風(fēng)險辨識管理制度（通用15篇）

　　在現實(shí)社會(huì )中，越來(lái)越多地方需要用到制度，制度是要求成員共同遵守的規章或準則。一般制度是怎么制定的呢？以下是小編精心整理的風(fēng)險辨識管理制度，歡迎閱讀與收藏。

　　風(fēng)險辨識管理制度 1

　　1.目的

　　持續對公司范圍所有危險源進(jìn)行辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃，為消除事故隱患，依據《安全風(fēng)險分級管控體系建設指南》制定本制度。

　　2.術(shù)語(yǔ)與定義

　　2.1危險有害因數:簡(jiǎn)稱(chēng)危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種根源或狀態(tài)來(lái)自作業(yè)環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。

　　2.2危害因素辨識:識別組織整個(gè)范圍內所有存在的危害因素并確定每個(gè)危害因素特性的過(guò)程。

　　2.3風(fēng)險:某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴重性�？赡苄�，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。

　　2.4工作危害分析法:是指通過(guò)對工作過(guò)程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進(jìn)行控制和預防。適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。

　　2.5安全檢查表分析法(scl):依據相關(guān)的標準、規范、對工程、系統中已知的危險類(lèi)別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對設備設施存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。

　　2.6風(fēng)險評估:評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過(guò)程。

　　3.職責

　　3.1公司主要負責人組織本公司危險源的辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的工作。

　　3.2安全辦是本公司危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的工作的'歸口管理部門(mén)。

　　3.3各部門(mén)負責其管轄范圍內的危險源辨識工作，參加風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制工作。

　　4.工作程序

　　4.1危險源辨識和分析按評價(jià)過(guò)程，確定生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程→ 識別危險源→ 安全風(fēng)險評價(jià)→登記安全風(fēng)險。

　　4.2危險源的辨識

　　4.2.1各部首先摸底排查部門(mén)的崗位和各崗位作業(yè)活動(dòng)內容，工段填寫(xiě)《作業(yè)崗位清單》和《崗位作業(yè)內容清單》。根據清單所涉及內容進(jìn)行危險源辨識，危險源的辨識應考慮以下方面:

　　4.2.1.1所有活動(dòng)中存在的危險源。包括公司管理和作業(yè)過(guò)程中所有人員的活動(dòng)、外來(lái)人員的活動(dòng);常規活動(dòng)(如正常的工作活動(dòng)等)、異常情況下的活動(dòng)和緊急狀況下的活動(dòng)(如開(kāi)停車(chē)、搶修等)。

　　4.2.1.2公司所有采購、使用、儲存、報廢的物資(包括公司外部提供的)中存在危險源，如燃料、設備設施等。

　　4.2.1.3公司所有工作場(chǎng)所的設備設施中存在危險源，如建筑物、車(chē)輛等。

　　4..2.1.4各種工作環(huán)境因素帶來(lái)的影響，如高溫、噪聲、粉塵、有毒有害物、低溫、照明等。

　　4.2.1.5識別危險源時(shí)要考慮五中典型危害、三種時(shí)態(tài)和四種狀態(tài)

　�、盼宸N典型危害

　　a、有毒有害化學(xué)品危害:化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災等;

　　b、物理危害:造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等;

　　c、機械危害:造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等;

　　d、電氣危害:設備設施安全裝置缺乏和損壞造成的火災、人員觸電、設備損害等;

　　e、管理不良危害:不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過(guò)度疲勞危害。

　�、迫�種時(shí)態(tài)

　　a、過(guò)去:作業(yè)活動(dòng)或設備等過(guò)去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過(guò)的人體傷害事故;

　　b、現在:作業(yè)活動(dòng)發(fā)生變化、系統或設備等在發(fā)生改進(jìn)、報廢后將會(huì )產(chǎn)生的危險因素。

　�、撬姆N狀態(tài)

　　a、日常操作:工藝操作、設備設施操作、現場(chǎng)巡檢。

　　b、異常情況處理:停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設備故障處理。

　　c、開(kāi)停車(chē):開(kāi)車(chē)、停車(chē)及交付前的安全條件確認。

　　d、作業(yè)活動(dòng):動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè);采樣分析、巡檢、測溫、設備檢修、裝卸車(chē)、包裝、庫房叉車(chē)運轉、輸送皮帶檢查等危險作業(yè);場(chǎng)地清理及綠化保潔、設備管線(xiàn)外保溫反腐、機泵機組維修、儀器儀表維修、設備管線(xiàn)開(kāi)啟等其他作業(yè)。

　　4.2.2識別的方法

　�、攀占瘒�家和地方有關(guān)安全法規、標準，將其作為重要依據和線(xiàn)索�！逗颖笔≥p工行業(yè)風(fēng)險辨識分級管控指南》。

　�、剖占�本單位和其它同類(lèi)單位過(guò)去已發(fā)生的事件和事故信息。

　�、峭ㄟ^(guò)收集其他要求(如:客戶(hù)的要求等)和專(zhuān)家咨詢(xún)獲得的信息。

　�、韧ㄟ^(guò)現場(chǎng)觀(guān)察、座談和預先危害分析進(jìn)行辨識:

　　現場(chǎng)觀(guān)察:對作業(yè)活動(dòng)、設備運轉進(jìn)行現場(chǎng)觀(guān)測，分析人員、過(guò)程、設備運轉過(guò)程中存在的危害;

　　座談:召開(kāi)安全管理人員、專(zhuān)業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動(dòng)、設備運轉過(guò)程中存在的危害，對現場(chǎng)觀(guān)察分析得出的危害進(jìn)行補充和確認;

　　預先危害分析:新設備或新過(guò)程采用前，預先對存在的危害類(lèi)別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略的進(jìn)行模擬分析和評價(jià)。

　　4.3風(fēng)險評價(jià)方法

　　4.3.1矩陣法

　　作業(yè)風(fēng)險分析方法-風(fēng)險矩陣，就是識別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果即產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進(jìn)行風(fēng)險分級，根據不同級別的風(fēng)險，采取相應的風(fēng)險控制措施。

　　風(fēng)險的數學(xué)表達式為:r=l×s。

　　其中:

　　r——代表風(fēng)險值;

　　l——代表發(fā)生傷害的可能性;

　　s——代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。

　　l和s取值參照《秦皇島中輕啤酒原料有限公司風(fēng)險辨識分級管控體系建設方案》確定。

　　4.4危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)的實(shí)施

　　4.4.1各部門(mén)按照上述規定，對危險源進(jìn)行識別，填寫(xiě)《危險安源辨識統計表》中的序號、場(chǎng)所/設備設施/活動(dòng)、危險源、可能的損害、現有控制措施/制度等內容。

　　4.4.2各部門(mén)根據矩陣法，對已識別危險源進(jìn)行評價(jià)，填寫(xiě)《危險源辨識評價(jià)表》風(fēng)險評估和風(fēng)險級別的內容。根據評價(jià)結果，將重大安全風(fēng)險匯總填寫(xiě)《重大安全風(fēng)險清單》。

　　4.4.3各部將《風(fēng)險評價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險清單》上交安全辦。安全辦對各部的《風(fēng)險評價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險清單》進(jìn)行審核和確認，匯總編制公司的《危險源辨識結果統計表》和《重大安全風(fēng)險清單》以及《風(fēng)險等級分布信息》。

　　4.5風(fēng)險控制

　　4.5.1風(fēng)險控制應首先考慮消除或減少危險源，其次考慮采取措施降低風(fēng)險，最后考慮個(gè)體保護。

　　4.5.2重大安全風(fēng)險控制

　�、旁谝欢螘r(shí)期內需要采取專(zhuān)門(mén)措施控制時(shí)，應建立詳盡的實(shí)施計劃(即職業(yè)健康安全管理方案)。

　�、凭o急情況下的重大安全風(fēng)險，應制定應急預案。

　�、墙�立和完善制度，編制相關(guān)安全操作規程或作業(yè)指導書(shū)。

　�、缺O控各項安全制度和措施的落實(shí)。

　�、蓪τ嘘P(guān)人員進(jìn)行安全教育和培訓。

　�、始訌娪嘘P(guān)設備、設施的檢查和維護。

　　4.5.3一般風(fēng)險控制

　　對一般風(fēng)險源，對職工進(jìn)行安全風(fēng)險教育，車(chē)間及相關(guān)部門(mén)完善現有制度和措施，加強運行監控。

　　4.6危險源的更新

　　各部門(mén)根據本單位的實(shí)際情況，隨時(shí)進(jìn)行危險源的更新工作，對新增危險源進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，確定新增重大安全風(fēng)險，制定相應的控制措施;

　�、畔嚓P(guān)法律法規變化時(shí)。

　�、圃诠ぷ鞒绦驅�發(fā)生變化時(shí)。

　�、情_(kāi)展新的活動(dòng)前(如新建公司等);

　�、炔捎眯略O備、設施前或設備技術(shù)改造后投入使用前;

　�、刹捎眯碌奈镔|(zhì)。

　�、拾l(fā)現新的危險源時(shí)。

　　各部門(mén)根據補充辨識和評價(jià)的結果，填寫(xiě)新增《風(fēng)險評價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險清單》，報安全辦備案。

　　4.7管理體系培訓考核

　　4.7.1安全辦負責公司管控體系培訓考核工作，對各部門(mén)的安全風(fēng)險負責人培訓，各部門(mén)負責人對其內部人員培訓講解。

　　4.7.2安全風(fēng)險辨識工作的獎懲按照公司《安全獎證制度》執行，安全辦對各部的風(fēng)險辨識工作完成及辨識管控記錄進(jìn)行檢查考核。

　　5.記錄

　　5.1《作業(yè)崗位清單》

　　5.2《崗位作業(yè)內容清單》

　　5.3《公司風(fēng)險源辨識標準》

　　5.4《公司危險源辨識結果統計表》

　　5.5《風(fēng)險評價(jià)信息表》

　　5.6《重大安全風(fēng)險清單》

　　5.7《風(fēng)險等級分布信息》。

　　風(fēng)險辨識管理制度 2

　　1、目的

　　為充分辨識危險源，合理評價(jià)風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險控制策劃，特制定本辦法。

　　2、范圍

　　本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的管理。

　　3、術(shù)語(yǔ)

　　3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風(fēng)險。

　　3.2管理方案:對重大風(fēng)險，需投資或加強培訓實(shí)現職業(yè)健康安全目標，明確相關(guān)職能和層次的職責和權限，制定方法、資源和時(shí)間表，落實(shí)、檢查所采取的措施。

　　4、主要職責

　　4.1生產(chǎn)安環(huán)部負責危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃管理工作。

　　4.2設備技術(shù)部負責建設項目危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃管理工作。

　　4.3各單位負責本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃工作。

　　5、工作程序

　　5.1危險源辨識:

　　5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)

　　5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的，進(jìn)行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動(dòng)。

　　5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法

　　a、按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;

　　b、按地理區域劃分;

　　c、按裝置劃分;

　　d、按作業(yè)任務(wù)劃分;

　　e、上述幾種方法的結合。

　　5.1.2危險源辨識范圍

　　5.1.2.1所有常規和非常規的活動(dòng);

　　5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);

　　5.1.2.3所有作業(yè)場(chǎng)所內的設施。

　　5.1.3危險源辨識內容:危險源類(lèi)別的分類(lèi)見(jiàn)附錄一

　　5.1.3.1物的不安全狀態(tài);

　　5.1.3.2人的不安全行為;

　　5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

　　5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

　　5.1.4在危險源辨識過(guò)程中，要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過(guò)去、現在和將來(lái))。

　　5.1.5危險源辨識方法具體內容見(jiàn)附錄二

　　5.1.5.1基本分析法

　　5.1.5.2工作安全分析法

　　5.1.6危險源辨識充分性的確認

　　a、覆蓋已發(fā)生事故的原因;

　　b、覆蓋法律法規的要求。

　　5.2風(fēng)險評價(jià)

　　5.2.1風(fēng)險評價(jià)采用直接評價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內容見(jiàn)附錄三)。

　　5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評價(jià)法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):

　　a、所有違反職業(yè)健康安全法律、法規及其他要求的情況或屬于組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(輕微的違章行為除外);

　　b、近三年發(fā)生過(guò)重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬(wàn)元及以上)一次;或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬(wàn)元以下)三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。

　　5.2.1.2除上述情況外，人身傷害事故采用mes法，單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。

　　5.2.1.3風(fēng)險分級

　　二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門(mén)級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車(chē)間(部門(mén))級危險源。

　　5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫(xiě)《危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)表》，公司級危險源填寫(xiě)《重大風(fēng)險控制計劃表》，其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫(xiě)《職業(yè)健康安全管理方案》表，并填寫(xiě)《重大危險源清單》。

　　5.3匯總和調整工作

　　為了確保全員參與、辨識充分，采取三級辨識二級評價(jià)的方法�！都窗嘟M、車(chē)間(部室)、公司三級辨識，車(chē)間(部室)、公司二級評價(jià)�！�

　　5.3.1各車(chē)間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車(chē)間(部室)上報的危險源辨識評價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過(guò)程中對所列出的危險源可合并同類(lèi)項，但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。

　　5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車(chē)間(部室)上報的危險源進(jìn)行辨識評價(jià)和確認，結果上報公司。

　　5.4風(fēng)險控制策劃

　　5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的'優(yōu)先順序:

　　首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(如增設安全監控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個(gè)體防護裝置。

　　5.4.2風(fēng)險控制措施:

　　5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險，由公司主管部門(mén)和廠(chǎng)充分討論確認后，制定重大風(fēng)險控制計劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據控制計劃組織實(shí)施，公司主管部門(mén)進(jìn)行跟蹤監督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險，應及時(shí)上報政府有關(guān)安全監督行政部門(mén)備案。

　　5.4.2.2三級風(fēng)險，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車(chē)間(部室)討論確認后，制定風(fēng)險控制計劃，由公司主管領(lǐng)導審批后，所屬單位實(shí)施控制計劃，生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監督、檢查。四至五級風(fēng)險，由各車(chē)間(部室)制定管理辦法，進(jìn)行管理。

　　5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監督檢查，重點(diǎn)檢查職能單位的三級危險源日常監督檢查工作開(kāi)展情況、各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;各車(chē)間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險源的檢查，重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(班組)每月對四級、五級危險源的檢查，重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況。

　　5.5危險源的更新

　　5.5.1各單位每年按本文件對危險源進(jìn)行更新確認，并將確認結果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。

　　5.5.2對屬于公司管理的建設項目，在施工前，設備技術(shù)部組織進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)工作，以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險控制的具體要求。并將結果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。

　　5.5.3當下述情況發(fā)生變化時(shí)，各單位應及時(shí)辨識危險源，更新(或補充)危險源辨識的相應表格。

　　5.5.3.1適用的法律法規及其他要求等發(fā)生變化;

　　5.5.3.2各各車(chē)間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設備、設施等發(fā)生變化或更新;

　　5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責任單位，要對相應的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險源重新識別、評價(jià)，評價(jià)結果在事故處理結束5個(gè)工作日內，報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書(shū)面和電子版)。

　　風(fēng)險辨識管理制度 3

　　一、目的

　　為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續改進(jìn)等，同時(shí)評價(jià)和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進(jìn)行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理（對生產(chǎn)過(guò)程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

　　三、職責

　　1.總經(jīng)理負責風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理的領(lǐng)導、組織、協(xié)調、分工等職責，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監測工作，審查風(fēng)險評價(jià)，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　4.各部門(mén)負責本部門(mén)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理工作。

