基金從業(yè)資格考試《法律法規》復習題
導語(yǔ)：根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規的規定，從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的人員，應當具有從業(yè)資格。下面是關(guān)于法律法規的部分相關(guān)練習。
1.基金銷(xiāo)售機構通過(guò)電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專(zhuān)業(yè)信息與傳輸正確的'投資理念是客戶(hù)服務(wù)方式中的( )。
A.講座、推介會(huì )和座談會(huì )
B.媒體和宣傳手冊的應用
C.互聯(lián)網(wǎng)應用
D.“一對一”專(zhuān)人服務(wù)
2.( )需要基金監管機構的檢查人員現場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報、查驗資料。
A.非現場(chǎng)檢查
B.日常檢查
C.現場(chǎng)檢查
D.年度檢查
3.與政府監管機構相比，基金業(yè)協(xié)會(huì )更側重在( )的層面對基金從業(yè)人員的執業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監管。
A.內幕信息
B.法律法規
C.職業(yè)道德
D.執業(yè)規范
4.內部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括( )。
A.建立組織機制
B.運用管理方法
C.實(shí)施操作程序與控制措施
D.分散化投資
5.下列不屬于促銷(xiāo)策略的是( )。
A.派發(fā)各種宣傳資料
B.基金產(chǎn)品推介會(huì )
C.費率打折
D.設計費用優(yōu)惠政策
6.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應當做到( )。
A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構固有財產(chǎn)
B.防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失
C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行商業(yè)賄賂
D.抵制來(lái)自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當干擾
7.內部控制必須隨著(zhù)有關(guān)法律、法規的調整和經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善，這體現了制定內部控制制度的( )原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時(shí)性
D.合規性
8.( )不可以開(kāi)立基金賬戶(hù)。
A.16歲個(gè)體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲
D.65歲退休干部小李
9.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括( )。
A.為客戶(hù)服務(wù)
B.對單位負責
C.為行業(yè)爭光
D.以上全部
10.基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷(xiāo)售費用的具體支付項目和使用情況以及從( )中支付的客戶(hù)維護費總額。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
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