風(fēng)險管理自查報告（通用12篇）
在當下這個(gè)社會(huì )中，我們都不可避免地要接觸到報告，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要注意涵蓋報告的基本要素。在寫(xiě)之前，可以先參考范文，以下是小編為大家收集的風(fēng)險管理自查報告，歡迎閱讀與收藏。
風(fēng)險管理自查報告 篇1
xx國稅局：
我公司是xx食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司，屬于食品加工企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍為方便面、掛面、粉絲、調味品的生產(chǎn)與銷(xiāo)售。注冊資金1000萬(wàn)元。
我公司于20xx年正式生產(chǎn)運營(yíng)，設有供應、生產(chǎn)、物流、營(yíng)銷(xiāo)、財務(wù)等部門(mén)，遵循企業(yè)會(huì )計核算方法，設置總賬、明細賬等，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報按照要求統一進(jìn)行網(wǎng)上申報，各年度國稅、地稅申報稅種有增值稅、城建稅、房產(chǎn)稅、教育費附加、個(gè)人所得稅等稅種，均為自行申報，沒(méi)有聘請稅務(wù)等代理機構。我公司每年都聘請xx稅務(wù)師事務(wù)所的人員對我司所得稅匯算清繳、年度審計工作進(jìn)行核實(shí)檢查并出具報告，現將我公司的自查情況匯報如下：
我公司用于抵扣進(jìn)項稅額的增值稅專(zhuān)用發(fā)票是真實(shí)合法的，沒(méi)有開(kāi)票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實(shí)際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣。
用于抵扣進(jìn)項的運費發(fā)票是真實(shí)合法的，沒(méi)有與購進(jìn)和銷(xiāo)售貨物無(wú)關(guān)的運費申報抵扣進(jìn)項稅額；沒(méi)有以購進(jìn)固定資產(chǎn)發(fā)生的運費或銷(xiāo)售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運費抵扣進(jìn)項稅額；沒(méi)有以國際貨物運輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運輸發(fā)票抵扣進(jìn)項；不存在以開(kāi)票方與承運方不一致的運輸發(fā)票抵扣進(jìn)項；不存在以項目填寫(xiě)不齊全的運輸發(fā)票抵扣進(jìn)項稅額等情況。
我公司取得的增值稅普通發(fā)票、通用機打發(fā)票、手工發(fā)票等，已經(jīng)國稅網(wǎng)站查詢(xún)，查詢(xún)信息與票面均一致。
不存在購進(jìn)房屋建筑類(lèi)固定資產(chǎn)申報抵扣進(jìn)項稅額的情況。
不存在購進(jìn)材料、電、汽等貨物用于在建工程、集體福利等非應稅項目等未按規定轉出進(jìn)項稅額的情況。
發(fā)生退貨或取得折讓已按規定作進(jìn)項稅額轉出。
用于非應稅項目和免稅項目、非正常損失的貨物按照規定作進(jìn)項稅額轉出。
銷(xiāo)售收入是完整及時(shí)入賬：不存在以貨易貨交易未記收入的情況；不存在以貨抵債收入未記收入的情況；不存在銷(xiāo)售產(chǎn)品不開(kāi)發(fā)票，取得的收入不按規定入賬的情況；不存在銷(xiāo)售收入長(cháng)期掛帳不轉收入的情況。不存在視同銷(xiāo)售行為、未按規定計提銷(xiāo)項稅額的情況
不存在開(kāi)具不符合規定的紅字發(fā)票沖減應稅收入的情況：發(fā)生銷(xiāo)貨退回、銷(xiāo)售折扣或折讓?zhuān)_(kāi)具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規定。
營(yíng)業(yè)收入完整及時(shí)入賬，現金收入按規定入賬；給客戶(hù)開(kāi)具發(fā)票，相應的收入按規定入賬。按《營(yíng)業(yè)稅暫行條例》規定的時(shí)間確認收入，準時(shí)完成納稅義務(wù)。
不存在各種減免流轉稅及各項補貼、收到政府獎勵，未按規定計入應納稅所得額。
不存在利用虛開(kāi)發(fā)票或虛列人工費等虛增成本、使用不符合稅法規定的發(fā)票及憑證，列支成本費用、在成本費用中一次性列支達到固定資產(chǎn)標準的物品未作納稅調整；達到無(wú)形資產(chǎn)標準的管理系統軟件，在營(yíng)業(yè)費用中一次性列支，未進(jìn)行納稅調整。
不存在計提的職工福利費、工會(huì )經(jīng)費和職工教育經(jīng)費超過(guò)計稅標準，未進(jìn)行納稅調整、計提的基本養老保險、基本醫療保險、失業(yè)保險和職工住房公積金超過(guò)計稅標準，未進(jìn)行納稅調整、計提
的補充養老保險、補充醫療保險、年金等超過(guò)計稅標準，未進(jìn)行納稅調整。
不存在擅自改變成本計價(jià)方法，調節利潤。
不存在超標準計提固定資產(chǎn)折舊和無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)：計提折舊時(shí)固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規定的殘值率或電子類(lèi)設備折舊年限與稅收規定有差異的，未進(jìn)行納稅調整；計提固定資產(chǎn)折舊和無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)年限與稅收規定有差異的部分，已進(jìn)行了納稅調整。
不存在超標準列支業(yè)務(wù)宣傳費、業(yè)務(wù)招待費和廣告費、擅自擴大技術(shù)開(kāi)發(fā)費用的列支范圍，享受稅收優(yōu)惠。
企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個(gè)人所得稅。
我公司將在稅收專(zhuān)項檢查納稅自查中，及時(shí)、準確的完成我公司稅收自查工作。
風(fēng)險管理自查報告 篇2
根據醫療質(zhì)量安全整頓工作整改要求，我科對醫療質(zhì)量進(jìn)行了全面的檢查�，F就自查結果及下一步整改措施匯報如下：
一、存在問(wèn)題：
�。ㄒ唬┠承┽t療核心管理制度還有落實(shí)不夠的地方。
個(gè)別醫務(wù)人員質(zhì)量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度、交接班、會(huì )診等核心制度有時(shí)不能很好的落實(shí)，病例討論還有應付的情況�；颊卟∏樵u估制度不健全，對手術(shù)病人的風(fēng)險評估，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結中，還沒(méi)建立起書(shū)面的風(fēng)險評估制度。
�。ǘ┛咕幬锏膽萌源嬖诓缓侠淼南胂�。
個(gè)別醫務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素；圍手術(shù)期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過(guò)高，時(shí)間過(guò)長(cháng)。
�。ㄈ┳≡翰v書(shū)寫(xiě)中還存在不少問(wèn)題。
1、病程記錄中對修改的醫囑、陽(yáng)性化驗結果缺少分析，查房?jì)热莘治錾�，有的象記流水帳，過(guò)于形式化。
2、存在知情同意書(shū)告知、簽字不規范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書(shū)。
3、病歷均為打印，復制粘貼后未及時(shí)查對，姓名、住院號不相符等情況依然存在，字跡潦草，有涂改現象。
�。ㄋ模﹤�(gè)別醫務(wù)人員的服務(wù)意識不強，工作中時(shí)有生冷硬現象，醫療風(fēng)險意識差，法律意識淡薄，醫患溝通技巧不夠，對醫療風(fēng)險估計不足，造成醫患溝通不夠到位。
�。ㄎ澹⿲�(zhuān)業(yè)技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高，不能很好的滿(mǎn)足病人的需求，急救技能尚需要進(jìn)一步演練。
�。┛剖夜芾聿粔�，問(wèn)題發(fā)現后不能經(jīng)常性督促整改和落實(shí)，造成問(wèn)題長(cháng)期存在。
二、下一步整改措施：
�。ㄒ唬┻M(jìn)一步加強質(zhì)量安全教育，提高醫務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識。
醫務(wù)人員普遍存在重視專(zhuān)業(yè)知識而輕視質(zhì)量管理知識的學(xué)習，質(zhì)量管理知識缺乏，質(zhì)量意識不強，這樣就不能自覺(jué)地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應用于日常醫療工作中，就難以保證質(zhì)量目標的實(shí)現。因此，培訓全體醫務(wù)人員質(zhì)量管理知識，增強質(zhì)量意識是提高醫療質(zhì)量的基礎工作之一。首先要加強醫療相關(guān)法律、法規、規章制度。醫務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規、醫療質(zhì)量核心制度，提高醫務(wù)人員的質(zhì)量意識、安全意識與防范意識。
