銀行審計工作總結（通用10篇）

　　一段時(shí)間的工作在不知不覺(jué)間已經(jīng)告一段落了，回顧這段時(shí)間中有什么值得分享的成績(jì)呢？不妨坐下來(lái)好好寫(xiě)寫(xiě)工作總結吧！可是怎樣寫(xiě)工作總結才能出彩呢？下面是小編精心整理的銀行審計工作總結，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

　　銀行審計工作總結 1

　　這一年來(lái)，我能夠熱衷本職工作，嚴格要求自己，擺正工作位置，時(shí)刻保持“謙虛”、“謹慎”、“律己”的態(tài)度，在領(lǐng)導的關(guān)心和同事們的幫助支持下，勤奮學(xué)習，努力提高自我，勤奮工作，履行好崗位職責，得到了領(lǐng)導和前輩們的肯定�，F將一年來(lái)的學(xué)習、工作情況作如下簡(jiǎn)要個(gè)人工作總結：

　　一、強化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習，不斷提高自身綜合素質(zhì)。作為不是審計專(zhuān)業(yè)畢業(yè)，對審計相關(guān)法律法規和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強學(xué)習，積累充實(shí)自己，才能更好的進(jìn)入角色，做好工作。

　　一是加強思想政治學(xué)習，認真學(xué)習鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，認真學(xué)習和貫徹黨和國家制定的各項路線(xiàn)、方針、政策，保持政治上的清醒和堅定。堅定為人民服務(wù)的念。二是認真學(xué)習業(yè)務(wù)知識，虛心向前輩學(xué)習，一年來(lái)，在領(lǐng)導和同事的幫助下，我對工銀行個(gè)人總結程審計有了更深層的認識。

　　二、創(chuàng )新思維，不斷改善工作方式。本人主要負責審計資料管理和檔案保管。自從我接手工作后，充分利用計算機維護檔案管理，使檔案的保管、查詢(xún)都方便快捷。同時(shí)還擬稿了《審計檔案管理規范》、《審計臺賬管理操作程序》等流程文件，進(jìn)一步規范了審計檔案管理和建立了審計臺賬，為后續審計提供了充分的依據。

　　三、拓寬工作領(lǐng)域，積極參加流程銀行建設。今年初，很榮幸被部門(mén)選派參加聯(lián)社的流程銀行改革籌備小組。在相關(guān)領(lǐng)導的指導下，能迅速調整傳統銀行的工作模式，按時(shí)按量完成了部門(mén)的'崗位說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)、流程化文件編寫(xiě)以及精細化工作手冊編寫(xiě)。通過(guò)上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開(kāi)展，取得了良好的監督效果，杜塞漏洞，患未然。在今后的內審工作中要不斷改進(jìn)工作方法，提高內部審計工作質(zhì)量，爭取更好成績(jì)。

　　對于目前的審計工作，我覺(jué)得我們仍然停留在稽查的階段，還未真正做到內審的需要，隨著(zhù)我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史發(fā)展得必然，同時(shí)我們面臨的挑戰也會(huì )愈來(lái)愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會(huì )越來(lái)越高。信貸審計系統、員工違規積分系統的陸續上線(xiàn)，現在又即將推出一個(gè)全新的審計系統，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習的知識不只停留在制度上，對于新系統的運用，新工作方法的實(shí)應等等，對于我們來(lái)說(shuō)都是一次全新的挑戰，不斷的學(xué)習，才能適應。

　　銀行審計工作總結 2

　　時(shí)代新威通過(guò)與銀行合作經(jīng)驗總結出銀行主要存在兩大問(wèn)題：激勵約束機制不完善和審計人員素質(zhì)不高。

　　審計人員素質(zhì)不高的表現：

　　1、審計人員安于現狀，認為自己擁有本科學(xué)歷和中級審計師職稱(chēng)在目前的審計環(huán)境中足足有余，再說(shuō)升職機會(huì )很少會(huì )眷顧審計人員，人生失去了追求和奮斗目標，影響了內部審計質(zhì)量；

　　2、審計人員未及時(shí)學(xué)習新業(yè)務(wù)、更新審計相關(guān)知識、手段，平時(shí)缺乏審計經(jīng)驗的積累，在審計時(shí)無(wú)法正確判斷經(jīng)濟活動(dòng)的合規性；

　　3、在審計中檢查不力，對該發(fā)現的問(wèn)題未發(fā)現，引起嚴重后果的審計風(fēng)險；

　　4、內部審計人員缺乏工作責任感和職業(yè)道德，審計時(shí)為了不得罪人，對相識的人審計走過(guò)場(chǎng)，自我防范能力差，自我保護意識差，風(fēng)險意識淡薄，這樣審計出的內部審計質(zhì)量肯定不高，使審計缺乏客觀(guān)、權威性。

　　由此，北京時(shí)代新威在銀行內部工作總結中提出一些看法：

　�。�1）強化風(fēng)險防范意識

　�。�2）提高銀行內部審計的獨立性

　�。�3）合理配備審計人員，提高審計人員素質(zhì)

　�。�4）創(chuàng )新銀行內部審計理念，開(kāi)拓審計人員視野

　�。�5）完善激勵約束機制

　　每一個(gè)審計項目、審計事項都或隱藏著(zhù)風(fēng)險隱患，在審計時(shí)要時(shí)刻注意風(fēng)險防范，克服麻痹大意，避免可能出現的風(fēng)險，要強化員工的風(fēng)險防范意識培育，加強審計人員規避審計風(fēng)險的能力，銀行內部審計部門(mén)服務(wù)于基層，要加強與基層的溝通和交流。

　　開(kāi)拓創(chuàng )新，拓展內部審計的`范圍和內容，大膽嘗試開(kāi)展新領(lǐng)域的審計。平時(shí)在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗，發(fā)現問(wèn)題要及時(shí)查找，及時(shí)解決，并做好審計成果的提煉工作。

　　建立健全審計責任制，提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識，進(jìn)一步強化責任意識。實(shí)行親屬回避制度，實(shí)行異地審計人員交流工作，通過(guò)交流、溝通和協(xié)作，學(xué)習他人審計長(cháng)處，提升審計人員知識面，促進(jìn)審計成果共享，提高內部審計質(zhì)量。

　　最后，我們通過(guò)時(shí)代新威在銀行內部審計工作總結里的指導總結出：提高銀行內部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力，銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統”作用，為銀行的健康穩健運行“保駕護航”。

　　銀行審計工作總結 3

　　20xx年馬上就要結束了，在過(guò)去的20xx年中，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里，我們銀行還是取得了業(yè)績(jì)不小的進(jìn)步，這就尤為可貴了，所以我們銀行必須要好好的總結一下，總結過(guò)去一年工作的經(jīng)驗，以便在來(lái)年中取得更好的進(jìn)步。

　　為了適應新形勢下的發(fā)展，財務(wù)審計部建立健全和完善落實(shí)了各項財務(wù)規章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財務(wù)規章制度要進(jìn)行重新修訂和完善。根據市局的財務(wù)制度，結合集團公司的實(shí)際情況，組織匯編了xx集團的財務(wù)制度。為了總結經(jīng)驗教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務(wù)，我部就財務(wù)、審計方面的工作作出總結如下：

　　一、審計方面的工作

　　1、根據市局財務(wù)審計工作會(huì )議精神，對財務(wù)審計部工作的提出要求

　�。�1）繼續鞏固推行財務(wù)管理模塊，加強財務(wù)人員的管理意識和責任心，充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實(shí)施信息化管理的同時(shí)，要求我們財務(wù)人員要利用的時(shí)間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況，發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，多為經(jīng)營(yíng)者提供有參考價(jià)值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來(lái)考核。

　�。�2）全員樹(shù)立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學(xué)習，努力提高自身素質(zhì)，適應新形勢下財務(wù)工作的要求。

　　2、全面迎接國家審計為了迎接國家審計署的全面檢查，根據市局（公司）審計重點(diǎn)，我部門(mén)對12月31日的財務(wù)收支進(jìn)行了復查，并結合內審工作實(shí)際，緊緊圍繞集團公司的熱點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展工作，充分發(fā)揮財務(wù)的監督和服務(wù)職能，及時(shí)為集團公司領(lǐng)導提供決策依據，并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置。

　　3、財務(wù)的審計、監督崗位我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監督職能，今年面向社會(huì )招聘了四位從事財務(wù)工作多年，經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員，充實(shí)加強財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門(mén)各個(gè)財務(wù)崗位責任制及考核辦法，為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實(shí)的基礎。

