證券公司崗位職責錦集[15篇]

　　在現在的社會(huì )生活中，接觸到崗位職責的地方越來(lái)越多，崗位職責是指一個(gè)崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍。我們該怎么制定崗位職責呢？下面是小編整理的證券公司崗位職責，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券公司崗位職責1

　　客服總監

　　1、按照上汽大眾公司要求制定部門(mén)薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪(fǎng)制度等

　　2、負責推進(jìn)并監控回訪(fǎng)、保養提醒、客戶(hù)維系活動(dòng)、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶(hù)關(guān)系部職能工作

　　3、負責與銷(xiāo)售/服務(wù)部溝通、協(xié)調客戶(hù)關(guān)系部工作的開(kāi)展及改善效果監控

　　4、負責定期開(kāi)展部門(mén)內訓、指導監督、考核評價(jià)

　　5、負責開(kāi)展月度總結匯報及過(guò)程問(wèn)題處理通報

　　6、負責協(xié)助總經(jīng)理組織銷(xiāo)售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發(fā)的滿(mǎn)意度弱項原因識別，并監督銷(xiāo)售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結果

　　7、負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶(hù)維系活動(dòng)總結、日常信息反饋等。

　　滿(mǎn)意度回訪(fǎng)專(zhuān)員

　　1、電話(huà)回訪(fǎng)

　　2、根據銷(xiāo)售

　　售后系統跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到95%，回訪(fǎng)規范率每月必須達到90%，并對回訪(fǎng)中發(fā)現的問(wèn)題做好對客戶(hù)的`安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對應部門(mén)處理，同時(shí)跟蹤處理結果。

　　3、保養提醒

　　4、根據售后系統iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　5、流失招攬

　　根據售后系統iCrEAM流失客戶(hù)及外出掃街客戶(hù)登記信息進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶(hù)不低于20單

　　6、5S 6S衛生點(diǎn)檢

　　7、每天9：30點(diǎn)檢售后區衛生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計算出售后衛生點(diǎn)檢成績(jì)。

　　8、戰敗回訪(fǎng)

　　1、依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪(fǎng)量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責2

　　1、負責所在區域潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)和維護，定期走訪(fǎng)，提供服務(wù)咨詢(xún)，完成營(yíng)銷(xiāo)團隊的潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)任務(wù);

　　2、在鞏固現有客戶(hù)的'前提下，對現有客戶(hù)進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和多元行銷(xiāo)工作，提升現有客戶(hù)層次，提高客戶(hù)的忠誠度，培植新的大客戶(hù);

　　3、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);

　　4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶(hù)信息，并及時(shí)匯報;

　　5、做好客戶(hù)的開(kāi)發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

　　6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開(kāi)發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責3

　　1、客戶(hù)開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)拓展工作(潛在客戶(hù)的收集與開(kāi)發(fā))

　　2、客戶(hù)的日常服務(wù)及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶(hù)的溝通關(guān)懷)

　　3、收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的.咨詢(xún)、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶(hù)服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責4

　　1、在本部門(mén)經(jīng)理的領(lǐng)導下，完成各期會(huì )計核算工作。

　　2、根據國家法律、法規、財經(jīng)紀律和總公司及營(yíng)業(yè)部的財務(wù)管理規定、會(huì )計制度，從事?tīng)I業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會(huì )i核算。

　　3、對本部門(mén)會(huì )計以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行詳細的逐筆復核并制單，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)與有關(guān)部門(mén)協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調整，確保憑單與實(shí)際金額相符。

　　5、負責對開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)數量及收取的手續費進(jìn)行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)査找原因，并報請領(lǐng)導處理。

　　6、負責日常會(huì )計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務(wù)的報銷(xiāo)核算，做到用途清楚，開(kāi)支合理、合法，手續齊全,需求正確。

　　7、負責營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)成本費用支出的會(huì )計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時(shí)編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細賬，保證賬實(shí)相符，及時(shí)登記營(yíng)業(yè)費用明細賬、往來(lái)明細賬、負債及損益類(lèi)明細賬。

　　9、根據國家清產(chǎn)核資政策規定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門(mén)配合，做好固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、報廢等工作，按規定手續和批準權限進(jìn)行財務(wù)處理。