�。ǘ┻M(jìn)一步加大科室管理及監督檢查力度，保證核心制度的落實(shí)。
1、進(jìn)一步加強醫療質(zhì)量三級醫師查房和病歷書(shū)寫(xiě)檢查工作，注重實(shí)效，不能流于形式，對查到的問(wèn)題除了當面講解以外，一周一通報，對屢犯的一定要通過(guò)經(jīng)濟處罰，給予懲戒。
2、要加強三基訓練與考核，同時(shí)對專(zhuān)業(yè)知識按照年初學(xué)習計劃逐步學(xué)習到位，在科內廣泛開(kāi)展崗位練兵活動(dòng)，要不斷完善考核辦法，嚴肅考核紀律，注重培訓的實(shí)效。
3、加強病案質(zhì)量的管理。
開(kāi)展病歷書(shū)寫(xiě)規范培訓，進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標準，保證病歷的規范書(shū)寫(xiě)，及時(shí)將住院病歷歸檔管理。
4、根據衛生部《進(jìn)一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我科具體實(shí)施辦法及獎懲制度，注重監控圍手術(shù)期預防用藥情況，禁止濫用抗生素情況出現。
�。ㄈ┻M(jìn)一步加強科內職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫務(wù)人員的服務(wù)水平。
根據衛生部《醫務(wù)人員醫德規范及實(shí)施辦法》以及群教活動(dòng)的要求，對醫務(wù)人員進(jìn)行醫德教育。培養謙虛謹慎，不驕不傲的工作作風(fēng)，立根在群眾，服務(wù)在一線(xiàn)，立志做一個(gè)醫德高尚，受老百姓尊敬的醫務(wù)工作者，真正樹(shù)立起以人為本，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。
�。ㄋ模├^續加強醫患溝通技巧訓練，針對病人入院時(shí)，醫學(xué)干預時(shí)，病人呼叫時(shí)，手術(shù)時(shí)，特殊檢查時(shí)，病情變化時(shí)等情況進(jìn)行醫患溝通技巧的訓練，以增進(jìn)醫患理解，減少醫療糾紛的發(fā)生，同時(shí)保證落實(shí)知情同意書(shū)的簽署。
風(fēng)險管理自查報告 篇3
一、風(fēng)險的概念及分類(lèi)
由各類(lèi)風(fēng)險因素的未來(lái)不確定性所引起的可能的虧損，將導致資產(chǎn)價(jià)值減少與負債價(jià)值增加的可能性稱(chēng)為企業(yè)風(fēng)險。
企業(yè)風(fēng)險分為：市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險三類(lèi)。市場(chǎng)風(fēng)險是指由市場(chǎng)風(fēng)險因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負債價(jià)值的增加的風(fēng)險。信用（違約）風(fēng)險是指交易的某一方失去支付能力導致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險：是指除市場(chǎng)風(fēng)險與信用風(fēng)險外的其它風(fēng)險，通常與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的特殊風(fēng)險。
二、企業(yè)風(fēng)險管理的意義
由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取必要的措施對風(fēng)險進(jìn)行控制，才能避免或降低風(fēng)險給企業(yè)帶來(lái)的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現。因此，有效的風(fēng)險管理對企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要的意義。
1、有利于企業(yè)在面對風(fēng)險時(shí)做出正確的決策，提高企業(yè)應對能力。在經(jīng)濟日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來(lái)越復雜，不確定因素越來(lái)越多，科學(xué)決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險管理機制，實(shí)施有效的風(fēng)險管理，才能在變幻莫測的市場(chǎng)環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現，增強企業(yè)經(jīng)濟效益。企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標是追求股東價(jià)值最大化、利潤最大化，但在實(shí)現這一目標的過(guò)程中，難免會(huì )遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標的實(shí)現。因此，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現。
3、有利于促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。企業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟的發(fā)展息息相關(guān)。因此通過(guò)實(shí)施有效的風(fēng)險管理，降低企業(yè)的各種風(fēng)險，提高企業(yè)應對風(fēng)險的能力和市場(chǎng)競爭能力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟的良性發(fā)展。
三、企業(yè)風(fēng)險管理策略
1、明確企業(yè)風(fēng)險管理目標，建立有效的監督體系。企業(yè)風(fēng)險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監督框架和適當的人員責任分配基礎之上的，其目標是使風(fēng)險成為企業(yè)文化的內在有機組成部分。企業(yè)風(fēng)險管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰略管理相結合，要在全企業(yè)范圍內明確企業(yè)風(fēng)險管理目標和計劃，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰略及業(yè)績(jì)目標結合起來(lái)，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險管理過(guò)程。
2、探素和建立風(fēng)險評估體系。企業(yè)風(fēng)險管理更加關(guān)注風(fēng)險，拓展了內部控制框架的風(fēng)險評估要素，進(jìn)一步細分為目標設定、事項識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險對策等要素，通過(guò)風(fēng)險評估將各要素緊密聯(lián)系起來(lái)。而風(fēng)險評估包括三個(gè)基本方面：一是技巧熟練的風(fēng)險責任人；二是一套風(fēng)險管理的共同語(yǔ)言；三是識別、分析、度量風(fēng)險與機遇持續過(guò)程。要評估風(fēng)險首先要識別風(fēng)險，收集、分析并綜合處理相關(guān)的內部及外部數據以便為企業(yè)提供可靠、及時(shí)的風(fēng)險管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的關(guān)鍵性風(fēng)險性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險的根本原因。建立風(fēng)險參數與限制，權衡風(fēng)險與收益，評估不同戰略的風(fēng)險，并最終選擇應對風(fēng)險的措施。這種風(fēng)險評估體系一旦發(fā)展起來(lái)并投入實(shí)施，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險管理。
3、建立切實(shí)有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源�，F代企業(yè)的競爭就是人才的競爭，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素，是企業(yè)最寶貴的財富之一，其數量、質(zhì)量、結構在很大程度上決定著(zhù)企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規模小，人才相對比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴重，因此，對于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立切實(shí)有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過(guò)激勵機制充分激發(fā)員工的積極性、創(chuàng )造性，挖掘員工的潛能，把員工個(gè)人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起。
