內部控制總結（精選17篇）
總結是對某一階段的工作、學(xué)習或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究的書(shū)面材料，寫(xiě)總結有利于我們學(xué)習和工作能力的提高，讓我們來(lái)為自己寫(xiě)一份總結吧。那么總結應該包括什么內容呢？以下是小編為大家收集的內部控制總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內部控制總結 1
按照財政部門(mén)關(guān)于做好行政事業(yè)單位內部控制工作的部署要求，我所高度重視，及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì )議，明確內控目標、落實(shí)責任，加大宣傳培訓，內控制度貫徹執行初見(jiàn)成效。下面將我所20xx年以來(lái)內部控制工作總結如下。
一、工作成效
強化組織領(lǐng)導。按照區財政局、區住建局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內部控制有關(guān)要求，建立內部控制領(lǐng)導小組，切實(shí)加強對內部控制規范實(shí)施的組織領(lǐng)導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實(shí)施到位。強化對干部職工的宣傳教育，組織學(xué)習行政事業(yè)單位內部控制規范工作的重要意義、程序管理和具體內容，營(yíng)造了貫徹實(shí)施內控規范的良好氛圍。
狠抓制度建設。在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進(jìn)一步完善了我所內部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內控制度，大大提高了管理服務(wù)水平及風(fēng)險防范能力。如：實(shí)行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學(xué)性，強化對經(jīng)濟活動(dòng)的預算約束；實(shí)現資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符；實(shí)行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行；按照國家統一的會(huì )計制度編制財務(wù)報告；對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規定執行；加強信息化建設，基本實(shí)現了單位的經(jīng)濟活動(dòng)與內控流程的信息化等等。
從嚴規范管理。結合我所實(shí)際制定了行政事業(yè)單位內部控制工作相關(guān)管理制度，將“三公經(jīng)費”政府采購、固定資產(chǎn)、建設項目、預算決算和財務(wù)收支等各項需內控的項目歸類(lèi)整理，并對風(fēng)險點(diǎn)高的財政專(zhuān)項資金實(shí)施的重點(diǎn)崗位制定嚴格的風(fēng)險防控責任制度和操作規程，并具體細化到責任人，確保內控工作有崗有責有人抓。
強化協(xié)調聯(lián)動(dòng)。建立了向上與區財政等部門(mén)上下級之間、不同部門(mén)不同崗位之間、各種管理服務(wù)活動(dòng)之間良好的溝通環(huán)境和條件的聯(lián)動(dòng)協(xié)調工作機制，保證內部控制功能發(fā)揮的信息與溝通的需求。并定期召開(kāi)協(xié)調聯(lián)系會(huì )議，研究解決具體實(shí)施過(guò)程中出現的問(wèn)題和下一步內控工作部署。同時(shí)，節開(kāi)支陪財源。嚴控“三公經(jīng)費”和沒(méi)有必要的開(kāi)支，對園林車(chē)輛進(jìn)行嚴格管理。
二、存在問(wèn)題與建議
盡管我所內部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問(wèn)題和不足，如：一是對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，把內部控制看成僅是財務(wù)部門(mén)的.事。二是內部控制制度不完善。雖然制定了一系列內控制度，但未能?chē)栏駡绦�，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，內部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業(yè)務(wù)股與辦公室、上級主管部門(mén)溝通協(xié)調還不夠等等。需要我們在今后工作中堅持問(wèn)題導向，抓整改、強舉措、建機制。
內部控制建設是一項長(cháng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統工程。建議上級主管部門(mén)定期對下屬單位分級分批進(jìn)行培訓，加大內控培訓力度，推動(dòng)內部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續發(fā)展。
內部控制總結 2
根據相關(guān)文件的要求，為進(jìn)一步提高我局內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風(fēng)險防控機制建設，我局對本單位的內部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當的評價(jià)�，F將有關(guān)情況總結如下：
一、準備工作
我局組織召開(kāi)了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內控規范動(dòng)員大會(huì )，對相關(guān)工作做動(dòng)員部署后，我局制定了名山區體育局內部控制制度體系建設實(shí)施方案，成立了名山區體育局內部控制領(lǐng)導小組，負責本局貫徹實(shí)施內控工作方案、協(xié)調解決重大事項、監督指導工作開(kāi)展。
二、內部控制目標和原則
1、內部控制的目標
(1)合法性——管理和服務(wù)活動(dòng)的合法合規
(2)安全性——資產(chǎn)安全
(3)可靠性——財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)、完整
(4)效率性——提高管理服務(wù)的效率和效果
(5)風(fēng)險防范——排除障礙實(shí)現單位發(fā)展戰略
2、我局建立與實(shí)施內部控制應遵循的原則
(1)全面性原則
內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過(guò)程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。因為，在內部控制程序的所有環(huán)節中，有一個(gè)環(huán)節沒(méi)有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節，也會(huì )變得無(wú)用。
(2)重要性原則
內部控制應當在全面控制的基礎上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。行業(yè)、規模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同，高風(fēng)險領(lǐng)域不同。內部控制不能防范所有風(fēng)險，但要關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，防范顛覆性風(fēng)險。
(3)制衡性原則
內部控制應當在治理結構、機構設及行政事業(yè)單位內部控制工作總結)權責分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監督，同時(shí)兼顧運營(yíng)效率。內部控制的核心思想是權力平衡，制約對象是權力，權力分配合理，約束適當是內部控制的難點(diǎn)。內部控制過(guò)于復雜會(huì )影響效率，風(fēng)險大的業(yè)務(wù)，首先是防范風(fēng)險，其次才是兼顧運營(yíng)效率。
(4)適應性原則
內部控制應當與行政事業(yè)單位的規模、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應，并隨著(zhù)情況的變化及時(shí)加以調整。內部控制不能拷貝，也不能克隆。別人的成功經(jīng)驗，拿過(guò)來(lái)不一定能用。行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰略目標
的調整等，內部控制要隨之變動(dòng)。
3、建立與實(shí)施內部控制應包括的要素：
(1)內部環(huán)境——是行政事業(yè)單位實(shí)施內部控制的基礎。
(2)風(fēng)險評估——是行政事業(yè)單位及時(shí)識別、系統分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應對策略。
(3)控制活動(dòng)——是行政事業(yè)單位根據風(fēng)險評估結果，采用相應的控制措施、政策和方法，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內。
(4)信息與溝通——是行政事業(yè)單位及時(shí)、準確地收集、傳遞與內部控制相關(guān)的信息，并在行政事業(yè)單位內部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。
(5)內部監督——是行政事業(yè)單位對內部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監督檢查，評價(jià)內部控制的有效性，發(fā)現內部控制缺陷，應當及時(shí)加以改進(jìn)。
三、我局實(shí)施行政事業(yè)單位內部控制情況
1.樹(shù)立內部控制觀(guān)念
