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融資擔保風(fēng)險自查報告
在現在社會(huì )，我們都不可避免地要接觸到報告，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要注意語(yǔ)言要準確、簡(jiǎn)潔。我敢肯定，大部分人都對寫(xiě)報告很是頭疼的，下面是小編為大家收集的融資擔保風(fēng)險自查報告，希望對大家有所幫助。
融資擔保風(fēng)險自查報告1
一、公司概況
�。ㄒ唬┏闪r(shí)間、注冊資本、實(shí)收資本、注冊地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人；
�。ǘ┕蓹嘟Y構及出資人簡(jiǎn)介；
�。ㄈ┧袡�/股權狀況及發(fā)展歷史簡(jiǎn)要說(shuō)明；
�。ㄋ模┙�(jīng)上級主管部門(mén)批準設立的機構的文件名及文號。
二、公司治理
�。ㄒ唬┕痉ㄈ酥卫斫Y構，董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層成員名單；
�。ǘ┎块T(mén)及崗位設置，組織結構圖，本年度部門(mén)與崗位設置變動(dòng)及其影響分析；
�。ㄈ┓种C構設置，分支機構分布及數量、機構發(fā)展規劃；
�。ㄋ模┤藛T規模及績(jì)效考核制度。
三、業(yè)務(wù)開(kāi)展
�。ㄒ唬┤谫Y性擔保業(yè)務(wù)的種類(lèi)、規模；
�。ǘ┙旰献縻y行名稱(chēng)、家數、余額、發(fā)生額；
�。ㄈ┙陮χ行∑髽I(yè)、“三農”經(jīng)濟的融資性擔保業(yè)務(wù)開(kāi)展情況（戶(hù)數、余額、發(fā)生額）；
�。ㄋ模┦欠耖_(kāi)展再擔保業(yè)務(wù)及債券發(fā)行擔保業(yè)務(wù)；
�。ㄎ澹┓侨谫Y性擔保業(yè)務(wù)的種類(lèi)、規模；
�。┓菗I(yè)務(wù)種類(lèi)、規模；
�。ㄆ撸┙耆谫Y性擔保及非融資性擔保的履約情況。
四、財務(wù)狀況及制度
�。ㄒ唬┦杖�、成本及損益基本情況及原因分析；
�。ǘ⿹ＹM率確定原則；
�。ㄈ┴斦韧獠康娘L(fēng)險補償情況；
�。ㄋ模┴攧�(wù)會(huì )計制度建設情況。
五、合規經(jīng)營(yíng)
�。ㄒ唬┦欠裰饕獜氖氯谫Y性擔保業(yè)務(wù)，是否從事吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款、受托投資等違法違規行為；
�。ǘ┤谫Y性擔保責任余額是否超過(guò)凈資產(chǎn)的10倍；
�。ㄈ┏龂鴤�、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級較高的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品外，是否對外投資與本機構存在利益沖突，其總額是否高于凈資產(chǎn)20%；
�。ㄋ模┦欠駷槟腹净蜃庸净蜿P(guān)聯(lián)企業(yè)提供融資性擔保；
�。ㄎ澹┦欠癜凑债斈険ＹM收入的50%提取未到期責任準備金，并按不低于當年年末擔保責任余額1%的比例提取擔保賠償準備金；
�。⿲蝹�(gè)被擔保人提供的.融資性擔保責任余額是否超過(guò)凈資產(chǎn)的10%；
�。ㄆ撸⿲蝹�(gè)被擔保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔保責任余額是否超過(guò)凈資產(chǎn)的15%；
�。ò耍⿲蝹�(gè)被擔保人債券發(fā)行提供的擔保責任余額是否超過(guò)凈資產(chǎn)的30%。
六、內部控制及風(fēng)險控制
�。ㄒ唬┵Y本對安全的保障
1．資本金運用情況；
2．融資性及非融資性的擔保放大倍數；
3．資本需求預測及資本增補計劃。
�。ǘ┬庞眉笆袌�(chǎng)風(fēng)險
1．融資性及非融資性的擔保余額的風(fēng)險結構及反擔保情況；
2．風(fēng)險集中度分析（最大單戶(hù)與最大10戶(hù)、關(guān)聯(lián)客戶(hù)群、時(shí)間、產(chǎn)業(yè)、區域）；
3．為關(guān)聯(lián)企業(yè)融資性及非融資性的擔保情況；
4．代償、損失、追償及其變化趨勢分析；
5．準備金提取情況及其充足性評估。
�。ㄈ┝鲃�(dòng)性風(fēng)險
1．資產(chǎn)負債期限配比及比率分析；