4、塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增強全員風(fēng)險意識。文化是明天的經(jīng)濟，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量，是確立以人為本，以?xún)r(jià)值觀(guān)的塑造為核心的文化管理模式，通過(guò)文化來(lái)引導、調控和凝聚員工的積極性、創(chuàng )造性，使人的價(jià)值、自我實(shí)現和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續發(fā)展的力量源泉。我國的中小企業(yè)由于歷史較短，且大多脫胎于個(gè)體私營(yíng)企業(yè)，長(cháng)期以來(lái)對于企業(yè)文化建設重視不夠，投入不足，造成了人才難留的局面，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過(guò)文化環(huán)境的感染、誘導和約束等方式去激發(fā)員工的內在潛力，使創(chuàng )新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動(dòng)力。同時(shí)在企業(yè)內部加強全員的風(fēng)險意識，通過(guò)建立一種有效的知識獲取、交流、傳輸、共享機制，降低企業(yè)因知識差異產(chǎn)生的風(fēng)險。
總之，企業(yè)風(fēng)險管理需要董事會(huì )、管理當局和全體員工的共同努力。企業(yè)風(fēng)險管理需要人們長(cháng)期持續探索并不斷完善。雖然這項工作比較艱巨，但對于企業(yè)目標的實(shí)現、經(jīng)營(yíng)效率的提高、企業(yè)報告的可靠以及有關(guān)政策法規的執行都將是十分有益的
風(fēng)險管理自查報告 篇4
根據xx紀委紀《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》的通知》（xx紀發(fā)3號）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的安排意見(jiàn)》的通知》（x紀發(fā)20121號）文件精神，我局結合實(shí)際，全面推進(jìn)反腐倡廉建設，按步驟基本完成了廉政風(fēng)險排查防范工作的各項工作任務(wù)，取得了階段性成果，現將工作的自查報告如下：
一、主要做法
�。ㄒ唬┲贫ɑ顒�(dòng)《方案》，明確工作思路
1、進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統特色的懲防腐敗體系建設，根據《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》的通知》（x紀發(fā)xx3號）文件精神，我局領(lǐng)導班子高度重視，立即召開(kāi)了領(lǐng)導班子會(huì )議，組織班子成員認真學(xué)習會(huì )議精神，并對活動(dòng)進(jìn)行了精心部署。根據xx紀委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》要求，我局成立了由黨支部書(shū)記、局長(cháng)xx為組長(cháng)、xx副局長(cháng)為副組長(cháng)領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組下設辦公室，負責廉政風(fēng)險管理防范管理工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導小組辦公室設在局辦公室，辦公室主任由副局長(cháng)xx兼任，相關(guān)部門(mén)參與工作。為做好該項工作，局領(lǐng)導小組研究制定了《xxx局關(guān)于開(kāi)展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》），并以文件形式印發(fā)執行。
2、《方案》明確了廉政風(fēng)險排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，著(zhù)眼于保證權力行使、資金運用、項目建設和干部成長(cháng)安全，緊緊圍繞制度、監督、懲處、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設，著(zhù)力構建具有我局特色的內部廉政風(fēng)險預警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動(dòng)預防”，實(shí)現由側重遏制向懲防并舉、重在建設轉變，由側重事后處置向事前預警防控轉變，由側重監督干部向監督、保護、激勵干部相結合轉變，由側重設置“高壓線(xiàn)”向注重營(yíng)造干事創(chuàng )業(yè)“安全區”轉變，形成制度完善、程序規范、監督到位、考核和評價(jià)機制配套的體系。
3、按照xx紀委的部署，我局結合自身實(shí)際，在進(jìn)一步明確職責和權限的基礎上，重點(diǎn)圍繞查準找全風(fēng)險點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長(cháng)效機制，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險排查防范工作的工作活動(dòng)分成四個(gè)階段進(jìn)行，即：學(xué)習動(dòng)員階段、排查廉政風(fēng)險階段、確定風(fēng)險等級標準階段、制定防控措施階段、加強監督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
�。ǘ┳龀鲋苊懿渴�，進(jìn)行逐級動(dòng)員
召開(kāi)動(dòng)員大會(huì )，宣傳廉政風(fēng)險防范工作的重要性和緊迫性，通過(guò)開(kāi)展廉政警示教育、參加專(zhuān)題指導培訓等形式，積極營(yíng)造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險防范這一工作，充分認識xx系統各個(gè)工作崗位存在的潛在風(fēng)險，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導們的事，跟普通職工沒(méi)有關(guān)系”的麻痹思想，充分認識開(kāi)展廉政風(fēng)險防范工作的必要性。
�。ㄈ┩怀龉ぷ髦攸c(diǎn)，查找廉政風(fēng)險
結合工作實(shí)際，從領(lǐng)導、中層干部、普通職工三個(gè)層面細致梳理各自的工作職責。在全面理清崗位設置和崗位職責的基礎上，每位工作人員按照自己的崗位職責，通過(guò)自己找、相互查、部門(mén)審、領(lǐng)導點(diǎn)等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險，重點(diǎn)排查具有工程建設、政府采購、行政審批、行政處罰等權力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導崗位風(fēng)險。根據領(lǐng)導崗位工作分工和職責，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運行過(guò)程中的個(gè)性和共性問(wèn)題，重點(diǎn)查找重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險；二是查找中層崗位風(fēng)險。根據中層崗位職責定位，針對審批、管理、執法等重要環(huán)節，查找行使行政審批權、自由裁量權和現場(chǎng)即決權、內部管理權等過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險；三是查找其他崗位風(fēng)險。對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執行制度等過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險。
二、工作成效
在局領(lǐng)導班子的高度重視和各部門(mén)積極參與配合，領(lǐng)導小組辦公室的組織協(xié)調、指導下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險排查防范工作工作開(kāi)展比較順利，并取得了較好的成效。