　　四、內容

　　1、風(fēng)險識別的范圍

　　1.1公司常規活動(dòng)和非常規活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

　　1.2所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、外來(lái)人員）。

　　1.3工作場(chǎng)所的所有設施/設備。

　　1.4三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現在、將來(lái)）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險因素的種類(lèi)

　　a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-2009《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素代碼》4種類(lèi)型分類(lèi)（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》的`二十種類(lèi)別分類(lèi)。

　　1.7按層次辨識：廠(chǎng)址、廠(chǎng)區布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過(guò)程、生產(chǎn)設備、裝置等。

　　2、風(fēng)險識別的方法

　　風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià)，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

　　c.現場(chǎng)觀(guān)察法：通過(guò)現場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談，從而快速識別出部門(mén)的環(huán)境因素；

　　3、風(fēng)險識別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱(chēng)道）負責設計風(fēng)險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門(mén)；

　　3.2各部門(mén)負責組織人員，按“風(fēng)險識別的范圍”從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門(mén)與部門(mén)之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫(xiě)《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全辦；

　　3.3安全辦對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi)，分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi)；

　　3.4安全辦組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價(jià)后制定相應的控制措施。

　　風(fēng)險辨識管理制度 4

　　為了確保工程質(zhì)量達標，規避質(zhì)量、安全風(fēng)險的出現，我們主要以事前、事中、事后控制工作為主，再根據不同類(lèi)型的風(fēng)險輔助采取針對性的措施和手段。

　　1、工程質(zhì)量事前風(fēng)險管理

　　(1)風(fēng)險管理依據準備

　　向業(yè)主收集并整理與本工程有關(guān)的合同(保險合同、風(fēng)險管理合同、施工合同、勘察設計合同等)、項目立項批文、擴初設計文件、規劃許可證、施工許可證、中標通知書(shū)、地質(zhì)勘察資料，整理審核設計施工圖紙，發(fā)現問(wèn)題提出合理化建議，并根據設計說(shuō)明及施工圖內容，準備標準圖集、施工及驗收規范、質(zhì)量評定標準、國家及地方的有關(guān)規章制度和技術(shù)標準。

　　(2)施工準備階段控制

　　進(jìn)場(chǎng)后，首先審查承包單位的企業(yè)資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執照及施工承包合同，和承包單位的現場(chǎng)項目管理機構的組織管理體系，技術(shù)管理體系和質(zhì)量管理體系。以及承包單位的專(zhuān)職管理人員、特殊崗位人員的資格證和上崗證。認真審核承包單位報送的施工組織設計和施工方案，對許多有問(wèn)題、不完善的施工方案提出了合理修改、增補的要求，直至符合要求后方審批。

　　(3)施工場(chǎng)地控制

　　審查施工現場(chǎng)的準備工作是否完善，大臨設施是否齊備。組織現場(chǎng)項目風(fēng)險管理機構人員踏勘現場(chǎng)，了解地下、地面及空中障礙物，了解各種障礙物和紅線(xiàn)、建(構)筑物的關(guān)系，針對現場(chǎng)實(shí)際情況，對承包單位提交的施工組織設計提出合理的改進(jìn)意見(jiàn)，特別是對本過(guò)程周?chē)�的地鐵、市政道路及管網(wǎng)的保護措施以及環(huán)境的保護措施。

　　(4)原材料、半成品、成品及設備的質(zhì)量控制

　　審查原材料、半成品、成品及設備供應單位的資質(zhì)、準用證明(準產(chǎn)證明)、產(chǎn)品執行標準、產(chǎn)品型號與規格、產(chǎn)品性能檢測報告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、技術(shù)水平服務(wù)保證措施等。并檢測承包單位提供的供應廠(chǎng)家所生產(chǎn)的產(chǎn)品樣品，符合設計及規范標準要求后，方同意承包單位采購選用。有防火要求的材料必須提供防水性能檢測報告及本地區消防局頒發(fā)的銷(xiāo)售許可證，必要時(shí)送專(zhuān)業(yè)權威機構檢驗。原材料、構配件和設備質(zhì)量是控制工程質(zhì)量的關(guān)鍵，是工程質(zhì)量的基本保證，不允許承包單位先使用后補辦報檢手續。對未經(jīng)工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備。專(zhuān)業(yè)監理工程師拒絕簽認，并勒令承包單位限期退場(chǎng)。

　　(5)施工機械的控制

　　對進(jìn)場(chǎng)的塔吊、人貨兩用電梯、腳手架材料審查其是否有準用證，并驗收質(zhì)保書(shū)，對于老設備除驗收合格證外，并應驗收保養合格證明單。檢查機械性能是否達到施工組織設計要求，并要有詳細的安裝、使用及拆除的具體措施，經(jīng)管理審查同意后方可安裝，經(jīng)安檢部門(mén)驗收合格后方準使用。對于主要施工機械，工程師審查同意后才能使用。凡直接關(guān)系到工程質(zhì)量及安全的施工機具，應按技術(shù)說(shuō)明書(shū)查驗其相應的技術(shù)性能，井在正式使用前進(jìn)行校驗、校正達到要求后才能使用。

　　案例1:專(zhuān)業(yè)監理工程師在審核分包單位(上海中建八局裝飾有限責任公司)上報的精裝修施工組織設計時(shí)，發(fā)現缺少對氡、甲醛、氨、苯、ivoc濃度的控制措施，缺少輕鋼龍骨5層石膏板隔墻以及衛生間墻面、地面石材安裝的施工工藝和流程，書(shū)面要求其補充完善之后專(zhuān)業(yè)監理工程師重新審批。

　　案例2:在審核幕墻深化設計施工圖中發(fā)現辦公樓北面裙房變形縫處干掛石材處，原設計節點(diǎn)不合理，其采用兩塊1.5mm背板不注膠搭接，專(zhuān)業(yè)監理工程師提出建議，并與金粵項目經(jīng)理溝通，采用1.5mm背板斷開(kāi)用伸縮膠皮搭接，以適應其變形要求，被采納。

　　案例3:在2008年6月5日對已裝配運至工地現場(chǎng)的單元玻璃幕墻板進(jìn)行檢查，發(fā)現單元板塊的隔熱豎、橫料在穿條部位型材有明顯裂紋，且該現像較普遍，其中一根裂紋長(cháng)約260mm幾乎斷裂，當即下發(fā)通知單要求予以全面檢查清點(diǎn)，并分析原因進(jìn)行整改。經(jīng)查有裂紋單元板塊38塊，全部運回加工廠(chǎng)，要求該加工廠(chǎng)對已用這批鋁型材生產(chǎn)的單元板進(jìn)行全部更換，并和鋁型材生產(chǎn)廠(chǎng)共同分析，型材內壁尖角處可能由于應力集中在裝配受力后產(chǎn)生裂紋，故進(jìn)行修模、重新擠壓，并經(jīng)檢驗合格。

　　案例4:在礦物電纜頭制作敷設方面，事先下發(fā)了風(fēng)險管理工作聯(lián)系單注明制作程序及注意事項，并提出建議，在母線(xiàn)安裝中大于1000a以上的母線(xiàn)支撐件、固定件按圖集要求垂直距離應控制在2-3米，經(jīng)由專(zhuān)業(yè)風(fēng)險管理工程師提供出國家標準圖集中的相應做法，最后業(yè)主肯定了我們的正確意見(jiàn)，并進(jìn)行了補加。

　　案例5:在2008年4月一批dn150鍍鋅無(wú)縫鋼管進(jìn)場(chǎng)時(shí)，發(fā)現該批鍍鋅無(wú)縫鋼管沒(méi)有報審生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)、檢測報告及產(chǎn)品合格證明文件，且仔細檢查發(fā)現該批鍍鋅鋼管沒(méi)有產(chǎn)品標識和廠(chǎng)標，并混有有縫鋼管，因此鋼管將用于消防管道，而設計規定大于dn100或壓力大于1.0mpa的消防管必須采用熱鍍鋅無(wú)縫鋼管，故專(zhuān)業(yè)監理工程師立即下發(fā)通知單要求施工單位將此批鋼管做退場(chǎng)處理。

　　案例6:酒店a樣板間精裝修施工完成時(shí)，衛生間(內設座便器)腳手板為木飾面，在日常使用中可能會(huì )因受潮而造成木飾面起殼及變色，故建議使用石材飾面;淋浴房玻璃門(mén)一側固定玻璃建議由右側改為左側，門(mén)扇改內開(kāi)，以避免淋浴噴淋水從門(mén)縫中外溢;進(jìn)門(mén)房的插卡離開(kāi)門(mén)位置較遠不方便用戶(hù)進(jìn)門(mén)的使用功能。建議均被業(yè)主采納，避免了在正式施工時(shí)留下功能性缺陷。

　　2、工程質(zhì)量事中風(fēng)險管理

　　(1)施工工藝過(guò)程的質(zhì)量控制

　　針對各分項工程的具體情況，確定施工工藝過(guò)程混凝土質(zhì)量控制的工序、方式，并組織實(shí)。焊接、挖土、澆搗混凝土、防水工程等重要工序，實(shí)行旁站監理。模板安裝質(zhì)量問(wèn)題現場(chǎng)管理人員及時(shí)發(fā)現，并通過(guò)澆搗令進(jìn)行控制，拆模實(shí)行會(huì )簽制度。砌體拉結筋的設置、砌筑質(zhì)量、門(mén)窗安裝、裝飾、水電安裝等則組織管理人員跟蹤巡視，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)開(kāi)具工作聯(lián)系單和工程師通知單，及時(shí)處理質(zhì)量問(wèn)題，通過(guò)對施工工藝過(guò)程的監控，確保各分項工程的質(zhì)量。

　　(2)隱蔽工程質(zhì)量控制

　　隱蔽工程隱蔽前，先由承包單位專(zhuān)職質(zhì)量員自檢合格后，填報隱蔽工程驗收報審表，報監理工程師檢查驗收，對于鋼筋工程、預埋管線(xiàn)，堅持先驗收后隱蔽的原則，不得邊澆筑，邊綁扎鋼筋，邊驗收�，F場(chǎng)驗收時(shí)監理工程師對特殊部位、容易出問(wèn)題的部位進(jìn)行重點(diǎn)檢查，對于一般部位實(shí)行普遍檢查，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)開(kāi)具通知單限期整改，并經(jīng)復檢合格后，才允許隱蔽。

　　(3)工序驗收交接的質(zhì)量控制

　　堅持上道工序未經(jīng)檢查驗收不準進(jìn)行下道工序的原則，各道工序完成后，先由承包單位進(jìn)行自檢、檢查合格后，通知監理工程師到現場(chǎng)檢驗。

　　(4)工程施工過(guò)程的質(zhì)量控制

　　嚴格執行單項工程開(kāi)工報告和復工報告審批制度，凡單項工程開(kāi)工及停工后工程復工，遵照規定的流程來(lái)實(shí)施。質(zhì)量、技術(shù)問(wèn)題方面有法律效力的最后簽證，由風(fēng)險管理機構負責人本人簽署。建立了質(zhì)量風(fēng)險管理日記，日記記錄工程施工、質(zhì)量、旁站、質(zhì)量問(wèn)題整改等情況及會(huì )議重要內容等。在施工過(guò)程中發(fā)現重要質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)向承包單位提出整改要求，整改不力時(shí)及時(shí)簽發(fā)了工程師通知單令其整改。

　　案例1:主體結構鋼筋、三、二、一層柱、板、梁鋼筋的制作安裝過(guò)程中我部加大現場(chǎng)同步檢查力度、增派了大量的人員、責任分工明確，對鋼筋的加工制作全過(guò)程監督控制，對檢查中發(fā)現問(wèn)題及時(shí)處理，如部分受力主筋鋼筋錨固長(cháng)度不足、負彎矩鋼筋有缺漏、長(cháng)度不夠、分布筋有缺漏等，在我專(zhuān)業(yè)監理工程師的監督控制下，對所發(fā)現質(zhì)量問(wèn)題都在澆筑砼前整改完畢。此外，針對鋼筋翻樣的質(zhì)量問(wèn)題——構造結點(diǎn)下料不準、我部技術(shù)負責人又專(zhuān)門(mén)和下料人員勾通探討，把問(wèn)題處理在下料前，避免在施工過(guò)程中出現錯誤整改，即省時(shí)、省料又加快了施工進(jìn)度。

　　案例2:工程樁及地下連續墻施工期間，每天不定時(shí)對泥漿比重、粘度、ph值進(jìn)行抽查測試，控制好3個(gè)參數，發(fā)現有異常情況及時(shí)整改。鋼筋籠制作中發(fā)現主筋搭接焊縫質(zhì)量不穩定，主要表現在焊縫不飽滿(mǎn)或電焊夾碴，長(cháng)度不足等情況，接駁器安裝不正，絲口在水平筋內，極個(gè)別鋼筋籠有漏鋼筋現象，埋件漏放或間距大、剪力槽泡沫條脫落等質(zhì)量問(wèn)題，專(zhuān)業(yè)監理工程師口頭和書(shū)面提出后均得到整改，但時(shí)有反復，故風(fēng)險管理部實(shí)行動(dòng)態(tài)管理并采取跟蹤監控，經(jīng)過(guò)不懈努力，使工程質(zhì)量達到了設計和規范要求，總體施工質(zhì)量處于受控狀態(tài)。

　　案例3: 2009年4月8日，專(zhuān)業(yè)監理工程師在例行巡視檢查時(shí)發(fā)現，裙房會(huì )議中心東立面南端石材鋼架橫梁和立柱采用的是焊接連接，違反了jgj133-2001《金屬與石材幕墻工程技術(shù)規范》中的5.6.6強制性條文規定的橫梁應通過(guò)角碼、螺釘或螺栓與立柱連接，立即下發(fā)整改通知單要求施工單位馬上進(jìn)行整改，確保了工程施工質(zhì)量。

　　案例4:在辦公樓主體5層混凝土澆筑時(shí)，柱的'混凝土標號是c70，板的混凝土標號是c35，現場(chǎng)工人在澆筑時(shí)將c35的混凝土澆進(jìn)柱子中，現場(chǎng)旁站監理發(fā)現后進(jìn)行制止，現場(chǎng)工人不聽(tīng)從指令，旁站監理人員及時(shí)向總監進(jìn)行了匯報，總監立即趕到現場(chǎng)，馬上將總包和分包的負責人叫到施工現場(chǎng)，停止了施工，并通知了業(yè)主，一起對此事進(jìn)行了處理，對違反操作規程的工人進(jìn)行了處罰，并要求了施工方的現場(chǎng)負責人在現場(chǎng)盯崗負責施工，將模板拆開(kāi)清除出柱子中的c35標號的混凝土，排除了主體結構的安全隱患。

　　案例5:柱子中的縱向受力主筋采用直螺紋連接，監理工程師現場(chǎng)檢查發(fā)現鋼筋螺紋加工前鋼筋端部沒(méi)有進(jìn)行平整處理，致使部分直螺紋連接的上下鋼筋被鋼筋端部的不平點(diǎn)或端部的毛刺頂住，使螺紋擰不到位，影響了直螺紋的連接質(zhì)量，針對這種情況現場(chǎng)監理工程師要求在螺紋加工前一定要將鋼筋的端部進(jìn)行平整處理，對加工后的鋼筋直螺紋進(jìn)行檢查合格才能使用，從而保證了施工質(zhì)量。