　　4、制定并學(xué)習了《財務(wù)審計部崗位責任制考核辦法》為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責，加強公司財務(wù)管理和稽核檢查力度，規范集團財經(jīng)秩序和調動(dòng)廣大財務(wù)人員的工作積極性和責任感，財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責任制考核辦法》，通過(guò)大家認真地學(xué)習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。

　　二、財務(wù)方面的工作

　　1、增強財務(wù)服務(wù)意識，20xx年，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴格、規范、透明、效益”的原則，加強財務(wù)管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。

　　2、切實(shí)加強財務(wù)管理根據集團公司規范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門(mén)更好地參與企業(yè)管理的要求，財務(wù)審計部將財務(wù)集權管理調整為財務(wù)人員試行委派制，并采用按“統一管理，分級負責”的原則進(jìn)行管理。財務(wù)審計部主要具體負責集團公司各類(lèi)資產(chǎn)的財務(wù)監督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內部會(huì )計憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。

　　3、預算管理得到穩步推進(jìn)一是細化預算內容。根據各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執行情況，按科目進(jìn)行了分類(lèi)統計，為各分、子公司的20xx年全面預算奠定基礎；二是提高預算透明度。預算方案根據各分、子公司反饋回來(lái)的意見(jiàn)適當調整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過(guò)后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預算有一個(gè)全面的了解，增強了預算的透明度；三是增加預算的剛性。我們注重了預算執行中存在的問(wèn)題和有關(guān)情況，不定期的向預算委員會(huì )反饋情況，對于超預算等問(wèn)題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的論證分析后，按規定的程序批準后執行。一年以來(lái)，預算的`總體執行情況良好，各分、子公司的預算觀(guān)念也較以前有大大的提高和增強，為做好20xx年全面預算工作積累了經(jīng)驗。

　　4、強力整頓財經(jīng)秩序根據市局（公司）財經(jīng)秩序專(zhuān)項整頓工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規范行業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng )造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進(jìn)規范、推動(dòng)發(fā)展”為指導思想，嚴格按照市局（公司）的自查要求，認真開(kāi)展財務(wù)自查工作。財務(wù)審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成本費用、收入分配失真和會(huì )計核算失真等問(wèn)題進(jìn)行了自查，并實(shí)施強化經(jīng)濟責責任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來(lái)的問(wèn)題根據時(shí)間、性質(zhì)等分門(mén)門(mén)別類(lèi)，從中查找經(jīng)營(yíng)和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過(guò)此次的自查，切實(shí)加強了國有資產(chǎn)的監管力度。

　　5、加強資金管理的作用為了規范xx集團經(jīng)濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風(fēng)險，提高資金使用效率，促進(jìn)集團健康發(fā)展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局（公司）結算中心統一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利、及時(shí)進(jìn)入市局（公司）結算中心，按照市局（公司）結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經(jīng)營(yíng)費用及財務(wù)費用進(jìn)行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時(shí)，為確保各項工作有條不紊的開(kāi)展，強調各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經(jīng)濟運行。

　　為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能，我們加強了對會(huì )計基礎工作的規范力度，提高會(huì )計信息質(zhì)量，保證會(huì )計信息的真實(shí)、準確、完整；強化財務(wù)的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領(lǐng)導決策提供有效的、及時(shí)的數據與技術(shù)支持。

　　請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來(lái)年公司的大發(fā)展中做好充足的準備，我們公司的業(yè)績(jì)和市場(chǎng)決定我們要在來(lái)年中大干一場(chǎng)，我們一定要努力！

　　銀行審計工作總結 4

　　轉眼間從進(jìn)入xx銀行那時(shí)算起已經(jīng)滿(mǎn)了第二年。兩年時(shí)間說(shuō)長(cháng)不長(cháng)，說(shuō)短也不短。時(shí)間讓我對于xx銀行有了更加深入的了解，也讓我通過(guò)自身的學(xué)習、領(lǐng)導和同事的教育幫助，提升自己的業(yè)務(wù)技能，更加勝任自己從事過(guò)和正在從事的崗位工作。

　　最近這一年，我作為一名xx銀行員工，親身感受了xx銀行股改給我們的日常工作、生活帶來(lái)各方面的巨大變化——如經(jīng)濟增加值、要害績(jì)效考核指標等概念的引入，使經(jīng)營(yíng)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)理念真正從過(guò)去只注重量的擴張轉變?yōu)樽⒅刭|(zhì)的提升，以及由此帶來(lái)的崗位分工和收入分配的顯著(zhù)變化。各種規章制度的出臺，對于我們xx銀行“標準經(jīng)營(yíng)“提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節治理、精細化治理，針對違法違規行為，也有了更多的預防和懲戒措施，非但凡行內開(kāi)展的“違法違規行為專(zhuān)項整治活動(dòng)“向我們再一次地敲響了警鐘——工作不僅要做得“好“、“快“還要“合法“、“合規“，不僅要懂得“亡羊補牢“，重要的還在于“未雨綢繆“。年末，我報名并經(jīng)行內的擇優(yōu)選聘有幸被調動(dòng)至xx地審批組擔任合規性審查崗工作。

　　從支行理財中心的個(gè)貸綜合崗轉到原先從未接觸過(guò)的以公司類(lèi)信貸和個(gè)人大額信貸業(yè)務(wù)為主的審批組合規性審查崗，這個(gè)跨度不可謂不大。但領(lǐng)導的教育關(guān)心、同事的幫助指導和我個(gè)人的自學(xué)努力下，通過(guò)閱讀相關(guān)書(shū)籍、解讀文件規章，我很快渡過(guò)了起初的不適應，迅速地融入到現在的崗位角色中。從2022年初至2022年末，我總計完成了109筆公司類(lèi)貸款、3筆公司類(lèi)授信業(yè)務(wù)的合規性審查工作，合計金額47435.2624萬(wàn)元;完成了67筆公司類(lèi)信用等級評定的合規性審查，其中aa級29筆、a級34筆、bbb級4筆;完成332筆個(gè)人類(lèi)貸款的接收、送審、下發(fā)決策意見(jiàn)工作，合計金額6463.475萬(wàn)元。較好地完成了本崗位的工作任務(wù)要求。

　　xx地審批組屬于行內審批部門(mén)，面對的都是行內的經(jīng)營(yíng)部門(mén)，受理審批xx銀行信貸經(jīng)營(yíng)部門(mén)報送的各類(lèi)信貸業(yè)務(wù)。因此，樹(shù)立內部客戶(hù)理念，把經(jīng)營(yíng)部門(mén)作為我們所效勞的客戶(hù)，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)、高效、標準的效勞，是我作為一名審批組合規性審查人員最根本的要求。在日常業(yè)務(wù)中，我總是盡自己的努力幫助經(jīng)營(yíng)部門(mén)工作，耐心解答他們對于審批中存在的各種疑問(wèn)，并時(shí)常通過(guò)各種合規、有效的`渠道與他們進(jìn)行溝通，了解經(jīng)營(yíng)部門(mén)的現實(shí)情況和問(wèn)題，及時(shí)向領(lǐng)導、專(zhuān)審進(jìn)行匯報，盡可能幫助解決審批與經(jīng)營(yíng)由于信息不對稱(chēng)造成的矛盾，為行領(lǐng)導與專(zhuān)審的有效決策提供依據，實(shí)現xx銀行利益的化。

　　xx地審批組是行內一個(gè)日常工作量較大、工作較為繁忙的一個(gè)部門(mén)。如何提高工作效率，更好地完成工作要求，是我經(jīng)常思考的問(wèn)題。我在工作中發(fā)現，大量工作時(shí)間都是消耗在一些相對機械的簡(jiǎn)單重復勞動(dòng)中，如在合規性審查工作中對申報單位一些財務(wù)指標的驗算，計算比擬簡(jiǎn)單，但要檢查多個(gè)單位的多個(gè)財務(wù)指標也要花費合規性審查人員相當多的時(shí)間和精力。我通過(guò)自學(xué)，運用我們常用的execl電子表格軟件中的公式與函數編制了一張表格，只需要將企業(yè)的資產(chǎn)負債表、現金流量表中的有關(guān)數據填入表格，相應的各年度財務(wù)指標如資產(chǎn)負債率、流動(dòng)比、速動(dòng)比、利潤率、本息保障倍數、抵押率、擔保率等數據就能自動(dòng)計算生成，極大地方便了工作、提高了效率。

