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三板董秘資格考試題型
一、單選題
1、中國證監會(huì )的派出機構的監管職能，說(shuō)法正確的是：
A、派出機構對轄區掛牌公司進(jìn)行現場(chǎng)檢查過(guò)程中，發(fā)現涉及自律監管范疇的問(wèn)題，可以采取監管措施或行政處罰。
B、派出機構對轄區掛牌公司進(jìn)行現場(chǎng)檢查過(guò)程中，發(fā)現掛牌公司存在重大風(fēng)險或涉嫌虛假披露的，轉全國股轉系統處理。
C、派出機構包括對轄區掛牌公司進(jìn)行現場(chǎng)例行檢查。
D、派出機構對轄區掛牌公司不作例行現場(chǎng)檢查，以問(wèn)題和風(fēng)險為導向，根據發(fā)現的涉嫌違法違規線(xiàn)索，啟動(dòng)現場(chǎng)檢查。
【答案】D
【考點(diǎn)】了解-派出機構的主要監管職責
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《中國證監會(huì )關(guān)于加強非上市公眾公司監管工作的指導意見(jiàn)》第三條第（二）項。
�、� 選項A錯誤，檢查中發(fā)現涉及自律監管范疇的問(wèn)題，轉全國股轉系統處理；
�、� 選項B錯誤，檢查中發(fā)現掛牌公司存在重大風(fēng)險或涉嫌欺詐、虛假披露、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為的，采取監管措施或立案調查，實(shí)施行政處罰；
�、� 選項C錯誤，選項D正確，派出機構對轄區掛牌公司不作例行現場(chǎng)檢查，以問(wèn)題和風(fēng)險為導向，根據發(fā)現的涉嫌違法違規線(xiàn)索，啟動(dòng)現場(chǎng)檢查。
2、中國證監會(huì )應該按照（ ）關(guān)于市場(chǎng)主體法律責任的相關(guān)規定，嚴格執法、對虛假披露、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為采取監管措施，實(shí)施行政處罰。
A、《證券法》
B、《非上市公眾公司監督管理辦法》
C、《公司法》
D、《行政處罰法》
【答案】A
【考點(diǎn)】了解-中國證監會(huì )的主要監管職責
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關(guān)問(wèn)題的決定》第五條，證監會(huì )應當比照證券法關(guān)于市場(chǎng)主體法律責任的相關(guān)規定，嚴格執法，對虛假披露、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為采取監管措施，實(shí)施行政處罰。
3、如公司擬實(shí)行股票發(fā)行，則股票發(fā)行方案公布之日先于：
A、董事會(huì )決議公告之日
B、股東大會(huì )召開(kāi)之日
C、董事會(huì )召開(kāi)之日
D、董事會(huì )通知之日
【答案】B
【考點(diǎn)】了解-股票發(fā)行的一般流程
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》第二十七條，掛牌公司應當在披露董事會(huì )決議的同時(shí)，披露經(jīng)董事會(huì )批準的股票發(fā)行方案。
4、由于國家機密、商業(yè)秘密等特殊原因導致某些信息不便披露的，履行下列什么審批流程，可以不予披露：
A、掛牌公司經(jīng)股東大會(huì )同意，并向全國股轉公司報告后。
B、掛牌公司經(jīng)主辦券商同意，并向全國股轉公司報告后。
C、掛牌公司向當地證監局申請豁免，經(jīng)當地證監局同意后。
D、掛牌公司向全國股轉公司申請豁免，經(jīng)全國股轉公司同意后。
【答案】D
【考點(diǎn)】了解-豁免批準的相關(guān)規定
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》第4.2.2條，若掛牌公司有充分依據證明其擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密，可能導致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規規定或者嚴重損害掛牌公司利益的，可以向全國股份轉讓系統公司申請豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。
5、以下哪項內容不是半年報必須編制的財務(wù)內容：
A、股東權益變動(dòng)表
B、利潤表
C、現金流量表
D、比較式資產(chǎn)負債表
【答案】A
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-定期報告的內容與格式要求
【解析】參見(jiàn)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引(試行)》第十六條，財務(wù)報表包括比較式資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表。編制合并報表的公司，除提供合并財務(wù)報表外，還應提供母公司財務(wù)報表。因此，A選項不是必須的。