2．流動(dòng)資產(chǎn)構成及質(zhì)量。
�。ㄋ模﹥瓤刂贫�
1．業(yè)務(wù)操作規程；
2．擔保評估、風(fēng)險評估制度、決策程序、事后追償與處置
3．風(fēng)險預警和突發(fā)事件應急機制。
�。ㄎ澹┎僮黠L(fēng)險、法律及聲譽(yù)風(fēng)險
1．客戶(hù)投訴情況；
2．案件及損失情況；
3．涉訴情況及影響評估。
融資擔保風(fēng)險自查報告2
xxx公司經(jīng)xx批準，于20xx年3月25日注冊成立，注冊資本9億元，屬?lài)锌毓傻恼咝該C構，控股股東為xx。主要經(jīng)營(yíng)范圍為：融資擔保，投資擔保，咨詢(xún)服務(wù)。
根據國家融資性擔保業(yè)務(wù)監管部際聯(lián)席會(huì )議《關(guān)于部分融資性擔保機構違法違規經(jīng)營(yíng)的提示和開(kāi)展風(fēng)險排查的函》（融資擔保函20123號）要求，我公司高度重視，對20xx年3月31日至20xx年8月31日發(fā)生的所有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和資本金情況進(jìn)行了全面自查，現將自查情況報告如下：
一、注冊資本金落實(shí)情況
截止20xx年8月31日，我公司注冊資本9億元，實(shí)收注冊資本9億元。貨幣資本全部用于公司日常經(jīng)營(yíng)，未有通過(guò)應收帳款、委托貸款或其它投資等方式變相抽走資本金，而后從事高風(fēng)險經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為，未有將資本金超比例投資或用于發(fā)放委托貸款的`行為。
二、客戶(hù)保證金管理情況
根據《融資性擔保業(yè)務(wù)監管部際聯(lián)席會(huì )議關(guān)于規范融資性擔保機構客戶(hù)擔保保證金管理的通知》（融資擔保發(fā)20xx1號），我公司及時(shí)制定了《客戶(hù)擔保保證金管理辦法（試行）》，明確客戶(hù)保證金收取、退還及代償的標準、條件和程序以及專(zhuān)戶(hù)管理等要求，根據業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要，在招行、廣發(fā)、建行等8家銀行開(kāi)立了“存入保證金”專(zhuān)戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)保證金的收取、退還和代償，確保專(zhuān)款專(zhuān)用。
三、實(shí)際控制人模式和關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題
我公司控股股東為xxx，出資金額xx億，占注冊資本的40%，未有通過(guò)其他公司代持股份的方式跨區域設立擔保機構掩蓋實(shí)際控制人身份的行為，與控股股東不存在關(guān)聯(lián)交易等行為。我公司未有非法吸收公眾存款或非法集資的行為，不存在股東因個(gè)人借款、應付帳款、應付承兌款而負有巨額債務(wù)的行為。
四、風(fēng)險代償情況
裁止20xx年8月31日，我公司累計發(fā)生代償2筆，金額945萬(wàn)元，已收回代償1筆，金額562萬(wàn)元，期末代償筆數1筆，代償余額383萬(wàn)元，對擔保業(yè)務(wù)中出現的貸償按規定履行了正常的代償手續，未有通過(guò)向擔�？蛻�(hù)發(fā)放委托貸款置換銀行貸款等方式掩蓋代償風(fēng)險。
融資擔保風(fēng)險自查報告3
為貫徹落實(shí)黨的十七大精神，按照科學(xué)發(fā)展觀(guān)的要求，根據東政辦發(fā)【20xx】55號《東營(yíng)市人民政府辦公室關(guān)于開(kāi)展全市融資性擔保公司規范整頓工作的通知》精神，按照區經(jīng)信委統一部署，結合本協(xié)會(huì )實(shí)際情況，對融資性擔保工作進(jìn)行了全面的自查，并以此為契機，查找自身不足，推動(dòng)了巾幗文明崗創(chuàng )建活動(dòng)的深入開(kāi)展，督促進(jìn)一步完善風(fēng)險控制工作�，F將自查情況報告如下：
一、市場(chǎng)準入規范整頓。