　　銀行審計工作總結 5

　　記得86年入學(xué)時(shí)，系主任張亦春教授給我們講的第一次課就是"銀行是門(mén)高校問(wèn)，而現在我對內部審計工作，也深深體會(huì )到其內涵的深刻和寬闊，深深感覺(jué)到"內部審計也是一門(mén)高校問(wèn)。我99年初參預農業(yè)銀行的內部審計工作，在四年多的內部審計實(shí)踐中，每年對內部審計的理解和體會(huì )都有所不同，以下是本人這幾年從事內部審計工作不同階段對內部審計的熟識和了解，與各位內審同行相互溝通，以期共同提高。

　　第一階段，就是剛參預內部審計工作的一年多時(shí)間里，對業(yè)務(wù)操作生疏，但對內部審計了解不多，和大多數內部審計同行一樣，在參預審計工作之前，都是從事在具體業(yè)務(wù)操作，對各種業(yè)務(wù)的操作流程和方法特別生疏，但對內部審計的基本技術(shù)方法了解不多。由于對內部審計缺乏較深入到到的理解，在實(shí)際審計工作中，往往是套用以前業(yè)務(wù)工作的閱歷和方法，這一階段雖然也能基本正常開(kāi)展審計工作，也能審查出一些違規問(wèn)題和風(fēng)險隱患，但由于缺乏內部審計的學(xué)問(wèn)與技能，即缺乏一個(gè)合格內部審計師的基本素養，在審計中往往以業(yè)務(wù)流程的符合性作為審計發(fā)覺(jué)的主要依據，過(guò)分留意操作過(guò)程的細節，結果是撿了芝麻丟了西瓜，時(shí)常會(huì )忽視了關(guān)鍵的風(fēng)險把握環(huán)節和把握點(diǎn)，如對崗位職責的明確劃分和相互制約等基本的內部把握內容。

　　其次階段，就是參預內部審計工作2到3年時(shí)間之后，從各種渠道對內部審計有了一些了解，包括參預了各種審計培訓、自學(xué)了一些有關(guān)內部審計的書(shū)刊，把握了一些內部審計的工作方法和技能，能部分將審計理論和技能應用于實(shí)踐工作中，初步具有了對風(fēng)險的熟識和把握力氣，能依據業(yè)務(wù)操作的閱歷，對被審計事項的一些重要風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行歸納和總結，并作出推斷和評價(jià)。這一階段，個(gè)人的內部審計綜合素養提高了，但對具體業(yè)務(wù)操作則逐步開(kāi)頭有所生疏，由于業(yè)務(wù)品種及操作往往是不斷變化的，審計人員雖然也要時(shí)常（學(xué)習）業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，但畢竟時(shí)間、精力有限，不能對全部需要審計的業(yè)務(wù)都詳細了解各種具體的操作細節。

　　這個(gè)階段對一些從業(yè)務(wù)操作崗位轉入新參預內部審計工作的人員是一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，由于脫離了實(shí)際業(yè)務(wù)工作，對業(yè)務(wù)操作流程特別是一些細節可能生疏，如何克服這個(gè)階段的困難，本人所在處室有位同事曾經(jīng)說(shuō)過(guò)："審計人員有三類(lèi)，一類(lèi)是剛剛從業(yè)務(wù)崗位轉過(guò)來(lái)的審計人員，他們生疏實(shí)際操作，能按操作流程來(lái)進(jìn)行審計，雖然其審計發(fā)覺(jué)可能只局限在某一方面如操作流程、制度的遵守。其次類(lèi)就是幾年前參預審計的人員，這些人在參預審計之前，有較豐富的業(yè)務(wù)操作閱歷，但由于近幾年脫離了業(yè)務(wù)實(shí)際操作，對實(shí)際業(yè)轉自務(wù)操作流程開(kāi)頭有所生疏，這一類(lèi)人假如不開(kāi)頭留意審計職業(yè)力氣的提高，就可能變成既不懂業(yè)務(wù)又不懂審計，最終將被淘汰。

　　第三類(lèi)人，就是參預審計工作多年，且對奶奶實(shí)際的原理和技能有深入到到的爭論和了解，雖然對具體業(yè)務(wù)可能不生疏，但能應用這些學(xué)問(wèn)和技能，按確定的審計程序，分析爭論被審計對象的有關(guān)背景資料和進(jìn)行現場(chǎng)檢查，分析評價(jià)其內部把握，發(fā)覺(jué)把握的弱點(diǎn)，這類(lèi)審計人員可以勝任大多數的審計項目的審計，包括不生疏的業(yè)務(wù)的審計。

　　本人對這個(gè)理解特別認同，在脫離實(shí)際業(yè)務(wù)操作幾年后，我也遇到了這個(gè)問(wèn)題，即原有的操作閱歷可能會(huì )逐步遺忘，而審計工作的范圍卻在增加，不僅要參預原來(lái)生疏的業(yè)務(wù)，還要參預一些不很生疏的領(lǐng)域，為解決這個(gè)問(wèn)題，我重點(diǎn)加強作為內部審計人員所需要的基本素養的培育，包括較深入到到地學(xué)習了有關(guān)內部審計、內部把握的理論學(xué)問(wèn)，學(xué)習風(fēng)險管理的原理和技術(shù)，并努力擴高校問(wèn)面。經(jīng)過(guò)這些學(xué)習和爭論，對內部審計的理解和把握層次上得到提升。對一項審計活動(dòng)，不再只從操作層次上去審查評價(jià)，而是站在更高的層次上，從整體的內部把握制度角度，從內部把握制度充分、合理、有效方面去（探尋）風(fēng)險點(diǎn)和審計重點(diǎn)，從而使自己的審計工作效率和效果得到了很大的提高，對一些以前很少接觸過(guò)的業(yè)務(wù)項目也能依據審計的基本原理和技術(shù)，與（其他）同事一起開(kāi)展審計工作。

　　第三階段，就是經(jīng)過(guò)確定時(shí)期理論與實(shí)踐的結合，初步具備一個(gè)合格的內部審計師的職業(yè)素養，包括把握相應的理論學(xué)問(wèn)和技能、具有職業(yè)的`客觀(guān)性、審慎性和敏銳性。在審計實(shí)踐工作中，能從風(fēng)險管理角度，發(fā)覺(jué)風(fēng)險把握方面的缺陷，并提出改進(jìn)建議。這個(gè)階段是一個(gè)提高的長(cháng)期過(guò)程，本人自認為也只處在初級階段。對審計的理解的深入到到的過(guò)程要經(jīng)受量變到質(zhì)變的過(guò)程，對我個(gè)人而言，我認為不斷學(xué)習有關(guān)的內部審計學(xué)問(wèn)并不斷應用到實(shí)踐中有助于促進(jìn)這個(gè)進(jìn)程，我在20xx年參預了cia考試，用了近一年的時(shí)間廣泛學(xué)習各方面的學(xué)問(wèn)包括組織管理、內部把握等方面的理論和方法，用心體會(huì )其中的內涵，對自己的內部審計職業(yè)素養的提高起到了很大的促進(jìn)作用。

　　從利用實(shí)際業(yè)務(wù)操作的閱歷進(jìn)行審計到忘掉實(shí)際操作，按內部審計的基本原理、技術(shù)，依靠個(gè)人的具有的審計職業(yè)素養進(jìn)行各項審計職業(yè)的推斷，我經(jīng)受了近五年的時(shí)間，雖然這對我要成為一名合格的內部審計師還僅僅是剛剛開(kāi)頭，但我還是想把我的內部審計工作歷程和對內部審計的體會(huì )寫(xiě)出來(lái)，與各位內部審計同行相互溝通，與大家一起共享，并接受大家的關(guān)懷，以求共同提高。

