單位內部控制工作報告
隨著(zhù)人們自身素質(zhì)提升，報告使用的次數愈發(fā)增長(cháng)，報告中涉及到專(zhuān)業(yè)性術(shù)語(yǔ)要解釋清楚。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？以下是小編為大家收集的單位內部控制工作報告，希望對大家有所幫助。
單位內部控制工作報告1
10月21日，省財政廳在《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內部控制建設實(shí)施工作的意見(jiàn)》的基礎上，再次下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施意見(jiàn)》，決定通過(guò)“以評促建”，推動(dòng)全省行政事業(yè)單位在20xx年底前完成內部控制建立與實(shí)施工作。
“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設
針對一些單位對內部控制建設重視不夠，風(fēng)險防范意識薄弱，內部控制制度有待進(jìn)一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內部控制制度，但缺乏有效的執行手段和措施，相關(guān)規定要求不能落到實(shí)處等實(shí)際情況，省財政廳于8月份出臺《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內部控制建設實(shí)施工作的意見(jiàn)》，要求全省行政事業(yè)單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內部控制體系，強化內部流程控制;建立內部控制報告制度，促進(jìn)內部控制信息公開(kāi);推進(jìn)內部控制信息化建設，確保制度落到實(shí)處;建立健全內部控制的監督檢查和自我評價(jià)制度，從而實(shí)現確保經(jīng)濟活動(dòng)合法合規，確保國有資產(chǎn)安全和使用有效，確保財務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預防腐敗的工作目標。
“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設
省財政廳明確要求，在內部控制建設實(shí)施工作中，各級行政事業(yè)單位必須建立“一把手”負責制，成立內控領(lǐng)導機構，單獨設置內部控制職能部門(mén)或確定內部控制牽頭部門(mén)，明確各個(gè)部門(mén)、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責任，各部門(mén)各崗位要積極協(xié)調配合，充分運用現代技術(shù)手段，查找單位經(jīng)濟活動(dòng)風(fēng)險，制定風(fēng)險應對策略，同時(shí)由單位審計部門(mén)或紀檢監察部門(mén)牽頭定期開(kāi)展本單位內部控制監督檢查和自我評價(jià)工作，形成《單位內部控制規范手冊》，全力按時(shí)推進(jìn)。
已經(jīng)建立并實(shí)施內部控制的單位，應當對本單位內部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進(jìn)行自我評價(jià)，并針對存在的問(wèn)題抓好修訂整改，進(jìn)一步健全制度，確保內部控制有效實(shí)施;尚未建立內部控制或內部控制制度不健全的單位，必須于20xx年底前完成內部控制建立和實(shí)施工作。
“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設
為確保行政事業(yè)單位內部控制建設全面推進(jìn)，各市財政局、各部門(mén)應當于9月中旬全面啟動(dòng)本地區(部門(mén))單位內部控制基礎性評價(jià)工作，研究制訂實(shí)施方案，廣泛動(dòng)員、精心組織所轄各單位積極開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。各單位應將包括評價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價(jià)報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實(shí)施工作。對在評價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評價(jià)結果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，將嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責任。
開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的報告
根據省財政廳的統一部署，9月份以來(lái)，大冶市財政局積極采取有效措施，在全市組織開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作。
一是加強組織領(lǐng)導。為進(jìn)一步指導和促進(jìn)全市各行政事業(yè)單位順利開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，推動(dòng)各單位如期完成內部控制建立與實(shí)施工作，市財政局成立了由黨委書(shū)記、局長(cháng)任組長(cháng)，分管會(huì )計工作副局長(cháng)，有關(guān)科室負責人為成員的行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室工作由會(huì )計科牽頭。組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室召開(kāi)工作會(huì )議，對全市內控工作進(jìn)行了安排部署。
