單證管理自查報告
在日常生活和工作中，大家逐漸認識到報告的重要性，其在寫(xiě)作上具有一定的竅門(mén)。我敢肯定，大部分人都對寫(xiě)報告很是頭疼的，以下是小編為大家收集的單證管理自查報告，歡迎大家分享。
單證管理自查報告1
一、堅持合規經(jīng)營(yíng)與搶抓效益為導向，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展
xx中支將在總經(jīng)理室的領(lǐng)導下，堅持以效益為中心，堅決落實(shí)保監會(huì )各項文件規定，嚴格執行xx保險行業(yè)自律公約及核保標準件，自覺(jué)規范經(jīng)營(yíng)行為，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提高承保質(zhì)量，提升服務(wù)水平，為樹(shù)立xx形象、實(shí)現公司全面協(xié)調可持續發(fā)展做出應有的貢獻。
二、認真有效的落實(shí)三季度推動(dòng)方案
xx中支根據分公司即將在三季度推出的方案，認真研究、分析，并細化分解各項任務(wù)目標，并將分公司的激勵措施落實(shí)到位，制定符合我公司的推動(dòng)、激勵方案，確保三季度工作的有效落實(shí)，保證全年工作目標的順利實(shí)現。
三、做好農險承保工作。
根據我公司20xx年上半年農險的工作經(jīng)驗，針對今年的農險監管形勢和省公司對農險承保的審核要求，我公司梳理出來(lái)了一套結合x(chóng)x中支自身情況的農險操作流程和農險承保管理辦法，為推進(jìn)三季度的農險業(yè)務(wù)承保工作打下堅實(shí)基礎。
四、將業(yè)務(wù)結構調整與區域結構調整相結合
20xx年將根據上級公司的經(jīng)營(yíng)指導原則，通過(guò)各種措施，實(shí)現“做強車(chē)險，做專(zhuān)農險、做精人險”的戰略目標，實(shí)現承保效益的全面提升，實(shí)現各展業(yè)機構在區域市場(chǎng)上的明確定位，體現區域競爭優(yōu)勢。
五、加強業(yè)務(wù)數據分析，實(shí)現車(chē)險規模上效益
根據分公司提供的業(yè)務(wù)數據分析，xx中支將繼續以集中管理為篇三：保險公司印章管理自查報告
xxxxxxx公司印章管理自查報告
單證管理自查報告2
一是單證管理系統未實(shí)現與核心業(yè)務(wù)系統的無(wú)縫連接。單證在核心業(yè)務(wù)系統中的使用信息不能完全傳送到單證管理系統，導致單證管理系統數據不準確，不能反映公司單證使用的真實(shí)情況。二是單證管理系統不能完全實(shí)現系統數據的自動(dòng)傳導與更新，系統對人的依賴(lài)度高，為人為更改公司數據提供了可能。如：某公司核心業(yè)務(wù)系統打印保單后，被打印保單的信息不能自動(dòng)傳輸到單證系統并更新數據，導致已打印的保單如果沒(méi)有進(jìn)行人工核銷(xiāo)，單證系統中該單證的狀態(tài)將仍為“可使用”。三是單證管理系統設計不科學(xué)，功能有缺陷，未實(shí)現對保險公司單證流轉的全面控制，不能達到通過(guò)系統有效控制單證風(fēng)險的要求。
由于上述問(wèn)題在公司內控管理中沒(méi)有得到足夠重視，致使撕?jiǎn)�、埋單和鴛鴦單等利用單證管理漏洞實(shí)施的嚴重違法違規問(wèn)題屢禁不止，已成為財產(chǎn)保險公司套取資金、進(jìn)行不正當競爭的主要手段之一，給行業(yè)健康發(fā)展埋下了較大風(fēng)險隱患。
單證管理中產(chǎn)生問(wèn)題的根源思考
一對單證管理工作重視程度不夠，思想認識有待提高
現階段，財產(chǎn)保險公司在單證管理中存在較多問(wèn)題，而且一直得不到很好地解決，這與財產(chǎn)保險公司長(cháng)期以來(lái)更多地強調業(yè)務(wù)發(fā)展、規模擴張和利潤增長(cháng)，不注重加強公司內控建設、合理防范和有效控制經(jīng)營(yíng)管理中的各種風(fēng)險、對單證管理的重要性認識不夠有很大的關(guān)系。多數公司沒(méi)有將單證管理工作擺在保險經(jīng)營(yíng)的重要位置，沒(méi)有認識到單證管理是防范風(fēng)險的重要源頭，不能正確把握和領(lǐng)會(huì )單證管理工作的重要意義�；鶎臃种C構在缺少管控情況下，對單證管理的重要性認識更是不足，對加強單證管理缺乏動(dòng)力。
二制度建設不科學(xué)，內控執行亟需加強