管理層負責單位管理服務(wù)活動(dòng)的運作以及管理策略和程序的制定、執行與監督�？刂骗h(huán)境的每個(gè)方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個(gè)或少數幾個(gè)人為主時(shí)，管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格對內部控制的影響尤為突出。
管理層的理念包括管理層對內部控制的理念，即管理層對內部控制以及對具體控制實(shí)施環(huán)境的重視程度。管理層對內部控制的重視，將有助于控制的有效執行。本單位負責人如果不重視內部控制，甚至反對內部控制，那么該單位的內部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話(huà)。
衡量管理層對內部控制重視程度的重要標準，是管理層收到有關(guān)內部控制弱點(diǎn)及違規事件的報告時(shí)是否作出適當反應。管理層及時(shí)地下達糾弊措施，表明他們對內部控制的.重視，也有利于加強本單位內部的控制意識。
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。我局領(lǐng)導班子充分認識到了內部控制制度的重要性，強化內控意識，重發(fā)展、重控制，把內部控制作為全局的重要事情來(lái)抓。
2.完善內部控制制度
任何行政事業(yè)單位的控制活動(dòng)都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內部控制的貫徹和執行以及管理服務(wù)目標及整體戰略目標的實(shí)現�？刂骗h(huán)境它作為推動(dòng)單位發(fā)展的動(dòng)力，是所有其他內控組成部分的基礎和核心。它對行政事業(yè)單位內部控制的建立和實(shí)施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內部控制整體框架實(shí)施的效果。
我局根據相關(guān)文件精神制定了一系列內控制度，并嚴格按照制度執行，對制度的執行及效果進(jìn)行必要的監督，從而實(shí)現有章可循、違章必究，充分發(fā)揮內部控制制度應有的作用。
三、當前我局內部控制存在的主要問(wèn)題
1.固定資產(chǎn)控制薄弱
我局固定資產(chǎn)的使用管理缺乏嚴格的內部控制，存在一定的重購輕管現象。未登記固定資產(chǎn)明細賬和實(shí)物卡片，責任不明確，導致資產(chǎn)賬實(shí)不符。
2.財務(wù)管理弱化
財務(wù)部門(mén)的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務(wù)控制存在一定的脫節現象，對單位重要事項的決策、實(shí)施過(guò)程和結果了解不夠全面，未能更好地對業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施必要的財務(wù)控制和監督。
3.未建立風(fēng)險評估機制
風(fēng)險評估是行政事業(yè)單位及時(shí)識別、系統分析管理服務(wù)活動(dòng)中與實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，并合理確定風(fēng)險的應對策略。內部控制是為實(shí)現組織的目標，風(fēng)險控制是為實(shí)現組織的目標服務(wù)的。但鑒于一些主客觀(guān)的因素，我局還未建立風(fēng)險評估機制。
四、下一步工作計劃
下一階段，我局將在嚴格執行已建立的內控制度的基礎上加強對固定資產(chǎn)的控制，嚴格財務(wù)管理制度，組織相關(guān)人員按一定程序組織實(shí)施風(fēng)險評估和應對工作。
內部控制總結 3
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強廉政風(fēng)險防控機制，規范內部控制，按照縣財政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制建設及基礎性評價(jià)工作的通知》的要求，在縣財政局的統一部署下，本服務(wù)中心對本單位內部控制的實(shí)施和建設情況進(jìn)行了基礎性的評價(jià)，希望通過(guò)“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實(shí)現工作目標和任務(wù)�，F將內部控制基礎性評價(jià)工作做如下總結：
一、工作實(shí)施概況
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》的相關(guān)要求，結合單位現階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
�。ㄒ唬┏闪⒘祟I(lǐng)導小組、形成了運行機制
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》的相關(guān)要求，我單位派員參加了縣財政局組織召開(kāi)的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內部控制建設、基礎性評價(jià)工作的`動(dòng)員大會(huì )，隨后根據縣里的部署，經(jīng)院委會(huì )研究決定成立了內部控制建設及基礎性評價(jià)工作的領(lǐng)導小組，確立了財務(wù)科為建設工作牽頭部門(mén)。同時(shí)制定了內控領(lǐng)導小組的工作職責、牽頭部門(mén)的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。給內部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導和組織準備。
�。ǘ┙M織了培訓學(xué)習，提高了工作水平
我單位在李組長(cháng)的帶領(lǐng)下，急時(shí)召開(kāi)了內部控制專(zhuān)題培訓會(huì )議，針對內部控制基礎性評價(jià)工作與內部控制建設工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓，學(xué)習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內部控制建設的各種相關(guān)文件；學(xué)習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內部控制基本操作指引》；使我單位各責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我單位全面實(shí)施內部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅實(shí)地基礎，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。
�。ㄈ�、明確了工作職責，落實(shí)了工作任務(wù)。
內部控制基礎性評價(jià)工作涉及到每個(gè)科室的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價(jià)監督等方面工作,為了推動(dòng)內部控制基礎性評價(jià)工作與制度建設工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們在內部控制小組的統一按排下，召開(kāi)了內部控
制專(zhuān)題會(huì )議，明確了各部門(mén)的工作職責，將工作具體落實(shí)到了部門(mén)負責人，要求各部門(mén)制定出工作職責表，設計出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》的要求，對已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門(mén)負責組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調配合，保證內控規范的有效實(shí)施。
�。ㄋ模�、開(kāi)展了摸底調查，作出了客觀(guān)評價(jià)。
在領(lǐng)導小組的直接領(lǐng)導下，通過(guò)調查研究，反復論證，對單位內的內部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內部控制基礎性評價(jià)工作，對本單位內部控制基礎性工作進(jìn)行全面認真的評價(jià)，實(shí)事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分分，業(yè)務(wù)層面得分分，總分分，因存在不適用指標，換算后得分為分。
二、通過(guò)基礎性評價(jià)、發(fā)現存在的問(wèn)題
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業(yè)單位內部控制規范的要求，還存在內控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內控風(fēng)險評估工作做得不到位等問(wèn)題。
�。ǘ┪磳嗬\行的制約加強監督。雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執行權、監督權相互制約、相互協(xié)調，但沒(méi)有形成定期督查決策權、執行權等權利行使的機制。
�。ㄈ┪唇炔靠刂乒芾硇畔⑾到y。沒(méi)有建立內部控制管理信息系統，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
�。ㄋ模╊A算控制不夠到位。一是沒(méi)有將本機關(guān)的預算指標，按照部門(mén)進(jìn)行分解，預算支出沒(méi)有細化到具體部門(mén)、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。二是預算執行存在差異，主要是年初預算編制時(shí)，有些工作缺乏預見(jiàn)性、決定性，中途因為工作需要，追加預算而造成的。
三、內部控制基礎性評價(jià)工作體會(huì )