　　銀行審計工作總結 6

　　今年以來(lái)，在區委、區政府和市審計局的正確領(lǐng)導下，我局以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為統領(lǐng)，不斷拓寬審計視野，緊緊圍繞全區中心工作，認真落實(shí)黨委、政府和社會(huì )各界對審計的新要求，以“打頭牌、爭第一”為目標，以“干不到一流就是失職，扛不到紅旗就是落后”為理念，發(fā)揚“黑天當作白天干，雨天當作晴天干，一天當作兩天干”的精神，依法認真履行審計監督職責，全面完成全年各項審計任務(wù)。今年完成審計項目787個(gè)，查處不規范資金13.87億元，收繳違規資金859萬(wàn)元，移送案件線(xiàn)索7起，其中12人受到黨紀國法處理，是審計近年發(fā)現案件最多的一年。政府公共工程投資送審金額105.79億元，審計核減4.61億元，平均核減率4.36%，其中：標底審計核減3.22億元，核減率達3.74%；工程結算審計核減1.39億元，核減率達7.0%。審計提出建議88條，被采納83條。上報各類(lèi)審計信息、專(zhuān)題研討文章249篇，其中被刊物、網(wǎng)絡(luò )錄用33篇，被省市級刊物、網(wǎng)站錄用132篇�！盎�于審計項目管理的數字化方式及其應用”獲省級信息化成果評選優(yōu)秀獎、獲信息化(審計領(lǐng)域)成果獎，又一自主開(kāi)發(fā)軟件獲得國家版權，經(jīng)審科獲省級“青年文明號”稱(chēng)號，1人獲市級“青年崗位技術(shù)能手”稱(chēng)號。

　　一、恪盡職守，突出民生、熱點(diǎn)，充分發(fā)揮審計免疫功能

　　20xx年我局將審計工作自覺(jué)融入經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大局，緊緊圍繞財政資金這根主線(xiàn)，以促進(jìn)政府政策落實(shí)和維護群眾根本利益為重點(diǎn)，切實(shí)加強審計監督和審計服務(wù)，規范財政資金運行，服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展。

　　(一)進(jìn)一步深化財政同級審計。

　　圍繞建立財政審計大格局，加強對黨委、政府和人民群眾十分關(guān)注的重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)資金的審計，加強財政資金管理審計，創(chuàng )新稅收征管審計方法，加強預算執行的績(jì)效審計。今年區人大常委會(huì )共交辦了區法院、司法局、建管局、環(huán)保局、職教中心等10家單位的部門(mén)預算執行審計，涵蓋了重點(diǎn)單位、政法機關(guān)、學(xué)校等類(lèi)型，具有鮮明的代表性。同時(shí)，加大對地方稅務(wù)部門(mén)稅收征管的審計力度，重點(diǎn)開(kāi)展對用地大戶(hù)的船舶鋼結構行業(yè)的房產(chǎn)稅、土地使用稅等小稅種的專(zhuān)項延伸審計，以此檢查地方稅務(wù)機關(guān)稅收征管工作存在的薄弱環(huán)節。

　　通過(guò)分析征管數據和實(shí)地了解企業(yè)用地情況，篩選出6家企業(yè)進(jìn)行延伸審計，并最終查補房產(chǎn)稅和土地使用稅78.4萬(wàn)元，移交國稅部門(mén)查補企業(yè)所得稅及滯納金計165.6萬(wàn)元。針對審計發(fā)現的問(wèn)題，提出加強協(xié)稅護稅網(wǎng)絡(luò )建設、合理劃分分局管戶(hù)、提高征管效率的建議，得到了稅務(wù)機關(guān)的采納。開(kāi)展了對中央省級農民專(zhuān)業(yè)合作組織項目資金的專(zhuān)項審計，結合項目資金管理使用情況，關(guān)注基層農民合作社的生存發(fā)展狀況，發(fā)現農民合作社項目有2個(gè)未實(shí)施，其中1個(gè)村存在套取挪用專(zhuān)項資金的問(wèn)題，已責成區財政停止撥付上述2個(gè)合作社項目資金余款18萬(wàn)元、收回違規資金18萬(wàn)元。

　　在對職教中心的審計中發(fā)現案件線(xiàn)索一起，1人受到了司法處理。開(kāi)展了對財政管理的10家融資公司的審計，針對政府融資難度加大，對財政依存度加劇，融資平臺風(fēng)險加速向財政轉移等問(wèn)題提出審計建議，力求將問(wèn)題糾正在萌芽狀態(tài)，彰顯了審計的揭露和預防功能。今年的財政同級審報告是近年來(lái)揭露問(wèn)題最多的一次報告。

　　(二)進(jìn)一步強化專(zhuān)項資金審計。

　　今年我們在開(kāi)展專(zhuān)項資金審計時(shí)做到“兩個(gè)突出”，一是突出重大專(zhuān)項資金的單獨立項審計。除審計署、審計廳安排的社會(huì )保障、農村中小學(xué)校布局調整、保障房建設、水利建設專(zhuān)項資金等一條鞭審計項目外，經(jīng)過(guò)反復醞釀，充分征求意見(jiàn)，另單獨安排了土地儲備中心、萬(wàn)頃良田拆遷等專(zhuān)項資金審計。二是突出對一般專(zhuān)項資金的結合審計。財政同級審與省級高效設施漁業(yè)項目資金、省級財政扶持農業(yè)專(zhuān)業(yè)合作社項目資金審計相結合，加大了財政專(zhuān)項資金使用情況的延伸審計力度；法院、環(huán)保局、司法局等部門(mén)的預算執行審計，與該部門(mén)涉及的刑事案件押金、強制執行款、司法救助專(zhuān)款、排污費、農路補助等資金績(jì)效審計相結合，規范了部門(mén)管理的專(zhuān)項資金的分配和使用；交運局、團區委及鄉鎮領(lǐng)導的經(jīng)濟責任審計，與涉及的農橋農路、土整復墾、團費等專(zhuān)項資金績(jì)效審計相結合，既突出了對被審計對象的“問(wèn)責”和“問(wèn)效”，又緩解了審計力量緊缺的現實(shí)矛盾。

　　專(zhuān)項資金審計得到被審計單位和區政府領(lǐng)導的高度重視，審計發(fā)現的社保重復參保造成財政多投入470萬(wàn)元、重復享受待遇87萬(wàn)元，河道疏浚區級配套資金387萬(wàn)元沒(méi)有到位等問(wèn)題，在審計過(guò)程中及時(shí)得到整改和糾正；審計提出的嚴格低保對象認定，加強社保部門(mén)間的溝通、加快社保信息化建設；建立健全農田水利建設資金預決算管理制度；合理安排使用污染治理專(zhuān)項資金；拓寬土地儲備資金來(lái)源、促進(jìn)地塊儲備良性循環(huán)等多條審計建議被采納。對涉及面廣、社會(huì )影響較大的項目，我局還形成了審計專(zhuān)題結果報告報送區政府，為領(lǐng)導決策提供依據。

　　宋樂(lè )偉區長(cháng)對社保、土地儲備中心財務(wù)及土地出讓金等專(zhuān)項資金審計結果作出專(zhuān)門(mén)批示，要求人社、財政、衛生、國土等部門(mén)對照審計意見(jiàn)和建議加以整改�！段覅^社保存在的問(wèn)題及建議》得到區領(lǐng)導的高度重視，《我區被征地農民基本生活保障情況分析及建議》、《中小學(xué)校布局調整績(jì)效評價(jià)及建議》、《優(yōu)化土地金管理的思考》等在區委辦編發(fā)的《要情快遞》、《調查研究》上刊發(fā)，取得了較好的效果。

　　(三)進(jìn)一步突出政府投資工程審計。

　　為了更好地圍繞中心、服務(wù)大局，我局不斷在提升服務(wù)上下功夫，做到“三個(gè)確�！保阂皇恰瓣P(guān)口”前移確保監督到位。將工程標底的“符合性、準確性、完整性”作為審計重點(diǎn)。通過(guò)開(kāi)展工程標底審計，將工程造價(jià)控制在招投標階段，促使工程標底編制更加準確，工程造價(jià)更趨合理，從源頭上避免了因工程量不完善、不嚴謹對工程結算產(chǎn)生的影響；二是工程建設確�！盁o(wú)縫”對接。為提供更好的審計服務(wù)，我們堅持做到“三個(gè)隨時(shí)”，即“隨時(shí)交隨時(shí)審”、“隨時(shí)叫隨時(shí)到”、“遇到難題隨時(shí)組織會(huì )商”，決不因審計而耽誤工程的實(shí)施進(jìn)度，萬(wàn)頃良田等安置房項目、校舍安全工程、沿江公路及機場(chǎng)路綠化提升項目及北二環(huán)、人民路等城區道路和“大交通”重點(diǎn)工程項目的標底審計，都在規定時(shí)間節點(diǎn)內順利完成，為項目招標提供了準確合理的評標標準。

