證券柜臺年終工作總結通用

　　總結就是對一個(gè)時(shí)期的學(xué)習、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統的回顧和分析的書(shū)面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，快快來(lái)寫(xiě)一份總結吧。那么我們該怎么去寫(xiě)總結呢？以下是小編收集整理的證券柜臺年終工作總結通用，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券柜臺年終工作總結通用1

　　時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的xxxx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號�；厥讀xxx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這一年是愉快的。xx年，對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。

　　我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這一年來(lái)的工作，基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準，共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù)，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數額比較小，這也是我xxxx年要突破的'方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。

　　最初出去展業(yè)的時(shí)候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà)，通過(guò)同事的學(xué)習和幫助，不斷去社區，超市，市場(chǎng)鍛煉，現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這一年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過(guò)公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng )造出更大的財富。

　　對于xx年，對于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事，要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí)，對于現在的老客戶(hù)，一定要維護好他們，盡可能通過(guò)他們的轉介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xxxx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券柜臺年終工作總結通用2

　　20xx年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習環(huán)境和鍛煉機會(huì )，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來(lái)的工作情況簡(jiǎn)單總結如下：

　　一、加強學(xué)習，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　通過(guò)認真學(xué)習公司派發(fā)的《贏(yíng)在執行》等書(shū)本，學(xué)習與證券有關(guān)的金融知識，充實(shí)自己的知識儲備和素質(zhì)培養。時(shí)刻關(guān)注國際經(jīng)濟形勢和國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策，以便積極應對其對股市行情帶來(lái)的影響。同時(shí)，向身邊優(yōu)秀的同事好好學(xué)習，用他們的經(jīng)驗和做法以補己之短。并在實(shí)踐中不斷學(xué)習、總結，遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，及時(shí)請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來(lái)的學(xué)習實(shí)踐，使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問(wèn)題。

　　二、實(shí)踐鍛煉，提高業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力

　　在銀行駐點(diǎn)方面，認識到銀行駐點(diǎn)工作的重要性，熟悉銀行各類(lèi)業(yè)務(wù)，通過(guò)積極協(xié)助銀行員工為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)等方式，培養與銀行員工之間的感情。在駐點(diǎn)工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù)，不放過(guò)任何開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的機會(huì )。

　　在與客戶(hù)交流以及服務(wù)的過(guò)程中，時(shí)刻以客戶(hù)利益為主，關(guān)心客戶(hù)所關(guān)心的問(wèn)題，盡全力做到誠信、穩健，讓客戶(hù)放心。同時(shí)注重細節，以信譽(yù)和口碑，爭取更多的客戶(hù)。遇到問(wèn)題多從對方角度出發(fā)，盡力維護客戶(hù)利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問(wèn)題的'能力。

　　為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：

　　1、堅持不懈學(xué)習提高。不斷豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，并學(xué)以致用，不斷提高專(zhuān)業(yè)分析能力和營(yíng)銷(xiāo)能力，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，

　　2、有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點(diǎn)工作，通過(guò)感情溝通、工作協(xié)助等方式，開(kāi)發(fā)有效的客戶(hù)資源，為客戶(hù)提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶(hù)投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績(jì)。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò )，通過(guò)以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。

　　4、做好客戶(hù)維護培養。對現有客戶(hù)給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù)，確�，F有資源不流失，并爭取通過(guò)老客戶(hù)不斷介紹新客戶(hù)，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng )造更多效益。

　　雖然今年市場(chǎng)震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續秉承東莞證券對客戶(hù)服務(wù)至上的精神，把自己的業(yè)務(wù)能力提高，為公司創(chuàng )造更大價(jià)值。

證券柜臺年終工作總結通用3

　　一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真昆總結。

　　一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。

　　今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了競聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、xx。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

　　根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現違反規定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

　　在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內昆部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。

　　四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。

　　在辦公室今年的'工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行；在對內工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)！

證券柜臺年終工作總結通用4

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試xx產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的'創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：

　　只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。

　　嚴謹：

　　對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：

　　面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

　　誠懇：

　　無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券柜臺年終工作總結通用5

　　20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì )有成功的機會(huì )。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jì)。去創(chuàng )造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jì)越做越好。

　　進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的`提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；

　　而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。

　　2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

　　進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

　　現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。

證券柜臺年終工作總結通用6

　　不知不覺(jué)中，20xx年很快就要過(guò)去。這一年是行業(yè)創(chuàng )新的一年，也是券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭更為激烈的一年。作為一個(gè)證券從業(yè)人員，不僅要關(guān)注實(shí)時(shí)政治、經(jīng)濟，還要不斷學(xué)習新的業(yè)務(wù)知識和展業(yè)技巧，更是要不斷總結經(jīng)驗教訓，揚長(cháng)避短，追求進(jìn)步。年末將至，我將自己一年度的工作總結如下：

　　基礎業(yè)務(wù)完成方面。年末資產(chǎn)在20xx年年末的基礎上實(shí)現翻翻，在基金銷(xiāo)售較20xx年也有很大的進(jìn)步，月累計凈收入方面更是同比20xx年增長(cháng)近10倍。個(gè)人收入也較上年大幅增長(cháng)。但是平臺任務(wù)完成率仍未達標，資產(chǎn)和重點(diǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售仍需加強。