在實(shí)施內部控制基礎性評價(jià)工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì )到此項工作的重要性：開(kāi)展基礎性評價(jià)工作明確了單位內部控制的基本要求和重點(diǎn)內容，使各部門(mén)在內部控制建設過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設。在“摸底”評價(jià)過(guò)程中也發(fā)現了不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動(dòng)內部控制完善與實(shí)施工作順利完成。
內部控制總結 4
在行政事業(yè)單位范圍內全面開(kāi)展內部控制建設工作，是貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì )通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問(wèn)題的決定》的一項重要改革舉措。按照《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》要求，行政事業(yè)單位應于20xx年底前完成內部控制建設實(shí)施工作。根據財政部和省財政廳開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的統一部署，我州行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作全面啟動(dòng)，通過(guò)“以評促建”，加快我州行政事業(yè)單位內部控制建設，確保年底實(shí)現工作目標。
行政事業(yè)單位內部控制建設，是指單位為合理保證單位經(jīng)濟活動(dòng)合法合規、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實(shí)完整等目標，通過(guò)制定制度、實(shí)施措施和執行程序，對經(jīng)濟活動(dòng)的風(fēng)險進(jìn)行防范和管控，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務(wù)的'效率和效果。內部控制基礎性評價(jià)，是指單位在開(kāi)展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進(jìn)行的“摸底”評價(jià)。通過(guò)開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，一方面，明確單位內部控制的基本要求和重點(diǎn)內容，使各單位在內部控制建設過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設;另一方面，旨在發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地建立健全內部控制體系，通過(guò)“以評促建”的方式，推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內部控制建立與實(shí)施工作。
為做好我州的行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作，州財政局擬定了工作方案，明確要求各單位在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下，依據相關(guān)文件要求認真組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，在10月底前完成自查并認真撰寫(xiě)行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)報告。州財政局將根據各單位自查情況開(kāi)展重點(diǎn)檢查，督促各單位年底前完成內部控制規范的實(shí)施工作。
內部控制總結 5
通過(guò)對內部控制的學(xué)習，有以下一些體會(huì )：內部控制是一個(gè)完整的系統，一個(gè)好的運作體系對于企業(yè)運作的風(fēng)險降低有很大的幫助。調查結果表明，企業(yè)內部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
內部控制基本準則、規范，作為一個(gè)會(huì )計人，我們應該好好要學(xué)習一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險管理，風(fēng)險偏好以及其企業(yè)戰略管理、內部控制都很有關(guān)系。
一個(gè)企業(yè)越大，系統越大，就越混亂，越需要一個(gè)好的框架體系來(lái)管理。內部控制需要會(huì )計人員財務(wù)工作者有好的專(zhuān)業(yè)能力，在我們今后的工作中，對我們的工作能力要求越來(lái)越高。內部控制也有自身的局限性，要了解內部控制的目標，那就是為了企業(yè)的管理戰略。要站在一個(gè)更加高的角度來(lái)看待內部控制和管理
內部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的效益。
所謂有效的.內部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無(wú)處不控的與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無(wú)尚的；其四，它是無(wú)事不控的小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
內部控制總結 6
今年以來(lái)，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導下，我局緊緊圍繞全縣中心工作，立足實(shí)際，認真履職，團結協(xié)作，務(wù)實(shí)進(jìn)取，后勤管理服務(wù)保障工作得到進(jìn)一步提升，年初確定的重點(diǎn)工作得到扎實(shí)有序推進(jìn)，較好地完成了上半年各項工作任務(wù)�，F將主要工作完成情況總結如下：
一、主要工作
�。ㄒ唬┕珓�(wù)接待節儉高效。
嚴格執行《霍邱縣黨政機關(guān)國內公務(wù)接待管理細則》，強化內部管理，努力降低接待運行成本，做到厲行節約。1—6月，接待清華大學(xué)扶貧辦、市委扶貧督查組等團體、來(lái)賓約60批次，600人次，圓滿(mǎn)地完成了各項接待任務(wù)，贏(yíng)得了各級領(lǐng)導和嘉賓的好評，充分展示了霍邱對外良好形象。
�。ǘ┛h政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)監管規范有序。
按照縣政府領(lǐng)導安排，由我局作為業(yè)主方，負責縣政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)公司監管工作。長(cháng)城物業(yè)公司進(jìn)駐以來(lái)，我局切實(shí)加強監管，指導監督其做好日常管理和安全保衛、消防、水電、會(huì )務(wù)、空調、綠化、車(chē)輛保序、衛生保潔以及各項設施、設備的管護。上半年，地暖熱泵整體維護檢修1次，綠化面積1萬(wàn)平米。同時(shí)督促其不斷提升服務(wù)水平、規范服務(wù)流程，加強服務(wù)質(zhì)量控制，做到政務(wù)中心大樓后勤保障規范有序。
�。ㄈ┕珓�(wù)用車(chē)改革平穩推進(jìn)。
新建公務(wù)用車(chē)停車(chē)場(chǎng)，搭建公務(wù)用車(chē)服務(wù)平臺，目前，納入公務(wù)用車(chē)平臺的車(chē)輛有車(chē)輛108輛。全縣有公車(chē)平臺4個(gè)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，所有車(chē)輛已全部安裝GPS定位系統和ETC通行卡，為每張車(chē)配發(fā)車(chē)載滅火器，做到一車(chē)一油卡。制定并印發(fā)了《霍邱縣公務(wù)用車(chē)管理服務(wù)中心機動(dòng)車(chē)輛事故應急預案》、《駕駛員管理制度》、《行車(chē)規范》等系列規章制度。做到8小時(shí)之內電腦終端有人值班、8小時(shí)之外手機終端有人值班，確保調度工作不間斷，為全縣機關(guān)公務(wù)活動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)、便捷、安全的用車(chē)保障。
�。ㄋ模┕矙C構節能工作扎實(shí)開(kāi)展。
進(jìn)一步加大節能宣傳力度。積極開(kāi)展“節能宣傳周”、“全國低碳日”等活動(dòng)。通過(guò)展板展示、發(fā)放宣傳冊等形式，傳播節能理念，普及節能知識，為全縣公共機構節能營(yíng)造良好氛圍。根據上級主管部門(mén)要求，積極開(kāi)展節約型公共機構示范單位創(chuàng )建工作。推廣使用節能新技術(shù)、新產(chǎn)品。抓好以節水、節電為重點(diǎn)的節能工作，以示范帶動(dòng)全縣節能工作的扎實(shí)開(kāi)展，確保完成今年市下達的各項節能工作目標任務(wù)。
�。ㄎ澹h政機關(guān)辦公用房使用情況“回頭看”成效顯著(zhù)。
根據霍邱縣委《進(jìn)一步壓實(shí)“兩個(gè)責任”鞏固拓展巡視成果的.實(shí)施方案》文件精神，聯(lián)合縣委辦、縣紀委、政務(wù)服務(wù)中心、房產(chǎn)局等單位對政務(wù)服務(wù)中心大樓、司法局、環(huán)保局等18家新入駐單位辦公用房使用情況進(jìn)行實(shí)地檢查。對檢查出的違規或超標準使用辦公室的單位，已經(jīng)要求整改落實(shí)到位。
�。⿻�(huì )議、活動(dòng)保障服務(wù)優(yōu)質(zhì)高效。
在縣政務(wù)服務(wù)中心C區三樓1號會(huì )議室建設一套高清視頻會(huì )議系統，現已達到召開(kāi)電視電話(huà)會(huì )議的功能；加強與主辦單位的配合，明確分工，抓好落實(shí)，認真做好全縣重要會(huì )議、重大活動(dòng)的服務(wù)保障工作。共承接全縣規模較大會(huì )議10多場(chǎng)次。
�。ㄆ撸┛h交流干部生活區設施設備管護工作保障到位。