　　案例6:在混凝土澆筑過(guò)程中，施工工人私自往混凝土罐車(chē)中注水，旁站監理發(fā)現及時(shí)進(jìn)行了制止，并通知了總包的現場(chǎng)負責人，要求對工人進(jìn)行教育，但總包現場(chǎng)負責人卻站在工人的立場(chǎng)，不承認往混凝土罐車(chē)內注水，監理工程師將現場(chǎng)照片拿出，使總包負責人在事實(shí)面前不得不承認對工人管理不嚴，并對施工工人進(jìn)行教育，從而保證了混凝土的施工質(zhì)量。

　　案例7:監理人員巡查發(fā)現2008年6月20日、7月19日、7月25日、7月26日共計5批187.863噸鋼筋直徑明顯偏小。6月20日兩批φ10、φ12鋼筋總分包均同意在監理見(jiàn)證下退場(chǎng)了(總共51.914噸)。7月20日監理平行抽查送檢hrb335φ10鋼筋，檢測結果內徑與重量均不合格，平均重量偏小達16.8%(共49.975噸)。經(jīng)總包找業(yè)主研究同意加密使用(按等截面代換原則)。7月26日監理工程師抽測7月25日、26日進(jìn)場(chǎng)的φ10、φ12鋼筋共計38根，直徑全部明顯偏小，沒(méi)有一根達到國家標準允許的公差。為保證工程質(zhì)量、保護業(yè)主利益、規范總包行為，監理除口頭告知總包外并發(fā)了該批鋼材退場(chǎng)通知單。但是7月27日上午總包負責人找業(yè)主商議后業(yè)主同意加密使用(因抗拉強度等指標符合要求)。

　　3、工程質(zhì)量的事后風(fēng)險管理

　　要求施工單位各分部分項工程完成后及時(shí)組織進(jìn)行質(zhì)量目測檢查及實(shí)測工作，專(zhuān)業(yè)監理工程師組織有關(guān)人員檢查是否存在重大質(zhì)量問(wèn)題(如:不均勻沉降、裂縫、滲漏等)，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)實(shí)測偏差，責令承包單位整改并出具工程師通知單，未經(jīng)整改不得進(jìn)入下一工序施工。

　　在一項單位工程完工后或整個(gè)單體工程項目完成后，要求承包單位進(jìn)行竣工自驗，自驗合格后，向現場(chǎng)項目風(fēng)險管理機構和建設單位提出竣工驗收申請，項目風(fēng)險管理機構協(xié)助建設單位組織竣工驗收。

　　風(fēng)險辨識管理制度 5

　　第一章總則

　　第一條為加強中國泛�？毓杉瘓F有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團公司”)及所屬各公司全面風(fēng)險管理，保障穩健經(jīng)營(yíng)，根據財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規范》及其18個(gè)企業(yè)內部控制應用指引，結合集團實(shí)際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度適用于集團公司各部門(mén)、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱(chēng)為“集團”)的風(fēng)險管理工作。集團公司所屬上市公司、公眾公司風(fēng)險管理工作按照國家法律法規和監管部門(mén)的規定要求，結合實(shí)際分別制定。三級及以下公司全面風(fēng)險管理建設工作，由所屬各公司負責。

　　第三條本制度所稱(chēng)風(fēng)險，是指在集團未來(lái)經(jīng)營(yíng)管理中，各種不確定性對集團實(shí)現其戰略及經(jīng)營(yíng)目標的影響。集團風(fēng)險分為集團層面的常見(jiàn)風(fēng)險與業(yè)務(wù)流程控制風(fēng)險兩個(gè)方面。

　　第四條本制度所稱(chēng)“全面風(fēng)險管理”，是集團公司董事會(huì )、管理層及各部門(mén)、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團總體戰略目標和經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)在管理的各個(gè)環(huán)節和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，執行風(fēng)險管理的基本流程，對集團運營(yíng)中要面臨的內部的、外部的可能危及集團利益的不確定性，執行相應的控制措施，以獲得集團利益的最大化。

　　第五條集團全面風(fēng)險管理的目標，是通過(guò)識別、評估影響集團戰略和經(jīng)營(yíng)目標實(shí)現的內外部風(fēng)險，建立和落實(shí)有效的管理措施，確保將風(fēng)險控制在與總體目標相適應并在可承受的范圍內。

　　第六條集團全面風(fēng)險管理遵循全面、重要、制衡、適應、成本效益的原則，確保風(fēng)險管理的有效性。

　　(一)全面性原則：風(fēng)險管理應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋集團的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節，確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞。

　　(二)重要性原則：風(fēng)險管理應當在全面風(fēng)險管理的基礎上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。

　　(三)制衡性原則：風(fēng)險管理應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監督，同時(shí)兼顧運營(yíng)效率。

　　(四)適應性原則：風(fēng)險管理應當與集團經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況以及風(fēng)險水平等相適應，并隨著(zhù)情況的變化及時(shí)加以調整。

　　(五)成本效益原則：風(fēng)險管理應考慮實(shí)施成本與預期效益的匹配，以適當的成本實(shí)現有效控制。

　　第七條集團全面風(fēng)險管理涵蓋公司治理與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所有環(huán)節，包括但不限于：

　　(一)公司治理環(huán)節：主要包括“三會(huì )”運作，“三會(huì )”和管理層的職權等。

　　(二)重大資產(chǎn)購買(mǎi)和出售環(huán)節：主要包括重大資產(chǎn)自建、購置、處置、維護、保管與記錄等。

　　(三)對外投資環(huán)節：包括投資有價(jià)證券、股權、金融衍生品及其他長(cháng)、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執行、保管與記錄等。

　　(四)對外擔保與融資環(huán)節：包括借款、擔保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權、執行與記錄等。

　　(五)日常經(jīng)營(yíng)環(huán)節：主要包括：生產(chǎn)、采購與付款、銷(xiāo)售與收款、財務(wù)會(huì )計管理、全面質(zhì)量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管理等。

　　第二章組織體系與職責分工

　　第八條集團應按照國家有關(guān)法律法規和公司章程，建立科學(xué)、完善的公司治理結構和組織架構，明確董事會(huì )、監事會(huì )、管理層和執行層(公司內部各層級)的職責權限、議事規則、工作程序和相關(guān)要求的制度安排，確保決策、執行和監督相互分離，形成制衡，避免職權交叉、缺失或職權過(guò)于集中，明確責任，減少內耗，形成各司其職、各負其責、相互制約、相互協(xié)調的工作機制。

　　第九條集團公司董事會(huì )是全面風(fēng)險管理工作的決策領(lǐng)導機構，對集團全面風(fēng)險管理的有效性負最終領(lǐng)導責任。其主要職責如下：

　　(一)建立完善的公司組織架構并確保其有效運行。

　　(二)制定集團發(fā)展戰略，建立全面預算管理制度，明確集團風(fēng)險管理目標，有效規范集團經(jīng)營(yíng)行為。

　　(三)審批集團全面風(fēng)險管理制度。

　　(四)審定集團公司全面風(fēng)險管理組織機構設置及其職責方案。

　　(五)審批集團全面風(fēng)險管理年度報告。

　　(六)監督、評價(jià)集團全面風(fēng)險管理體系建設和運轉的有效性。

　　第十條集團公司管理層負責日常風(fēng)險管理工作。其主要職責如下：

　　(一)根據集團發(fā)展戰略、年度預算以及風(fēng)險管理目標，確保集團經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現和年度預算的有效執行。

　　(二)擬定集團全面風(fēng)險管理制度和相關(guān)的風(fēng)險管理工作流程，報董事會(huì )審批。

　　(三)擬定集團公司全面風(fēng)險管理組織機構設置及其職責方案，報董事會(huì )審批。

　　(四)建立健全風(fēng)險管理監督評價(jià)和考核機制，對風(fēng)險管理實(shí)施有效的日常監督檢查與評價(jià)，并進(jìn)行嚴格考核。

　　(五)向集團公司董事會(huì )提交全面風(fēng)險管理年度報告。

　　(六)組織集團全面風(fēng)險管理信息體系和集團風(fēng)險管理文化建設。

　　(七)落實(shí)集團公司董事會(huì )決定的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其它事項。

　　第十一條集團公司設立風(fēng)險控制總監，負責集團日常風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調和管理。集團公司成立風(fēng)險控制管理總部作為全面風(fēng)險管理工作的職能部門(mén)，并向集團公司風(fēng)險控制總監匯報工作。

　　風(fēng)險控制總監的職責如下：

　　(一)擬定集團風(fēng)險管理制度，參與集團重大經(jīng)營(yíng)決策以及經(jīng)營(yíng)目標、預算目標的設定。

　　(二)擬訂風(fēng)險管理工作具體管理辦法和工作流程。

　　(三)指導集團風(fēng)險管理與其他經(jīng)營(yíng)計劃和管理活動(dòng)的整合。

　　(四)提出集團公司全面風(fēng)險管理組織職能體系建設建議方案。

　　(五)監督檢查集團公司各部門(mén)和所屬各公司貫徹執行全面風(fēng)險管理流程情況。

　　(六)推動(dòng)集團整體風(fēng)險管理能力的提升，包括風(fēng)險管理知識的培訓、風(fēng)險管理意識的增強以及風(fēng)險管理技能的提高。

　　(七)組織起草集團全面風(fēng)險管理年度報告。

　　(八)負責組織協(xié)調集團全面風(fēng)險管理日常工作。

　　第十二條全面風(fēng)險管理是集團各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責之一，集團各部門(mén)、所屬各公司以及每位員工，應充分認識自身的風(fēng)險管理責任，履行風(fēng)險管理工作職責，自覺(jué)防范和控制風(fēng)險，將風(fēng)險管理意識貫穿于集團經(jīng)營(yíng)管理的各方面和業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節。

　　第十三條集團公司各部門(mén)負責人為本部門(mén)風(fēng)險管理責任人，并指定一名員工為風(fēng)險管理聯(lián)系人，負責組織本部門(mén)風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告及風(fēng)險控制等工作。

　　第十四條所屬各公司董事會(huì )是本公司風(fēng)險管理的決策領(lǐng)導機構，所屬公司董事長(cháng)或授權風(fēng)險控制總監為本公司風(fēng)險管理的第一責任人，執行風(fēng)險管理制度，履行風(fēng)險管理職能。

　　所屬各公司應結合本公司的實(shí)際情況，逐步建立全面風(fēng)險管理組織體系。

　　所屬各公司風(fēng)險控制總監由集團公司委派或任命，負責所屬公司日常風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調和管理。未獨立設置風(fēng)險控制總監的所屬公司應指定分管風(fēng)險管理的領(lǐng)導，并報集團公司批準。

　　所屬各公司應設立風(fēng)險管理部門(mén)或指定資產(chǎn)財務(wù)部門(mén)作為本公司風(fēng)險管理的職能部門(mén)。

　　第十五條集團公司各部門(mén)和所屬各公司在風(fēng)險管理過(guò)程中主要履行以下職責：

　　(一)執行集團全面風(fēng)險管理制度和全面風(fēng)險管理流程。

　　(二)研究提出本單位的重大決策風(fēng)險評估報告，并配合風(fēng)險管理主管部門(mén)開(kāi)展與本單位有關(guān)的風(fēng)險評估工作。

　　(三)研究提出由本單位負主導管理責任的重大風(fēng)險的管控措施。

　　(四)對本單位的相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行管理監控和分析，向風(fēng)險管理主管部門(mén)提交風(fēng)險日常監控信息和風(fēng)險預警信息。

　　(五)做好本單位有關(guān)建立風(fēng)險管理信息體系的工作。

　　(六)做好本單位培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作。

　　(七)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。

　　第三章風(fēng)險管理流程

　　第十六條集團風(fēng)險管理的基本流程包括：風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險監督、改進(jìn)與報告。

　　(一)風(fēng)險評估包括：收集信息、梳理流程、對風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和評價(jià)。

　　(二)風(fēng)險控制包括：修訂完善集團各項、明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施、建立健全內部控制體系。

　　(三)風(fēng)險管理的監督與改進(jìn)包括：定期對風(fēng)險管理流程及其有效性進(jìn)行自我評估;定期集團的風(fēng)險管理工作進(jìn)行檢查;聘請外部中介機構對集團的風(fēng)險管理進(jìn)行檢查;逐步建立符合集團實(shí)際情況的風(fēng)險管理指標體系;建立風(fēng)險提示機制;督促風(fēng)險管理問(wèn)題的及時(shí)改進(jìn)。

　　(四)評估報告：風(fēng)險管理部門(mén)每年向管理層和董事會(huì )提交風(fēng)險評估報告;發(fā)生重大風(fēng)險事項應隨時(shí)報告。

　　第四章風(fēng)險評估

　　第十七條風(fēng)險評估是集團風(fēng)險管理過(guò)程中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節，它包括收集信息、梳理流程、識別風(fēng)險，評價(jià)風(fēng)險等幾個(gè)方面，并通過(guò)對風(fēng)險影響程度的分析，給出集團風(fēng)險控制的優(yōu)先次序等。

　　第十八條收集信息。集團公司各部門(mén)、所屬各公司應廣泛、持續不斷地收集與集團經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的內外部初始信息，包括歷史數據和未來(lái)預測，建立有效的風(fēng)險收集與管理系統，對初始信息進(jìn)行篩癬提煉、對比、分類(lèi)、組合等必要的管理，以便進(jìn)行風(fēng)險評估。這些初始信息主要包括與戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險、法律風(fēng)險相關(guān)的內外宏觀(guān)經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟運行情況、產(chǎn)業(yè)與金融政策、市場(chǎng)供需、行業(yè)及競爭對手情況、集團戰略與內部運行、財務(wù)狀況以及法律法規等。

　　第十九條梳理流程。就是對涉及集團經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程的各項管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和分類(lèi)，確定現有流程體系現狀，為集團識別風(fēng)險，優(yōu)化流程創(chuàng )造條件。

　　第二十條風(fēng)險識別。集團應當查找各業(yè)務(wù)單元、各項重要管理活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。識別經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨的各類(lèi)風(fēng)險。

　　(一)集團公司各部門(mén)、所屬各公司為風(fēng)險識別的主要實(shí)施單位。

　　(二)風(fēng)險識別方法主要包括：風(fēng)險清單識別法、財務(wù)報表分析法、流程識別法、現場(chǎng)調查法等。

　　(三)風(fēng)險識別的步驟包括：閱讀風(fēng)險清單、辨識公司常見(jiàn)風(fēng)險、訪(fǎng)談、繪制流程圖、撰寫(xiě)流程說(shuō)明、識別流程風(fēng)險點(diǎn)、提出控制措施、填寫(xiě)風(fēng)險控制矩陣、整理風(fēng)險識別文檔等。

　　第二十一條風(fēng)險分析。風(fēng)險管理部門(mén)應當對識別出的風(fēng)險采用定性與定量相結合的方法進(jìn)行分析和評估，統一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，確保評估的假設前提、參數、數據來(lái)源和評估程序的合理性和準確性。

　　第二十二條對各種風(fēng)險之間的相關(guān)性進(jìn)行分析，以便發(fā)現各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應，對風(fēng)險進(jìn)行統一集中管理。

　　第二十三條風(fēng)險評價(jià)。在風(fēng)險分析和整合的基礎上，評價(jià)風(fēng)險可能產(chǎn)生損失的大小以及對集團實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標的影響程度。

　　第五章風(fēng)險控制

　　第二十四條風(fēng)險控制包括修訂完善集團各項規章制度、明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施、建立健全內部控制體系。