　　在全區重點(diǎn)工程建設過(guò)程中，進(jìn)一步加強過(guò)程跟蹤審計，將項目竣工結算審計的大量基礎性工作融入到跟蹤審計之中，在第一時(shí)間內實(shí)施項目變更、簽證現場(chǎng)審計，為工程項目結算審計掌握第一手資料，從而有效地制止了補簽證、假變更行為，規避了審計風(fēng)險。先后參與區政府協(xié)調會(huì )120余次，提出各種建議和方案300余條，并對萬(wàn)頃良田等安置房建設、校舍安全工作、臨海高等級公路、S223南延工程等重大交通基礎設施建設過(guò)程中暗溝河塘的清淤回填及施工變更等事項，進(jìn)行實(shí)地測量認證，確保了政府投資項目的順利推進(jìn)。三是審計質(zhì)量確保從嚴控制。做到把好送審資料關(guān)、審計結果關(guān)和內部復核關(guān)。

　　為防止可能出現的審計人員與業(yè)主單位或“包工頭”的私下交易行為對審計結果的影響，我局建立了嚴格的工程投資審計復核制度，聘請一名專(zhuān)職工程審計復核人員，做到復核提前介入，參與到工程審計的每一個(gè)環(huán)節，并對審計報告進(jìn)行全面復審復核，對有爭議的問(wèn)題，進(jìn)行公開(kāi)討論，確保內部監督到位，不出偏差。今年工程審計的核減率、核減額達歷史新高。

　　(四)進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟責任審計。

　　為加強審計項目的計劃性，我們充分發(fā)揮“三責聯(lián)審”領(lǐng)導小組的協(xié)調作用，強化經(jīng)審項目的計劃管理。年初由區委組織部牽頭，區檢察院、監察局、財政局、環(huán)保局等12個(gè)領(lǐng)導小組成員單位負責人參加的“三責聯(lián)審”領(lǐng)導小組暨干部監督工作聯(lián)席會(huì )議議定，20xx年我區黨政領(lǐng)導干部“三責聯(lián)審”項目34個(gè)，其中任中審計項目13個(gè)，占項目數的'39%。到目前為止，經(jīng)濟責任審計項目34個(gè)全部完成，審計查出違規違紀及管理不規范金額42715.37萬(wàn)元，移送案件線(xiàn)索5起，11人受到查處，為國家挽回經(jīng)濟損失320萬(wàn)元。

　　在審計過(guò)程中突出對重大經(jīng)濟決策情況、內控管理效果以及領(lǐng)導干部廉潔自律等重點(diǎn)內容的關(guān)注，做到從大處著(zhù)眼、從細處著(zhù)手，善于把握細節，注意抓住疑點(diǎn)，對重要問(wèn)題追根溯源，力求將問(wèn)題查深查透。與此同時(shí)，為了充分發(fā)揮經(jīng)濟責任審計在反腐敗中的作用，我們繼續與區檢察院加強反腐敗協(xié)作，做好工作計劃、審計成果通報，進(jìn)行信息互換。與區紀委協(xié)作，安排3個(gè)項目實(shí)行經(jīng)濟責任審計和例行監察同步監督，聯(lián)合開(kāi)展經(jīng)濟監督和紀律監督，雙方實(shí)現信息共享和成果共用。在查處的劉橋鎮的“窩案”和五甲鎮的“大案”中，都是經(jīng)濟責任審計和紀委例行監察同步進(jìn)行的。

　　(五)進(jìn)一步發(fā)揮內部審計職能作用。

　　為加強內審指導，強化內審管理，我局下發(fā)了《20xx年區內部審計工作指導意見(jiàn)》，根據市內審工作考核辦法并結合實(shí)際，出臺了《區內部審計工作績(jì)效考核辦法》，從基礎管理、目標任務(wù)、審計質(zhì)量、工作規范、成果業(yè)績(jì)五個(gè)方面，進(jìn)行量化考核打分，考核結果作為報送區政府年度審計工作先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人的重要依據。

　　繼續組織開(kāi)展百村財務(wù)收支管理審計調查，今年安排60個(gè)村，重點(diǎn)調查村級財務(wù)收支、集體資產(chǎn)和資金管理、債權債務(wù)以及財務(wù)管理和核算等情況，通過(guò)審計調查，促進(jìn)加強村級財務(wù)管理，確保村級資金安全可靠和集體資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)基層黨風(fēng)廉政建設。進(jìn)一步加強內審工作的信息宣傳，《區教育局出臺內部審計工作實(shí)施辦法》、《區以“主題活動(dòng)”促內審工作》、《區農辦：采納審計建議出臺“三資”管理制度》等多篇信息被中國內部審計協(xié)會(huì )網(wǎng)站、內部審計網(wǎng)站及雜志錄用。

　　開(kāi)展了多種形式的培訓交流及研討活動(dòng)，每季度召集審計助理召開(kāi)例會(huì )，了解鄉鎮審計工作動(dòng)態(tài)，布署下一步工作，確保內審工作落到實(shí)處；召開(kāi)內審協(xié)會(huì )企業(yè)內部審計小組工作交流會(huì )，通過(guò)交流學(xué)習，進(jìn)一步提高了企業(yè)內部審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為民營(yíng)企業(yè)內部管理與決策提供堅強后盾；組織全區200多名內審持證人員開(kāi)展后續教育培訓，為內審人員實(shí)戰奠定了基礎；組織內審人員就“內部審計質(zhì)量管理”進(jìn)行研討，其中《“免疫系統”理論下鄉鎮內審質(zhì)量管理的實(shí)踐與思考》獲省內審協(xié)會(huì )理論研討鼓勵獎；今年7月份，省內審協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)薛蓓兒一行到綜藝集團有限公司就內部審計開(kāi)展情況進(jìn)行調研，她認為綜藝集團作為民營(yíng)企業(yè)的代表，內審理念超前，內部審計在企業(yè)內部控制、風(fēng)險評估等方面做出很大的貢獻，真正發(fā)揮了防范風(fēng)險、增加價(jià)值的作用。

　　二、創(chuàng )新管理，突出效率，努力提高審計開(kāi)放程度

　　面對黨委政府和人民群眾對審計工作的新要求、新期盼，以及不斷增加的審計任務(wù)，我們創(chuàng )新管理，統籌協(xié)調，在擴大審計開(kāi)放程度上下功夫，在提升審計質(zhì)量上做文章，努力提高審計和群眾的認可度。

　　(一)加強審計法制宣傳。以《中華人民共和國審計法》修訂施行六周年為契機，多形式、多方位、多角度地開(kāi)展審計法宣傳活動(dòng)。一是利用《大眾》整版，宣傳近兩年來(lái)審計的主要工作，解讀審計法律法規；二是在交通繁華路段拉掛宣傳橫幅，營(yíng)造宣傳氛圍；三是向區四套領(lǐng)導班子、各鎮園區、各部門(mén)主要領(lǐng)導發(fā)送審計普法短信；四是利用門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、媒體網(wǎng)絡(luò )刊登審計法律法規，進(jìn)行審計公告；五是由局法制科負責人結合工作實(shí)際，對審計流程、審計要點(diǎn)、審計整改工作、審計回訪(fǎng)等內容進(jìn)行專(zhuān)題講座，以規范審計行為，保證審計公正、客觀(guān)、合法。

　　(二)大力推進(jìn)審務(wù)公開(kāi)。一是做到項目公開(kāi)征集。堅持從項目計劃開(kāi)始，廣泛聽(tīng)取群眾意見(jiàn)，主動(dòng)通過(guò)報紙、信函、上門(mén)征求意見(jiàn)等形式，充分聽(tīng)取政府及社會(huì )各界對審計項目計劃的意見(jiàn)，全面征集審計項目，計劃批準后，通過(guò)一定的形式進(jìn)行公告，擴大知曉率。二是擴大審計參與度。實(shí)施項目審計時(shí)，按要求把審計人員組成、審計時(shí)間、工作紀律等在被審計單位進(jìn)行公告，接受群眾監督。民意測驗盡可能擴大代表范圍，并通過(guò)紙質(zhì)問(wèn)卷和網(wǎng)上問(wèn)卷同時(shí)開(kāi)展相關(guān)情況調查。三是分層次公開(kāi)。建立了經(jīng)濟責任審計結果在黨政聯(lián)席會(huì )、班子成員中通報制度，社會(huì )資金、專(zhuān)項資金原則上進(jìn)行公告，向人大提交的財政同級審計報告，不僅僅局限于報告人大交辦的部門(mén)預算執行審計情況，還把上級審計部門(mén)交辦的“一條鞭”項目、經(jīng)濟責任項目、專(zhuān)項資金項目、工程項目、自擬項目等審計情況納入報告之中，使財政同級審計報告全面反映一年來(lái)的審計工作全貌，今年的財政同級審計報告被區人大常委會(huì )認為是質(zhì)量的報告之一，受到一致好評。