認真做好縣政府辦公區、縣級交流干部宿舍樓的服務(wù)保障工作，為駐地領(lǐng)導提供必要的衛生保潔、物具修繕等服務(wù)；按時(shí)對縣政府禮堂各類(lèi)設施進(jìn)行檢查，對破損墻面進(jìn)行了修復、粉刷，確保政府禮堂正常運轉；此外，為霍邱合肥高新現代產(chǎn)業(yè)園建設團隊及掛職縣領(lǐng)導采購辦公用品，尋找安全合適的住所，后勤服務(wù)與管理水平得到很大提升。
二、下一步工作打算
�。ㄒ唬┥钊胪七M(jìn)公務(wù)用車(chē)制度改革。
完成公務(wù)用車(chē)停車(chē)場(chǎng)二期工程，進(jìn)一步加強公車(chē)使用、司勤人員、車(chē)輛后勤保障的管理，努力打造一支高素質(zhì)的駕駛員隊伍，確保公務(wù)用車(chē)平穩運行；積極穩妥開(kāi)展事業(yè)單位、國有企業(yè)公務(wù)用車(chē)制度改革，早著(zhù)手、早準備，按照市場(chǎng)化、社會(huì )化方向積極做好各項基礎工作。
�。ǘ┻M(jìn)一步規范政務(wù)中心大樓后勤管理。
進(jìn)一步提升對政務(wù)中心物業(yè)管理的科學(xué)化、規范化和精細化水平，及時(shí)做好大樓設施設備的維護、維修，確保政務(wù)中心大樓后勤保障規范有序。
�。ㄈ┻M(jìn)一步提高后勤服務(wù)保障能力。
繼續做好縣干部交流宿舍的日常管理及各項公共設施、設備的管護等工作；做好市第四屆運動(dòng)會(huì )等大型會(huì )議和活動(dòng)的后勤保障工作。
�。ㄋ模├^續做好公務(wù)接待工作。
進(jìn)一步抓好《霍邱縣黨政機關(guān)國內公務(wù)接待管理細則》的貫徹落實(shí)，加強對全縣黨政機關(guān)國內公務(wù)接待工作的管理和指導；按照縣委統一部署，配合其他相關(guān)單位，在全縣開(kāi)展“酒桌辦公”專(zhuān)項整治工作，進(jìn)一步規范全縣公務(wù)接待。
內部控制總結 7
為了適應公司全國性布局與規范管理的發(fā)展要求，貫徹中建總公司、局內部控制標準化發(fā)展戰略，公司于20xx年8月結合“決策與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化及組織再造”啟動(dòng)了內部控制制度標準化工作。20xx年3月出臺《公司管理手冊》、《各系統標準管理手冊》共11本。20xx年發(fā)布了《攪拌站標準管理手冊》、《生產(chǎn)作業(yè)指導書(shū)》、《技術(shù)作業(yè)指導書(shū)》、《人財物及后勤作業(yè)指導書(shū)》、《攪拌站記錄表樣》。公司繼攪拌站標準化完成后，緊接著(zhù)于20xx年5月啟動(dòng)了分公司標準化建設，目前已完成《分公司標準化手冊》，20xx年4月試運行�，F已建立起總部—分公司—攪拌站三個(gè)層次的一套高效、科學(xué)的內控管理流程標準化體系，實(shí)現公司管理無(wú)縫連接。
近三年來(lái)，公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，多次邀請三局領(lǐng)導和外部專(zhuān)家進(jìn)行了內部流程制度評審與指導修訂，有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，而且推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個(gè)方面：
一、強化內控執行、按程序辦事的規矩日漸形成
公司根據內控要求，結合自身管理存在著(zhù)有章不循、執行力不強的現象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列舉措，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣貫，確保手冊相關(guān)內容人人掌握。開(kāi)展以集中學(xué)習和分散學(xué)習相結合，標準學(xué)習與案例分析相結合，全面學(xué)習和重點(diǎn)學(xué)習相結合，培育標準化企業(yè)文化，增強標準化意識。各單位召開(kāi)“達標活動(dòng)”推進(jìn)動(dòng)員會(huì )，統一思想，提高認識，全面安排部署。由公司各系統部門(mén)從內部選舉標準內部培訓師，按標準手冊制作PPT培訓課件，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)標準制度宣貫培訓。將標準制度中相關(guān)內容，編成相關(guān)工種的培訓資料制作成崗位操作規程上墻等活動(dòng)，為內控體系的有效執行奠定了扎實(shí)的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡(luò )，確保組織機構落實(shí)。公司成立了內控標準化體系工作領(lǐng)導組（內控制度方向把關(guān)）、評審組（內控制度質(zhì)量把關(guān)）、工作組（內控制度編制），進(jìn)一步加強了內控工作組織領(lǐng)導和機構落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負責，確保流程控制實(shí)現真正的落地。為了使內控真正落到實(shí)處，公司制定《公司標準化管理辦法》、《星級攪拌站評定管理辦法》，明確標準化各級、各部門(mén)的職責，規定企業(yè)標準的制定、宣貫實(shí)施及監督檢查考核具體方法措施。主要有：
�。�1）與“創(chuàng )先爭優(yōu)”和“標準化 青年先行”工作相結合，開(kāi)展技能比武、知識競賽等多種形式。為進(jìn)一步推進(jìn)標準化管理工作，公司將《攪拌站管理手冊》中廠(chǎng)站標準化管理內容，開(kāi)展知識競賽，武漢事業(yè)部、成都分公司、天津分公司、設備運輸分公司、西安籌備組分別組隊，參加了競賽。
�。�2）攪拌站星級評定。為推進(jìn)公司攪拌站各項業(yè)務(wù)標準化，夯實(shí)攪拌站基礎管理，公司根據分級管理與激勵的需要，設置“達標攪拌站、三星、四星、五星級攪拌站”四個(gè)等級開(kāi)展星級評定。每季度，分公司星級評定小組組織所屬攪拌站對照《考評標準》，對各站、各科室、各崗位的業(yè)務(wù)操作、內控管理、監督制約等情況進(jìn)行全面評估，逐項打分，對符合《考評標準》條件單位，推薦申報公司，由公司結合大檢查進(jìn)行驗收。
二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿�、執行有力
確保內控的有效執行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責任是否落實(shí)；二是監督是否到位、措施是否有力。公司通過(guò)組織內控標準化知識考試并將“考試合格與否”與個(gè)人任用、升遷進(jìn)行掛鉤，與新員工能否轉正、轉崗進(jìn)行掛鉤。通過(guò)上述措施，公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯的提升，公司范圍內已經(jīng)形成了嚴格依照內控流程操作、層層將執行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規范化、標準化
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，認真開(kāi)展了公司業(yè)務(wù)流程梳理工作，編制《內控職責表》，業(yè)務(wù)中重大風(fēng)險不可遺漏，并要在制度相應位置用規定的編號標注出來(lái)，風(fēng)險包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全、成本、法律等風(fēng)險控制要求的關(guān)鍵控制點(diǎn)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，明確其內控責任，增強了公司抵御風(fēng)險的能力。
推動(dòng)了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著(zhù)重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過(guò)內控和審計，發(fā)現公司有些規章制度存在執行力度不夠的'地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規范工作，計劃修訂《公司管理手冊》
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分控制
環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實(shí)現內部控制的保障，直接影響著(zhù)公司內部控制的貫徹執行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動(dòng)有準則，前行有動(dòng)力的內控環(huán)境，尤其是公司各級領(lǐng)導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦，依程序履行，領(lǐng)導的示范作用極大地推動(dòng)了公司內控文化的形成。
內部控制總結 8
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實(shí)現穩健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內控管理建設中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jì)，20xx年內控綜合評價(jià)首次被評為一類(lèi)行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節和突出的問(wèn)題，制約著(zhù)全行工作質(zhì)量的提升�，F就我行當前和今后一段時(shí)期內控管理工作談幾點(diǎn)設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險，把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評價(jià)和預警系統。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示，重視早期預警，認真執行風(fēng)險提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實(shí)行內控問(wèn)責制，促使其轉變觀(guān)念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實(shí)