　　第二十五條修訂完善集團各項規章制度。集團成立制度建設小組，根據調整確定后的公司治理結構、內部機構、三定方案(定崗、定編、定職責)以及各項管理及重要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案，按照財政部等五部委發(fā)布的`《企業(yè)內部控制基本規范》及其18個(gè)企業(yè)內部控制應用指引，結合集團實(shí)際情況，對集團現行各項規章制度進(jìn)行全面清理、審閱、修訂與完善，建立健全全面風(fēng)險管理制度體系。

　　第二十六條明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施。集團根據風(fēng)險管理總體目標，針對各類(lèi)風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險控制措施�？刂拼胧┲饕�包括：

　　(一)解決該項風(fēng)險所要達到的具體目標。

　　(二)所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程。

　　(三)所需要的條件和資源。

　　(四)所采取的具體措施。

　　第二十七條風(fēng)險控制措施的組織實(shí)施。根據風(fēng)險涉及的職能部

　　門(mén)和業(yè)務(wù)單位進(jìn)行分工，認真組織實(shí)施風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險得到有效控制。

　　第二十八條建立健全集團內部控制體系。

　　(一)根據經(jīng)營(yíng)戰略與風(fēng)險管理目標一致、風(fēng)險控制與運營(yíng)效率及效果相平衡的原則，集團制定風(fēng)險解決的內控方案，針對重大風(fēng)險所涉及的各項管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節作為控制點(diǎn)，采取相應的控制措施。

　　(二)集團制定合理、有效的內控措施，包括不相容職務(wù)分離控制、授權審批控制、會(huì )計系統控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營(yíng)分析控制和績(jì)效考評控制等。

　　(三)不相容職務(wù)分離控制要求全面系統地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實(shí)施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

　　(四)授權審批控制要求根據常規授權和特別授權的規定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。

　　常規授權是指集團在日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中按照既定的職責和程序進(jìn)行的授權;特別授權是指集團在特殊情況、特定條件下進(jìn)行的授權。

　　集團各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任。集團對于重大的業(yè)務(wù)和事項，實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個(gè)人不得單獨進(jìn)行決策或者擅自改變集體決策。

　　(五)會(huì )計系統控制要求嚴格執行國家統一的會(huì )計準則制度，加強會(huì )計基礎工作，明確會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿和財務(wù)會(huì )計報告的處理程序，保證會(huì )計資料真實(shí)完整。

　　集團依法設置會(huì )計機構，配備會(huì )計從業(yè)人員。從事會(huì )計工作的人員，必須取得會(huì )計從業(yè)資格證書(shū)。財務(wù)負責人應當具備會(huì )計師以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)資格。

　　(六)財產(chǎn)保護控制要求建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤(pán)點(diǎn)、賬實(shí)核對等措施，確保財產(chǎn)安全。公司嚴格限制未經(jīng)授權的人員接觸和處置財產(chǎn)。

　　(七)預算控制要求實(shí)施全面預算管理制度，明確各責任單位在預算管理中的職責權限，規范預算的編制、審定、下達和執行程序，嚴格預算考核，強化預算約束。

　　(八)運營(yíng)分析控制要求建立運營(yíng)情況分析制度，管理層應當綜合運用生產(chǎn)、購銷(xiāo)、投資、籌資、財務(wù)等方面的信息，通過(guò)因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開(kāi)展運營(yíng)情況分析，發(fā)現存在的問(wèn)題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。

　　(九)績(jì)效考評控制要求建立和實(shí)施績(jì)效考評制度，科學(xué)設置考核指標體系，對集團內部各責任單位和全體員工的業(yè)績(jì)進(jìn)行定期考核和客觀(guān)評價(jià)，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評優(yōu)、降級、調崗、辭退等的依據。

　　(十)集團根據內部控制目標，結合風(fēng)險應對策略，綜合運用控制措施，對各種業(yè)務(wù)和事項實(shí)施有效控制。

　　第六風(fēng)險的監督、改進(jìn)與報告

　　第二十九條風(fēng)險管理的監督包括集團公司監事會(huì )對董事會(huì )風(fēng)險管理工作的監督;集團公司董事會(huì )對管理層風(fēng)險管理工作的監督;集團公司管理層以及風(fēng)險控制管理總部對其他部門(mén)以及所屬各公司風(fēng)險管理工作的監督。

　　第三十條集團公司董事會(huì )負責定期或不定期地對管理層及風(fēng)險控制管理總部的風(fēng)險管理工作進(jìn)行檢查，對是否按照有關(guān)規定開(kāi)展風(fēng)險管理工作及其工作效果進(jìn)行評價(jià);也可根據工作需要，聘請獨立第三方對公司風(fēng)險管理工作進(jìn)行獨立檢查評價(jià)。

　　第三十一條集團公司風(fēng)險控制管理總部要定期或不定期對各部門(mén)和所屬各公司風(fēng)險管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，對風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價(jià)，提出調整改進(jìn)建議，出具評價(jià)和建議報告。集團公司風(fēng)險控制管理總部要以公司重大風(fēng)險、重大事件和重要決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對集團風(fēng)險管理基本流程實(shí)施情況進(jìn)行監督。

　　第三十二條集團公司各部門(mén)和所屬各公司要定期對其風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn)，其應及時(shí)報送給集團公司風(fēng)險管理總部。

　　第三十三條集團公司風(fēng)險控制管理總部要逐步建立符合公司實(shí)際情況的風(fēng)險管理指標體系，并將其作為搜集各部門(mén)和所屬各公司風(fēng)險管理信息的基礎，用以量化評價(jià)考核集團各方面風(fēng)險管理情況，對風(fēng)險評估所確定的由其管理的重大風(fēng)險和其他需關(guān)注的風(fēng)險進(jìn)行持續的日常監控。

　　第三十四條建立風(fēng)險提示機制。對在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，通過(guò)監測、檢驗、檢查發(fā)現的風(fēng)險，風(fēng)險管理部門(mén)以《風(fēng)險提示函》的形式，及時(shí)向有關(guān)部門(mén)或所屬公司發(fā)出風(fēng)險提示，并促進(jìn)其改進(jìn)。

　　第三十五條建立風(fēng)險評估報告制度。集團風(fēng)險評估報告分為定期報告和不定期報告。定期風(fēng)險報告是對某一個(gè)階段公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的風(fēng)險和糾正的情況進(jìn)行的綜合報告;不定期專(zhuān)項風(fēng)險報告是對監控中或風(fēng)險檢查中發(fā)現的重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患問(wèn)題進(jìn)行的專(zhuān)項報告。風(fēng)險報告要按照規定的報告程序報送集團公司領(lǐng)導、相關(guān)職能部門(mén)。報告主要包括以下內容：集團總體經(jīng)營(yíng)與運行情況;風(fēng)險管理組織體系和基本流程的建立與維護;公司內控制度及其執行情況;各類(lèi)風(fēng)險的評估方法及結果;重大風(fēng)險事件情況及未來(lái)風(fēng)險的預測;公司日常經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險管理的改進(jìn)建議。

　　第三十六條集團公司各部門(mén)和所屬各公司風(fēng)險管理主管部門(mén)在對重大風(fēng)險的日常監控中，要建立重要事件快速報告制度和報送責任人制度，就業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)管理、資金運用、工程管理等方面出現的重大問(wèn)題以及與集團有關(guān)的敏感問(wèn)題、群體的性事件、重大突發(fā)事件、重大違法違紀事件等情況，在所監控的風(fēng)險達到預警條件時(shí)，相關(guān)部門(mén)或單位應當立即報告集團公司。所屬各公司的風(fēng)險管理主管部門(mén)在發(fā)出風(fēng)險預警報告時(shí)，應立即啟動(dòng)風(fēng)險，采取風(fēng)險應對措施，并及時(shí)向集團風(fēng)險控制管理總部報告。

　　第三十七條對于重大突發(fā)風(fēng)險和跨所屬公司并可能對集團造成重大影響的風(fēng)險，所屬各公司的風(fēng)險管理部門(mén)應在發(fā)出風(fēng)險預警報告后立即采取相關(guān)措施，盡量控制風(fēng)險，并隨時(shí)向風(fēng)險控制管理總部報告當地重大風(fēng)險變化情況、原因、趨勢及下一步對策建議。風(fēng)險控制管理總部應立即組織分析情況、統籌制訂、實(shí)施風(fēng)險應對方案，盡量降低突發(fā)風(fēng)險對集團的影響，并報董事會(huì )。

　　第三十八條集團風(fēng)險管理要納入績(jì)效考核管理，作為績(jì)效考核的一個(gè)指標或組成部分。對因工作失職、瀆職而遲報、漏報重要事件，甚至有意見(jiàn)隱瞞不報造成嚴重后果的，按管理程序將追究有關(guān)責任人的責任。

　　第七章全面風(fēng)險管理信息體系建設

　　第三十九條全面風(fēng)險管理工作應充分利用信息技術(shù)手段，建立涵蓋風(fēng)險管理流程和內部控制系統的風(fēng)險管理信息體系，包括風(fēng)險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。

　　第四十條風(fēng)險控制管理總部負責提出風(fēng)險管理信息體系的功能需求，并與集團信息化管理部門(mén)配合，根據集團信息化建設總體規劃提出風(fēng)險管理信息體系的建設規劃方案，同時(shí)配合集團信息技術(shù)專(zhuān)

　　業(yè)機構等相關(guān)力量，進(jìn)行集團風(fēng)險管理信息體系的具體開(kāi)發(fā)、建設和應用工作。

　　第四十一條集團各部門(mén)和所屬各公司應確保輸入數據的準確性、及時(shí)性、可用性和完整性。對輸入信息系統的數據，未經(jīng)特殊的批準程序不得更改。

　　第四十二條集團公司信息管理部門(mén)應確保風(fēng)險管理信息體系運行的穩定性、安全性和權限管理有效性，并根據實(shí)際需要不斷進(jìn)行系統改進(jìn)、完善或更新。

　　第八章風(fēng)險管理文化建設

　　第四十三條集團大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險管理理念，增強員工風(fēng)險管理意識，促進(jìn)集團全面風(fēng)險管理目標的實(shí)現。

　　第四十四條集團將風(fēng)險管理文化融于企業(yè)文化建設全過(guò)程，在各層面營(yíng)造風(fēng)險管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關(guān)政策和制度文件中明確規定風(fēng)險管理文化的建設要求和內容。

　　第四十五條集團公司和所屬各公司的負責人應在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點(diǎn)的管理人員和崗位操作人員應成為培育風(fēng)險管理文化的骨干力量。

　　第四十六條集團定期對高級管理人員以及全體員工進(jìn)行風(fēng)險管理理念、知識、流程以及控制方式等內容的培訓，以增強風(fēng)險管理意識和能力。

　　第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應牢固樹(shù)立風(fēng)險無(wú)處不在、風(fēng)險無(wú)時(shí)不在、合理利用機會(huì )風(fēng)險的意識，發(fā)揚光大“人人都是一道屏障”的風(fēng)險控制文化，樹(shù)立崗位上的風(fēng)險管理責任重于泰山的理念。

　　第四十八條集團公司和所屬各公司將通過(guò)多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準則和風(fēng)險意識，進(jìn)行風(fēng)險管理案例教育，針對不同對象，開(kāi)展風(fēng)險管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險管理培訓。

　　第九章附則

　　第四十九條本制度由集團公司風(fēng)險控制管理總部負責解釋。第五十條本制度自印發(fā)之日起執行。

　　風(fēng)險辨識管理制度 6

　　為了貫徹落實(shí)“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據國家相關(guān)法規和公司規定，結合本項目部工程施工實(shí)際狀況，制定本制度。

　　1、開(kāi)工前施工風(fēng)險評估和管理制度

　�。�1）單位工程開(kāi)工前，項目部經(jīng)理應組織項目部各職能部門(mén)負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中可能存在的風(fēng)險、消除風(fēng)險的管理方法及代價(jià)進(jìn)行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

　�。�2）風(fēng)險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內容之一。風(fēng)險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施，提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過(guò)制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險源運行在一個(gè)可控、可預見(jiàn)的范圍內，進(jìn)行安全生產(chǎn)。

　�。�3）項目部風(fēng)險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法：

　　一是落實(shí)政府及相關(guān)部門(mén)頒布的各項安全法規、標準、公司制訂的安全管理制度。2002年實(shí)施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門(mén)、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實(shí)安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節。

　　二是強制實(shí)施許可證制度。勞務(wù)隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領(lǐng)導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。

　　三是執行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進(jìn)場(chǎng)施工前必須進(jìn)行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術(shù)人員與領(lǐng)導干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓等。

　　四是定期對單位工程的危險源進(jìn)行辨識與評價(jià)。這是危險源管理的工作重點(diǎn)，在對各施工工點(diǎn)、環(huán)境、設備等進(jìn)行全面辨識與分析的`基礎上進(jìn)行相應的危險源評價(jià)，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。

　　五是使用監控系統進(jìn)行現場(chǎng)監測與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對重點(diǎn)危險源進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，做好事故的全面預防工作。

　　六是制訂事故應急救援預案。根據可能發(fā)生的同類(lèi)事故案例及預先事故評估模擬結果制訂出預防事故、控制事故、展開(kāi)救援的方案，為后續的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后，現場(chǎng)人員應根據制訂的應急救援預案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進(jìn)行有效的醫療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產(chǎn)等。最后根據“事故處理四不放過(guò)原則”逐項進(jìn)行處理，并通過(guò)反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。

　　2、施工中風(fēng)險評估和管理制度

　　單位工程施工過(guò)程中，項目部經(jīng)理應定期組織項目部各職能部門(mén)負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風(fēng)險、危險源進(jìn)行評估及管理：

　�。�1）項目部重點(diǎn)工程及危險性較大的工程（柳江雙線(xiàn)特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現的新的危險源并制定落實(shí)預防措施。

　�。�2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現的新的危險源并制定落實(shí)預防措施。

　�。�3）項目部針對各種意外情況可組織臨時(shí)的評估。

　　3、完工后風(fēng)險和管理總結制度

　　各單位工程完工后，項目經(jīng)理應組織項目部各職能部門(mén)負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風(fēng)險、危險源管理進(jìn)行總結，并出具總結報告，為后續類(lèi)似工程的施工提供管理經(jīng)驗。

　　4、項目部風(fēng)險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進(jìn)行日常管理工作。

　　本制度自20xx年4月1日起執行。

　　風(fēng)險辨識管理制度 7

　　隨著(zhù)經(jīng)濟建設的高速發(fā)展，縱橫交錯的管道運行正承受著(zhù)區域內第三方交叉施工帶來(lái)的越來(lái)越多的風(fēng)險，防控任務(wù)艱巨。以“三道防線(xiàn)”和“三個(gè)必須”防控第三方交叉施工風(fēng)險，使管道運行處于安全受控狀態(tài)。

　　第三方交叉施工，是第三方在管道中心線(xiàn)五米范圍內欲進(jìn)行的各種施工，影響管道的安全運行。在管道上方常見(jiàn)的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來(lái)水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹(shù)、農民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實(shí)施的主體有企業(yè)和農民，施工性質(zhì)有合法與非法之分。特點(diǎn)是：報政府審批的工程，在設計階段會(huì )征求管道企業(yè)意見(jiàn)，進(jìn)行了風(fēng)險規避或避讓?zhuān)灰恍┬」こ�，往往要降低成本快速施工，個(gè)別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運行帶來(lái)了安全風(fēng)險。

　　一、做好風(fēng)險預警，掌握防控主動(dòng)權

　�。�1）收集第三方交叉施工信息

　　建立完善的信息收集網(wǎng)。最初抓手是建立信息員隊伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線(xiàn)路員通過(guò)巡線(xiàn)工，找到第二類(lèi)信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責任心強，三要疏密有秩、涵蓋所轄線(xiàn)路，四要建立獎勵和定期聯(lián)系制度。