1、經(jīng)自查，自20xx年5月注冊本協(xié)會(huì )以來(lái)，注冊資金1000萬(wàn)全部為社團法人獨自現金出資，所有資金正在銀行和協(xié)會(huì )運營(yíng)的進(jìn)出流動(dòng)中。不存在虛假注資和抽逃資金行為。截止20xx年7月，我協(xié)會(huì )統計共服務(wù)協(xié)會(huì )會(huì )員50余次，其中企業(yè)17家，個(gè)人20余名。
2、協(xié)會(huì )組織機構設立為5各部門(mén)，分別是：秘書(shū)處、客服部、法律咨詢(xún)部、辦公室、財務(wù)部；施行組織結構及職責分工名且，按職責管理制實(shí)施日常工作。
3、內部控制規則是公司為實(shí)現風(fēng)險控制的目標，擔保協(xié)會(huì )建立了一整套完善的內控體系，內控制度主要以會(huì )計控制和管理控制為主，確保了協(xié)會(huì )經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率性、安全性、真實(shí)性、經(jīng)營(yíng)信息和財務(wù)報告的可靠性，保護了協(xié)會(huì )投融擔
保的安全和完整。兩部分制度是相互對應、相互制約，各自由不同的管理階層和部門(mén)負責，避免了內部人控制和流于形式。
4、為了提高擔保協(xié)會(huì )的質(zhì)量、防范和降低管理風(fēng)險，切實(shí)保障會(huì )員者的利益，擔保協(xié)會(huì )建立了一套完整的風(fēng)險控制機制以及風(fēng)險管理制度。
�。�1）．協(xié)會(huì )設有風(fēng)險控制審核跟蹤小組，負責從整體上控制運作中的風(fēng)險。內部風(fēng)險控制涵蓋協(xié)會(huì )經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節，建立了順序遞進(jìn)、權責明確、嚴密有效的三道監控防線(xiàn)。它由各職能部門(mén)制定，協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)、秘書(shū)長(cháng)審閱和批準修改。
�。�2）．制定風(fēng)險控制管理制度。主要包括：嚴格按照法律法規和合同規定的擔保協(xié)會(huì )細則進(jìn)行執行，堅持獨立原則，分賬管理，實(shí)行制度集中，每筆業(yè)務(wù)都須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章；加強內部信息控制，嚴防重要內部信息泄露等。
(3).具體風(fēng)險管理控制方面，協(xié)會(huì )將根據自己所管理的規模、對擔保協(xié)會(huì )業(yè)務(wù)把握程度來(lái)決定業(yè)務(wù)數量和配比。與銀行之間施行擔保、反擔保債權互聯(lián)制，債權人提供擔保的同時(shí)又反過(guò)來(lái)要求債權人提供擔保行為，靠深入的研究，對掌握的所有信息變動(dòng)預見(jiàn)和流動(dòng)性的保持，來(lái)防范外部風(fēng)險管理。
二、業(yè)務(wù)范圍規范整頓。
1、本協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)范圍：在國家有關(guān)政策指導下，開(kāi)展信用互助，提高企業(yè)的信用等級，服務(wù)于發(fā)展企業(yè)；組織開(kāi)展企
業(yè)會(huì )員之間的互保、聯(lián)保、中介服務(wù)；通過(guò)會(huì )議、刊物、研討、咨詢(xún)、培訓、國內外信息交流等，促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展提高；協(xié)調會(huì )員與銀行及其他機構之間的關(guān)系，探索多種途徑解決會(huì )員企業(yè)互助問(wèn)題；逐步建立會(huì )員的資信檔案，面向會(huì )員提供擔保服務(wù)。
2、擔保協(xié)會(huì )切實(shí)從實(shí)際出發(fā)合法經(jīng)營(yíng)擔保協(xié)會(huì )的職責和業(yè)務(wù)范圍內工作，杜絕一切偏離主業(yè)務(wù)現象及非法借貸和非法融資等行為，杜絕板報資金的不合理運用，杜絕了擔保資金運用存在風(fēng)險隱患等現象。
三、經(jīng)營(yíng)行為規范整頓