加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。
建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。
強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監管盲點(diǎn);監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管，使監管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：
1、指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;
2、對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹;
3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細則;
4、對以前規章制度的執行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;
5、配備專(zhuān)職監管進(jìn)行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。
6、抓好整改落實(shí)。對各類(lèi)檢查中發(fā)現的存在問(wèn)題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強力整治。
對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問(wèn)題，認真對待，逐條落實(shí)，確保規范;對能整改的，當場(chǎng)予以整改;對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。
7、嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問(wèn)責制度，對存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實(shí)行嚴格懲誡。監察部門(mén)要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書(shū)面報告行領(lǐng)導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據。
一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會(huì )計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時(shí)間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結。
三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問(wèn)責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規。其內容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規定組織本專(zhuān)業(yè)制度執行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應發(fā)現而未發(fā)現，有無(wú)發(fā)現了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責任追究。同時(shí)，對制度執行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實(shí)施內容應加上實(shí)施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實(shí)要負事實(shí)責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強管理、未按規定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會(huì )和上級行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專(zhuān)項治理的強制性要求，是防范各類(lèi)風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規的.不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶(hù)的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng)，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節，迫切需要增強合規意識，實(shí)施合規管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開(kāi)展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。
全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。
加強合規評價(jià)。只有加強合規評價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現各級行執行合規管理的好壞。合規評價(jià)的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個(gè)方面組成。組織合規主要評價(jià)崗位責任制度、學(xué)習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價(jià)執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。
制度合規主要評價(jià)嚴格執行各項規章制度、依法合規經(jīng)營(yíng)、合規操作。監督合規主要評價(jià)各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規主要評價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結果，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學(xué)習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實(shí)到操作層面，將合規風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實(shí)，監督保障部門(mén)及人員應強化再監督管理職能。
建立存在問(wèn)題的整改機制、重視違規問(wèn)題的后續檢查，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規協(xié)作機制，強化部門(mén)之間的協(xié)調配合與互動(dòng)，確保合規管理的效率與質(zhì)量。
內部控制總結 9
近日，大理州全面部署行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作。評價(jià)工作堅持全面性、重要性、問(wèn)題導向及適應性四大原則。評價(jià)指標分為單位層面指標及業(yè)務(wù)層面指導兩大體系。單位層面指標主要涉及單位內部控制建設啟動(dòng)情況、單位主要負責人承擔內部控制建立與實(shí)施責任情況、對權力運行的'制約情況、內部控制制度完備情況、不相容崗位與職責分離控制情況、內部控制管理信息系統功能覆蓋情況6個(gè)方面。業(yè)務(wù)層面指標主要涉及預算業(yè)務(wù)管理控制情況、收支業(yè)務(wù)管理控制情況、政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況、資產(chǎn)管理控制情況、建設項目管理控制情況、合同管理控制情況6個(gè)方面。
通過(guò)開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，一方面使各單位在內部控制建設過(guò)程中做到有的放矢、心中有數，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設;另一方面旨在發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，通過(guò)“以評促建”，推動(dòng)各單位如期完成內部控制建立與實(shí)施工作。
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是集團全面推行內部控制工作的重要年份，也是公司開(kāi)展內部控制工作的起步之年。為了增強企業(yè)風(fēng)險管控能力，促進(jìn)公司內部規范管理，公司按照集團內部控制工作整體部署，以“一個(gè)規范、兩個(gè)指引”為基礎，以《集團內部控制管理工作指引》為指導，結合公司外部環(huán)境和內部管理實(shí)際，舉上下之力，全面開(kāi)展內部控制工作，圓滿(mǎn)的完成了集團下達的各項任務(wù)，同時(shí)在規范管理和風(fēng)險管控方面取得了較大進(jìn)步。
一、公司領(lǐng)導重視，上下全員參與，內控工作穩步推進(jìn)
公司首先建立了結合實(shí)際的“三級內控工作管理體系”，由總經(jīng)理?yè)蔚谝回撠熑�，以財�?wù)科為內控工作責任科室，并指定公司內控專(zhuān)干。公司其他各相關(guān)部門(mén)主管領(lǐng)導直接負責，部門(mén)內設專(zhuān)干。
