證券公司個(gè)人工作計劃（精選13篇）

　　時(shí)間過(guò)得太快，讓人猝不及防，我們又將接觸新的知識，學(xué)習新的技能，積累新的經(jīng)驗，是時(shí)候開(kāi)始制定計劃了。好的計劃都具備一些什么特點(diǎn)呢？下面是小編為大家收集的證券公司個(gè)人工作計劃，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇1

　　20xx年，部門(mén)主要工作為三大塊：

　　一、新三板掛牌—力爭20xx年內掛牌

　　(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長(cháng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板培養上市資源。企業(yè)通過(guò)全國性的統一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì )吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴大規模、做大做強、規范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現企業(yè)跨越式發(fā)展。)

　　1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價(jià)轉讓協(xié)議)

　　2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

　　(1)聘請證券公司擔任改制財務(wù)顧問(wèn)

　　(2)注冊會(huì )計師對公司財務(wù)情況進(jìn)行審計

　　(3)公司現有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

　　(4)向工商管理局申請股份公司名稱(chēng)預先核準

　　(5)配合券商制作設立股份公司的'申報材料

　　(6)出具驗資報告、評估報告

　　(7)召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )、選舉董事會(huì )和監事會(huì )成員、通過(guò)公司章程，由董事會(huì )向工商管理部門(mén)申請變更登記

　　(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執照，股份公司正式成立

　　3、內部規范運作----賬務(wù)、管理

　　4、證券公司內核驗收、申請掛牌

　　(1)向園區管委會(huì )申請股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

　　(2)配合會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計和盡職調查;

　　(3)配合推薦主辦報價(jià)券商盡職調查;

　　(4)推薦主辦報價(jià)券商的內核小組按照協(xié)會(huì )要求對盡職調查工作底稿

　　(5)和盡職調查報告進(jìn)行審核，并出具內核報告;

　　(6)配合推薦主辦報價(jià)券商制作申報材料，向協(xié)會(huì )報送推薦掛牌備案

　　文件;

　　(7)協(xié)會(huì )備案確認;

　　(8)股份集中登記;

　　(9)披露股份報價(jià)轉讓說(shuō)明書(shū);

　　(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

　　二、網(wǎng)絡(luò )管理—更加規范和完善

　　1、網(wǎng)站的基礎建設—繼續功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

　　2、網(wǎng)頁(yè)內容的充實(shí)—原創(chuàng )軟文、站內外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布

　　3、網(wǎng)絡(luò )推廣—預選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));

　　4、網(wǎng)絡(luò )招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案，網(wǎng)絡(luò )及計算機維護

　　5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵

　　目標：6-8個(gè)月內，網(wǎng)絡(luò )權重與排名達到與目前企業(yè)規模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò )各項參數最好水平。

　　三、行政工作—突破傳統，開(kāi)創(chuàng )新局面

　　1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復印、傳真機的維修…….

　　2、商標—馳名商標和20xx年著(zhù)名商標

　　3、專(zhuān)利及知識產(chǎn)權—繼續申報20xx年度專(zhuān)利

　　4、法律維護----依托法律顧問(wèn)，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

　　5、審核認證—各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

　　6、各類(lèi)項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目

　　7、已獲得項目的維護、進(jìn)展情況申報

　　8、其他

　　方法及措施：多學(xué)習、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠懇敬業(yè)

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇2

　　昔年已過(guò)，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

　　20xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　(一)充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計劃的開(kāi)展難度就增加了。

　　(二)充分認識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的'重要性。

　　團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。

　　(三)充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。

　　充分的認識形勢問(wèn)題和任務(wù)的目標，完善20xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作。

　　(一)營(yíng)銷(xiāo)管理制度：

　　1、日常管理：

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成3個(gè)小組，通過(guò)把人數落實(shí)到分組，由小組長(cháng)進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過(guò)與小組長(cháng)溝通，更深入的了解到團隊每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導，給予他們鼓勵和支持。

　�、酃ぷ餍�率制度：工作中，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責：

　　1、千方百計完成區域銷(xiāo)售任務(wù);

　　2、努力完成銷(xiāo)售中的各項要求;

　　3、負責嚴格執行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續流程;