　　信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線(xiàn)。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過(guò)發(fā)放宣傳品、上門(mén)走訪(fǎng)、舉報當場(chǎng)兌獎等方式，密切與沿線(xiàn)戶(hù)主、地方政府及施工企業(yè)的聯(lián)系與溝通，加大他們主動(dòng)告知施工信息的頻率。及時(shí)了解掌握更為全面的施工信息，爭取避讓或提前采取管道保護措施，消除施工風(fēng)險隱患。

　�。�2）巡線(xiàn)工巡護防線(xiàn)

　　巡線(xiàn)工是管道線(xiàn)路管理的主要力量之一。他們的`主要工作是徒步巡線(xiàn)、小治理、信息收集、電位采集、違章占壓控制并上報站線(xiàn)路員。上午8—11時(shí)，是第三方機械施工的高發(fā)頻段。巡線(xiàn)工應在該時(shí)段加強巡護，主動(dòng)查找管道沿線(xiàn)的挖掘機、開(kāi)溝機、打井隊等大型作業(yè)設備。在機械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項，達到認識管道標識、知法、懂法的目的。

　　為提高巡護效率，要細化巡線(xiàn)工巡護內容：每天至少和兩名沿線(xiàn)戶(hù)主進(jìn)行交流（即全年可與80%戶(hù)主交流兩遍）；每周兩次走訪(fǎng)信息員；每年要上門(mén)走訪(fǎng)沿線(xiàn)每位戶(hù)主，宣傳告知管道保護內容。

　�。�3）物防防護防線(xiàn)

　　依據《管道法》規定，管道地面標識不清是企業(yè)責任。因此，管理處要督導各站將管道上方的地面標識埋設準確、通透，標注出管道位置、埋深和相應的警示標語(yǔ)，特別是對“高后果區”應進(jìn)行加密敷設。對于淺埋點(diǎn)、路邊溝渠應進(jìn)行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護措施來(lái)消減風(fēng)險。逐步探尋和使用光纖預警系統等先進(jìn)設備。

　　二、做好協(xié)調督導，規避操作風(fēng)險

　�。�1）“責”與“利”必須有效配置

　　線(xiàn)路員和巡線(xiàn)工是控制第三方交叉施工風(fēng)險、確保管道運行安全的中堅力量。他們冬冒嚴寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責任重大。因此，實(shí)行人性化管理，配備必要的設施和物資確有必要。

　　一是在巡護車(chē)輛上配備“線(xiàn)路集成工具包”。所備物品主要包括：一個(gè)文件夾（內裝《第三方施工告知書(shū)》、《臨時(shí)用工看護協(xié)議》、《信息獎勵領(lǐng)款單》、宣傳頁(yè)、筆等）、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應有編織袋等工具以及各類(lèi)精密儀器，以有效應對突發(fā)事件。

　　二是根據季節變化，配備帽子、太陽(yáng)鏡、雨衣、雨鞋等。巡線(xiàn)工全部雇傭當地農民，每月支付幾百元工資。如果不只是簡(jiǎn)單地把他們看成是雇工，而是當成企業(yè)的一份子，讓他們參與獻計獻策、獎懲評議、物品核發(fā)等，就容易使他們產(chǎn)生企業(yè)歸屬感，激發(fā)他們的自豪感和責任心，樹(shù)立和提高他們在親屬中的威望和影響力，起到廣泛的宣傳帶動(dòng)效應。

　�。�2）“法”與“情”必須合理兼顧

　　第三方交叉施工引起的事故屢見(jiàn)不鮮。其主要癥結：一是施工方對管道缺乏了解，盲目施工；二是雙方協(xié)調時(shí)間過(guò)長(cháng)造成強行施工。因此，線(xiàn)管人員既要維護法律的嚴肅性，又要增強溝通的靈活性。

　　首先，提高沿線(xiàn)群眾的法律意識和風(fēng)險意識。通過(guò)通告、彩頁(yè)、電影、宣傳品等形式，反復宣傳《管道法》和《事故案例》。使他們認識到“保護管道就是愛(ài)惜自己，違法施工責任重大”。對不聽(tīng)勸阻、惡意施工者，要提請當地公安機關(guān)予以法律嚴懲，彰顯法律的嚴肅性。

　　其次，妥善處理施工方與管道方的利益沖突。管線(xiàn)通過(guò)地區輻射面廣、地貌復雜、人員素質(zhì)參差不齊。隨著(zhù)第三方施工的日漸增多，防控難度極大。因此，不能只是例行公事的程序化管理。要轉變觀(guān)念，主動(dòng)了解、溝通、反饋，協(xié)商解決他們與管道方的遺留問(wèn)題，化解怨氣、消除對立情緒，營(yíng)造良好的管道保護氛圍。對合法的第三方施工，必要時(shí)由管道方想辦法、出方案、出費用，從根本上變“堵”為“疏”，加快施工速度，消除施工風(fēng)險，確保管道和群眾安全。

　�。�3）“防”與“護”必須齊抓共管

　　一是按照管線(xiàn)里程配備巡線(xiàn)工，實(shí)現巡護全覆蓋。依照國家臨時(shí)用工規定，巡線(xiàn)工每日工作時(shí)間不超過(guò)3—4個(gè)小時(shí)。因此，要以能夠在規定時(shí)間內走完的平均里程為標準，確定巡線(xiàn)工人數。

　　二是強化責任落實(shí)，建立自下而上的考核機制。對巡線(xiàn)工采用gps巡線(xiàn)跟蹤系統和現場(chǎng)貼條回復等手段進(jìn)行巡線(xiàn)監控；各站的線(xiàn)路員要為每名巡線(xiàn)工建立巡護檔案，定期召開(kāi)評議會(huì )進(jìn)行點(diǎn)評；管理處管道科要建立各站的考評檔案，定期公布考核結果。所有考評均要與集體及相關(guān)個(gè)人工資等收入掛鉤，兌現獎懲。

　　三是對施工現場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險評估和監控。主要包括以下程序：

　　1、定位。先測量定位，再開(kāi)挖驗證。一定要找到管道、光纜的準確位置，防止誤測。

　　2、向第三方告知。將管道、光纜位置和深度，告知第三方業(yè)主、施工方負責人、挖掘機手。講清利害關(guān)系，并在《告知書(shū)》上畫(huà)出簡(jiǎn)略圖紙后交給對方簽字確認。

　　3、設立警示標志。立警示牌、撒白灰線(xiàn)、拉警戒帶、釘木楔，標出管道位置、深度和走向。必要時(shí)安排專(zhuān)人現場(chǎng)監護。簽訂《臨時(shí)用工看護協(xié)議》，協(xié)議中要有控制草圖、要求、待遇、雙方聯(lián)系方式等內容。

　　4、向上級報告。線(xiàn)路員應及時(shí)向管理處管道科發(fā)送第三方施工報告。主要包括：對方單位欲進(jìn)行的施工內容、現場(chǎng)勘查情況、處置建議。管道科應在48小時(shí)內做出書(shū)面回復。較大型施工應依據《管道法》報告當地發(fā)改委能源局處理。

　　5、開(kāi)挖。在開(kāi)挖管道和光纜時(shí)，線(xiàn)路員必須全程現場(chǎng)監護，邊檢測邊挖掘，嚴防傷及管道和光纜。

　　“三道防線(xiàn)、三個(gè)必須”管理手段的實(shí)施取得了一定效果，還需今后在實(shí)際工作中進(jìn)一步得到驗證和完善。

　　風(fēng)險辨識管理制度 8

　　經(jīng)過(guò)多年的改革開(kāi)封與社會(huì )主義市場(chǎng)的不斷的摸索與發(fā)展，我國的經(jīng)濟建設取得了較大發(fā)展，同時(shí)也帶動(dòng)了金融領(lǐng)域快速發(fā)展。金融已經(jīng)逐步的演變?yōu)榻?jīng)濟發(fā)展的核心，然而，金融風(fēng)險的逐漸增加，現狀令人堪憂(yōu)。金融的重要性決定了我國必須要不斷的完善并強化金融風(fēng)險管理，減少金融風(fēng)險對我國國民經(jīng)濟的破壞，保證我國金融安全運行。

　　一、金融風(fēng)險管理的認識

　　金融風(fēng)險是指在金融市場(chǎng)中，對于未來(lái)的收益存在一些不確定性因素，可能造成財務(wù)損失的風(fēng)險。金融風(fēng)險管理是各類(lèi)經(jīng)濟主體在運營(yíng)和籌集資金的過(guò)程中，通過(guò)了解各類(lèi)金融風(fēng)險，用最低的金融成本來(lái)實(shí)現金融的最大安全保障，從而實(shí)現最大經(jīng)濟效益的一種管理辦法。金融風(fēng)險管理主要是要通過(guò)金融風(fēng)險的控制和處理，減少損失，實(shí)現資金的籌集和運營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

　　二、我國金融風(fēng)險管理制度存在的主要問(wèn)題

　　1.風(fēng)險管理體系尚不完善

　　管理體系的健康運行，離不開(kāi)一個(gè)健全完善的金融體系，我國的經(jīng)濟發(fā)展雖然得到了很大的進(jìn)步，但相對健全的金融組織結構和風(fēng)險防范機制還有一段較遠的距離，很多金融機構都還沒(méi)有建立起風(fēng)險管理部門(mén)，內部管理機制較差。隨著(zhù)不良貸款的增加，風(fēng)險管理體系存在的缺陷將嚴重阻礙風(fēng)險管理的整體運行，同時(shí)也給金融管理帶來(lái)了極大的障礙。

　　2.缺乏對金融風(fēng)險的范范意識

　　隨著(zhù)我國經(jīng)濟市場(chǎng)的不斷發(fā)展和經(jīng)濟全球化進(jìn)程的加快，我國的金融市場(chǎng)得到了很大的發(fā)展機遇，同時(shí)也面臨著(zhù)巨大的金融風(fēng)險和挑戰。在環(huán)境競爭日益激烈的今天，我國的很多金融機構對于風(fēng)險防范和法律都沒(méi)有引起足夠的重視，有些機構甚至都沒(méi)能很好的了解金融風(fēng)險的概念。很多機構為了擴大資金規模，沒(méi)有經(jīng)過(guò)仔細的調查研究就開(kāi)始盲目的開(kāi)展各種籌資理財活動(dòng)，讓很多的不良貸款行為有機可乘，增大了金融風(fēng)險。而許多的投資者們往往只關(guān)注最后的經(jīng)濟回報。忽略了整個(gè)過(guò)程中可能存在的金融風(fēng)險。由于我國的許多制度還有待完善，使得金融風(fēng)險的管理制度和監管力度需要再進(jìn)一度加強，所以，很多人對于金融管理的法律意識也比較淡薄。

　　3.國內金融資源匱乏

　　金融資源是金融風(fēng)險管理的基礎與保障，然而，國內的金融資源存在多方面的不足，影響了金融風(fēng)險的正常管理。金融資源的匱乏主要體現在以下幾個(gè)方面。第一，信用制度的供給不足。對于存款的企業(yè)，到期必須還本付息，對于貸款的企業(yè)卻存在著(zhù)到期無(wú)法還款的風(fēng)險，這種存貸款不均衡的現象將導致銀行不良債權增加，增加其金融風(fēng)險；第二，產(chǎn)權制度供給不足。金融產(chǎn)權制度的缺陷導致銀行和企業(yè)的關(guān)系混亂，一旦企業(yè)運營(yíng)不良，就會(huì )大量的占用著(zhù)銀行的信貸資金，不良貸款增加，金融風(fēng)險也隨之增加；第三，貨幣制度的供給不足。不均衡的利率制度和過(guò)低的利息支出對資金的使用者很難造成一定的壓力，使得銀行的呆賬不斷增加；第四，金融制度的供給不足。金融制度的不完善導致金融市場(chǎng)要么沒(méi)有競爭，要么過(guò)度競爭兩種不良的競爭局面給投機資金造成生存和活動(dòng)的余地。第五，金融監管制度供給不足。傳統的監管制度已經(jīng)難以適應金融日趨信息化和電子化的現狀，內部監管制度的完善是金融管理的重點(diǎn)。一旦監管制度存在問(wèn)題，就會(huì )迅速造成連環(huán)反映，使經(jīng)濟受到一定的威脅。

　　4.市場(chǎng)信息不透明

　　金融產(chǎn)品是信息咨詢(xún)的結合體，金融市場(chǎng)信息的能夠幫助投資者對于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況有一個(gè)全面仔細的評估，還可以積極的促進(jìn)金融市場(chǎng)健康持續的發(fā)展下去，然而，我國的金融市場(chǎng)信息目前還不是非常透明，造成公司的財務(wù)信息嚴重失真，可能會(huì )給投資帶來(lái)一定的風(fēng)險，造成一定的損失。信息的不透明，還可能導致金融市場(chǎng)的資金流向被門(mén)內部控制，引發(fā)金融市場(chǎng)的混亂，如此種種，都不利于我國市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展。

　　5.風(fēng)險管理技術(shù)跟不上市場(chǎng)發(fā)展的需求

　　隨著(zhù)金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，導致了很多金融衍生工具的產(chǎn)生，但是，國有商業(yè)銀行的金融風(fēng)險管理技術(shù)一直比較落后。風(fēng)險測量工具的落后、資金損失率較高、抗風(fēng)險能力弱、缺少必要的'量化工具等等是制約風(fēng)險管理制度創(chuàng )新的主要因素。另外，還缺少成熟的風(fēng)險測量工具，使得風(fēng)險管理制度失去實(shí)施的基礎。

　　三、加強我國風(fēng)險管理的對策

　　1.完善風(fēng)險管理體制

　　建立和完善金融管理體制是加強風(fēng)險管理的重要手段之一。完善風(fēng)險管理體制可以更好的避免外界金融機構的影響，內部風(fēng)險管理體制也將會(huì )發(fā)揮很大的作用，可以有效的增加金融機構的抗風(fēng)險能力。要適當的加強相關(guān)人員法律知識的學(xué)習，加強其對金融風(fēng)險的防范意識；建立科學(xué)嚴密的金融管理體系，完善結構設置，進(jìn)行有效的內部管理；建立相關(guān)的責任制度，明確規定相關(guān)人員的責權范圍，強化責任和風(fēng)險的意識。促進(jìn)工作人員的工作激情；加強相關(guān)人員的素質(zhì)，時(shí)期具有發(fā)現風(fēng)險的能力，及時(shí)采取有效措施，防止風(fēng)險的發(fā)生。

　　2.提高風(fēng)險的管理意識

　　提高風(fēng)險的管理意識主要是從金融機構和企業(yè)單位或者居民個(gè)人兩方面著(zhù)手。加強金融機構的防范意識，就是要練就一批具有較高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理和從業(yè)人員隊伍。積極開(kāi)展金融法規的宣傳和學(xué)習活動(dòng)，加強風(fēng)險管理的防范意識，不斷提高金融市場(chǎng)內相關(guān)從業(yè)人員的素質(zhì)。另外，金融市場(chǎng)的發(fā)展離不開(kāi)其他部門(mén)的密切配合，因此要把企業(yè)風(fēng)險管理意識和金融機構有效的結合在一起，同時(shí)分析其行為導致利益的變化，要不斷自覺(jué)的提高自己的風(fēng)險管理意識。

