證券公司工作總結范文合集八篇
總結是對過(guò)去一定時(shí)期的工作、學(xué)習或思想情況進(jìn)行回顧、分析，并做出客觀(guān)評價(jià)的書(shū)面材料，它是增長(cháng)才干的一種好辦法，我想我們需要寫(xiě)一份總結了吧。如何把總結做到重點(diǎn)突出呢？下面是小編為大家收集的證券公司工作總結8篇，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券公司工作總結 篇1
證券公司個(gè)人月度工作總結四月的稅改給五月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望，畢竟，大盤(pán)這幾個(gè)月的走勢有些太熊了。
行情似冰，可我卻沒(méi)有停下手上的工作，我開(kāi)始帶起了自己的團隊，也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個(gè)月，我承認我與客戶(hù)之間的溝通少了一些，一方面因為市場(chǎng)的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著(zhù)xx年持股才能掙錢(qián)的心態(tài)堅守到了現在，換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著(zhù)營(yíng)銷(xiāo)團隊的管理工作。 首先，從xx年的2月18日開(kāi)始的有獎開(kāi)戶(hù)活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統一在全國范圍內開(kāi)展的，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對營(yíng)銷(xiāo)團隊開(kāi)發(fā)客戶(hù)的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶(hù)的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動(dòng)中，截止到5月1日，所有營(yíng)銷(xiāo)代表8名開(kāi)戶(hù)數共計199戶(hù)，其中有效戶(hù)100戶(hù)，入金量472，7829元，在統計完每一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)代表所開(kāi)發(fā)客戶(hù)的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶(hù)挑選出來(lái)，按戶(hù)進(jìn)行現金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。因為客戶(hù)經(jīng)理的離職，我去了農行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里，我也深深的體會(huì )到了一名營(yíng)銷(xiāo)代表的內心感受。其實(shí)營(yíng)銷(xiāo)就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶(hù)對
自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會(huì )，讓他樂(lè )意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。 服務(wù)部新入一名營(yíng)銷(xiāo)代表，培訓工作開(kāi)始了。除了每天下午對她進(jìn)行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽(tīng)咨詢(xún)電話(huà)，在每一次接待客戶(hù)的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái)，我還單獨帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶(hù)有潛力，什么樣的客戶(hù)不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶(hù)我們需要等等，在這些時(shí)間里，除了傳授，我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。
應全營(yíng)業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶(hù)遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開(kāi)始時(shí)，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶(hù)室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰室”，選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓，充分的調動(dòng)了客戶(hù)的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶(hù)的信息。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶(hù)的溝通上，讓他們滿(mǎn)意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。 寫(xiě)工作總結的時(shí)候，正趕上央行繼續加存款準備金率1個(gè)百分點(diǎn)，而且美國市場(chǎng)在油價(jià)飆升10美元的消息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續，路還是要走下去。
證券公司工作總結 篇2
一、 主要完成工作
�。ㄒ唬� 每日實(shí)時(shí)監控
1、異常交易監控包括：大單拉漲停、高買(mǎi)低賣(mài)、同一營(yíng)業(yè)部對倒，尾市拉升、買(mǎi)入風(fēng)險警示板股票等，對有重點(diǎn)監控賬戶(hù)參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶(hù)參與操作風(fēng)險。
2、新股交易監控包括：兩交所重新修訂了監管要求，根據要求設定出具體閥值，對新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監控。新股上市10日內對參與封漲停、開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)、連續申報競價(jià)、累計買(mǎi)入等大額實(shí)時(shí)監控，對預警賬戶(hù)要求營(yíng)業(yè)部提示客戶(hù)參與炒新風(fēng)險。
3、監察員工（含經(jīng)紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實(shí)時(shí)監控：本年度共監控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規問(wèn)責通知單22份。
5、根據每日監控情況編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監控日志共225份。
6、港股通異常交易監控：自11月開(kāi)通以來(lái)，交易量不活躍，我部主要對賬戶(hù)透支，新開(kāi)戶(hù)不足50萬(wàn)等進(jìn)行監控。
7、對營(yíng)業(yè)部員工合規展業(yè)加強監控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶(hù)經(jīng)理的賬戶(hù)進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營(yíng)業(yè)部的275個(gè)賬戶(hù)和146名員工，要求相關(guān)營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)回訪(fǎng)，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
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1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監控月報，發(fā)送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門(mén)總經(jīng)理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶(hù)經(jīng)理的賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)，6月-11月總共對59個(gè)手機進(jìn)行回訪(fǎng)，將回訪(fǎng)情況通知到營(yíng)業(yè)部，再由營(yíng)業(yè)部落實(shí)后，做書(shū)面情況說(shuō)明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪(fǎng)有員工代理嫌疑的3個(gè)電話(huà)，都要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)員工后整改。
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1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監控并督查重點(diǎn)帳戶(hù)，對賬戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監控，嚴防出現參與股票炒作的行為。
2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險監控日志、異常情況反饋表、合規問(wèn)責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。
3、兼職部門(mén)內勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉站，及時(shí)傳達公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領(lǐng)導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養服務(wù)意識，為部門(mén)每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門(mén)和第七黨支部向公 司投稿和黨員學(xué)習心得體會(huì )等3份。
二、工作計劃