　　4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報;

　　5、嚴格遵守公司各項規章制度;

　　6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感;

　　7、完成領(lǐng)導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個(gè)月15日之前完成當月工作情況，通過(guò)高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。

　　2、會(huì )議管理

　　團隊會(huì )議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節，會(huì )議是現代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩定，就不會(huì )嚴格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，工作效率就大大折扣。

　�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^(guò)會(huì )議中回顧和總結昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jì)分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復市場(chǎng)肌體，提高工作效率。(內容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶(hù)數，客戶(hù)疑問(wèn))

　�、跁�(huì )議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì )對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。

　�、蹠�(huì )議文化：會(huì )議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　　(二)人員招聘

　　銷(xiāo)售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：

　�、倬W(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘：結合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng )新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)

　　(三)區域培訓

　　在公司的組織的培訓下，團隊內部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓強化方案。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇3

　　為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：

　　一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作

　　1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。

　　2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。

　　3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的`自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。

　　2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

　　3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇4

　　1.學(xué)習業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅持每天看書(shū)，看新聞，了解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的'營(yíng)銷(xiāo)模式。

　　2.對于業(yè)務(wù)創(chuàng )新和服務(wù)創(chuàng )新的工作：要堅持每天給客戶(hù)打電話(huà)溝通，了解客戶(hù)做股票的情況，與客戶(hù)溝通感情，讓客戶(hù)相信自己，與自己成為朋友，幫客戶(hù)解決問(wèn)題

　　3.工作中遇到的問(wèn)題及解決方式：工作中遇到問(wèn)題時(shí)，及時(shí)向上級部門(mén)匯報，經(jīng)上級部門(mén)同意后再解決，不得通過(guò)自己的方式解決問(wèn)題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門(mén)會(huì )上多注意大家提出的問(wèn)題，有則改之無(wú)則加勉。

　　4.工作中的不足之處：增加自己的專(zhuān)業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營(yíng)銷(xiāo)的知識。多引導客戶(hù)辦理我們的錦龍產(chǎn)品。

　　5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶(hù)，完成公司交給的各項任務(wù)。早日做一名合格的客戶(hù)經(jīng)理。

　　6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶(hù)解決問(wèn)題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬(wàn)，新增有效戶(hù)50個(gè)。

　　隨著(zhù)公司不斷擴大，規范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習，提高自身各項素質(zhì)和技能，適應公司發(fā)展要求。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇5

　　展望未來(lái)，XX年又是中國證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機會(huì )、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導下，繼續做好客戶(hù)服務(wù)工作，開(kāi)拓市場(chǎng)，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下：

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　XX營(yíng)業(yè)部準備和縣內各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著(zhù)與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢(xún)。

　　XX營(yíng)業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤(pán)，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶(hù)贈送了XX投資分析軟件。

　　并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　三、重新細分與定位目標市場(chǎng)。

　　針對不同的客戶(hù)群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿(mǎn)足不同客戶(hù)群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現場(chǎng)客戶(hù)，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。

　　四、繼續完善日常工作。

　　提升對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構客戶(hù)，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。

　　五、堅持客戶(hù)為本的宗旨，科學(xué)設計服務(wù)工作流程，給客戶(hù)提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。

　　加強員工的業(yè)務(wù)培訓，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養，建立一支高效團結的員工隊伍。

　　在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶(hù)提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

　　六、“開(kāi)源節流、增收節支”。

　　明年，XX營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶(hù)的`同時(shí)，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶(hù)，以增加各項利潤指標。

　　另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營(yíng)成本。

　　七、加強投資咨詢(xún)力量。

　　新的券商之間的競爭，還體現在研發(fā)方面的競爭。

　　立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢(xún)薄弱的局面。

　　采用多種現代通訊方式，加強和客戶(hù)的溝通與聯(lián)系，開(kāi)展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)的服務(wù)向縱深發(fā)展。

　　總之，XX營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階，為公司樹(shù)立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿(mǎn)信心。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇6

　　xx年客戶(hù)服務(wù)部的工作方向

　�。ㄒ唬┐蛟旆�務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對基礎客戶(hù)訂制生日祝福，感受節日關(guān)懷;