單證管理制度不科學(xué)會(huì )直接導致保險公司內控執行效果差，從而產(chǎn)生較多問(wèn)題。制度不科學(xué)主要體現在內控制度沒(méi)有滲透到公司單證流轉各個(gè)操作環(huán)節，許多關(guān)鍵控制點(diǎn)處在控制無(wú)效狀態(tài)，有的沒(méi)建立制度，有的制度無(wú)法完全控制風(fēng)險的發(fā)生。當然，強調制度本身科學(xué)性的同時(shí)也不能忽視執行力的`重要性�？茖W(xué)、完善的制度只有被有效地執行，才能真正落到實(shí)處。檢查中發(fā)現單證管理問(wèn)題多的公司，多數是內控執行力差的公司。制度執行不到位就會(huì )為問(wèn)題的發(fā)生留下可乘之機。
三內審檢查不到位，監督機制尚待完善
財產(chǎn)保險公司內控中極為重要的審計與監督環(huán)節在單證管理工作中功能發(fā)揮有限，處理措施乏力。一是單證管理內審檢查機制還需完善。通過(guò)檢查發(fā)現大部分保險公司特別是中心支公司以下基層機構的單證管理內審檢查還處在初級階段，內審檢查沒(méi)有形成制度化、常態(tài)化。二是單證管理內審檢查功能發(fā)揮不充分。公司內部審計部門(mén)一般僅在一些離任審計和常規審計中順帶檢查一下單證管理情況，未就單證管理開(kāi)展專(zhuān)門(mén)的內審檢查。三是責任追究落實(shí)不徹底。單證管理內部審計監督檢查中，對存在問(wèn)題的保險分支機構、部門(mén)及相關(guān)責任人追究責任時(shí)，往往避重就輕，只進(jìn)行象征性處理，致使內部違規“零成本”，被檢查者不重視查出問(wèn)題的整改，內部控制效果乏力，造成單證管理中的一些問(wèn)題被隱藏到深處，長(cháng)期得不到有效解決，形成較為嚴重的風(fēng)險敞口和隱患。
加強和規范財產(chǎn)保險公司單證管理的對策措施
一完善制度建設，夯實(shí)單證管理基礎
一是提高制度的科學(xué)性。從制度層面明確單證管理責任部門(mén)和單證管理崗位設置要求，確立單證管理系統的設計要求和管理權限劃分，強化單證限時(shí)限量限制對象領(lǐng)用制度，確保單證管理各環(huán)節的規定科學(xué)有效。二是強化制度的完備性。保證單證管理制度能夠覆蓋單證征訂、印制、發(fā)放、領(lǐng)取、使用、核銷(xiāo)、作廢、遺失、存檔和監督檢查等單證流轉的全過(guò)程，特別要確保單證管理制度必須能有效管控保險中介的保險單證領(lǐng)用。三是增強制度的可用性。單證管理制度應立足公司自身經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際制定，不應生硬照搬同業(yè)公司制度，尤其是基層分支機構的單證管理制度要符合機構自身實(shí)際情況、切實(shí)可用。四是改進(jìn)制度的適應性。要根據經(jīng)營(yíng)管理需要及時(shí)修訂完善單證管理制度，確保制度能夠適應業(yè)務(wù)發(fā)展形勢。
單證管理自查報告3
根據公司要求，進(jìn)一步加強單證管理力度，確保單證管理的穩健、安全，市區收展部開(kāi)展單證自查工作，具體情況匯報如下：
一、無(wú)遺失、超期、作廢、停用單證長(cháng)期不公告、不核銷(xiāo)或不按規定銷(xiāo)毀及流失在外的情況，且單證的領(lǐng)用發(fā)放、核銷(xiāo)登記與庫存一致。
二、重要單證不存在超期現象，均已按照《單證管理辦法》繳納管理補償金；且重要單證無(wú)超量現象，已按照《單證管理辦法》履行相關(guān)審批手續進(jìn)行發(fā)放。通過(guò)自查未發(fā)行重要單證丟失現象。
三、未銷(xiāo)毀的作廢單證各聯(lián)次均加蓋作廢章，作廢單證若為多聯(lián)，單證聯(lián)次均齊全。
四、系統記錄銷(xiāo)毀數據與《單證銷(xiāo)毀清單》均保持一致，且按照《單證管理辦法》規定及時(shí)定期銷(xiāo)毀并履行審批手續。
五、自查過(guò)程中不存在最終使用人離司未繳回的單證。手工核銷(xiāo)的重要單證已填寫(xiě)《重要單證手工核銷(xiāo)清單》，均有相關(guān)人員簽字，且有收付費截屏。
六、嚴格按照《單證管理辦法》要求打印日清日結單。
七、按照《單證管理辦法》要求，每月第一個(gè)工作周內進(jìn)行重要單證盤(pán)點(diǎn)，格式按照單證管理辦法附表，每季進(jìn)行一次普通單證盤(pán)點(diǎn)，格式參照重要單證盤(pán)點(diǎn)清單。
八、單證領(lǐng)用（入庫）、核銷(xiāo)（出庫）登記簿，均有每月盤(pán)點(diǎn)紀錄，且與系統、實(shí)物相符。并且，單證的領(lǐng)用（入庫）、核銷(xiāo)（出庫）登記簿均填寫(xiě)規范。
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