6、掛牌公司股票發(fā)行驗資完成后多長(cháng)時(shí)間向股轉系統公司報送備案材料：
A、5 個(gè)轉讓日
B、5 個(gè)自然日
C、10 個(gè)轉讓日
D、10 個(gè)自然日
【答案】C
【考點(diǎn)】了解-驗資的相關(guān)規定
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》第二條第（四）項，掛牌公司應當在股票發(fā)行驗資完成后的10個(gè)轉讓日內，向全國股份轉讓系統公司接收申請材料的服務(wù)窗口（北京市西城區金融大街丁26號金陽(yáng)大廈南門(mén)）報送以下文件。
7、掛牌公司應當在年度股東大會(huì )召開(kāi)（ ）前，以臨時(shí)公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì )通知。
A、二十日
B、二十個(gè)轉讓日
C、十五日
D、十五個(gè)轉讓日
【答案】A
【考點(diǎn)】掌握-定期報告披露的時(shí)間要求
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》第二十八條，掛牌公司應當在年度股東大會(huì )召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì )召開(kāi)十五日前，以臨時(shí)公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì )通知。這里的日期是自然日。
8、內幕信息知情人不包括：
A、掛牌公司董監高。
B、監管機構和相關(guān)中介機構工作人員。
C、因職務(wù)和工作原因可能接觸相關(guān)信息人員。
D、持有10%以下的股東。
【答案】D
【考點(diǎn)】掌握-內幕信息知情人的范圍
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內幕信息知情人報備指南》第二條，內幕信息知情人的范圍包括但不限于：
�。ㄒ唬┕镜亩�、監事、高級管理人員；
�。ǘ┏钟泄�10%以上股份的股東和公司的實(shí)際控制人，以及其董事、監事、高級管理人員；
�。ㄈ┯捎谒喂韭殑�(wù)可以獲取公司本次重組相關(guān)信息的人員；
�。ㄋ模┍敬沃卮筚Y產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監事、高級管理人員；
�。ㄎ澹楸敬沃卮筚Y產(chǎn)重組方案提供服務(wù)以及參與本次方案的咨詢(xún)、制定、論證等各環(huán)節的相關(guān)單位和人員；
�。﹨⑴c本次重大資產(chǎn)重組方案籌劃、制定、論證、審批等各環(huán)節的相關(guān)單位和人員；
�。ㄆ撸┣笆鲎匀蝗说闹毕涤H屬（配偶、父母、子女及配偶的父母）。
9、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的（ ）后，其擁有權益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（ ），應當依照前款規定進(jìn)行披露。自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后（ ）內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該公眾公司的股票。以下標注正確的是（ ）。
A、10%，5%，5
B、20%，5%，2
C、10%，5%，2
D、10%，10%，2
【答案】C
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-權益變動(dòng)信息披露的相關(guān)規定
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%（即其擁有權益的股份每達到5%的整數倍時(shí)），應當依照前款規定進(jìn)行披露。自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后2日內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該公眾公司的股票。
10、違反《證券法》規定，操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以（ ）的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應當對直接負責的高管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
A、1-5 倍，30-300 萬(wàn)元
B、1-3 倍，30-150 萬(wàn)元
C、1-5 倍，30-150 萬(wàn)元
D、1-3 倍，30-100 萬(wàn)元
【答案】A
【考點(diǎn)】掌握-內幕信息的相關(guān)規定
【解析】《證券法》第二百零三條規定，違反本法規定，操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