二是制定工作方案。結合本市實(shí)際，以紅頭文件形式向全市各行政事業(yè)單位下發(fā)了《大冶市財政局關(guān)于開(kāi)展全市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施方案》，工作方案對各項工作任務(wù)和要求作出了詳細規定。
三是明確目標任務(wù)。要求各行政事業(yè)單位嚴格按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》的12項評價(jià)指標和填表說(shuō)明，認真自評打分，逐項檢查內部控制建設情況，查找現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地建立健全內部控制體系，并形成《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)報告》。通過(guò)“以評促建”，確保在20xx年底前按照財政部《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》(財會(huì )〔20xx〕21號)的要求，如期建立與實(shí)施內部控制工作，提升內部控制水平。
四是開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。為進(jìn)一步提高各行政事業(yè)單位內部控制工作人員的.業(yè)務(wù)水平，市財政局于10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》培訓班，邀請有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行授課，全市240多家行政事業(yè)單位各派出1人參加了培訓。
五是深入單位督導。市財政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室深入全市各對口行政事業(yè)單位進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和檢查，解答各種疑難問(wèn)題，確保各單位評價(jià)結果真實(shí)、準確，推動(dòng)各單位不斷健全內部控制體系，提高內部控制水平和效果。
開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的報告
11月4日下午，縣財政局會(huì )計管理中心組織召開(kāi)行政事業(yè)單位內控制度建設學(xué)習培訓會(huì )，會(huì )計管理中心全體委派會(huì )計參加會(huì )議。
會(huì )議傳達學(xué)習了《連云港市財政局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內控制度建設的通知》和《連云港市財政局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內控制度建設基礎性評價(jià)工作的通知》文件精神，并結合實(shí)際詳細講解了行政事業(yè)單位內部控制建設的定義、要素、主要任務(wù)、運行和評價(jià)等知識要點(diǎn)，對相關(guān)工作的開(kāi)展提出了具體要求，讓參會(huì )同志深刻領(lǐng)會(huì )了貫徹實(shí)施內控制度建設的重要意義和工作方向。會(huì )議對如何加強內控制度建設提出了指導意見(jiàn)和建議。
會(huì )議指出，加強內控制度建設是提高行政事業(yè)單位內部管理水平、規范內部控制、加強廉政風(fēng)險機制建設的重要手段，全體參會(huì )人員要充分認清做好這項工作的重大意義，進(jìn)一步認真學(xué)習并準確把握文件精神，積極配合所在單位大力開(kāi)展宣傳，精心組織實(shí)施，不斷完善內控體系、強化流程控制，建立內控報告制度、促進(jìn)內控信息公開(kāi)，建立健全監督檢查和自我評價(jià)制度，通過(guò)“以評促建”發(fā)現問(wèn)題不足、加以改進(jìn)完善，著(zhù)力在全縣各單位形成管理規范、高效運行的內控環(huán)境。
開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的報告
龍海地稅局加強內控機制建設，積極開(kāi)展內控基礎性評價(jià)工作。該局高度重視，專(zhuān)門(mén)成立領(lǐng)導小組，明確牽頭部門(mén)，安排專(zhuān)人負責，做好工作部署、部門(mén)協(xié)調、進(jìn)度跟蹤、信息報送等工作，推動(dòng)內部控制基礎性評價(jià)工作順利實(shí)施。
該局針對國家相關(guān)政策、單位內部控制制度，以及本單位內部控制擬實(shí)現的目標和采取的措施、各部門(mén)及其人員在內部控制實(shí)施過(guò)程中的責任等內容進(jìn)行專(zhuān)題培訓，并在內部網(wǎng)站發(fā)布內部控制規范的學(xué)習資料。通過(guò)學(xué)習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在內部營(yíng)造良好的開(kāi)展內控氛圍，為內控評價(jià)順利實(shí)施奠定基礎。
根據上級局內控基礎性評價(jià)工作部署，各部門(mén)迅速行動(dòng)起來(lái)，對評價(jià)內容進(jìn)行全面梳理，及時(shí)與上級相關(guān)科室溝通反饋，逐條逐項與日常工作進(jìn)行比照，認真填寫(xiě)《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標表》和《稅務(wù)系統內控機制建設基礎性評價(jià)補充指標評分表》，確保評價(jià)結果真實(shí)有效。牽頭部門(mén)加強對各部門(mén)內部控制基礎性評價(jià)的統籌規劃，將各部門(mén)的內部控制基礎性評價(jià)得分進(jìn)行橫向對比，通過(guò)對比發(fā)現不足和差距，加強指導，督促改進(jìn)。
單位內部控制工作報告2