　　2、對客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠度;

　　3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統自行定制手機短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);

　　4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導客戶(hù)理性投資，提高操作水平;

　�。ǘ� ）把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細做強

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏(yíng)。

　　2、引導全體員工對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。

　�。ㄈ�）深化高端客戶(hù)的服務(wù)內涵

　　1、深入了解現有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當的引導，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。

　�。ㄋ模┘訌妴T工業(yè)務(wù)培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng )業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導思想與經(jīng)營(yíng)目標

　　xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標;同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標是：下半年實(shí)現總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現收入1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現收入1，125萬(wàn)元。

　　下半年主要工作安排

　�。ㄒ唬┘涌焱七M(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破;同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　�。ǘ�）繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元;客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的.贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國債承銷(xiāo)量60億元，國開(kāi)行金融債完成45億元。

　　繼續強化企業(yè)債主承銷(xiāo)項目的開(kāi)發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開(kāi)發(fā)的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3—4個(gè)儲備項目。

　　探索內部報價(jià)機制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì )制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì )議模式等方式，在部門(mén)內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價(jià)機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng )利能力，實(shí)現銀行間債券市場(chǎng)現券交易實(shí)現差價(jià)收入1500萬(wàn)元。

　　加強項目和客戶(hù)的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護模式，有計劃有針對性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。

　　加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )。隨著(zhù)債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險得到很大釋放，未來(lái)投資機會(huì )開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng )新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )和贏(yíng)利模式，拓寬贏(yíng)利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營(yíng)業(yè)收入2460萬(wàn)元。

　　IPO和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉移。隨著(zhù)股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復，投行業(yè)務(wù)的主戰場(chǎng)轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項資源配置到IPO、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規則變化，加強學(xué)習、培訓，加快現有項目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項目?jì)�備數量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區域實(shí)現業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區的競爭優(yōu)勢。完成3—4家IPO材料上報，2—3家再融資跟進(jìn)并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業(yè)務(wù)后臺建設和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構;調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風(fēng)險控制功能;設立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

　　4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現利潤906萬(wàn)元。

　　下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據市場(chǎng)的新變化和出現的新機會(huì )，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場(chǎng)運作模式，對公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jì)。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動(dòng)研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng )新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

　　在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調研活動(dòng)，繼續進(jìn)行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶(hù)和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇7

　　20XX下類(lèi)型特點(diǎn)公司類(lèi)別計劃用途一)類(lèi)型特點(diǎn)品牌，注重溫馨服務(wù)：

　　1、對類(lèi)型特點(diǎn)訂制生日祝福，感受節日類(lèi)型;

　　2、對類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)的品種、增發(fā)、權證到期日、行權進(jìn)行類(lèi)型特點(diǎn)，提高客戶(hù)忠誠度;

　　3、客戶(hù)可通過(guò)類(lèi)型特點(diǎn)、行情咨詢(xún)用途品種類(lèi)型特點(diǎn)短信，并選擇須開(kāi)通的特點(diǎn)服務(wù);

　　4、營(yíng)業(yè)部類(lèi)型特點(diǎn)短信，提供類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)、金股推薦服務(wù)，引導客戶(hù)類(lèi)型特點(diǎn)，提高操作水平;

　　(二)把類(lèi)型特點(diǎn)工作做細做強

　　1、要把類(lèi)型特點(diǎn)研究透，把類(lèi)型特點(diǎn)放在類(lèi)別產(chǎn)品上，如此才能形成類(lèi)型。

　　2、引導全體員工對類(lèi)型進(jìn)行類(lèi)別，不同類(lèi)型有不同的特點(diǎn)，營(yíng)銷(xiāo)用途要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買(mǎi)產(chǎn)品的特點(diǎn)，跟蹤并服務(wù)好類(lèi)型。

　　(三)品種類(lèi)型特點(diǎn)的類(lèi)別內涵

　　1、深入了解現有特點(diǎn)客戶(hù)的類(lèi)型需求點(diǎn)，進(jìn)行類(lèi)別的類(lèi)型，例如產(chǎn)品類(lèi)別。