11、以下人員中，不能從事監事工作的是：
A、工會(huì )員工
B、總經(jīng)理
C、技術(shù)骨干
D、股東
【答案】B
【考點(diǎn)】熟悉-監事的任職限制
【解析】紅寶書(shū)《公司法》第一百一十七條規定，董事、高級管理人員不得兼任監事�？偨�(jīng)理屬于高級管理人員，因此選擇B選項。
12、關(guān)于申請定向發(fā)行行政許可的財務(wù)報告有效期， 表述正確的是：
A、最近一期截止日后6 個(gè)月內有效，最多延長(cháng)1 個(gè)月。
B、最近一期截止日后6 個(gè)月內有效，最多延長(cháng)2 個(gè)月。
C、最近一期截止日后12 個(gè)月內有效，最多延長(cháng)1 個(gè)月。
D、最近一期截止日后12 個(gè)月內有效，最多延長(cháng)2 個(gè)月。
【答案】A
【考點(diǎn)】掌握-行政許可的財務(wù)報告有效期
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《非上市公眾公司監管問(wèn)答——定向發(fā)行（一）》，財務(wù)報告在最近一期截止日后6個(gè)月內有效，特殊情況下，可以申請延長(cháng)，但延長(cháng)期至多不超過(guò)一個(gè)月。
13、權益分派分案經(jīng)股東大會(huì )審議通過(guò)后（ ）必須實(shí)施完畢。
A、1 個(gè)月
B、2 個(gè)月
C、3 個(gè)月
D、4 個(gè)月
【答案】B
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-權益分派業(yè)務(wù)的辦理流程
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司權益分派業(yè)務(wù)指南（試行）》，掛牌公司應當在股東大會(huì )通過(guò)分配方案后2個(gè)月內根據以下流程完成實(shí)施權益分派的工作。
14、公眾公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項，應當制作交易進(jìn)程備忘錄。以下說(shuō)法錯誤的是：
A、應當詳細記載籌劃過(guò)程中每一具體環(huán)節的進(jìn)展情況。
B、參與每一具體環(huán)節的所有人應當即時(shí)在備忘錄上簽字確認。
C、應當制作時(shí)間的交易進(jìn)程備忘錄。
D、公司應當向全國股轉系統提交原件。
【答案】D
【考點(diǎn)】掌握-重組交易進(jìn)程備忘錄的制作要求
【解析】選項ABC正確，參見(jiàn)紅寶書(shū)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十條，公眾公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項，應當詳細記載籌劃過(guò)程中每一具體環(huán)節的進(jìn)展情況，包括商議相關(guān)方案、形成相關(guān)意向、簽署相關(guān)協(xié)議或者意向書(shū)的具體時(shí)間、地點(diǎn)、參與機構和人員、商議和決議內容等，制作書(shū)面的交易進(jìn)程備忘錄并予以妥當保存。參與每一具體環(huán)節的所有人員應當即時(shí)在備忘錄上簽名確認。選項D錯誤，參見(jiàn)紅寶書(shū)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內幕信息知情人報備指南》第七條，公司應提交重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄的復印件。
15、關(guān)于權益分派預付款支付時(shí)間正確的是：
A、R-2 日12點(diǎn)前
B、R-1 日12點(diǎn)前
C、R 日12點(diǎn)前
D、R 1 日12點(diǎn)前
【答案】B
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-權益分派業(yè)務(wù)的辦理流程
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)第六章第五節第（五）條，本公司對發(fā)行人披露的公告審核無(wú)誤后，發(fā)行人通過(guò)本公司平臺查看《權益分派預付款通知》。發(fā)行人應于R-1日中午12:00前選擇該通知中列示的銀行賬戶(hù)匯款至本公司。
16、重大資產(chǎn)重組期間，關(guān)于開(kāi)展股票發(fā)行以及新的資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)，表述正確的是：
A、不可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組。
B、可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組。
C、可以發(fā)行股票，不能籌措新的資產(chǎn)重組。
D、不可以發(fā)行股票，可以籌措新的重大資產(chǎn)重組。
【答案】A
