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證券公司崗位職責(精選20篇)
隨著(zhù)社會(huì )一步步向前發(fā)展,崗位職責使用的頻率越來(lái)越高,明確崗位職責能讓員工知曉和掌握崗位職責,能夠最大化的進(jìn)行勞動(dòng)用工管理,科學(xué)的進(jìn)行人力配置,做到人盡其才、人崗匹配。我們該怎么制定崗位職責呢?下面是小編精心整理的證券公司崗位職責,歡迎大家借鑒與參考,希望對大家有所幫助。
證券公司崗位職責 1
1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符,并與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關(guān)規定,項目是否填寫(xiě)齊全,數字計算是否正確,大小金額是否相符,有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門(mén)店實(shí)物賬務(wù)的準確性以及存貨盤(pán)點(diǎn)表的準確性,保證賬實(shí)相符、保證倉庫實(shí)物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會(huì )計人員的制單,應做到數字真實(shí)、內容完整、賬物相符,會(huì )計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的.日報、周報,月報的匯總及合并報表的填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件,審核無(wú)誤后上報經(jīng)理。
7、負責編制和登記各類(lèi)明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買(mǎi)支票等相關(guān)工作。
8、負責監督會(huì )計人員做好會(huì )計資料整理;對會(huì )計資料及有關(guān)經(jīng)濟資料,應按月進(jìn)行整理,裝訂,做到單據完整、憑證整潔、美觀(guān)、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤(pán)點(diǎn)工作。
10、完成財務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。
證券公司崗位職責 2
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶(hù),向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;
2、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
3、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證券監督主管部門(mén)規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定;
4、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;
5、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的.證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
6、法律、行政法規和證券監督主管部門(mén)規定可以從事的其他活動(dòng)。
證券公司崗位職責 3
1、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理建立及健全集團財務(wù)政策及各項運算制度,并不斷修改完善。
2、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理定期分析整個(gè)集團經(jīng)營(yíng)狀況,及時(shí)提出合理化建議。
3、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導集團的財務(wù)管理、成本管理、預算管理、會(huì )計核算、會(huì )計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作,加強集團經(jīng)濟管理,提高經(jīng)濟效益。
4、參與集團重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面的決策和方案的制定工作,參與重大經(jīng)濟合同或協(xié)議的`研究、審查,參與重要經(jīng)濟問(wèn)題的分析和決策。
5、負責主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展,并及時(shí)向上級匯報工作。
6、制定財務(wù)系統年度、月度工作目標和工作計劃,經(jīng)批準后執行。
7、做好財務(wù)系統各項行政事務(wù)處理工作,提高工作效能,增強團隊精神。
9、及時(shí)、準確傳達上級指示并貫徹執行。
證券公司崗位職責 4
1、通過(guò)QQ、微信等與潛在客戶(hù)輕松聊天,服務(wù)客戶(hù),了解客戶(hù)需求,盡全力滿(mǎn)足客戶(hù)需求,幫助客戶(hù)選擇最適合的理財產(chǎn)品;
2、運用公司平臺、技術(shù)指導及優(yōu)質(zhì)的.投資理財服務(wù),去靈活的解答客戶(hù)問(wèn)題,針對客戶(hù)不同投資需求,提供投資理財規劃;
3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶(hù),負責客戶(hù)信息的咨詢(xún)和收集,為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的開(kāi)戶(hù)咨詢(xún)及商務(wù)談判;
4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問(wèn)為客戶(hù)講解并提供全球金融投資專(zhuān)業(yè)資訊和服務(wù),對意向客戶(hù)進(jìn)行溝通交流,建立良好的長(cháng)期合作關(guān)系。
證券公司崗位職責 5
崗位職責:
1、負責證券業(yè)務(wù)bpm系統的維護和開(kāi)發(fā)
2、完成業(yè)務(wù)部門(mén)新提交的需求分析、系統設計、開(kāi)發(fā)編碼
3、完善項目的開(kāi)發(fā)過(guò)程,并協(xié)助制定相關(guān)流程制度文件
任職要求:
1、本科以上學(xué)歷,7年以上軟件開(kāi)發(fā)經(jīng)驗,1—2年產(chǎn)品架構設計經(jīng)驗
2、深刻理解軟件系統架構,對java常用框架ssh,ssm具有深刻理解
3、精通j2ee系統架構,具有大型基于j2ee體系結構的.項目規劃、系統架構設計經(jīng)驗
4、熟悉主流的數據庫管理系統,有數據庫建模經(jīng)驗,具有豐富的ooaoodoop以及uml建模經(jīng)驗
5、重注業(yè)務(wù)和技術(shù)的結合,愿意長(cháng)期在證券行業(yè)發(fā)展,有證券從業(yè)資格證或證券行業(yè)開(kāi)發(fā)經(jīng)驗優(yōu)先