1、東營(yíng)區工商業(yè)資信擔保協(xié)的組要業(yè)務(wù)是負責協(xié)會(huì )會(huì )員之間、銀行和企業(yè)之間信用互助的.正常進(jìn)行和風(fēng)險承擔，完全按照擔保協(xié)會(huì )的營(yíng)業(yè)范圍規范操作。
2、擔保協(xié)會(huì )根據日常擔保業(yè)務(wù)的進(jìn)行，全部按照《協(xié)會(huì )章程》、按有關(guān)規定合理的進(jìn)行準備金提取和風(fēng)險集中的要求進(jìn)行。相關(guān)業(yè)務(wù)的進(jìn)行均以合理合法的手段操作實(shí)施，堅決杜絕了實(shí)施不正當競爭手段，由于協(xié)會(huì )是以信用互助為主要經(jīng)營(yíng)手段，所以不存在暴力追債等行為。
四、高管和從業(yè)人員隊伍規范整頓
1、工商業(yè)資信擔保協(xié)會(huì )的會(huì )長(cháng)、秘書(shū)長(cháng)、經(jīng)理主任等學(xué)歷均為大專(zhuān)以上文憑，均參加過(guò)信用擔保職業(yè)道德行為的教育培訓和信用師資質(zhì)等級的報名考試，財務(wù)人員按財務(wù)法規定及
時(shí)參加財務(wù)職業(yè)道德規范的培訓。
2、東營(yíng)區工商業(yè)資信擔保協(xié)會(huì )的全體員工均無(wú)違法違紀行為出現，從業(yè)人員均憑有關(guān)證書(shū)錄用上崗，所有從業(yè)人員完全具備擔保協(xié)會(huì )規定的資格條件。
以上為東營(yíng)市東營(yíng)區工商業(yè)資信擔保協(xié)會(huì )的自查內容，總之，擔保協(xié)會(huì )在區經(jīng)貿局的領(lǐng)導和指導下，在社會(huì )需求的有利環(huán)境中，在全體從業(yè)人員的努力下，會(huì )更加完善、更加高效、更加規范、更加順利的開(kāi)展協(xié)會(huì )的各項工作。
融資擔保風(fēng)險自查報告4
一、加強領(lǐng)導，提高認識，全面推動(dòng)腐敗風(fēng)險預警防控工作
按照學(xué)校的統一部署，動(dòng)畫(huà)學(xué)院把腐敗風(fēng)險預警防控作為黨風(fēng)廉政建設的一項首要工作來(lái)抓，精心組織，認真部署，扎實(shí)推進(jìn)腐敗風(fēng)險預警防控工作，范文之整改報告:風(fēng)險自查報告。
根據要求，我們認真組織學(xué)習了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險預警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐敗風(fēng)險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務(wù)來(lái)抓，列入重要的議事日程，動(dòng)畫(huà)學(xué)院黨總支及時(shí)召開(kāi)了黨員專(zhuān)門(mén)會(huì )議，對腐敗風(fēng)險預警防控工作進(jìn)行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統一思想，提高對腐敗風(fēng)險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識。
二、加強領(lǐng)導，組建專(zhuān)門(mén)工作小組
為加強動(dòng)畫(huà)學(xué)院腐敗風(fēng)險預警防控工作的組織領(lǐng)導，成立了動(dòng)畫(huà)學(xué)院腐敗風(fēng)險預警防控體系建設領(lǐng)導小組，黨總支書(shū)記為第一責任人，負責腐敗風(fēng)險預警防控機制工作的組織領(lǐng)導，領(lǐng)導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書(shū)負責具體工作。另外，輔導員負責領(lǐng)導學(xué)生黨支部建設，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設，培養學(xué)生黨員的廉潔自律意識。
三、加大宣傳教育力度、開(kāi)展對腐敗風(fēng)險點(diǎn)的排查