　　10、負責按規定做好會(huì )計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時(shí)保管如以前所有年度會(huì )計檔案，保證無(wú)丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的'統計整理和報送。

　　12、每月月底及時(shí)結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時(shí)完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

　　14、接受財務(wù)主管的領(lǐng)導,按照總公司批準的各項財務(wù)及營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導批示進(jìn)行經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會(huì )計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

　　16、在業(yè)務(wù)上對出納崗位有指導職能。

　　17、未經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及財務(wù)主管同意，不得對本部門(mén)以外任何部門(mén)和個(gè)人提供任何財務(wù)資料。

　　18、對財務(wù)主管及營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理負責。

證券公司崗位職責5

　　1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財產(chǎn)品；

　　2、根據營(yíng)業(yè)部提供的客戶(hù)資源，通過(guò)電話(huà)與客戶(hù)進(jìn)行良好的溝通，深度挖掘客戶(hù)需求，完成銷(xiāo)售業(yè)績(jì)；

　　3、做好現有渠道及客戶(hù)的.日常維護工作；

　　4、根據公司提供的信息資源對客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化理財服務(wù)；

　　5、接受公司相關(guān)證券培訓計劃、不斷提高對金融市場(chǎng)的理解和把握。

證券公司崗位職責6

　　1、通過(guò)QQ、微信等與潛在客戶(hù)輕松聊天，服務(wù)客戶(hù)，了解客戶(hù)需求，盡全力滿(mǎn)足客戶(hù)需求，幫助客戶(hù)選擇最適合的理財產(chǎn)品;

　　2、運用公司平臺、技術(shù)指導及優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù)，去靈活的解答客戶(hù)問(wèn)題，針對客戶(hù)不同投資需求，提供投資理財規劃;

　　3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶(hù)，負責客戶(hù)信息的`咨詢(xún)和收集，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的開(kāi)戶(hù)咨詢(xún)及商務(wù)談判;

　　4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問(wèn)為客戶(hù)講解并提供全球金融投資專(zhuān)業(yè)資訊和服務(wù)，對意向客戶(hù)進(jìn)行溝通交流，建立良好的長(cháng)期合作關(guān)系。

證券公司崗位職責7

　　崗位職責

　　1、規范組織會(huì )計核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報會(huì )計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風(fēng)險;

　　2、監督營(yíng)業(yè)部財務(wù)活動(dòng)，控制財務(wù)預算，嚴格費用管理，及時(shí)編報統計報表及各類(lèi)監管報表正確調整和計算考核利潤;

　　3、管理營(yíng)業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

　　4、財務(wù)分析，客觀(guān)、全面分析預算執行情況和經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報告營(yíng)業(yè)部的重大財務(wù)事項;

　　5、做好與其他相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調工作;

　　6、其他上級領(lǐng)導交辦的任務(wù)。

　　證券公司財務(wù)主管崗位職責和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請票據，準備和報送會(huì )計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

　　3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;

　　4、協(xié)助財會(huì )文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責與客戶(hù)賬目核對，應收應付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務(wù)，會(huì )計，經(jīng)濟等相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷，具有會(huì )計任職資格;

　　2、較好的會(huì )計基礎知識，有財會(huì )工作經(jīng)驗者，并具備一定的英語(yǔ)讀寫(xiě)能力;

　　3、熟悉現金管理及銀行結算，財務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學(xué)習的能力，工作認真細心。

　　證券公司財務(wù)出納的崗位職責

　　1.負責現金的.管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶(hù)用支票換取現。

　　2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點(diǎn)庫存現金，保證賬實(shí)相符，日清月結。

　　3.根據會(huì )計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表，做到賬賬相符;根據營(yíng)業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后，調撥資金。

　　4.負責領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無(wú)誤后登記人賬。

　　證券會(huì )計師崗位職責

　　1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶(hù)監督，跟進(jìn)款項進(jìn)出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營(yíng)操作;

　　4、負責制作季度年度運營(yíng)報告、管理報告等協(xié)會(huì )報送文件;

　　5、負責各基金數據的統計及報送;

　　6、負責與股東財務(wù)部門(mén)的對接工作;

　　7、負責公司各類(lèi)系統的填報;

　　8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營(yíng)工作。

　　9、負責基金設立備案和監管報告工作;