　　2、組織類(lèi)型不同類(lèi)別的特點(diǎn)客戶(hù)類(lèi)型活動(dòng)，促進(jìn)與大特點(diǎn)的類(lèi)型循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與類(lèi)型的特點(diǎn)，拓展高類(lèi)型的特點(diǎn)群。

　　(四)類(lèi)型特點(diǎn)業(yè)務(wù)用途，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰斗力新類(lèi)型品種不斷增加，如類(lèi)型板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類(lèi)型特點(diǎn)，為了品種類(lèi)別對各個(gè)特點(diǎn)品種的類(lèi)型水平，必須統籌制定培訓用途，從而促進(jìn)各項特點(diǎn)的類(lèi)型發(fā)展。

　　工作特點(diǎn)思想與類(lèi)型目標

　　xxxx年下特點(diǎn)的'類(lèi)型指導類(lèi)別是：

　　繼續貫徹公司年初制訂的“以類(lèi)型特點(diǎn)綜合用途力和類(lèi)別類(lèi)型為特點(diǎn)，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的特點(diǎn)方針，集中資源類(lèi)型特點(diǎn)創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極類(lèi)型新的特點(diǎn)增長(cháng)點(diǎn)。

　　xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型思路：

　　繼續集中公司類(lèi)型特點(diǎn)固定用途、經(jīng)紀、投行三大類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)，確保超額用途類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn);同時(shí)加強創(chuàng )新類(lèi)型，積極用途類(lèi)別兼并與類(lèi)型特點(diǎn)業(yè)務(wù)，培育新的品種點(diǎn)，為xxxx年類(lèi)別類(lèi)型式特點(diǎn)奠定扎實(shí)的類(lèi)型。

　　xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型目標是：

　　下特點(diǎn)實(shí)現總收入20,074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)類(lèi)型實(shí)現特點(diǎn)13,989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現類(lèi)型2,500萬(wàn)元;投資類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)收入1,780萬(wàn)元;企業(yè)類(lèi)別部類(lèi)型特點(diǎn)680萬(wàn)元;證券投資部類(lèi)型特點(diǎn)1,125萬(wàn)元。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇8

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，x證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，x證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1x12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望200x，x證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的'國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，x證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，x債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，x證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇9

　　(一)充分認識今年實(shí)現資產(chǎn)量目標的艱巨性。

　　去年，我們團隊的表現遠遠沒(méi)有達到目標，在營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到了很多問(wèn)題。在營(yíng)銷(xiāo)和宣傳上，團隊得不到相應的禮品和仿品，也做不出更好的宣傳方案；至于銀行網(wǎng)點(diǎn)的維護，由于銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理要求太高，每月的`信貸、資金、存款任務(wù)更重。因此，我們的客戶(hù)經(jīng)理在促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)維護方面進(jìn)展緩慢。雖然團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，但存款還是比較困難；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)的發(fā)展，我們處于劣勢，無(wú)法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”。沒(méi)有良好的渠道發(fā)展，營(yíng)銷(xiāo)計劃就更難實(shí)施。

　　(二)充分認識推進(jìn)管理優(yōu)化的重要性。

　　團隊管理已經(jīng)進(jìn)入成長(cháng)期，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)。建立一個(gè)完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段。通過(guò)團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執行力、工作熱情等問(wèn)題，制定新的優(yōu)化方案，及時(shí)解決他們的問(wèn)題，提高團隊管理水平。

　　(三)充分認識招收會(huì )員的重要性。

　　新成員是團隊的新鮮血液，是團隊發(fā)展的重要組成部分。沒(méi)有新成員的增加，就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優(yōu)化方案，通過(guò)團隊招聘細化。一起實(shí)施，以實(shí)現良好的營(yíng)銷(xiāo)目標。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇10

　　一、前期調查

　　1、調查市場(chǎng)規模，預測下半年市場(chǎng)潛力。當地開(kāi)戶(hù)人數在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

　　2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場(chǎng)占據一定優(yōu)勢和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。

　　其次，搶占先機，在降傭大戰來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)�。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才，深挖資源。

　　二、工作計劃

　　A、年度總目標：1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數300戶(hù)，有效交易賬戶(hù)180戶(hù)，月均創(chuàng )毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