為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫(huà)學(xué)院腐敗風(fēng)險預警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習有關(guān)文件精神，認真研究分析當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，從工作實(shí)際出發(fā)，認真查找崗位職責風(fēng)險，要求全體黨員干部要自覺(jué)接受監督，增強黨員干部的.腐敗風(fēng)險防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險。
在排查過(guò)程中，重點(diǎn)突出一個(gè)“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過(guò)程中可能出現腐敗問(wèn)題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節，從思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面，認真查找系部領(lǐng)導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的腐敗風(fēng)險，確保查找風(fēng)險點(diǎn)無(wú)遺漏。
總之，動(dòng)畫(huà)學(xué)院在開(kāi)展腐敗風(fēng)險預警防控工作中，從實(shí)際出發(fā)，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續努力，總結經(jīng)驗，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把腐敗風(fēng)險預警防控工作抓緊抓好、抓落實(shí)。
融資擔保風(fēng)險自查報告5
資溪縣工商局認真貫徹落實(shí)上級關(guān)于開(kāi)展崗位風(fēng)險廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風(fēng)險的查找、防范、控制為主線(xiàn)，以權力的清理、制約、監督為核心，以反腐倡廉制度建設、規范、執行為主要內容，從崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執法、隊伍管理及“三重一大”等事項職權，確定市場(chǎng)監管、行政許可、行政執法、行政收費、人事管理、財務(wù)管理六個(gè)易發(fā)風(fēng)險環(huán)節，全面開(kāi)展崗位風(fēng)險廉能管理工作，查找出不同類(lèi)型的廉能風(fēng)險點(diǎn)148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類(lèi)崗位風(fēng)險警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險點(diǎn)分級預警防控，初步構建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險崗位廉能管理工作新機制�，F將開(kāi)展工作情況報告如下：
一、著(zhù)力“三個(gè)到位”開(kāi)展崗位風(fēng)險廉能管理工作
(一)組織領(lǐng)導到位。成立了以縣局黨組書(shū)記、局長(cháng)桂忠任組長(cháng),其他黨組成員任副組長(cháng)，機關(guān)各股室主要負責人為成員的崗位風(fēng)險廉能管理工作領(lǐng)導小組，一級抓一級，層層責任落實(shí)到人�？h局監察室負責雙風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調、督導、考核，各分局、機關(guān)各科室指定專(zhuān)人負責，各單位負責人對該項工作負總責。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。
(二)思想發(fā)動(dòng)到位。召開(kāi)了全縣系統開(kāi)展崗位風(fēng)險廉能管理工作動(dòng)員大會(huì )，進(jìn)行了思想發(fā)動(dòng)。組織開(kāi)展各類(lèi)廉政主題教育活動(dòng)，充分利用宣傳欄等媒體，加強宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。