公司內控專(zhuān)干組織各部門(mén)專(zhuān)干學(xué)習、討論“一個(gè)規范、兩個(gè)指引”并進(jìn)行指導，按照相關(guān)性將內控工作進(jìn)行合理分配，各部門(mén)各司其職，責任分明�？绮块T(mén)業(yè)務(wù)由公司內控專(zhuān)干進(jìn)行協(xié)調，相關(guān)部門(mén)互相配合，做到規范、合理、互為補充，使得內控工作有序開(kāi)展。
二、結合公司實(shí)際，重視關(guān)鍵管控，完成內控計劃目標
在公司內控管理體系指導下，各部門(mén)從公司實(shí)際出發(fā)，理順公司業(yè)務(wù)運行流程，整理現有管理手段和制度文件，根據《企業(yè)內部控制基本規范》、《企業(yè)內部控制應用指引》和《企業(yè)內部控制評價(jià)指引》，梳理業(yè)務(wù)流程102個(gè)（含補充流程1個(gè)），整理管理文件59份，并根據流程繪制流程圖，查找風(fēng)險控制點(diǎn)45處，編制各項指引的風(fēng)險控制矩陣，找出各項風(fēng)險點(diǎn)的控制措施。并完成與之相對應的權限指引。
公司以《集團內部控制管理工作指引》為指導，以公司日常工作為出發(fā)點(diǎn)，結合原有的各部門(mén)職責和崗位說(shuō)明書(shū)，編制《內控管理手冊》，作為公司內控工作的指導性文件�！妒謨浴访鞔_了公司內控工作的基本原則、組織架構和職責權限，從內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內部監督五個(gè)方面對公司內部控制進(jìn)行規范。同時(shí)，結合內部控制工作的.開(kāi)展，公司對原有崗位說(shuō)明書(shū)、規章制度等進(jìn)行重新梳理、更新，作為內控工作有序開(kāi)展的有力保障。
三、認清內控現狀，理順管理脈絡(luò )，
建立考核主體正確、考核對象明確、考核內容清晰、考核責任明確、考核結果客觀(guān)真實(shí)并有據可依的完整考核體系，制定適合本單位實(shí)際情況的《內控建設管理考核辦法》，一邊更好的將內控管理手冊?xún)热萋鋵?shí)到位，通過(guò)設定相關(guān)考核指標并對其進(jìn)行考核賦分，促進(jìn)本單位組織體系和管理制度的不斷健全與完善、內控工作的有效落實(shí)和推進(jìn)、內控信息化應用工作穩步開(kāi)展、自我考核評價(jià)及時(shí)、缺陷認定準確、整改及時(shí)徹底、完善流程規范管理、優(yōu)化流程控制、風(fēng)險防范能力不斷提高。
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為了進(jìn)一步抓好內控工作，營(yíng)造良好的內控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過(guò)貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。
一、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關(guān)各部門(mén)進(jìn)行培訓指導，通過(guò)對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的.執行力度。經(jīng)過(guò)形式多樣的學(xué)習，讓每個(gè)員工知道自己崗位應執行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn)，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責任人，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責任到人，每個(gè)人有具體執行的控制點(diǎn)。
二、內控制度執行的的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執行覆蓋率能否達到100%，是通過(guò)每一個(gè)員工，每一個(gè)崗位來(lái)體現的。只有深入到最基礎現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學(xué)習的力度夠不夠，執行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。
三、將內控工作制度化、日�；�，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來(lái)完成，因此，20xx年要繼續加大內控的宣傳力度，讓所有的員工認識到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領(lǐng)導匯報，以便公司領(lǐng)導了解公司的內控工作情況，協(xié)調和解決內控工作中難以解決的問(wèn)題，促進(jìn)公司內控工作的順利開(kāi)展。
四、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人，對其責任控制點(diǎn)進(jìn)行日�？刂坪捅O督。
五、明確崗位責任。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門(mén)責任分工，細化到流程部門(mén)責任人、內控管理員和控制點(diǎn)責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門(mén)內控管理員時(shí)，以部門(mén)主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面。
六、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實(shí)到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進(jìn)一步規范了審批流程和審批權限。
七、切實(shí)有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說(shuō)明書(shū)，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
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為進(jìn)一步扎實(shí)開(kāi)展“三嚴三實(shí)”專(zhuān)題教育，防范廉政風(fēng)險和保障財政資金安全，日前，在財政部指導下，按照河北省委、省政府有關(guān)要求，河北省財政廳結合河北省財政工作實(shí)際，認真梳理、評估財政業(yè)務(wù)及管理各類(lèi)風(fēng)險，制定出臺了“1+10”內部控制制度，深入開(kāi)展財政工作內部風(fēng)險防控建設工作。
“1+10”內部控制制度，即1個(gè)基本制度加上法律風(fēng)險控制、政策制定風(fēng)險控制、預算編制風(fēng)險控制、預算執行風(fēng)險控制、公共關(guān)系風(fēng)險控制、機關(guān)運轉風(fēng)險控制、信息系統管理風(fēng)險控制、崗位利益沖突風(fēng)險控制、機關(guān)財務(wù)風(fēng)險控制和會(huì )計管理風(fēng)險控制等10個(gè)專(zhuān)項風(fēng)險防控管理辦法。
“1+10”內部控制制度綜合運用了不相容崗位(職責)分離控制、授權控制、歸口管理、流程控制、信息系統管理控制、機關(guān)工作績(jì)效管理控制等防控方法，將內部控制貫穿于決策、執行、監督的全過(guò)程，使任何決策或業(yè)務(wù)工作都有案可查，防范可能發(fā)生的各類(lèi)風(fēng)險，防止權力濫用。
同時(shí)，還建立起了對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后處置和糾正的內部風(fēng)險防控機制，實(shí)現了對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、分級、應對、監測和報告的全過(guò)程管理。為確保實(shí)用性和可操作性，各專(zhuān)項風(fēng)險防控管理辦法對每項業(yè)務(wù)流程都歸納了主要控制環(huán)節，梳理出存在的'重大和一般風(fēng)險，列明風(fēng)險事項，明確了責任主體，提出了切實(shí)可行的防控措施，并設置了流程圖。
“沒(méi)有規矩，不成方圓。財政部門(mén)擁有直接管錢(qián)、管項目的權力，風(fēng)險點(diǎn)比較多，在權力運行上稍有不慎，就會(huì )給國家造成重大損失。因此，尤其要防止決策失誤，防止權力失控�！笔∝斦䦶d廳長(cháng)高志立說(shuō)，“1+10”內部控制制度是在新形勢下對內部風(fēng)險防控的頂層設計和進(jìn)一步規范，是對單位組織結構和職能進(jìn)行重新梳理和科學(xué)劃分，使各項財政業(yè)務(wù)活動(dòng)更加合法合規，將有效防范舞弊和預防腐敗，提高財政資金使用的安全性、規范性和有效性，將進(jìn)一步促進(jìn)財政干部嚴以用權、按規矩辦事。
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按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》、《市財政局關(guān)于認真做好市直行政事業(yè)單位內部控制制度體系建設工作的通知》（宜市財會(huì )發(fā)〔20xx〕2號）文件規范以及市教育局要求，為進(jìn)一步提高我校內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風(fēng)險防控機制建設，我校對本單位的內部控制進(jìn)行了全面的梳理，現將有關(guān)貫徹實(shí)施情況總結如下：
一、準備工作
按照《市財政局關(guān)于認真做好市直行政事業(yè)單位內部控制制度體系建設工作的通知》（宜市財會(huì )發(fā)〔20xx〕2號）及市教育局要求，我校成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內部控制規范實(shí)施、協(xié)調領(lǐng)導小組，負責本單位貫徹實(shí)施內控工作方案、協(xié)調解決重大事項、監督指導工作開(kāi)展，正在擬定市十八中學(xué)貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內部控制規范》工作方案，完善相關(guān)制度。