　　(三)全面提升審計項目質(zhì)量。項目質(zhì)量是審計工作的生命，在審計任務(wù)十分繁重的情況下，我們始終突出項目質(zhì)量提升。一是強化質(zhì)量意識。在審計人員中牢固樹(shù)立質(zhì)量高于一切的理念，把抓質(zhì)量、出精品貫穿于全局工作之中，無(wú)論是人員安排還是項目實(shí)施都緊緊圍繞這一目標，集中力量和資源，努力把每一個(gè)審計項目都做成精品。二是加強項目交流。為了檢驗重點(diǎn)審計項目水平，我們組織開(kāi)展了項目述評活動(dòng)，以科室為單位，每個(gè)科室推薦1-2個(gè)項目進(jìn)行演示交流，從項目方案制定、項目實(shí)施過(guò)程到審計成效，由全體審計人員公開(kāi)評議，從而相互啟發(fā)，相互促進(jìn)。三是加大獎懲力度。出臺《審計項目質(zhì)量考評辦法》，細化考核標準，明確人員責任，對不達標項目實(shí)行“一票否決”。重新修訂獎勵辦法，突出對優(yōu)秀審計項目的獎勵，對獲市以上各類(lèi)優(yōu)秀審計項目分別給予重獎，今年，在市局組織的優(yōu)秀審計項目評比中，有2個(gè)項目分別獲優(yōu)秀獎和表彰獎，有5個(gè)項目獲市局單項獎，在開(kāi)展的政府債務(wù)性審計中，我局被市局表彰為組織工作先進(jìn)單位。

　　(四)強化審計整改。為進(jìn)一步擴大審計影響，提高審計，推動(dòng)審計工作落實(shí)，我們積極爭取區政府領(lǐng)導和相關(guān)部門(mén)的大力支持，建立“三項”制度，確保審計發(fā)現問(wèn)題整改到位。一是審計整改報告制度。要求在審計報告發(fā)出三個(gè)月內，被審計單位必須將審計整改情況書(shū)面報告我局，報告內容包括對審計中發(fā)現問(wèn)題所采取的整改措施、整改成效、整改沒(méi)有到位的原因及后續舉措等。二是審計整改檢查制度。對未履行審計整改報告的單位，或未認真進(jìn)行審計整改的單位，以局法制科為主體開(kāi)展檢查，必要時(shí)邀請區紀委、財政局聯(lián)合開(kāi)展專(zhuān)項檢查行動(dòng)。三是審計整改點(diǎn)評制度。對累審累犯不積極進(jìn)行審計整改的單位，或審計中發(fā)現的帶有共性的問(wèn)題，由區政府分管領(lǐng)導在區政府組成人員會(huì )議上進(jìn)行點(diǎn)評，力促審計整改到位。

　　(五)深化計算機應用。深化AO系統應用，擴大運用成果，提升計算機審計的能力，堅持做到AO應用的全覆蓋，即:100%的人員用AO，100%的項目用AO，100%的項目實(shí)現AO與OA對接。

　　注重總結和推廣計算機審計的新方法新經(jīng)驗，組織審計人員積極參加計算機審計方法、AO應用實(shí)例、信息系統審計案例的征集評比活動(dòng)。今年我局編寫(xiě)上報計算機審計方法6篇，AO應用實(shí)例8篇，其中5篇AO應用實(shí)例獲市優(yōu)秀獎，1篇為應用獎，2篇為鼓勵獎，局榮獲省縣級審計機關(guān)信息化工作先進(jìn)單位。自主開(kāi)發(fā)“工程審計項目抽簽系統”獲國家版權。

　　累計已獲國家版權5個(gè)。針對基層審計機關(guān)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，貼近實(shí)際，獨創(chuàng )“數字化實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理模式”，利用“基層審計機關(guān)數字化實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理平臺”和AO系統相結合，實(shí)現了與審計署AO系統平滑對接，達到以審計項目為主線(xiàn)的審計管理和質(zhì)量控制的全過(guò)程數字化跟蹤，“數字化實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理模式”使得審計項目從立項之日起，到審計報告發(fā)出止，整個(gè)進(jìn)度全過(guò)程置于陽(yáng)光下，領(lǐng)導及項目管理人員能隨時(shí)了解各個(gè)審計項目的進(jìn)展情況，既有效地提高了審計管理效率，又為建立廉潔高效審計機關(guān)提供了技術(shù)支撐�！盎�于審計項目管理的數字化方式及其應用”，獲得20xx年度省信息化成果優(yōu)秀獎，獲20xx年度中國信息化(審計領(lǐng)域)成果獎。

　　三、積極進(jìn)取，突出能力、素質(zhì)，始終保持黨建工作活力

　　以提高黨員干部的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力為重點(diǎn)，努力使黨建工作貼近審計工作實(shí)際，不斷提高黨員干部的學(xué)習力、創(chuàng )新力、服務(wù)力，為充分發(fā)揮審計的監督和服務(wù)功能提供思想和組織保證。

　　(一)以提高基層黨組織戰斗力為核心，不斷加強組織建設。按照“樹(shù)好樣、帶好頭”的要求，切實(shí)加強支部黨員干部的自身建設。為進(jìn)一步加強對黨支部工作的領(lǐng)導，進(jìn)行了支部改選，重新選舉產(chǎn)生了局黨總支書(shū)記，支部全體黨員干部牢記使命，不忘宗旨，樹(shù)立黨員意識、憂(yōu)患意識、服務(wù)意識、法制意識、廉政意識，充分發(fā)揮黨員的先鋒模范作用。嚴格落實(shí)“三會(huì )一課”制度，圍繞目標管理要求，努力做到有計劃、有內容、有落實(shí)，保證“組織生活規范化、政策學(xué)習常態(tài)化、黨員觀(guān)念模范化”。

　　(二)以建設學(xué)習型黨組織為載體，不斷加強素質(zhì)建設。認真制定建設學(xué)習型黨組織工作規劃，把建設活動(dòng)和審計工作統籌兼顧，科學(xué)安排。深入開(kāi)展公務(wù)員職業(yè)道德教育活動(dòng)，牢固樹(shù)立“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”的審計價(jià)值理念和文明形象，開(kāi)展了職業(yè)道德大討論，黨員干部認真撰寫(xiě)心得體會(huì )文章，并舉行了演講比賽。開(kāi)展了“學(xué)好人、當先進(jìn)、樹(shù)新風(fēng)”、“十個(gè)一”主題實(shí)踐活動(dòng)，通過(guò)上一堂黨課、看一部短片、做一次討論、誦一段經(jīng)典、談一些感悟、講一個(gè)故事、朗一篇詩(shī)歌、唱一首歌曲、訪(fǎng)一批先進(jìn)的形式，把學(xué)習好人活動(dòng)與開(kāi)展社會(huì )主義核心價(jià)值體系教育結合起來(lái)，使道德教育融思想性、知識性、趣味性于一體，在全區開(kāi)展的“道德講堂”活動(dòng)中贏(yíng)得好評。

　　為提高審計人員的業(yè)務(wù)水平，邀請市局的專(zhuān)家對全局人員開(kāi)展了為期三天的集中培訓，內容涵蓋業(yè)務(wù)知識、信息寫(xiě)作、文化建設等方面。舉辦了第六屆書(shū)香審計讀書(shū)節活動(dòng)，精心挑選二十多本書(shū)籍贈送給黨員干部，引導大家多讀書(shū)，讀好書(shū)，提高讀書(shū)的自覺(jué)性。組織全體人員認真學(xué)習貫徹黨十八大精神，用以指導今后的審計工作。我局審計人員撰寫(xiě)的“行政部門(mén)績(jì)效審計指標體系的構建”獲區第一屆哲學(xué)社會(huì )科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎，是區政府設立的我區哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域的獎項。