為貫徹財政部《全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)指導意見(jiàn))，進(jìn)一步推動(dòng)單位開(kāi)展內部控制的建立與實(shí)施工作，根據《四川省財政廳轉發(fā)財政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》(川財會(huì )〔20xx〕19號)精神，我縣將全面開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作�，F將有關(guān)事項通知如下：
一、明確工作目標
內部控制基礎性評價(jià)，是指單位在開(kāi)展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進(jìn)行的“摸底”評價(jià)，其目標是通過(guò)“以評促建”的方式，明確單位內部控制的基本要求和重點(diǎn)內容，發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地建立健全內部控制體系，推動(dòng)各行政事業(yè)單位于20xx年底如期完成內部控制建立與實(shí)施工作。
二、堅持四個(gè)原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價(jià)應當貫穿于單位的各個(gè)層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類(lèi)經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動(dòng)的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價(jià)應當在全面評價(jià)的基礎上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內部權力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著(zhù)力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價(jià)樣本時(shí)，應根據本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
(三)堅持問(wèn)題導向原則。內部控制基礎性評價(jià)應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價(jià)應立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構、經(jīng)濟活動(dòng)、風(fēng)險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據的客觀(guān)性指標進(jìn)行評價(jià)。
三、具體工作安排
(一)加強組織領(lǐng)導。各鄉鎮，各行政事業(yè)單位要切實(shí)加強對本單位行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的組織領(lǐng)導，成立領(lǐng)導小組，制定實(shí)施方案，健全工作機制，確保本單位行政事業(yè)單位全面完成內部控制基礎評價(jià)工作，提升單位行政事業(yè)單位內部控制的整體水平。
(二)進(jìn)行組織動(dòng)員。各鄉鎮，各行政事業(yè)單位應當于20xx年8月底，全面啟動(dòng)單位內部控制基礎性評價(jià)工作，研究制訂實(shí)施方案，精心組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。
(三)組織開(kāi)展評價(jià)。各鄉鎮，各行政事業(yè)單位應當于20xx年9月底前，按照《指導意見(jiàn)》的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》(財會(huì )〔20xx〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》及其填表說(shuō)明(見(jiàn)附件1和附件2)，組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。在此基礎上，形成包括評價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價(jià)報告向單位主要負責人匯報，明確下一步單位內部控制建設的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實(shí)施工作。
各鄉鎮、縣級各行政事業(yè)單位，應當在本級及各所屬單位內部控制基礎性評價(jià)工作的基礎上，對本部門(mén)的內部控制基礎情況進(jìn)行綜合性評價(jià)，形成本部門(mén)的內部控制基礎性評價(jià)報告(參考格式見(jiàn)附件3)，作為20xx年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)認真總結經(jīng)驗。各鄉鎮、各行政事業(yè)單位應當于20xx年11月30日前，向財政局報送行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作總結報告�？偨Y報告內容包括本單位、本部門(mén)開(kāi)展單位內部控制基礎性評價(jià)工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及典型案例等。
四、加強監督檢查
