證券從業(yè)資格考試試題
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購交易開(kāi)始時(shí)其申報買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)，這是因其在回購開(kāi)始的交易中處于賣(mài)出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶(hù)是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)。
正確答案：N
3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的.
正確答案：N
5、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以?xún)鹊哪骋惶囟ㄆ跫s日進(jìn)行交割。
正確答案：N
6、柜臺交易的轉讓價(jià)格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進(jìn)行調整。
正確答案：Y
7、證券公司申請成為交易所會(huì )員過(guò)程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì )初審。
正確答案：N
8、存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。
正確答案：N
9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個(gè).
正確答案：Y
11、我國國債回購以資金年收益率為報價(jià)單位。
正確答案：Y
12、回購到期日前，客戶(hù)應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金帳戶(hù)。
正確答案：N
13、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。
正確答案：N
14、凡是我國境內和境外法人都可以開(kāi)立B股賬戶(hù)。
正確答案：N
15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者不能從事證券代理事務(wù)。
正確答案：Y
16、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應當具備的.條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監會(huì )頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”.
正確答案：Y
18、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年.
正確答案：N
19、證券交易風(fēng)險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業(yè)檢查等方面。
正確答案：Y
20、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機構開(kāi)立證券帳戶(hù)。
正確答案：N
21、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風(fēng)險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買(mǎi)斷式回購與債券低押式回購業(yè)務(wù)的區別別在于初始交易時(shí)正回購方是將債券“賣(mài)”給逆回購方，而不是抵押凍結。
正確答案：Y
24、從時(shí)間發(fā)生及運作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現的。
正確答案：Y
26、參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷(xiāo)商收取承銷(xiāo)手續費。
正確答案：N
27、從目前我國證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、采用新股競價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶(hù)費和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規定，回購交易時(shí)每筆申報數量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現的。
正確答案：Y
31、證券公司自營(yíng)風(fēng)險防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括：一是要明確界定權限范圍，二是要有量化指標和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內部監控體系。
正確答案：Y
32、認股權證的交易可以在證券交易所內進(jìn)行，也可以以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。
正確答案：Y
33、機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地.工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。
正確答案：Y
35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內，受托人已經(jīng)按原委托指令的內容促使買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
正確答案：N
39、作為證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶(hù)的資金和自己的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為.
正確答案：N
40、柜臺交易的轉讓價(jià)格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進(jìn)行調整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權允許國債實(shí)物券欠庫。
正確答案：N
43、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
正確答案：N
44、競價(jià)的結果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
48、債券凈價(jià)交易中，應計利息根據票面利率按月計算。
正確答案：N
49、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強，低風(fēng)險，高收益等特點(diǎn)。
正確答案：N
50、從國際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性.
正確答案：N
52、收益的穩定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一.
正確答案：N
53、對于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專(zhuān)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
正確答案：N
55、 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結算會(huì )員進(jìn)行清算。
正確答案：Y
56、 證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話(huà)委托。
正確答案：N
57、全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過(guò)度的投機，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
正確答案：Y
58、在清算過(guò)程中，會(huì )發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì )。
正確答案：N
59、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
正確答案：N
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