　　(三)以創(chuàng )建審計服務(wù)品牌為契機，不斷加強作風(fēng)建設。聯(lián)系審計工作實(shí)際，緊扣機關(guān)作風(fēng)建設，打造審計服務(wù)品牌，按照“服務(wù)零距離、審計零差錯、項目零積壓、工作零推諉、服務(wù)零收費、履職零投訴”的“六零服務(wù)準則”要求，進(jìn)一步查找審計工作中的薄弱環(huán)節，不斷提高品牌創(chuàng )建水平，擴大審計影響。

　　積極參與文明城市創(chuàng )建活動(dòng)，組織全局黨員志愿者深入社區、路段大力開(kāi)展文明結對創(chuàng )建，以自己的實(shí)際行動(dòng)帶動(dòng)和影響市民行成良好的行為習慣。開(kāi)展以“了解社情民意，破解發(fā)展難題，化解社會(huì )矛盾，促進(jìn)干群關(guān)系融洽，促進(jìn)基層發(fā)展穩定，促進(jìn)機關(guān)作風(fēng)轉變”為主題的“三解三促”走訪(fǎng)活動(dòng)，深入群眾、深入企業(yè)了解情況，慰問(wèn)老黨員、困難戶(hù)，積極為村級經(jīng)濟發(fā)展出謀劃策，受到了掛鉤鎮領(lǐng)導和群眾的歡迎和好評。

　　(四)以預防腐敗為重點(diǎn)，不斷加強廉政建設。時(shí)刻繃緊廉潔從審這根弦，構建“互廉網(wǎng)”，牢筑“防腐墻”。建立定期學(xué)習制度，堅持每月集中進(jìn)行政治學(xué)習和廉政教育，各種主題教育活動(dòng)貫穿全年。開(kāi)展了“5·10”思廉日、算好“三本賬”活動(dòng)，邀請區紀委副書(shū)記、監察局長(cháng)蔡忠同志給全局人員及工程審計聘用人員上警示教育黨課。

　　召開(kāi)獻言納諫談心會(huì )，班子成員、領(lǐng)導和分管科室人員之間通過(guò)談心這一形式，敞開(kāi)心扉，交流工作經(jīng)驗教訓，指出對方不足，加強相互間的監督。對固定資產(chǎn)審計等敏感崗位，進(jìn)一步完善審計項目管理和外聘人員參與工程審計管理，形成有效制約機制。嚴格執行審計“八不準”規定，聘請行風(fēng)監督員加強對審計執紀情況進(jìn)行監督，從而使教育、制度、監督形成有效配合，提高了廉政準則執行的效果。今年，我局相繼獲區依法治理工作先進(jìn)集體、先進(jìn)基層黨組織、創(chuàng )建學(xué)習型機關(guān)黨組織先進(jìn)單位、黨建工作先進(jìn)集體和文明誠信機關(guān)等榮譽(yù)稱(chēng)號。

　　盡管今年我們做了大量的審計工作，取得了一定成績(jì)，但是工作中仍存在著(zhù)一些不足：一是盡管加大了對重點(diǎn)項目、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)資金的查處力度，發(fā)現了一些案件，但案件都集中在鄉鎮，部門(mén)的案件發(fā)現較少；二是盡管加大了審計工作的宣傳力度，開(kāi)展了相關(guān)活動(dòng)，但審計的社會(huì )影響力還不高，部分單位和個(gè)人對審計的偏見(jiàn)依然存在；三是審計力量不足和審計任務(wù)的矛盾仍然突出等等。所有這些都有待我們在今后的工作中加以研究和解決。

　　銀行審計工作總結 7

　　我在銀行任審計員工作一年來(lái)，在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規定的職責范圍內獨立開(kāi)展工作，按照審計員工作職責開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查，根據檢查內容下發(fā)整改通知書(shū)并監督落實(shí)整改情況，有效防范了各類(lèi)事故的發(fā)生，確保了全行全年安全核算無(wú)事故、無(wú)案件�，F將工作情況總結如下：

　　一、加強學(xué)習，不斷提高自身素質(zhì)。

　　按照審計員的“政治堅強、業(yè)務(wù)精通”的要求，自年初以來(lái)，我始終以提高自身素質(zhì)為目標，堅持把學(xué)習放在首位，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來(lái)，我能夠認真學(xué)習相關(guān)文件制度等有關(guān)規定，掌握了核算辦法和流程，增強了業(yè)務(wù)分析能力和解決問(wèn)題的能力，提高了審計水平。在學(xué)習上嚴格要求自己，認真學(xué)習，在學(xué)中提高，在學(xué)習中進(jìn)步，從實(shí)際需求增加自己學(xué)習的自覺(jué)性。通過(guò)學(xué)習，提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，掌握了先進(jìn)理念，拓寬了視野，增強分析問(wèn)題、檢查問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。

　　二、扎實(shí)做好本職工作

　　我作為員工，一年來(lái)，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來(lái)各方面的巨大變化，使經(jīng)營(yíng)理念從過(guò)去的只注重量的擴張轉變到注重質(zhì)的提升，以及由此帶來(lái)的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行規范經(jīng)營(yíng)管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節的`管理、精細化的管理。針對違規行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內控部門(mén)是全行監督部門(mén)，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實(shí)實(shí)做好檢查工作。

　�。ㄒ唬�、認真履行審計員工作職責，檢查了支行及網(wǎng)點(diǎn)各項規章制度執行和業(yè)務(wù)操作情況，及時(shí)發(fā)現和糾正了工作中出現的問(wèn)題并落實(shí)整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務(wù)檢查、合規手冊撰寫(xiě)等工作。

　�。ǘ�）、求真務(wù)實(shí)、盡職盡責，做好檢查工作。

　　認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內容，做好紀錄，對發(fā)現的問(wèn)題出整改意見(jiàn)，提高了網(wǎng)點(diǎn)的核算質(zhì)量，增強了內控管理水平，防范了操作風(fēng)險的發(fā)生。

　　三、回顧檢查自身存在問(wèn)題

　　一是學(xué)習不夠。當前，以信息技術(shù)為基礎的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新情況、新問(wèn)題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問(wèn)世，面對嚴峻的挑戰，缺乏學(xué)習的緊迫感和自覺(jué)性。二是工作較累的時(shí)候，有過(guò)松弛思想，這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)不高的表現。

　　四、針對以上問(wèn)題，今后的努力方向是：

　　一是加強理論學(xué)習，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個(gè)人素質(zhì)更高層次的追求，必須通過(guò)學(xué)習增強分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。

　　二是增強大局觀(guān)念，轉變工作作風(fēng)，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。

　　總之，在過(guò)去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務(wù)，但仍存在問(wèn)題和不足之處，這些問(wèn)題和不足之處在今后的實(shí)際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。

　　銀行審計工作總結 8

　　本人于今年調至分公司從事審計工作，在此工作期間，工作態(tài)度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)、求真務(wù)實(shí)”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領(lǐng)導的關(guān)心和同事們的幫忙支持下，較好地完成了各項工作任務(wù)，現將在分公司借調一年期間的工作狀況小結如下：

　　一、加強學(xué)習，培養提高自身綜合素質(zhì)

　　為了進(jìn)一步提高自身綜合素質(zhì)，更好地做好本職工作，發(fā)揮審計工作的重要職能，加強學(xué)習，加強自身的思想道德建設，在實(shí)際工作中端正思想，認真學(xué)習進(jìn)一步堅定社會(huì )主義信念，自覺(jué)抑制，毫不松懈地培養自我的綜合素質(zhì)和潛力，做一個(gè)合格的審計人員。

　　二、強化技能，努力提高工作潛力和水平

　　在日常工作中，我深切體會(huì )到，審計工作是一項專(zhuān)業(yè)性和實(shí)踐性很強的工作，隨著(zhù)經(jīng)濟結構及審計環(huán)境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業(yè)務(wù)學(xué)習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業(yè)知識和廣博的理論知識以提高業(yè)務(wù)技能，提升審計工作潛力和水平，提高審計工作質(zhì)量和效率。

　　三、履行職責，圓滿(mǎn)完成各項工作任務(wù)