【考點(diǎn)】掌握-實(shí)施重大資產(chǎn)重組需滿(mǎn)足的條件
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《掛牌公司并購重組業(yè)務(wù)問(wèn)答（二）》第二條，掛牌公司如存在尚未完成的重大資產(chǎn)重組事項，在前次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢并披露實(shí)施情況報告書(shū)之前，不得籌劃新的重大資產(chǎn)重組事項，也不得因重大資產(chǎn)重組申請暫停轉讓。掛牌公司如存在尚未完成的證券發(fā)行，在前次證券發(fā)行完成新增證券登記前，不得籌劃重大資產(chǎn)重組事項，也不得因重大資產(chǎn)重組申請暫停轉讓。除發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組并募集配套資金的情況外，在前次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢并披露實(shí)施情況報告書(shū)前，掛牌公司不得在重組實(shí)施期間啟動(dòng)證券發(fā)行程序。
17、要約收購時(shí)被收購公司財務(wù)顧問(wèn)的聘任由（ ）決定。
A、股東大會(huì )
B、董事會(huì )
C、監事會(huì )
D、經(jīng)營(yíng)管理層
【答案】B
【考點(diǎn)】掌握-公眾公司董事會(huì )在要約收購中的特殊義務(wù)
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《非上市公眾公司收購管理辦法》第二十七條，被收購公司董事會(huì )應當對收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進(jìn)行調查，對要約條件進(jìn)行分析，對股東是否接受要約提出建議，并可以根據自身情況選擇是否聘請獨立財務(wù)顧問(wèn)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
18、根據我國《公司法》規定，股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)（ ）。
A、全體股東東所持表決權半數以上通過(guò)。
B、出席會(huì )議的股東所持表決權半數以上通過(guò)。
C、全體股東所持表決權三分之二以上通過(guò)。
D、出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。
【答案】D
【考點(diǎn)】熟悉-股東大會(huì )需要特別決議通過(guò)的事項
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《公司法》第一百零三條， 股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。
19、以下表述正確的是：
A、被認定不適合擔任董監高的，被處罰后2年內不能擔任。
B、自律監管與紀律處分不能并行。
C、證監會(huì )行政處罰后就不能自律監管了。
D、被紀律處分記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
【答案】D
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-監管違規與違規處分
【解析】紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實(shí)施辦法（試行）》。
�、� 選項A錯誤，第四十條規定：實(shí)施認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的，應當向自律監管對象發(fā)送紀律處分決定書(shū)，在全國股轉系統官網(wǎng)上，公開(kāi)認定自律監管對象三年以上不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級管理人員；
�、� 選項B錯誤，第五條規定：自律監管措施和紀律處分可以單獨或合并實(shí)施；
�、� 選項C錯誤，紅寶書(shū)《中國證監會(huì )關(guān)于加強非上市公眾公司監管工作的指導意見(jiàn)》第三條規定，行政監管機構和自律組織要歸位盡責，依法對全國股轉系統掛牌公司履行行政執法和自律監管職責，對掛牌公司等各類(lèi)市場(chǎng)主體進(jìn)行持續監管。因此，不能說(shuō)證監會(huì )行政處罰后，全國股轉公司等自律組織就不能對其進(jìn)行自律監管；
�、� 選項D正確，第三十一條規定：申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反全國股轉系統業(yè)務(wù)規則的，全國股轉公司視情節輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
