- 相關(guān)推薦
私募基金托管協(xié)議模板
在當下社會(huì )，用到協(xié)議的地方越來(lái)越多，簽訂了協(xié)議就有了法律依靠。想必許多人都在為如何寫(xiě)好協(xié)議而煩惱吧，以下是小編為大家整理的私募基金托管協(xié)議模板，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
私募基金托管協(xié)議 1
甲方：___________
合伙企業(yè)住所：____________
法定代表人：____________
乙方：___________
住所：____________
法定代表人：____________
鑒于
1、甲方是一家注冊于天津的股權投資基金合伙企業(yè)
2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。
根據《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自?xún)?yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng )業(yè)投資分享中國經(jīng)濟增長(cháng)成果，經(jīng)雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會(huì )批準后，就甲方將資產(chǎn)委托給受委托管理人進(jìn)行管理的有關(guān)事宜達成如下協(xié)議：
第一條釋義
為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規定，本協(xié)議中的下列術(shù)語(yǔ)應當具有以下含義：
1.1“甲方”指______股權投資基金(天津)合伙企業(yè)
1.2“乙方”指北京______投資管理有限公司。
1.3“委托資產(chǎn)”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產(chǎn)。
1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規定的甲方委托受托管理人經(jīng)營(yíng)管理其名下全部資產(chǎn)的期限。
第二條委托事項
在委托期限內，甲方將名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規定的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)權限內進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng)。
第三條委托期限
3.1甲方將其名下全部資產(chǎn)委托乙方經(jīng)營(yíng)管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。
3.2甲方、乙方除出現第15條情形外，不得擅自終止委托管理關(guān)系。
第四條委托資產(chǎn)
4.1委托資產(chǎn)的范圍
委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產(chǎn)，以及甲方存續期間資產(chǎn)的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)，及現金、銀行存款、股權、債券等。
4.2委托資產(chǎn)的賬戶(hù)
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開(kāi)立人民幣一般結算賬戶(hù)，用于存放委托管理的所有現金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結算賬戶(hù)，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶(hù)以及其他委托資產(chǎn)賬戶(hù)相獨立。
4.3委托資產(chǎn)的處理
委托資產(chǎn)應獨立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規定，以甲方的名義進(jìn)行處置。
第五條委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權限
5.1管理范圍
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產(chǎn)，開(kāi)展投資交易。
5.2管理權限
乙方需在甲方授權范圍內開(kāi)展管理活動(dòng)。
甲方的授權范圍依據方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行簽訂書(shū)面協(xié)議或甲方出具書(shū)面授權文件確定。第六條委托資產(chǎn)的投資政策和策略
6.1投資目的
委托資產(chǎn)的投資目的是依托專(zhuān)業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險，保護甲方資產(chǎn)長(cháng)期穩定的投資收益。
6.2投資范圍
委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長(cháng)性的企業(yè)；在充分論證前提下通過(guò)認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份；投資于政府立項的收益較為穩定的項目；在充分論證、嚴格規避風(fēng)險的前提下，在資金閑置期可進(jìn)行有穩定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式
乙方以甲方的名義進(jìn)行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以?xún)?yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務(wù)流程