證券公司崗位職責 6
1、負責拓展銷(xiāo)售渠道,開(kāi)發(fā)新客戶(hù),銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財產(chǎn)品;
2、負責維護銷(xiāo)售渠道,維護老客戶(hù),為客戶(hù)提供理財咨詢(xún)等服務(wù);
3、負責收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議,向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、負責為客戶(hù)提供金融理財的合理化建議,為客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值;
5、負責向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的`服務(wù)工作;
6、負責組織并策劃高級營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),開(kāi)發(fā)高端市場(chǎng);
7、負責為客戶(hù)提供各種綜合性基礎理財咨詢(xún)服務(wù);
8、負責完成銷(xiāo)售任務(wù)目標,銷(xiāo)售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。
證券公司崗位職責 7
1、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道的.各項業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護工作;
2、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道的客戶(hù)開(kāi)發(fā)以及客戶(hù)資產(chǎn)配置工作;
3、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的策劃、推廣和跟蹤工作;
4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷(xiāo)售推廣工作。
證券公司崗位職責 8
1、在公司授權范圍內,利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶(hù),銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財產(chǎn)品;
2、根據營(yíng)業(yè)部提供的.客戶(hù)資源,通過(guò)電話(huà)與客戶(hù)進(jìn)行良好的溝通,深度挖掘客戶(hù)需求,完成銷(xiāo)售業(yè)績(jì);
3、做好現有渠道及客戶(hù)的日常維護工作;
4、根據公司提供的信息資源對客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化理財服務(wù);
5、接受公司相關(guān)證券培訓計劃、不斷提高對金融市場(chǎng)的理解和把握。
證券公司崗位職責 9
1、發(fā)展新客戶(hù),銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的`證券產(chǎn)品;
2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售渠道;
3、收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議,向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢(xún)、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);
5、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行培訓、輔導、業(yè)務(wù)拓展;
6、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行日常管理,監督、檢查工作記錄和客戶(hù)服務(wù)記錄,協(xié)助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責 10
1、日常的行情分析,及時(shí)了解金融市場(chǎng)的.信息,收集客戶(hù)建議,向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。
2、客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)關(guān)系維護、客戶(hù)證券投資指導及金融產(chǎn)品推介。
3、幫助客戶(hù)使用公司產(chǎn)品,將公司總部相關(guān)研究成果及時(shí)吸收、轉化,向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)。
4、收集并整理客戶(hù)信息,根據客戶(hù)需求,提供具體解決方案,為客戶(hù)提供全方位專(zhuān)業(yè)化的金融理財服務(wù),幫助客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值。
5、處理客戶(hù)咨詢(xún)與投訴,達成客戶(hù)滿(mǎn)意,以提高公司形象。
證券公司崗位職責 11
崗位職責:
1、全面負責高端客戶(hù)的開(kāi)發(fā)工作,向客戶(hù)傳遞公司服務(wù)和理念并促成客戶(hù)認可公司及其服務(wù);
2、根據客戶(hù)理財需求,為客戶(hù)提供資產(chǎn)配置建議或者方案,并與客戶(hù)深入溝通達成共識,為客戶(hù)配置合適的'產(chǎn)品,并協(xié)助客戶(hù)購買(mǎi);
3、基于公司研究和服務(wù)平臺支持,為客戶(hù)提供持續的專(zhuān)業(yè)理財服務(wù),包括客戶(hù)資產(chǎn)變化情況,客戶(hù)資產(chǎn)配置調整建議,客戶(hù)持續溝通等,提升客戶(hù)滿(mǎn)意度和忠誠度。
任職要求:
1、大學(xué)專(zhuān)科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟或財經(jīng)院校營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè);
2、具備良好個(gè)人職業(yè)形象、為人正直誠信,良好的發(fā)展人際關(guān)系的能力與表達能力,熟悉金融營(yíng)銷(xiāo),有高端客戶(hù)服務(wù)經(jīng)驗,能承受工作壓力;
3、對高薪有挑戰欲望,能承受較強工作壓力,善于人際交往和溝通;
4、具有金融機構、銀行、信托、證券機構從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。
證券公司崗位職責 12
(一)按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規程辦理各類(lèi)柜臺業(yè)務(wù).