20、發(fā)行人辦理新增股份登記時(shí)，如在全國股份轉讓系統披露的新增股份掛牌并公開(kāi)轉讓公告中的可轉讓日為T(mén) 日，則最早可以在（ ）日通過(guò)中國結算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺（BPM 系統）查看登記結果及相關(guān)證明文件。
A、T-2
B、T-1
C、T
D、T 1
【答案】C
【考點(diǎn)】掌握-新增股份辦理流程
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)第六章第三節第一條，掛牌公司于新增股份可轉讓日當天，通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺查詢(xún)新增股份登記證明文件，包括《股份登記確認書(shū)》、《股本結構表》、《前十名證券持有人名冊》和《做市商證券持有信息》（如有）。
21、掛牌企業(yè)創(chuàng )新層準入標準一:要求掛牌公司最近兩年連續盈利，且年平均凈利潤不少于（ ），同時(shí)最近兩年加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ）；依次填入空白處的.是（ ）。
A、2000 萬(wàn)元、6%
B、1200 萬(wàn)元、6%
C、2000 萬(wàn)元、10%
D、1200 萬(wàn)元、10%
【答案】C
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-掛牌公司進(jìn)入創(chuàng )新層的3套差異化標準
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》第六條，滿(mǎn)足以下條件之一的掛牌公司可以進(jìn)入創(chuàng )新層：（一）最近兩年連續盈利，且年平均凈利潤不少于2000萬(wàn)元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據）；最近兩年加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據）。
22、關(guān)于掛牌企業(yè)創(chuàng )新層營(yíng)業(yè)收入標準，以下描述正確的是（ ）。
A、最近兩年營(yíng)業(yè)收入復合增長(cháng)率必須不低于50%，營(yíng)業(yè)收入可以不連續增長(cháng)。
B、最近兩年營(yíng)業(yè)收入平均不低于4000 萬(wàn)元。
C、股本不少于3000 萬(wàn)元。
D、截止上一年度最后一個(gè)轉讓日，股本不少于2000 萬(wàn)元。
【答案】B
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-掛牌公司進(jìn)入創(chuàng )新層的3套差異化標準
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》第六條，滿(mǎn)足以下條件之一的掛牌公司可以進(jìn)入創(chuàng )新層：（二）最近兩年營(yíng)業(yè)收入連續增長(cháng)，且年均復合增長(cháng)率不低于50%；最近兩年營(yíng)業(yè)收入平均不低于4000萬(wàn)元；股本不少于2000萬(wàn)股。
23、全國股轉公司根據分層標準及維持標準，于每年（ ）調整掛牌公司所屬層級。
A、5 月第一個(gè)交易周首個(gè)轉讓日。
B、5 月最后一個(gè)交易周首個(gè)轉讓日。
C、5 月最后一個(gè)轉讓日。
D、6 月第一個(gè)轉讓日。
【答案】B
【考點(diǎn)】了解-層級的劃分和調整
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》第十三條，全國股轉公司根據分層標準及維持標準，于每年5月最后一個(gè)交易周的首個(gè)轉讓日調整掛牌公司所屬層級（進(jìn)入創(chuàng )新層不滿(mǎn)6個(gè)月的掛牌公司不進(jìn)行層級調整）�；A層的掛牌公司，符合創(chuàng )新層條件的，調整進(jìn)入創(chuàng )新層；不符合創(chuàng )新層維持條件的掛牌公司，調整進(jìn)入基礎層。
24、掛牌公司發(fā)生的下列事宜需要披露是（ ）。
A、控股子公司發(fā)生的重大事情。
B、合作公司發(fā)生的重大事情。
C、聯(lián)營(yíng)公司發(fā)生的重大事情。
D、合營(yíng)公司發(fā)生的重大事情。
【答案】A
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-臨時(shí)報告的一般規定
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》第二十五條，掛牌公司控股子公司發(fā)生的對掛牌公司股票轉讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同掛牌公司的重大信息，掛牌公司應當披露。
25、股轉系統采取的處罰措施不包括（ ）。
A、約見(jiàn)談話(huà)
B、出示警示函
C、公開(kāi)譴責
D、行政處罰
【答案】D
【考點(diǎn)】重點(diǎn)掌握-自律監管和行政監管的區別