　　在此從事審計工作以來(lái)，參加了分公司系統內三個(gè)電廠(chǎng)的物資專(zhuān)項審計，還實(shí)施了對分公司所屬電廠(chǎng)的資本性支出專(zhuān)項審計、井岡山電廠(chǎng)的內控缺陷整改狀況監督、井岡山電廠(chǎng)熱值差專(zhuān)項審計及井岡山、瑞金電廠(chǎng)的廠(chǎng)內費用及損耗專(zhuān)項審計，出具審計報告10篇，提出審計推薦或意見(jiàn)40余條，得到分公司領(lǐng)導及同事的肯定。除分公司系統內的審計項目外，還圓滿(mǎn)地完成了x電廠(chǎng)的任中審計、股份公司借調的x電力檢修公司離任審計和瑞金電廠(chǎng)績(jì)效審計，每一項審計工作，個(gè)性是隨股份公司去審計，不僅僅學(xué)到了不少知識，也積累了不少經(jīng)驗，對審計工作潛力有了必須的提高。

　　透過(guò)審計工作，使我認識到審計工作的`重要性，進(jìn)一步提高了思想xxxx素質(zhì)，開(kāi)闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績(jì)的同時(shí)，也認識到自我存在的不足，如還不能充分運用中普審計平臺、電子商務(wù)平臺等現代信息系統進(jìn)行審計、不太了解生產(chǎn)方面的知識和流程等，造成審計工作的局限性，在今后的工作中，將進(jìn)一步加強學(xué)習，努力拓展業(yè)務(wù)范圍和潛力，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合潛力，以便適應更高層次審計監督工作的需要，更好地為審計工作發(fā)揮作用。

　　銀行審計工作總結 9

　　根據中支內審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內開(kāi)展對內部控制管理風(fēng)險的分析評價(jià)活動(dòng)。依照內控評價(jià)方案，分“內部控制環(huán)境”、“風(fēng)險識別與評估”、“控制活動(dòng)”、“信息交流與反饋”、“監督評審”五個(gè)方面內容對支行內控制度進(jìn)行評審，將定期風(fēng)險分析評價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節和每一個(gè)崗位。

　　我們將評價(jià)的監督對象確定為一線(xiàn)營(yíng)業(yè)人員和各級管理人員；以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節的審計為主；有針對性地檢查監督各職能部門(mén)建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價(jià)范圍，提升了評價(jià)層次。通過(guò)審計評價(jià)，共發(fā)現重要崗位尚存在十多項風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節，一一列出，分析存在問(wèn)題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書(shū)面報告市中支和支行領(lǐng)導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實(shí)�，F將工作總結如下：

　　一、積極開(kāi)展內部審計調查工作

　　我們根據本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節及風(fēng)險點(diǎn)確定審計調查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規、內控制度和業(yè)務(wù)操作規程執行情況的調查》。

　　今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調查，發(fā)現一些管理上的欠缺和不規范的操作，提出了整改意見(jiàn)和建議。

　　今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業(yè)務(wù)操作規程執行情況進(jìn)行了調查，通過(guò)現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、調閱部分檔案資料和觀(guān)察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調查情況來(lái)看，瑞安支局能夠較好地執行外匯法規，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業(yè)務(wù)授權分責明確。

　　并能根據上級局的.內控要求，結合自身特點(diǎn)，對各項內控制度予以細化補充，及時(shí)修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發(fā)現了不少一問(wèn)題，根據問(wèn)題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門(mén)更好地貫徹和執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規范業(yè)務(wù)操作。

　　今年我們通過(guò)審計調查，共發(fā)現了違規現象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實(shí)，分別撰寫(xiě)的調查報告已呈報給支行行長(cháng)和中支內審科。

　　二、積極開(kāi)展審計發(fā)現問(wèn)題“回頭看”活動(dòng)

　　在行長(cháng)親自督導下，我支行由內審牽頭，認真組織開(kāi)展了對20xx年度以來(lái)審計查出問(wèn)題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實(shí)，鞏固了審計監督成效。

　　1、領(lǐng)導重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來(lái)審計發(fā)現問(wèn)題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步落實(shí)責任，制定切實(shí)可行的措施；強化整改意識，主動(dòng)查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類(lèi)問(wèn)題的再次發(fā)生。

　　2、精心組織，確保整改實(shí)效。安排專(zhuān)人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理，認真排查問(wèn)題整改情況；并要求各部門(mén)將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門(mén)。內審在各部門(mén)自查的基礎上，組織人員進(jìn)行了再檢查。

　　3、強化責任，落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現的問(wèn)題經(jīng)過(guò)直接責任人、部門(mén)負責人認定后，根據問(wèn)題的原因、性質(zhì)和情節等采取相應的責任追究措施，并給予經(jīng)濟處罰。

　　4、嚴格督促，實(shí)現整改目標。針對個(gè)別未整改到位的問(wèn)題，督促，制定下一步具體整改措施。通過(guò)開(kāi)展審計發(fā)現問(wèn)題整改情況的“回頭看”活動(dòng)，真正實(shí)現了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標。

　　三、積極參加市中支內審項目檢查

　　根據中支內審科的統一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對樂(lè )清支行行長(cháng)履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個(gè)項目檢查都能認真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。

　　20xx工作計劃：

　　20xx年我局在市委統戰部的指導下，在各民主黨派市委的支持下，圓滿(mǎn)完成了特約審計員的換屆聘任工作。20xx年我局將繼續貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于堅持和完善中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導的多黨合作和政治協(xié)商制度的意見(jiàn)》（中發(fā)，進(jìn)一步加強和改進(jìn)特約審計員工作，以充分發(fā)揮特約審計員參政議政和民主監督的作用。具體工作計劃安排如下：

　　一月份：開(kāi)展新一屆特約審計員培訓工作。向他們介紹我局的職能配置、內設機構及主要職責，審計法律規范體系、法律法規與審計機關(guān)的關(guān)系。為使他們盡快熟悉審計工作，為每一位特約審計員提供《領(lǐng)導干部審計知識讀本》、《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實(shí)施細則》等書(shū)籍資料。

　　二月份：組織特約審計員參加全市審計工作會(huì )議。會(huì )議內容有：通報全國審計工作會(huì )議精神、20xx年審計工作總結和20xx年工作計劃，使特約審計員了解全年審計工作情況。

　　四月份：邀請特約審計員參加對本市審計機關(guān)第18次審計職業(yè)道德檢查月活動(dòng)，聽(tīng)取特約審計員對本市審計機關(guān)廉政監督制度建設方面的意見(jiàn)。

　　六月份：邀請特約審計員參加xx市審計機關(guān)成立20周年紀念大會(huì )。

　　九月份：通報20xx年度市級預算執行和其他財政收支審計情況和部分重點(diǎn)審計項目審計情況。

　　十二月份：聽(tīng)取特約審計員對做好20xx年審計工作的意見(jiàn)和建議。

　　此外，繼續保持與特約審計員的經(jīng)常性聯(lián)系，為他們訂閱《中國審計》雜志和《中國審計報》，郵寄《上海審計動(dòng)態(tài)》等資料，使他們能及時(shí)了解審計工作情況，掌握審計工作動(dòng)態(tài)，為開(kāi)展特約審計員工作創(chuàng )造條件。

　　銀行審計工作總結 10

　　下半年工作打算

　　做好對高管人員和關(guān)鍵崗位人員的專(zhuān)項責任審計。進(jìn)一步深化高管人員和關(guān)鍵崗位人員審計內容，逐步推行任中審計。將審計關(guān)口前移，大力推行先審后任、先審后離，克服先離任后審計的現象發(fā)生，力戒審計走過(guò)場(chǎng)。

　　配合上級行主動(dòng)開(kāi)展工作，服從于審計大局。全面實(shí)施好上級行安排的授權審計項目；完成好辦事處交辦的其他各項工作。

　　對辦事處工作的.建議

　　建立評比制度。對全年業(yè)務(wù)資料進(jìn)行整理歸檔，考核總結全年工作時(shí)，對全年審計項目進(jìn)行綜合考核，評出年度優(yōu)秀審計項目和最差審計項目，并獎優(yōu)罰劣。

　　開(kāi)展“提高素質(zhì)，合格審計”的專(zhuān)項活動(dòng)。以提高審計人員綜合素質(zhì)為前提，加大員工學(xué)習、培訓力度，目的是提高審計人員審計項目的質(zhì)量，每半年組織一次審計考試，每半年開(kāi)展一次審計人員工作學(xué)習匯報。

　　下半年，責任審計科全員將以責任審計為目標，以提高審計質(zhì)量為核心，以全面完成任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，全科同志將團結一心、兢兢業(yè)業(yè)、克服困難、堅持原則，圓滿(mǎn)完成辦事處交辦的各項工作任務(wù)。