監督檢查和自我評價(jià)，是內部控制得以有效實(shí)施的重要保障。各單位，各部門(mén)應當建立健全內部控制的監督檢查和自我評價(jià)制度，按照本通知規定的格式和要求，全面推進(jìn)所轄單位開(kāi)展內部控制建立與實(shí)施工作，開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，確保評價(jià)結果真實(shí)有效。對工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的單位，應督促其調整改進(jìn);對在評價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評價(jià)結果不真實(shí)的.單位，一經(jīng)查實(shí)，應嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責任;對評價(jià)工作中遇到的問(wèn)題和困難，應及時(shí)協(xié)調解決。通過(guò)自我評價(jià)，評估內部控制的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性，進(jìn)一步改進(jìn)和完善內部控制。通過(guò)面向單位內部和外部定期公開(kāi)內部控制相關(guān)信息，逐步建立規范有序、及時(shí)可靠的內部控制信息公開(kāi)機制，更好發(fā)揮信息公開(kāi)對內部控制建設的促進(jìn)和監督作用。
20xx年12月10日-12月30日，財政局將分批對各單位進(jìn)行檢查，對未完成內部控制基礎性評價(jià)工作、未按時(shí)上報內部控制基礎性評價(jià)工作報告的單位和部門(mén)，財政局將進(jìn)行重點(diǎn)督查并予以通報。公開(kāi)監督檢查結果，并將監督檢查結果、內部控制自我評價(jià)情況作為安排財政預算、實(shí)施預算績(jì)效評價(jià)與中期財政規劃的參考依據。同時(shí)，加強與審計、監察等部門(mén)的溝通協(xié)調和信息共享，形成監督合力，避免重復檢查。
五、加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流
各單位、各部門(mén)要加大對單位內部控制基礎性評價(jià)工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò )、微信等媒體資源，進(jìn)行多層次、全方位的持續宣傳報道，廣泛宣傳制約內部權力運行、強化內部控制的必要性和緊迫性，廣泛宣傳相關(guān)先進(jìn)經(jīng)驗和典型做法，引導單位廣大干部職工自覺(jué)提高風(fēng)險防范和抵制權力濫用意識，確保權力規范有序運行，為全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設營(yíng)造良好的環(huán)境和氛圍，更好發(fā)揮內部控制在提升內部治理水平、規范內部權力運行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設中的重要作用。
特此通知
單位內部控制工作報告3
為推動(dòng)全縣行政事業(yè)單位開(kāi)展內部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理水平，我縣就圍繞落實(shí)內控制度建設、強化內控監督、加強組織領(lǐng)導等方面對我縣行政事業(yè)單位內部控制，積極開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作。
一是高度重視，專(zhuān)題部署。根據省市要求，及時(shí)印發(fā)文件，制訂工作方案，要求各行政事業(yè)單位切實(shí)加強對本部門(mén)、單位內部控制基礎性評價(jià)工作的組織領(lǐng)導，成立領(lǐng)導小組，制定實(shí)施方案。做好前期部署、部門(mén)協(xié)調、進(jìn)度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保各行政事業(yè)單位全面高效完成內部控制基礎性評價(jià)，通過(guò)“以評促建”方式推動(dòng)各單位內部控制水平的整體提升。
二是強化組織，建立制度。建立內部控制組織管理機構，下發(fā)了《泰和縣財政局關(guān)于轉發(fā)財政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》(泰財會(huì )[20xx]7號)和《泰和縣財政局關(guān)于成立行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組的通知》(泰財會(huì )[20xx]8號)文件，要求各部門(mén)、各單位成立了行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組，制定實(shí)施方案，進(jìn)行宣傳、部署，并切實(shí)落實(shí)好內部控制基礎性評價(jià)工作目標。
三是加強監督檢查。要求各單位、部門(mén)按照文件規定的格式和要求，開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，確保評價(jià)結果真實(shí)有效，評價(jià)工作結束后將總結報告及基礎性評價(jià)報告報送到縣財政局會(huì )計科�？h財政局根據單位內部控制基礎性評價(jià)工作進(jìn)展情況和評價(jià)結果進(jìn)行監督檢查，對工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的，督促其調整改進(jìn);對在評價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評價(jià)結果不真實(shí)的，一經(jīng)查實(shí)，嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責任;對評價(jià)工作中遇到的問(wèn)題和困難，及時(shí)協(xié)調解決。
四是全面落實(shí)推廣經(jīng)驗。采用調研、座談會(huì )等多種方式，對單位進(jìn)行橫向對比交流，發(fā)現單位內部控制建設的不足和差距，督促其加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內部控制水平和效果。對在執行中遇到的問(wèn)題和困難，積極協(xié)調解決，并及時(shí)總結工作經(jīng)驗。選取具有代表性的先進(jìn)單位，召開(kāi)經(jīng)驗交流會(huì )、現場(chǎng)工作會(huì )等，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。