經(jīng)紀業(yè)務(wù)監控工作，主要是針對客戶(hù)異常交易和員工合規展業(yè)的監控。今年根據業(yè)務(wù)需要，陸續增加了監控項目（員工手機、相同MAC地址等）加強對員工合規的監控。今年年底股市異�；鸨�，開(kāi)戶(hù)數量猛增，為了防止員工為了開(kāi)戶(hù)而不合規展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)數量的監控。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門(mén)，隨著(zhù)公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng )新，我個(gè)人會(huì )認真學(xué)習新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開(kāi)展的風(fēng)險監控，更好的把監控工作做好。
證券公司工作總結 篇3
隨著(zhù)年齡的增長(cháng)和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門(mén)是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著(zhù)公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進(jìn)步！在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，xxx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我幾年來(lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì )細心的予以解答。當我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì )十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的`把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )，不懂的弄懂。
下面我對xxx這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結：
1、反xiqian系統建設
根據中國人民銀行反xiqian中心要求，證券公司必需建立反xiqian監控報送系統。而結合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護團隊，有很強的實(shí)力，但是每年的維護費就達2萬(wàn)。而新意公司的報價(jià)是4萬(wàn)，維護實(shí)力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時(shí)也咨詢(xún)了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當的新意公司反xiqian系統，但是中國人民銀行反xiqian中心正式報送時(shí)間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測試時(shí)間上就相當的緊迫，只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測試包，我馬上升級后就開(kāi)始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門(mén)全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話(huà)。從使用新意公司反xiqian系統這件事來(lái)看，我們部門(mén)在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。
2、三方存管系統建設
“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線(xiàn)，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線(xiàn)路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線(xiàn)，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線(xiàn)了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成，現正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測試階段，很快就可正式上線(xiàn)。
3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財務(wù)憑證自動(dòng)錄入
由于財務(wù)實(shí)行了新的會(huì )計準則和公司三方存管的正式上線(xiàn)，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現財務(wù)憑證自動(dòng)導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，
，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動(dòng)導入功能總部端已實(shí)現，營(yíng)業(yè)部端已于XX年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數據集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財務(wù)系統實(shí)行新的會(huì )計準則后，財務(wù)系統的升級和改造
財務(wù)系統實(shí)行新的會(huì )計準則后，對公司財務(wù)系統作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺web服務(wù)器，營(yíng)業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶(hù)端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來(lái)就更加的容易。對財務(wù)明細科目也作了相應的變動(dòng)，營(yíng)業(yè)部端打印機都由原來(lái)的本機打印改為支持windowsXX系統下的網(wǎng)絡(luò )打印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠程開(kāi)戶(hù)系統建設
11、配合中行外幣轉帳系統建設
12、給營(yíng)業(yè)部統計客戶(hù)資產(chǎn)
13、機房日常維護和巡視，日志填寫(xiě)、數據備份、值班等
我有渴望學(xué)習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì )第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習和提高的地方還有很多。我也會(huì )積極的利用好每一次學(xué)習新業(yè)務(wù)的機會(huì )，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門(mén)的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門(mén)領(lǐng)導交給的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對要害問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5、加強和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學(xué)習，更好的充實(shí)自己，以飽滿(mǎn)的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰。明年會(huì )有的機會(huì )和競爭在等著(zhù)我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周?chē)男∪ψ�，要�?zhù)眼于大局，著(zhù)眼于今后的發(fā)展。我也會(huì )向其他優(yōu)秀同事學(xué)習，取長(cháng)補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績(jì)。
證券公司工作總結 篇4
20xx年，對于XX可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信XX證券在各位領(lǐng)導的整合和經(jīng)營(yíng)之下，定能繼往開(kāi)來(lái)、無(wú)限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自19XX年加盟XX證券已歷十二年，業(yè)內常說(shuō)：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過(guò)十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無(wú)奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認命。
總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”�？偢凶约旱膸ё镏�，不敢奢談工作成績(jì)，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的指示，認真反思對接管的認識，寫(xiě)了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據接管后的業(yè)務(wù)調整，認真學(xué)習第三方存管業(yè)務(wù)的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來(lái)發(fā)展的知識儲備。
2、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓工作
3、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，處理第三方存管中的一些問(wèn)題，包括許多營(yíng)業(yè)部的
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開(kāi)展，在部門(mén)領(lǐng)導的指示下，先后多次去
5、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，去其它證券公司學(xué)習了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況
6根據部門(mén)內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓內容。
7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內容。
8隨時(shí)根據公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無(wú)不以XX證券的利益為重，無(wú)不是心懷對XX證券的感激與期待。
證券公司工作總結 篇5