二、當前我校單位內部控制存在的主要問(wèn)題
1、費用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費的支出，特別是辦公費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準；即使制定了內部經(jīng)費開(kāi)支標準，但仍較多采用實(shí)報實(shí)銷(xiāo)制。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱
實(shí)行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內部控制，重購輕管現象比較普遍。如未按規定建立起定期財產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度，購置的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細賬和實(shí)物卡片，責任不明確等，導致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。
3、財務(wù)管理弱化
財務(wù)部門(mén)的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務(wù)控制脫節，對單位重要事項的決策、實(shí)施過(guò)程和結果均不了解，未能對業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施必要的財務(wù)控制和監督。票據管理不到位，未建立定期或不定期抽查制度。學(xué)校長(cháng)期沒(méi)有有資質(zhì)的會(huì )計（20xx年9月會(huì )計到位），導致財務(wù)管理有些弱化。
4、崗位設置不夠合理
由于多種原因，一些崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒(méi)有很好的分離制約，出現管理漏洞。
5、預算控制比較薄弱
預算編制比較粗糙，部門(mén)預算的編制一般根據當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒(méi)有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預算剛性不夠，預算的.計劃性、科學(xué)性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見(jiàn)性，削弱了預算的約束控制力。
三、行政事業(yè)單位內部控制薄弱的主要原因
1、內部控制觀(guān)念淡薄
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。但我校對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務(wù)部門(mén)的事。
2、內部控制制度不完善
財政部制定的《內部會(huì )計控制規范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差；雖然制定了一些內控制度，但未能?chē)栏駡绦�，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。
3、信息與溝通銜接不夠
我校在20xx年前受會(huì )計集中核算體制管理，由猇亭區教育系統會(huì )計核算中心對我校集中辦理會(huì )計核算和監督業(yè)務(wù)，由于會(huì )計主體單位與核算部門(mén)不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問(wèn)題，影響單位內部控制制度的有效實(shí)施。
4、管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應內部控制工作的需要
我校缺乏專(zhuān)業(yè)財務(wù)會(huì )計，暫由教師兼職，盡管教師努力學(xué)習，但業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿(mǎn)足實(shí)施內部控制和監督的要求。
5、外部監督對單位內部控制健全性和有效性的監督檢查不夠
目前我校作為行政事業(yè)單位，主要外部監督力量的財政、審計部門(mén)，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規進(jìn)行監督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執行加以實(shí)質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監督，使行政事業(yè)單位內部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機制。
內部控制總結 14
20xx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：
一）業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案，密碼信封，庫存及成品的帳實(shí)相符。
二）加強了內控合規建設。
對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部現實(shí)情況，規定副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三）強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。
每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識，政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四）對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1、加強內控精細規范化管理。
在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的`內控管理，操作規范標準，細化控制管理環(huán)節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。
2、加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。
為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分�？己藭r(shí)，根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴重問(wèn)題，嚴重問(wèn)題，重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統計，累計扣分。
3、加大對信貸業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度。
進(jìn)一步規范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現全年無(wú)案件，無(wú)事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面，健康，穩定，持續發(fā)展。
內部控制總結 15
一、推進(jìn)安全標準化，實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險管理，完善公司安全管理體系
從20xx年起，我處開(kāi)始牽頭推進(jìn)公司安全標準化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎上，我處對照安全標準化規范，制定安全標準化實(shí)施方案，清理公司各環(huán)節各層次安全管理流程，完善規章制度、作業(yè)安全管理和組織現場(chǎng)安全整治。通過(guò)兩年的艱苦工作，公司于20xx年11月27日通過(guò)市安監局化學(xué)品登記辦組織的達標驗收，達到國家安全標準化二級企業(yè)要求。
安全標準化的核心是實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險管理，建立pdca管理模式，持續改進(jìn)安全績(jì)效。按照這一要求，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價(jià)；對檢修、技改、變更等非常規活動(dòng)，堅持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險控制措施，實(shí)施中進(jìn)行檢查確認，實(shí)施后進(jìn)行驗證和效果評價(jià)；特別對重大危險源、重大風(fēng)險，要求制定預案和專(zhuān)項控制方案。通過(guò)這些手段，保證公司生產(chǎn)運行中的安全風(fēng)險時(shí)刻處于可控狀態(tài)。
二、建立完善公司規章制度，規范各環(huán)節安全管理
為規范公司各層面、各環(huán)節的安全管理，我處于20xx年組織相關(guān)職能部門(mén)對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補充完善，經(jīng)過(guò)8個(gè)月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規范、職業(yè)衛生5大類(lèi)43個(gè)制度。隨著(zhù)形勢的變化，我處及時(shí)組織對匯編進(jìn)行評審和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司《安全管理制度》（2009版），將公司安全管理制度從原來(lái)的5大類(lèi)43個(gè)制度完善為10大類(lèi)62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節的安全管理從制度層面持續符合國家法律法規、標準和其他要求。