(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位為點(diǎn)、程序為線(xiàn)、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學(xué)習教育和動(dòng)員部署同時(shí)開(kāi)展、查找風(fēng)險點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式，健全了風(fēng)險崗位廉能管理工作責任分解體系，確保了工作任務(wù)層層落實(shí)。
二、著(zhù)眼“四個(gè)突出”推進(jìn)崗位風(fēng)險廉能管理工作
(一)突出一個(gè)“找”字，做到風(fēng)險查找全面準確深入，整改報告《風(fēng)險自查報告》。
一是崗位自查。召開(kāi)了風(fēng)險查找動(dòng)員會(huì )，就風(fēng)險查找的重點(diǎn)、方法、步驟進(jìn)行了專(zhuān)題培訓;繪制了風(fēng)險查找流程圖,指導每個(gè)干部職工根據所在工作崗位的特點(diǎn)，進(jìn)行深入自查，填寫(xiě)崗位風(fēng)險點(diǎn)自查表。二是股室互查。各股室結合各自職能，對本股室職權行使的每個(gè)工作環(huán)節可能存在的廉能風(fēng)險進(jìn)行深入排查，填寫(xiě)科室風(fēng)險點(diǎn)自查表。三是領(lǐng)導評查。局班子成員按照職責分工，對分管部門(mén)及分管崗位人員廉能風(fēng)險點(diǎn)排查工作進(jìn)行評審，加強對崗位及科室風(fēng)險點(diǎn)排查的監督和把關(guān)，完善自查，彌補遺漏，確保風(fēng)險點(diǎn)排查到位，不留死角。四是集體審查。采取召開(kāi)局領(lǐng)導小組會(huì )議等多種形式，對各單位和每一個(gè)崗位確定的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行認真細致的審定。對查找不準、不全、不深等問(wèn)題，責令其重新查找，直到審定通過(guò)為止。通過(guò)認真排查，全系統共查找出風(fēng)險點(diǎn)148個(gè)，確定風(fēng)險崗位39個(gè)，其中一級風(fēng)險人員16個(gè)，二級風(fēng)險人員13個(gè)，三級風(fēng)險人員10個(gè)。
(二)突出一個(gè)“防”字，做到制度建設具體實(shí)在管用。
一是強化教育，筑牢思想道德防線(xiàn)。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點(diǎn)開(kāi)展以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》為主要內容的反腐倡廉教育活動(dòng)，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線(xiàn)。二是細化規定，筑牢制度機制防線(xiàn)。針對權力透明運行中存在的突出問(wèn)題，先后制定和完善行政審批、行政執法、市場(chǎng)監管、“三重一大”事項決策及人財物管理等監管制度27項。三是實(shí)行公開(kāi)，筑牢群眾監督防線(xiàn)。建立了集黨務(wù)公開(kāi)、政務(wù)公開(kāi)和辦事公開(kāi)為一體的立體式公開(kāi)模式,將行政審批事項、行政執法程序、行政處罰類(lèi)別、“三重一大”決策事項等向干部職工和群眾公開(kāi)，接受社會(huì )和群眾的監督，確保權力在陽(yáng)光下運行。
(三)突出一個(gè)“控”，做到風(fēng)險預警實(shí)時(shí)快捷科學(xué)。
一是預警監控分級化。建立“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，實(shí)行了風(fēng)險崗位預警三級管理，目前正積極收集預警信息。二是市場(chǎng)監管網(wǎng)格化。加大基層監管模式改革力度，全力實(shí)施“網(wǎng)格化”監管，按照“定區域、定人員、定職責、定任務(wù)、定獎懲”的要求，將各項監管工作直接納入“網(wǎng)格”，明確每個(gè)干部職工的“責任田”，促進(jìn)職權、責任相輔相成、相互統一,有效防止了在監管源頭腐敗行為的產(chǎn)生。三是執法監督網(wǎng)絡(luò )化。建立網(wǎng)上行政執法案件管理系統,抓住行政處罰案件的“立、查、審、結”全過(guò)程，實(shí)現了辦案程序的規范化、執法效能的最大化、案件監控的陽(yáng)光化。從技術(shù)上有效防止了行政執法過(guò)程中辦人情案、關(guān)系案、以案謀私等行為的產(chǎn)生。