20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開(kāi)始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統上線(xiàn)。當然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現就將這一年的工作情況做如下總結
20xx年上半年，響應總公司“全能柜員”的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實(shí)現一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務(wù)的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補充，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段六月份后進(jìn)行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段還是比較好實(shí)現的，第二階段因為需要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會(huì )，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個(gè)月，2.0系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功能，完善系統的升級。在這個(gè)過(guò)程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能更加的熟悉。8月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的辛苦沒(méi)有費。2.0系統較之前的系統更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。
通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了“全能柜員”的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行相同的業(yè)務(wù)，只需要雙方相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的復雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作更加規范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門(mén)溝通、合作。第三，要實(shí)現工作內容的程序化，將柜臺重要的工作內容形成文字性的規范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。
證券公司工作總結 篇6
從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶(hù)服務(wù)中心剛上線(xiàn)階段，通過(guò)日常工作學(xué)習自己對客戶(hù)服務(wù)中心建設和客戶(hù)服務(wù)有了更高的認知，同時(shí)積極與領(lǐng)導和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了xx證券這個(gè)集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶(hù)服務(wù)中心的客戶(hù)服務(wù)平臺正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶(hù)服務(wù)平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心工作人員對客戶(hù)服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶(hù)服務(wù)平臺的功能完善，并于20xx年xx月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。
2、負責公司客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶(hù)服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶(hù)服務(wù)中心規范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶(hù)服務(wù)中心制度體系建設。
3、每月定時(shí)對總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心話(huà)務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話(huà)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過(guò)此項工作來(lái)提高客戶(hù)服務(wù)中心服務(wù)水平。
4、從20xx年xx月客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶(hù)，通過(guò)在接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，同時(shí)提高自身客戶(hù)服務(wù)意識。
5、每日組織客戶(hù)服務(wù)中心人員的晨會(huì )，通過(guò)晨會(huì )來(lái)了解當時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)。
6、針對客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和標準使用語(yǔ)及相關(guān)工作對北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓，通過(guò)培訓學(xué)習了解客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知。
7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，指導營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統完成新客戶(hù)回訪(fǎng)工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現的問(wèn)題。
8、根據公司領(lǐng)導要求同時(shí)為了加強公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導和各營(yíng)業(yè)部客服主管。
通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶(hù)過(guò)程中發(fā)現對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習，從而才能提高對客戶(hù)的服務(wù)水平。
2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段必須很好與領(lǐng)導和同事溝通才能保證各項工作的開(kāi)展與完成，尤其根據公司客戶(hù)服務(wù)中心發(fā)展目標，積極加強與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通。
3、對于公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶(hù)服務(wù)中心運營(yíng)管理的認知加強創(chuàng )新能力，尋找合適公司客戶(hù)服務(wù)中心建設的方式方法。
在正式成為xx證券的一員之后，根據試用期發(fā)現的不足認真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)工作，對公司客戶(hù)服務(wù)中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統的上線(xiàn)工作，認真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心的上線(xiàn)工作，同時(shí)認真協(xié)助完成對公司客戶(hù)服務(wù)中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶(hù)服務(wù)中心呼入組的團隊建設管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導和同事開(kāi)展各項工作。
證券公司工作總結 篇7
光陰似箭，xx年很快就要過(guò)去了，回首過(guò)去的一年，內心不禁感慨萬(wàn)千。時(shí)間如梭，轉眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪�；厥走^(guò)往公司陪伴我走過(guò)人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(cháng)。
證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。通過(guò)一年的工作，我也發(fā)現了我的不足之處：
第一：在大盤(pán)的不斷下跌中，客戶(hù)大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶(hù)開(kāi)展產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)的勇氣，留下來(lái)的電話(huà)回訪(fǎng)也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續。這也是面臨的最大問(wèn)題。 第二：營(yíng)銷(xiāo)技巧不嫻熟，跟客戶(hù)溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶(hù)帶著(zhù)走，不能很好的把握客戶(hù)的心理導致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強這方面的學(xué)習及鍛煉。
第三：專(zhuān)業(yè)知識不充足，客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四：對已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。 以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在
的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現問(wèn)題、解決問(wèn)題。
今后提高工作水準的舉措：
�、�、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
�、�、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!