三、規范作業(yè)票證臺帳，嚴格危險作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過(guò)程安全
近年來(lái)，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個(gè)安全管理臺帳和10個(gè)危險作業(yè)票證，并指導各單位正確規范使用。生產(chǎn)現場(chǎng)是我處安全管理工作的重心，安排2人專(zhuān)門(mén)負責危險作業(yè)審批和現場(chǎng)安全管理，確保危險作業(yè)全過(guò)程在有效監控內。
四、開(kāi)展安全檢查，排查各類(lèi)隱患和問(wèn)題，督促安全制度和規程的.落實(shí)
我處堅持每月組織一次全廠(chǎng)性綜合檢查，每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線(xiàn)、危險場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專(zhuān)項檢查，每天對全公司生產(chǎn)現場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現隱患和問(wèn)題責令責任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問(wèn)題78項、下隱患整通知書(shū)6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
五、開(kāi)展安全教育，提高全員安全素質(zhì)
我處嚴格執行“三級安全教育”，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育，同時(shí)督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護技能，達到要求后方可上崗操作。監督二級單位對換崗、轉產(chǎn)、復工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來(lái)單位人員嚴格進(jìn)行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車(chē)間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計劃，編制學(xué)習資料，指導各班組開(kāi)展安全活動(dòng)，并每月進(jìn)行檢查確認，保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓要求，制定培訓計劃，開(kāi)辦培訓班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
六、開(kāi)展職業(yè)衛生工作，加強員工勞動(dòng)保護
我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現的問(wèn)題立即協(xié)調相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監護檔案。定期組織職業(yè)危害因素監測，并向職工公示；督促各單位加強職業(yè)衛生設施和作業(yè)場(chǎng)所的管理，保證危害因素濃度（強度）符合國家標準，保障職工健康。及時(shí)按標準為職工配發(fā)勞動(dòng)防護用品，并指導職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應急救援預案體系，定期組織演練，增強應急響應能力
20xx年，我處組織編制公司化學(xué)事故應急救援預案。經(jīng)過(guò)不斷完善，目前已建立了較完善的應急預案體系：包括公司綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案和現場(chǎng)處置方案，建立了分級響應機制，完善了應急響應流程，有利于提高公司應急響應能力。每年組織一次綜合或專(zhuān)項演練，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現場(chǎng)處置方案演練，不斷提高公司應急響應能力和全員的應急處置技能。
八、按辦理有關(guān)證照，保證公司合法經(jīng)營(yíng)
公司安排由我處負責辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據相應考核細則，進(jìn)行資料文件編寫(xiě)整理、組織生產(chǎn)現場(chǎng)整改，均如期按時(shí)完成了取證換證工作。
九、嚴格安全考核，提高安全績(jì)效
我處嚴格執行公司安全風(fēng)險責任考核制度，堅持每月對各單位安全目標實(shí)現情況、安全責任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預防措施和計劃，促進(jìn)了安全責任制的落實(shí)和公司整體安全績(jì)效的提高。從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標準化工作，特別是要注重細節的管理。
內部控制總結 16
為進(jìn)一步指導和促進(jìn)各單位有效開(kāi)展內部控制建立與實(shí)施工作，播州區財政局在全區行政事業(yè)單位中全面組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，并堅持全面性、重要性、適應性及問(wèn)題導向原則，按照組織動(dòng)員、開(kāi)展評價(jià)、評價(jià)報告及其使用、總結經(jīng)驗等四個(gè)階段分別作了要求。
一是要強化組織領(lǐng)導。各鎮(鄉)及區直各部門(mén)要切實(shí)加強對本鎮(鄉)、本部門(mén)(本系統)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的組織領(lǐng)導，成立領(lǐng)導小組，制定實(shí)施方案，做好前期部署、部門(mén)協(xié)調、進(jìn)度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內部控制基礎性評價(jià)工作，通過(guò)“以評促建”的方式推動(dòng)本地區(部門(mén))單位內部控制水平的整體提升。
二是要加強監督檢查。各單位應當按照本通知規定的格式和要求，開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，確保評價(jià)結果真實(shí)有效，并將開(kāi)展工作的相關(guān)資料裝訂成冊，迎接檢查。區財政局將在10月份對鎮(鄉)(部門(mén))單位內部控制基礎性評價(jià)工作進(jìn)展情況和評價(jià)結果的監督檢查，對工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的單位，應督促其調整改進(jìn);對在評價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評價(jià)結果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，應嚴肅追究相關(guān)單位和人員的'責任;對評價(jià)工作中遇到的問(wèn)題和困難，應及時(shí)協(xié)調解決。
三是要加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流。各鎮(鄉)、各部門(mén)要加大對單位內部控制基礎性評價(jià)工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò )、微信等媒體資源，進(jìn)行多層次、全方位的持續宣傳報道。同時(shí)，區財政局將組織選取具有代表性的先進(jìn)單位，通過(guò)召開(kāi)經(jīng)驗交流會(huì )、現場(chǎng)工作會(huì )等形式，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。
內部控制總結 17
為提升內部管理水平、規范內部權力運行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設，青島交通運輸委實(shí)施五項措施，強化內部控制建設。
一是成立內部控制領(lǐng)導小組，由主要負責人任組長(cháng)，定期召開(kāi)內部控制專(zhuān)題會(huì )議，調度工作進(jìn)展情況，解決工作中遇到的問(wèn)題和困難。各級各部門(mén)各司其職，上下聯(lián)動(dòng)，通力配合，積極推進(jìn)。
二是組織內部控制業(yè)務(wù)培訓，做好國家政策宣貫，對單位內部控制擬實(shí)現的.目標和采取的措施、各部門(mén)在內控實(shí)施過(guò)程中的職責等進(jìn)行專(zhuān)題培訓。編制《內部控制手冊》，做好宣傳培訓工作。
三是開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，堅持“以評促建”，按照內控基礎性評價(jià)內容，逐條梳理，對發(fā)現的不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地構建內控體系。
四是加強單位層面內部控制建設，根據工作職責，開(kāi)展業(yè)務(wù)梳理，開(kāi)展內部控制風(fēng)險評估，優(yōu)化再造業(yè)務(wù)流程，建立權力運行的監督及考評機制，同時(shí)健全內部控制信息系統，努力實(shí)現信息化控制。
五是加強業(yè)務(wù)層面內部控制，建立健全預算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)事項相關(guān)制度，形成常態(tài)化工作模式。
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