　　3.加強金融風(fēng)險管理制度的創(chuàng )新

　　制度創(chuàng )新是金融創(chuàng )新中較為經(jīng)濟的創(chuàng )新，它不僅可以影響其他創(chuàng )新的收益。還可以充分發(fā)揮先進(jìn)制度的激勵功能，從而有效的促進(jìn)金融、經(jīng)濟的快速發(fā)展。風(fēng)險管理制度的創(chuàng )新主要從以下幾方面進(jìn)行。第一，管理體制的創(chuàng )新。建立健全完善的風(fēng)險管理體系，創(chuàng )建全面風(fēng)險管理制度；第二，監管制度的創(chuàng )新。監管機構應由“靜態(tài)”合規性監管向“動(dòng)態(tài)”審慎性監管轉變，監管制度的重點(diǎn)在于審查銀行的風(fēng)險管理體系；第三，交易工具制度的創(chuàng )新。雖然我國目前的建議手段和建議風(fēng)險較為單一，但也應該及時(shí)的建立相對應的管理制度，為交易工具的推廣打下基礎，從而有效的規避金融風(fēng)險。

　　4.加強國際合作

　　經(jīng)濟全球化的發(fā)展使我國金融市場(chǎng)與國際金融市場(chǎng)的聯(lián)系日益緊密，加強國際間的交流與合作是金融市場(chǎng)發(fā)展趨勢。要不斷的加強與國際金融組織的聯(lián)系，對于國際資本的流向進(jìn)行嚴格監管，降低金融風(fēng)險的發(fā)生，維護金融市場(chǎng)的穩定性。同時(shí)，還要不斷總結經(jīng)驗教訓，為以后的工作打下基礎。

　　四、結語(yǔ)

　　通過(guò)對我國金融風(fēng)險管理存在一些問(wèn)題的分析與研究，找出解決問(wèn)題的辦法，對于景榮體系的健康發(fā)展具有重要意義。社會(huì )的進(jìn)步，給金融市場(chǎng)帶來(lái)了機遇的同時(shí)也帶來(lái)了風(fēng)險，相關(guān)的金融部門(mén)只有通過(guò)不斷的總結經(jīng)驗，發(fā)現問(wèn)題，改正問(wèn)題，才能夠不斷的發(fā)展進(jìn)步。

　　風(fēng)險辨識管理制度 9

　　1、總則

　　1.1 為有效防范和規避隧道建設風(fēng)險，貫徹“安全第一、預防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，規范隧道風(fēng)險管理，保證隧道施工安全，根據《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規定》、《鐵路隧道工程施工技術(shù)指南》、《鐵路隧道工程施工安全技術(shù)規程》，結合云桂鐵路云南有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）管理的隧道工程特點(diǎn)，制定本辦法。

　　1.2 本辦法所稱(chēng)風(fēng)險管理是指參建各方通過(guò)風(fēng)險計劃、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制，落實(shí)“抓源頭、抓過(guò)程、抓細節”的管理要求，減少風(fēng)險的影響，以較低、合理的成本獲得最大安全保障的管理行為。

　　1.3 公司以設計階段隧道風(fēng)險評估為基礎，結合地質(zhì)勘探新成果、超前地質(zhì)預報成果、施工揭示地質(zhì)情況和監控量測結果，對隧道風(fēng)險工點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。

　　1.4 本辦法適用于公司管轄的隧道風(fēng)險管理。

　　2、管理機構與職責

　　2.1 公司成立隧道風(fēng)險管理領(lǐng)導小組、技術(shù)方案組、現場(chǎng)工作組，按統一領(lǐng)導、分級負責的管理體制進(jìn)行隧道風(fēng)險管理。

　　2.1.1 領(lǐng)導小組 組長(cháng)：公司總經(jīng)理

　　副組長(cháng)：公司主管生產(chǎn)、安全副總經(jīng)理，設計院主管副院長(cháng)、監理公司總監、施工單位集團公司主管副總經(jīng)理

　　組員：公司工程、安質(zhì)部長(cháng)，段落指揮部常務(wù)副指揮長(cháng)、設計院項目經(jīng)理、監理站總監理工程師、施工單位項目經(jīng)理，外聘專(zhuān)家

　　2.1.2 技術(shù)方案組 組長(cháng)：公司總工程師

　　組員：公司工程、安質(zhì)部長(cháng)，段落指揮部常務(wù)副指揮長(cháng)、設計單位技術(shù)負責人、監理單位總監、施工單位總工程師

　　2.1.3 現場(chǎng)工作組

　　組長(cháng)：段落指揮部常務(wù)副指揮長(cháng)

　　組員：段落指揮部副指揮長(cháng)、專(zhuān)業(yè)工程師，施工單位工程部長(cháng)、項目分部經(jīng)理，監理單位總監、監理組長(cháng)

　　2.2 工作職責

　　2.2.1 領(lǐng)導小組職責：

　�。�1）組織制定隧道風(fēng)險評估和風(fēng)險管理工作實(shí)施辦法；

　�。�2）組織相關(guān)單位分別在設計階段和施工階段開(kāi)展風(fēng)險評估工作；

　�。�3）審批技術(shù)方案組提報的I 級風(fēng)險隧道施工技術(shù)方案；

　�。�4）檢查、監督、協(xié)調和處理隧道風(fēng)險管理工作中的有關(guān)問(wèn)題；

　�。�5）負責事故搶險組織、指揮等工作。

　　2.2.2 技術(shù)方案組職責：

　�。�1）審查I 級風(fēng)險隧道施工技術(shù)方案并報領(lǐng)導小組審批；

　�。�2）審批II 級風(fēng)險隧道施工技術(shù)方案；

　�。�3）分級建立專(zhuān)家評審組，組織I、II 級風(fēng)險隧道施工技術(shù)方案論證；Ⅰ、Ⅱ級風(fēng)險隧道專(zhuān)家組成員為:院士、設計大師、院校教授、國內知名隧道、地質(zhì)專(zhuān)家各參建單位隧道技術(shù)負責人。

　�。�4）檢查技術(shù)方案落實(shí)情況。

　�。�5）定期組織專(zhuān)家對重大疑難施工技術(shù)方案進(jìn)行檢查。

　�。�6）根據現場(chǎng)工作組提報的資料，動(dòng)態(tài)調整隧道風(fēng)險等級。

　　2.2.3 現場(chǎng)工作組職責：

　�。�1）按公司標準化管理要求和隧道風(fēng)險管理辦法，組織現場(chǎng)落實(shí)批準的隧道風(fēng)險技術(shù)方案；

　�。�2）對重大風(fēng)險源進(jìn)行全過(guò)程的卡控。

　�。�3）組織編制應急預案并定期組織演練；

　�。�4）組織參建單位技術(shù)負責人論證其它隧道施工方案；

　�。�5）根據揭示地質(zhì)，提請調整隧道風(fēng)險等級和變更技術(shù)方案。

　　2.3 公司工程部在領(lǐng)導小組和技術(shù)方案組領(lǐng)導下，負責隧道風(fēng)險日常管理工作，負責收集信息、建立工作臺帳、提請領(lǐng)導小組和技術(shù)方案組開(kāi)會(huì )研究有關(guān)事項、編發(fā)會(huì )議紀要，檢查工作落實(shí)情況。

　　3、風(fēng)險管理

　　3.1 各參建單位按照風(fēng)險計劃、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制的程序，對隧道設計和施工全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險管理。

　　3.2 參建各方應積極開(kāi)展隧道風(fēng)險管理，根據風(fēng)險等級，從技術(shù)和管理兩個(gè)方面落實(shí)風(fēng)險管理內容。

　　3.3 施工單位要按管理層、技術(shù)層、作業(yè)層三個(gè)層次，建立相應的管理機構。

　　3.3.1 管理層要成立以項目經(jīng)理負責，各職能部門(mén)參加的管理機構，負責本標段隧道的風(fēng)險管理，制定風(fēng)險管理計劃，確定隧道風(fēng)險管理的目標和準則，保證。

　　3.3.2 技術(shù)層要成立以項目總工程師負責的技術(shù)方案機構，負責本標段隧道的風(fēng)險評估和技術(shù)方案制定報建設單位審批。

　　3.3.3 作業(yè)層要成立以項目副經(jīng)理、項目分部經(jīng)理、現場(chǎng)作業(yè)隊長(cháng)負責的現場(chǎng)卡控機構，負責按經(jīng)過(guò)評估和審定的技術(shù)方案組織實(shí)施，并將實(shí)施過(guò)程中的變化情況及時(shí)報管理機構和技術(shù)方案機構。

　　3.4 各參建單位應結合工程特點(diǎn)，制定風(fēng)險管理計劃，確定隧道風(fēng)險管理的目標和準則。

　　3.5 風(fēng)險評估工作包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價(jià)，各參建單位應按《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規定》開(kāi)展風(fēng)險評估工作。

　　3.5.1 公司組織設計單位在開(kāi)工前完成設計階段風(fēng)險評估工作。

　　3.5.2 施工單位應對施工階段的風(fēng)險進(jìn)行評估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監測，施工階段的主要風(fēng)險源為：

　�。�1）設計文件提示的斷層破碎帶、富水破碎帶、不同巖性接觸帶、淺埋段、巖溶水水平循環(huán)帶、高水壓地段、溶腔、穿越水庫和公路段、高瓦斯地段、高地應力地段、膨脹性和擠壓性圍巖地段及洞內與地表水力聯(lián)系強的地段。

　�。�2）超前地質(zhì)預報異常地段。

　�。�3）監控量測異常地段。

　　3.5.3 當超前地質(zhì)預報或監控量測出現異常時(shí)，應停止施工，并立即報告現場(chǎng)工作組，現場(chǎng)工作組應立即組織初步評估。當初步評估結果為高度和極高風(fēng)險時(shí)，報技術(shù)方案組

　　組織評估，確定風(fēng)險等級和技術(shù)方案。

　　3.6 風(fēng)險控制工作包括風(fēng)險預警和施工過(guò)程控制。

　　3.6.1 風(fēng)險預警

　�。�1）施工單位應在洞口設置紅、橙、黃、綠指示燈，向作業(yè)人員提示當天隧道施工風(fēng)險等級。綠燈表示風(fēng)險等級低，黃燈表示高度風(fēng)險，橙燈表示極高風(fēng)險，紅燈表示發(fā)生事故正在搶險。

　�。�2）施工單位在接近安全風(fēng)險源前應向參建各方發(fā)出預警，現場(chǎng)工作組接到預警后，要組織檢查技術(shù)方案，加強過(guò)程控制，指定專(zhuān)人包保，保證施工安全。

　　3.6.2 施工過(guò)程控制

　　3.6.2.1 風(fēng)險隧道施工必須以“四化“手段為支撐，全面推行標準化管理。

　　3.6.2.2 加強落實(shí)公司“五個(gè)一”工作，即“一塊牌、一根管、一根棍、一把尺、一張椅”，具體實(shí)施辦法見(jiàn)附件。

　　3.6.2.3 人員培訓

　�。�1）參建各方應建立安全生產(chǎn)培訓制度，制定培訓計劃，對參建人員開(kāi)展有針對性的培訓。未經(jīng)培訓或培訓不合格者不得上崗。

　�。�2）工程施工的項目負責人和專(zhuān)職安全管理人員應經(jīng)專(zhuān)門(mén)的安全和逃生技能培訓，考試合格后方可任職。

　�。�3）施工單位管理人員和作業(yè)人員安全生產(chǎn)培訓教育應有臺帳，新進(jìn)場(chǎng)人員和換崗作業(yè)人員崗前培訓學(xué)時(shí)不少于20 學(xué)時(shí)，其它人員每年培訓不少于20 學(xué)時(shí)。

　　3.6.2.4 施工單位必須針對每個(gè)隧道編制專(zhuān)項施工方案，明確施工方法、設備配備、勞力和材料安排和安全生產(chǎn)保證措施，經(jīng)批準后執行。專(zhuān)項施工方案中應針對可能遇到的坍方、突泥突水、巖爆、瓦斯爆炸和大變形等事故的危險因素制定專(zhuān)門(mén)的控制措施。

　　3.6.2.5 超前地質(zhì)預報納入工序管理，嚴格按公司制定的《隧道超前地質(zhì)預報管理辦法》執行。

　　3.6.2.6 施工監控量測是確保隧道安全的重要手段，必須納入工序管理。監控量測工作嚴格按公司制定的《隧道監控量測管理辦法》執行。

　　3.6.2.7 安全技術(shù)交底執行項目部、作業(yè)隊、班組、作業(yè)人員逐級交底制度，使作業(yè)人員熟知各工序施工的具體要求和注意事項，確保施工安全。

　　3.6.2.8 隧道各工序施工前，必須堅持班前安全講話(huà)，強調有針對性的安全注意事項，并按《鐵路隧道工程施工安全技術(shù)規程》規定的安全檢查表，逐項檢查合格后，方可施工。

　　3.6.2.9 隧道開(kāi)挖必須嚴格執行確定的工法，當隧道地質(zhì)條件發(fā)生變化，應及時(shí)采取措施。變換開(kāi)挖工法必須報批。

　　3.6.2.10 控制開(kāi)挖循環(huán)進(jìn)尺。應根據圍巖地質(zhì)條件和初期支護鋼架間距合理確定開(kāi)挖循環(huán)進(jìn)尺。全斷面開(kāi)挖時(shí)，開(kāi)挖進(jìn)尺不得大于3.0 米；臺階法時(shí)，開(kāi)挖進(jìn)尺不得大于1.5 米；分部法開(kāi)挖時(shí)，開(kāi)挖進(jìn)尺不得大于1.0 米。當設計文件對開(kāi)挖進(jìn)尺另有要求時(shí)，按設計文件辦理。

　　3.6.2.11 在洞口和掌子面附近懸掛揭示牌，標識施工的里程段落、支護參數、開(kāi)挖進(jìn)尺要求和注意事項，提醒作業(yè)人員規范施工，同時(shí)便于檢查人員核對。

　　3.6.2.12 隧道洞內必須設置救生應急管。救生應急管采用直徑108 毫米，壁厚5 毫米無(wú)縫鋼管，自掌子面連通到距掌子面最近二襯完成地段。

　　3.6.2.13 在二襯端頭設置作業(yè)人員休息區，供侯班人員和休息人員使用，盡量減少掌子面人員數量。

　　3.6.2.14 在掌子面附近邊墻上懸掛救急箱，箱內放置救急藥品和不易腐爛變質(zhì)的食物，以應對突發(fā)事故；藥品和食物定期更換。

　　3.6.2.15 當鋼架侵入限界必須更換時(shí)，嚴格按照《鐵路隧道工程施工技術(shù)指南》的工法和步驟實(shí)施。

　　3.6.2.16 對未襯地段建立巡檢機制。交接班時(shí)接班安全員對未襯地段的初期支護進(jìn)行檢查，無(wú)異常時(shí)其他人員方可進(jìn)入掌子面，發(fā)現異常變形和較大裂紋通知上班掌子面人員撤離，報項目部領(lǐng)導，由項目部安排對該地段加固處理。當班作業(yè)時(shí)由當班安全員檢查2~3 次，按上述流程進(jìn)行辦理。

　　3.6.2.17 對富水軟弱圍巖、巖溶等有突涌水風(fēng)險的隧道，必須進(jìn)行防突涌水專(zhuān)項設計，編制專(zhuān)項施工方案。

　　3.6.2.18 當采用注漿堵水措施時(shí)，嚴格執行公司制定的《隧道巖溶注漿管理辦法》。

　　4、應急預案

　　4.1 隧道施工前，施工單位須按《鐵路隧道施工安全技術(shù)規程》編制應急預案。

　　4.2 參建各方必須建立應急組織機構及預警、指揮系統，指定專(zhuān)門(mén)的管理部門(mén)和人員負責應急救援預案管理工作。

　　4.3 應與附近醫院、消防隊，臨近施工隊伍及其他救援組織建立正式的互助協(xié)議，并做好相應的安排，確保在應急救援中及時(shí)得到外部救援力量和資源的援助。