(四)突出一個(gè)“實(shí)”字，做到風(fēng)險防控立足行業(yè)特點(diǎn)。
圍繞日常工作，實(shí)施“四個(gè)重點(diǎn)抓好”。一是重點(diǎn)抓好干部提拔使用過(guò)程中的風(fēng)險防范。嚴格按照《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》的規定把好程序、民主推薦、考察、廉政審核、集體研究“五關(guān)”,規范干部選拔使用工作程序，堅持全面、客觀(guān)、公正地提拔任用干部。二是重點(diǎn)抓好執法辦案過(guò)程中的風(fēng)險防范。加強對調查取證、暫扣罰沒(méi)物資處置、行政處罰自由裁量權使用等行政執法全過(guò)程的監督，推行案件回訪(fǎng)制，嚴防辦案過(guò)程中違法違紀違規行為的發(fā)生。三是重點(diǎn)抓好市場(chǎng)監管失缺的風(fēng)險防范。全面拓展社會(huì )監督渠道，推行行政許可結果、執法辦案結果、優(yōu)惠政策享受結果、服務(wù)承諾落實(shí)結果“四公示”;積極組織開(kāi)展述職述廉評廉活動(dòng),加大對履職行為的監督力度，嚴查不作為、亂作為等行為，促進(jìn)依法履職。四是重點(diǎn)抓好“三重一大”事項決策和實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險防范。凡有“三重一大”事項，紀檢監察全程介入，加強組織領(lǐng)導和監督;嚴格執行項目報批、招投標和政府采購等有關(guān)規定，實(shí)行公開(kāi)透明的程序化運作。
三、著(zhù)重“四個(gè)建立”打造高素質(zhì)工商干部隊伍
(一)建立廉政教育長(cháng)效機制。始終堅持教育在先的原則，把風(fēng)險防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內容、創(chuàng )新教育形式，做到警鐘長(cháng)鳴、自覺(jué)防范。開(kāi)展廉政教育。結合“創(chuàng )先爭優(yōu)”、“創(chuàng )業(yè)服務(wù)年”等活動(dòng)的創(chuàng )建要求，采取多種手段和形式，開(kāi)展廉政教育。一是注重廉政文化建設。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場(chǎng)所，大力開(kāi)展廉政文化宣傳。二是開(kāi)展反腐倡廉教育�？h局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習內容，黨支部也不定期組織進(jìn)行專(zhuān)題學(xué)習。三是開(kāi)展廉政心得體會(huì )征集活動(dòng)，增強了黨員干部的廉政意識。
(二)建立風(fēng)險崗位廉能管理工作制度體系。認真清理原有的規章制度，堅持“適用的'保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點(diǎn)圍繞行政審批權、行政執法權和隊伍管理權，健全完善風(fēng)險崗位廉能管理工作總體措施,形成用制度管人、靠制度辦事的工作機制。
(三)建立權力運行的監督機制。以落實(shí)防范措施為關(guān)鍵，強化對崗位權力運行的監督和制約。抓好“一崗雙責”的落實(shí)，推行領(lǐng)導干部監督五項監督制度，采取行政效能監察、廉政和行政指導、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪(fǎng)和發(fā)動(dòng)社會(huì )各界監督的辦法，形成良好的監督制約機制。
(四)建立科學(xué)可行的考核問(wèn)責機制。將風(fēng)險崗位廉能管理工作納入單位績(jì)效考核和公務(wù)員個(gè)人年度考核內容之中，作為評先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據。出臺問(wèn)責辦法，對廉政、監管、作風(fēng)等問(wèn)題予以問(wèn)責處理，促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政。
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