　　整個(gè)年度的個(gè)人進(jìn)步。

　　首先，個(gè)人級別完成了從高級客戶(hù)經(jīng)理到首席客戶(hù)經(jīng)理的晉升，雖然在年末的時(shí)候還是因為價(jià)值量的不足被降級為資深客戶(hù)經(jīng)理，但是我有信心在20xx年完成公司和營(yíng)業(yè)部的各項考核指標，再次晉升為首席客戶(hù)經(jīng)理。另外，在這里我要非常感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的厚愛(ài)，讓我有機會(huì )參加了由公司總部舉辦的投資理財培訓班，通過(guò)培訓我對公司業(yè)務(wù)轉型有了更清晰的認識，理解了在今后客戶(hù)的維護過(guò)程中尤其給大客戶(hù)做好資產(chǎn)配置的重要性，也更加明確和堅定了自己今后職業(yè)生涯的發(fā)展方向。為了充實(shí)自己的知識，拉近與專(zhuān)業(yè)的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶(hù)服務(wù)，我報考了國際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰爭系列等相關(guān)書(shū)籍。雖然到目前為止，我的學(xué)習還停留在小范圍，起步階段，但這也足以使我對國際金融、金融行業(yè)有了更進(jìn)一步的認識和了解。這一年里我還非常有幸的成為了營(yíng)業(yè)部港股通業(yè)務(wù)專(zhuān)員，這不僅督促我提高專(zhuān)業(yè)知識水平，而且能更好培養我的責任心和使命感。

　　工作中的不足與需要改進(jìn)的地方。

　　對待老客戶(hù)方面，雖然對貢獻度較大的客戶(hù)經(jīng)常維護，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶(hù)的'激活維護。其實(shí)這些客戶(hù)也是我們營(yíng)銷(xiāo)人員的一筆財富，卻往往容易被我們忽視。在來(lái)年的工作中我要把這一批客戶(hù)也放入我的工作重點(diǎn)范圍內，挖掘潛在價(jià)值。新客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面，今年的展業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依然是建行百秀支行，其實(shí)建行現在基本不讓保險、券商員工在大廳展業(yè)，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費的客戶(hù)，在這種情況下我依然堅持大部分時(shí)間在銀行駐點(diǎn)，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業(yè)，并且每次都會(huì )有所收獲，卻也還是因為自身的惰性和這樣那樣的原因展業(yè)不夠積極，在來(lái)年的工作中我決心要有所改進(jìn)，變守株待兔為主動(dòng)出擊。業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)型方面，雖然在這一年里我比以往更加注重知識的積累，可學(xué)習得依然不夠。來(lái)年我將更加充裕自己，增強專(zhuān)業(yè)知識，提高專(zhuān)業(yè)技能。

　　回首這一年來(lái)，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實(shí)。這是一個(gè)充滿(mǎn)朝氣的行業(yè)，因為我們每天必須了解新的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，學(xué)習公司的新的業(yè)務(wù)。在這一年里，公司的業(yè)務(wù)轉型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發(fā)展，看到了身邊同事的努力奮進(jìn)，他們時(shí)時(shí)都在鞭策著(zhù)我加油前進(jìn)，也提醒著(zhù)我不進(jìn)步就要落后，不學(xué)習就會(huì )被自然淘汰。我很欣慰自己當初選擇了這個(gè)行業(yè)，它讓我時(shí)刻充滿(mǎn)活力。我感謝公司提供的這個(gè)平臺，讓我有機會(huì )能更好的提升自己。感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，給予我激勵和指引，讓我有信心在未來(lái)做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關(guān)心和幫助，讓我感受到輕松與溫暖。感謝客戶(hù)給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。

　　最后我希望能在這條充滿(mǎn)希望的事業(yè)道路上和營(yíng)業(yè)部的小伙伴們一起走出不平凡的未來(lái)。

證券柜臺年終工作總結通用7

　　20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國際，憑借著(zhù)我對證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對證券知識的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(cháng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì )很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：

　　一、思想品德及自身素質(zhì)方面

　　剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

　　在認真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著(zhù)多學(xué)習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習，學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習到的業(yè)務(wù)知識反復的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運用自己的'業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

　　二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

　　通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習及實(shí)踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。工作上，我本著(zhù)積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng)工作做到最好，做到最細。電話(huà)回訪(fǎng)，主要針對新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對其是否親臨現場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理的權限揭示書(shū)的內容是否了解，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意，客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答，并相應做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jì)作如下總結：

　�。ㄒ唬╇娫�(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：

　　進(jìn)入年終第四季度，隨著(zhù)開(kāi)戶(hù)量的增加，電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中，話(huà)務(wù)量累計達到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng)113個(gè)，定期回訪(fǎng)758個(gè)。在眾多電話(huà)回訪(fǎng)中，本人本著(zhù)誠懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

　�。ǘ�）前臺業(yè)務(wù)：

　　為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在學(xué)習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應的資料才能準確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

　　1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)；為轉戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)補辦股東卡。在客戶(hù)轉戶(hù)時(shí)，發(fā)現客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結束當天業(yè)務(wù)后，負責把當天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

　　2、復核崗業(yè)務(wù)：對開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

　　3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標志、轉托管、換行、創(chuàng )業(yè)板進(jìn)行相應操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對于客戶(hù)長(cháng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻�(hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應的繼承業(yè)務(wù)操作。

　�。ㄈ�）積極配合IT部門(mén)做好系統測試工作。

　　三、工作中存在的不足

　　1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

　　5、服務(wù)意識需要加強，對客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著(zhù)一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂(lè )觀(guān)的去解決工作中出現的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè )趣。即使知道今后的工作上還會(huì )有更多的困難更大的壓力，但我會(huì )保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

　　20xx年，我會(huì )積極努力的學(xué)習其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個(gè)全面系統的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)，替領(lǐng)導分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

證券柜臺年終工作總結通用8

　　自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。

　　一、真誠待人，贏(yíng)得真心

　　真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。

　　真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去x一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的'共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。

　　真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的xx行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。

　　另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因為不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導x總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現狀，而是精益求精。

　　二、嚴于律已，實(shí)現飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的目的。

　　首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

　　在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現!

　　最后用xx的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。

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