6.4.1項目來(lái)源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進(jìn)行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開(kāi)展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開(kāi)項目初評會(huì )，所有項目必須通過(guò)項目初評會(huì )方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過(guò)初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過(guò)初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開(kāi)立人民幣一般結算賬戶(hù)，用于存放委托管理的所有現金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結算賬戶(hù)，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶(hù)以及其他委托資產(chǎn)賬戶(hù)相獨立。
4.3委托資產(chǎn)的處理
委托資產(chǎn)應獨立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規定，以甲方的名義進(jìn)行處置。
第五條委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權限
5.1管理范圍
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產(chǎn)，開(kāi)展投資交易。
5.2管理權限
乙方需在甲方授權范圍內開(kāi)展管理活動(dòng)。
甲方的授權范圍依據方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行簽訂書(shū)面協(xié)議或甲方出具書(shū)面授權文件確定。第六條委托資產(chǎn)的投資政策和策略
6.1投資目的
委托資產(chǎn)的投資目的是依托專(zhuān)業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險，保護甲方資產(chǎn)長(cháng)期穩定的`投資收益。
6.2投資范圍
委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長(cháng)性的企業(yè)；在充分論證前提下通過(guò)認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份；投資于政府立項的收益較為穩定的項目；在充分論證、嚴格規避風(fēng)險的前提下，在資金閑置期可進(jìn)行有穩定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式
乙方以甲方的名義進(jìn)行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以?xún)?yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務(wù)流程
6.4.1項目來(lái)源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進(jìn)行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開(kāi)展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開(kāi)項目初評會(huì )，所有項目必須通過(guò)項目初評會(huì )方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過(guò)初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過(guò)初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組
及時(shí)提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關(guān)盡職調查的要求開(kāi)展盡職調查，形成盡職調查報告。
6.4.6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進(jìn)行論證，并評判項目的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險，同時(shí)提出投資方案框架股權比例、價(jià)格等。
6.4.7項目談判：項目經(jīng)過(guò)論證通過(guò)后報乙方總經(jīng)理辦公會(huì )審議決策；乙方總經(jīng)理辦公會(huì )通過(guò)后，乙方與項目方進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判。
6.4.8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會(huì )提出的問(wèn)題，開(kāi)展補充調查，形成補充調查報告；必要時(shí)聘請有證券資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計與調查，并出具審計報告。
6.4.9乙方?jīng)Q策：乙方召開(kāi)項目聽(tīng)證會(huì )，并根據補充調查報告和審計報告提出風(fēng)險控制方案，形成最終股比、價(jià)格、治理結構等投資方案；項目通過(guò)聽(tīng)證會(huì )，乙方展開(kāi)與項目方的細節談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書(shū)面確認投資入股條件。
6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會(huì )，由投資決策委員會(huì )審定通過(guò)。
6.4.11決策依據：甲方董事會(huì )和乙方將根據國家宏觀(guān)經(jīng)濟環(huán)境決定投資的總體策略；根據國家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資戰略；根據對項目公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢分析選擇投資組合；