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開(kāi)展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險排查防范工作活動(dòng)以來(lái)，召開(kāi)各層次的專(zhuān)門(mén)會(huì )議，進(jìn)行宣傳教育，通過(guò)學(xué)習動(dòng)員、查找風(fēng)險點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn)，干部職工特別是黨員領(lǐng)導干部認識到開(kāi)展查找廉政風(fēng)險對于避免權力濫用，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義，樹(shù)立起廉政風(fēng)險防范意識，并主動(dòng)參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險排查防范工作活動(dòng)中。
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以重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險排查防范工作活動(dòng)的開(kāi)展為契機，結合本部門(mén)的工作特點(diǎn)，認真理清崗位職責，全面梳理各項工作的流程，按照誰(shuí)主管、誰(shuí)負責的原則，落實(shí)了風(fēng)險點(diǎn)的責任人，健全了崗位責任制。經(jīng)過(guò)梳理、調整、補充，各部門(mén)建立起更加清晰、合理的工作流程。
�。ㄈ┙⒘朔揽貦C制
按照《方案》要求，各部門(mén)采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業(yè)務(wù)工作流程入手，認真查找單位和個(gè)人在工作程序、制度建設等方面存在的風(fēng)險，注意發(fā)現重點(diǎn)部位、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節潛在的廉政風(fēng)險和管理中的薄弱環(huán)節，共排查出49個(gè)風(fēng)險點(diǎn)。在風(fēng)險點(diǎn)查找過(guò)程中，各單位能夠結合實(shí)際，突出重點(diǎn)，創(chuàng )新方法。通過(guò)分頭上報、統一匯總、部門(mén)討論、班子審核、回頭查看排查風(fēng)險點(diǎn)。在風(fēng)險點(diǎn)查找匯總后，又專(zhuān)門(mén)召開(kāi)部門(mén)會(huì )議研究審查風(fēng)險點(diǎn)是不是找的全、找的準。部門(mén)圍繞風(fēng)險點(diǎn)有針對性地制定防范措施，把廉政風(fēng)險防范管理與部門(mén)業(yè)務(wù)工作有機地結合起來(lái)，制訂了7項防控措施。各部門(mén)通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理，促進(jìn)了本部門(mén)反腐倡廉教育、制度、監督工作，提高了反腐倡廉能力和科學(xué)管理水平。
三、活動(dòng)主要收獲
�。ㄒ唬┱覝曙L(fēng)險點(diǎn)是重心。重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險排查防范工作從梳理工作職責、工作流程入手，圍繞容易滋生腐敗重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節，逐一排查廉政風(fēng)險，找準找全風(fēng)險點(diǎn)，努力做到防止遺漏，不留死角。
�。ǘ┲贫ǚ揽卮胧┦呛诵�。圍繞風(fēng)險點(diǎn)，有針對性地制定制度和措施，注意制度、措施的科學(xué)性和操作性的統一，既符合行政工作的實(shí)際又符合預防腐敗的規律，防止權力集中在部門(mén)或個(gè)人手中，形成相互協(xié)調、相互制約的權力運行機制。
�。ㄈ┖粚�(shí)懲防體系是中心。在重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險排查防范工作實(shí)施過(guò)程中，將查找和梳理風(fēng)險點(diǎn)作為一次廉政教育的過(guò)程，將制定防控措施作為一次完善管理的過(guò)程，將監督督促作為一次落實(shí)領(lǐng)導責任的過(guò)程，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險全部排查。
風(fēng)險管理自查報告 篇5
根據總行合規部門(mén)要求，現將風(fēng)險管理部合規風(fēng)險以及采取的措施報告如下：
一、信貸人員風(fēng)險管理意識淡薄以及采取的措施。
部分支行信貸發(fā)放未嚴格執行信貸發(fā)放操作程序，貸款發(fā)放把關(guān)不嚴。使相當一部分信貸管理人員淡薄了風(fēng)險意識，甚至會(huì )出現第一手調查材料就存在虛假、謊報、瞞報等不真實(shí)反映的瑕疵行為。
我部門(mén)針對此項合規風(fēng)險采取的措施：加大檢查力度，嚴格執行貸款“三查”責任制，對“三查”出現的問(wèn)題進(jìn)行直接問(wèn)責，定期開(kāi)展風(fēng)險培訓工作。
二、貸款管理不嚴、內控制度乏力以及采取的措施。
一是貸前調查不夠深入，對借款人第一還款來(lái)源分析不準，重視不夠，只片面注重第二還款來(lái)源（即借款抵押物的變現處理）二是貸時(shí)審查與貸款審批有待加強，部分支行由于人員缺少客觀(guān)原因，內勤人員參與貸審小組、而參與貸審小組人員對借款人的基本情況所知甚少，難免會(huì )造成決策失誤，存在未嚴格執行審貸分離制度的現象。三是疏于貸后管理，重放輕收輕管理思想嚴重。
我部門(mén)針對此項合規風(fēng)險采取的措施：將貸款管理納入常態(tài)化管理當中去，協(xié)同審計稽核部門(mén)加大對貸款管理以及貸款內控制度執行情況的檢查，通過(guò)標準行創(chuàng )建，發(fā)現問(wèn)題，積極督促進(jìn)行整改。
三、追求個(gè)人利益，忽視潛在風(fēng)險以及采取的措施。
個(gè)別信貸客戶(hù)經(jīng)理只顧眼前效益，單純追求利息收入；對貸款的審查不嚴，對抵押品低值高估，導致抵押不實(shí)；對擔保公司擔保貸款、小企業(yè)抵押貸款的真實(shí)性、合規合法性、足值額審查不嚴，致使貸款在發(fā)放前就潛藏著(zhù)風(fēng)險。
我部門(mén)針對此項合規風(fēng)險采取的措施：
首先，建立完善以人為本的教育機制、以控為主的防范機制、以查為主的監督機制、以罰為主的懲治機制和以防為主的宣傳機制，嚴把員工素質(zhì)關(guān)。
其次，遵循"以人為本"的理念，在社會(huì )風(fēng)氣十分嚴峻的情況下加強職業(yè)道德、遵紀守法、黨風(fēng)廉政建設教育。
第三，加強業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓和法制教育，提高信貸員的兩個(gè)素質(zhì)。
四、各種違章違規貸款風(fēng)險情況。
受歷史環(huán)境影響，部分支行存在各種違規違章貸款，特別是“四種貸款”和“三名貸款”。
我部門(mén)針對此項合規風(fēng)險采取的措施：進(jìn)一步規范員工貸款和清理冒名貸款。為了全面貫徹省聯(lián)社和監管部門(mén)的文件精神，我部即將開(kāi)展了清理違章違規貸款的活動(dòng)。準備在活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，采取了個(gè)人自報、支行自查、總行復查,自上而下層層落實(shí)的辦法,由各分機構負責人負責,各支行逐筆填報相關(guān)情況,把員工個(gè)人貸款和冒名貸款充分暴露,同時(shí)設立舉報電話(huà),充分發(fā)動(dòng)群眾進(jìn)行監督。并決定于xx年下半年開(kāi)展信貸專(zhuān)項檢查活動(dòng)，對轄區所有支行進(jìn)行信貸專(zhuān)項檢查，針對冒名、頂名貸款，我部門(mén)發(fā)現一筆查處一筆，絕不手軟。
五、信貸資料合規風(fēng)險以及采取的措施。
受傳統信貸思想影響，各支行在辦理信貸資料過(guò)程中，資料五花八門(mén)，未嚴格按照信貸合規的要求來(lái)收集辦理信貸資料。
我部門(mén)針對此項合規風(fēng)險采取的措施：規范貸款資料，統一標準。
自年初以來(lái)我部嚴格按照總行[20xx]109號文件要求，制定統一的標準，改變以往信貸報備檔案資料要素不完備、手續不合規等缺點(diǎn)，先后對信貸檔案資料、分類(lèi)認定等多項資料進(jìn)行了統一。
六、信貸統計合規風(fēng)險以及采取的措施。
信貸部門(mén)報表較多，我行受條件限制，各支行未安排專(zhuān)職的信貸統計人員，基本上均為信貸會(huì )計進(jìn)行兼職。因工作量較大，各種信貸統計報表錯報、漏報、遲報時(shí)有發(fā)生，我部門(mén)針對此項合規風(fēng)險采取的措施：為規范安徽肥東農村合作銀行統計工作行為，強化統計管理，提高統計質(zhì)量，充分發(fā)揮統計信息在我行經(jīng)營(yíng)管理中的作用，全面、真實(shí)、準確地為各級監督部門(mén)和內部決策提供第一手資料，根據省聯(lián)社統計工作“基礎工作抓規范、重點(diǎn)工作求突破、整體工作上臺階”的總體目標，結合《肥東農村合作銀行統計管理辦法》和《金融統計制度》及其他有關(guān)規定，制定了安徽肥東農村合作銀行統計工作考核辦法。月月對統計質(zhì)量不高的支行進(jìn)行通報批評，有力的保證了信貸統計合規性。