�、�、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券 從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步、超越自己。
我想說(shuō)的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì )在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。
證券公司工作總結 篇8
不知不覺(jué)加入XX證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來(lái)的工作是充實(shí)并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時(shí)也存在著(zhù)很多不足的地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營(yíng)銷(xiāo)道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應變能力。
20xx年可以說(shuō)是產(chǎn)品創(chuàng )新之年，開(kāi)會(huì )學(xué)習是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導視頻會(huì )議召開(kāi)頻率也變多。手續費已經(jīng)很透明，只能通過(guò)產(chǎn)品才能完善客戶(hù)需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應的客戶(hù)群體，這就看我們平常與客戶(hù)粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶(hù)的流失是最主要的方面！不管是因為客戶(hù)去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說(shuō)明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶(hù)的聯(lián)系方式失效或者過(guò)期的客戶(hù)近期也在完善甚至照著(zhù)地址去尋。
20xx年目標完成得不是很理想�？蛻�(hù)需求日益的增長(cháng)，而我的專(zhuān)業(yè)水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：
一：兩融業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營(yíng)權重也在日益變多，總部領(lǐng)導也比較重視這一塊，下達給營(yíng)業(yè)部任務(wù)然后分配給團隊。起初門(mén)檻是50萬(wàn)，后面放開(kāi)10萬(wàn)即可做，慢慢的咨詢(xún)的客戶(hù)也多，我和客戶(hù)一起學(xué)習。融資融券是把雙刃劍，有客戶(hù)辦理的我都會(huì )耐心去和客戶(hù)解說(shuō)。今年個(gè)人兩融開(kāi)戶(hù)數打到20個(gè)左右，有重要信息都會(huì )和
客戶(hù)去交流，有些客戶(hù)開(kāi)始做不太熟悉，要常去給他解說(shuō)。
二：信托產(chǎn)品銷(xiāo)售；陽(yáng)光信托產(chǎn)品銷(xiāo)售我們利用周末時(shí)間在小區營(yíng)銷(xiāo)、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，讓更多客戶(hù)了解湘財。三：ETF產(chǎn)品銷(xiāo)售：今年有行業(yè)ETF和ETF換購！尤其是醫藥行業(yè)ETF比較受客戶(hù)歡迎，畢竟整個(gè)醫藥行業(yè)受政策和業(yè)績(jì)去支撐，所以營(yíng)銷(xiāo)起來(lái)客戶(hù)也比較放心。至于ETF換購可以讓深套的客戶(hù)拿成份股去換，盤(pán)活客戶(hù)對公司和客戶(hù)都有好處。
四;金桂四季持續營(yíng)銷(xiāo)。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財市場(chǎng)經(jīng)過(guò)余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來(lái)越重要。雖然金桂四季每季度開(kāi)放一次，但是客戶(hù)合理安排資金還是可以的。我們在營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)同時(shí)也在給客戶(hù)尋找貨幣基金或其他穩健產(chǎn)品去和客戶(hù)推薦。
五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬(wàn)左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會(huì )持續發(fā)力，現在手續費及網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)的放開(kāi)。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學(xué)習，更好的應對客戶(hù)的需求。潛在客戶(hù)的持續服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現有的資源去給客戶(hù)做服務(wù)，時(shí)間是最好的導師相信客戶(hù)會(huì )為我華麗轉身。
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