乙方的投資行為將受?chē)矣嘘P(guān)法律、法規和本管理協(xié)議的有關(guān)規定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學(xué)的保護管理投資的收益，規避化解管理投資的風(fēng)險。
6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會(huì )作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問(wèn)協(xié)助起草相關(guān)法律文件；乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約；乙方根據投資合約實(shí)施投資。
6.4.13風(fēng)險控制：乙方設立風(fēng)險控制總監，對投資業(yè)務(wù)中的調查活動(dòng)、法律審查、財務(wù)審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實(shí)施及投資后的項目動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行全面監控。
6.5投資標準
委托資產(chǎn)投資的項目應符合以下標準：
1)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展潛力；
2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式；
3)產(chǎn)品或服務(wù)具有較好市場(chǎng)前景和較強的競爭力；
4)具有高素質(zhì)、高效率的經(jīng)營(yíng)管理隊伍；
5)具有穩健的成長(cháng)性；
6)產(chǎn)權明確、治理規范、制度健全、財務(wù)管理規范；
7)股權價(jià)格合理；
8)有固定收益的重點(diǎn)項目及債股投資等。
6.6投資動(dòng)作限制
委托資產(chǎn)禁止從事下列行為：
1)以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作；
2)從事可能使委托資產(chǎn)承擔無(wú)限責任的投資；
3)以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔保；
4)國家行業(yè)主管部門(mén)規定禁止從事的其他行為。
第七條委托資產(chǎn)估值
7.1估值目的
委托資產(chǎn)的估值目的是客觀(guān)、準確地反映委托資產(chǎn)在某一時(shí)段內是否保值、增值。
7.2估值基準日
每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的基準日。
7.3估值方法
7.3.1委托資產(chǎn)中，未上市公司的股權以其成本價(jià)計算；已上市未流通的股份，按照基準日前10個(gè)交易日平易收盤(pán)價(jià)計算；
7.3.2委托資產(chǎn)中，上市證券以基準日市場(chǎng)收益價(jià)為準：該日無(wú)交易的，以最后一日收盤(pán)價(jià)計算；
7.3.3委托資產(chǎn)中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。
7.4估值對象
甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產(chǎn)。
7.5委托資產(chǎn)凈值
委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負債后的資產(chǎn)金額。
7.6估值程序
委托資產(chǎn)的估值由甲方聘請與乙方無(wú)利害關(guān)系的專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行評估，并由委托資產(chǎn)的托管銀行復核確認。估值與甲方會(huì )計帳目的核對同時(shí)進(jìn)行。
7.7暫停估值的情形
因不可抗力致使甲方無(wú)法準確評估委托資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
第八條甲方費用
8.1甲方費用的種類(lèi)
1)乙方的管理費和托管銀行的托管費；
2)委托資產(chǎn)進(jìn)行股權交易和證券交易等活動(dòng)的交易費用；
3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續費等)；
4)甲方股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )費用；
5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會(huì )計師費用和律師費用等；
6)與甲方公司運作相關(guān)的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會(huì )批準確認。以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會(huì )批準的預算額度內發(fā)；如有超出預算部分均需上報甲方董事會(huì )批準或追加確認。
8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式
1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿(mǎn)一年時(shí)支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。
2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。
3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實(shí)際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。