行政單位內部控制基礎性評價(jià)工作情況報告
一是匯聚合力。聯(lián)合市審計局、市人力資源和社會(huì )保障局共同成立嘉興市行政事業(yè)單位內部控制規范建設領(lǐng)導小組，負責統籌部署，分步推進(jìn)行政事業(yè)單位內控規范的建設工作。成立市財政局行政事業(yè)單位內部控制規范建設領(lǐng)導小組，具體負責做好內控規范的'指導、實(shí)施、檢查、評估、考核等工作。成立市行政事業(yè)單位內控建設專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )，加強內控建設技術(shù)指導。
二是深入發(fā)動(dòng)。印發(fā)《加強行政事業(yè)單位內部控制建設的通知》，明確開(kāi)展行政事業(yè)單位內控建設的具體措施和工作要求。通過(guò)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì )，舉辦專(zhuān)題講座、專(zhuān)題培訓班，加強對行政事業(yè)單位領(lǐng)導干部和工作人員有關(guān)制約權力運行和嚴格內部控制方面的培訓教育。將內控規范納入行政事業(yè)單位會(huì )計人員繼續教育范圍，持續深入地開(kāi)展培訓教育。
三是以評促建。印發(fā)《嘉興市財政局關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知》，組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。通過(guò)“以評促建”的方式，查找單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，進(jìn)一步推動(dòng)各單位在20xx年底前如期完成內部控制的建立和實(shí)施工作。
四是示范建設。組織開(kāi)展我市行政事業(yè)單位內部控制規范示范點(diǎn)建設，以點(diǎn)帶面推進(jìn)內控建設。通過(guò)調研、座談、經(jīng)驗交流等多種方式與示范點(diǎn)建設單位溝通情況，研討問(wèn)題，配合單位開(kāi)展內控示范建設工作。建立首席顧問(wèn)制，精心挑選內控專(zhuān)家與單位結對服務(wù)，并組織專(zhuān)家對示范建設建立一對一的輔導的行政事業(yè)單位進(jìn)行輔導培訓。
附財政局關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的通知
單位內部控制工作報告4
近日,根據省財政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設實(shí)施基礎性評價(jià)工作的要求,省住房城鄉建設廳下發(fā)了《河南省住房和城鄉建設廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設實(shí)施基礎性評價(jià)工作的通知》,對省住房城鄉建設廳進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設實(shí)施基礎性評價(jià)工作提出要求。
一是提高認識,精心組織。充分認識全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設和實(shí)施內部控制基礎性評價(jià)工作的重要意義,進(jìn)一步推進(jìn)各單位內部控制建設實(shí)施基礎性評價(jià)工作,確保全面完成內部控制基礎性評價(jià)和完善工作,推動(dòng)本單位內部控制水平的整體提升。二是細化方案,落實(shí)責任。各單位要結合實(shí)際,加強對推進(jìn)內部控制工作的組織落實(shí),細化工作方案,明確工作職責,落實(shí)工作任務(wù)。各單位要成立內部控制建設領(lǐng)導小組,制定方案,明確分工,健全機制,積極推進(jìn)。三是齊抓共管,形成合力。內控規范的貫徹實(shí)施,涉及到單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價(jià)監督等方面工作,需要單位內部各有關(guān)部門(mén)和崗位加強溝通、相互協(xié)調、齊抓共管。各單位作為內控規范實(shí)施的主體,應按照統一部署,在單位內部設置內控職能部門(mén)或者確定內控牽頭部門(mén)和參與部門(mén),建立內部控制部門(mén)聯(lián)動(dòng)機制,做到牽頭部門(mén)負責組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調配合。各單位負責人,作為內控實(shí)施的第一責任人,要高度重視并全力支持,切實(shí)擔負起領(lǐng)導責任,保證內控規范的有效實(shí)施。四是抓好落實(shí),按時(shí)完成。各單位要嚴格按照要求,認真抓好落實(shí),對本單位內部控制基礎性工作進(jìn)行評價(jià)。各單位應當于20xx年9月下旬前,以《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》為依據,在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下,按照《行政事業(yè)單位單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》及填表說(shuō)明,組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。
20xx行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作報告
縣直各單位，各鄉鎮財政所、分局：