　　4.4 隧道施工中必須配備必要的救援物資和設備器材，并設專(zhuān)人管理，對配備的應急救援機械設備、監測儀器、堵漏和清洗消毒材料、交通工具、個(gè)體防護設備、醫療設備和藥品、生活保障物資等，應進(jìn)行定期檢查、維護和更新，確保應急救援物資和設備能隨時(shí)投入使用。

　　4.5 隧道施工必須事先規劃逃生路線(xiàn)，并在隧道適當位置設置避難、急救場(chǎng)所，避難處應準備足夠數量的逃生設備、救護器械和生活保障品等。

　　4.6 隧道內交通道路及開(kāi)挖作業(yè)等重要場(chǎng)所必須設置安全應急照明和應急逃生標志，應急照明應有備用電源并保證光照度符合要求。

　　4.7 隧道施工期間各施工作業(yè)面必須安裝警報裝置，警報裝置的設置應符合下列規定：

　　4.7.1 設置警報設備的場(chǎng)所，應有應急照明，并在停電時(shí)能夠識別；

　　4.7.2 使用電源的警報設備應配備備用電源；

　　4.7.3 警報設備應采用手動(dòng)警報設備、自動(dòng)警報設備、放置燈、廣播設備用的`擴音器及其他警報設備，組合使用，互為備用，保證其性能可靠。

　　4.8 隧道施工期間通信系統必須保證暢通，及時(shí)掌握現場(chǎng)情況。同時(shí)應滿(mǎn)足下列要求：

　　4.8.1 必須在現場(chǎng)各應急組織相關(guān)部門(mén)、洞口值班室、開(kāi)挖工作面及其他必要的地方設置通信設備；

　　4.8.2 使用帶電源的通話(huà)裝置應配備備用電源，保證停電時(shí)不影響使用；

　　4.8.3 通信設備應采用洞內有線(xiàn)電話(huà)，并保證其性能可靠。

　　4.9 根據現場(chǎng)實(shí)際情況，必須定期組織應急預案的桌面演練或模擬演練。演練前應結合施工環(huán)境改變和以往演練的情況制訂計劃，演練后應及時(shí)評審，并不斷改進(jìn)和完善應急救援體系。

　　4.10 隧道內所有施工作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)應急救援培訓。應急救援培訓應包括下列內容：

　　4.10.1 了解潛在危險的性質(zhì)和對健康的危害；

　　4.10.2 熟悉應急救援程序；

　　4.10.3 掌握必要的自救及互救知識；

　　4.10.4 了解預先指定的主要及備用逃生路線(xiàn)、集合地點(diǎn)及各種避難急救場(chǎng)所位置；

　　4.10.5 了解各種警報含義，掌握警報設備、通信裝置、避難器具等的使用方法。

　　5、應急救援

　　5.1 當隧道施工中發(fā)生險情時(shí)，應迅速作出判斷，確定相應的響應級別，并按響應級別啟動(dòng)應急救援程序，同時(shí)根據下列各項要求，迅速開(kāi)展事故的偵測、警戒、疏散、人員救助、工程搶險等有關(guān)應急救援工作。

　　5.1.1 值班人員和安全負責人應立即通過(guò)警報裝置通知隧道內所有作業(yè)人員緊急撤離。險情信息第一時(shí)間報告建設單位；

　　5.1.2 現場(chǎng)最高管理者應負責指揮疏散撤離，各級調度人員應堅守崗位，保持通信暢通，及時(shí)反饋人員撤離及險情出現情況等信息；

　　5.1.3 應及時(shí)上報地方政府或相關(guān)救助部門(mén)，請求緊急救援，做好相關(guān)配合工作；

　　5.1.4 現場(chǎng)應采取安全警戒或隔離措施，防止其他人員進(jìn)入危險區域，避免災害損失的擴大；

　　5.1.5 進(jìn)行事故原因分析，收集事故物證，調查引發(fā)事故的具體原因和相關(guān)責任人；

　　5.1.6 制定相應的預防措施和工程處理措施，上報建設、設計、監理和相關(guān)單位，按批復的方案對事故進(jìn)行處理。

　　5.1.7 隧道災害事故處理和救援應按下圖所示的工作程序進(jìn)行。

　　風(fēng)險辨識管理制度 10

　　1、目的

　　確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止非預期的使用或交付。

　　2、適用范圍

　　適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠(chǎng)產(chǎn)品所發(fā)生的不合格品的控制。

　　3、程序

　　3.1 在超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品由關(guān)鍵控制點(diǎn)監視人員直接識別潛在不安全產(chǎn)品，對其進(jìn)行標識和隔離。

　　3.2 不符合操作前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，現場(chǎng)生產(chǎn)人員先行將其標識和隔離。通知質(zhì)檢人員評價(jià)不符合的原因和對由此對食品安全造成的后果，滿(mǎn)足如下情況的取消標識和隔離，否則應更改標識為潛在不安全產(chǎn)品。

　　a)相關(guān)的食品安全危害已降至規定的可接受水平;

　　b)相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈前將降至確定的可接受水平;

　　c)盡管不符合，但產(chǎn)品仍能滿(mǎn)足相關(guān)食品安全危害規定的可接受水平。

　　3.3 對潛在不安全產(chǎn)品由質(zhì)檢員從如下方面獲得證據可作為安全產(chǎn)品放行，否則應作為不合格產(chǎn)品處理：

　　a)除監視系統外的其他證據證實(shí)控制措施有效;

　　b)證據顯示，特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達到預期效果(即達到確定的可接受水平);

　　c)充分抽樣、分析和(或)充分的`驗證結果證實(shí)受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。

　　3.4當認定為不安全產(chǎn)品時(shí)

　　a)出現的批量不合格品或異常不合格產(chǎn)品，由質(zhì)檢員填寫(xiě)《不合格品評審記錄》，上報總經(jīng)理，處置方案經(jīng)總經(jīng)理批準后，由生產(chǎn)部實(shí)施;處置方案有報廢、移作他用、返工、讓步放行等;返工產(chǎn)品應重新進(jìn)行檢驗;讓步放行產(chǎn)品應詳細記錄，并應單獨存放和標識;

　　b)當發(fā)現個(gè)別不合格品，由生產(chǎn)部確認后作出處置，處置方案有：報廢、移作他用、返工，并應在相應的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產(chǎn)品應重新進(jìn)行檢驗。

　　c)報廢產(chǎn)品需放置到報廢區，按規定作好標識，由生產(chǎn)部負責具體實(shí)施。

　　風(fēng)險辨識管理制度 11

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，特制定本辦法。

　　第二條股權投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。

　　第三條風(fēng)險控制原則

　　公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；

　�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；

　�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險。

　　第二章風(fēng)險控制組織體系

　　第四條風(fēng)險控制組織體系

　　公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：執行董事、風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級的風(fēng)險控制職責

　　執行董事職責：

　�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本30%的股權投資項目；

　�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；

　�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。

　　風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本30%的，應當提交執行董事審批的股權投資項目進(jìn)行合規性審核；

　�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對執行董事負責。

　　投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)基金資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的30%的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。

　　業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。

　　第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門(mén)。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。

　　財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風(fēng)險控制流程

　　第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。

　　第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。

　　第九條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。

　　第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。

　　第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。

　　第四章風(fēng)險識別與評估

　　第十三條股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規性風(fēng)險等多種風(fēng)險。

　　公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。

　　第十四條政策風(fēng)險

　　政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無(wú)法退出或虧損退出。

　　第十五條合規性風(fēng)險

　　項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險。

　　第十六條法律風(fēng)險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風(fēng)險

　　股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。

　　第十八條市場(chǎng)風(fēng)險

　　由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。

　　第五章風(fēng)險控制

　　第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。

　　第二十條公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性；

　�。ㄈ�）監督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。

　　第二十一條公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；

　�。ǘ�）對股權投資業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。

　　第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。

　　第二十五條風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。

　　第二十六條在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的.專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。

　　第二十七條公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ�）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總額的30%，如果突破30%，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的30%，如果突破30%，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制

　�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關(guān)報告。

　�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進(jìn)行調查工作。

　　第三十條投資決策的風(fēng)險控制

　�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；

　�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

　�。�3）股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本30%的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議，并根據基金合同規定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風(fēng)險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤管理過(guò)程中發(fā)現項目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動(dòng)、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本30%的股權投資項目，應當提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議。退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。

　　第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制

　　公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)。

　　第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職。

　　第三十六條公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風(fēng)險控制報告

　　第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。

　　第三十八條風(fēng)險控制部門(mén)定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導上報年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。

　　第四十條風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

　　風(fēng)險辨識管理制度 12

　　為了預防和減少醫療糾紛以及醫療差錯事故的發(fā)生，增強科室主任及全院職工預防醫療糾紛和醫療差錯事故的主人翁意識和責任感，防范和化解醫療風(fēng)險，提高醫療質(zhì)量，杜絕醫療差錯事故，保障醫院、患者和職工的合法權益，促進(jìn)我院持續、快速、協(xié)調、健康發(fā)展。根據《醫療事故處理條例》等法律法規的規定，結合我院工作實(shí)際，本著(zhù)“風(fēng)險共擔、保障有力”的原則，特制定本辦法。

　　一、醫療風(fēng)險基金的籌集:從各科室月獎金中按規定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類(lèi)別醫療糾紛賠付情況，內科系統4. 5%、外科系統5. 5%，醫技科室1%，醫院對各科室提取的金額進(jìn)行1∶1配套。

　　二、醫療風(fēng)險基金的管理:成立醫療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導小組，對基金的籌集、使用進(jìn)行管理。財務(wù)科統一建立以科室為單位的.醫療風(fēng)險基金明細賬，確保專(zhuān)款專(zhuān)用。年度內科室結算節余基金款，轉入下年度科室繼續使用或由醫療風(fēng)險基金管理小組統籌調劑。

　　三、醫療風(fēng)險基金的使用:主要用于醫療事故爭議以及醫療糾紛的賠付補償，無(wú)論是經(jīng)協(xié)商、調解、訴訟處理解決的，凡涉及民事賠償款額，均由醫療風(fēng)險基金和責任人共同承擔。責任人的具體賠付比例，根據院專(zhuān)家委員會(huì )討論判定責任人的責任程度確定，但承擔賠償額全年最高不超過(guò)2萬(wàn)元;科室直接負責人承擔總賠償額的2-10%，具體比例由專(zhuān)家委員會(huì )討論認定。

　　責任人及其科室對其處理意見(jiàn)如有異議，應在接到賠付通知起三個(gè)工作日內以書(shū)面形式向醫務(wù)部申請復議一次，將從我院參加市級醫療事故鑒定專(zhuān)家中隨機抽取專(zhuān)家若干名進(jìn)行復議。

　　四、醫療風(fēng)險基金的返還:

　　(一)、對于當年度未發(fā)生醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的，將返還該科室醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)金額的70%，其中10%指定獎勵科室負責人，同時(shí)可適當降低下年度醫療風(fēng)險基金系數。

　　(二)、對于當年度醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)賠付結算有節余的科室，當年度不予返還，流動(dòng)下年度繼續使用。

　　(三)、對于當年賠付額累計超過(guò)科室醫療風(fēng)險基金賬戶(hù)金額的透支部分，視情況區分，分別由醫院醫療風(fēng)險基金承擔或在科室下年度醫療風(fēng)險基金中扣除，但下年度風(fēng)險基金系數適當提高:

　　1、如下年度未發(fā)生醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的，則透支部分不在該年度中扣除，由醫院風(fēng)險基金承擔，但該年度的風(fēng)險基金返還比例為50%;

　　2、如下年度仍有醫療差錯事故及醫療糾紛賠償的，則透支部分納入該年度中一并扣除，扣除仍有透支的則繼續參照上述相關(guān)條款執行。

　　五、本管理辦法自下發(fā)之日起執行。

　　六、本管理辦法由醫務(wù)部、經(jīng)管科共同負責解釋?zhuān)�如因指標測算出現偏差等特殊情況，由醫療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導小組臨時(shí)討論修改。

　　風(fēng)險辨識管理制度 13

　　1、目的

　　為了進(jìn)一步落實(shí)崗位生產(chǎn)責任制，實(shí)現安全生產(chǎn)目標管理，責任考核，將安全工作業(yè)績(jì)于經(jīng)濟掛鉤，增強崗位人員的安全責任意識，根據項目部與公司簽訂的《安全質(zhì)量責任書(shū)》精神，結合項目部的安全生產(chǎn)管理實(shí)際。特制定本制度。

　　2、范圍

　　本制度適用于寧波市軌道交通2號線(xiàn)南站站項目部在冊合同制員工。

　　3、職責

　　3.1項目經(jīng)理負責審批安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的繳納。

　　3.2項目安質(zhì)部負責員工風(fēng)險抵押金的繳納。

　　3.3財務(wù)部負責安全風(fēng)險抵押金的管理。

　　4、工作程序

　　4.1安全風(fēng)險抵押金的繳納金額

　　4.1.1項目經(jīng)理、書(shū)記按1200元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.1.2項目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.1.3項目副總、五部一室部長(cháng)、主任、施工員按800元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.1.4五部一室中測量、試驗、材料、人事負責人和安全員按600元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.1.5五部一室其他人員按400元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。

　　4.2安全風(fēng)險抵押金的管理

　　4.2.1年內新開(kāi)/完工的項目，風(fēng)險抵押金按季度核算繳納。即:安全風(fēng)險抵押金=k×崗位安全風(fēng)險抵押金/4，k為系數:一季度項目開(kāi)工取4)(完工取1)，二季度項目開(kāi)工k取3(完工取2)，三季度項目開(kāi)工k取2(完工取3)，四季度項目開(kāi)工k取1(完工取4).