風(fēng)險管理自查報告 篇6
根據xxx市衛計委＜關(guān)于轉發(fā)《xx市人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步規范全市醫療廢物集中處置工作的緊急通知》做好醫療廢物監督管理工作的通知＞文件指示，我院于2015年4月1日至15日組織人員進(jìn)行了醫療廢物規范化管理的培訓學(xué)習及自查工作，現將具體工作總結匯報如下：
一、加強領(lǐng)導、高度重視醫療廢物的管理工作
接到市衛計委通知，我院立即召集相關(guān)職能科室，召開(kāi)緊急會(huì )議，傳達了市衛計委會(huì )議精神，分析了醫療廢物處置存在問(wèn)題，明確各職能科室、臨床科室及醫技科室在醫療廢物規范化管理的職責及責任，依照《醫療廢物管理條例》、《醫療廢物管理辦法》及《傳染病防治法》等法律法規，繼續做好我院醫療廢物規范化管理工作，并進(jìn)一步部署了我院醫療廢物規范化管理的工作重點(diǎn)。于4月11日召開(kāi)全院醫療廢物規范化管理專(zhuān)題培訓會(huì )議。全院臨床科室、醫技科室及保潔人員參加了會(huì )議及學(xué)習培訓。
二、完善制度流程，明確職責、強化責任，抓好落實(shí)
感染管理科起草修訂了《xxx醫院醫療廢物管理辦法2015版》，完善了醫療廢物及特殊生活垃圾（玻璃瓶、輸液袋或瓶等）的處置流程�？倓�(wù)科負責醫療廢物的日常管理，感染管理科負責醫療廢物管理的培訓、指導和監督檢查。護理部負責臨床科室和設有護士長(cháng)的醫技、門(mén)診科室醫療廢物的管理，醫務(wù)科、門(mén)診部負責未設護士長(cháng)的醫技及門(mén)診科室醫療廢物的管理，其它職能科室參與協(xié)助做好醫療廢物的管理�？剖易o士長(cháng)（未設護士長(cháng)的科室科主任）為科室醫療廢物管理第一責任人，進(jìn)一步增強責任意識，強化職責，抓好落實(shí)，以高度的責任心做好醫療廢物的分類(lèi)收集。
三、切實(shí)開(kāi)展醫療廢物集中處置自查工作
�。ㄒ唬�、自查是否正確分類(lèi)收集。
嚴格落實(shí)醫療廢物分類(lèi)收集制度，按照《醫療廢物分類(lèi)目錄》感染性廢物、損傷性廢物、病理性廢物及化學(xué)性廢物分類(lèi)放置，嚴禁混放，嚴禁在醫療廢物中摻雜生活垃圾。
�。ǘ┳圆獒t療廢物交接收集轉運是否規范
1.科內醫療廢物由護士或醫務(wù)人員親自與總務(wù)科醫療廢物收集專(zhuān)人交接，并做好登記，登記內容包括來(lái)源、種類(lèi)、重量、數量、去向及經(jīng)辦人等。
2.特殊管理的生活垃圾包括各種玻璃瓶、一次性塑料輸液袋或瓶等由護士或醫務(wù)人員親自與總務(wù)科收集專(zhuān)人交接，并做好登記，登記內容包括來(lái)源、種類(lèi)、重量、數量、去向及經(jīng)辦人等。
3.暫存間與醫療垃圾處置中心的交接，依照危險廢物轉移聯(lián)單制度填寫(xiě)，轉移聯(lián)單資料至少保存3年
4.運送醫療廢物人員每天按規定的時(shí)間、路線(xiàn)運送至暫存地。收集轉運醫療廢棄物時(shí)，必須按照指定的路線(xiàn)轉運。
5.運送前應檢查醫療廢物標識、標簽、封口，防止運送途中流失、泄漏、擴散。
6.運送結束，及時(shí)清潔消毒運送工具。
7.轉運人員運送時(shí)做好個(gè)人防護，佩戴手套、口罩等個(gè)人防護用品，工作結束及時(shí)做手衛生。
8.加強管理，細化責任，嚴禁醫療廢物在收集轉運過(guò)程中流失。
四、自查醫療廢物暫存處置
�。ㄒ唬�、自查醫療廢物暫存間設施是否規范
嚴格按照《醫療廢物管理條例》的要求設置醫療廢物暫存間，設置明顯的警示標識，配備防滲漏、防鼠、防蚊蠅、防盜等措施。按規定定期對醫療廢物暫時(shí)貯存設施、設備進(jìn)行定期消毒和清潔，確保暫存場(chǎng)所符合要求。嚴禁私自變賣(mài)，切實(shí)保障公共衛生，消除安全隱患。
�。ǘ�、醫療廢物暫存間管理
1.設立專(zhuān)人管理，采取嚴密的封閉措施。不得露天存放醫療廢物。
2.設置明顯的警示標識和及禁煙、禁飲食標識。
3.防滲漏、防鼠、防蚊蠅、防蟑螂、防盜以及預防兒童接觸等安全措施。
4.嚴禁將醫療廢物存放在生活垃圾存放場(chǎng)所，或者將醫療廢物混入其他廢物和生活垃圾。
5.醫療廢物日產(chǎn)日清，最多存放不超過(guò)2天。
6.設置消毒和清潔設施，醫療廢物轉交出去后，立即對暫存間、存放工具進(jìn)行消毒和清潔處理。
五、做好醫療廢物知識及職業(yè)安全防護的培訓工作
1.對全體工作人員進(jìn)行培訓，提高其對醫療廢物管理工作的認識。
2.從事醫療廢物收集、運送、貯存、處置等工作的人員和管理人員，進(jìn)行系統培訓，并配備必要的防護用品，定期健康檢查。必要時(shí)，對有關(guān)人員進(jìn)行免疫接種，防止其健康受到損害。
六、培訓學(xué)習醫療廢物流失等意外事故時(shí)的應急措施
禁止任何科室和個(gè)人轉讓、買(mǎi)賣(mài)醫療廢物。一旦發(fā)生醫療廢物流失等意外事故時(shí)，采取以下應急措施：
1.先確定流失醫療廢物的實(shí)際情況及嚴重程度。
2.組織人員進(jìn)行現場(chǎng)處理。
3.對造成污染的區域進(jìn)行處理。
4.工作人員應當做好衛生安全防護后進(jìn)行工作。
5.根據事故情況進(jìn)行上報。
特此報告。
風(fēng)險管理自查報告 篇7
合規經(jīng)營(yíng)是辦理信貸業(yè)務(wù)的基本要求，信用風(fēng)險管理是確保我行信貸資產(chǎn)安全的有力保證。為此，我們所有的信貸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都必須符合相關(guān)的法律法規、信貸政策和監管制度要求。近日，xx分行根據總行《關(guān)于開(kāi)展小企業(yè)業(yè)務(wù)合規風(fēng)險及信用風(fēng)險檢查的通知》的精神，結合自身實(shí)際情況，在轄內全面開(kāi)展了小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)專(zhuān)項自查�，F就我行自查工作情況報告如下：
一、總體情況。
市分行領(lǐng)導高度重視此次自查工作，專(zhuān)門(mén)成立了由xx副行長(cháng)任組長(cháng)、風(fēng)險主管參與指導，小企業(yè)中心、風(fēng)險部等部門(mén)負責人為成員的工作小組，認真梳理？年以來(lái)的各項信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)管理的薄弱環(huán)節，嚴格按照總行“通知”要求和相關(guān)業(yè)務(wù)制度規定逐戶(hù)、逐個(gè)風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行認真排查。本次共檢查了?年1月至今？筆信貸業(yè)務(wù)，金額共？萬(wàn)元，檢查覆蓋率達100%。針對檢查出現的問(wèn)題，我行采取了“不放過(guò)”的原則，明確責任，逐一落實(shí)核查、整改責任部門(mén)和責任人，并要求“風(fēng)險隱患不查清不放過(guò)、原因分析不透徹不放過(guò)、整改措施不落實(shí)不放過(guò)”，對存在的問(wèn)題，進(jìn)行全面整改，消除風(fēng)險隱患，進(jìn)一步提高了信貸經(jīng)營(yíng)管理水平。
二、發(fā)現問(wèn)題及整改情況。
問(wèn)題描述：
良貸款率是衡量商業(yè)銀行信用貸款風(fēng)險狀況的重要指標。一個(gè)最好的例子就是2008年美國的次貸危機，這其實(shí)就是由不良貸款一起的。由此，我們可以看出不良貸款不僅僅可以引起商業(yè)銀行的破產(chǎn)倒閉還可以致使整個(gè)金融行業(yè)的危機誘發(fā)金融危機，因此統計的不良貸款率應該受到我們重視。然而，我國商業(yè)銀行的不良貸款率卻長(cháng)期居高，這歸根結底還是跟我國的商業(yè)銀行信貸風(fēng)險管理制度有關(guān)。首先，我國銀行系統尚未形成成熟的風(fēng)險管理理念，換句話(huà)說(shuō)就是我們國家對信用貸款風(fēng)險的管理的意識薄弱，雖然壞賬金額存在且數額不容忽視，但是我們的防范意識卻沒(méi)有為此相應的提高。其次，就是我國商業(yè)銀行體系的信貸風(fēng)險防范制度不完善。我們因該完善商業(yè)銀行內部的治理結構，逐漸把目光從重視業(yè)務(wù)量上轉移到風(fēng)險的防范上，加強風(fēng)險防范才能使商業(yè)銀行得到穩步發(fā)展。最后就是信用評級制度不完善。因為信用評級制度不完善，使得本身具有隱蔽性的信貸風(fēng)險變得更加難以顯現出來(lái)，從而使得我們不能根據借款人的信用狀況來(lái)判斷信貸活動(dòng)是否可靠，貸出資金是否可以盡數收回。
整改措施：
考慮到我們國家商業(yè)銀行體系在信用貸款方面現存的問(wèn)題和高額的壞賬，我們應該重視對信用貸款經(jīng)營(yíng)管理狀況的改進(jìn)，所以提出以下改善措施：
�。ㄒ唬�(shù)立成熟的商業(yè)銀行信貸風(fēng)險管理理念
由于信貸風(fēng)險具有可控性的特點(diǎn)，所以我們就這針對這一特性進(jìn)行充分的利用。從經(jīng)營(yíng)理念入手，堅定穩健的經(jīng)營(yíng)理念，反對冒進(jìn)的運作思想，從重視業(yè)務(wù)量的多少漸漸變換到重視信貸風(fēng)險高低上來(lái)，從追求數量轉變?yōu)樽非筚|(zhì)量。