為貫徹落實(shí)省財政廳、監察廳、審計廳《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的實(shí)施意見(jiàn)》(財會(huì )〔20xx〕212號)文件精神，進(jìn)一步指導和促進(jìn)各單位開(kāi)展內部控制建立和實(shí)施工作，根據財政廳《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施意見(jiàn)》(財會(huì )〔20xx〕1031號)要求，結合我縣實(shí)際，提出如下工作報告：
一、工作目標
內部控制基礎性評價(jià)，是指單位在開(kāi)展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進(jìn)行的`“摸底”評價(jià)。通過(guò)開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，明確單位內部控制的基本要求和重點(diǎn)內容，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設;同時(shí)，發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，通過(guò)“以評促建”的方式，推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內部控制建立與實(shí)施工作。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價(jià)應當貫穿于單位的各個(gè)層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類(lèi)經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動(dòng)的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價(jià)應當在全面評價(jià)的基礎上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內部權力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著(zhù)力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價(jià)樣本時(shí)，應根據本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
(三)堅持問(wèn)題導向原則。內部控制基礎性評價(jià)應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價(jià)應立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構、經(jīng)濟活動(dòng)、風(fēng)險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據的客觀(guān)性指標進(jìn)行評價(jià)。
三、主要任務(wù)
(一)組織動(dòng)員。各行政事業(yè)單位應當于20xx年8月中旬，全面啟動(dòng)本單位內部控制基礎性評價(jià)工作，研究制訂具體實(shí)施方案，精心組織本單位積極開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。
(二)開(kāi)展評價(jià)。各行政事業(yè)單位應當于20xx年9月底前，按照本實(shí)施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》(財會(huì )〔20xx〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》及其填表說(shuō)明(見(jiàn)附件2和附件3)，組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。
(三)評價(jià)報告及其使用。各單位應將包括評價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價(jià)報告(參考格式見(jiàn)附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實(shí)施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價(jià)得分與同類(lèi)型其他單位進(jìn)行橫向對比，通過(guò)對比發(fā)現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門(mén)應當在部門(mén)本級及各所屬單位內部控制基礎性評價(jià)工作的基礎上，對本部門(mén)的內部控制基礎情況進(jìn)行綜合性評價(jià)，形成本部門(mén)的內部控制基礎性評價(jià)報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經(jīng)驗�？h直各單位、各鄉鎮財政所(分局)應當于20xx年11月20日前，向縣財政局(會(huì )計股)報送單位內部控制基礎性評價(jià)工作總結報告�？偨Y報告內容包括本單位及系統開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及典型案例等。
四、有關(guān)要求
(一)加強組織領(lǐng)導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實(shí)施我縣內部控制基礎性評價(jià)工作�？h直各單位、鄉鎮財政所(分局)要成立領(lǐng)導小組，制定實(shí)施方案，做好前期部署、部門(mén)協(xié)調、進(jìn)度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內部控制基礎性評價(jià)工作的重要意義，切實(shí)加強對本單位內部控制基礎性評價(jià)工作的組織領(lǐng)導。在建立實(shí)施內部控制的基礎上，認真對照，真實(shí)完整地填寫(xiě)內部控制基礎性評價(jià)表和評價(jià)報告。