(二)按照公司規定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類(lèi)歸檔。
(三)完成客戶(hù)資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。
(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作
證券公司崗位職責 13
1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化、差異化的證券咨詢(xún)服務(wù);
2、按公司規定流程為客戶(hù)辦理證券開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)并維護后續客戶(hù)關(guān)系;
3、定期拜訪(fǎng)客戶(hù),了解金融理財需求,并做好相關(guān)分析統計工作;
4、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶(hù)提供理財、基金等產(chǎn)品的`銷(xiāo)售咨詢(xún)服務(wù);
5、執行公司營(yíng)銷(xiāo)宣傳方案,并定期向區域經(jīng)理匯報;
6、收集競爭對手營(yíng)銷(xiāo)情況,隨時(shí)掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動(dòng)向和客戶(hù)需求
證券公司崗位職責 14
職責描述:
1、參與公司常規合同/文書(shū)及其他法律文件的起草、修改及合規審查、建議等;
2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對接的管理機構申報/登記及后續跟進(jìn)、整理、歸檔等;
3、參與協(xié)助解答公司其他部門(mén)相關(guān)法律咨詢(xún);
4、協(xié)助處理公司法律糾紛等;
5、完成領(lǐng)導交給的.其他任務(wù)。
任職要求:
1、法律專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷;
2、具備2年以上法律相關(guān)實(shí)際工作經(jīng)驗;
3、精通相關(guān)法律專(zhuān)業(yè)知識;
4、職業(yè)意向是駐足在金融業(yè)法務(wù)發(fā)展的人士。
公司提供較大的平臺及發(fā)展空間,在行業(yè)內駐足于依托強有力過(guò)硬的技術(shù)團隊支持,公司打造成能為客戶(hù)提供有持續性收益保障的金融服務(wù)商!
證券公司崗位職責 15
崗位職責:
1.負責經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)方案的策劃、制待與落實(shí)。
2.負責經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)渠道建設的策劃、溝通落實(shí)。
3.負責大客戶(hù)的直接營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)拓、維護。
4.負責營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的管理考核
任職要求:
1.年齡20-40歲,條件優(yōu)秀的可適當放寬;
2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實(shí)、善于溝通;
3.具有證券業(yè)協(xié)會(huì )頒發(fā)的'證券資格證書(shū),貨已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)資格考試證券基礎知識與證券交易兩科,后已通過(guò)證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試;
4.熱愛(ài)證券行業(yè),遵守證券行業(yè)的法律法規和公司的規章制度,未有違法亂紀行為;
5.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷
證券公司崗位職責 16
崗位職責:
1.制定營(yíng)銷(xiāo)計劃,擬定營(yíng)銷(xiāo)方案,監督營(yíng)銷(xiāo)方案執行,根據市場(chǎng)情況對營(yíng)銷(xiāo)計劃進(jìn)行適時(shí)的調整;
2.制定營(yíng)銷(xiāo)人員的招聘、培訓、監督與管理計劃
3.負責渠道的'拓展、管理與監督;
4.其他市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作。
職要求:
1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2.35周歲以下,形象端正,劇本較強的文字和口頭表達能力,具有較扎實(shí)的營(yíng)銷(xiāo)理論基礎;
3.熟悉國家證券行業(yè)相關(guān)法規,熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程,有責任感,進(jìn)取心強,良好的管理和業(yè)務(wù)拓展能力;
4.有證券從業(yè)資格證書(shū)或通過(guò)相關(guān)考試,有一定的市場(chǎng)基礎。
證券公司崗位職責 17
職責描述:
1、完成各項會(huì )計核算及財務(wù)賬套的建立,編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;
2、負責工商、稅務(wù)、統計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;
3、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷(xiāo)單據,以及往來(lái)賬目的分析管理;
4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執行財務(wù)預算,日常監控成本費用預算的執行情況;
5、及時(shí)傳達并嚴格執行下發(fā)的各類(lèi)財務(wù)管理文件及會(huì )計資料檔案的管理工作;
6、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。
要求描述:
1、本科及以上財務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè);
2、精通國家相關(guān)財稅法律法規,熟悉企業(yè)財務(wù)制度及流程,熟練操作財務(wù)軟件及辦公軟件;
3、具有優(yōu)良的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守、良好的.溝通能力和團隊協(xié)作精神,工作認真,責任心強;
4、較強的成本管理、風(fēng)險控制和財務(wù)分析的能力,有熟練操作excel能力。
證券公司崗位職責 18
崗位職責