�。ǘ┩晟菩刨J風(fēng)險的管理防范機制
建立健全的風(fēng)險管理和防范機制是解決信用貸款風(fēng)險高發(fā)現狀的關(guān)鍵舉措。建立完善的機制包括建立商業(yè)銀行內部的監督防范制度來(lái)規范從業(yè)人員的規范操作和建立社會(huì )信用評級制度來(lái)規范全社會(huì )的人們來(lái)遵守信用規則。有了制度的約束商業(yè)銀行的信貸活動(dòng)將會(huì )慢慢變得井然有序，壞賬金額也將有所下降。
�。ㄈ┘訌娝枷氲赖陆逃�
在思想的教育方面要從兩部分入手，一是從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，而是廣大社會(huì )群體的對于誠信的思想道德教育。對于從業(yè)者我們應該加強職業(yè)道德教育，規范工作流程，堅定員工心中的經(jīng)營(yíng)理念，既注重業(yè)務(wù)的質(zhì)量而不是數量；對于廣大的社會(huì )群體我們應該弘揚誠實(shí)守信的美德，不做出違反合約的行為。
三、下一步措施。
通過(guò)本次自查，信貸人員的合規意識得到了增強；屢查屢犯的頑癥得到了整治；信貸基礎管理的薄弱環(huán)節得到了消除；風(fēng)險管理能力得到了提高。為了促進(jìn)小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，下一步我行將采取以下措施：
1、強化業(yè)務(wù)培訓。信貸經(jīng)營(yíng)環(huán)境越來(lái)越復雜，風(fēng)險管理的要求越來(lái)越高。只有不斷提高客戶(hù)經(jīng)理的合規意識和風(fēng)險意識，才能適應小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的管理要求。為此我行將強化培訓，重點(diǎn)培訓信貸業(yè)務(wù)知識、宏觀(guān)政策、信貸政策和財務(wù)分析技術(shù),進(jìn)一步提高信貸人員的風(fēng)險意識，強化風(fēng)險監測、風(fēng)險預警和風(fēng)險處理的能力。同時(shí)加強對信貸人員業(yè)務(wù)交流，使每一位客戶(hù)經(jīng)理都能“明政策、知產(chǎn)品、用制度”，實(shí)現小企業(yè)工廠(chǎng)標準化作業(yè)、規范化經(jīng)營(yíng)、動(dòng)態(tài)化監控、精細化管理。
2、強化責任意識。認真貫徹總行頒布的《員工職業(yè)操作守則》，積極促進(jìn)信貸人員依法辦事、合規操作，使合規理念貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終，滲透到業(yè)務(wù)操作各個(gè)環(huán)節。只有不斷加強信貸人員的責任意識，才能不斷提高我行的精細化管理水平。
3、培育合規文化。合規經(jīng)營(yíng)是銀行穩健運行的基本要求，也是防范金融案件的前提條件，是每一個(gè)員工必須履行的職責，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。培育合規文化，增強員工的風(fēng)險防范意識、制度執行意識、盡職履責意識和自我保護意識，讓合規的觀(guān)念和意識滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節中，營(yíng)造時(shí)時(shí)合規、事事合規的良好氛圍。
4、加強貸后管理 。針對小企業(yè)規模小、資金流動(dòng)性變化快的特點(diǎn)，在貸后管理中要更加注重防范和控制風(fēng)險。嚴格貸款“三查”制度，嚴格抵押擔保手續，嚴格小企業(yè)準入和退出制度。強化動(dòng)態(tài)監控與管理。如發(fā)現風(fēng)險信息，立即預警，并及時(shí)采取防范、化解措施，確保信貸資金安全。
風(fēng)險管理自查報告 篇8
按照省聯(lián)行、銀監局對案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治貸款信用領(lǐng)域案件問(wèn)題，最大限度防止外部騙貸類(lèi)案件發(fā)生，進(jìn)一步改善銀行業(yè)信貸領(lǐng)域狀況，依據《xx》號文件的提示，我行成立自查小組對本轄區內貸款進(jìn)行風(fēng)險排查，現將情況報告如下：
一、成立組織，加強領(lǐng)導
成立信貸風(fēng)險領(lǐng)導小組，負責信用行信貸風(fēng)險自查組織、推進(jìn)和落實(shí)等工作。組成人員如下：
組長(cháng)：xx
副組長(cháng)：xx
成員：xx
二、信貸風(fēng)險排查情況
�。ㄒ唬┡挪榍捌跍蕚涔ぷ鳎�
截止排查xx年 x月xx 日，我行各項貸款xx筆,余額xxxx萬(wàn)元， 五級分類(lèi)全為正常類(lèi)貸款，其中助學(xué)貸款共xx筆，金額共計xx萬(wàn)元；抵押農戶(hù)貸款xx筆，金額共計xxx萬(wàn)元；抵押農村工商業(yè)貸款x筆，金額共計xxx萬(wàn)元。
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領(lǐng)導小組以我行xx年 x月xx日各項貸款余額為基數，應核對xx筆，金額xx萬(wàn)元；已核對xx筆,金額xx萬(wàn)元；核對率達100%。通過(guò)認真排查，排查結果如下：
�。�1） 我行無(wú)編造虛假理由騙取貸款案件，貸款用途全部真實(shí)，我行貸款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發(fā)生。
�。�2） 我行無(wú)使用虛假合同騙取貸款案件，發(fā)放貸款時(shí)我行信貸人員認真審查經(jīng)濟合同內容，并沒(méi)有發(fā)現偽造、變造或者無(wú)效的經(jīng)濟合同；
�。�3） 我行無(wú)使用虛假證明文件騙取貸款案件，貸款發(fā)放時(shí)我行全部做到進(jìn)行與公安系統聯(lián)網(wǎng)核查本人身份證件，其他證明文件也都經(jīng)過(guò)認真審核，不給犯罪分子可乘之機。
�。�4） 我行無(wú)利用擔保騙取貸款案件，我行發(fā)放貸款時(shí)，全部嚴格按照程序審核抵質(zhì)押物及擔保人擔保條件，沒(méi)有使用虛假的`產(chǎn)權憑證或存單、票據辦理抵質(zhì)押騙取貸款或者通過(guò)超出抵押物價(jià)值重復擔保等情況的發(fā)生。
�。�5） 我行無(wú)通過(guò)空殼公司申請貸款案件。
三、排查認定：
此次排查共調閱了xxxx年x月份到xxxx年x月份信貸檔案共xxx份，確認我行并沒(méi)有騙貸類(lèi)案件的發(fā)生。
風(fēng)險管理自查報告 篇9
根據“惠州市加強醫療安全管理和風(fēng)險防范專(zhuān)項整頓工作方案的通知”精神要求 ，我院領(lǐng)導高度重視，成立專(zhuān)項整頓工作領(lǐng)導小組，參照《醫療質(zhì)量管理辦法》對我院的醫療質(zhì)量和成在的安全隱患進(jìn)行了認真檢查，現就自查結果及整改措施匯報如下：
一、我院醫療質(zhì)量、安全管理基本情況回顧：
(一)我院有健全的安全管理體系，建立了院科兩級責任制，職責明確，責任到人。 制定了與醫療安全質(zhì)量相關(guān)的各項醫療管理職責制度。建立了每月定期召開(kāi)科主任醫療安全質(zhì)量管理例會(huì )、每季度定期召開(kāi)中層干部醫療安全質(zhì)量管理例會(huì )，醫療安全質(zhì)量管理由科室自查和醫院醫療質(zhì)量管理委員會(huì )檢查相接合。醫院醫療質(zhì)量管理委員會(huì )定期深入科室進(jìn)行監督檢查，督促核心制度的落實(shí)，檢查結果以質(zhì)量分的形式與醫院績(jì)效考核方案掛鉤，有效地促進(jìn)了醫療質(zhì)量和醫療安全管理的持續改進(jìn)。
(二)加強了醫療質(zhì)量和醫療安全教育，醫務(wù)人員的安全意識不斷提高。
通過(guò)召開(kāi)大會(huì )和領(lǐng)導下科室參加晨會(huì )及建立醫院微信平臺的形式，對全員進(jìn)行醫療質(zhì)量安全教育，并與各科室有關(guān)人員簽定安全
責任書(shū)。加強了法律、法規及規章制度的培訓和考核。舉辦了“醫療質(zhì)量安全”等培訓。安全檢查檢查結束后，院質(zhì)量控制科及時(shí)召開(kāi)會(huì )議，認真研究分析檢查中發(fā)現的問(wèn)題，找出核心問(wèn)題和整改措施，然后召開(kāi)科長(cháng)、護士長(cháng)、業(yè)務(wù)骨干會(huì )議進(jìn)行質(zhì)量講評，有效促進(jìn)了醫療質(zhì)量的提高。
加強三基、三嚴的培訓與考核，按照年初制定的院內醫學(xué)繼續教育培訓考核計劃，定期進(jìn)行“三基三嚴”培訓考核，參考率、合格率務(wù)達95%以上。
(三)健立了 “傳染病管理小組”、“藥事委員會(huì )”、“院內感染管理小組”、“抗菌藥品分級管理制度”和“突發(fā)事件的應急預案”，并配備有兼職傳染病、藥品不良反應及死亡病例的網(wǎng)絡(luò )直報人員。并建立了“不良事件采集制度”和“醫療糾紛防范和處理制度”。
二、存在問(wèn)題：