(二)加強宣傳督查�？h直各單位，各鄉鎮財政所(分局)要切實(shí)加強對本單位本地區內部控制基礎性評價(jià)工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價(jià)表和評價(jià)報告，總結經(jīng)驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價(jià)工作進(jìn)展情況和評價(jià)結果的監督檢查，確保內部控制建立實(shí)施和基礎性評價(jià)工作按期完成。
(三)加強協(xié)調聯(lián)動(dòng)。財政、監察、審計等相關(guān)部門(mén)，要加強會(huì )商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動(dòng)，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動(dòng)內部控制基礎性評價(jià)工作。
單位內部控制工作報告5
日前，察右中旗統計局印發(fā)了《內部控制基礎性評價(jià)工作實(shí)施方案》，在統計部門(mén)內開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，結合自身實(shí)際，“有的放矢”地認真查找內部控制的不足之處和薄弱環(huán)節，對全局經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動(dòng)的內部控制作出客觀(guān)評價(jià)，起到了“查漏補缺、以評促建”的效果。
領(lǐng)導重視，迅速行動(dòng)。接到旗財政部門(mén)的方案及通知后，由局主要領(lǐng)導牽頭，第一時(shí)間成立了內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組，負責組織領(lǐng)導全局內部控制基礎性評價(jià)的實(shí)施工作，制定了實(shí)施方案，確保全面如期完成內部控制評價(jià)工作。
加強自查，認真自評。嚴格參照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》的12項評價(jià)指標和填表說(shuō)明，認真組織人員對單位業(yè)務(wù)層面和經(jīng)濟層面的內部控制制度進(jìn)行全盤(pán)梳理和自評打分，通過(guò)自評打分，逐項檢查內部控制建設情況，查找現有內部控制的不足之處和薄弱環(huán)節，并有針對性地建立健全內部控制體系，通過(guò)“以評促建”，推動(dòng)內控制度的完善。
全面總結，及時(shí)報送。在自查自評的.基礎上，認真總結內部控制建設工作，并將評價(jià)得分、扣分情況等結果形成內部控制基礎性評價(jià)報告，找出內控建設的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，為順利完成內部控制建立與實(shí)施工作，提供有力保障，真正起到了“查漏補缺、以評促建”的效果。
單位內部控制工作報告6
為貫徹落實(shí)《安徽省財政廳關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施意見(jiàn)》(財會(huì )〔20xx〕1031)號文件精神，蚌埠市財政局迅速落實(shí)，制定了《蚌埠市財政局關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施方案》，并以財會(huì )〔20xx〕293號文件向全市各縣、區財政局以及市直各部門(mén)發(fā)文，要求各單位于20xx年底前完成內部控制的建立和實(shí)施工作。
一是加強組織領(lǐng)導。為做好行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作，市財政局成立了由分管副局長(cháng)擔任組長(cháng)，會(huì )計科、國庫科和各支出科室科長(cháng)任成員的.蚌埠市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組。二是明確工作目標。要求各縣、區財政部門(mén)以及市直各部門(mén)迅速行動(dòng)起來(lái)，廣泛動(dòng)員、精心組織，在8月上旬全面啟動(dòng)內部控制基礎性評價(jià)工作�！秾�(shí)施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明等在內的內部控制基礎性評價(jià)報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的不足和差距并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內部控制的水平和效果。同時(shí)要求內部控制基礎性評價(jià)報告應當作為20xx年決算報告的重要組成部分。三是做好宣傳督查。要求各縣、區財政局以及市直各部門(mén)要認真總結經(jīng)驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對本縣、區(部門(mén))內部控制基礎性評價(jià)工作進(jìn)展情況和評價(jià)結果的監督檢查，確保內部控制建立實(shí)施和基礎性評價(jià)工作如期完成。四是加強部門(mén)協(xié)作。財政、監察、審計等相關(guān)部門(mén)，要加強會(huì )商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動(dòng)，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進(jìn)經(jīng)驗和做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動(dòng)內部控制基礎性評價(jià)工作。
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