　　B、月度分目標：83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數25戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

　　C、每周子目標：11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn)，客戶(hù)數4戶(hù)，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。

　　所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò )營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓與營(yíng)銷(xiāo)會(huì )議。

　　三、金融服務(wù)

　　為有理財、投資與增值服務(wù)需求的.個(gè)人與機構客戶(hù)搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

　　這是營(yíng)業(yè)部證券20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實(shí)際情況為準。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇11

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一.組織安排

　　本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。 銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　二.協(xié)議簽訂

　　為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三.銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一.組織安排

　　本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1.路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；

　　2.北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的.路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　　3.華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　　4.南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　　5.西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作； 根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　二銷(xiāo).售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作 自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作 1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排； 2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作； 3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)

　　1.在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；

　　2.對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；

　　3.發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；

　　4.向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；

　　5.路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇12

　　20xx年即將過(guò)去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒(méi)有什么業(yè)績(jì)，即將到來(lái)的XX年會(huì )努力做好自己的工作，呈現一個(gè)嶄新的面貌，現把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。

　　一、日常工作

　　1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認真學(xué)習營(yíng)業(yè)務(wù)統一安排的各項內部培訓學(xué)習事項，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng )新業(yè)務(wù)指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專(zhuān)家！

　　2、團隊任務(wù)

　　團隊是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的`關(guān)鍵執行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團隊經(jīng)理的調度，具體執行分攤下來(lái)的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

　　二、業(yè)績(jì)目標

　　1、開(kāi)戶(hù)數

　　上半年開(kāi)戶(hù)數達到30戶(hù)，其中有效戶(hù)達到20戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數達到30戶(hù)，其中有效戶(hù)在20以上。力爭全年開(kāi)戶(hù)數在80左后，有效戶(hù)達到50。

　　2、托管資產(chǎn)

　　托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。

　　20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬(wàn)以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬(wàn)。

　　證券公司個(gè)人工作計劃 篇13

　　證券公司是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。以下是整理的證券公司每周工作計劃表格，希望對大家有幫助。

　　一、工作目標

　　主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

　　客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施；

　　開(kāi)發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng )新；

　　社區及各種場(chǎng)合的對外宣傳、講座

　　基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣；

　　營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設；

　　營(yíng)業(yè)部及上級領(lǐng)導安排的其他工作。

　　建立并繼續完善理財交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細化，國際、國內經(jīng)濟形式研究

　　二、工作職責

　　市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類(lèi)：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰斗力。

　　A、督導崗位---王亞林

　　負責部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設定明確工作目標；

　　負責指導市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā)；

　　負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理；

　　負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等；負責引導、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題；負責圍繞達成下半年工作計劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。

　　B、綜合崗位---

　　負責網(wǎng)上預約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作；

　　負責和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作；

　　負責市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立；工作會(huì )議紀要及工作日志的整理；負責市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作；

　　負責新客戶(hù)的及時(shí)回訪(fǎng)、服務(wù)需求調研工作；

　　負責月度小組績(jì)效考核總結及獎懲制度實(shí)施的記錄；

　　負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　C、渠道一組---

　　負責制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案；

　　負責和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合；

　　負責市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習討論，如何更好開(kāi)展工作；

　　負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　D、渠道二組---

　　社區共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作；負責社區各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù)；

　　負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā)；負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組；使大家都有明確的個(gè)人目標，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。

　　四、過(guò)程管理

　　市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規劃開(kāi)展工作時(shí)計劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標進(jìn)程為核心，通過(guò)總結、學(xué)習創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識來(lái)持續增強我們的戰斗力。

　　1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標管理

　　根據目標達成的.進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區域、準客戶(hù)的儲備管理等一系列的流程控制。

　　2.團隊提升管理

　　A、每周一晨會(huì )后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì )總結上周工作進(jìn)度；

　　B、交流工作中的心得體會(huì )，分享經(jīng)驗；

　　C、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議；

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。

　　2.每周進(jìn)行一次創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng )業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準備。

　　3.營(yíng)業(yè)部組織的團隊活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習、培訓。如實(shí)際工作中有需要調整，最少提前一天向領(lǐng)導請假。

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