　　10、負責進(jìn)行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調，做財務(wù)規范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責8

　　1、負責拓展銷(xiāo)售渠道，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的'金融理財產(chǎn)品;

　　2、負責維護銷(xiāo)售渠道，維護老客戶(hù)，為客戶(hù)提供理財咨詢(xún)等服務(wù);

　　3、負責收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、負責為客戶(hù)提供金融理財的合理化建議，為客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值;

　　5、負責向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

　　6、負責組織并策劃高級營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，開(kāi)發(fā)高端市場(chǎng);

　　7、負責為客戶(hù)提供各種綜合性基礎理財咨詢(xún)服務(wù);

　　8、負責完成銷(xiāo)售任務(wù)目標，銷(xiāo)售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

證券公司崗位職責9

　　1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶(hù)，向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;

　　2、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

　　3、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證券監督主管部門(mén)規定、自律規則和證券公司的`有關(guān)規定;

　　4、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;

　　5、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

　　6、法律、行政法規和證券監督主管部門(mén)規定可以從事的其他活動(dòng)。

證券公司崗位職責10

　　1、從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、維護、投資指導、金融投資產(chǎn)品的銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規及相關(guān)知識，能做到有效溝通;

　　3、根據公司理財產(chǎn)品特點(diǎn)，通過(guò)多種模式、渠道和市場(chǎng)活動(dòng)，開(kāi)發(fā)潛在有效客戶(hù)，分析客戶(hù)的'理財需求，幫助客戶(hù)制定資產(chǎn)配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶(hù)回訪(fǎng)，做好老客戶(hù)維護和再開(kāi)發(fā);

　　5、完成銷(xiāo)售經(jīng)理制定的銷(xiāo)售目標、負責對公司理財產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷(xiāo)售。

證券公司崗位職責11

　　1、發(fā)展新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的證券產(chǎn)品;

　　2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售渠道;

　　3、收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的'咨詢(xún)、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行培訓、輔導、業(yè)務(wù)拓展;

　　6、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶(hù)服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責12

　　1、日常的'行情分析，及時(shí)了解金融市場(chǎng)的信息，收集客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。

　　2、客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)關(guān)系維護、客戶(hù)證券投資指導及金融產(chǎn)品推介。

　　3、幫助客戶(hù)使用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)研究成果及時(shí)吸收、轉化，向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)。

　　4、收集并整理客戶(hù)信息，根據客戶(hù)需求，提供具體解決方案，為客戶(hù)提供全方位專(zhuān)業(yè)化的金融理財服務(wù),幫助客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值。

　　5、處理客戶(hù)咨詢(xún)與投訴，達成客戶(hù)滿(mǎn)意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責13

　　1。開(kāi)發(fā)、維護高凈值的個(gè)人客戶(hù)，開(kāi)展各類(lèi)經(jīng)紀及產(chǎn)品業(yè)務(wù)；

　　2。持續跟進(jìn)與服務(wù)客戶(hù)，了解高端客戶(hù)個(gè)性化投資需求，參與定制高端客戶(hù)資產(chǎn)配置方案；

　　3�？勺孕虚_(kāi)展渠道開(kāi)發(fā)，業(yè)績(jì)突出者可晉升區域總監儲備干部。

證券公司崗位職責14

　　1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化、差異化的證券咨詢(xún)服務(wù);

　　2、按公司規定流程為客戶(hù)辦理證券開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)并維護后續客戶(hù)關(guān)系;

　　3、定期拜訪(fǎng)客戶(hù)，了解金融理財需求，并做好相關(guān)分析統計工作;

　　4、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶(hù)提供理財、基金等產(chǎn)品的`銷(xiāo)售咨詢(xún)服務(wù);

　　5、執行公司營(yíng)銷(xiāo)宣傳方案，并定期向區域經(jīng)理匯報;

　　6、收集競爭對手營(yíng)銷(xiāo)情況，隨時(shí)掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動(dòng)向和客戶(hù)需求

證券公司崗位職責15

　　1、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道的各項業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護工作；

　　2、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道的客戶(hù)開(kāi)發(fā)以及客戶(hù)資產(chǎn)配置工作；

　　3、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的.策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷(xiāo)售推廣工作。

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