(一)某些醫療管理制度還有落實(shí)不夠的地方：
個(gè)別醫務(wù)人員質(zhì)量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度等核心制度有時(shí)不能很好的落實(shí)，病例討論還有應付的情況�；颊卟∏樵u估制度不健全。
(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象：
個(gè)別醫務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素應用時(shí)間過(guò)長(cháng)。
(三)住院病歷書(shū)寫(xiě)中還存在不少問(wèn)題:
1、病程記錄中陽(yáng)性化驗結果缺少分析，查房?jì)热莘治錾�，有的象記流水帳�?/p>
2、存在知情同意書(shū)漏簽字、自費用藥未簽知情同意書(shū)。
三、整改措施：
(一)進(jìn)一步加強醫療質(zhì)量安全教育，提高醫務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識。
進(jìn)一步加強對醫務(wù)人員胡醫療質(zhì)量安全教育，增強安全意識，提高醫療質(zhì)量。加強醫療相關(guān)法律、法規、規章制度、各級人員職責的培訓，認真組織學(xué)習《醫療質(zhì)量管理辦法》。
(二)進(jìn)一步加強監督檢查力度，確保各項制度胡落實(shí)，特別是核心制度的落實(shí)。
1、進(jìn)一步加強監督檢查力度，確保各項制度，特別是核心制度的落實(shí)。
2、加強三基訓練與考核，提高醫務(wù)人員的技術(shù)水平。
3、進(jìn)一步加強醫院感染的監控。
4、進(jìn)一步加強抗菌藥物的使用管理。
5.進(jìn)一步加強傳染病的管理。
(三)進(jìn)一步加強職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫務(wù)人員的服務(wù)水平。
根據衛生部《醫務(wù)人員醫德規范及實(shí)施辦法》的要求，對醫務(wù)人員進(jìn)行醫德教育，提高醫務(wù)人員的服務(wù)水平和責任心，構建和諧的醫患關(guān)系。
風(fēng)險管理自查報告 篇10
2020年3月30日11時(shí)40分，京廣鐵路T179次列車(chē)從濟南駛往廣州的空調特快列車(chē)，列車(chē)由濟南客運段當值，在馬田墟至棲鳳渡區段因線(xiàn)路塌方發(fā)生脫線(xiàn)事故，造成1人死亡、4人重傷、123人輕傷。
一次次的安全事故向我們每一名鐵路職工敲響了安全警鐘。集團開(kāi)展的“查風(fēng)險、除隱患、嚴管理、保安全”活動(dòng)，當前的安全形勢不容忽視。
結合實(shí)際、崗位的責任，對日常工作進(jìn)行分析反思，我認為自己還存在以下問(wèn)題:
1.在思想認識上還存差距。安全始終是我們工作的永恒主題和責任，安全生產(chǎn)與我們每一個(gè)人的生活，與我們千家萬(wàn)戶(hù)的家庭幸福，與我們鐵路企業(yè)改革發(fā)展，緊緊相連，息息相關(guān)。對有些安全上的隱患缺乏了解，憑經(jīng)驗主觀(guān)判斷，安全意識薄弱，主動(dòng)參加安全教育積極性不高，對事關(guān)安全的問(wèn)題不敏感。應付心理嚴重，一些工作停留在傳達上。
2、對規章制度以及相關(guān)安全知識還不能完全掌握。對各種規章制度，相關(guān)安全知識學(xué)習比較少，使自己的安全防范水平存在一定的差距。出站后自互檢只重視始發(fā)站，大站，關(guān)鍵站。對小站，支線(xiàn)站有時(shí)會(huì )松懈。行李架沒(méi)有做到站站整，站站確認，只對大站，重點(diǎn)站做到及時(shí)整理。
3、設備檢查不嚴謹。通過(guò)大檢查以及日常設備檢查，在設備管理上存在的主要問(wèn)題有檢查不仔細，規定要求落實(shí)不到位。從而使得設備上的一些問(wèn)題長(cháng)期存在，得不到解決。
針對以上存在的問(wèn)題，今后我在安全上要努力做到以下三點(diǎn):
1、進(jìn)一步提高安全意識。安全穩定事關(guān)公司辦公秩序正常進(jìn)行，所以安全意識樹(shù)立不牢，必然會(huì )給公司的安全生產(chǎn)造成隱患。在今后在工作中，我要認真按照各項規章制度嚴格要求，絕不違章，從思想上真正認識到安全的重要性，提高安全意識。
2、進(jìn)一步加強理論學(xué)習。我在今后的工作中要嚴格要求自己，加強安全規章、法律法規的學(xué)習，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，為公司安全生產(chǎn)的穩定有序做努力。
3、進(jìn)一步落實(shí)安全責任。要時(shí)刻牢記”安全第一”的責任意識，認真仔細的檢查設備設施，對存在的問(wèn)題及時(shí)反饋。做好本崗位的職責，盡職盡責。
通過(guò)這次反思，進(jìn)一步明確了當前安全形勢，“安全無(wú)小事”在以后得工作中，不斷的努力認真工作，對存在的問(wèn)題加以改正。
風(fēng)險管理自查報告 篇11
按照區紀委工作要求，xxx鎮黨委、政府認真探索廉政風(fēng)險防控管理機制，著(zhù)力查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，完善防控措施，健全內控機制，積極構建與自身實(shí)際相符合的懲治和預防腐敗體系，夯實(shí)預防腐(fu)敗工作基礎，全面保障和推動(dòng)了xxx鎮黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經(jīng)濟社會(huì )事業(yè)發(fā)展創(chuàng )造了良好環(huán)境�，F將全鎮廉政風(fēng)險防控管理主要工作情況匯報如下：
一、主要工作開(kāi)展情況
一是領(lǐng)導重視，組織有力。鎮黨委高度重視廉政風(fēng)險防范管理工作，把開(kāi)展廉政風(fēng)險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進(jìn)一步統一思想，提高認識，并由鎮紀委精心組織，認真安排，確保工作落到實(shí)處，取得實(shí)效。同時(shí)，及時(shí)成立了由分管副書(shū)記任組長(cháng)的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導小組，制定出臺具體的實(shí)施方案，為該項工作的開(kāi)展奠定了堅實(shí)基礎。二是多方動(dòng)員，認真排查。全鎮各基層黨組織通過(guò)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì )、專(zhuān)題學(xué)習會(huì )、組織生活會(huì )、研討培訓會(huì )、專(zhuān)題講座、觀(guān)看警示教育片等形式，進(jìn)一步增強了廉政風(fēng)險防范意識，并積極教育引導廣大黨員干部積極參與廉政風(fēng)險防范管理工作。三是強化措施，認真評估。鎮廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導小組嚴格把關(guān)，制定落實(shí)有效防控措施。以開(kāi)展個(gè)人自查、部門(mén)評查、交叉互查活動(dòng)，徹查風(fēng)險點(diǎn)及表現形式，確保各部門(mén)廉政風(fēng)險點(diǎn)查找不遺漏。針對各部門(mén)查找出來(lái)的風(fēng)險點(diǎn)，明確廉政風(fēng)險排查的目標效果，實(shí)行責任追究制，有效地推進(jìn)部門(mén)內控機制建設廉潔風(fēng)險防控自查報告廉潔風(fēng)險防控自查報告。四是落實(shí)責任，加強防范。鎮紀委建立廉政風(fēng)險防范責任制和逐級談話(huà)制度，通過(guò)開(kāi)展廉政教育活動(dòng)和廉政承諾活動(dòng)，進(jìn)一步加強對廉政風(fēng)險點(diǎn)的防范。同時(shí)，建立工作報告制度。鎮直各部門(mén)將本單位廉政風(fēng)險防范管理工作開(kāi)展的如風(fēng)險查找、風(fēng)險評估、制定防范措施等情況，及時(shí)進(jìn)行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮直各部門(mén)將工作職責、業(yè)務(wù)流程等內容對外公開(kāi)，Ⅰ級風(fēng)險崗位公開(kāi)監督電話(huà)，接受群眾監督廉潔風(fēng)險防控自查報告查報告出自。對群眾提出的問(wèn)題、意見(jiàn)及建議，各部門(mén)要制定措施、明確責任人及辦理時(shí)限，并及時(shí)公開(kāi)辦理結果。
廉政風(fēng)險防范管理工作開(kāi)展以來(lái)，取得了顯著(zhù)成效，主要表現在：一是廣大黨員干部對這項工作的認識進(jìn)一步加強。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風(fēng)險防范管理工作是黨風(fēng)廉政建設在新階段的新實(shí)踐，是預防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時(shí)刻牢記，并付諸與行動(dòng)。二是領(lǐng)導作風(fēng)和機關(guān)工作效率進(jìn)一步改善和提高。