8.3不列入甲方費用的項目
乙方因處理與委托資產(chǎn)運作無(wú)關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。
第九條甲方的稅收
10.1委托資產(chǎn)收益的構成
委托資產(chǎn)收益是指基于甲方管理委托資產(chǎn)的行為而使委托資產(chǎn)發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：
1)委托資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息；
2)委托資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)股權和證券的價(jià)差收入；
3)存款利息；
4)其他收入
10.2收益分配原則(收益獎勵分成)
根據國際慣例，委托資產(chǎn)收益按照以下順序分配：
(1)彌補公司虧損；
(2)按出資比例返還公司股東本金；
(3)歸還本金以后的超額收益按2：8比例進(jìn)行分配，即受委托方享有委托資產(chǎn)收益的20%，委托方享有委托資產(chǎn)收益的80%。
10.3收益分配方案
(1)委托資產(chǎn)的收益分配方案中應載明委托資產(chǎn)收益的范圍、委托資產(chǎn)收益、委托資產(chǎn)收益分配對象、分配原則、分配時(shí)間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(2)收益分配方案的確定與實(shí)施
委托資產(chǎn)的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報甲方董事會(huì )審議核實(shí)后確定，經(jīng)甲方股東會(huì )批準后實(shí)施。
第十一條甲方的會(huì )計與審計
11.1甲方會(huì )計政策
1)甲方的會(huì )計年度為公歷每年1月1日至12月31日；
2)甲方核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣_____元為記賬單位；
3)甲方執行國家有關(guān)的會(huì )計制度；
4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專(zhuān)業(yè)人士獨立建賬、會(huì )計核算；
5)乙方保留完整的會(huì )計帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì )計核算，按照有關(guān)規定編制甲方會(huì )計報表。
6)甲方董事會(huì )每年與乙方就甲方的會(huì )計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書(shū)面方式確認。
11.2甲方審計
1)甲方董事會(huì )聘請會(huì )計師事務(wù)所對甲方年度財務(wù)報表進(jìn)行審計；
2)更換會(huì )計師事務(wù)所，須事先征得甲方股東會(huì )的同意。
第十二條委托資產(chǎn)運作情況的信息披露
12.1委托資產(chǎn)運作的年度報告
乙方應制作委托資產(chǎn)運作的年度報告，并在下一會(huì )計年度上半年結束后的30日內向甲方董事會(huì )報告。
______年度報告應按有關(guān)的要求編制，并反映委托資產(chǎn)在報告期間所有重大事項。
12.2臨時(shí)報告
在委托資產(chǎn)運作過(guò)程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，乙方應及時(shí)通知甲方董事會(huì )。
1)委托資產(chǎn)發(fā)生虧損；
2)乙方的董事、監事和高級管理人員發(fā)生重大變動(dòng)；
3)乙方的主要經(jīng)營(yíng)管理人員一年內變動(dòng)達30%以上；
4)委托資產(chǎn)所投資的公司出現重大事件；
5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)；
6)所投資有關(guān)公司出現重大關(guān)聯(lián)交易；
7)乙方及其董事、監事和高級管理人員受到重大處罰；
8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項；
9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。
12.3委托資產(chǎn)凈值報告
委托資產(chǎn)凈值每年須向甲方董事會(huì )報告，該報告在每年年末即12月31日后30個(gè)工作日內或在委托資產(chǎn)估值完成后10內作出。
12.4委托資產(chǎn)投資組合報告
委托資產(chǎn)投資組合情況每季度向甲方董事會(huì )報告一次，該報告在每季度結束后30個(gè)工作日內作出
12.5信息披露文件的存放與查閱
委托資產(chǎn)的定期報告、臨時(shí)報告、委托資產(chǎn)凈值報告、委托資產(chǎn)投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內容與其向甲方董事會(huì )提交文本的內容完全一致。
第十三條乙方的權利和義務(wù)
13.1乙方的權利
1)管理經(jīng)營(yíng)委托資產(chǎn)；
2)獲得委托資產(chǎn)管理費和委托資產(chǎn)凈收益獎勵分成；
3)代表甲方在委托資產(chǎn)所投資的項目中行使股東權利；
4)乙方管理團隊可以對投資項目進(jìn)行1—10%(1-2%)的配比投資，該資金與甲方投資共擔風(fēng)險、共享收益；
5)本協(xié)議以及有關(guān)法律、法規規定的其他權利。
13.2乙方的義務(wù)
1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產(chǎn)；
2)配備足夠的具有一定資格的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運作委托資產(chǎn)；
3)聘請會(huì )計人員擔任甲方的主管會(huì )計并報甲方認可，主管會(huì )計定期編制甲方的財務(wù)報表，經(jīng)委托人托管銀行復核，注冊會(huì )計師審核后向甲方董事會(huì )報告；
