淺析被告方初步反對的權利在中菲南海爭端案中的運用論文
一、“初步反對的權利”的涵義
“初步反對的權利”主要是指被告方在原告方向國際法庭提出請求書(shū)后，為了防止該法庭就案件的實(shí)質(zhì)問(wèn)題作出裁判而提出反對意見(jiàn)的資格。早在1924 年常設國際法院受理的“馬弗羅馬提斯特許權案”中就出現了提出該類(lèi)反對的司法實(shí)踐，隨后無(wú)論是國際法院、國際常設仲裁法院還是其他區域性法院或法庭均在其程序規則中設置了該項權利，并在相關(guān)案件中被各國廣為運用。因此，《聯(lián)合國海洋法公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》)僅是在第294 條第3 款規定“本條的任何規定不影響爭端各方按照適用的程序規則提出初步反對的權利”，而具體問(wèn)題則直接略過(guò)不提。其中“本條的任何規定”指的是第294條中的“初步程序”，之所以特別注明二者之間互不影響，原因在于它們之間存在一項共性，即啟動(dòng)的最終結果均將可能阻止國際法庭對案件的實(shí)質(zhì)問(wèn)題作出判決或裁決。
但二者之間的區別卻更為顯著(zhù):“初步程序”僅適用于“就第297 條所指爭端向國際法院或法庭提出的申請”，即沿海國依據《公約》有關(guān)專(zhuān)屬經(jīng)濟區和大陸架的部分規定行使主權權利或管轄權所引發(fā)的爭端，而“初步反對”則對此沒(méi)有任何限制。1978 年《國際法院規則》在第三部分第四節中規定了“初步反對主張”(第79 條)，1997 年《國際海洋法法庭規則》規定了“初步反對意見(jiàn)”(第97 條)。二者對該權利的表述基本一致，即是“對法庭的管轄或訴訟申請書(shū)的可接受性的任何反對，或對實(shí)質(zhì)問(wèn)題的任何進(jìn)一步訴訟之前要求作出判決的其他反對意見(jiàn)”。因此，“初步反對”可包括:(1)對某一案件是否具有管轄權進(jìn)行反對;(2) 對訴訟申請書(shū)可接受性的反對;(3)在實(shí)質(zhì)問(wèn)題的任何下一步程序進(jìn)行前要求作出判決的其他反對意見(jiàn)。
二、本案仲裁法庭的程序規則中的“初步反對”規則解析
本案仲裁法庭于2013 年8 月27 日發(fā)布的程序規則第20 條專(zhuān)門(mén)對“初步反對”進(jìn)行了如下規定:
(1)仲裁法庭應當有權將對其管轄權或任何訴求可接受性的反對規定于程序中。
(2)對管轄權的反對應不遲于答辯狀提交之時(shí)。一方指定或參與過(guò)指定仲裁員并不妨礙提出請求。一旦在法庭程序中出現法庭有被認為越權之事實(shí)發(fā)生時(shí)，對其越權的抗辯應盡快提出。任何情況下，若法庭認為遲延是合理的，也可在之后接受這種請求.
(3)法庭應當規定任何涉及其管轄權的抗辯都是一個(gè)初步問(wèn)題，除非在征詢(xún)各方意見(jiàn)后，認為對其管轄權的反對未具有完全初步的特征，此時(shí)，應當決定將該反對與實(shí)體問(wèn)題一并處理。
(4)在判定管轄權或可接受性問(wèn)題之前，征詢(xún)各方意見(jiàn)之后，若法庭認為有必要或有幫助，應當舉行聽(tīng)證會(huì )。本案具有一定特殊性，即仲裁法庭是非常設機構，因此不存在固定的程序規則。當在受理一起案件時(shí)仲裁法庭將根據《公約》附件七第5 條的規定“確定自己的程序”，因此在該類(lèi)不同的案件中相應的程序規則也就存在差異。
相比由該類(lèi)法庭處理過(guò)的同類(lèi)案件，就“初步反對意見(jiàn)”的規定本案中存在以下進(jìn)步:
(1)明確規定“初步反對”不受之前爭端方是否參與仲裁法庭組成行為的影響，首次強調了即使締約國參與過(guò)法庭的組建也并不能代表是對其管轄權的默認接受。
(2) 增設了反對的對象，即可“盡快”針對“法庭越權之事實(shí)”提出抗辯。
(3) 法庭是否將反對意見(jiàn)并入實(shí)體問(wèn)題解決或進(jìn)一步展開(kāi)口訴程序，均須在“對雙方觀(guān)點(diǎn)進(jìn)行征詢(xún)之后”再作出決定。該處使用的是“征詢(xún)”，而他案中使用的均是“確定”或“聽(tīng)取”，該措辭更加體現對爭端各方的尊重。
(4)規定除非法庭認為該問(wèn)題并非具備完全的初步特征，否則須將其視為一個(gè)初步問(wèn)題作出裁決。
而在他案中，均允許法庭有權選擇將其推遲到最后的裁決中再作決定。但本規則中亦有明顯不足:
(1)本案要求“對法庭管轄權或任何訴求可接受性的反對”，而在其他絕大部分案件中規定的是“對任何通知或訴求的反對”，明顯縮減了可提出反對的對象范圍。
(2)僅要求提出反對的時(shí)間不得遲于辯訴狀提交之時(shí)，缺乏明確的補充規定。雖然第20 條第2 款在最后規定了“在任何情況下，若法庭認為遲延是合理的，也可在之后接受反對請求”，但因為該款中共包括兩項請求，此規定存在指向不明的問(wèn)題，而且也未規定如何判斷“合理”與提交的最遲期限。而其他許多案件均明確補充規定“在其他情況下，可最多延遲至對申請方的回復進(jìn)行答辯之時(shí)”。
(3) 雖然作出了舉行聽(tīng)證會(huì )的規定，但舉行聽(tīng)證會(huì )僅是在法庭認為“有必要或有幫助”的前提下才決定，爭端方僅有發(fā)表意見(jiàn)的權利。而在“毛里求斯訴英國和北愛(ài)爾蘭案”中規定“只要任何一方請求，法庭就應當在裁決此問(wèn)題前舉行聽(tīng)證會(huì )”，同時(shí)詳細規定了被告方要求舉行聽(tīng)證會(huì )的具體程序與時(shí)間安排。在“阿根廷訴加納案”中更是明確規定“任何由加納提出的初步反對，法庭均應通過(guò)口訴審理的方式進(jìn)行處理”。
即使爭端各方?jīng)]有提出請求，國際法庭也應有舉行聽(tīng)證會(huì )的一般義務(wù)，例如《國際海洋法法庭規則》第97 條第4 款和2000 年對《國際法院規則》第79 條修訂后的第6 款中均規定:“除法庭另有決定外，進(jìn)一步程序應是口訴程序�！�
三、我國對“初步反對的權利”的運用問(wèn)題探討
至今，我國已多次通過(guò)聲明的方式提出仲裁法庭對本案不具有管轄權，同時(shí)表達了“不接受菲律賓提起的仲裁”的立場(chǎng)。因此，在本案中運用“初步反對的.權利”對我國具有重要意義:
(1)“初步反對”主要是反對法庭的管轄權，相比其他法庭程序而保持著(zhù)特有的獨立，那么行使該權利則當然不能認為是對仲裁的接受。本案程序規則第20 條第2 款的規定即是力證。
(2)雖然我國多次聲明仲裁法庭對本案不具有管轄權，但該方式畢竟只能間接影響法庭判斷，不具有直接的法律效力，而且在針對性上也缺乏具體化。而運用“初步反對的權利”是解決這些問(wèn)題的有效路徑。若一方不參與任何與仲裁有關(guān)的程序，是否還有權行使“初步反對的權利”?
答案是肯定的:
(1)根據附件七第5 條和第9 條的相關(guān)規定:“除非爭端各方另有協(xié)議，仲裁法庭應確定其自己的程序，保證爭端每一方有陳述意見(jiàn)和提出其主張的充分機會(huì )。爭端一方缺席或不對案件進(jìn)行辯護，應不妨礙程序的進(jìn)行�！庇纱�，《公約》允許一國可以不參與程序，并且未因此而剝奪該國爭端方的身份。我國作為爭端方應享有“陳述意見(jiàn)和提出主張的充分機會(huì )”。
(2) 在國際實(shí)踐中，一國不參與任何法庭程序卻依然有權行使該權利并被法庭接受的案例不在少數，其中以“愛(ài)琴海大陸架案”最為典型。
(3)《公約》第9條要求:“仲裁法庭在作出裁決前，必須不但查明對該爭端確有管轄權，而且查明所提要求在事實(shí)上和法庭上均確有根據”。由此，即使爭端一方拒絕出庭，法庭也須盡最大努力保證裁決的公正性。程序正義體現實(shí)質(zhì)公正，法庭不能因為我國在制定時(shí)未發(fā)表任何意見(jiàn)就顯失公平地去制定、解釋規則或漠視我國應有的自然權利。
結合上述分析，我國在行使該權利的過(guò)程中應當注意以下幾方面問(wèn)題:
(1) 應同時(shí)針對仲裁法庭的管轄權和菲律賓的訴求兩方面進(jìn)行反對，雖然二者追求的目標是一致的，但反對時(shí)的內容卻不相同，由此可以顯著(zhù)提升我國阻止案件進(jìn)入實(shí)體仲裁的把握。
(2)在仲裁法庭要求我國提交辯訴狀的截止日期之前提出反對，并同時(shí)明確聲明該內容僅是“初步反對意見(jiàn)”，與辯訴狀之間沒(méi)有任何關(guān)系。
(3)當發(fā)現仲裁法庭有作出超越其權限的行為時(shí)，應當迅速提出反對。該項權利十分重要，不能因為出于對仲裁法庭的尊重或信賴(lài)就有所忽視。
(4)為明顯區分出我國是在法庭程序之外行使“初步反對的權利”，建議我國通過(guò)聲明、照會(huì )或信函的方式發(fā)表反對的意見(jiàn)。
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