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聲譽(yù)自查報告
在現在社會(huì )，越來(lái)越多的事務(wù)都會(huì )使用到報告，報告根據用途的不同也有著(zhù)不同的類(lèi)型。一聽(tīng)到寫(xiě)報告馬上頭昏腦漲？下面是小編收集整理的聲譽(yù)自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
聲譽(yù)自查報告1
xx市銀監分局：
按照《xx市銀監分局辦公室轉發(fā)監會(huì )辦公廳關(guān)于開(kāi)展非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查活動(dòng)的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風(fēng)險管理部、業(yè)務(wù)部等科室研究制定符合我行實(shí)際情況的風(fēng)險排查方案，并且嚴格按照方案進(jìn)行非法集資排查工作。
一、工作準備
為做好此次非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查，我行做出以下部署：
一是明確組織分工，成立了以xxx為組長(cháng)的非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查領(lǐng)導小組，實(shí)行“一把手”負責制，層層落實(shí)排查責任和任務(wù)；
二是在內容上排查員工利用職務(wù)之便，參與或實(shí)施民間借貸或非法集資活動(dòng)，尤其是對重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門(mén)和每位員工行為進(jìn)行深入細致排查。
二、工作方法
在工作方法上提出進(jìn)一步排查工作要求：
一是加強組織領(lǐng)導；
二是強化協(xié)作配合；
三是注重宣傳教育；
四是發(fā)現風(fēng)險案件及時(shí)處置移交。
三、專(zhuān)項排查過(guò)程
20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查領(lǐng)導小組先后對總行及四家分支機構及全行78名員工進(jìn)行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門(mén)在此次活動(dòng)的職責做了具體分工，風(fēng)險管理部門(mén)主要負責本行轄內、本部門(mén)員工涉嫌參與或實(shí)施非法集資、民間借貸等異常行為的風(fēng)險排查工作；業(yè)務(wù)管理部門(mén)則主要負責各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險隱患排查，重點(diǎn)排查賬戶(hù)管理、儲蓄業(yè)務(wù)、自主支付類(lèi)貸款、資金營(yíng)運等業(yè)務(wù)是否遵守各項業(yè)務(wù)操作規程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動(dòng)等情況；風(fēng)險管理部門(mén)負責根據排查情況，分析我分行經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險隱患，及時(shí)提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險情況。
在具體操作中，一方面，我行要求各支行、各部門(mén)組織查詢(xún)轄內每名員工的個(gè)人信用報告；安排專(zhuān)人對員工個(gè)人信用報告進(jìn)行分析，及時(shí)了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢(xún)或擔保查詢(xún)等可疑情況；同時(shí)也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個(gè)人信用。我行還組織員工填寫(xiě)非法集資風(fēng)險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實(shí)際行動(dòng)保護自己、提醒自己遠離非法集資。另一方面，在信貸業(yè)務(wù)排查中，重點(diǎn)對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內容進(jìn)行審查，通過(guò)嚴格核查，未發(fā)現我行信貸從業(yè)人員與客戶(hù)存在資金拆借、內外勾結、騙取信貸資金等現象。
在此次專(zhuān)項非法集資排查中，未發(fā)現我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)有涉及社會(huì )融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風(fēng)險，根據通知精神，我行利用周一晚上例行學(xué)習時(shí)間在全行范圍內組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的教育學(xué)習，通過(guò)學(xué)習我行員工提高了對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。
四、工作總結
由于非法集資嚴重影響了金融持續和社會(huì )穩定，給銀行業(yè)帶來(lái)較大的法律風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險，此次排查雖然已結束，但是在今后工作中我行會(huì )繼續保持對非法集資的高度警惕，堅持教育為先、預防為主、重點(diǎn)監控、防治結合的工作方針，從源頭上杜絕非法集資現象的.發(fā)生，為全行的健康持續發(fā)展提供堅實(shí)的保障。
聲譽(yù)自查報告2
按照《xxx銀監局辦公室轉發(fā)中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于銀行員工涉及社會(huì )融資行為風(fēng)險提示有關(guān)文件的通知》(x銀監辦通xxxx號)文件要求，我部組織進(jìn)行全員排查，排查重點(diǎn)是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會(huì )融資行為。
一、工作組織情況
一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風(fēng)險的后果，認真組織，精心實(shí)施，防范員工個(gè)人民間借貸風(fēng)險事件，避免引起聲譽(yù)風(fēng)險。
二是加強領(lǐng)導。成立排查工作領(lǐng)導小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領(lǐng)導小組正副組長(cháng)，對我部所有員工進(jìn)行了逐一排查。
二、排查內容
此次員工排查內容主要圍繞以下四個(gè)方面展開(kāi)：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動(dòng);是否充當社會(huì )融資“掮客”，介紹他人參與社會(huì )融資從中收取賄賂、提成、傭金;是否與資金掮客、典當行、小額貸款公司、擔保公司存在資金往來(lái);是否有員工利用職務(wù)之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進(jìn)行民間借貸或集資活動(dòng)。
三、發(fā)現的問(wèn)題及整改情況
本次排查，未發(fā)現我部員工涉及民間借貸、集資等社會(huì )融資行為。
四、擬采取的監管措施
我部擬采取以下監管措施深入開(kāi)展排查：
(一)及時(shí)發(fā)現并鎖定排查重點(diǎn)，發(fā)現員工存在社會(huì )融資行為的，對與其有關(guān)的銀行賬戶(hù)開(kāi)立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)節的合規情況進(jìn)行深入、細致地檢查，徹底查清查透。
(二)抓好“四個(gè)結合”，即與融資性擔保公司非正常業(yè)務(wù)往來(lái)清理排查相結合;與貫徹落實(shí)省銀監局風(fēng)險排查相結合;與日常員工排查相結合;與群眾舉報反映情況相結合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實(shí)防范民間借貸風(fēng)險，避免風(fēng)險向銀行轉嫁。
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