4)建立健全內部風(fēng)險控制、監察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)相互獨立；
5)除依據有關(guān)法律、法規及相關(guān)協(xié)議的規定，不得利用委托資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；
6)接乙方董事會(huì )的監督；
7)按規定計算并向甲方董事會(huì )報告委托資產(chǎn)凈值；
8)因經(jīng)營(yíng)其他甲方資產(chǎn)和自有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)，不得從本協(xié)議規定的委托資產(chǎn)中支付；
9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關(guān)規定，履行信息披露及報告義務(wù)；
10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產(chǎn)的投資計劃、投資意向等。
除甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關(guān)規定另有規定外，在委托資產(chǎn)信息公開(kāi)披露前予以保密，不向他人泄露；
11)按規定向甲方或其股東分配委托資產(chǎn)收益；
12)保存甲方的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上；
13)參加甲方清算小組，參與甲方資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
14)因重大過(guò)錯導致委托資產(chǎn)損失的，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任再免除，但協(xié)議另有約定的除外；
15)有關(guān)法律、法規規定的其他義務(wù)。
第十四條甲方的權利和義務(wù)
14.1甲方的權利
1)獲取委托資產(chǎn)的收益；
2)監督乙方運作委托資產(chǎn)的情況；
3)獲取甲方有關(guān)的財務(wù)資料；
4)聘請會(huì )計師事務(wù)所對委托資產(chǎn)的運作情況進(jìn)行審議；
5)本協(xié)議中的委托資產(chǎn)的所有權屬于甲方，獨立于乙方；當乙方進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算狀態(tài)時(shí)，甲方有權收回委托資產(chǎn)。
14.2甲方的義務(wù)
1)遵守本協(xié)議的有關(guān)規定；
2)按約定支付乙方管理費和有關(guān)獎勵分成；
3)以委托資產(chǎn)為限對投資風(fēng)險及虧損承擔責任。
第十五條乙方的退任
15.1退任
有下列情形之一的，乙方應當退任
1)乙方主動(dòng)提出退任的；
2)乙方喪失管理能力的；
3)乙方清算、破產(chǎn)的；
4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。
15.2乙方的退任程序
甲方董事會(huì )提名新任管理人；被提名的新任管理人經(jīng)甲方股東會(huì )通過(guò)后，并經(jīng)書(shū)面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任；新任管理人與乙方辦理資產(chǎn)管理的交接手續，并與委托資產(chǎn)托管銀行核對資產(chǎn)總值。
第十六條協(xié)議的修改與解除
本協(xié)議需經(jīng)雙方一致同意后，方可進(jìn)行修改或解除，但本協(xié)議另有規定的除外。
第十七條糾紛的解決
17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭議，雙方應通過(guò)友好協(xié)商的方式加以解決。
17.2如在發(fā)生爭議后30日內無(wú)法達成一致意見(jiàn)，應按下列第1、2項方式解決：
1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會(huì )申請仲裁，根據提交仲裁申請時(shí)該會(huì )有效的仲裁規則進(jìn)行仲裁。
2.向北京市人民法院提起訴訟。
第十八條附則
18.1本協(xié)議所稱(chēng)“以上”都含本數；“不滿(mǎn)”、“以外”不含本數。
18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。
18.3本協(xié)議經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。
18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。
甲方：___________
法定代表人(或授權代理人)：____________
乙方：___________
法定代表人(或授權代理人)：____________
______年______月______日
私募基金托管協(xié)議 2
甲方：___________
______基金管理有限公司
乙方：___________
合伙人：____
合伙人：____
本募集資金管理協(xié)議(下稱(chēng)“本協(xié)議”)由______基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”)與本協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。
鑒于：
1、______基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”)的基金管理人；
2、全體合伙人一致同意______基金管理有限公司募集資金不委托金融機構托管，由基金管理人根據《合伙協(xié)議》約定自行管理。
