機制的建立和實(shí)現長(cháng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習的幾點(diǎn)見(jiàn)解。
一、加強合規文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。
開(kāi)展合規文化教育活動(dòng)對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領(lǐng)導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規文化建設的倡導者，策劃者、推動(dòng)者。
要求我們不斷加強學(xué)習，全面系統地學(xué)習政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規等方方面面知識的學(xué)習，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力。
同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導思想，增強依法合規審慎經(jīng)營(yíng)意識，把我行各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規文化建設的真正科學(xué)內涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的.合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進(jìn)依法合規經(jīng)營(yíng)。
二、加強合規文化教育，是建立長(cháng)效發(fā)展機制的需要。
企業(yè)合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個(gè)時(shí)期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業(yè)長(cháng)遠發(fā)展的機制。從我行來(lái)看，他應該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀(guān)念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內容，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。
其次要與案件專(zhuān)項治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作結合起來(lái)，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項治理，堅決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。
三、加強合規文化教育，是提高經(jīng)濟效益的需要。
加強合規文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險，實(shí)現企業(yè)效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。
一要樹(shù)立正確指導思想。
要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(cháng)而忽視風(fēng)險防范和內控機制建設的傾向。
二要建立健全各項規章制度。
要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規范日常行為。要結合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來(lái)規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節都不出現問(wèn)題。
要建立健全內控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風(fēng)險防范。
三要堅持思想教育。
要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規章制度的學(xué)習，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強依法合規經(jīng)營(yíng)的意識，利用金融系統身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。
內控工作總結 11
支行內控工作總結20xx xx支行20xx年內控工作總結 20xx年，我行運營(yíng)服務(wù)工作在省行相關(guān)部門(mén)的指導下及支行領(lǐng)導班子的帶領(lǐng)下，轄內運營(yíng)服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運營(yíng)服務(wù)管理要求，認真做好各項運營(yíng)服務(wù)工作，為支行各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現將我行20xx年的運營(yíng)服務(wù)工作總結如下：
一、績(jì)效目標完成情況
20xx年xx支行運營(yíng)服務(wù)及大風(fēng)險板塊，堅定不移地推進(jìn)轉型創(chuàng )新，認真貫徹落實(shí)“穩存款、拓客戶(hù)、增收益、控風(fēng)險”的工作方針，在近年來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展持續高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好，實(shí)現了今年主要績(jì)效指標的“滿(mǎn)堂紅”。在內控管理方面，支行逐步建立了有效的內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著(zhù)提高，業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內控檢查監控工作有序進(jìn)行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務(wù)持續快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時(shí)深入開(kāi)展反腐敗懲治工作和黨風(fēng)廉政建設，堅持開(kāi)展員工行為分析工作，今年以來(lái)沒(méi)有出現重大的責任事故、違法違規、重大差錯或內部案件。
二、重點(diǎn)工作及成效
今年以來(lái)，支行各條線(xiàn)進(jìn)一步提高對“合規經(jīng)營(yíng)”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風(fēng)險和案件防范工作當做大事來(lái)抓，堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以?xún)瓤刂贫葹楸ＷC，一手抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓，一手抓內控監督，實(shí)行了 格執行，從防范操作風(fēng)險入手狠抓制度落實(shí)，逐步使管理工作向規范化方向邁進(jìn)。
一是注重引導員工風(fēng)險意識，防控操作風(fēng)險。如三季度在領(lǐng)導的指導下重點(diǎn)加大對授權人員和柜員的監控力度，對廣電支行、江南支行召開(kāi)專(zhuān)題風(fēng)險會(huì )議，下發(fā)風(fēng)險提示，強化柜員風(fēng)險防范意識；
二是注重引導培養員工風(fēng)險意識。有計劃有步驟地選擇《營(yíng)業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長(cháng)。
三、強化營(yíng)銷(xiāo)意識，積極為客戶(hù)服務(wù)。
20xx年是轉型的一年，我樹(shù)立了“營(yíng)銷(xiāo)無(wú)小事”的觀(guān)念，堅持拓展與維護并重，留心客戶(hù)的需求，留心客戶(hù)的每一句話(huà)，深度挖掘客戶(hù)價(jià)值，順利完成了總行下達的儲蓄存款任務(wù)
四、強化隊伍意識，提高條線(xiàn)人員綜合能力。
一是注重員工愛(ài)崗熱情和工作能力的提高。持續開(kāi)展“營(yíng)業(yè)室員工輪崗體驗”活動(dòng)，此舉得到行領(lǐng)導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專(zhuān)項治理，完善內部控制機制上的有力舉措。
二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時(shí)與支行溝通會(huì )出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權等情況，有的放矢進(jìn)行會(huì )計輔導。
五、工作中存在的不足及今后的打算。
一是學(xué)習不夠。時(shí)代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時(shí)時(shí)變化著(zhù)，每每都有新的東西出現、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的.挑戰，還缺乏一點(diǎn)學(xué)習的緊迫感和自覺(jué)性。
二是對一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎、專(zhuān)業(yè)知識、工作方法以適應我行的發(fā)展，這都需要我跟著(zhù)形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養成為一個(gè)業(yè)務(wù)全面的銀行員工。在今后的工作中，我將發(fā)揚成績(jì)，克服不足，朝著(zhù)以下幾個(gè)方面努力：
1、加強學(xué)習，我將堅持不懈的努力學(xué)習行里的新業(yè)務(wù)知識，并用于實(shí)踐，以更好的適應我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質(zhì)量，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
內控工作總結 12
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風(fēng)險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動(dòng)公司內控建設。結合公司實(shí)際情況，分階段主要完成以下重點(diǎn)工作：
1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰略制定、年度經(jīng)營(yíng)計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動(dòng)合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點(diǎn)，按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰略、人力資源等19個(gè)方面。有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，有效推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實(shí)際情況，對內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內部監督5要素進(jìn)行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的`決策內容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報，共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關(guān)于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進(jìn)一步強化內控工作奠定了良好基礎。 為有效落實(shí)內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場(chǎng)部對所轄銷(xiāo)售區域內的昆區、呼市、大同、烏海等12個(gè)辦事處的費用使用執行情況進(jìn)行全面核查，根據核查結果出具13份書(shū)面報告，提出相關(guān)問(wèn)題及整改建議，為公司全面掌握市場(chǎng)費用使用及執行情況，同時(shí)為開(kāi)展內控執行工作打下扎實(shí)基礎。 通過(guò)內控測試和審計，及時(shí)發(fā)現了本公司部分規章制度執行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度、流程梳理和規范工作，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續加強內控培訓學(xué)習力度，提高內控與風(fēng)險管理工作能力，進(jìn)一步做好內控與風(fēng)險管理工作。今后，包頭公司將繼續通過(guò)日常監督檢查、內控評價(jià)等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執行，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內控工作總結 13
xxxx年以來(lái)，結合金融特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策等方面加強了，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全議，就相關(guān)內控做出了部署�，F將我部近期內控工作如下：
一、卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。
對內控合規員進(jìn)行了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部實(shí)際，指定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并部門(mén)內每召開(kāi)一次案件形勢會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。
每月至少安排2天開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的教育工作，培養員工正確的`世界觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和人生觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員進(jìn)行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
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