　　4.2.2安全風(fēng)險抵押金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，財務(wù)部要監理“安全風(fēng)險抵押金”專(zhuān)用賬戶(hù)。

　　4.2.3每年一月底之前由安質(zhì)部匯總安全風(fēng)險抵押金繳納表冊，參加安全風(fēng)險抵押金的員工將安全風(fēng)險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風(fēng)險抵押金后，在“2241-10其他應付款-安全風(fēng)險抵押金”科目進(jìn)行核算，并建立安全風(fēng)險抵押金清單，抄送安質(zhì)部備案。

　　4.3安全生產(chǎn)考核目標

　　4.3.1年度責任因工重傷事故率低于0.3‰，年度因工事故率負傷率低于10‰。

　　4.3.2杜絕多人負傷事故，杜絕因工死亡事故。

　　4.3.3杜絕同等責任重大事故及以上交通事故(按保險公司理賠后的直接經(jīng)濟損失計算)。

　　4.3.4杜絕火災、爆炸事故。

　　4.3.5杜絕重大及以上機械事故。

　　4.3.6杜絕既有線(xiàn)行車(chē)一般及以上事故。

　　4.3.7杜絕管線(xiàn)破環(huán)事故(事故直接經(jīng)濟損失30萬(wàn)元以上)

　　4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。

　　4.4安全生產(chǎn)考核兌現

　　4.4.1項目部實(shí)現4.3中的安全生產(chǎn)目標，項目部申報100元/人的.安全獎勵。

　　4.4.2項目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責任事故，除公司依據《安全生產(chǎn)考核辦法》給予相關(guān)責任人處罰外，還將依據項目部的《安全管理辦法》中相關(guān)規定給予處罰。

　　4.4.3項目部按照季度以項目部(經(jīng)理、書(shū)記、總工)、各部門(mén)(四部一室)為單位進(jìn)行安全生產(chǎn)目標考核。

　　4.4.4項目部(經(jīng)理、書(shū)記、總工)、各部門(mén)(四部一室)實(shí)現4.3中安全生產(chǎn)目標，項目部按季度標準返還個(gè)人繳納的風(fēng)險抵押金，同時(shí)給予個(gè)人繳納安全風(fēng)險抵押金2倍的獎勵。

　　4.4.5實(shí)現4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標，項目部按季度標準返還個(gè)人繳納的安全風(fēng)險抵押金，同時(shí)給予安全風(fēng)險抵押金1倍的獎勵。

　　風(fēng)險辨識管理制度 14

　　第一章總則

　　根據公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏(yíng)的基礎上實(shí)現公司的可持續發(fā)展，特制訂本制度。

　　1.適用范圍

　　本制度適用于公司全體員工。

　　2.薪酬管理原則

　�。�1）戰略性原則：薪酬管理模式體現公司的戰略導向和企業(yè)文化價(jià)值取向，并與公司現階段經(jīng)營(yíng)管理狀況相適應。

　�。�2）內部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數據的前提下，基于科學(xué)的職位評估得出準確、客觀(guān)的職位價(jià)值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎，保證公司職位薪酬標準內部差距的合理性與公平性。

　�。�3）市場(chǎng)化原則：在充分掌握區域、行業(yè)市場(chǎng)薪酬狀況的前提下，以公司員工當前總現金收入回歸后的市場(chǎng)定位為依據，按照區域、行業(yè)市場(chǎng)有競爭力的薪酬水平進(jìn)行調整。

　�。�4）績(jì)效導向原則：將公司每年經(jīng)營(yíng)目標落實(shí)到全體員工，將員工的績(jì)效獎金與公司年度績(jì)效和個(gè)人考核成績(jì)相掛鉤，強化各級員工的業(yè)績(jì)意識、全局意識和協(xié)同意識，實(shí)現風(fēng)險、貢獻與個(gè)人收益的對等。

　�。�5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應相應薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時(shí)間長(cháng)、經(jīng)驗豐富、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績(jì)高的員工，以強化各級員工為公司長(cháng)期服務(wù)，并主動(dòng)、持續提升個(gè)人能力素質(zhì)和工作績(jì)效的職業(yè)動(dòng)機。

　　第二章職位管理

　　1.公司職位級別設置

　　公司建立并不斷完善以崗位價(jià)值為基礎的職位管理體系。職位管理體現崗位導向，職位管理和職位評估遵循職級架構統一、集中管理與定期維護相結合的原則。

　　2.職位設置

　　公司根據每一個(gè)項目設置為：管理人員、項目人員、營(yíng)銷(xiāo)人員和內勤人員三大類(lèi)。

　　管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運營(yíng)總監

　　項目人員：基金經(jīng)理，項目助理

　　營(yíng)銷(xiāo)人員具體包括有：營(yíng)銷(xiāo)總監（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶(hù)經(jīng)理（初級、中級、高級）等崗位；

　　內勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓講師以及前臺等。

　　第三章員工薪酬

　　1.員工薪酬的內容（基本工資+績(jì)效部分）

　�。�1）客戶(hù)經(jīng)理薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成。

　�。�2）團隊主管薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成。

　�。�3）營(yíng)銷(xiāo)總監薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成。

　�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助

　�。�5）行政崗位薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助

　�。�6）前臺薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助

　�。�7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+項目提成

　�。�8）基金助理薪資=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+項目提成

　�。�9）運營(yíng)總監薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成+項目提成

　�。�10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績(jì)效獎金+津貼補助+業(yè)績(jì)提成+項目提成

　　2.員工總現金收入構成

　�。�1）員工總現金收入由基本工資、績(jì)效獎金、津貼補助和業(yè)績(jì)提成構成。

　�。�2）員工總現金收入實(shí)得金額為員工總現金收入應發(fā)金額扣除個(gè)人所得稅及各類(lèi)保險等后實(shí)際領(lǐng)取的金額。

　�。�3）總現金收入的內部比例體現層級越高績(jì)效比例越大的原則。

　�。�4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

　　第四章薪酬標準

　　1.薪酬結構與標準

　　2.績(jì)效獎金

　　績(jì)效獎金設立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng )造優(yōu)良的工作業(yè)績(jì)，實(shí)現績(jì)效目標，從而促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理目標的實(shí)現。

　　績(jì)效工資的核算方式為：績(jì)效分（100分滿(mǎn)分）*績(jì)效工資=當月績(jì)效工資

　　例：80分*1000元=800元

　　各級工作人員每月績(jì)效考核評分由上級領(lǐng)導根據當月工作情況評判。管理崗位績(jì)效工資由總經(jīng)理評判

　　連續6月績(jì)效分高于90分，晉升一級。

　　3、業(yè)績(jì)提成

　　客戶(hù)資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵，如客戶(hù)是通過(guò)三方中介機構介紹引入資金，中介費用在客戶(hù)引入資金三個(gè)工作日內給中間人發(fā)放提成資金

　　4.津貼補助

　　凡入職轉正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助

　　5.薪酬普調

　　公司將根據行業(yè)市場(chǎng)薪酬變化情況，結合企業(yè)的戰略目標和戰略定位，定期動(dòng)態(tài)對全體員工的'總現金收入水平進(jìn)行普遍調整。調整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營(yíng)績(jì)效表現、本年度公司經(jīng)營(yíng)績(jì)效預期、企業(yè)利潤率增長(cháng)情況以及市場(chǎng)薪酬水平的變化情況等

　　5.發(fā)放標準

　　員工每月完成對應考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

　　第五章福利待遇

　　1.福利內容：

　　員工福利主要包括法定福利和補充性福利。

　�。�1）法定福利：?jiǎn)T工可以自行選擇是否繳納社會(huì )保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會(huì )保險所對應的繳納金額將直接從工資中扣除）

　�。�2）補充性福利：

　　a工齡補貼：內勤人員工齡補貼根據員工加入公司時(shí)間長(cháng)短而確定，工齡補貼為100元/半年，每半年調整一次。

　　b其它福利：公司在福利費余額范圍內為員工發(fā)放的其它福利。

　　住院?jiǎn)T工慰問(wèn)：

　　人事部門(mén)負責安排慰問(wèn)品并代表公司向因病祝愿的員工問(wèn)號，慰問(wèn)品包括鮮花水果或營(yíng)養品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問(wèn)品價(jià)值不得超過(guò)500元。有關(guān)部門(mén)需提前向人事部門(mén)提出申請，并提供住院?jiǎn)T工的詳細資料：姓名，醫院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方式等。

　　員工聚餐：

　　在合理支配及使用公司資源的基礎上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時(shí)增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。

　　聚餐類(lèi)型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準，不得超出費用審批上限。就餐地點(diǎn)需要貨比三家進(jìn)行比價(jià)。行政部門(mén)需要把初選的結果，就餐安排、活動(dòng)內容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執行。為豐富內容，可增加員工參與表演等項目。

　　風(fēng)險辨識管理制度 15

　　第一章總則

　　第一條為加強xxx有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的風(fēng)險管理，及時(shí)識別、系統分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應對策略，根據有關(guān)法律法規和《企業(yè)內部控制基本規范》等的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)風(fēng)險是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與公司實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，包括戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。

　　本制度所稱(chēng)風(fēng)險評估是指通過(guò)對基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應對策略進(jìn)行科學(xué)決策。

　　第二章組織機構及職責

　　第三條各部門(mén)為公司風(fēng)險評估管理工作的責任機構，具體職責：

　�。ㄒ唬�對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險進(jìn)行識別；

　�。ǘ�）對識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書(shū)面形式上報公司管理層，上報內容應包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。

　�。ㄈ�）執行審批后的風(fēng)險應對預案，并及時(shí)反饋風(fēng)險的應對、解決結果；

　�。ㄋ模�對識別的風(fēng)險進(jìn)行監控，發(fā)生變化時(shí)重新評估，并根據新辨識評估的風(fēng)險等級進(jìn)行相應的處理；

　�。ㄎ澹┠曛�、年度對風(fēng)險評估管理工作進(jìn)行總結。

　　第四條公司企劃部門(mén)為公司風(fēng)險評估管理工作的組織機構，具體職責：

　�。ㄒ唬┴撠熤贫ü�司的風(fēng)險評估方案；

　�。ǘ�）負責組建風(fēng)險評估工作小組；

　�。ㄈ�）負責審核風(fēng)險清單、應對預案；

　�。ㄋ模�擬定公司風(fēng)險評估報告，上報公司管理層。

　�。ㄎ澹┴撠熃�立經(jīng)營(yíng)環(huán)境監控體系，切實(shí)監控并記錄內、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險識別與評估。

　�。�六）負責建立風(fēng)險預警指標體系，要求各具體部門(mén)定期提供數據，進(jìn)行指標分析；對于超過(guò)風(fēng)險預警值的指標，應確定相應的整改措施。

　　第五條財務(wù)部門(mén)的風(fēng)險評估

　�。ㄒ唬┴撠熃�立流程識別和應對會(huì )計法規、準則、制度的變化，評估對會(huì )計信息的影響。

　�。ǘ�）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會(huì )計核算的影響。

　　第六條公司管理層主要職責為：

　�。ㄒ唬�審定公司各部門(mén)風(fēng)險管理工作職責；

　�。ǘ�）批準風(fēng)險應對預案；

　�。ㄈ�）研究、確定公司重大風(fēng)險事項及應對預案；

　�。ㄋ模�審定內部審計部門(mén)提交的公司風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會(huì )審議。

　　第七條董事會(huì )負責審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告，批準風(fēng)險管理其他重大事項。

　　第三章風(fēng)險評估的頻率

　　第八條風(fēng)險評估每年至少進(jìn)行一次，并根據實(shí)際需要增加評估的頻率。

　　第九條當出現下述情況時(shí)，應考慮重新進(jìn)行風(fēng)險評估：

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ǘ�）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ㄈ�）關(guān)鍵人員變動(dòng)；

　�。ㄋ模┢髽I(yè)所適用的會(huì )計準則發(fā)生重大變動(dòng)；

　�。ㄎ澹┵彶⒌陌l(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會(huì )計處理要求的事項發(fā)生；

　�。�六）其他。

　　第四章控制目標的設定和傳達

　　第十條企業(yè)董事會(huì )應當按照戰略目標，設定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標、財務(wù)報告目標、合規性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據設定的目標合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。

　　第十一條公司董事會(huì )應定期更新和修正公司的戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標、風(fēng)險管理目標；

　　第十二條公司管理層應向各部門(mén)清晰傳達了公司的戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標和風(fēng)險管理目標（如通過(guò)工作準備會(huì )等），并進(jìn)行目標分解。

　　第十三條公司企劃部負責風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )審批后執行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負責風(fēng)險評估的具體工作。

　　第五章風(fēng)險識別

　　第十四條公司各部門(mén)應當根據風(fēng)險評估方案的要求，全面系統持續地收集相關(guān)信息，結合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評估，準確識別與實(shí)現控制目標相關(guān)的內部風(fēng)險和外部風(fēng)險。

　　第十五條公司各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險識別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻�、�?wèn)卷調查、案例分析、咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)機構意見(jiàn)等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應注意總結、吸取企業(yè)過(guò)去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。

　　第十六條各部門(mén)及子公司應廣泛、持續不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內外部信息，包括歷史數據和未來(lái)預測。風(fēng)險信息的收集主要包括以下內容：

　　1.戰略風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)戰略風(fēng)險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內外宏觀(guān)經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況，國內外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰略有關(guān)的信息；

　　2.財務(wù)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導致危機的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現金流量、成本核算、資金結算等方面的信息；

　　3.市場(chǎng)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶(hù)資信、競爭對手等方面的信息；

　　4.運營(yíng)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視運營(yíng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；

　　5.法律風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視法律法規風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內外法律法規和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權等方面的`信息。

　　第十七條公司識別內部風(fēng)險，應當關(guān)注下列因素：

　　1.董事、監事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。

　　2.組織機構、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

　　3.研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng )新因素。

　　4.財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現金流量等財務(wù)因素。

　　5.營(yíng)運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。

　　6.其他有關(guān)內部風(fēng)險因素。

　　第十八條公司識別外部風(fēng)險，應當關(guān)注下列因素：

　　1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。

　　2.法律法規、監管要求等法律因素。

　　3.安全穩定、文化傳統、社會(huì )信用、教育水平、消費者行為等社會(huì )因素。

　　4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

　　5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

　　6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。

　　第六章風(fēng)險分析

　　第十九條公司各部門(mén)應當針對已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應當根據實(shí)際情況，針對不同的風(fēng)險類(lèi)別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標準。具體如下：

　　表一：風(fēng)險發(fā)生的可能性

　　表二：風(fēng)險的后果或影響

　　第二十條企業(yè)應當根據風(fēng)險分析的結果，依據風(fēng)險的重要性水平，運用專(zhuān)業(yè)判斷，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進(jìn)行風(fēng)險排序，確定應當重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險。

　　風(fēng)險程度定性分析表

　　注：

　　E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。在風(fēng)險減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

　　D =高風(fēng)險；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。如有關(guān)工作現正在進(jìn)行中，須提供有效監控及緊急應變程序。

　　C =中等風(fēng)險；須規定有關(guān)管理職責及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險，如有關(guān)風(fēng)險可能產(chǎn)生嚴重的危害，應作進(jìn)一步危害評估及加強控制。

　　B =可接受的風(fēng)險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

　　A =微不足道的風(fēng)險；無(wú)須作任何行動(dòng)，按慣常運作。

　　第七章風(fēng)險匯總及應對預案

　　第二十一條企業(yè)各部門(mén)應當根據風(fēng)險分析情況，結合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應對策略。風(fēng)險應對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔經(jīng)營(yíng)。

　　第二十二條公司各部門(mén)應根據風(fēng)險分析的結果編制風(fēng)險清單，并制訂相應的應對預案，風(fēng)險清單、應對預案須報公司風(fēng)險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會(huì )審批。

　　第八章風(fēng)險評估報告及執行

　　第二十三條公司風(fēng)險評估工作小組負責編制風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )審核后，報公司董事會(huì )審議。

　　第二十四條風(fēng)險評估報告應包括以下內容：

　　1、風(fēng)險評估的范圍；

　　2、風(fēng)險評估的方法；

　　3、風(fēng)險清單；

　　4、風(fēng)險應對預案；

　　第二十五條各部門(mén)應根據董事會(huì )批準的風(fēng)險評估報告進(jìn)行實(shí)施，對風(fēng)險應對預案的執行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，并及時(shí)反饋風(fēng)險應對、解決的執行情況。

　　第二十六條內部審計部門(mén)（或協(xié)同風(fēng)險管理部門(mén)或小組）負責定期或不定期檢查具體部門(mén)風(fēng)險控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。

　　第九章附則

　　第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規和公司章程的規定執行；如與國家日后頒布的法律、法規或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規和公司章程的規定執行，并及時(shí)修訂本制度，報董事會(huì )審議通過(guò)。

　　第二十八條本制度由公司董事會(huì )負責解釋。

　　第二十九條本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起實(shí)施。

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