二、存在問(wèn)題
結合x(chóng)xx鎮工作的實(shí)際，雖然廉政風(fēng)險防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現在：
1、廉政風(fēng)險防范管理工作的各項制度有待進(jìn)一步完善。
2.部分黨員干部在思想上對廉政風(fēng)險防范管理工作的認識不夠，存在著(zhù)無(wú)所謂的態(tài)度。
3、個(gè)別同志認為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認識。
三、下一步主要工作計劃
一是做好內部管理與外部監督相結合文章。充分調動(dòng)部門(mén)內部、部門(mén)之間、紀檢監察、社會(huì )輿論等監督管理的積極性，全面做好前期預防、中期監控、后期處置，始終把監督貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程，切實(shí)形成合力化解。
二是做好廉政建設和業(yè)務(wù)工作相結合文章。通過(guò)廉政風(fēng)險防范管理工作，將監督管理關(guān)口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強“風(fēng)險防范人人有責”的意識，努力形成全員參與廉政防范風(fēng)險的良好氛圍，營(yíng)造良好的廉政勤政環(huán)境。
三是做好增強風(fēng)險意識和制度建設相結合文章。進(jìn)一步增強黨員干部隊伍的風(fēng)險意識、責任意識、自律意識，進(jìn)一步制定完善各項制度，切實(shí)轉變機關(guān)作風(fēng)，加大政務(wù)公開(kāi)透明度，提高工作效率，促進(jìn)工作規范性。
我們將進(jìn)一步強化憂(yōu)患意識、崗位擔當意識、作風(fēng)效能意識、廉潔自律意識，扎實(shí)做好廉政風(fēng)險防范管理工作，為全鎮經(jīng)濟社會(huì )事業(yè)健康發(fā)展提供強有力的保障。
風(fēng)險管理自查報告 篇12
一、統一思想、提高認識。
街道黨總支(支部)、各單位把學(xué)習貫徹落實(shí)中央紀委《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導意見(jiàn)》作為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的重要任務(wù)。把學(xué)習宣傳《意見(jiàn)》與貫徹落實(shí)中央和省、昆明市委和安寧市委重要文件及會(huì )議精神緊密結合起來(lái)，強化正面宣傳引導，認真抓好有針對性的崗位廉政風(fēng)險教育，結合廉政風(fēng)險防控工作實(shí)際，糾正和防止上一階段工作中，部分干部思想認識上存在的走形式、走過(guò)場(chǎng)，不重視、不作為等問(wèn)題，確保廉政風(fēng)險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實(shí)。
二、大膽創(chuàng )新、深入推進(jìn)。
20xx年上半年街道廉政風(fēng)險防范管理工作，要在去年工作取得的成效和基礎上，深入推進(jìn)，重點(diǎn)抓好了以下九個(gè)方面的工作：
1.優(yōu)化職權運行流程。繪制完善權力運行流程圖，進(jìn)一步明確辦理主體、條件、程序、期限和監督方式等；同時(shí)，對單位內部的人、財、物管理等職權進(jìn)行清理、規范，明確內部職權行使的崗位、權限、程序和時(shí)限等。全街道共設定職權數174個(gè)，編制職權目錄174個(gè)，繪制完善權力運行流程圖174幅。
2.完善公開(kāi)平臺。通過(guò)政府網(wǎng)頁(yè)、公開(kāi)欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，建立完善公開(kāi)透明、運行高效的公開(kāi)平臺，依法向社會(huì )公開(kāi)職權目錄、權力運行流程圖和裁量權基準，接受社會(huì )監督。通過(guò)單位內部網(wǎng)絡(luò )、內部公開(kāi)欄等途徑，公開(kāi)內部職權行使情況、廉政風(fēng)險及防控措施，特別是對干部任用、行政運行機制預決算、財務(wù)報銷(xiāo)、政府采購、工程建設、資產(chǎn)管理等，加大公開(kāi)力度。
3.修定完善防控措施。探索完善分權、控權的有效辦法，制定合理限權、規范用權的具體措施，凡涉及行政審批、行政處罰、司法、政府投資項目、公共資源交易、財政專(zhuān)項資金管理等領(lǐng)域的單位和中心，重點(diǎn)加強分權制約機制建設，規范權力行使；各單位各部門(mén)結合懲治和預防腐敗體系建設要求，建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實(shí)，大力開(kāi)展專(zhuān)題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強黨員干部風(fēng)險防范意識，提高廉潔從政的自覺(jué)性。全街道修訂完善防控措施個(gè)人504條、部門(mén)76條。其中健全三重一大決策事項的風(fēng)險防控措施22個(gè)。
4.優(yōu)化權力結構。堅持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì )自治原則，對權力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，重點(diǎn)在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項目、公共資源交易、財政專(zhuān)項資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協(xié)調的權力結構和運行機制。堅持民主集中制原則，圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用，健全議事規則和工作規則，規范領(lǐng)導班子及其主要負責人的決策權限、決策內容及決策程序，完善三重一大決策事項的風(fēng)險防控措施。
5.規范行政裁量權。建立健全行政處罰、行政許可、非行政許可審批、行政強制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權基準制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善適用規則，避免執法的隨意性。重點(diǎn)抓好行政處罰裁量權的規范，對行政處罰權進(jìn)行全面梳理，逐項提出行使條件，對處罰種類(lèi)、處罰幅度、處罰實(shí)施等，制定具體裁量標準和實(shí)施細則。
6.運用科技防控。把人防和技防結合起來(lái)，充分利用電子政務(wù)設施，依托科技手段防控廉政風(fēng)險。把建立完善權力網(wǎng)上公開(kāi)運行和在線(xiàn)電子監察系統，作為建立完善廉政風(fēng)險防范管理長(cháng)效機制的一項重要任務(wù)抓緊抓實(shí)，依托現有的電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò )，開(kāi)展風(fēng)險防控的信息化基礎建設。依據權力運行流程圖，將風(fēng)險防控的要求定制在電子辦公、行政審批、業(yè)務(wù)管理等信息系統的程序中，通過(guò)系統程序規范相關(guān)制度機制的運行，使權力結構科學(xué)化配置體系、權力運行規范化監督體系固化在電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò )中，強化對權力運行的程序控制和痕跡管理，不斷完善網(wǎng)上權力運行機制。探索運用信息化手段，加強單位內部人、財、物管理等方面的廉政風(fēng)險防控。
7.實(shí)施預警處置。針對腐敗現象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節，通過(guò)巡查、審計、干部考察、述職述廉、輿論監督、電子監察、效能監察、執法監察、糾風(fēng)治理、信訪(fǎng)舉報和案件分析等，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險預警，綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話(huà)、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險。
8.堅持動(dòng)態(tài)管理。結合本部門(mén)、本單位經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，根據法律法規和規章制度的調整、上級機關(guān)和主管部門(mén)有關(guān)職責權限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉建設的實(shí)際需要，及時(shí)調整、完善廉政風(fēng)險內容、等級和防控措施，加大對廉政風(fēng)險的動(dòng)態(tài)監控。
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