現全體合伙人就______基金管理有限公司募集資金不委托金融機構托管及基金募集資金賬戶(hù)開(kāi)立、會(huì )計核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監督等事項達成一致意見(jiàn)。為維護全體合伙人的合法權益，依據中國有關(guān)法律、法規及部門(mén)規章之相關(guān)規定訂立本協(xié)議。
一、 基金管理人的權利和義務(wù)
1.1 基金管理人的權利
(1)根據本協(xié)議之規定，行使對基金財產(chǎn)的保管權和監督權；
(2)對基金財產(chǎn)運作和基金利益的計算、分配情況行使監督權，發(fā)現基金的運作違反本協(xié)議其他規定，及時(shí)以書(shū)面等形式通知有限合伙人，監督并協(xié)助改正有關(guān)投資運作和基金利益的計算、分配；
(3)法律法規規定的及本協(xié)議約定的其他權利。
1.2 基金管理人的義務(wù)
(1)保管基金財產(chǎn)及基金財產(chǎn)投資運用產(chǎn)生的相關(guān)文件資料；
(2)將基金財產(chǎn)與自有資產(chǎn)及其保管的其他基金資產(chǎn)嚴格分開(kāi)，單獨建賬，分別核算；
(3)負責辦理募集資金賬戶(hù)項下募集資金往來(lái)；
(4)定期核對基金會(huì )計賬務(wù)；
(5)向基金提交保管報告。
1.3 有限合伙人的權利
(1)根據本協(xié)議規定監督基金管理人對募集資金的使用和劃撥；
(2)根據本協(xié)議和基金文件的規定復核基金管理人對基金的計算和分配情況。
1.4 有限合伙人的義務(wù)
(1)根據本協(xié)議約定及時(shí)繳納出資；
(2)法律、法規規定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。
二、 基金財產(chǎn)保管
2.1 基金財產(chǎn)
基金財產(chǎn)是指基金管理人保管的募集資金以及基金存續期間及清算期內對募集資金進(jìn)行管理、運用、處分所得的并存放于募集資金賬戶(hù)的現金資產(chǎn)。
2.2 募集資金的交付
全體合伙人一致同意在基金所募集資金繳付之日將實(shí)繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶(hù)，基金管理人應列明全體合伙人交付的資金金額和相關(guān)文件資料，基金管理人確認募集資金賬戶(hù)余額，并在金額無(wú)誤后加蓋基金公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。
三、 募集資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
3.1 基金管理人為基金開(kāi)立募集資金賬戶(hù)。募集資金賬戶(hù)開(kāi)通網(wǎng)銀查詢(xún)功能、電話(huà)銀行及回單打印功能�；鸬囊磺匈Y金收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付管理費用、支付基金份額利益等均需通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)行，募集資金賬戶(hù)內的資金的存款利率按同期金融同業(yè)存款利率【 】%計算。
賬戶(hù)戶(hù)名：開(kāi)戶(hù)行:______
賬號：______
3.2 募集資金賬戶(hù)僅限于基金使用和滿(mǎn)足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要，該賬戶(hù)不得透支、不得提現、不得通兌。除法律法規另有規定外，均不得采取使得該賬戶(hù)無(wú)效的任何行為。
3.3 募集資金賬戶(hù)的預留印章類(lèi)型和保管遵照以下方式：
募集資金賬戶(hù)預留基金公章或財務(wù)章，預留印章由基金管理人保管。
四、 募集資金賬戶(hù)的資金劃撥
4.1 募集資金賬戶(hù)資金的用途
募集資金賬戶(hù)資金用于對外投資、向各合伙人劃撥基金份額利益并在終止清算后向合伙人分配基金財產(chǎn)、按照基金文件的約定支付管理費用及本協(xié)議規定的其他用途。
4.2 本協(xié)議項下募集資金賬戶(hù)資金匯劃可通過(guò)柜臺處理或網(wǎng)上銀行。
4.3 支付基金份額利益
基金份額利益的`分配原則：按照基金和相關(guān)法律法規的規定進(jìn)行分配。核算日后的五個(gè)工作日內，基金管理人根據本條款及合伙協(xié)議的相關(guān)規定，將各合伙人利益從募集資金賬戶(hù)支付至各合伙人的銀行賬戶(hù)。
五、 協(xié)議的效力及其他事項
5.1 本協(xié)議生效需滿(mǎn)足以下條件
5.1.1 全體合伙人簽署并加蓋公章；
5.1.2 基金成立并生效。
5.2 本協(xié)議終止
5.2.1 終止日為下述日期的先到之日：
(1)本協(xié)議生效日起基金終止并完成清算；(2)發(fā)生不可抗力事件；(3)在未發(fā)生不可抗力的情況下，各方協(xié)商終止，并由基金管理人將募集資金賬戶(hù)資金余額劃入各合伙人賬戶(hù)之日。
5.3 其他
5.3.1 本協(xié)議未盡事項將另行簽訂操作細則或備忘錄，所有為執行本協(xié)議而簽署的操作細則和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。
5.3.2 各方在執行本協(xié)議過(guò)程中形成的通知、報告、函件等書(shū)面文件，均構成本協(xié)議的一部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。
5.3.3 本協(xié)議一式______份，具有同等法律效力，合伙人各執一份。
此頁(yè)為_(kāi)_____基金管理有限公司募集資金管理協(xié)議簽署頁(yè)。
甲方：___________
______基金管理有限公司
乙方：___________
合伙人： ____
合伙人： ____
簽訂日期：__年______月______日
【私募基金托管協(xié)議】相關(guān)文章：
私募基金的協(xié)議書(shū)06-30
私募基金勞動(dòng)合同03-25
私募崗位職責05-24
私募總監崗位職責04-13
私募銷(xiāo)售工作總結11-21
私募公司管理制度02-15
私募內部交易記錄制度01-10
非公募基金會(huì )章程示范文本01-28
私募股權投資基金宣傳標語(yǔ)12-28