1、規范組織會(huì )計核算,按時(shí)、保質(zhì)、保量編報會(huì )計報表,辦理資金存取、劃轉和管理,防范資金風(fēng)險;
2、監督營(yíng)業(yè)部財務(wù)活動(dòng),控制財務(wù)預算,嚴格費用管理,及時(shí)編報統計報表及各類(lèi)監管報表正確調整和計算考核利潤;
3、管理營(yíng)業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;
4、財務(wù)分析,客觀(guān)、全面分析預算執行情況和經(jīng)營(yíng)情況,及時(shí)報告營(yíng)業(yè)部的重大財務(wù)事項;
5、做好與其他相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調工作;
6、其他上級領(lǐng)導交辦的任務(wù)。
證券公司財務(wù)主管崗位職責和資格
1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作,協(xié)助處理帳務(wù);
2、申請票據,準備和報送會(huì )計報表,協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;
3、現金及銀行收付處理,制作記帳憑證,銀行對帳,單據審核;
4、協(xié)助財會(huì )文件的準備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶(hù)賬目核對,應收應付賬目管理。
任職資格:
1、財務(wù),會(huì )計,經(jīng)濟等相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷,具有會(huì )計任職資格;
2、較好的會(huì )計基礎知識,有財會(huì )工作經(jīng)驗者,并具備一定的英語(yǔ)讀寫(xiě)能力;
3、熟悉現金管理及銀行結算,財務(wù)軟件操作;
4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神,較強的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨立工作和學(xué)習的能力,工作認真細心。
證券公司財務(wù)出納的'崗位職責
1.負責現金的管理,有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管,保證不以白條抵充庫存現金,不挪用現金,不為外單位或客戶(hù)用支票換取現。
2.負責編制有關(guān)憑證,每日按憑證號登記現金日記賬,并結出當日余額,每天清點(diǎn)庫存現金,保證賬實(shí)相符,日清月結。
3.根據會(huì )計人員審核的記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結出當日余額,定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表,做到賬賬相符;根據營(yíng)業(yè)部資金運用的具體情況,結合資金頭寸表,編制“資金調撥單”,經(jīng)領(lǐng)導批準后,調撥資金。
4.負責領(lǐng)取清算單,及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票,保證及時(shí)人賬。
6.負責每日閉市后,收繳前臺各項雜費,核對無(wú)誤后登記人賬。
證券會(huì )計師崗位職責
1、負責基金指令出具發(fā)送,劃款賬戶(hù)監督,跟進(jìn)款項進(jìn)出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營(yíng)操作;
4、負責制作季度年度運營(yíng)報告、管理報告等協(xié)會(huì )報送文件;
5、負責各基金數據的統計及報送;
6、負責與股東財務(wù)部門(mén)的對接工作;
7、負責公司各類(lèi)系統的填報;
8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營(yíng)工作。
9、負責基金設立備案和監管報告工作;
10、負責進(jìn)行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調,做財務(wù)規范性分析,出具分析報告。
證券公司崗位職責 19
1、電話(huà)回訪(fǎng)
根據銷(xiāo)售售后系統跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng),回訪(fǎng)成功率必須達到95%,回訪(fǎng)規范率每月必須達到90%,并對回訪(fǎng)中發(fā)現的問(wèn)題做好對客戶(hù)的`安撫解釋工作,及時(shí)反饋至對應部門(mén)處理,同時(shí)跟蹤處理結果。
2、保養提醒
根據售后系統iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng),回訪(fǎng)成功率必須達到90%,定保邀約率不低于20%,首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據售后系統iCrEAM流失客戶(hù)及外出掃街客戶(hù)登記信息進(jìn)行回訪(fǎng),回訪(fǎng)成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶(hù)不低于20單
4、5S 6S衛生點(diǎn)檢
每天9:30點(diǎn)檢售后區衛生,照片發(fā)送工作群,及時(shí)跟進(jìn)整改,每月月底計算出售后衛生點(diǎn)檢成績(jì)。
5、戰敗回訪(fǎng)
依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪(fǎng)量,并做好反饋工作。
證券公司崗位職責 20
崗位職責:
1.全面負責證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險控制工作;
2.按照公司要求,負責建設營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)體系與客戶(hù)服務(wù)支持系統;
3.負責對營(yíng)業(yè)部工作人員進(jìn)行培訓、考核、評比、激勵、推薦和評價(jià);
4.制定和落實(shí)營(yíng)業(yè)部每月、季、年度的.工作計劃,完成公司下達的營(yíng)業(yè)目標;
5.負責與當地主管部門(mén)及工商稅務(wù)等部門(mén)的溝通和協(xié)調工作;
任職要求:
1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上;
3.具有證券從業(yè)資格或通過(guò)相關(guān)考試;
4.具有一定的客戶(hù)資源,有較強的市場(chǎng)開(kāi)拓精神和團隊管理經(jīng)驗。
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