【解析】股轉系統是自律監管機構，無(wú)權采取行政監管措施。詳見(jiàn)紅寶書(shū)《中國證監會(huì )關(guān)于加強非上市公眾公司監管工作的指導意見(jiàn)》。
26、某掛牌公司擬掛牌即采用做市轉讓方式，掛牌時(shí)總股本為3000 萬(wàn)元，關(guān)于初始做市商合計持有的股份，以下哪種情形是正確？（ ）
A、初始做市商為5 家，1 家做市商持有30 萬(wàn)股，其他4 家每家持有10 萬(wàn)股。
B、初始做市商為4 家，每家持有20 萬(wàn)股。
C、初始做市商為5 家，1 家做市商持有60 萬(wàn)股，1 家持有40 萬(wàn)股，其他3家每家持有5 萬(wàn)股。
D、初始做市商為4 家，1 家做市商持有40 萬(wàn)股，其他4 家每家持有20 萬(wàn)股。
【答案】D
【考點(diǎn)】熟悉-擬采用做市方式的股票掛牌時(shí)應當具備的條件
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引（試行）》第五條，股票掛牌時(shí)擬采取做市轉讓方式的，應當具備以下條件：
�。ㄒ唬�2家以上做市商同意為申請掛牌公司股票提供做市報價(jià)服務(wù)，且其中一家做市商為推薦該股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母（子）公司；
�。ǘ┳鍪猩毯嫌嬋〉貌坏陀谏暾垝炫乒究偣杀�5%或100萬(wàn)股（以孰低為準），且每家做市商不低于10萬(wàn)股的做市庫存股票；
�。ㄈ┤珖煞蒉D讓系統公司規定的其他條件。
27、因會(huì )計報告出具保留意見(jiàn)而終止重組的，應承諾幾個(gè)月不再重新進(jìn)行重大資產(chǎn)重組？（ ）
A、1 個(gè)月
B、3 個(gè)月
C、6 個(gè)月
D、12 個(gè)月
【答案】D
【考點(diǎn)】熟悉-擬采用做市方式的股票掛牌時(shí)應當具備的條件
【解析】參見(jiàn)紅寶書(shū)《掛牌公司并購重組業(yè)務(wù)問(wèn)答（二）》第三條，掛牌公司披露重大資產(chǎn)重組預案或重大資產(chǎn)重組報告書(shū)后，因自愿選擇終止重組、獨立財務(wù)顧問(wèn)或律師對異常轉讓無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)或認為存在內幕交易且不符合恢復重大資產(chǎn)重組進(jìn)程要求等原因終止本次重大資產(chǎn)重組的，應當及時(shí)披露關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的臨時(shí)公告，并同時(shí)在公告中承諾自公告之日起至少3個(gè)月內不再籌劃重大資產(chǎn)重組。
28、其他不完整考題考點(diǎn)
�、� 紅寶書(shū)《非上市公眾公司收購管理辦法》第二十條
公眾公司控股股東、實(shí)際控制人向收購人協(xié)議轉讓其所持有的公眾公司股份的，應當對收購人的主體資格、誠信情況及收購意圖進(jìn)行調查，并在其權益變動(dòng)報告書(shū)中披露有關(guān)調查情況。
被收購公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方未清償其對公司的負債，未解除公司為其負債提供的擔保，或者存在損害公司利益的其他情形的，被收購公司董事會(huì )應當對前述情形及時(shí)披露，并采取有效措施維護公司利益。
�、� 紅寶書(shū)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號》附錄
第一部分 要求披露的文件
1－1 股票發(fā)行方案
1－2 股票發(fā)行情況報告書(shū)
1—3 公司關(guān)于股票發(fā)行的董事會(huì )決議
1—4 公司關(guān)于股票發(fā)行的股東大會(huì )決議
1—5 股票發(fā)行認購公告
1—6 主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規性意見(jiàn)
1—7 股票發(fā)行法律意見(jiàn)書(shū)
1—8 具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估機構出具的資產(chǎn)審計或評估報告（如有）
第二部分 不要求披露的文件
一、掛牌公司相關(guān)文件
2－1 備案登記表
2—2 股票發(fā)行備案報告
2—3 認購合同或認購繳款憑證
二、其他文件
2—4 掛牌公司全體董事對備案文件真實(shí)性、準確性和完整性的承諾書(shū)
2—5 本次股票發(fā)行的驗資報告 2—6 資產(chǎn)權屬證明文件（如有）
2—7 資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需行業(yè)資質(zhì)的資質(zhì)證明或批準文件（如有）
2—8 簽字注冊會(huì )計師、律師或者資產(chǎn)評估師的執業(yè)證書(shū)復印件及其所在機構的執業(yè)證書(shū)復印件
2—9 要求報送的其他文件
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